Ebook - Primeiros Passos No Trading

Primeiros passos
no Trading
Elaborado por:
Mara Pascale
Primeiros passos no Trading pascalemara.com.br 1
Licenciado para Jocimara Amorim - - Protegido por Eduzz.com

O que é Bolsa de Valores?
É o mercado organizado onde são negociadas compras e vendas de ações de

sociedades de capital aberto (públicas ou privadas) e também outros valores,
como os títulos.
A B3 (Brasil, Bolsa, Balcão) é a antiga BM&FBovespa. É a Bolsa de Valores
oficial do Brasil.
(B3 - Bolsa de Valores em SP)

Ações
As ações são títulos nominativos negociáveis que representam para quem

possui uma fração do capital social de uma empresa. Fazendo uma analogia,
podemos dizer que é um pedacinho da empresa, assim, se tornando um
acionista.
Existem dois tipos de ações, as ordinárias e as preferenciais, sendo formadas
por 4 letras para indicar o ativo e o número para indicar o tipo:
● Ordinárias (ON): concedem o poder do voto nas assembleias
deliberativas da companhia. Indicada pelo final número 3
Ex: PETR3 -> PETR é a empresa Petrobras, e 3 significa ação ordinária.
● Preferenciais (PN): oferecem preferência na distribuição dos resultados
ou no reembolso do capital, em caso de liquidação. Não possuem o
poder do voto.
Ex: PETR4 -> PETR é a empresa Petrobras, e 4 significa ação preferencial.
Dividendos: ao final de 12 meses, quando a empresa tem um resultado/saldo

positivo, há uma distribuição dos lucros com os acionistas.
Nº. de empresas listadas: 363 (2014)
Classificação das ações por “linhas”
● Blue chips ou 1ª linha: com grande liquidez e procura dos investidores,

em geral são empresas tradicionais, de grande porte, nacional e com
boa reputação;
● 2ª linha: ações um pouco menos líquidas, empresas com boa qualidade
e grande/médio porte;
● 3ª linha: pouca liquidez, com empresas de médio/pequeno porte, com a
negociação caracterizada pela descontinuidade.

Tipos de mercado
● Mercado primário: quando as companhias/empresas ingressam no

mercado de capitais, ofertando pela 1ª vez no mercado, através da IPO
(Oferta Pública Inicial);
● Mercado secundário: assim que lançadas, já começam a ser

negociadas no mercado secundário;
● A vista: compradores e vendedores estabelecem um valor para um

determinado lote de ações a ser entregue no prazo determinado;
● A termo: as partes fixam um preço para liquidação em um prazo futuro

determinado;
● De opções: compra e venda, as partes negociam o direito de

comprar/vender com prazo e preço futuro determinado;
● Futuro: há a compra e venda a um preço acordado entre as partes para

liquidação em data futura específica.

Contratos
A palavra contrato é utilizada para facilitar a representação unitária de um ativo,
com especulação de sua possível valorização ou desvalorização em um futuro.
Contrato: é um objeto de negociação, onde há uma expectativa de valor para
ser alcançada no futuro.
Mercado Futuro: expressão usada pelo fato das negociações terem
especulação de valor no tempo futuro pré determinado, ex: daqui uns dias,
meses ou anos.
Tipos de contratos:
● Moedas: dólar, euro e etc;
● Commodities (mercadoria): Boi Gordo, café e etc;
● Outras: índices, taxas de juros e etc.

Lotes
Cada 1 (um) contrato do ativo = X unidades do ativo.
Código de contratos
Formado por:
● 3 letras para indicar o ativo
● 1 letra para indicar o mês
● 2 números para indicar o ano de vencimento
Ex:
WDOZ18
WDO -> Ativo (mini dólar)
Z - > mês
18 -> Ano vencimento
IND = Índice cheio
WIN = Mini índice
WDO = mini dólar
DOL = dólar cheio

Vencimentos


Corretoras
São instituições financeiras autorizadas e habilitadas a executar negociações
na Bolsa de Valores, com isso é necessário que qualquer pessoa que queira
negociar na Bolsa, precise contratar uma corretora.
Ela é uma ponte entre a pessoa (trader/investidor) e a Bolsa de Valores.
As atividades são fiscalizadas pela B3.
Para saber a lista de corretoras só entrar no site da B3 e procurar pela opção
de corretoras certificadas
(http://www.bmfbovespa.com.br/pt_br/regulacao/programa-de-qualificacao-
operacional-pqo/corretoras-certificadas/ )
CVM
A CVM (Comissão de Valores Mobiliários), é principal órgão regulador da Bolsa
de Valores, criada com a finalidade de fiscalizar o mercado de capitais. É uma
autarquia subordinada do Ministério da Fazenda.

ÍNDICES
Podem ser considerados como parâmetros/termômetro do mercado financeiro.

Eles indicam o desempenho de um conjunto de ações e mostram a
valorização/desvalorização ao longo dos tempos.
Com isso o desempenho médio das ações refletem no índice.
O Índice brasileiro é o IBOVESPA (IBOV), é formado pelas ações que contém
maior número de volume financeiro negociado nos últimos meses, com
composição rotativa e varia aproximadamente de 50 a 100 empresas.
(Plataforma ProfitChart Pro - nelogica.com.br)

Índices Internacionais
Dow Jones
Dow Jones Industrial Average são as 30 grandes ações industriais, nas quais
os negócios passam pela bolsa de New York.
NASDAQ
National Association Of Securities Dealers Automated Quations em termos de
volume, é a 2ª maior bolsa nos EUA.
NYSE
New York Stock Exchange é a maior Bolsa dos EUA e está localizada em
Manhattan, na Wall Street.
S&P 500
Standard & Poor’s 500, composto por ações de 500 empresas de acordo com
alguns critérios, como tamanho, liquidez e etc.

Operando (negociando) na Bolsa de Valores
Contratando corretora
A corretora é a porta de entrada, o pré requisito para a comunicação com a
Bolsa. É muito simples, só seguir os seguintes passos:
● Escolher uma boa corretora
(http://www.bmfbovespa.com.br/pt_br/regulacao/programa-de-
qualificacao-operacional-pqo/corretoras-certificadas/)
● Abrir uma conta
● Realizar a transferência de dinheiro (capital) para negociar.
Obs: antes de começar a operar seu capital, você pode simular através de
conta demonstração, algumas plataformas oferecem isso em tempo real, e
também replay.
E depois disso tudo, faço o que?

Você contrata uma plataforma para poder enviar as suas ofertas para a Bolsa
ou operar diretamente do Homebroker da corretora.
Alavancagem
É a expansão do seu capital, disponibilizado somente para as negociações,
possibilitando negociar até 20 vezes*, maiores do que o valor inicial investido.
*A variação depende da corretora, ativo, volatilidade e liquidez.

E como eu ganho dinheiro com isso?
Através das negociações, especulando e tendo expectativa da queda ou da

alta dos ativos. Basicamente fazendo uma analogia, você compra barato e
vende caro, e vice-versa.
A negociação só é executada quando sua proposta de venda, encontra uma de

compra, e também uma de compra encontra uma de venda.
A formação dos preços ocorre pela Lei da Oferta e Procura.
Oferta: quando tem muita oferta de venda, o preço cai. E quando tem pouca
oferta de venda, o preço sobe.
Procura: muita procura em compras, o preço sobe, e pouca procura em
compras, o preço cai.

Negociando
COMPRA: quem comprou, quer que o preço suba.
VENDA: quem vendeu, quer que o preço caia.
Compra
Quando negociada, a expectativa é que compre barato o ativo se valorize.
Venda
Quando negociada, a expectativa é que venda caro e o ativo se desvalorize.
Processo de negociação
Primeiro precisa-se entrar na operação, através de uma compra ou venda. E
depois encerrar através de uma venda ou compra.
Compra -> Venda
Venda -> Compra.

Horário de negociação
Mercado a vista:
● Abertura: 10h (há possibilidade de variar entre 5 a 10 min)

● Fechamento: 17h (há possibilidade de variar entre 5 a 10 min)
After-Market:
● Abertura: 17:30h (há possibilidade de variar entre 5 a 10 min)
After Market: É o horário extra cedido pelo pregão para negociações na bolsa,
ocorrendo após o fechamento do pregão regular.
Mercado Futuro
● Abertura: 9h (há possibilidade de variar entre 5 a 10 min)
Obs: há possibilidades de alteração no horário, pode ser consultado através do

site http://www.bmfbovespa.com.br/pt_br/servicos/negociacao/puma-trading-
system-bm-fbovespa/para-participantes-e-traders/horario-de-negociacao

Custos das operações
Líquido - é o resultado bruto menos todas as taxas;
Corretagem - taxa cobrada pela corretora por fazer as intermediações;
Emolumentos e taxas são dadas pela BM&F.
Eles são cobrados direto na BM&F e a taxa é padrão para todas as corretoras.
Tick
Tick = variação mínima do ativo
O dólar varia de 0,5 em 0,5 pontos
1 tick = 0,5 ponto
O índice varia de 5 em 5 pontos
1 tick = 5 pontos
Ações varia de 1 em 1 centavo
1 tick = R$ 0,01.
(SuperDom – dólar)

Valor Tick
Mini Dólar (WDO): 1 ponto (dois ticks) = R$ 10,00.

Dólar Cheio (DOL): 1 ponto (dois ticks) = R$ 50,00.
Mini índice (WIN): 5 pontos (1 tick) = R$ 1,00 (ou 0,20 por ponto)
Índice Cheio (IND): 5 pontos (1 tick) = R$ 5,00 (ou R$ 1,00 por ponto)
Lote mínimo
Mini dólar/índice - 1 contrato

Dólar/índice cheio - 5 contratos
Cálculo de resultado
Número de pontos x número de contratos x valor do ponto = R$
Exemplo:
Mini-dólar: 3 pontos x 5 contratos x R$ 10,00 = R$ 150,00.

Tipos de operações
Swing Trade
É um tipo de operação que pode também ser considerado curto. Com ele você
pode “dormir posicionado” com ativos comprados ou vendidos, ou seja, você
pode ficar mais do que um dia com ele em uma posição, ou até mesmo
algumas semanas.
Ele precisa de uma margem um pouco maior que para day trade, que
consequentemente é mais elevada e fica retida e é devolvida assim que se
finaliza a operação.
Como forma de garantia podem ser usadas dinheiro, ações, títulos públicos,
CDB’s e etc.
Acaba pagando ou recebendo ajuste diariamente (para mercado futuro).
Dependendo do ativo que você for negociar, tem que ser encerrado nas datas
de vencimento.
Day Trade
São operações que são abertas e fechadas no mesmo dia, caso você não
encerre ela vira um Swing Trade.
É uma modalidade que não precisa da margem retida ao final do dia, o capital
inicial é consideravelmente baixo, operacionalmente dizendo é bem
alavancado.
Day Trader
É o operador/especulador/trader que opera Day Trade.
Scalper
Esse termo nasceu na época do pregão viva voz, na B3 (antigamente era

BMF). Eram pessoas que tinham licenças para operar em benefício próprio, em
cima dos Bancos. E atualmente esse termo é usado para quem opera Scalping.
Scalping
Operações curtas e rápidas, geralmente duram segundos e buscam poucos

pontos.

Participantes - Players
Bancos
Institucional - empresas e fundos
Varejo - pessoa física
Mesa proprietária - especulação
Fundos e investidores estrangeiros

• Hedge, procurando sempre se proteger das inúmeras variações das
taxas, e acaba travando.
• Especulação, fazendo day trade e esperando lucrar com isso.
Empresas
Hedge, se protegendo travando a posição, para importação e exportação.
Pessoa física
Swing Trade, fica posicionado alguns dias, semanas ou meses.
Day Trade, abrir a posição e fechar no mesmo dia, sempre buscando
movimentos curtos e rápidos.

Eventos importantes
Rolagem - É quando ocorre o vencimento de todos os contratos (mercado
futuro) e são finalizados. Caso você esteja posicionado em um contrato (swing
trade) e ele for vencer, e quiser continuar, precisará fazer a rolagem e pagar os
juros do contrato;
Payroll - divulgação dos dados da taxa de Desemprego nos Estados Unidos

(toda 1ª sexta-feira do mês);
FOMC - em português, Comitê Federal de Mercado Aberto, determina qual

será o rumo das políticas monetárias dos EUA, e é braço direito do FED;
FED - em português, Sistema de Bancos Centrais dos EUA. Ele que é

responsável pela formulação da política monetária no país, regulamentar e
supervisionar o sistema bancário;
Circuit Breaker - É um mecanismo que a Bolsa usa, que na ocorrência de

movimentos muito fortes de mercado, paralisa os negócios. Com limites de alta
e baixa de dólar 6% e bolsa 10%, sobre o ajuste anterior. A termo de
curiosidade, o último que ocorreu, foi no dia 18/05/2017;
Notícias com média e alta relevância no Investing.com (calendário econômico).

Estilos operacionais
Análise gráfica – mais voltada para psicologia. Estuda o comportamento da
massa e faz a análise basicamente/somente pelo gráfico, como: figuras, linhas
de tendência, candlesticks, e etc.
Análise técnica – mais voltada para a matemática. Estuda o comportamento
dos preços através de cálculos matemáticos (indicadores), ex: médias móveis,
MACD e etc.
Análise fundamentalista – analisa o fundamento da empresa, como o seu
balanço, fluxo de caixa, suas perspectivas e visa mais o longo prazo.
Análise de fluxo de ordens/Tape Reading/Leitura de fita – acompanham
através da leitura do book de ofertas e negócios fechados (conhecido também
como Times and Trades). Buscando fazer uma leitura do movimento do
mercado em si.

Análise Técnica
Nasceu no mercado de arroz, no Japão, e hoje ela é usada no estudo de
comportamento dos preços de petróleo, dólar, taxas de juros e etc.
Está preocupada em analisar o comportamento do preço (como ele se
movimenta), não se preocupando com o porquê, através dos gráficos.
Podem ser usada em quaisquer mercados organizados com ativos que tenham
muita liquidez e participantes (compradores e vendedores).
Avalia o que está acontecendo com o ativo para ver se é um bom momento ou
não de comprar/vender.
Gráficos são poderosos para transferir informações.
Atualmente existem plataformas gráficas bastante acessíveis, que são
ferramentas excepcionais para conferir agilidade ao processo de análise.
Teoria de Dow
Foi criada há mais de 100 anos, por Charles Dow, que era colunista do Wall
Street Journal e criador do índice Dow Jones.
É a base de todo estudo da análise técnica.
Não está preocupada com nada além das variações de preços.
Todos os fatores externos já estão embutidos no preço.
Os preços se movem em tendências, futuro repete o passado, volume deve
confirmar a tendência.
Os preços descontam tudo, exceto atos divinos.
Existe uma analogia muito usada que é a dos movimentos do mar: as marés
são as tendências primárias, as ondas secundárias e as marolas terciárias.
Charles Dow

Suporte e resistência
Suporte
Há uma forte presença dos compradores;

Levando em conta o seu significado, ele mesmo já diz, é aquilo que segura;
Eles estão sempre abaixo do preço atual.
Resistência
Há uma forte presença dos vendedores;

Nível de preço que resiste e não deixa o preço subir;
Eles estão sempre acima do preço atual.
Suportes e resistências naturais: números redondos (100, 200,1000 e etc),

milhar (77.000, 81.000, 63.000 e etc). São muito representados como os
principais pontos psicológicos para negociações de compra ou venda.

Candlestick
Estão representados os preços de abertura, fechamento, máximo e mínimo. A

cor do candle muda em função do preço de fechamento em relação ao preço
de abertura. As velas que aparecerão em verde indicam alta, e as velas que
aparecerão em vermelho indicam baixa.
Corpo:
- Quanto maior, mais forte;
- Pequeno, representam consolidação do preço.

Tendência
A tendência dos preços é a direção para qual o mercado está se movendo.
Objetivo do trader que opera análise técnica é identificar uma tendência no
começo e tirar proveito.
“Comprar barato e vender caro”.
Linhas de tendência
Linha de tendência de alta – LTA
Para traçar uma LTA, conectamos os fundos da série de preços em elevação.
Precisamos de no mínimo, dois fundos.
A linha formada pela união desses fundos tende a ser uma região de suporte.
(Topos e fundos ascendentes)
Linha de tendência de Baixa – LTB

Para traçar uma LTB, conectamos os topos da série de preços em queda.
Precisamos de, no mínimo, dois topos.
A linha formada pela união desses topos tende a ser uma região de resistência.
(topos e fundos descendentes)

Touros x Ursos
O touro tem a intenção de levantar o mercado, enquanto o urso usa as patas

para derrubá-lo.
No mercado é muito usada uma terminologia muito curiosa para designar os

compradores dos vendedores.
Touro: comprado, altista.
Urso: vendido, baixista.
O touro, que abaixa sua cabeça para atacar e lança seu oponente para cima
com os chifres, foi associado aos altistas, e ao mercado em alta.
O urso, que fica de pé e derruba a sua vítima quando ataca, foi associado aos
baixistas, e ao mercado em baixa.

Topos e Fundos
São pontos extremos de um determinado movimento.
Topos
Topos: euforia máxima do movimento. Em um gráfico diário, o topo é formado
pelo dia cuja máxima é mais alta do que as máximas dos dias anteriores e as
máximas dos dias seguintes. Um topo seria como o cume das montanhas.
Fundos
De forma inversa fundos são os pontos de maior nível de pessimismo. No
gráfico diário, o fundo é formado pelo dia, com a mínima mais baixa que as
mínimas dos dias anteriores e que a mínima dos dias seguintes. Um fundo
seria como um vale.
(T = topo
F = fundo)

GAP
Quando um ativo abre acima da máxima ou abaixo da mínima do período

anterior.
Área sem negociação no gráfico.
Para cima, mostras de vitalidade do mercado.
Para baixo, demonstrações de sua fraqueza.

Indicadores
São cálculos baseados em preço e volume.
Tentam medir fluxo de tendência, dinheiro, momento (timing) e volatilidade.
Usados para duas finalidades:
Confirmação de movimento dos preços e a qualidade dos padrões gráficos.
Fornecer sinais de compra e venda.
Exemplos:
Médias Móveis
São compostas pela média ponderada da soma dos últimos X candles, sendo
X um Nº de período da média.
Indicam zonas de turbulências.
Preços sempre voltam as médias.
Rastreador de tendência.
Aritmética: média ponderada dos preços.
Exponencial: valoriza os preços mais recente
Bandas de Bollinger
Indicadores de volatilidade.
Linhas fechadas, mercado sem volatilidade.
Quando as bandas se abrem, se torna uma oportunidade de fazer trades mais
longos.

Stop
Stop Loss: são ordens que limitam a perda, preservam o capital.

Stop Gain: Objetivo de ganho, limitam o ganho.
Definem uma espécie de “canal”, em que a operação vai aceitar que os preços
oscilem.
Desenvolva o hábito de usar stop, e se tornará um ótimo trader.
Gestão de Risco
Utilizar o stop loss.

Traçar um plano e seguir.
Evitar grandes perdas em uma única operação.
Não expor todo o capital em uma única operação.
Não ficar muito tempo em uma operação perdedora.
Deixar as emoções de lado.
Na dúvida, fique de fora!
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VENDA: quem vendeu, quer que o preço caia.

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Mini Dólar (WDO): 1 ponto (dois ticks) = R$ 10,00.

Mini dólar/índice - 1 contrato

Mini-dólar: 3 pontos x 5 contratos x R$ 10,00 = R$ 150,00.

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