ANBIMA ee Contrato de autorizagao para uso do IMA - indice de Mercado ANBIMA e seus subindices ANBIMA - Associagao Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais, com escritérios na Praia de Botafogo, 501/bloco II/ Conjunto 704 — Botafogo — Rio de Janeiro — Ru, inscrita no CNPJ/MF n° 34.271.171/00001-77, e na Avenida das Nagdes Unidas, 8501 - 21° andar ~ Pinheiros - Sao Paulo - SP, inscrita no CNPJ/MF n° 34.271.171/0007-62, neste ato representada na forma de seu Estatuto Social, doravante denominada ANBIMA; e Itai Unibanco $.A., com sede na Praga Alfredo Egydio de Souza Aranha, 100, Torre Itaisa, S20 Paulo - SP, CNPJ n. 60.701.190/0001-04, doravante denominada AUTORIZADO; Sendo a ANBIMA e AUTORIZADO denominados em conjunto “Partes” e individualmente “Parte”. CONSIDERANDO QUE: () AANBIMA criou e é proprietaria do IMA - indice de Mercado ANBIMA e seus subindices, conforme registros no INPI, que tem por objetivo refletir a evolugao dos pregos de mercado, de carteiras representativas da divida publica mobilidria federal interna em mercado e’é calculado de acordo com os critérios estabelecidos na sua metodologia; e J, nse an SA dfovste - Formalizagao Contratos Itau UnibancoANBIMA ei () © AUTORIZADO tem interesse em utilizar 0 IMA - indice de Mercado ANBIMA e/ou seus subindices como referéncia de 1 (um) fundo de investimento em indice de mercado (ETF ou Exchange Traded Funds) do qual o AUTORIZADO seré 0 gestor. RESOLVEM as PARTES celebrar este Contrato de Autorizagao de Uso do IMA - indice de Mercado ANBIMA, ou seus subindices (‘Contrato’), que sera regido pelos seguintes termos e condigées. 4, OBJETO 4.1 O presente Contrato tem por objeto autorizagao de uso de forma no exclusiva e precdria e por prazo determinado pela ANBIMA ao AUTORIZADO do IMA- B (INDICE) para uso como referéncia em 1 (um) fundo de investimento em indices de mercado — “ETF ou Exchange Traded Funds” (fundo de ETF), nos termos da legislagao vigente, assim como a marca e as informag6es a ele associadas listadas no anexo |. 4.2 A composigao do INDICE é ajustada periodicamente de forma a se capturar as alteragdes ocorridas ao longo do periodo e a se fazer a manutengéo da representatividade do indicador. 1.2.4 A metodologia utilizada para calculo do INDICE e ou de seus subindices esta disponivel na pagina da ANBIMA, na intemet, sendo de responsabilidade do AUTORIZADO acessé-la para conhecimento e uso. re SA dfcvste - Formalizacao Contratos Itat Unibanco1.2.1.1 No caso de mudanga na metodologia do calculo do INDICE e ou de seus subindices, a ANBIMA informara ao AUTORIZADO com 120 (cento e vinte) dias de antecedéncia, bem como qual nova metodologia sera adotada, salvo quando ocorrerem condig6es de “estresse" de mercado que influenciem o resultado do INDICE (calculo e inputs). Neste caso, a ANBIMA podera realizar, a qualquer momento, as alteragdes metodoldgicas necessarias, comunicando prontamente o AUTORIZADO. 1.2.2 O AUTORIZADO podera usar o INDICE para compor o nome do fundo de investimento sob sua gestdo, podendo reproduzi-lo em quaisquer materiais criados, por si ou por terceiros, que tenham por finalidade Unica e exclusiva divulgar o referido fundo ao mercado financeiro ou aos seus clientes. Os referidos materiais poderéo ser distribuidos pelo AUTORIZADO, por si ou por terceiros, ao piblico e aos seus clientes em versdo eletrénica ou impressa, os quais poderdo ser inseridos em qualquer Plataforma de distribuigao do AUTORIZADO, conforme norma de divulgacao estabelecida pela CVM (Comissao de Valores Mobilarios). 1.3 O AUTORIZADO podera divulgar as informagées desempenho do fundo, nas laminas do fundo de investimento e nos demais materiais publicitarios relacionados ao fundo. 4.4 A ANBIMA continuara a usar o INDICE livremente, podendo conceder, a seu exclusivo critério e sem qualquer restrigdo, licengas, autorizagdes ou assinar contratos com terceiros, com 0 mesmo objeto deste instrumento, inclusive a concorrentes diretos ‘ou indiretos do AUTORIZADO, sem que o ato gere qualquer dano ou direito de indenizagao. 2D Jurtod nanan SA 3 dfevste - Formalizagao Contratos Ita Unibanco \ANBIMA a 1.5 A ANBIMA fornecera ao AUTORIZADO, por escrito, todas as especificagdes técnicas e diretrizes para o uso da marca do INDICE, se houver. Caso a marca do INDICE sofra qualquer alteraco em sua configuracéo apés a assinatura deste Contrato, a ANBIMA se compromete a comunicar ao AUTORIZADO, por escrito, a mudanga, com a antecedéncia de 120 (cento e vinte) dias. 1.5.1 A ANBIMA podera a qualquer tempo, alterar 0 nome do INDICE e/ou SUBINDICE que compée o fundo; Neste caso, informara ao AUTORIZADO 0 nome a ser utilizado, com antecedéncia de 60 (sessenta) dias. 1.6 A autorizagao é valida para apenas 1 (um) fundo de investimento em indices de mercado ETF do qual o AUTORIZADO seja gestor. 1.7 OAUTORIZADO podera subautorizar 0 uso do INDICE nos termos deste Contrato. 2 DAS OBRIGAGOES E RESPONSABILIDADES DO AUTORIZADO 2.1 0 AUTORIZADO devera (). Usaro “INDICE” somente nos termos autorizados neste Contrato e Anexo; (I) Subautorizar o uso do “INDICE” ou “subindice” nos termos dos Anexos a este contrato ao fundo de ETF representado pelo seu administrador ITAU UNIBANCO S.A., inscrito no CNPJ sob o n° 60,701.190/0001-04 (ADMINISTRADOR), cujo funcionamento devera ter sido autorizado pela Comisso de Valores Mobiliarios (CVM) (SUBAUTORIZADO). JuridicolANeinaa, SA 4 dfevste - Formalizagao Contratos Ita UnibancoANBIMA ‘ eee (i) Caso, por qualquer motivo, o ADMINISTRADOR nao seja mais administrador do fundo de ETF, incluindo o caso de substituigéo deliberada por assembleia geral, o AUTORIZADO tera que comunicar imediatamente a ANBIMA o fato e cessar 0 uso do INDICE, exceto se o novo administrador assinar contrato de autorizagao de uso do INDICE, com a ANBIMA. (lv) O AUTORIZADO fica obrigado a incluir no Regulamento do Fundo de investimento que o mesmo devera deixar de utilizar 0 IMA e/ou seus subindices como referéncia, imediatamente, apés deixar de ser autorizado para 0 uso das marcas, ou na ocorréncia da incidéncia da clausula anterior e o novo administrador nao tenha assinado contrato com a ANBIMA para 0 uso da Marcas. Neste caso, 0 autorizado devera tomar todas as medidas necessdrias para que o fundo de investimento proceda com a exclusdo, imediata, da marca ANBIMA (indice), na forma do regulamento. (V) Comunicar imediatamente 4 ANBIMA sua substituigao como gestor do fundo de ETF. (Vl) Notificar no prazo maximo de 10 (dez) 4 ANBIMA, por meio escrito, qualquer reclamagao, demanda, ago, processo ou procedimento similar do qual venha a ter conhecimento, movido contra o proprio AUTORIZADO ou contra a ANBIMA, por qualquer terceiro, incluindo notificagdes, agdes ou demandas por parte de um drgéo ou entidade governamental, que sejam relacionados a0 INDICE efou a utilizagao do INDICE. Em caso de necessidade da resposta da ANBIMA , for em prazo inferior a 10 (dez) dias, notificagao devera ocorrer no prazo maximo de 24 (vinte e quatro) horas, contados da data do recebimento. speacisonn SA dfovste - Formalizagao Contratos Itat Unibanco [ANBIMA ee (vil) Informar no prazo maximo de 10 (dez) dias a ANBIMA caso tome conhecimento de qualquer fato que indique o uso indevido do INDICE ou que possa prejudicar o valor de seu nome e marca. (vill) Cessar imediatamente, 0 uso do INDICE no caso de rescisao contratual demais hipdteses previstas neste documento ou anexos neste contrato. (Xx) Ter na Plataforma de distribuigo ou no meio de divulgagao do INDICE a informagao de iseng’o de responsabilidad por parte da ANBIMA pelas decisdes tomadas com base na utilizagaio do INDICE: “A ANBIMA néo é responsdvel por quaisquer decisdes tomadas com base na utilizagéo do INDICE” (X) Ser responsavel pela utiizagdo do INDICE pelo SUBAUTORIZADO e fazer com que 0 ADMINISTRADOR respeite todos os termos e condigdes deste Contrato para a utilizagao do INDICE. (XI) Ser responsavel pelo administrador subautorizado que utilizar o INDICE. (Xtl)_Respeitar o direito de propriedade intelectual da ANBIMA em relago a seus INDICES e subindices. (xiIl) Pagar os Valores devidos na forma deste instrumento e prestar as informagGes necessarias para a cobranga. / Juridica a SA 6 dfcvste - Formalizagao Contratos Itau Unibanco \ANBIMA i 2.2 AANBIMA devera: (1) Autorizar 0 uso do INDICE na forma estabelecida neste Contrato e anexos; (ll) Envidar todos os esforgos para fornecer em tempo habil as informagoes pertinentes ao INDICE previstas na legislagao em vigor. (i) Dar suporte ao AUTORIZADO, conforme estabelecido no Service Level Agreement previsto no anexo Il. 3~-DAISENGAO DE RESPONSABILIDADE: 3.1. A divulgagao do INDICE tem carater meramente informativo, sendo sua ulilizagao optativa. A ANBIMA nao se responsabiliza por eventuais danos ou prejuizos que venham a ser causados ao AUTORIZADO, ou qualquer terceiro, pela tomada de deciso com base na utilizagéo do INDICE, assumindo, neste caso, 0 préprio usuario que dele fizer uso a integral e exclusiva responsabilidade. 3.2 Todos os indices, numeros, indicativos e calculos estimativos nao oficiais determinados pela propria ANBIMA somente devem ser utilizados como mera referéncia de mercado, nao possuindo exatidao, precisdo e/ou valor legal de informagao oficial publicada por drgao governamental regulador ou entidade competente para fazé-lo. O AUTORIZADOISUBAUTORIZADO, quando fizer referéncia a fonte ANBIMA, devera deixar de forma clara ao seu cliente a isengao d de responsabilidade por parte da Associagao. surdeo Monn SA 7 dfcvste - Formalizag4o Contratos Ita UnibancoANBIMA eT 3.3 A ANBIMA envida seus esforgos para publicar indices, nimeros, indicativos e calculos estimativos tao precisos quanto os dos drgaos oficiais que cuidam dessas matérias; no entanto, se exime da responsabilidade de qualquer diferenga havida entre os resultados obtidos decorrente da comparagao entre eles. 3.4 O AUTORIZADO e o SUBAUTORIZADO sao conhecedores dos esforgos existentes para a produgao de calculos, indices, indicativos ou numeros tao, proximos quanto possiveis, aos dos Orgaos oficiais de mercado e reconhece a possibilidade de eventual defasagem, desenquadramento ou diferenga nos resultados, o que nao confere direito a indenizagao a qualquer titulo que seja. 3.5 A ANBIMA nao se responsabiliza por qualquer dano, prejuizo efou perda no equipamento causados por falhas no sistema, no servidor ou na conexao a internet, ainda que decorrentes de condutas de terceiros, inclusive por agdes de softwares maliciosos, como virus, cavalos de troia e outros, que possam danificar, de algum modo, 0 equipamento ou a conexao dos usuarios em decorréncia do acesso, utilizagéo ou navegagao no sistema, bem como da transferéncia de dados, arquivos, imagens, textos, audios ou videos contidos no mesmo. 3.6 A ANBIMA fara todos os esforcos para manter o Plataforma de distribuic pleno funcionamento 24 (vinte e quatro) horas por dia e 07 (sete) dias por semana, exceto nas situagées de caso fortuito ou forga maior e nas demais hipdteses previstas neste documento. / 3.6.1. Entende-se por caso fortuito ou de forga maior aquele evento, fato ou circunstancia que nao pode ou péde ser previsto e, se pudesse, ainda assim nao seria possivel evitar que produzisse os efeitos que produziu. \ 8 dfevste - Formalizagao Contratos Ita yy, itch ag SA UnibancoANBIMA i 3.7 No caso da ANBIMA ser impossibilitada de prestar os servigos constantes deste Contrato devido a caso fortuito, forga maior ou fatores alheios a sua vontade, tais como proibigdes legais, inclusive no caso de nao ter mais autorizagao para negociar o indice, ou quaisquer outras disposigdes que nao possa superar, extingue-se, automaticamente, o presente Contrato, sem Onus. Neste caso, aleém da ANBIMA desobrigar-se de quaisquer responsabilidades advindas deste Contrato, fica, desde ja, autorizada a bloquear o uso da plataforma de distribuigao contratada e 0 fornecimento do INDICE, mediante simples notificagao. 3.8 Adivulgagéo do INDICE podera, ainda, ficar indisponivel por dificuldades técnicas, falhas de internet, manutengao improrrogavel ou qualquer outra circunstancia alheia a ANBIMA, que nao se responsabilizara ou respondera por lucro cessante, bem como qualquer outro tipo de dano direto e indireto que surja em conexao com 0 presente Contrato, 3.9 AANBIMA se reserva 0 direito de: a) efetuar eventuais manutengdes em seus sistemas, visando a melhorias na qualidade dos servigos prestados sem prévio aviso; b) — efetuar modificagées ou alteragdes nos servicos prestados, para melhoria de tais servigos, dispensando prévio aviso, quando da existéncia de situagdes extraordinarias J c) _ alterar 0 cédigo-fonte e sistematica de funcionamento da plataforma de distribuigao o dfovste - Formalizago Contratos Ita Unibanco Juridicd ANBIMA SA ou imprevisiveis; mediante aviso prévio ao AUTORIZADO com 60 (sessenta) dias de antecedéncia;ANBIMA a d) — efetuar manuteng&o preventiva em seus sistemas, mediante comunicagao prévia com 48 (quarenta e cit) horas de antecedéncia; e e) — efetuar as manutengées corretivas ou de emergéncia sempre que necessario, sem prévio aviso. 4, DESCONTINUIDADE E SUBSTITUIGAO DO INDICE 4.1 E facultado 4 ANBIMA, sem a incidéncia de qualquer onus, decidir por descontinuar © calculo e a divulgacdo do INDICE. Neste caso, a ANBIMA deveré notificar o AUTORIZADO por escrito com no minimo 180 (cento e oitenta) dias de antecedéncia, 4.2 Caso a ANBIMA decida por substituir o INDICE por outro, notificara o AUTORIZADO com 180 (cento e citenta) dias de antecedéncia para que este informe, sua intengéo em utiliza-lo. Neste caso, a ANBIMA indicara o substituto, cabendo ao AUTORIZADO. informar, por escrito, no prazo de 60 (sessenta) dias, contados da data de notificagao, se concorda com a substituigao do INDICE ou se deseja rescindir 0 Contrato. No caso de nao aceitagao do novo indice seja por negativa ou por auséncia de manifestagao, nado havera a incidéncia de qualquer dnus para qualquer das Partes. J 4.3 No caso de nao aceitago da substituigéo do INDICE, 0 AUTORIZADO podera replicar a metodologia do INDICE antigo até que o fundo seja encerrado. Neste caso, 0 AUTORIZADO deixar de usar as marcas ANBIMA. Juridicd ANBIMA SA 10 dfevste - Formalizagao Contratos Itatt UnibancoANBIMA ee 4.4 A ANBIMA podera ainda, descontinuar sem énus, 0 calculo do indice no caso da Secretaria do Tesouro Nacional rescindir a divulgacao das informages necessarias para 0 calculo do indice; Neste caso, a ANBIMA notificara o AUTORIZADO com 30 (trinta) dias de antecedéncia, da data da rescisdo, sem 0 a incidéncia de qualquer nus. 5, DA REMUNERAGAO 5.1 Como remuneragao pela autorizacéio de uso do INDICE, o AUTORIZADO pagara a ANBIMA 0 valor equivalente a 0,02% (zero virgula zero dois por cento) ao ano, incidente sobre 0 valor médio do patriménio liquido (PL) didrio do fundo (ETF) autorizado a utilizar o INDICE como referéncia. 5.1.1. O valor referente a autorizagao de uso do INDICE sera cobrado trimestralmente pela ANBIMA (trimestre civil), sendo que o pagamento devera ser feito pelo respectivo fundo de ETF em até 15 (quinze) dias apds o encerramento de cada trimestre civil. 5.1.1.1 -A NF-e, devera ser encaminhada pela ANBIMA para o enderego eletronico: [email protected] [email protected] [email protected] [email protected]. br [email protected] vivian queiroz-pereira@itau-unibanco,com.br SL vitae SA "1 dfovste - Formalizagao Contratos Ita UnibancoANBIMA a 5.1.2, O AUTORIZADO devera fornecer a ANBIMA em até 5 (cinco) dias uteis, a partir do término do respectivo trimestre, relatorio elaborado pelo ADMINISTRADOR referente ao calculo do valor da remuneragao devida, contendo a comprovagao dos valores do patrim6nio liquido (PL) no periodo. 5.1.2. Se houver atraso em qualquer pagamento estabelecido neste contrato, tal como, por exemplo, a remuneragao devida pelo AUTORIZADO a ANBIMA, ¢ referido atraso superar 5 (cinco) dias Uteis, havera incidéncia de juros moratérios de 12% (doze por cento) ao ano e multa moratoria de 10% (dez por cento) sobre o valor do débito, corrigido, desde a data de vencimento até a data de quitagao, pela variagao do IGPM/FGV ou, na sua falta, do IGP-DI/FGV ou, na falta de ambos, do IPC/FIPE. 5.1.2.1 Caso 0 atraso referido no item anterior seja sanado nos primeiros 5 (cinco) dias uteis contados do vencimento, 0 valor a ser pago deverd ser somente atualizado pela Taxa CD! Extra Grupo apurada desde a data do vencimento até a data do efetivo pagamento, 5.1.4. Em caso rescisao contratual por qualquer motivo, a remuneragao indicada no item 5.1 acima devera ser quitada, levando em consideragao o tiltimo trimestre, mesmo que incompleto. wt 5.3 Q atraso no pagamento ou no envio do relatorio, conforme disciplinado nos itens 5.1. 5.1.2, por parte do fundo de ETF por prazo superior a 60 (sessenta) dias facultara a ANBIMA 0 direito de suspender a autorizacao do uso do INDICE, até que sejam efetuados os pagamentos devidos, acrescidos dos encargos estabelecidos neste documento. 12 dfovste - Formalizagéio Contratos Ita Juridico ANsia Unibanco SAANBIMA ee 5.4 Os tributos e demais encargos fiscais que sejam devidos, direta ou indiretamente, em virtude dos valores pagos ou recebidos para execugao deste Contrato, serao de exclusiva responsabilidade do contribuinte que assim for definido na norma tributaria. 5.5 A ANBIMA concedera, por mera liberalidade, isengéo do pagamento de licenciamento, por até 6 (seis) meses contados da data de entrada do funcionamento do fundo do ETF. A concess&o do desconto, pelo prazo acima, sera até o dia 31 de dezembro de 2019, sendo nesta data finalizado, independentemente de ter alcangado G(seis) meses de uso. 5.5.1.Apos os 6 (seis) meses da entrada do funcionamento do fundo ou, em janeiro de 2020, 0 que ocorrer primeiro, os valores sero cobrados automaticamente, conforme estipulado na clausula 5.1. 6. DA VIGENCIA 6.1 Este Contrato entra em vigor na data de sua assinatura e tera prazo de vigéncia de 12 (doze) meses, sendo renovado automaticamente por iguais periodos, caso nao seja rescindido por qualquer das Partes, por escrito, com antecedéncia minima de 60 (sessenta) dias do prazo do término contratual ou de cada periodo de renovacao. dfovste - Formalizagao Contratos Itau UnibancoANBIMA ee 7. DA RESCISAO E TERMINO DO CONTRATO 7.1 Sao hipdteses de rescisao deste Contrato 1, Pelo decurso do prazo; 2. Pela resciséo de uma das partes mediante notificagéo a outra com antecedéncia de 60 (sessenta) dias, por escrito do prazo do término contratual ou de cada periodo de renovagao; 3. Pedido de recuperagao judicial, faléncia ou liquidagao judicial ou extrajudicial de qualquer da PARTES; 4. No caso de cancelamento da autorizagao de funcionamento e exercicio das atividades do AUTORIZADO e/ ou do ADMINISTRADOR sem que o substituto tenha assinado contrato de autorizagao de uso da marca IMA. 5, Pelodescumprimento, de qualquer das obrigagdes assumidas neste Contrato no Anexos; 6. Uso do INDICE ou subindice e das marcas a ele associadas de forma a por em risco a reputagao da ANBIMA; 7.2. Com o término deste Contrato estardo revogados todos os direitos e autorizagdes aqui concedidas, devendo o AUTORIZADO e o SUBAUTORIZADO cessarem 0 uso do INDICE ou subindices sua marca 4 8 - DA CONFIDENCIALIDADE 8.1 As Partes, por si e por seus representantes e funcionarios, se obrigam a manter 0 mais completo e absoluto sigilo confidencialidade sobre as informagdes confidenciais definidas, para os fins deste Contrato, como: (i) documentos ou outros materiais que sejam identificados como confidenciais no momento de sua divulgagao pela outra Parte; \ dfevste - Formalizagao Contratos Itau 14 A duridicd ANBIMA Unibanoo aAANBIMA a ou (ii) quaisquer informagdes, em qualquer formato ou meio, relacionadas aos termos deste Contrato e as respectivas negociagées; (ili) quaisquer informagdes que sejam ou devam ser razoavelmente entendidas como confidenciais; e/ou (iv) informagdes das Partes, de seus clientes ou de terceiros, perante as quais qualquer das Partes tenha o dever de confidencialidade ("Informagées Confidenciais"). 8.2 Para efeitos deste Contrato, nao sao consideradas informagdes confidenciais as que sejam de dominio publico ou do conhecimento de quaisquer das Partes, a partir de fontes diversas que nao uma das Partes (desde que, tal fonte nao esteja sujeita a nenhum dever de confidencialidade em relagao a informagdo e, ainda, que a Parte que receber referida informagao seja capaz de comprovar que recebeu tal informagao dessa fonte); as informagdes que ja sejam do conhecimento da Parte que receber a informagao antes de sua divulgagdo pela outra Parte sem que a Parte que recebeu a informagao tenha infringido qualquer dever de confidencialidade; ou qualquer informagao desenvolvida de maneira independente pela Parte que receber tal informagéo, sem utilizar-se de ou referir-se a informacGes divulgadas pela Parte que a divulgar. 8.3 As Partes n&o podero divulgar ou transmitir a terceiros nenhuma Informacao Confidencial sem 0 consentimento prévio, por escrito, da outra Parte. 8.4 O dever de sigilo subsistira mesmo em caso de término deste Contrato, por qualquer motivo. 2 sure Avomn SA 15 dfovste - Formalizagao Contratos Ita Unibanco 5ANBIMA, ee 9 DISPOSIGOES FINAIS 9.1 Todas as notificagdes ¢ as comunicagées relacionadas a este Contrato deverao ser feitas outra Parte por escrito: (a) entregues em mos, mediante protocolo ou por correspondéncia registrada; ou (b) por e-mail, para o enderego ou e-mails fornecidos a seguir: Para a ANBIMA Rua Ofélia, sem n° - 21° andar Alc: Hilton Hostalacio Notini E-mail: [email protected] Para o AUTORIZADO: Itau Unibanco S.A., Av. Brigadeiro Faria Lima, 3500 - 4° andar ‘Alc: Area de Produtos Email: [email protected] [email protected] julia [email protected] [email protected] {[email protected] [email protected] 9.2 Este Contrato podera ser aditado ou modificado somente por escrito, ficando estabelecido que qualquer aditamento ou modificagao devera ser assinado pelos p representantes legais de cada uma das Partes. sues ene SA 16 dfcvste - Formalizagao Contratos Ita UnibancoANBIMA i 9.3. Qualquer atraso, falha ou abstencao de uma das Partes em exercer qualquer direito estabelecido neste Contrato ou relacionado a seus termos sera considerado mera liberalidade, nao constituindo novagao ou renuincia, nem afetando o referido direito de tal Parte, que podera exercé-lo a qualquer tempo. 9.4. Salvo disposigao em contrario prevista neste instrumento, os direitos e as obrigagdes previstos neste Contrato nao poderdo ser cedidos ou transferidos, no todo ou em parte, por qualquer das Partes, sem o prévio consentimento por escrito da outra Parte, salvo para empresas do mesmo conglomerado ou grupo econdmico. No caso de cessdo para © mesmo conglomerado ou grupo econémico, esta devera ser realizada mediante comunicagao escrita com 60 (sessenta) dias de antecedéncia. 9.4.1 A vedagdo estabelecida na clausula 9.4 acima nao abrange a autorizagéo do AUTORIZADO em subautorizar os direitos estabelecidos neste instrumento, na forma do Anexo Il. 9.5 O presente Contrato é celebrado em carater nao exclusivo, podendo as partes celebrar outros, com o mesmo objeto, com outras empresas 9.6 - Caso seja necessaria a contratacao de advogados para obter o cumprimento das obrigagées aqui previstas, a parte que der causa, ressarciré a outra, todas as despesas causadas pela sua inadimpléncia, inclusive honorarios profissionais devidos, calculados 4 9,7- O AUTORIZADO autoriza a ANBIMA divulgar em seus canais de comunicagao que uma empresa autorizada a usar o ETF, salvo se de outra forma ficar estabelecido. d ARB em 20% (vinte por cento) do valor da condenagao. SA 5 7 dfevste - Formalizagao Contratos Ita UnibancoANBIMA ee 9.7.1, No caso da divulgagao que reproduza a marca e/ou logotipo do AUTORIZADO, a ANBIMA enviara o material para aprovagado prévia do AUTORIZADO, que tera o prazo de 10 (dez) dias, contados da data do recebimento, para revisar e aprovar ou rejeitar 0 material, servindo o siléncio como reprovacao. 9.8 - As PARTES declaram neste ato que estado cientes, conhecem e entendem os termos das leis anticorrupgao brasileiras ou de quaisquer outras aplicaveis sobre 0 objeto do presente instrumento, em especial a Lei n° 12.846, de 1° de agosto de 2013, comprometendo-se a abster-se, por si e por seus sécios, administradores, empregados e/ou terceiros contratados, de qualquer atividade que constitua uma violacdo das disposigdes dessas regras de anticorrupcao. 9.9 Este Contrato foi redigido dentro dos principios da boa-fé e probidade, sem nenhum vicio de consentimento, sendo que as Paries declaram, para todos os efeitos legais, que: (i) as obrigagdes e os riscos aqui assumidos estao dentro de suas condigdes econémico/financeiras; (ii) estao habituadas a este tipo de operagao; (ili) este Contrato espelha fielmente tudo 0 que foi ajustado; (iv) tiveram conhecimento prévio do contetido deste Contrato e entenderam perfeitamente todas as obrigagGes e riscos nele contidos; (v) nao fere direitos de terceiros; (iv) os subscritores tém poderes para assinar este contrato. 7 sured ven SA 18 dfevste - Formalizagao Contratos Itat! Unibanco \ANBIMA ‘ — 9.10 As Partes reconhecem a importancia e se comprometem por si e por seus colaboradores a respeitar e a contribuir com o cumprimento dos Principios Constitucionais, dos Direitos e Garantias Fundamentais e dos Direitos Sociais previstos na Constituig&o Federal, tais como, mas nao limitando-se a: (i) evitar qualquer forma de discriminagao; (ii) respeitar 0 meio ambiente; (iii) repudiar 0 trabalho escravo e infantil; (iv) garantir a liberdade de seus colaboradores em se associarem a sindicatos e negociarem coletivamente direitos trabalhistas; (v) colaborar para um ambiente de trabalho seguro e saudavel; (vi) evitar assédio moral e sexual; (vii) compartilhar este compromisso de responsabilidade social na cadeia de fornecedores; (viil) trabalhar contra a corrupgao em todas as suas formas, incluida a extorsdo e o suborno. atacdbasnn SA 19 dfevste - Formalizagao Contratos Itau i Unibanco 2ANBIMA $e 9.11 Este Contrato sera regido e interpretado em conformidade com as leis brasileiras. As Partes elegem o foro da Comarca da Capital do Estado de Sao Paulo para dirimir quaisquer controvérsias decorrentes da execugao deste Contrato, independentemente de qualquer outro, por mais privilegiado que seja ou venha a ser. E assim, por estarem justas e contratadas, as Partes assinam o presente Contrato em duas vias de igual teor, na presenga das duas testemunhas, abaixo subscritas. ‘S40 Paulo, 21 de margo de 2019. dro Siva censres 009733508 Femando Antonio Cordeiro oonrdens 20114248 ITAU UNIBANCO S.A. r ro sive *pexandre San S508 _FemandoArtoio Crs Goordonador ota? ra uw | 1) \ 1T NOW IDET IMAL B FUNDO DI DE INDICE (Administfador Itau Unibanco “0 ote aaa 1 dhe ANBIMA ~ Interveniente anuente a ar Ge ‘Testemunhas: ee sou ce 1 - 2-7 . N Nomésgina Santana da Siva : : ss ™ 987310902 RG: RG: Juric wana SA 20 dfcvste - Formalizagao Contratos Ita UnibancoANBIMA ae ANEXO | Contrato de Autorizagao de Uso do IMA — Indice de Mercado ANBIMA e seus subindices Listagem da marca e das informagdes associadas ao INDICE A autorizagao na forma estabelecida no “Contrato de autorizagao para uso do IMA — indice de Mercado ANBIMA e seus subindices” é para uso da marca IMA, bem como as suas variagdes, objeto de registro de marca nominativa perante o INPI sob o n° 830.573.402, depositada em 31.03.2010 e concedida em 14.01.2014, na classe NCL 36, para proteger “servigos de analise, consultoria, avaliagéo e disponibilizagao de informagdes sobre o mercado financeiro, sobre 0 mercado de capitais e sobre valores mobiliarios; cotagdes de bolsas de valores; elaboragao e disponibilizagao de indices do mercado financeiro e de capitais”. A ANBIMA devera disponibilizar a0 AUTORIZADO as informagGes abaixo listadas: a) _ Informagaodo Resultado do indice (contendo o resultado do indice de DO) - a ser disponibilizado para o AUTORIZADO diariamente, logo apds a apuragao dos pregos de mercado secundario dos seus componentes, que ocorre, até as 20h; b) _ Informagdes de dados de componentes do indice (contendo os pregos e pesos didrios dos componentes do indice que permitiram apuragao do Resultado do indice) - JS a ser disponibilizado para o AUTORIZADO diariamente até as 20h; c) _ Informagao de Carteira Tedrica do indice (contendo a carteira tedrica mensal que vai vigorar ao longo do periodo de referencia) - a ser disponibilizado para o AUTORIZADO no dia do rebalanceamento mensal até as sued uo 1A SA 20h; 24 dfovste - Formalizagao Contratos Ita Unibanco \ANBIMA ee d) — Informagao de Aviso de Eventos (contendo andlise prévia ao rebalanceamento do indice assinalando as principais mudangas que ocorrerao durante 0 rebalanceamento seguinte da Prévia carteira terica) - a ser disponibilizado para o AUTORIZADO dois dias Uteis antes do rebalanceamento mensal até as 11h. e) _ Informagao de Registro de Negécios Extra-Grupo com os componentes do indice ~a ser disponibilizado para o AUTORIZADO, diariamente até as 11h. f) f)__ Informagéio com os Pregos Indicativos Intradiarios 12h00 (apenas para os indices IMA-B) utilizados para apuragdo dos respectivos indices intradiarios 12h00 publicados pela ANBIMA, a ser disponibilizado para o AUTORIZADO, diariamente até as 14h g) Informagao com o Resultado Intradiario 12h00 (apenas para o indice IMA-B) contendo ‘© resultado do indice intradidrio 12h00 publicado pela ANBIMA, a ser disponibilizado para o AUTORIZADO, diariamente até as 14h Todas as informagées acima indicadas serao encaminhadas pela ANBIMA ao AUTORIZADO em formato e meio de transmissao a ser definido pela ANBIMA. O AUTORIZADO também recebera documentos descritivos do modo de transmissao dessas informagdes assim como o formato e o mapeamento do contetido dos mesmos. AANBIMA evitara ao maximo alteragdes em tais relatorios dos indices, mas quando as mesmas forem inevitaveis informara ao autorizado, com antecedéncia minima de 60 (sessenta) dias. Data. Assinaturas asthe SA 22 dfovste - Formalizacao Contratos Itati Unibanco \ANBIMA . ———— ANEXO II SLA de Atendimento O SLA de atendimento sera disponibilizado, nos dias Uteis no horario das 8h30min as 20h00min, exceto nas situagdes de caso fortuito ou forga maior, feriados nacionais, estaduais e municipais ou nas hipéteses de manutengao preventiva necessaria para o perfeito funcionamento da plataforma de distribuicao, 0 qual sera comunicado previamente ao autorizado bem como as corretivas sempre quando necessarias, sem aviso prévio. O nivel de disponibilidade de Servigo Cumulativo trimestral da plataforma de distribuigao dos dados é de 96% (noventa e seis por cento). Deverao ser excluidas do periodo de tempo para cdlculo, as interrupgées decorrentes de manutenc&o preventiva, necessarias ou as provenientes de caso fortuito ou forga maior. ‘A ANBIMA concedera um desconto na fatura trimestral de R$ 100,00 (cem reais) por percentual abaixo do nivel de disponibilidade prometido. A ANBIMA ainda, concorda em conceder um desconto referente a cada interrupgao ou anormalidade no caso de nao entrega do indice diario, que sera apurado no trimestre em curso, limitado ao valor total da remuneraco devida no proprio trimestre, calculado através da seguinte formula, limitados a 10%(dez) por cento do valor pago no trimestre para ANBIMA.: 0,02% * PL*D 252 PL = Patriménio Liquido sive D= Dia 23 dfevste - Formalizagéo Contratos Ita \ UnibancoANBIMA ee O tempo de contagem para o SLA de atendimento iniciard no horario do protocolo de atendimento cadastrado na ANBIMA através do canal: [email protected] O chamado aberto a partir das 20hs:01min, terao 0 inicio de contagem de prazo para atendimento as 8hs30min do dia util, imediatamente posterior. Nivel de Criticidade Condigio 1 Muito Alta Um ambiente de produgao critico esta 2 Alta 3 Média 4 Baixa 5 Muito Baixa parado ou fora de funcionamento e nao ha meios de contornar a falha, com um numero significativo de usuarios afetados. A perda do servigo é total A operagao impactada é essencial para os negocios e trata-se de uma emergéncia A perda de servigo é significativa, causando um impacto operacional, no entanto a operacao pode continuar de forma limitada. Um componente do servigo esta "fora do ar" e ha uma solugao alternativa e paliativa para contornar o problema. Impactos _operacionais pequenos. Duvidas, problemas na utilizagao ou esclarecimentos da documentacgao. Sugestdes ou solicitagdes de desenvolvimento de novas funcionalidades ou melhorias no produto moderados a Prazo de Atendimento 2 horas para retorno sobre o tempo da resolugao 3° horas para retorno sobre o tempo da resolugao. 4 horas para retorno sobre o tempo da resolugao 8 horas para retorno sobre o tempo da resolugao 7 32 horas para retorno sobre 0 tempo da resolugao autied en SA 24 dfovste - Formalizacao Contratos Itat UnibancoANBIMA i Plano de Contingéncia No caso de indisponibilidade da plataforma de distribuicao, os dados serao enviados ao CONTRATANTE através de e-mail ou outro servigo compartilhado de armazenamento de arquivos da ANBIMA. Os dados serao preferencialmente compartilhados por arquivo respeitando o mesmo formato da plataforma de distribuigao. Juridico ANBIMA SA gy 25 dfevste - Formalizagao Contratos Itat UnibancoANBIMA ee ANEXO III AO CONTRATO DE AUTORIZACAO DE INDICE ENTRE ANBIMA E INSTITUICAO ASSINADO EM 21/03/2019 ITAU UNIBANCO S.A., com sede na Praga Alfredo Egydio de Souza Aranha, n° 100, Cidade de Sao Paulo, Estado de Sao Paulo, inscrita no CNPJ/MF sob o n° 60.701.190/0001-04, neste ato representada de acordo com seu Estatuto Social, e doravante denominada “AUTORIZADA” IT NOW ID ETF IMA-B FUNDO DE INDICE, inscrito no CNPJ sob o n° 31.024.153/0001-00, doravante denominado “ETF”, administrado pela ITAU UNIBANCO S.A., com sede em na Praga Alfredo Egydio de Souza Aranha, n° 100, Cidade de Sao Paulo, Estado de Sao Paulo, inscrita no CNPUIMF sob 0 n® 60.701.190/0001-04, neste ato representada de acordo com seu Estatuto Social e doravante denominada “SUBAUTORIZADA" ANBIMA - Associago Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais, com escritorios na Praia de Botafogo, 501, bloco Il, conjunto 704 - Botafogo — Centro - Rio de Janeiro ~ RJ, inscrita no CNPJ/MF n° 34.271.171/00001-77, e na Avenida das Nagdes Unidas, 8501 - 21° andar — Pinheiros - S80 Paulo — SP, inscrita no CNPJ/MF n° 34.271.171/0007-62, neste ato representada na forma de seu Estatuto Social, doravante denominada ANBIMA - Interveniente Anuente). Sendo a AUTORIZADA, 0 ETF e SUBAUTORIZADA denominados em conjunto ‘Partes" ¢ individualmente "Parte’, f Sid asi SA 26 dfevste - Formalizagao Contratos Itai UnibancoANBIMA ne CONSIDERANDO que: (i) De acordo com o contrat de autorizago de uso de INDICE ou SUBINDICE firmado entre a ANBIMA — Associagao Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais e a AUTORIZADA em 21/03/2019, a AUTORIZADA obteve autorizagao para usar o INDICE ou SUBINDICE, denominado IMA-B, a marca e as informagdes a ele associadas nos termos da clausula 1.3 do Contrato de Autorizagao de Uso. (i) | A AUTORIZADA devera subautorizar os direitos estabelecidos por meio do Contrato de Autorizagéo de Uso a SUBAUTORIZADA, na qualidade de administradora do ETF, conforme referido neste instrumento. (ii) A subautorizacdo é valida apenas para 0 uso em apenas 1 (um) fundo de investimento em indices de mercado. (iv) Este anexo é parte inseparavel do Contrato de autorizagao de uso de Indice/Subindice RESOLVEM as PARTES celebrar este contrato ¢ subautorizar 0 uso do INDICE ou SUBINDICES, que serd regido pelos seguintes termos e condigdes 1, OBJETO 4.1 Nos termos deste Anexo, a AUTORIZADA concede 1~(uma) Autorizagéo para a SUBAUTORIZADA user o IMA-B, a marca e as informagGes a ele associadas, para 1 (um) ETF, com os mesmos propésitos estabelecidos no Contrato de Autorizagao de Uso assinado entre a AUTORIZADA e a ANBIMA, 0 qual a SUBAUTORIZADA declara, neste ato, sem qualquer ressalva, conhecer na integra e com ele concordar expressamente e declara que ira cumpri-lo nos 4 exatos termos em que foi redigido. Juridico! ANBIMA. 278A dfevste - Formalizagao Contratos Itat UnibancoANBIMA. ‘ ee 2, REMUNERAGAO 2.1Em decorréncia da subautorizagéo objeto deste Anexo, o ETF pagara 4 ANBIMA remuneragao prevista na clausula 5.1 do Contrato de Autorizagao de Uso de indice nas condigdes previstas nos demais dispositivos contratuais. 3. TERMINO 3.1. Esta Subautorizacao e, consequentemente, os direitos a ela inerentes para utilizagao do INDICE ou SUBINDICE, da marca e das informagées a ele associadas, poderdo ser rescindidos de acordo com as clausulas do contrato de Autorizagéo de Uso de Indice. 4,INDENIZAGAO 4.1 A AUTORIZADA e SUBAUTORIZADA deverdo indenizar & ANBIMA de todo e qualquer dano, custo, despesas ou prejuizos, de qualquer natureza, por estas sofridas em decorréncia do uso indevido do INDICE ou dos Subindices ou, ainda, resultantes de qualquer reclamagao, ago, omisso ou processo que seja instaurado em decorréncia da nao observancia, das disposigdes previstas no Contrato de Autorizagao de Uso. 5. DAS DISPOSIGOES GERAIS: 5.1 A SUBAUTORIZADA nao podera ceder os direitos e obrigagdes previstos no Contrato efou neste Anexo, sem a autorizacéo expressa por escrito da AUTORIZANTE e da ANBIMA; 4 suites oun SA 28 dfevste - Formalizagao Contratos Itau UnibancoANBIMA ee 5.2 Os Termos deste Anexo poderao ser modificados somente por escrito mediante anuéncia prévia e expressa da ANBIMA, ficando estabelecido que qualquer aditamento devera ser assinado pelos representantes legais da AUTORIZADA e SUBAUTORIZADA. 5.3 A cOpia deste Anexo devidamente assinado e com firma reconhecida deve ser encaminhada pela AUTORIZADA a ANBIMA, no prazo maximo de 30 (trinta) dias da data de sua assinatura, sob pena de cometer infragao contratual. 5.4 Este Anexo entra em vigéncia na data de sua assinatura e tera vigéncia de acordo com as clausulas estabelecidas no contrato 5.5 Este Anexo sera regido e interpretado em conformidade com as leis brasileiras. suiasdi SA ZL 29 dfcvste - Formalizagao Contratos Itat UnibancoANBIMA ee As Partes elegem 0 foro da Comarca da Capital da Cidade do Rio de Janeiro/Sao Paulo para dirimir quaisquer controvérsias decorrentes da execugao do Contrato e dos Anexos, independentemente de qualquer outro, por mais privilegiado que seja ou venha a ser. E assim, por estarem justas e contratadas, as Partes assinam este Contrato de Subautorizagéo em duas vias de igual teor, na presenga de duas testemunhas abaixo transcritas. Rio de Janeiro, 21 de marco de 2019 ‘Alexandre Sandro Silva \ , Coordenador - 003733508 Fernando Antonio Cordeiro 001142439 uw /[Y / \ 7 TAU UNIBANCO =) ndre Sandro Silva. A gor 005508 wl 4 NY IT NOW ID. ETFAMA-B FUNDO DE INDICE (Admisisredor. lau Unibanco ote wees BIR ciao 1m + Ree Olin ANBIMA - Interveniente anuente Fernando Antonio Cordeiro 001142439 Guanaes Marino Testemunhas: arc e 68 RG: 6.723.122 2- . Naggiva Santana a Silva 967310902 RG: 4 Juridicd ANBIMA SA 30 dfevste - Formalizagao Contratos Itau Unibanco