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DISTRIBUIÇÃO DE CÓPIAS CONTROLADAS

Data de Baixa/
Data Departamento/ Setor Responsável
Substituição

CONTROLE DE REVISÕES
Rev. N° Data Descrição da (s) Alteração (óes)

01 16/02/09 Mudança da versão da Norma ISO 9001:2000 para versão 2008.

SIGLAS E ABREVIAÇÕES
Sigla/ Termo Significação

Exame sistemático e independente, a fim de determinar se as atividades e resultados

Auditoria da
relacionados à qualidade satisfazem as disposições planejadas e se estas estão
Qualidade
eficazmente implementadas e adequadas ao atendimento dos objetivos.

Avaliações objetivas e documentadas, realizadas por auditores da qualidade,

Auditoria Interna
independentes da área auditada, a fim de verificar se os procedimentos descritos estão
da Qualidade
em conformidade com os praticados.

Avaliações executadas em todo ou em parte do Sistema de Gestão da Qualidade de

Auditoria em
fornecedores de produtos e/ou serviços, para garantir o atendimento aos requisitos
Fornecedores
especificados pela FORJAPAR.

Pessoa adequadamente preparada para a realização de auditorias da qualidade e

Auditor da
verificação do cumprimento dos itens da norma de referência, identificando as não-
Qualidade
conformidades e oportunidades de melhoria.

Auditor designado e qualificado para coordenar e conduzir uma auditoria da qualidade.

Auditor Líder
Deve preencher os requisitos e critérios definidos neste documento.

Fatos passíveis de demonstração, registros ou confirmações, que evidenciam o

Evidências cumprimento dos requisitos do Sistema de Gestão da Qualidade. Informação cuja
Objetivas veracidade pode ser comprovada com base em fatos obtidos através de observação,
avaliação de registros, medição, ensaios ou outros meios.
Constatação de algum fato relevante para o funcionamento do Sistema de Gestão da
Observação da
Qualidade, caracterizado por documentação incompleta ou funcionamento parcial,
Auditoria da
porém não indicador de não-conformidade, realizada durante uma auditoria da
Qualidade
qualidade e consubstanciada por evidência objetiva.

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Não atendimento de um requisito especificado em uma norma ou documento de

Não Conformidade
referência.

SUMÁRIO
1. OBJETIVO
2. RESPONSABILIDADES
3. METODOLOGIA
4. ANEXO

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1. OBJETIVO

1.1. Padronizar as atividades de auditoria interna da Qualidade, garantindo uniformidade dos processos de
avaliação do Sistema de Gestão da Qualidade.

1.2. São considerados objetivos das Auditorias Internas da Qualidade:

 Determinar a conformidade dos elementos do Sistema de Gestão da Qualidade com os requisitos

especificados;
 Determinar a eficácia do Sistema de Gestão da Qualidade implementado no atendimento aos objetivos
da qualidade especificados;
 Prover ao auditado uma oportunidade para melhorar o Sistema de Gestão da Qualidade;
 Verificar se o Sistema de Gestão da Qualidade da própria organização continua a atender aos requisitos
especificados e se está sendo implementado;
 Avaliar o Sistema de Gestão da Qualidade da própria organização frente à norma NBR ISO 9001:2008,
utilizada como base do Sistema de Gestão da Qualidade.

2. RESPONSABILIDADES

2.1. Compete ao Representante da Direção a coordenação do programa de auditoria, devendo:

 Preparar anualmente o “Plano Anual de Auditorias”, zelando pelo cumprimento do cronograma;

 Gerenciar as atividades de capacitação de auditores internos;
 Formar as equipes e notificar as áreas envolvidas;
 Emitir relatório síntese das auditorias para análise crítica pela Direção;
 Coordenar planos de ação para as não-conformidades encontradas nas auditorias.

2.2. Responsabilidades do auditor líder:

 Coordenar as etapas de estudo, coleta de evidências e elaboração do relatório ao final das auditorias;
 Representar a equipe auditora nos contatos com a área auditada e com a coordenação do programa de
auditoria;
 Relatar ao Representante da Direção quaisquer obstáculos importantes encontrados durante a
execução da auditoria interna;
 Preparar o plano específico de auditoria interna, orientando demais auditores na preparação e estudo
do check-list de auditoria.

2.3. Responsabilidades dos auditores:

 Comunicar/ esclarecer aos auditados os objetivos e requisitos da auditoria;

 Documentar suas observações e relatar seus resultados junto ao auditor-líder durante a elaboração do
relatório;
 Manter documentos confiados pelos auditados, garantindo confidencialidade e discrição quanto a
informações privilegiadas;

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 Relatar imediatamente ao auditado as não-conformidades críticas detectadas;

 Analisar criticamente a documentação das atividades para determinar a adequação à execução;
 Relatar os resultados da auditoria de forma objetiva, clara e conclusiva, mantendo-se sempre dentro do
escopo;
 Atuar de forma ética durante toda a avaliação.

2.4. Responsabilidades dos auditados:

 Informar aos demais colaboradores envolvidos, os objetivos e escopo da auditoria;

 Indicar colaboradores responsáveis para acompanhar equipe auditora;
 Providenciar recursos e acesso a material comprobatório conforme solicitado pelos auditores;
 Cooperar com os auditores para permitir que os objetivos da auditoria sejam atingidos;
 Determinar e iniciar ações corretivas baseadas no relatório de auditoria.

2.5. Responsabilidades da Alta Direção:

 Avaliar, durante as reuniões de análise crítica, o desenvolvimento do Sistema de Gestão da Qualidade

da organização.

3. METODOLOGIA

3.1. São características das auditorias da qualidade:

 Independência do auditor: Os auditores internos devem ser independentes das funções ou áreas
auditadas;
 Transparência: Não devem existir surpresas nos processos de auditoria e, para tal, deve ser informado
a cada área com antecedência mínima de uma semana, através de notificação;
 Sinceridade: Itens considerados não-conformes devem ser discutidos com os auditados antes da
elaboração do relatório final;
 Legitimidade: A auditoria é uma atividade oficial legitimada pela alta Direção (os auditores executam
auditoria em nome da diretoria da organização).

3.2. Formação e manutenção da capacitação de auditores:

3.2.1. Os auditores internos da organização devem ser formados através de um treinamento composto de, no
mínimo, 8 horas teóricas, não incluídos os itens da ISO 9001. Estes devem fazer parte de uma lista de auditores
certificados por empresa qualificada, devendo manter um mínimo de 8 horas de auditoria por ano, ou serem
reciclados a cada 2 anos. Devem ser mantidos registros dos treinamentos e avaliação da eficácia dos auditores,
sendo os mesmos avaliados após a execução de cada auditoria através do REGISTRO DE AVALIAÇÃO DE
AUDITORES INTERNOS (ver anexo 4.5).

3.2.2. Os auditores para serem considerados líderes devem obter média superior a 75% nas avaliações pós-
auditoria, e terem realizado um mínimo de seis auditorias internas, no período de 2 anos.

3.3. Freqüência das auditorias: As auditorias internas do Sistema de Gestão da Qualidade devem ocorrer no
mínimo semestralmente e, no máximo, quadrimestralmente, o que garante um mínimo de dois e um máximo
de 3 auditorias anuais. Nestas, não se incluem auditorias de acompanhamento de ação corretiva. Durante as

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atividades de implantação do Sistema de Gestão da Qualidade, as atividades de auditoria interna podem ser
realizadas com uma freqüência maior, até que se tenha percebido seu amadurecimento.

3.3.1. A freqüência das auditorias pode variar em função da importância ou criticidade da atividade, da área
auditada ou dos resultados obtidos.

3.3.2. As auditorias internas poderão ser realizadas por profissionais provenientes de empresas especializadas
em atividades de auditoria, em caso de não haver a possibilidade de não atender ao Plano Anual de Auditoria
Interna da Qualidade devido as atividades do processo da FORJAPAR sendo estabelecido como critério para
contratação desses serviços:

 1 ano de experiência em auditorias realizadas pelo auditor;

 Qualificação de Auditor Interno da Qualidade, comprovando através de certificado reconhecido;
 Comprovação de conhecimentos do ramo de atuação da FORJAPAR ou formação Técnica em Mecânica
e/ou Engenharia Mecânica;

3.4. Etapas de execução de auditoria:

3.4.1. Preparação para as auditorias internas:

a) Considera-se como parte inicial da preparação da organização para o seu programa de auditorias, a
identificação de quais processos, atividades e setores mereçam ser auditados por serem considerados críticos
para a qualidade da organização.

b) Para as diversas auditorias, faz-se necessário à utilização de listas de verificação que permitam
homogeneidade no processo de avaliação por parte dos auditores. Para tal, deve ser fornecido pelo
Representante da Direção um modelo básico de lista de Verificação Padrão para auditorias do Sistema de
Gestão da Qualidade (ver anexo 4.5), atendendo os requisitos da norma NBR ISO 9001. Apesar de não ser
obrigatória, a lista de verificação facilita aos auditores manter a profundidade e continuidade das auditorias.
Esta lista, em função de possíveis modificações deve ser preparada e mantida pela coordenação do programa
de auditorias, sendo disponibilizada para as equipes auditoras, antes do início de cada auditoria.

c) Para as auditorias de processo, a equipe auditora deve reunir-se para a preparação de uma lista de
verificação específica para cada processo, a partir do estudo das Instruções de Trabalho relativo a cada
processo (do documento, devem extrair os itens para a lista de verificação).

d) O Representante da Direção é responsável por suprir, em tempo hábil, depois de solicitado pela equipe
auditora as listas de verificação disponíveis, acesso às cópias controladas de documentos de referência e
formulários para relatório de auditoria.

3.4.2. Planejamento de auditorias:

Cabe ao Representante da Direção a elaboração de um Plano Anual de Auditorias, destacando para cada área a
ser auditada, os itens da norma ISO 9001 a serem avaliados, cronograma e equipe auditora, conforme
formulário Plano Anual de Auditorias Internas da Qualidade – (ver anexo 4.1.). Em função do plano elaborado,
deve ser emitida, com antecedência de uma semana, uma Notificação de Auditorias Internas da Qualidade –
(ver anexo 4.2.), para cada área a ser auditada. Esta notificação é o registro formal da auditoria planejada.

3.4.3. A execução da auditoria é desenvolvida em quatro etapas distintas, a saber:

a) Reunião de pré-auditoria, ou reunião de abertura;

b) Coleta de evidências;
c) Reunião de ajuste entre os auditores;
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d) Reunião pós-auditoria, ou reunião de encerramento.

a) Reunião pré-auditoria: Também conhecida como reunião de abertura, é realizada com a presença da equipe
auditora e responsáveis pela área auditada, com os seguintes objetivos:

 Ratificar o escopo e os objetivos da auditoria;

 Apresentar um sumário sobre os métodos e procedimentos que serão usados durante a auditoria;
 Estabelecer os canais formais de comunicação entre a equipe auditora e o auditado;
 Confirmar a disponibilidade de recursos e meios necessários para a equipe auditora.

Esta reunião tem duração estimada de 10 min.

b) Coleta de evidências: É a auditoria interna propriamente dita, onde a equipe auditora deve procurar
evidências objetivas que garantam a conformidade do processo ou sistemas avaliados frente aos documentos
de referência. Para tal são utilizados entrevistas, exames de documentos, registros, observação física das
atividades e condições de trabalho.

 Todas as observações feitas durante a auditoria devem ser registradas de modo a garantir subsídios
para os relatórios finais.

 As não-conformidades devem ser identificadas em relação aos requisitos específicos da norma e de

documentos, segundo os quais a auditoria foi conduzida.

c) Reunião de ajuste entre auditores: Tem o objetivo de análise das observações e redação da minuta do
relatório final (que no caso de auditoria interna, já é o relatório final). Tem duração estimada de 90 min,
devendo ser preenchido à mão, conforme formulários Relatório de Auditoria Interna (ver anexo 4.3.).
Participam desta reunião somente os auditores.

d) Reunião pós-auditoria: Deve ser realizada em até 02 (dois) dias após o término da coleta de evidências,
tendo como participantes a equipe auditora, o responsável pela área auditada, e se necessário, aqueles que
acompanharam os auditores. O objetivo desta reunião é apresentar o relatório, que ao final deverá ser aceito e
assinado pelo responsável pela área auditada.

3.4.4. Etapas pós-auditoria:

a) O auditor líder ou o auditor responsável pela auditoria deve entregar ao Representante da Direção o original
do relatório assinado pelo auditado, não devendo manter qualquer cópia, mesmo que rascunho, em seu poder.

b) Auditoria é considerada encerrada quando da entrega do relatório ao Representante da Direção.

c) O Representante da Direção deve entregar uma cópia do relatório ao responsável pela área auditada, que
terá uma semana para preparar os Planos de Ação Corretiva para as não-conformidades detectadas, conforme
descrito no PS 004 - Ações Corretivas e Preventivas, quando aplicável.

d) O Representante da Direção deve garantir que, no prazo acordado, o auditor líder ou outro membro da
equipe, faça a auditoria de acompanhamento na área auditada.

e) A responsabilidade pelas ações corretivas oriundas das não-conformidades, cabe exclusivamente à área
auditada.

3.5. Mecanismos de Avaliação:

REGISTRO: /conversion/tmp/activity_task_scratch/600331085.doc ID: PS 004-00

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3.5.1. A condução do programa de auditorias e a implantação do Sistema de Gestão da Qualidade são

responsabilidades do Representante da Direção através do acompanhamento de prazos, cabendo à Alta Direção
a avaliação da eficácia, utilizando-se as análises críticas pela Direção.

3.5.2. O Representante da Direção deve avaliar o conteúdo dos relatórios, apontando em relatórios síntese,
problemas sistêmicos, dificuldades e a evolução das auditorias da qualidade.

3.5.3. O atendimento dos prazos fixados no Plano Anual de Auditorias Internas da Qualidade deve ser
priorizado pelas áreas responsáveis. Em caso de alguma dificuldade, deve promover uma negociação particular
para cada caso junto à Comissão da Qualidade.

3.5.4. As não-conformidades identificadas nas auditorias internas da qualidade devem ser tratadas através de
RNC’s específicos (uma RNC para cada não-conformidade, exceto para aqueles cuja causa seja repetitiva), com
responsabilidade direta dos auditados, que devem se comprometer a saná-las em tempo hábil.

4. ANEXO

4.1. Plano Anual de Auditorias Internas da Qualidade

Registro: Q:\ REG – PAAIQ -Registros da Qualidade

4.2. Notificação de Auditorias Internas da Qualidade

Registro: Q:\ REG – NAIQ - Registros da Qualidade

4.3. Relatório de Auditoria Interna

Registro: Q:\ REG – RAI - Registros da Qualidade

4.4. Adendo: Lista de Verificação para Auditorias Internas (não numerada)

Registro: Q:\ REG – LVAI - Registros da Qualidade

4.5. Registro De Avaliação De Auditores Internos

Registro: Q:\ REG – AAI - Registros da Qualidade

Elaborado / Revisado por: Aprovado por:

___________________________ ____/_____/_____ ___________________________ ____/_____/_____

Assinatura Data Assinatura Data

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