Exemplo de Checklist Auditoria

CHECK-LIST_AUDITORIA DE ACORDO COM ISO 9001:2015
REQUISITO 4- CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

(quem deve ser auditado: Administração/Gerência e Responsável SGQ)
- Quais os principais desafios e oportunidades que encontra no vosso setor?
(verificar se as mesmas constam na informação documentada que apresentam para a
determinação das questões internas e externas)
- De todas as vossas partes interessadas, qual é mais relevante para a organização e porquê?
Consegue-me dizer quais as principais necessidades e expetativas dessa parte interessada?
- Refere como não aplicável o requisito X da ISO 9001:2015, porquê?
- Poderia explicar-me quais são os vossos processos, referindo as atividades centrais dos
mesmos?
REQUISITO 5- LIDERANÇA
- Estabeleceram uma Política da Qualidade, como divulgam a mesma às vossas partes
interessadas?
- Pode evidenciar que os objetivos que estabeleceu estão consistentes com a Política?
Como?
- Quais os objetivos de cada processo? Quem são os responsáveis por monitorizar e
implementar as ações dos mesmos?
- O que é mais relevante para si, ao nível do negócio da organização? Está refletido como
objetivo do SGQ?
- De que forma são definidas as funções, responsabilidades e autoridades? Mostre-me
exemplo da descrição de Função do Responsável do SGQ e da Gerência
REQUISITO 6 – PLANEAMENTO
- Fazem a monitorização dos riscos e oportunidades. Se sim como?
- Quais são as ações que implementam para minimizar os riscos e potenciar os riscos?
Fazem o acompanhamento dessas ações? Verificam a eficácia dessas ações?
- Para os objetivos que estabeleceram, definiram ações. Quais?
- Como monitorizam os vossos objetivos? Já verificam desvios em alguns? Se sim, a que se
devem esses desvios?
- Têm surgido alterações ao nível da organização? Como verificam e fazem a gestão dessas
alterações?
Página 1 de 3
REQUISITO 7 – RECURSOS
(Responsável SGQ/Recursos Humanos/ responsável pela infraestrutura e equipamentoa)
- Quais são os recursos que a vossa organização tem? Existe alguma lista?
- Ao nível dos recursos humanos, como procedem desde a procura de um novo colaborador,
até ao seu acolhimento e admissão? Têm algum documento/processo/procedimento que
descreva como fazem a gestão de recursos humanos? Podemos ver o processo do
colaborador que foi contratado recentemente?
- Têm algum plano de formação? Quais foram os contributos para esse plano? Quantas
ações estão previstas para o ano xxxx e quantas forma realizadas? Já realizaram a eficácia
das formações já ministradas? Pode mostrar a evidência?
- O que comunicam aos vossos colaboradores? E às vossas partes externas? Têm algum
plano de comunicação?
- Ao nível de recursos, estabeleceram algum plano de manutenção/verificação/controlo
metrológico? Pode-nos mostrar?
Relativamente aos recursos de monitorização e medição, evidencie que têm os certificados
que comprovem o seu controlo.
Quais os vossos fornecedores para a manutenção/verificação e manutenção?
Têm alguma lista de controlo de documentos? Qual é o vosso tempo de retenção mínimo
dos vossos registos?
REQUISITO 8 – OPERAÇÃO
(Responsável SGQ/ responsável pela produção/compras/controlo operacional/comercial)
- Como fazem a vossa prospeção de mercado? Fazem-no a nível nacional e internacional?
Mostre-me um processo de cada. Quem elabora a proposta e quem faz o seu seguimento?
Quantas propostas elaboraram este ano e quantas não vos foram adjudicadas?
Sabem qual foi a principal razão para as não adjudicadas?
Na elaboração das propostas, como asseguram que são tidos em conta os requisitos do
cliente? Evidencie. Como comunicam com o cliente nesta fase? Em algum momento são
revistos os requisitos do cliente?
Que tipos de designs e desenvolvimentos são realizados na organização? (somente quando
aplicável o requisito 8.3)?
Como evidenciam as etapas de verificação, revisão, validação? Quem intervém nessas
etapas e que responsabilidades têm neste âmbito. Mostre exemplos.
Que tipo de compras fazem na vossa organização?
Quem são os vossos fornecedores? Têm uma lista?
Página 2 de 3
Como procedem à comunicação dos critérios de avaliação? Evidencie a comunicação dos

referidos critérios para um fornecedor novo.
Excluíram algum fornecedor? Se sim, porquê?
Na prestação dos serviços que a vossa organização presta, quais são as etapas realizadas?
Solicitar 2 exemplos de prestação de serviços e verificar que cumprem as etapas, de acordo
com o definido.
Como é realizada a rastreabilidade e preservação da propriedade do cliente?
Ao nível dos serviços prestados, como garantem as atividades posteriores à entrega?
Como são tratadas as reclamações? Solicitar evidências.
É comum, o cliente solicitar alterações ao serviço já prestado? Se sim, como procedem?
Verificar mediante evidências.
REQUISITO 9 – Avaliação de desempenho
Como mede a eficácia dos processos da organização? Quais são as ações que tem
implementado? Essas ações têm sido eficazes, face ao pretendido?
Estabeleceram o vosso programa de auditorias? Solicitar evidência e analisar se o programa
visa auditar todos os processos e sites da organização.
Caso já tenha sido realizada a auditoria, solicitar o plano, Certificados e currículos do auditor
(verificar se cumpre com os requisitos da organização) e analisar o relatório.
Solicitar a revisão pela gestão e verificar se todos os pontos requeridos na norma estão
refletidos na revisão.
REQUISITO 10 - MELHORIA
De que forma tratam as não conformidade? Onde procedem ao seu registo? Solicitar a
evidência e verificar se analisam as causas, descrevem a correção, ação corretiva,
responsáveis pela ação e verificação da eficácia.
Verificar se as não conformidades registadas constituem riscos que não estão identificados a
nível do contexto organizacional.
Analisar o tratamento de oportunidades de melhoria e de que forma a organização promove
a melhoria continua do SGQ.
Página 3 de 3

Exemplo de Checklist Auditoria

Enviado por

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

Exemplo de Checklist Auditoria

Enviado por

Dados do documento

Título original

Direitos autorais

Formatos disponíveis

Compartilhar este documento

Compartilhar ou incorporar documento

Opções de compartilhamento

Você considera este documento útil?

Este conteúdo é inapropriado?

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

Exemplo de Checklist Auditoria

Enviado por

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

CHECK-LIST_AUDITORIA DE ACORDO COM ISO 9001:2015

REQUISITO 4- CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO

(quem deve ser auditado: Administração/Gerência e Responsável SGQ)

- Fazem a monitorização dos riscos e oportunidades. Se sim como?

Fazem o acompanhamento dessas ações? Verificam a eficácia dessas ações?

- Para os objetivos que estabeleceram, definiram ações. Quais?

- Como monitorizam os vossos objetivos? Já verificam desvios em alguns? Se sim, a que se

devem esses desvios?

(Responsável SGQ/Recursos Humanos/ responsável pela infraestrutura e equipamentoa)

Como procedem à comunicação dos critérios de avaliação? Evidencie a comunicação dos

Você também pode gostar