UNIVERSIDADE FEDERAL DE MINAS GERAIS

ESCOLA DE CIÊNCIA DA INFORMAÇÃO

Lorena Stephanie de Camargo

PROTOCOLO: um serviço estratégico e articulador

da gestão de documentos

Belo Horizonte

2013
 LORENA STEPHANIE DE CAMARGO

PROTOCOLO: um serviço estratégico e articulador da gestão de

documentos

Monografia apresentada no curso de

graduação em Arquivologia da Escola de
Ciência da Informação, da Universidade
Federal de Minas Gerais, como atividade
geradora de crédito para o curso de
Arquivologia.
Orientador: Welder Antônio Silva

BELO HORIZONTE
2013
C172p

Camargo, Lorena Stephanie de.

Protocolo [manuscrito]: um serviço estratégico e articulador da

gestão de documentos / Lorena Stephanie de Camargo. – 2013.
72 f. : il., enc.

Orientador: Welder Antônio Silva.

Monografia (graduação) – Universidade Federal de Minas Gerais,
Escola de Ciência da Informação.
Referências: f. 61-68
Apêndices: f. 69-72

1. Arquivologia. 2. Gestão de documentos. 3. Planejamento

estratégico. I. Título. II. Silva, Welder Antônio. III. Universidade Federal
de Minas Gerais, Escola de Ciência da Informação.

CDU: 651.5

Ficha catalográfica: Biblioteca Profª Etelvina Lima, Escola de Ciência da Informação da UFMG
Àquela que me dedicou a sua vida e
seu amor, e à qual dedico todo meu
coração: Mãe!
 AGRADECIMENTOS

O caminho não é tão longo, tortuoso e turbulento quando contamos com pessoas que
fazem valer a pena seguir em frente.

À minha família, por ser minha maior alegria e o meu porto seguro nos momentos de
dificuldades, meu muito obrigada. Em especial a minha prima Larissa, por ter me
apresentado ao curso de arquivologia, e ter me apontado o melhor dos caminhos que eu
poderia escolher. Sou o espelho de todos vocês, e me orgulho imensamente por isso!

Agradeço aos meus amigos, por me trazerem o sorriso entre um parágrafo e outro, aos
colegas de trabalho, que tanto contribuíram para que me apaixonasse pela profissão e
aos colegas de sala, que dividiram essa longa jornada comigo.

Agradeço ao Henrique, por toda paciência e compreensão pelas minhas ausências e

inquietudes. Por toda cumplicidade, preocupação e atenção. Por vibrar comigo a cada
vitória e nunca me deixar desistir.

Agradeço a todos os funcionários da ECI e da biblioteca, por sempre me receberem tão

bem, e a todos que participaram da pesquisa, respondendo os questionários e
contribuindo com a incansável busca pelo conhecimento.

Agradeço a todos os professores do curso, que despertaram em mim o desejo de ser

como eles, em especial às professoras Cintia Arreguy e Marília Paiva, que me
proporcionaram rico conhecimento ao longo desses anos, e que agora participam da
banca desse trabalho, fruto do que semearam.

Por fim, agradeço ao meu orientador Welder, pela paciência e atenção que me dedicou.
Por sua disponibilidade e por todas as dicas e conselhos, que sempre levarei comigo.
Seu entusiasmo pela arquivologia me contagiou... Muito obrigada!

Com vocês cheguei até aqui, e por vocês já anseio a descoberta de novos horizontes!
 “Não era

o dono da verdade.

Como tantos,

tentava encontrá-la.”

(Raul Augusto Camargo)

 RESUMO

A partir de uma análise teórica sobre o protocolo e sua função estratégica dentro da
gestão de documentos nas organizações, foi feito um estudo de caso em uma fundação
de direito privado, com o objetivo de identificar a percepção dos empregados sobre o
serviço de protocolo. Para esse fim foram criados três grupos nos quais foram aplicados
questionários baseados na escala de Likert. Como resultado foi verificado que, como na
literatura especializada, há visões divergentes sobre o serviço de protocolo, apontando
desde visões conservadoras do protocolo como um setor ou como um serviço
burocrático, até a visão do protocolo como serviço de natureza estratégica.

Palavras-chave: Arquivologia. Protocolo. Gestão de Documentos. Estratégia.

Administração.
 LISTA DE FIGURAS

Figura 1: Protocolo e suas atribuições .................................................................................. 40

Figura 2: Representação da escala Likert ............................................................................ 49
Figura 3: Interação entre os grupos e o protocolo............................................................... 58
 LISTA DE TABELAS

Tabela 1: Resultados do Grupo 1 .......................................................................................... 53

Tabela 2: Resultados do Grupo 2 .......................................................................................... 54
Tabela 3: Resultados do Grupo 3 .......................................................................................... 55
Tabela 4: Média dos grupo .................................................................................................... 55
Tabela 5: Média sobre entendimento do termo ................................................................... 56
Tabela 6: Média sobre entendimento do serviço ................................................................. 57
Tabela 7: Média da compreensão da relação entre protocolo e arquivo........................... 57
 LISTA DE QUADROS

Quadro 1: Análise dos conceitos de gestão de documentos ................................................ 21

Quadro 2: Análise dos conceitos de gestão de documentos sob a
perspectiva do protocolo ....................................................................................... 28
 SUMÁRIO

1 INTRODUÇÃO............................................................................................. 11
1.1 Problema...................................................................................................... 12
1.2 Objetivos...................................................................................................... 13
1.2.1 Objetivo geral........................................................................................... 13
1.2.2 Objetivos específicos................................................................................ 13
1.3 Justificativa................................................................................................. 13
1.4 Estrutura da monografia........................................................................... 14
2 A ESTRATÉGIA, A INFORMAÇÃO E O ARQUIVO............................. 16
3 GESTÃO DE DOCUMENTOS.................................................................... 19
4. O PROTOCOLO SEGUNDO OS CONCEITOS DE GESTÃO DE
DOCUMENTOS............................................................................................... 28
5 AS CONCEPÇÕES DO PROTOCOLO..................................................... 31
5.1 O protocolo como serviço – conceitos e atribuições................................. 36
6 PROTOCOLO - UM ARTICULADOR DA GESTÃO
DE DOCUMENTOS...................................................................................... 42
7 METODOLOGIA.......................................................................................... 45
7.1 Tipo de pesquisa.......................................................................................... 45
7.2 Universo da pesquisa.................................................................................. 46
7.3 População e amostra................................................................................... 47
7.4 Os instrumentos de pesquisa e a coleta de dados..................................... 48
7.5 Análise dos dados........................................................................................ 49
8 APRESENTAÇÃO E ANÁLISE DOS RESULTADOS............................ 52
9 CONSIDERAÇÕES FINAIS........................................................................ 59
REFERÊNCIAS................................................................................................ 61
APÊNDICE A – CONCEITOS DE GESTÃO DE
DOCUMENTOS............................................................................................... 69
APÊNDICE B – QUESTIONÁRIO................................................................ 72
 11

1 INTRODUÇÂO

Desde os primórdios da humanidade, o homem percebeu a importância do registro

para a difusão de ideias e do conhecimento adquirido, por isso, ainda no tempo das cavernas,
sentiu a necessidade de registrar os acontecimentos cotidianos. Esse sistema de representação,
que inicialmente era pictográfico, evoluiu durante milhares de anos, até chegar à escrita
alfabética, que deu origem à produção de documentos tal qual conhecemos hoje.
O registro da informação em documentos, embora tenha sido de suma importância
para a expansão do conhecimento, trouxe consigo um ônus. De acordo com Schellenberg
(2006, p.97) “desde que se começou a registrar a história em documentos, surgiu para o
homem o problema de organizá-los”. Buscando a resolução desse problema, surge na Roma
antiga o sistema de registro, que talvez seja o mais antigo sistema conhecido para conservar
os documentos em ordem. Esse sistema que, a princípio consistia em notas sobre os assuntos
de que tratavam os mais diversos documentos, foi se desenvolvendo, até que no século XVI,
na Alemanha, quando surgiu um sistema de registro para os documentos que formavam o
arquivo. Esse sistema utilizava de esquemas de classificação simples e lógicos, e começou a
se expandir a partir do século XVIII. Desde então, sofreu evoluções, até os dias atuais, quando
passou a ser comumente conhecido como protocolo.
A princípio, o sistema de registro consistia apenas em preservar e tornar acessíveis os
documentos, porém, com a explosão documental decorrente da Segunda Guerra Mundial e
com o advento da globalização após a Guerra Fria, deu-se início a uma revolução
impulsionada pelo conhecimento, na qual a informação passou exercer maior influência no
processo de tomada de decisão e, consequentemente, no sucesso das empresas. Nesse
contexto, o sistema de registro, atrelado às demais operações que envolvem a gestão de
documentos, passou a exercer um papel estratégico dentro das instituições, sendo o meio pelo
qual as informações eram controladas.
O protocolo, através de suas atribuições, é responsável, principalmente, por controlar o
fluxo dos documentos dentro da instituição, garantindo assim agilidade no processo de
recuperação da informação. É claro que intrínsecas a esse serviço estão as demais ações que
envolvem a gestão de documentos, porém, é o protocolo que torna possível a localização da
 12

informação arquivística1, tão logo quanto for preciso. O protocolo, por ser um serviço cujas
atividades estão presentes desde a produção até a destinação final, possui influência em todas
as fases da gestão de documentos, dessa forma, se torna importante não só no processo de
tomada de decisão, mas no próprio exercício da gestão de documentos, auxiliando para que
ela possa atingir os objetivos aos quais se propõe.
Embora esse cenário destaque o papel estratégico do protocolo, não é isso que se nota
nas instituições e na literatura arquivística. A história administrativa brasileira imputou a esse
serviço uma imagem negativa dentro das instituições e, consequentemente, na cultura social, o
que parece ter refletido no campo arquivístico, pois é notável a escassez de desenvolvimentos
teóricos que tentem refutar essa conotação. Dessa forma, permanece um entendimento
equivocado do serviço, o que acarreta em entraves ao funcionamento da gestão de
documentos, e na perda de potencial estratégico à administração.
A evolução do pensamento gerencial tem denotado maior importância aos arquivos e à
memória documental, pois a qualidade das decisões empresariais depende, essencialmente, do
acesso à informação arquivística. Manter a documentação organizada e, sobretudo, disponível
no momento, local e para as pessoas certas, é fundamental, por isso, é imprescindível que a
gestão de documentos possua uma estrutura adequada, em que o protocolo esteja incluso e
desenvolvendo as atribuições que lhe cabem de maneira apropriada.
Seguindo a analogia utilizada por Sousa em sua análise sobre classificação (2008,
p.159) o automóvel só possui o alcance social atual porque possui um sistema integrado, onde
todas suas peças funcionam. Se alguma parar, o veículo já não responderá como antes. Da
mesma forma deve ser com o arquivo; todas as suas peças (atividades) devem estar bem
estruturadas, de forma que a gestão de documentos funcione e sirva de subsídio para que a
instituição chegue onde deseja.
Nesse contexto, a pesquisa aqui apresentada tem como ponto de partida o problema,
objetivos e justificativas apresentados abaixo.

1.1 Problema

1
Na concepção desse trabalho, entende-se informação arquivística como: aquela produzida (ou recebida) pela
instituição no exercício de suas funções e atividades, ou por pessoa física no decurso de sua existência, tanto
aquela que apresenta fixidez de forma e conteúdo, quanto a que a contextualiza e permite sua recuperação de
acordo com padrões pré-estabelecidos. (SANTOS, 2011, p.163)
 13

A complexidade das questões que envolvem a gestão de documentos dentro de um

ambiente organizacional leva ao questionamento de quais os meios mais adequados para que
essa gestão de documentos seja funcional e capaz de cumprir os objetivos a que se propõe.
A partir disso, chama-se atenção ao protocolo, cujas atribuições podem torná-lo um
elemento chave no processo de gestão de documentos. Porém, é necessário um estudo mais
aprofundado do tema para esclarecer como ele pode alcançar esse patamar.
Nesse contexto, a pesquisa se motiva em compreender: qual a função e as atribuições
do protocolo, e como ele pode assumir um papel estratégico, tornando-se um dos articuladores
da gestão de documentos.

1.2 Objetivos

Este estudo propõe atender ao objetivo geral e aos objetivos específicos a seguir.

1.2.1 Objetivo geral

Compreender o que é o protocolo e como ele pode assumir um papel estratégico na

gestão de documentos.

1.2.2 Objetivos específicos

Identificar as concepções, a função e as atribuições do protocolo;

Demonstrar a importância estratégica do protocolo na gestão de documentos;
Verificar a compreensão da importância do serviço de protocolo em uma instituição
específica.

1.3 Justificativa

Muito se fala sobre as práticas de classificação e atribuição de temporalidade quando o

tema é gestão de documentos. Volta-se a atenção à elaboração de um Plano de Classificação e
de uma Tabela de Temporalidade, esquecendo-se um pouco dos demais procedimentos que
envolvem a gestão, e sem os quais ela não é possível.
 14

É certo que esses instrumentos técnicos são imprescindíveis, porém há de se lembrar

que eles são resultado de um processo intelectual e não a gestão de documentos em si, quer
dizer, é preciso pensar além da elaboração de instrumentos de gestão de documentos de
qualidade, pois esses podem se tornar inúteis e até mesmo perniciosos se não forem aplicados
corretamente.
Surge então a necessidade de se voltar à atenção aos demais procedimentos que
envolvem a gestão de documentos, principalmente àqueles que a tornem exequível, pois seu
planejamento pode ser fator decisivo ao sucesso da gestão e ao processo de tomada de decisão
na organização.
Nesse contexto, destaca-se o serviço de protocolo que, embora não esteja explícito no
conceito de gestão de documentos, é uma das atribuições do arquivo, cabendo a ele não só o
controle do fluxo documental, mas também a classificação dos documentos, função matricial
(SOUSA, 2008, p.77) tanto do processo intelectual quanto prático da gestão de documentos.
Embora suas atribuições lhe assegurem um papel estratégico à prática arquivística e à
administração como um todo, escassas são a literatura e as pesquisas sobre o tema, o que cria
uma perigosa lacuna, que distorce o entendimento do protocolo, e pode ser prejudicial aos
arquivistas na hora de definir a forma de atuação desse serviço dentro do seu local de
trabalho. A partir disso, este estudo se justifica por buscar contribuir para o preenchimento
dessa lacuna ainda existente na área, na tentativa de evidenciar seu potencial estratégico e sua
influência sobre a gestão de documentos, contribuindo à construção de uma nova percepção
sobre o serviço e à ampliação do tema na arquivística.

1.4 Estrutura da monografia

Para investigar essas questões, efetuou-se uma pesquisa que encontra-se estruturada
em oito capítulos.
No capítulo dois, A estratégia, a informação e o arquivo, aborda-se de forma sucinta o
que é a estratégia. São caracterizados alguns elementos que fazem parte do seu processo de
elaboração, demonstrando seu papel dentro da administração. Utiliza-se a importância da
informação nesse processo para chamar atenção à influência do arquivo, sobretudo, do
controle do fluxo documental, na manutenção das instituições.
No capítulo três, Gestão de documentos, em uma abordagem crítica, é realizada uma
análise de diversos conceitos de gestão de documentos, na tentativa de compreender em que
 15

consiste. Para facilitar essa análise, desmembrou-se os conceitos em cinco requisitos,

apresentados através de um quadro ao longo do texto.
No capítulo quatro, O protocolo segundo os conceitos de gestão de documentos,
observa-se nos conceitos levantados a existência de elementos que chamem atenção à
presença do protocolo dentro da gestão de documentos, e adverte-se ao descaso com o
assunto. Ao longo do texto, apresenta um quadro que facilita a compreensão da análise.
No capítulo cinco, As concepções do protocolo, é apresentada a evolução do protocolo
ao longo do tempo. Analisam-se as diversas formas de entendimento do serviço, destacando a
polissemia existente em torno do termo. Propõe-se o entendimento do protocolo enquanto um
serviço, e apresenta as suas atribuições, bem como um modelo para sua estruturação.
No capítulo seis, Protocolo, um articulador da gestão de documentos, é abordada a
relação ente o protocolo e as demais operações que envolvem a gestão de documentos,
demonstrando sua participação desde a produção até o arquivamento. O capítulo destaca ainda
a influência do serviço mesmo em instituições que ainda não dispõe de um Plano de
Classificação e uma Tabela de Temporalidade.
No capítulo sete, Metodologia, são apresentados os procedimentos metodológicos
adotados para a pesquisa. Caracteriza-se o tipo de pesquisa desenvolvida, o contexto da
instituição onde foram colhidos os dados, as características da população e a definição dos
grupos de amostra e o instrumento utilizado. Explicita-se como se deu a tabulação dos dados
após a aplicação do questionário, de forma a torná-los inteligíveis para a análise dos
resultados.
No capítulo oito, Apresentação e análise dos dados, são expostas tabelas com os
resultados obtidos pela pesquisa. A partir dessas tabelas, é feita uma análise, buscando
compreender qual o real entendimento do termo e do serviço de protocolo. Paralelamente a
essa análise, contrapõem-se os resultados obtidos com o cenário exposto pela literatura.
No capítulo nove, Considerações Finais, são apresentadas as considerações finais da
pesquisa, o que foi constatado e as sugestões para estudos futuros.
 16

2 A ESTRATÉGIA, A INFORMAÇÃO E O ARQUIVO

Derivada do grego, a palavra estratégia tem sua origem etimológica na expressão

Strategos que, em sua gênese, remetia àquilo que o general fazia (OLIVEIRA, 2006, p.190).
Posteriormente, passou a significar “arte da guerra”, isto é, as habilidades psicológicas e
comportamentais com as quais exercia seu papel. No tempo de Péricles (450 a. C.) passou a
remeter às habilidades gerenciais (administração, liderança, etc.); na época de Alexandre (330
a. C.), passou a se referir à habilidade de empregar forças para sobrepor à oposição e criar um
sistema unificado de governança global (MINTZBERG e QUINN, 2001, p.20), até que na
época napoleônica, o termo passou a se referir “à arte e ciência de dirigir forças militares
durante um conflito”. Desde então, o termo teve seu significado ampliado, porém, sempre
ligado ao contexto militar (TAVARES, 1991, p.165).
Segundo o dicionário Houaiss (2009, p.840), estratégia é

1. Arte de coordenar a ação das forças militares, políticas, econômicas e

morais implicadas na condução de um conflito ou na preparação da defesa
de uma nação ou comunidade de nações. 2. Parte da arte militar que trata das
operações e dos movimentos de um exército, até chegar, em condições
vantajosas, à presença do inimigo. 3. Por extensão: arte de aplicar com
eficácia os recursos de que se dispõe ou de explorar as condições favoráveis
de que porventura se desfrute, visando ao alcance de determinados objetivos.

Conforme descrito por Tavares (1991, p.165), embora os dicionários mantenham essa
vertente militar em sua definição, “o termo tem hoje uma concepção mais abrangente, tendo
sido incorporada à terminologia dos negócios a partir da década de 60”. Dentro desse novo
enfoque, estratégia passou a ser a “arte de utilizar, adequadamente, os recursos físicos,
financeiros e humanos, tendo em vista a minimização dos problemas e a maximização das
oportunidades” (OLIVEIRA, 2006, p.191), de forma com que a organização assuma uma
“posição exclusiva e valiosa” (PORTER, 1999, p.63) no seu ambiente de atuação.
Em linhas gerais, estratégia é o “modo pelo qual a empresa procura distinguir-se de
maneira positiva da concorrência, usando seus pontos fortes para atender melhor às
necessidades dos clientes” (OHMAE, 1985, p. 42). Partindo dessa definição, fica claro que “a
essência da formulação da estratégia consiste em enfrentar a competição” (PORTER, 1999,
p.27), o que está diretamente relacionado à tomada de decisão.
Nesse contexto, a informação deixou de ser um elemento comum e passou a
desempenhar um papel de destaque (LOUSADA, 2011, p.12), se tornando a “matéria-prima
 17

para a competitividade dos negócios” (JANNUZZI, 2002, p. 21). Diante desse cenário, torna-
se evidente que a organização que dispõe mais rapidamente de informações, pouco
importando a proveniência, o suporte ou o tipo, será aquela que alcançará melhor desempenho
e melhor competitividade em seu negócio (ROUSSEAU; COUTURE, 1998, p. 62).
Localizar a informação correta e em tempo hábil representa uma forte vantagem
competitiva para as organizações, pois, geralmente, elas não dispõem das informações
necessárias, sobre si mesmas e sobre o ambiente, para realizar o planejamento estratégico
(ANSOFF, 1990, p.100). Em muitos casos, essa ausência de informações sobre si mesma
nada mais é do que o desconhecimento dos próprios registros, consequência da inexistência
de políticas arquivísticas, o que conduz a uma pluralidade, heterogeneidade e, por vezes,
ausência de métodos de trabalho, levando a um acumulo desordenado de documentos, que
dificultam o acesso à informação (BERNARDES e DELATORRE, 2008, p.6).
Embora esse acesso à informação seja fundamental, é conveniente destacar que não é
qualquer informação que possui potencial estratégico. É claro que existem informações do
ambiente externo que devem ser levadas em consideração, mas se tratando do ambiente
interno da empresa, esse potencial estratégico se concentra nas informações orgânicas, ou
seja, aquelas elaboradas, expedidas ou recebidas no âmbito da missão de um organismo
(ROUSSEAU e COUTURE, 1998, p.291), e que se manifestam estruturadamente por meio da
unidade fundamental, o documento arquivístico2. Moreno (2006, p. 85) exemplifica isso bem
com o seguinte esclarecimento:

Considerando-se que a informação estratégica é aquela capaz de apoiar às

principais atividades de uma organização; é essencial para a tomada de
decisão, reduzindo incerteza; e a informação arquivística, por sua vez,
também apresenta características similares, então é possível afirmar que as
informações estratégicas ou gerenciais amplamente utilizadas pelos
administradores para a tomada de decisão nas organizações, sejam elas
públicas ou privadas, podem ter uma parcela significativa de informações
com característica e natureza arquivística.

O conjunto dessas informações arquivísticas, em sua manifestação estruturada (os

documentos arquivísticos) formam os arquivos, ou fundos de arquivos. Sob essa designação
são agrupados todos os documentos, sejam quais forem seus suportes e idades, produzidos e
recebidos pela organização no exercício de suas funções (ROUSSEAU e COUTURE, 1998,

2
Na concepção dessa pesquisa, entende-se documento arquivístico como: “conjunto de dados estruturados,
apresentados em uma forma fixa, representando um conteúdo estável, produzido ou recebido por pessoa física ou
jurídica (pública ou privada), no exercício de uma atividade, observando os requisitos normativos da atividade à
qual está relacionado, e preservado como evidência da realização essa atividade.” (SANTOS, 2011, p.142)
 18

p.65). Partindo desse princípio, o arquivo, enquanto mantenedor das informações essenciais à
formulação da estratégica, consequentemente, adquire um potencial estratégico.
Contudo, mesmo que pareça simples, “não podemos dizer que utilizar
estrategicamente as informações seja uma coisa fácil” (MCGEE e PRUSAK3, 1994, p.17,
apud DOBELIN, 2007, p.81). Antes de se pensar no sujeito que irá usufruir da informação, é
preciso pensar nos meios necessários para que ela esteja disponível. Ao contrário do que
muitos imaginam, a capacidade de recuperar a informação arquivística com eficiência e
eficácia não parte da gestão da informação, e sim da gestão de documentos. A gestão de
documentos precede a gestão da informação contida nos documentos arquivísticos, pois é ela
quem executa os métodos e técnicas capazes de, entre outras coisas, controlar o fluxo dos
documentos e agilizar o acesso à informação e o processo decisório (BERNARDES e
DELATORRE, 2008, p.8)
Se “a essência do posicionamento estratégico consiste em escolher atividades
diferentes daquelas dos rivais” (PORTER, 1999, p. 63), porque não inovar e investir nos
serviços arquivísticos como uma fonte estratégica à elaboração de estratégias? Investir nos
arquivos, seus documentos e informações poderia significar um aumento na possibilidade de
recuperação de forma rápida e eficaz de informações necessárias à elaboração de estratégias,
além de garantir a guarda adequada dos registros que permitam o controle e a avaliação das
estratégias que forem estabelecidas. Dessa forma, o arquivo e seus serviços passariam a ser
setores estratégicos, ou seja, setores com serviços diferenciados que contribuem para o
alcance da missão da empresa.
Como se percebe, na concepção dessa pesquisa, parte-se do pressuposto que ser
estratégico é ser diferente, é tentar fazer o que ninguém faz e enxergar potencial onde os
concorrentes ainda não veem.

3
MCGEE, James; PRUSAK, Laurence. Gerenciamento estratégico da informação. Rio de Janeiro: Campus,
1994.
 19

3 GESTÃO DE DOCUMENTOS

As primeiras correntes conceituais sobre gestão de documentos surgiram junto à

explosão documental decorrente dos avanços ocasionados pela Segunda Guerra Mundial, que
trouxeram consigo a necessidade de racionalizar e controlar o volume de grandes massas
documentais que começaram a ser acumulados nos depósitos (RODRIGUES, 2002, p.26).
Contudo, conforme demonstra Jardim (1987, p.35), a gestão de documentos possuía raízes já
no final do século XIX, em função dos problemas então detectados nas administrações
públicas dos EUA e Canadá, no que se referia ao uso e guarda. A necessidade de se criar
comissões governamentais nesses países, buscando a melhoria nos padrões de eficácia no uso
dos documentos, deixou evidente a influência que a informação, mais especificamente, os
documentos arquivísticos, possuem dentro do ambiente organizacional.
Em sua análise, Jardim (1987, p.36) ressalta que em busca do aprimoramento das
atividades administrativas, passou-se a utilizar os princípios da administração científica para a
solução dos problemas documentais, gerando o princípio da gestão de documentos. Ricks4
(1976 apud INDOLFO,2007, p.34) evidenciou os impactos desse conceito durante o VIII
Congresso Internacional de Arquivos, mencionando em seu trabalho que

[...] a gestão de documentos criou maior consciência em todo o governo, no

caso norte-americano, quanto ao significado dos documentos, qualquer que
fosse seu suporte, tendo os arquivos nacionais, dos Estados Unidos e do
Canadá, assumido a função de órgãos de apoio à administração pública com
a competência de orientar programas de gestão de documentos em órgãos
governamentais.

Esse cenário justifica o pioneirismo dos Estados Unidos no que diz respeito à gestão
de documentos, cujo conceito “se institucionalizou com a aprovação da Lei Federal de
Arquivos, em 1950” (PAES, 1998, p.45), que trata a gestão de documentos como

[...] planejamento, o controle, a direção, a organização, o treinamento, a

promoção e outras atividades gerenciais relacionadas à criação, manutenção,
uso, e eliminação de documentos, com a finalidade de obter registro
adequado e apropriado das ações e transações do Governo Federal e efetiva e

4
RICKS, Artel. La administración de documentos como función archivistica. In: CONGRESSO
INTERNACIONAL DE ARQUIVOS, 8., 1976, Washington. Anais... Washington, 1976. 29 p.
 20

econômica gestão das operações dos agências (44 U.S.C. Chapter 29 apud
FONSECA, 2004, p.73, tradução da autora).

Mesmo possuindo raízes desde o final do século XIX, Paes (1998, p.45) aponta que o
termo “incorporou-se, formalmente, na terminologia arquivística após sua inclusão no
Dicionário do Conselho Internacional de Arquivos, editado em 1984”, que define a gestão de
documentos como “uma área da administração geral relacionada com a busca de economia e
eficácia na produção, manutenção, uso e destinação final dos mesmos” (CIA5, 1984 apud
JARDIM,1987, p.35). No Brasil, embora a expressão já fosse amplamente utilizada desde os
ano 80, seu conceito só foi consagrado com a Lei 8.159, de 8 de janeiro de 1991 (PAES,
1998, p.45.), que estabelece em seu art. 3º a seguinte definição:

Considera-se gestão de documentos o conjunto de procedimentos e

operações técnicas referentes à sua produção, tramitação, uso, avaliação e
arquivamento em fase corrente e intermediária, visando a sua eliminação ou
recolhimento para guarda permanente (BRASIL, 1991).

Embora esse seja o conceito que norteie o trabalho de muitos dos arquivos brasileiros,
é necessário atentar-se à ausência do termo classificação na definição no texto da lei em
questão. Essa ausência, embora possa parecer pequena, pode trazer uma problemática, pois, a
função classificação é matricial, isto é, a partir dela que as outras funções/intervenções
ganham corpo, consolidam-se, configuram-se (SOUSA, 2003, p. 242), e uma vez não
compreendida como procedimento de gestão, abre-se espaço para que não seja elaborada,
comprometendo qualquer operação que se tente executar. Além disso, conforme demonstra
Sousa (2003, p. 242), a aplicação dos princípios de respeito aos fundos e o de ordem original
incide diretamente sobre a função da classificação e, sendo esses princípios básicos da
arquivologia, não podem ser desconsiderados no processo de gestão de documentos. Essa é
uma problemática, inclusive, que envolve os outros conceitos supracitados, mas que não será
apresentada nesse trabalho.
Embora seja perceptível que possuam um fundamento teórico parecido, a Lei norte
americana, o Conselho Internacional de Arquivos e a Lei nº 8.159, utilizam de conceitos
diferentes para definir o mesmo termo, o que reafirma a influência que o contexto histórico
administrativo e geográfico tem sob os arquivos. Os diferentes contextos sob os quais o termo
é definido explica o fato de não haver “um conceito único e de aplicação universal”

5
CONSELHO INTERNACIONAL DE ARQUIVOS – CIA. Dictionary ofarchival terminology. Paris: K-G,
Sauer, Munchen, 1984.
 21

(INDOLFO, 2007, p.33), apontando o que parece ser uma fragilidade terminológica na
Arquivologia no mundo.
A partir disso, foi feito um rápido levantamento dos conceitos existentes, a fim de
compreender melhor o que é a gestão de documentos, quais seus objetos, sua forma de ação e
qual seu objetivo. O levantamento foi feito levando em consideração as leis e normas
existentes, e na literatura, entre os autores mais influentes da área, sobretudo no cenário
brasileiro. Porém, mesmo buscando na literatura, somente três conceitos foram encontrados.
Pesquisando entre autores como Jardim (1987), Paes (1987; 1998), Bellotto (2002; 2005),
Santos (2008; 2011), Sousa (1997; 2000; 2003), Indolfo (2007), Lopes (2009) e Rondinelli
(2002) não foram encontrados conceitos elaborados pelos próprios autores. O que chama
atenção é que parece haver um consenso na literatura brasileira, pois a grande maioria desses
autores utiliza o conceito dado pela Lei 8.159 para tratar da gestão de documentos, contudo,
esse é um assunto que requer uma análise à parte.
O cenário encontrado resume-se no seguinte quadro:

QUADRO 1
Análise dos conceitos de gestão de documentos. (Os conceitos analisados podem ser
encontrados no Apêndice A)
Autor Objeto Ação Objetivos Observações

Estados Documentos Planejamento, Obter registro Não menciona

Unidos em fase controle, direção, adequado e a classificação,
(1950) corrente e organização, apropriado das e chama
intermediária treinamento, ações e atenção aos
(records) promoção e outras transações do benefícios que
atividades gerenciais Governo a gestão traz à
relacionadas à Federal, e administração.
criação, efetiva e
manutenção, uso e econômica
eliminação de gestão das
documentos. operações dos
agenciais.
 22

Conselho Documentos - Criação; Alcançar Não menciona

Internacional em fase - manutenção; economia e a classificação.
de Arquivos corrente e - uso; eficiência, e o Evidencia a
(1984) intermediária. - e eliminação dos controle gestão de
(records) documentos. eficiente e documentos
sistemático dos como uma
documentos. área da
administração
geral, e
aborda a
gestão como
algo
sistemático.

Brasil Documentos - Produção; Eliminação ou Não menciona

(1991) em fase - tramitação; recolhimento a classificação.
corrente e - uso; para guarda
intermediária. - avaliação; permanente.
- arquivamento.

ISO 15489-1 Documentos - Criação; Controle eficaz Não menciona

(1997) em fase - recepção; e sistemático a classificação.
corrente e - manutenção; das ações. Aborda a
intermediária. - utilização; gestão de
(records) - descarte. documentos
como algo
sistêmico.
 23

BERNARDES, Documentos Medidas e rotinas Controle dos Não menciona

Ieda Pimenta de qualquer desde a produção documentos, a classificação,
(1998) idade. até a destinação racionalização destaca os
final (eliminação ou e eficiência benefícios que
guarda permanente). administrativa, a gestão pode
bem como à trazer à
preservação do administração
patrimônio e chama
documental de atenção a
interesse preservação
histórico- do valor
cultural. secundário dos
documentos.

Dicionário Documentos - Produção; Eliminação ou Não menciona

Brasileiro de em fase - tramitação; recolhimento. a classificação
Terminologia corrente e - uso;
Arquivística intermediária. - avaliação;
(2005) - arquivamento.

Glossary of Documentos - Criação; Controle Não menciona

Archival and em fase - uso; sistemático e a classificação.
Records corrente e - manuseio; administrativo Aborda a
Terminology intermediária. - controle; dos gestão de
(2005) (records) - manutenção; documentos. documentos
- destinação. como algo
sistemático.

RODRIGUES, Documentos Controle da Controle dos Não menciona

Ana Célia em fase produção e documentos a classificação.
(2008) corrente e acumulação dos durante todo
intermediária. documentos. seu ciclo de
vida.
 24

MORENO, Informação - Assegurar que Não cita as

Nádia arquivística. a informação ações pelas
Aparecida arquivística seja quais os
(2008) administrada objetivos serão
com economia alcançados,
e eficácia; que ressaltando a
seja recuperada, importância
de forma ágil e da gestão de
eficaz, documentos
subsidiando as no subsidio
ações das das ações das
organizações e organizações
tornando mais e na
confortável o preservação
processo de da memória.
tomada de
decisão e a
preservação da
história e da
memória.
Minas Gerais Documentos - Produção, Eliminação ou Parte do
conceito da
(2011) em fase - classificação; recolhimento
Lei 8.159,
corrente e - tramitação; para guarda porém,
- uso; menciona a
intermediária. permanente.
- avaliação; classificação.
- arquivamento.
UNESCO – Documentos Criação, Assegurar a Não menciona
RAMP2 em fase manutenção e economia e a a classificação.
(1979) corrente e utilização dos eficácia das Demonstra
intermediário. documentos. operações. benefícios da
(records) gestão de
documentos à
administração.
Fonte: Próprio autor
 25

O que os conceitos levantados demonstram é que, de forma geral, embora as

definições nacionais e internacionais não sejam uniformes, há em comum mais do que o
fundamento na Teoria das Três Idades: as definições, sobretudo as internacionais, evidenciam
que a gestão de documentos é um conjunto de ações, que agem concomitantemente para o
alcance da economia, eficiência, eficácia e preservação da memória administrativa através do
controle sistemático dos documentos.
Com base no quadro, é possível ressaltar ainda a diferença existente entre os conceitos
nacionais e os internacionais. É notável a presença de termos como “planejamento”,
“economia”, “eficiência” e “eficácia” nos conceitos internacionais, o que chama especial
atenção, uma vez que são todos termos diretamente ligados à administração. A preocupação
em estabelecer uma relação direta entre a gestão de documentos e a administração,
provavelmente, é um reflexo da antiga ideia de “record management” e a noção dessa relação,
possivelmente, foi um dos elementos que contribuiu para o desenvolvimento arquivístico
desses países ao longo do tempo. Em contrapartida, devido ao tardio desenvolvimento da área
no país, os conceitos brasileiros se apresentam de forma mais concisa. Eles destacam
principalmente as ações que envolvem a gestão de documentos, sem demonstrar relação com
outras áreas. Até mesmo ao abordar o objetivo, os conceitos nacionais se limitam,
apresentando objetivos que dizem respeito exclusivamente à gestão de documentos
(eliminação ou guarda permanente), sem apontar fatores que demonstrem como essa gestão e
seus resultados podem ser úteis à administração.
Na concepção dessa pesquisa, uma gestão de documentos bem executada, pode
conferir ao arquivo um papel estratégico dentro de uma instituição. Bernardes e Delatorre
(2008, p.49) demonstram que, “a aplicação da gestão interrompe o acúmulo desordenado de
documentos e permite a eliminação criteriosa e consequente liberação de espaço físico,
garantindo assim uma melhor conservação dos documentos de guarda permanente”.
Rousseau e Couture (1998, p. 119) vão um pouco mais a fundo da questão, listando
como vantagens

- aumento da eliminação de documentos na fonte e diminuição do volume

documental total;
- a aceleração e a sistematização da organização dos documentos;
- o aumento da proteção da informação: um documento bem classificado,
ordenado e arrumado está relativamente em segurança;
- a aceleração da pesquisa de informação e o fato de obter de forma mais
rápida a informação pertinente;
- a tomada de decisão esclarecida graças à informação pertinente;
 26

- a diminuição dos impactos negativos que a mobilidade do pessoal não

deixa de produzir;
- o aumento da estabilidade, da continuidade e da eficácia administrativa da
organização;
- a otimização da utilização do espaço, do equipamento e dos recursos
humanos;
- a racionalização e ate a diminuição dos custos da organização das massas
documentais.

Porém, para alcançar esses benefícios, é necessário entender que todas as ações que
tangem a gestão de documentos são essenciais ao seu correto funcionamento. É primordial
compreender que a gestão de documentos deve funcionar tal qual um sistema, ou seja, “um
conjunto de elementos interdependentes e interagentes no sentido de alcançar um objetivo ou
finalidade” (CHIAVENATO, 2003, p.476). Embora essa não seja uma definição diretamente
ligada a arquivologia, “a reflexão sobre o conceito de raciocínio sistêmico também pode ser
consolidada na gestão de documentos”, pois esse é um processo que possui uma série de
atividades a serem cumpridas, que estão interligadas de tal forma que “uma alteração mal
planejada em uma parte de um sistema poderá provocar alteração randômicas em outras partes
do mesmo”. (SILVA; MARINHO e SANTOS, 2007, p.70), por isso, é imprescindível atenção
a todos os procedimentos.
É nesse momento que visualiza-se, na concepção deste trabalho, um certo equívoco:
foca-se nos procedimentos intelectuais que envolvem a gestão de documentos, esquecendo-se
que ela ocorre a partir da execução conjunta de diversas operações. Volta-se a atenção à
elaboração de Planos de Classificação e Tabelas de Temporalidade, deixando em segundo
plano os meios pelos quais esses instrumentos serão aplicados. O protocolo é exemplo desse
descaso com os demais procedimentos relativos à gestão de documentos.
Entende-se que de pouco vale uma gestão de documentos bem planejada e com
instrumentos de qualidade se esses não forem inseridos de fato no cotidiano da instituição. É
necessário nos atentarmos mais aos demais procedimentos que envolvem a gestão de
documentos, principalmente àqueles que farão com que esta ocorra na prática, como é o caso
do protocolo.
Feita a análise e as considerações acima a respeito da gestão de documentos e seu
objeto, ação e objetivo, para o presente estudo, partiu-se da Política Estadual de Arquivos de
Minas Gerais, a Lei 19.420, de 11 de janeiro de 2011, que em seu art. 5º define a gestão de
documentos como

[...] o conjunto de procedimentos e operações técnicas relativas à produção, à

classificação, à tramitação, ao uso, à avaliação e ao arquivamento de documentos,
 27

em fase corrente e intermediária, visando a sua eliminação ou a seu recolhimento

para guarda permanente (MINAS GERAIS, 2011).

Acrescentando a esse conceito as ideias e concepções que associam a gestão de

documentos à visão de planejamento, estratégia e apoio à administração.
 28

4 O PROTOCOLO SEGUNDO OS CONCEITOS DE GESTÃO DE

DOCUMENTOS

Analisando os conceitos de gestão de documentos levantados, chegou-se ao quadro

abaixo, que demonstra que nenhuma das definições possui o termo “protocolo” em seu
enunciado. É certo que implícito na “tramitação” está o serviço de protocolo, porém essa é
apenas uma de suas atribuições e poderia ser arriscado limitar-se somente a ela. Talvez o
baixo arsenal teórico sobre o tema seja apenas o reflexo da sua ausência nos conceitos de
gestão, o que é preocupante, uma vez que o protocolo é um dos meios pelo qual o Plano de
Classificação e a Tabela de Temporalidade se aplicam. Além disso, conforme Bernardes e
Delatorre (2008, p.7) apontam, “para o controle pleno dos documentos, desde a sua produção
até a sua destinação final, torna-se necessário assegurar a integração dos protocolos com os
arquivos visando à padronização dos procedimentos técnicos”, pois é essa integração que
permitirá informar rápida e precisamente onde se encontram os documentos que transitam
dentro da instituição (PAES, 1987, p.19).

QUADRO 2
Análise dos conceitos de gestão de documentos sob a perspectiva do protocolo
Autor Como menciona o protocolo.

Estados Unidos Embora não mencione o protocolo, o conceito relaciona o

(1950) termo controle às ações da gestão de documentos, o que nos
remete às atividades do protocolo, já que o controle dos
documentos é um dos seus objetivos. O conceito cita ainda
a obtenção de registro adequado como um de seus
objetivos, porém, analisando o contexto da definição,
percebe-se que a referencia é ao documento, e não a
atividade do protocolo.
 29

Conselho Internacional Assim como o conceito norte-americano, o Conselho

de Arquivos Internacional de Arquivos também relaciona o termo
(1984) controle às ações da gestão de documentos, com a diferença
que nesse conceito coloca-se a gestão de documentos como
uma área da administração geral voltada ao controle das
ações que tangem os documentos. Partindo do princípio que
o protocolo pode, de alguma forma, ser subtendido no
termo controle, esse seria um dos conceitos que mais
evidenciaria sua importância na gestão de documentos,
porém, de forma implícita.

Brasil A legislação brasileira não cita o protocolo, mas menciona

(1991) uma de suas atribuições, a tramitação.

ISO 15498-1 Da mesma forma que o Conselho Internacional de

(1997) Arquivos, a ISO não cita o protocolo mas traz a gestão de
documentos como uma área da gestão voltada ao controle
das ações que envolvem os documentos. O conceito cita
ainda o termo recebimento, que é uma das atribuições do
protocolo.

BERNARDES, Ieda Não há menção do termo protocolo, mas trata a gestão de

Pimenta documentos como procedimentos e rotinas que garantam o
(1998) controle dos documentos, o que leva a crer que o protocolo
pode estar subtendido

Dicionário Brasileiro de Seguindo na mesma linha da Lei 8.159, o dicionário de

Terminologia terminologia arquivística não cita o protocolo, mas traz
Arquivística uma de suas atribuições, a tramitação.
(2005)
 30

Glossary of Archival and O conceito chama atenção ao utilizar o termo controle duas
Records Terminology vezes, de forma que entende-se como uma das funções da
(2005) gestão de documentos o controle sistemático daquilo que
controla os documentos. Nesse caso, parece muito claro
afirmar que no segundo momento, o termo controle remete
diretamente ao protocolo. Se assim for, esse é o único
conceito encontrado que, ainda que não utilize exatamente
o termo protocolo, faz menção de forma direta e clara a ele.

RODRIGUES, Ana Não menciona o protocolo, mas cita como seu objetivo o
Célia controle dos documentos arquivísticos, o que pode supor o
(2007) subentendimento do protocolo.

MORENO, Nádia Não há menção do protocolo, porém, aborda um se seus

Aparecida (2008) objetivos: a recuperação ágil e eficaz da informação.

Minas Gerais Não cita o protocolo, mas traz uma de suas atribuições, a
(2011) tramitação. Embora também seja função do protocolo
classificar os documentos, no contexto da lei, o termo
parece se referir ao processo intelectual da classificação.

UNESCO – RAMP2 O conceito não cita o protocolo, e nem aborda pontos

(1979) diretamente relacionados a ele.

Fonte: Próprio autor

Como se pôde ver, em muitos dos conceitos, mesmo que não exista o termo protocolo,
palavras como “controle”, “tramitação” e “recebimento” chamam atenção à sua existência
dentro da gestão de documentos, contudo, essa identificação só é possível a partir de um
conhecimento prévio do tema.
Ainda que pareça algo pequeno, o impacto da omissão do termo protocolo nos
conceitos e a ausência de pesquisas sobre o tema pode ser notado observando o cenário
arquivístico nacional. Embora exista um Plano de Classificação e uma Tabela de
Temporalidade e Destinação de Documentos para as atividades meio da administração
pública, Sousa (1997, p.2) demonstra que a maior parte dos arquivos da administração pública
brasileira conta com “dois grandes acervos: os arquivos montados nos setores de trabalho e as
 31

massas documentais acumuladas”. É fato que existem outras questões que corroboram para
que o cenário brasileiro seja esse, porém, é necessário frisar que, provavelmente, essa situação
tem como uma de suas causas à ausência de uma política arquivística que evidencie as demais
ações que envolvem a gestão de documentos, como o protocolo, por exemplo.
Face ao exposto, este estudo toma como objeto o protocolo, seu conceito e papel na
gestão de documentos.
 31

5 AS CONCEPÇÕES DO PROTOCOLO

Oriundo do latim medieval – protocollum -, e este, do grego – protókollon -, o termo

“referia-se à primeira folha colada aos rolos de papiro e na qual se escrevia o resumo do
conteúdo do manuscrito” (OLIVEIRA, 2006, p.13), ou seja, metaforicamente, era uma forma
de registro que permitia um aumento na eficiência e eficácia na recuperação de informações
específicas, uma vez que eliminava a necessidade de se ler o conteúdo inteiro do pergaminho.
Contudo, com o desuso do papiro e com as evoluções sociais ao longo do tempo, o termo
adquiriu novos significados, sendo muito diferentes daquele de origem, o que fica claro
quando consultamos os dicionários não especializados.
Segundo o dicionário Houaiss (2009, p.1.566, grifo nosso), protocolo é

1 selo que os antigos romanos punham nos registros dos atos públicos. 2 ata,
registro de atos oficiais . 2.1 na Idade Média, registro dos atos públicos. 2.2
registro das audiências nos tribunais. 2.3 registro de uma conferência
internacional ou negociação diplomática. 2.4 livro de registro da
correspondência oficial de uma empresa, universidade, repartição pública,
etc. Ex: registrar o requerimento no protocolo. 3 Derivação: por metonímia.
Regionalismo: Brasil. cartão ou recibo em que o protocolador anota a data e
o número de ordem com que foi registrado no livro de protocolo um
processo ou requerimento. 4 Derivação: por extensão de sentido.
Regionalismo: Brasil. a seção onde trabalha o protocolador. Ex: fazer passar
um requerimento pelo protocolo. 5 conjunto de normas reguladoras de atos
públicos, especialmente nos altos escalões do governo e na diplomacia;
cerimonial. 6 Derivação: por extensão de sentido. característica do que segue
normas rígidas de procedimento; formalidade, etiqueta. Ex: quebrar o
protocolo. 7 acordo entre duas ou mais nações, menos importante que o
tratado ou a convenção. 8 versão preliminar de um acordo entre países Ex:
protocolo de intenções.

O dicionário Michaelis vai um pouco além, e traz as abordagens do termo no campo

tecnológico, apontando que a palavra pode se referir a um

1 Registro dos atos públicos. 2 Registro das audiências, nos

tribunais. 3 Registro de uma conferência ou deliberação
diplomática. 4 Formulário que regula os atos públicos. 5 Selo que os
romanos punham no papel em que se registravam atos públicos. 6 Caderno
em que é registrada a correspondência expedida, de uma firma, e o recibo
dos destinatários. 7 Convenção entre duas nações. 8 Conjunto de cerimônias
observadas nas recepções oficiais a chefes de Estado ou representantes
diplomáticos. P. de comunicação, Inform: conjunto de parâmetros que
define como a transferência da informação vai ser controlada. P. de controle
de transmissão, Inform: protocolo padrão de transmissão de dados que
 32

utiliza um canal em duas direções, simultaneamente, preparando os dados

em pacotes e verificando erros. Sigla: TCP. P. de controle de
transmissão/protocolo internet, Inform: protocolo de transferência de dados
usado em redes e sistemas de comunicação. Sigla: TCP/IP. P. de rede,
Inform:conjunto de sinais para estabelecimento de comunicações que define
como uma estação de trabalho envia dados em uma rede, sem entrar em
conflito com outras transmissões de dados. P. internet, Inform: padrão que
define como os dados são transferidos. P. orientado a byte,
Inform: protocolo de comunicação que transmite dados como caracteres em
vez de um fluxo de bits. P. simples de gerenciamento de rede,
Inform: sistema de gerenciamento de rede que define a forma como os dados
de estado são transmitidos dos nós monitorados para uma estação de
controle. Sigla: SNMP. P. simples de transferência de mensagens,
Inform: protocolo padrão que permite a transferência de mensagens
eletrônicas de um sistema para outro. (Grifo nosso)

Já o dicionário Aurélio, é um pouco mais conciso em sua definição, apontando o

protocolo como um

Documento que contém o relatório das conversações desenvolvidas por

representantes diplomáticos. Esse documento mostra que os diplomatas
concordaram em importantes questões. Um protocolo é um documento
governamental (oficiais), mas só adquire força de tratado quando ratificado
pelos governos interessados. / O termo protocolo também se refere à
elaborada etiqueta oficial das cerimônias governamentais. / Livro de
registro da correspondência, ou entrada de documentos, de uma firma ou
repartição. (Grifo nosso)

A gama de significados encontrada ressalta a polissemia existente em torno do termo.

Analisando os significados dos três dicionários, nota-se que todos possuem elementos em
comum, que configuram o protocolo principalmente como uma instrução normativa, um
acordo, uma convenção e, sobretudo, como uma forma de registro. A variação de significados
existentes se justifica pela variedade de áreas que hoje utilizam o termo. O que chama a
atenção nestes dicionários é que entre as definições apresentadas, a que mais se aplica à área
administrativa é a de “livro/caderno de registro de correspondência”, o que faz crer que pode
existir uma limitação na visão da importância desse serviço dentro da administração, e nos
leva a imaginar os impactos que essa limitação pode ter em uma instituição.
Além disso, fica evidenciado que os significados do senso comum do protocolo
dificultam a percepção da sua ligação com o arquivo. Em busca de um conceito mais
específico, que ressalte esse elo entre arquivo e protocolo, chegou-se ao Dicionário Brasileiro
de Terminologia Arquivística, que define o protocolo como “Serviço encarregado do
recebimento, registro, classificação, distribuição, controle da tramitação e expedição de
documentos” (ARQUIVO NACIONAL, 2005, p.140 – Grifo nosso).
 33

Nota-se mais uma vez a presença do termo registro, porém, dessa vez aparece com
uma conotação diferente. Antes o protocolo estava subentendido nas entrelinhas do termo
registro, porém, agora fica evidente que esse termo, na verdade, é apenas uma das atribuições
do protocolo, e não o serviço em si. Ressalta-se que, cabem ao protocolo outras atividades,
como o recebimento, a classificação, a distribuição, o controle e a expedição de documentos.
O interessante a observar no conceito apresentado é que ele aponta a classificação como uma
atividade do protocolo, o que pode nos levar a questionar se o termo classificação, presente
em alguns conceitos de gestão de documentos, pode remeter de alguma forma a essa atividade
do protocolo. Essa certamente poderia ser uma hipótese a ser considerada, porém, não parece
a mais adequada quando observamos que existe na arquivologia uma fragilidade teórica e
terminológica sobre o que é o protocolo e quais suas atribuições.
Contrapondo, por exemplo, o conceito acima com o apresentado por Paes (2005, p.
27), é possível notar a ausência desse consenso, pois a autora aborda o protocolo como

1. Denominação geralmente atribuída a setores encarregados do

recebimento, registro, distribuição e movimentação de documentos em curso
2. Denominação atribuída ao próprio número de registro dado ao documento.
3. Livro de registro de documentos recebidos e/ou expedidos.

Seguindo por uma linha diferente da abordada pelo Dicionário Brasileiro de

Terminologia Arquivística, a autora trabalha três significados diferentes para o termo: um
setor, um número ou um livro. Ao mesmo tempo, deixa de lado o entendimento do protocolo
enquanto um serviço, e não menciona a classificação como uma de suas atribuições. Já
Rodrigues (2002, p.107), em sua dissertação sobre tipologia, aborda o protocolo como uma
espécie documental, configurando-se como um “comprovante padronizado da recepção de
documentos caracterizado por um número que também é registrado no respectivo
documento”, o que remete seu entendimento a uma forma de registro.
Em contrapartida, Indolfo (1995, p.16) e o Conselho Nacional de Arquivos (2006,
p.28), caracterizam o protocolo como um “conjunto de operações visando o controle dos
documentos que ainda tramitam no órgão, de modo a assegurar a imediata localização e
recuperação dos mesmos, garantindo assim, o acesso à informação”. Diferente dos demais
autores, Indolfo não elucida o protocolo de uma forma tangível, e sim como um conjunto de
operações que agem para determinado fim. Amplia-se assim a visão do que é o protocolo.
No que tange a legislação, a Portaria Normativa nº 171, de 28 de dezembro de 1999,
utiliza o termo “unidade protocolizadora”, definido-a como “a unidade organizacional que
 34

tenha dentre suas competências, independente da sua denominação e hierarquia na escritura

do órgão que integra, a autuação/numeração de processos e ou documentos” (BRASIL, 1999),
ou seja, enfatiza que a unidade protocolizadora (aqui entendida como protocolo) não remete a
um setor, e sim ao serviço desenvolvido.
Diante do exposto, pode-se afirmar que existe uma fragilidade terminológica na
arquivologia em torno do protocolo, similar ao que ocorre com a gestão de documentos.
Embora os conceitos apresentem traços em comum, que indicam a identificação e controle
(SOUSA, 2000, p.2), não há unanimidade em torno do conceito, com a diferença de que a
gestão de documentos é um assunto amplamente estudado, enquanto o protocolo, mesmo
sendo inerente à gestão de documentos, permanece com um baixo arsenal teórico. Desponta
assim, mais um problema de terminologia arquivística, que pode ser prejudicial ao arquivista
no momento de definir a forma de atuação do protocolo no planejamento e desenvolvimento
de seu trabalho, pois o profissional poderá ter uma visão muito limitada do serviço,
dependendo da sua fonte de pesquisa e de sua formação.
A situação se agrava quando lembramos que a cultura do nosso país infere um
preconceito a esse tipo de serviço. Sousa (1997, p.9) demonstra isso em seu estudo sobre os
arquivos e a massa documental acumulada na administração pública brasileira, quando afirma
que
a tradição da burocracia brasileira, disseminada em toda a administração
pública, com pequenas e raras exceções, sustentou e reproduziu a falsa ideia
de que a atividade arquivística é uma operação de segunda linha. O trabalho
nos setores de registro e controle da tramitação de documentos e nos
“arquivos mortos” é entendido como uma punição. O preconceito e as
condições de trabalho reforçam esse sentimento.

A partir disso, compreende-se o porquê encontramos, na maioria dos casos,

profissionais sem qualquer tipo de qualificação atuando na área. Esse desleixo, que pode ser
observado tanto em esfera pública quanto privada (SOUSA, 1997, p.8), inverte o papel do
protocolo dentro da administração, fazendo com que ele deixe de ser uma solução e passe a se
caracterizar como problema.
Através de seu estudo, Sousa (1997, p.9-10) demonstra que existe uma compreensão
de que documentos arquivísticos são, principalmente, processos administrativos, o que é um
equívoco, e tem gerado um impacto direto no serviço do protocolo, já que na maior parte dos
casos, a morosidade na tramitação pode ser explicada por todo o ritual burocrático que
envolve a abertura e tramitação desses processos, tornando ainda mais complexa a solução de
simples problemas técnicos e administrativos. Dessa forma, o serviço passa a ser visto “sob
 35

uma ótica deformada, transformando-se, quase sempre, em elemento burocratizador e

emperrador da vida constitucional” (PAES, 1987, p.19).
É preciso ressaltar que, nesse contexto, a questão burocrática que envolve o protocolo
não é aquela ligada ao seu conceito original6, ou ao “sentido sociológico do “tipo ideal de
organização”, como concebida por Weber” (CURY, 2005, p.107), mas sim algo voltado ao
sentido pejorativo e de domínio popular, que entende a burocracia como sinônimo de
administração emperrada, de processo decisório interminável e de filas incomensuráveis
(CURY, 2005, p.107), dessa forma, o entendimento do protocolo, ao invés de uma unidade
estratégica e de uma política de gestão dos arquivos, se torna “um simples entreposto para o
recebimento e expedição das informações” (SOUSA, 2000, p.2).
Há de se convir, contudo que, embora os estudos sobre os documentos da
administração pública demonstrem um cenário bem pessimista, não se trata de uma realidade
absoluta. Infelizmente, não há relatos de administrações, públicas ou privadas, que possuam o
protocolo como fator estratégico, por isso, supõe-se que em muitas instituições o protocolo
tem sido tratado como algo simplesmente operacional, ou seja, um serviço que está nos níveis
organizacionais inferiores, com foco básico nas atividades do dia-a-dia da empresa
(OLIVEIRA, 2006, p.49). Não se sugere aqui que o nível operacional não possua relevância
dentro da instituição, ao contrário, tem-se claro que esse é o nível responsável por
“desenvolver as ações de rotina e criar métodos de trabalho que viabilizem o alcance dos
objetivos organizacionais” (SILVA e LEPSCH, 2010, p.183). O que se destaca aqui é
que,embora auxilie o alcance dos objetivos previstos pela estratégia, o nível operacional não
participa do processo de elaboração dessas estratégias. É certo que o protocolo possui uma
vertente operacional, e que essa visão seja mais interessante do que a que o trata como algo
burocrático, porém, esse não é o entendimento mais adequado do serviço.
Segundo Paes (1987, p.19), “a função do protocolo não é definir responsabilidades no
eventual extravio ou perdas de documentos (...), sua verdadeira função é informar rápida e
precisamente onde se encontram os documentos que transitam dentro da instituição”, visando
a “recuperação dos mesmos, e garantindo assim, o acesso à informação” (INDOLFO, 1995,
p.16). Llanso e Sanjuan (1993, p.159) acrescentam ainda que, além de dar fé à recepção ou
expedição dos documentos, cabe ao protocolo garantir sua autenticidade. Já Jardim (1987,
p.39), afirma que esse “é um setor que pode economizar mais dinheiro do que gastar, a partir

6
Burocracia ou organização é o sistema em que a divisão do trabalho é sistemática e corretamente realizada,
tendo em vista os fins visados. É o sistema social onde há a procura deliberada de meios adequados para se
atingirem os fins propostos (CHIAVENATO, 1979, p.10).
 36

do resultado de suas atividades”. O papel estratégico do protocolo que os autores evidenciam

se torna ainda mais claro quando analisamos a importância da informação arquivística,
sobretudo da forma certa e no momento certo, em um ambiente organizacional.
Dantas (2005, p. 113-114) esclarece que como a tomada de decisão depende das
informações, é importante que estas sejam revestidas de qualidade. Não basta ter informação,
é necessário tê-la com qualidade para que o processo decisório seja bem sucedido. Quer dizer,
as organizações que desejarem se manter competitivas no mercado precisam ter em mente que
mesmo que a informação orgânica registrada, objeto do olhar arquivístico, não seja a única
definidora das decisões tomadas pelas instituições, contribui valiosamente para tal
(MARQUES, 2011, 174). Nesse contexto, o protocolo, enquanto serviço responsável, entre
outras coisas, pela localização de qualquer documento, esteja ele onde estiver (PAES, 1987,
p.19), assume um papel estratégico na administração, ou seja, de um serviço que possui os
meios para o alcance dos objetivos estabelecidos pela instituição (MAXIMILIANO, 2000,
p.203).
Diante do exposto, parece claro afirmar que as distorções presentes nos conceitos de
protocolo se refletem na forma de visualizá-lo dentro de um ambiente organizacional. O
protocolo pode, de fato, possuir traços burocráticos e operacionais, porém, é interessante que
o seu potencial estratégico se sobressaia sobre os demais. Para isso, é necessário que sua
concepção esteja bem definida, pois é esse entendimento que norteará sua estruturação e a
atribuição de suas atividades, que podem defini-lo como um serviço operacional, burocrático
ou estratégico.

5.1 O protocolo como serviço - Conceitos e atribuições

A análise realizada até o momento aponta que a provável problemática do tema tem
sua gênese na diversidade conceitual, e na consequente polissemia que existe em torno do
termo protocolo. Ao buscar aparato na literatura, corre-se o risco de sair ainda mais confuso,
pois notou-se que em certos casos o termo é utilizado sem a explanação do que se entende por
protocolo, dessa forma, gera-se a possibilidade de que o leitor fique confuso, sem saber se o
autor se refere a um setor ou a um livro, por exemplo. Há ainda casos em que ao invés da
palavra protocolo, utilizam-se outras nomenclaturas, como por exemplo, setor de registro e
correspondência, o que provavelmente impactará no momento da pesquisa de um usuário com
baixo conhecimento sobre o tema.
 37

Diante das definições levantadas e, a partir das colocações de Sousa (2000, p.2),
elencamos a identificação e o controle como os pressupostos que norteiam a constituição do
conceito de protocolo. Dessa forma, para os fins deste trabalho, entende-se que protocolo é o
“conjunto de operações visando o controle dos documentos que ainda tramitam no órgão, de
modo a assegurar a imediata localização e recuperação dos mesmos, garantindo assim, o
acesso à informação [arquivística]” (INDOLFO, 1995, p.16).
Nessa concepção, nota-se que o termo não remete a um setor, a um livro ou a um
número de registro, e sim a um serviço, ou seja, “uma série de atividades de natureza mais ou
menos intangível (...) que é fornecida como solução aos problemas dos clientes
(GRONROOS, 1995, p. 36), ou no caso, aos problemas e necessidades dos usuários. Esse
entendimento parece ser o mais apropriado, pois não restringe a compreensão do protocolo
apenas como uma forma de registro, pelo contrário, demonstra que o protocolo abarca outras
ações, apontando seu objetivo. Além do mais, a abordagem do protocolo enquanto serviço
torna-se mais interessante, pois evita-se que as atividades desenvolvidas por unidades
específicas, que figuram nas estruturas organizacionais com a denominação de “protocolo”,
“protocolo e arquivo”,“comunicação administrativa”, “documentação e comunicação
administrativa” etc. (SOUSA, 2000, p.2), sejam entendidos de forma diferente, pois assim
como coloca o autor, “tanto faz o nome do setor, desde que o serviço seja desenvolvido”.
Por tudo isso, e de modo a evitar confusões e facilitar a leitura do pesquisador, para os
fins dessa pesquisa, serão utilizados os seguintes termos: “protocolo”, para se referir ao
serviço; “número de registro”, para se referir ao número atribuído ao documento; e “livro de
registro” ou “ficha de registro”, para fazer referência aos livros ou fichas utilizados como
forma de controle.
No que se refere ao conceito de protocolo, embora ele nos seja satisfatório, é
necessário destacar que não há menção às ações que envolvem esse serviço. Segundo Paes
(1987, p.19) “o protocolo inclui as atividades de recebimento, registro, distribuição,
movimentação e, algumas vezes, a expedição de correspondências e documentos em geral”,
caracterização semelhante à de Indolfo (1995, p.16), que cita como atividades do protocolo:
recebimento e classificação, registro, autuação e controle da tramitação. Já Amorim e Clares
(2002, p.26) se estendem um pouco mais, sugerindo que cabe ao protocolo: receber processos,
documentos, expedientes e correspondências oficiais; verificar, examinar e classificar os
documentos recebidos; efetuar pesquisas sobre os documentos recebidos; registrar, juntar,
apensar ou incorporar o documento recebido; distribuir internamente; manter o perfeito
 38

controle das movimentações e; emitir relatórios a todos os setores com informações sobre o
controle das movimentações.
Ainda que as abordagens sejam diferentes, entende-se aqui que, nenhuma é
inadequada. Todas as atividades listadas competem ao protocolo, porém, a forma de distribuí-
las dependerá do contexto no qual está inserido, pois esse pode demandar uma visão mais
minimalista ou maximalista do serviço. Para esse momento de análise, adotaremos um
modelo baseado no que a literatura expõe, porém, isso não significa dizer que esse é o modelo
ideal a qualquer instituição. Partindo da divisão proposta por Silva e Santos (2007, p.92), as
atribuições do protocolo podem ser divididas em três grupos, sendo: Recebimento e
Classificação; Autuação e Registro; e Distribuição e Controle dos registros arquivísticos.
As operações de recebimento e classificação consistem na análise inicial do
documento, de forma que não sejam recebidos “documentos incompletos, sem assinatura ou
identificação, ou até mesmo de competência de outro órgão” (AMORIM e CLARES, 2002,
p.26). Após essa conferência, é efetuada a “separação dos documentos recebidos em oficial
ostensivo ou sigiloso e particular” (INDOLFO, 1995, p.16). Aqueles classificados como
sigiloso e particular devem ser encaminhados aos seus respectivos destinatários, enquanto os
ostensivos deverão ser abertos e analisados quanto à existência, ou não, de antecedentes. Em
caso afirmativo, poderá ser promovida a juntada por anexação7, a juntada por apensação8, a
desapensação9, o desentranhamento10, o desmembramento11, ou abertura ou encerramento de
volumes. Em caso negativo, deverá ser classificado de acordo com o código pertinente
(SILVA e SANTOS, 2007, p.93). Nota-se aqui que o processo de classificação ocorre em dois
momentos, primeiramente na definição de restrições de acesso e, posteriormente, na

leitura e interpretação do conteúdo dos registros arquivísticos recebidos, com

o propósito de submetê-los a um plano de classificação ou código de
assuntos disponíveis, os quais devem ser elaborados considerando sempre as
diferentes estruturas, funções e atividades das organizações (SILVA e
SANTOS, 2007 p. 93).

7
É a união definitiva e irreversível de 01 (um) ou mais processo(s)/documento(s), a 01 (um) outro processo
(considerado principal), desde que pertencentes a um mesmo interessado e que contenham o mesmo assunto.
(BRASIL, 2002).
8
É a união provisória de um ou mais processos a um processo mais antigo, destinada ao estudo e à uniformidade
de tratamento em matérias semelhantes, com o mesmo interessado ou não. (BRASIL, 2002)
9
É a separação física de processos apensados. (BRASIL, 2002)
10
É a retirada de peças de um processo, que poderá ocorrer quando houver interesse da Administração ou a
pedido do interessado. (BRASIL, 2002)
11
É a separação de parte da documentação de um ou mais processos para formação de novo processo o
desmembramento de processo dependerá de autorização e instruções específicas do órgão interessado. (BRASIL,
2002)
 39

Embora a identificação do código de classificação se dê nesse momento, o registro da

informação só se dá na operação seguinte, quando são anotadas as informações relativas ao
documento.
Outro ensinamento dos autores é que “a autuação é um procedimento que só acontece
quando necessário por se tratar, da transformação dos registros arquivísticos em um processo”
(SILVA e SANTOS, 200, p. 93). Esse procedimento só deve ser realizado mediante despacho
específico de autoridade competente (AMORIM e CLARES, 2002, p 34).
Quanto ao registro, é uma das operações mais importantes, pois trata-se das anotações
que servem de base para o controle da tramitação (MACHADO e CAMARGO, 1999, p. 24).
Silva e Santos (2007, p.93) esclarecem que

Estas anotações referem-se, por exemplo, ao número de entrada ou

recebimento da informação na organização, data de emissão, data de
recebimento, espécie documental, suporte, procedência, código de
classificação, resumo do assunto e número de anexos em fichas ou guias de
remessas que acompanharão as informações arquivísticas durante o seu fluxo
de movimentação.

Há de se ressaltar ainda que documentos sigilosos devem ser registrados pelo

destinatário, enquanto os de natureza particular não serão registrados, uma vez que não se
tratam de documentos arquivísticos para a instituição.
Por fim, a Distribuição e Controle diz respeito ao encaminhamento da informação a
seus respectivos destinatários, ao controle do trâmite e à expedição dos documentos. É
importante frisar que novamente incluem-se aqui procedimentos de juntada por anexação,
juntada por apensação, desapensação, desentranhamento, desmembramento, abertura ou
encerramento de volume, pois entende-se que esses são processos que também podem ocorrer
ao longo da tramitação dos documentos.
Já o Controle, consiste no monitoramento dos documentos em tramitação, visando
garantir sua imediata localização e, sobretudo, o acesso a informações contidas neles durante
esta fase (MACHADO e CAMARGO, 1999, p.24). Para tanto, é necessário que o protocolo
mantenha atualizados os dados do controle da movimentação (SILVA e SANTOS, 2007, p.
94) “seja por meios eletrônicos, interligados ou não, seja por meio de fichas, devendo estar
sempre pronto para informar a última movimentação do documento” (AMORIM e CLARES,
2002, p. 27). Conforme demonstram Sousa e Serra Júnior (2000, p.5) para assegurar o registro
da totalidade das informações que ingressam na organização, “é fundamental descentralizar os
 40

instrumentos de controle, possibilitando que o registro seja feito por, pelo menos, um
representante em cada unidade organizacional.
O modelo de protocolo descrito
de pode-se resumir na figura a seguir.
seguir

PROTOCOLO

Recebimento e Autuação e Distribuição e

Classificação Registro Controle

Abertura de Envio de
Análise do Entrega ao Controle da
processo documentos à
Documento destinatário tramitação
(se necessário) externos

Classificação Atribuição de Registro das

em ostensivo, nº de registro etapas da
sigiloso e tramitação, pelo
particular sistema ou ficha
Emissão de
ficha de registro
Juntada por ou cadastro no Juntada por
anexação, juntada sistema. anexação, juntada
por apensação, (Atribuição do por apensação,
desapensação, código de desapensação,
desentranhamento, classificação) desentranhamento,
desmembramento, desmembramento,
abertura, abertura,
encerramento de encerramento de
volume volume

FIGURA 1 – Protocolo e suas atribuições

Fonte: Próprio autor

O protocolo, quando bem articulado,

articulado, pode gerar um impacto positivo à gestão de
documentos e à administração como um todo.
todo. Apesar das definições de suas atribuições
exercerem um papel importante, é necessário destacar que os demais trabalhadores da
instituição são fatores determinantes
determinante ao funcionamento do serviço. Paes (1987, p.19)
esclarece que mais importante que um serviço de protocolo eficiente, é a conscientização que
todos os funcionários de uma organização devem exercitar para manter atualizadas as
informações do protocolo. Todos devem ser responsáveis, e compreender que não se trata de
um controle sem propósito, e sim de uma sistemática de registro, que resultará em benefícios
que serão desfrutados por todos (SOUSA e SERRA JÚNIOR,
NIOR, 2000 p.5), do nível operacional
ao estratégico.
 42

6 PROTOCOLO - UM ARTICULADOR DA GESTÃO DE DOCUMENTOS

Conforme analisado no capítulo dois, a gestão de documentos possui uma abordagem

sistêmica, ou seja, seus elementos possuem uma relação de interação e dependência. Dessa
forma, o protocolo, enquanto parte desse sistema, influencia e é influenciado diretamente por
todos os elementos que compõem a gestão de documentos. Essa interação, em especial com a
classificação, elucida o posicionamento estratégico que o protocolo pode assumir, e expõe sua
relevância no processo de aplicação da gestão de documentos.
Partindo das ações enunciadas na Política Estadual de Arquivos de Minas Gerais, a Lei
nº 19.420, de 11 de janeiro de 2011, analisamos a relação existente entre o protocolo e as
demais ações que tangem a gestão de documentos, sendo: produção, classificação, tramitação,
uso, avaliação e arquivamento.
Iniciando pela produção de documentos, as mudanças propostas pela arquivística
integrada e pela teoria das três idades, revolucionaram o mundo dos arquivos e levaram a
concepção de um modelo sistêmico de organização, onde o documento passa a ser controlado
desde o momento de sua produção até sua destinação final (RODRIGUES, 2002, p.26). Nesse
contexto, o protocolo e a produção documental passam a andar lado a lado, pois o controle
dos documentos só atingirá a excelência necessária, com a realização do registro ainda no
momento de produção.
Ainda, levando em consideração que arquivo é o conjunto de documentos produzidos
e recebidos pela instituição, em decorrência do exercício de atividades específicas (BRASIL,
1991), é preciso se atentar também àqueles documentos de origem externa que chegam à
instituição. Cabe ao protocolo, durante a analise feita no momento de recebimento, detectar se
trata-se de um documento arquivístico, ou não. Dessa forma, evita-se a entrada, e a
consequente acumulação, de documentos que são irrelevantes à instituição e que podem
dificultar a localização de informações fundamentais.
Sobre a classificação existem dois aspectos que devem ser levados em consideração, a
classificação em ostensivo, sigiloso e particular, e a classificação enquanto atribuição dos
códigos previstos pelo Plano de Classificação. Ambas desenvolvem-se simultaneamente às
operações de recebimento, através da leitura e interpretação do conteúdo dos registros
(SILVA e SANTOS, 2007, p.93), entretanto, a atribuição do código de classificação só
ocorrerá no momento do registro do documento. Esse é o momento em que a classificação,
 43

que até então se restringia a uma atividade intelectual (SOUSA, 2006, p.136), deixa de ser
algo teórico e se torna algo prático. Partindo da concepção de Sousa (2003, p.241), de que a
classificação é função matricial, e que é a partir dela que as outras funções se consolidam,
esse se torna um dos momentos mais importantes da gestão de documentos. Trata-se do
momento em que a gestão de documentos deixa o âmbito teórico e atinge a realidade, e mais
do que isso, trata-se do momento determinante para que os outros serviços também possam
ganhar corpo.
No que diz respeito à tramitação, esse é um processo intrínseco ao protocolo, uma vez
que está entre suas atribuições controlar o fluxo informacional dentro da organização. É
importante salientar que esse controle só será possível após o registro do documento, por isso,
recomenda-se que esse registro seja realizado ainda no momento de produção, ou no ato de
recebimento. Esse procedimento, embora simples, é de suma importância, pois é o controle da
tramitação desde o momento de produção que irá assegurar a imediata localização e
recuperação dos documentos, garantindo assim o acesso à [uso da] informação (INDOLFO,
1995, p.16).
No que tange à avaliação, sua relação com o protocolo se dá, principalmente, através
do registro feito no momento de produção ou de recebimento do documento. Segundo
Bernardes (1998, p.17), um dos passos para a implantação do processo de avaliação de
documentos é a análise do fluxo documental, sua origem, pontos de tramitação e
encerramento do trâmite, informações diretamente relacionadas ao protocolo. O protocolo
também pode ser útil ao levantamento da produção documental, através das informações
contidas no registro do documento. Além disso, também pode agilizar o trabalho da Comissão
de Avaliação de Documentos em instituições que já possuam um Plano de Classificação e
uma Tabela de Temporalidade (adequados) implantados, através do código de classificação
anotado durante o registro do documento.
Por fim temos o arquivamento. Nesse caso a influência do protocolo se dá de forma
diferente, pois não é uma influência direta, e sim fruto da relação do protocolo com as outras
atividades da gestão de documentos. O protocolo influencia o arquivamento através do auxílio
que proporciona à avaliação, dessa forma, assegura-se que os documentos só cheguem ao
arquivo em seu devido tempo. Além disso, cabe ao protocolo atribuir o código de
classificação aos documentos, facilitando assim o processo de arquivamento e,
posteriormente, de recuperação da informação.
 44

Cabe destacar ainda a utilidade que o protocolo pode possuir mesmo em locais onde
haja uma massa documental acumulada. Partindo de uma instituição em que não há um Plano
de Classificação e uma Tabela de Temporalidade elaborados, o protocolo, através das
informações contidas em seu registro, poderá fornecer elementos que favoreçam a elaboração
desses instrumentos, como por exemplo, o fluxo de tramitação, os documentos que são
produzidos, o suporte, a procedência, etc. É claro que para isso o protocolo deve possuir ao
menos uma estrutura que assegure o registro correto dos documentos e o controle de sua
tramitação. Uma vez elaborados os instrumentos de gestão, sua aplicação também será
iniciada através do protocolo.
Advoga-se, portanto, o reconhecimento do protocolo enquanto um dos articuladores da
gestão de documentos. Esse papel se sustenta na compreensão de que o protocolo tem como
uma de suas funções o controle daquele que é o principal objeto da gestão de documentos: o
documento arquivístico. Além do que, cabe a ele o cumprimento daquilo a que a arquivística
integrada se propõe (controle desde a produção até a destinação final) e ao alcance de um dos
objetivos de maior importância às instituições, o rápido acesso aos documentos e à
informação arquivística para a agilidade na tomada de decisão (LOUSADA, 2011, p.39).
 45

7 METODOLOGIA

A análise realizada a partir do problema levantando remeteu-nos à concepção de um

trabalho de investigação, que nos permitisse vislumbrar qual o entendimento e a ideia que as
pessoas têm sobre o protocolo, buscando compreender, sobretudo, se há uma maior tendência
a visualizá-lo como algo burocrático ou operacional, ou se já há uma percepção do potencial
estratégico que o mesmo pode adquirir na gestão de documentos e na administração. Não se
tentou aqui expor dados que esgotem o assunto, longe disso, buscou-se apenas compreender a
percepção de uma de uma parcela específica da sociedade, mais especificamente de uma
organização, para comparar com aquilo que a literatura expõe. Estudos e pesquisas mais
profundas sobre o tema poderão ser realizados em oportunidades futuras.
Diante do exposto, apresenta-se nas próximas linhas o caminho escolhido para
alcançar o fim proposto, apresentando a abordagem, o universo, a população, a amostra, a
coleta e análise de dados, que nortearam a pesquisa.

7.1 Tipo de pesquisa

Dentre as várias possibilidades de pesquisa científica, destacam-se as pesquisas

quanti-qualitativas, que na concepção desse trabalho mostram-se como as mais adequadas ao
objeto estudado.
Para Richardson (2011, p.70), o método quantitativo representa “a intenção de garantir
a precisão dos resultados, evitar distorções de análise e interpretação, possibilitando,
consequentemente, uma margem de segurança quanto às inferências”. Segundo o mesmo
autor (2011, p.79), “o método qualitativo difere, em principio do quantitativo à medida que
não emprega um instrumental estatístico como base do processo de análise de um problema”,
ou seja, não há preocupação com a representação numérica, e sim com a “compreensão
profunda de certos fenômenos sociais” (HAGUETTE, 1995, p.63). Embora esses métodos
sejam comumente tratados de forma separada, “a articulação da pesquisa qualitativa e
quantitativa é importante, porquanto elas devem ser complementares e não excludentes”
(VALENTIM, 2005, p.19).
Segundo W. Goode e P. K. Hatt12 (1973, p.398 apud Richardson, 2011, p.79)

12
GOOD, William; HATT, Paul K. Métodos em pesquisa social. São Paulo: Nacional, 1973.
 46

a pesquisa moderna deve rejeitar como uma falsa dicotomia a separação

entre estudos “qualitativos” e “quantitativos”, ou entre ponto de vista
“estatístico” e “não estatístico”. Além disso, não importa quão precisas
sejam as medidas, o que é medido continua a ser uma qualidade.

Com base nisso, optou-se por utilizar uma abordagem mista, pois o objetivo era
analisar dados quantitativos quanto qualitativos. Esses dados foram levantados em uma
pesquisa de campo, na forma de um estudo de caso, e compreendeu as seguintes etapas:

• Levantamento teórico do tema pesquisado;

• Definição do universo e da população pesquisada;
• Formulação dos questionários;
• Realização do pré-teste;
• Distribuição dos questionários;
• Análise dos dados;
• Apresentação dos resultados.

7.2 Universo de pesquisa

O universo da pesquisa, “em geral, resulta impossível obter informações de todos os

indivíduos ou elementos que formam parte do grupo que se deseja estudar” (RICHARDSON,
2011, p.157), por isso, é necessário trabalhar apenas com uma parcela desses indivíduos,
selecionando amostras mais adequadas ao processo de investigação.
O universo desta pesquisa compreende uma fundação de direito privado, voltada ao
gerenciamento de projetos de ensino, pesquisa e extensão. Trata-se de uma instituição que, ao
longo dos seus 38 anos de existência, se envolveu em importantes projetos e participou das
principais discussões sobre políticas educacionais brasileiras e sobre o desenvolvimento do
ensino superior, da pesquisa e de todo o campo da Ciência, Tecnologia e Inovação no país.
Ao longo de sua trajetória, consolidou-se como instituição, e passou a ser referência
em sua área, recebendo até mesmo o título de Utilidade Pública Federal. A fundação já
estabeleceu parcerias com instituições do terceiro setor, instituições públicas municipais,
estaduais e federais, organizações do setor privado e até mesmo organizações internacionais.
 47

Isso, somado aos mais de 15 mil projetos gerenciados, evidenciam sua credibilidade e
influência.
O volume documental que chega, sai e tramita na instituição todos os dias é muito
grande. Cabe ao protocolo somente a responsabilidade pelo recebimento e expedição desses
documentos, não havendo uma forma estabelecida para controlar sua tramitação interna. Há
de se ressaltar ainda que o arquivo e o protocolo não aparecem no organograma da instituição,
pois não se configuram como gerências.
Diante do exposto, definiu-se essa fundação como universo da pesquisa por
compreender que se trata de uma instituição reconhecida, influente, com uma grande rede de
contatos e que pode ser tida como modelo para outras fundações do mesmo ramo. Dessa
forma, entende-se que a concepção do protocolo existente dentro dessa instituição é algo
relevante, dada a possibilidade de disseminação do mesmo entendimento a outras instituições
e ate mesmo à população, de forma geral.

7.3 População e amostra

A amostra dessa pesquisa não se constitui por todos os funcionários da fundação -

população - pois isso seria inviável para o momento. Foi necessário fazer um recorte dentro
do universo estabelecido, para que pudéssemos alcançar o fim proposto dentro dos recursos
disponíveis para o estudo.
Partiu-se da distribuição dos quinze participantes em três grupos para a aplicação da
pesquisa: o Grupo 1, formado pelos funcionários lotados no setor de protocolo; o Grupo 2,
formado por gerentes da instituição; e o Grupo 3, formado pelos funcionários graduandos em
arquivologia. O Grupo 1 possui um total de sete pessoas, o Grupo 2 somam cinco, já o Grupo
3 restringe-se a três funcionários. Os grupos foram escolhidos levando-se em consideração a
população, em diferentes níveis, que seria envolvida caso fosse necessário detectar alguma
falha ou propor alguma mudança no protocolo. Embora pareça uma amostra restrita, os
números foram considerados suficientes nesse momento para compreender qual a concepção
do protocolo para os funcionários da instituição, e para verificar se essa percepção está de
acordo com o cenário observado através da literatura.
Buscou-se, através do Grupo 1 (funcionários do protocolo), averiguar como os
funcionários que estão alocados no setor entendem o protocolo. No Grupo 2 (gerentes),
 48

buscou-se analisar o ponto de vista daqueles que compõem a parte estratégica da instituição.
Por fim, no Grupo 3 (graduandos em arquivologia) buscou-se avaliar se há um entendimento
correto do protocolo, a fim de presumir se esses funcionários (que estão lotados nos arquivos)
estão aptos a identificar e promover o potencial estratégico do serviço, bem como corrigir
falhas que ele venha apresentar. A intenção é avaliar a percepção da amostra em um ambiente
real, e ao final, contrapor os dados para tentar entender como essa percepção pode afetar o
serviço de protocolo.

7.4 Os instrumentos de pesquisa e a coleta dos dados.

A pesquisa utilizou um questionário (Anexo II) baseado na escala Likert, que se

mostrou o mais indicado para a proposta, pois “os respondentes não apenas respondem se
concordam ou não com as afirmações, mas também informam qual seu grau de concordância
ou discordância” (OLIVEIRA, 2001, p.1).
“As escalas de Likert, ou escalas Somadas, requerem que os entrevistados indiquem
seu grau de concordância ou discordância com declarações relativas à atitude que está sendo
medida” (BRANDALISE, 2005, p.4), ou seja, o questionário é constituído por uma série de
afirmações, as quais os entrevistados devem indicar em uma escala, geralmente com cinco
categorias, sua opinião. “As declarações de concordância devem receber valores positivos ou
altos enquanto as declarações das quais discordam devem receber valores negativos ou
baixos” (BAKER13, 2005 apud, BRANDALISE, 2005, p.4).
Para Mattar14 (2000 apud, BRANDALISE, 2005, p.4) as principais vantagens da
escala Likert com relação às outras

são a simplicidade de construção; o uso de afirmações que não estão

explicitamente ligadas à atitude estudada, permitindo a inclusão de qualquer
item que se verifique, empiricamente, ser coerente com o resultado final; e
ainda, a amplitude de respostas permitidas apresenta informação mais
precisa da opinião do respondente em relação a cada afirmação.

13
BACKER, Paul de. Gestão ambiental: a administração verde. Rio de Janeiro: Qualitymark, 1995.
14
MATTAR, Fauze Najib. Pesquisa de marketing. 3. ed. São Paulo: Atlas, 2001.
 49

Em contrapartida, essa é uma escala que exige mais tempo para ser completada do que
outras escalas, pois exige que o respondente leia todas as afirmações (MALHOTRA, 2004,
p.267).
A escala foi representada conforme a seguinte figura:

FIGURA 2 – Representação da escala Likert

Fonte: Próprio autor

É preciso ressaltar que os números de 1 a 5 não dizem respeito ao valor de cada item,
são apenas uma forma de identificar no questionário o que representa cada coluna onde o
respondente marca sua resposta.
O questionário foi elaborado a partir das situações encontradas ao longo do
desenvolvimento da pesquisa. Não teve como objetivo analisar se o respondente possui
conhecimento absoluto do que é o protocolo, ou quais suas atribuições, buscou-se apenas
compreender se a concepção do protocolo está em torno do seu entendimento como algo
estratégico, burocrático, ou simplesmente operacional. Busco-se ainda investigar se a
problemática que envolve a terminologia atinge essas pessoas, e se há o conhecimento da
relação existente entre o protocolo e o arquivo.
O questionário foi elaborado no mês de setembro de 2013, porém, antes mesmo do
pré-teste, foi detectada a necessidade de se alterar duas afirmativas, pois essas induziam ao
respondente a entender o protocolo enquanto serviço. Feitas as correções, iniciou-se o pré-
teste, já no mês de outubro de 2013, quando detectou-se a necessidade de reformular três e
retirar uma das afirmações. A versão final foi aplicada no mês de novembro de 2013.
O questionário foi distribuído simultaneamente a todos os grupos. Finalizado o
preenchimento, partiu-se para a tabulação dos dados.

7.5 Análise dos dados

 50

Para a análise dos resultados, entendeu-se que seriam necessárias duas análises: uma
relativa às características individuais de cada grupo, e outra contrapondo os três resultados
obtidos. Para isso, foi necessário estabelecer dois métodos para tabulação dos dados.
O primeiro método, para a análise dos agentes de cada grupo, levou em consideração
apenas a quantidade de pessoas que marcaram cada um dos níveis de concordância. Dessa
forma, pretendeu-se observar as diferenças de entendimento existentes entre pessoas inseridas
em um mesmo contexto. Já o segundo método necessitou de procedimentos um pouco mais
elaborados.
Para que os dados pudessem ser tratados estatisticamente, utilizou-se uma conversão
conforme demonstrada por Richardson (2011, p.288), onde cada grau de concordância possui
um valor atribuído, sendo: 5(cinco) = concordo totalmente; 4(quatro) = concordo; 3(três) =
não concordo nem discordo; 2(dois) = discordo; 1(um) = discordo totalmente. É comum que
na análise dos resultados de uma escala Likert, estabeleça-se que as afirmações com
conotação negativa tenham essa escala invertida, porém, essa estratégia não foi utilizada na
análise, pois o questionário utilizado não possui itens negativos (exemplo: O protocolo não é
um setor).
Para a análise dos resultados entre os grupos, foi necessário desconsiderar a
individualidade das respostas e definir, através de média, qual o grau de concordância do
grupo como um todo para cada afirmativa. Para cada frase, somou-se a pontuação da resposta
de todos do grupo e dividiu-se esse resultado pelo número de componentes existente no
grupo, conforme exemplo abaixo:

Ex:
Um grupo de 5 pessoas, em que três concordam (4 pontos) e duas discordam (2
pontos) com a afirmação nº 1. Então temos:

(4 x 3) + (2 x 2) = 12 + 4 = 16 = 3,2
5 5 5

Tem-se que para a afirmação nº 1, o grupo possui um grau de concordância de 3,2,

ou seja, por estar mais próximo ao grau 3, demonstra que o grupo não concorda e
nem discorda da assertiva. Em linhas gerais, isso pode ser entendido como a falta de
 51

conhecimento prévio sobre o assunto, o que impossibilita a emissão de opinião a

respeito.

Esse cálculo foi feito para os três grupos, em todas as 8 afirmativas e, a partir disso, foi
possível partir para a contraposição de entendimento entre os grupos.
Não foram realizados testes para verificar a validade15 ou a confiabilidade16 interna
dos dados, no entanto, conforme demonstra Valentim (2005, p.170), é preciso entender que
fatores “como a pressa, a desconfiança em pesquisas, a temperatura, o ruído, o bem-estar ou
mal-estar, o ambiente, etc.” podem influir na resposta do questionário, levando a possibilidade
da existência de certa margem de erro nos números apresentados.

15
A validade se refere à capacidade que os métodos utilizados numa pesquisa propiciam à consecução fidedigna
de seus objetivos. (GOMES DE JÚNIOR, LEÃO e MELLO, 2011, p.194)
16
A confiabilidade refere-se à garantia de que outro pesquisador poderá realizar uma pesquisa semelhante e
chegará a resultados aproximados. (GOMES DE JÚNIOR, LEÃO e MELLO, 2011, P.195)
 52

8 APRESENTAÇÃO E ANÁLISE DOS RESULTADOS

Após a aplicação do questionário, os dados coletados foram organizados de forma a

facilitar a análise. Começamos por analisar cada grupo de forma individual, expondo os
números encontrados para então fazer uma breve interpretação dos mesmos. Feito isso, partiu-
se para a contraposição dos grupos, quando sondou-se os entendimentos comuns e contrários,
a partir da média de concordância estabelecida para cada grupo. Para facilitar a análise, as
afirmativas do questionário foram divididas em três grupos: (1) o entendimento do termo; (2)
a percepção do serviço; e (3) a compreensão da sua relação com o arquivo. É importante
ressaltar que para a análise não foram consideradas as respostas da afirmativa 0517, pois
entendeu-se que as assertivas que tratam o protocolo como burocrático e operacional já
abrangem a concepção dessa afirmação.
De acordo com a tabela abaixo, e partindo das três primeiras afirmações, notou-se que
no Grupo 1 (funcionários do protocolo) todos os funcionários concordaram com a afirmação
de que o protocolo é um setor, fator que não ocorreu em nenhuma das demais afirmativas do
questionário. Os dados apontam que há no grupo a predominância do entendimento do
protocolo como um setor, seguido pelo entendimento enquanto número de registro, e por
ultimo como serviço. O interessante é que em todos os três casos predominou a concordância
com as frases expostas, o que constata a existência da polissemia em torno do termo.
Sobre a percepção do grupo em relação a esse serviço, percebeu-se que entre todas
abordagens, a que o coloca como burocrático foi a que apresentou mais divergência de
opiniões. Já as afirmações que o colocam como estratégico e operacional, demonstram um
grau de concordância bastante semelhante, o que pode significar a percepção das duas
vertentes que o protocolo pode assumir dentro da instituição. Por fim, sobre a sua relação com
o arquivo, ao discordar ou se colocar de forma neutra, a maioria do grupo demonstrou não
possuir conhecimento da influência que um exerce sob o outro.

17
O protocolo está incumbido de atribuir responsabilidades no eventual extravio ou perda de documentos.
 53

TABELA 1
Resultados do Grupo1

Discordo Concordo
Discordo Neutro Concordo
Totalmente Totalmente
Setor - - - 5 2

Serviço 1 - 1 4 1

Nº registro - - 1 3 3

Burocrático 1 1 2 2 1

Estratégico - 1 2 1 3

Operacional - 1 1 2 3
Vínculo com o
- 1 3 3 -
arquivo
Fonte: Dados da pesquisa.

Já no Grupo 2 (gerentes), o consenso em torno do significado do termo parece existir

no seu entendimento enquanto um serviço, uma vez que, entre todas as afirmações, essa foi a
única em que não houve nenhuma discordância. Seguido desse, segue o entendimento
enquanto um número de registro, e por último, como um setor. Mesmo que o grupo apresente
uma tendência semelhante à defendida nesse trabalho, é necessário destacar que permanecem
traços que apontam a interferência do senso comum termo em torno do seu entendimento. No
que diz respeito à percepção do serviço de protocolo, o grupo se mostrou, em sua maioria,
contrário ao seu entendimento enquanto algo burocrático, demonstrou uma divisão de
opiniões na afirmação que o coloca como operacional, e concordou, em sua maioria, com sua
concepção estratégica. Sobre o vínculo do protocolo com o arquivo, houve um elevado nível
de concordância, conforme pode ser observado na tabela abaixo.
 54

TABELA 2
Resultados do Grupo2

Discordo Concordo
Discordo Neutro Concordo
Totalmente Totalmente
Setor 2 - - 2 1
Serviço - - - 1 4
Nº registro 1 - - 3 1
Burocrático 3 - 1 1
Estratégico 2 - 1 2
Operacional 1 1 1 2
Vínculo com o
- 1 - 1 3
arquivo
Fonte: Dados da pesquisa

Finalmente, no Grupo 3 (funcionários graduandos em arquivologia), observou-se que

100% dos respondentes concordaram com a abordagem do protocolo enquanto um serviço e
um número de registro, enquanto na afirmação que o trata como um setor, houve uma
completa divergência de entendimento. Novamente, parte-se do pressuposto que o nível
semelhante de concordância entre as abordagens é fruto das diferentes concepções do termo.
Sobre a percepção do grupo em relação ao protocolo, notou-se que há uma maior tendência
em entendê-lo como algo operacional, seguido pela compreensão de algo estratégico, e por
ultimo burocrático, sendo que nessa ultima afirmação houve divergência no entendimento
entre os respondentes. Conforme demonstra a tabela, é claro para todos os graduandos em
arquivologia que deve existir uma relação entre protocolo e arquivo.
 55

TABELA 3
Resultados do Grupo 3

Discordo Concordo
Discordo Neutro Concordo
Totalmente Totalmente

Setor - 1 1 1 -

Serviço - - - 3 -

Nº registro - - - 3 -

Burocrático - 1 1 1 -

Estratégico - 1 - 2 -

Operacional - - - 2 1
Vínculo com o
- - - 2 1
arquivo
Fonte: Dados da pesquisa

A partir dos resultados obtidos por cada grupo e, levando em consideração que estão
todos inseridos em um mesmo contexto, partiu-se para a contraposição dos resultados. A
média obtida por cada grupo permitiu classificar seu grau de concordância, conforme tabela
abaixo:
TABELA 4
Média dos grupos

Grupo1 Grupo2 Grupo3

Setor 4,3 3 3
Serviço 3,6 4,8 4
Nº registro 4,3 3,6 4
Burocrático 3,1 2 3
Estratégico 3,9 3,6 3,3
Operacional 4 2,8 4,3
Vínculo com o
3,3 4,2 4,3
arquivo
Fonte: Dados da pesquisa
 56

Sobre o entendimento do termo, nenhum dos grupos discordou de nenhuma das

possibilidades apresentadas, contudo, nota-se que os grupos 2 e 3 possuem uma percepção
parecida, voltada ao entendimento do protocolo enquanto serviço e número de registro.
Contrariamente, o grupo 1 adota um entendimento que o evidencia como setor, e coloca a
afirmação que o trata como serviço em último lugar. Provavelmente, essa compreensão se
explica pelo fato desses funcionários estarem lotados em um setor denominado protocolo,
dessa forma, passam a entender o termo como tal, e o resultado se torna compreensível. Era
de se imaginar que os grupos 2 e 3 evidenciassem o protocolo como um serviço, porém, o
mais adequado seria que os graduandos em arquivologia se sobressaíssem nesse ponto, pois
são aqueles que necessitam ter a visão mais ampla desse serviço. De qualquer forma, os
resultados indicam que por não possuírem entendimentos conflitantes, provavelmente, esses
dois grupos possuiriam uma comunicação mais fácil e uma maior possibilidade de entrar em
acordo, caso fosse necessário estabelecer uma nova estrutura para o serviço.

TABELA 5
Média sobre o entendimento do termo

Grupo1 Grupo2 Grupo3

Afirmativas Setor 4,3 3 3
relativas ao
Serviço 3,6 4,8 4
entendimento
do termo Nº registro 4,3 3,6 4
Fonte: Dados da pesquisa

Sobre a percepção do serviço de protocolo, todos os grupos apresentam uma tendência

a discordar ou permanecerem neutros. No que diz respeito à percepção do protocolo enquanto
estratégico, todos mantêm uma média entre 3 e 4 pontos, demonstrando que começa a surgir
um maior conhecimento acerca do potencial estratégico do protocolo. Já na visão como
operacional, o grupo 2 discorda, enquanto os grupos 1 e 3 concordam. Os números chamam
atenção à a hipótese que, de alguma forma, começam a haver mudanças na forma de
visualizar e entender o protocolo.
Convém destacar que, embora o grupo 1 seja o que apresentou o grau de concordância
mais elevado sobre a concepção estratégica do protocolo, não é aquele que melhor percebe o
serviço. Nesse ponto destaca-se o grupo 2, cujos resultados demonstram que há uma real
compreensão de que o papel estratégico do protocolo se sobressai sobre os demais. Embora
 57

seja de extrema importância que os gerentes possuam essa percepção, por serem aqueles
capazes de demandar que determinadas ações ocorram, esses não são, na concepção dessa
pesquisa, os resultados mais desejados. O mais esperado seria que aqueles que estudam
arquivologia deixassem a zona de neutralidade e passassem a defender a linha estratégica,
adotando uma postura capaz de convencer aos demais funcionários (inclusive os gerentes)
desse potencial por detrás do protocolo. Entretanto, não foi exatamente o que ocorreu, pois os
outros grupos identificaram melhor essa vertente do serviço.

TABELA 6
Média sobre o entendimento do serviço

Grupo1 Grupo2 Grupo3

Afirmativas Burocrático 3,1 2 3
relativas à
Estratégico 3,9 3,6 3,3
percepção do
serviço Operacional 4 2,8 4,3
Fonte: Dados da pesquisa

Por último, mais uma vez observou-se a existência de uma linha muito semelhante
entre os grupos 2 e 3, pois ambos concordam que deve existir uma relação entre arquivo e
protocolo, visão essa que não é tão clara para os funcionários que atuam no serviço. Essa é
uma compreensão importante, pois a relação direta entre protocolo e arquivo é fator
determinante para que o protocolo possa cumprir suas atribuições com excelência, alcançando
o resultado almejado.

TABELA 7
Média da compreensão da relação entre protocolo e arquivo
Grupo1 Grupo2 Grupo3
Afirmativa
relativa à Vínculo
compreensão
com o 3,3 4,2 4,3
da relação do
protocolo com arquivo
o arquivo
Fonte: Dados da pesquisa
 58

A partir dos resultados é possível perceber que existe uma forma de entendimento
muito semelhante entre os grupos 2 e 3, o que pode facilitar a comunicação entre ambos, mas
ao mesmo tempo pode ser negativa, pois também há consenso sobre visões que não são as
mais adequadas. Embora fosse interessante que os funcionários do setor de protocolo
possuíssem uma visão estratégica do serviço,
serviço, uma vez que eles contribuem para a
disseminação dessa visão distorcida, não é de todo prejudicial que assim não seja, pois esses
não fazem parte daqueles que definem as diretrizes da instituição. Cabe aos gerentes esse
papel, contudo, não há como exigir que eles possuam o mesmo nível de conhecimento que
aqueles que estudam arquivologia. É papel do arquivista identificar o potencial estratégico do
protocolo, definir sua estrutura adequada, apresentar
apresentar propostas de melhoria e convencer o
gerente a abraçar suas ideias, para que o plano apresentado ganhe respaldo e possa ser
executado. Porém, o alcance do modelo proposto não depende somente dessas duas partes,
por isso, cabe ao arquivistaa e ao gerente,
gerente, em conjunto, fazer com que àqueles que atuam no
protocolo abandonem a concepção errônea do serviço, aliem-se
aliem se à ideia, e trabalhem em prol
desse objetivo, conforme demonstra a figura abaixo.

Gerente
Convence (Compreende o potencial Convence
estratégico e toma
providência para o
funcionamento proposto
pelo arquivísta)

Arquivísta Funcionários do protocolo

(Identifica o potencial (Compreende o potencial
Convence Capacita estratégico e executa as
estratégico e a estrutura
adequada para o protocolo ações necessárias para que
atingir esse potencial) o protocolo atinja esse
objetivo)

PROTOCOLO
ESTRATÉGICO

FIGURA 3 – Interação entre os grupos e o protocolo

Fonte: Próprio autor
 59

A partir da análise, pode-se concluir que o senso comum gera uma visão
conservadora do termo, mesmo entre aqueles que deveriam possuir conhecimento
específico na área, como é o caso dos alunos. Nota-se que ainda existe uma visão
distorcida do protocolo, por isso é importante caminhar para a construção de uma nova
concepção, na qual o protocolo passe a assumir um papel estratégico.
 59

9 CONSIDERAÇÕES FINAIS

Embora seja algo intrínseco à gestão de documentos, o serviço de protocolo ainda não
possui o devido reconhecimento na arquivologia. O baixo arsenal teórico e a ausência de
estudos aprofundados sobre o tema indicam o enorme campo arquivístico que ainda há para
ser estudado. Reconhecendo esse potencial, a presente pesquisa se propôs a compreender o
que é o protocolo, quais as suas funções e atribuições, e qual a sua importância, sobretudo, à
gestão de documentos.
Os estudos demonstraram que existe uma relação direta entre o arquivo e a definição
de estratégias dentro da administração, e que essa relação se dá através da gestão de
documentos, destacando-se nesse processo o controle do fluxo da informação, desenvolvido
através das atividades do protocolo. Contudo, o alcance desse ideal só se dará a partir do
momento em que houver a clara compreensão de que o protocolo é parte integrante da gestão
de documentos, porém, conforme se constatou esse conhecimento ainda não está consolidado,
nem na academia, nem nas organizações.
A análise dos conceitos de gestão de documentos demonstrou que ainda há lacunas a
serem preenchidas. A ausência do termo classificação nos conceitos levantados foi quase
absoluta, o que merece especial atenção, uma vez que essa é uma operação fundamental ao
funcionamento da gestão de documentos. No entanto, há de se ressaltar que a presença de
termos como “planejamento”, “economia”, “eficiência”, “eficácia” nos conceitos constatam a
relação existente entre arquivo e administração, sobretudo no processo de tomada de decisão,
já que a gestão de documentos assegura o controle sistemático da informação arquivística,
assegurando que ela esteja disponível no local e momentos correto.
Ainda sobre os conceitos de gestão de documentos, notou-se que em nenhum deles há
a menção ao termo protocolo, o que provavelmente pode explicar a ausência de estudos e
disseminação do tema. Essa ausência de estudos, por sua vez, também pode estar contribuindo
para a manutenção de uma visão pouco definida, mas conservadora do termo, e cria uma
lacuna que distorce a visão do serviço e infere ao protocolo uma conotação pejorativa.
Os resultados obtidos por meio do questionário vão ao encontro da literatura exposta,
confirmando que essa indefinição conceitual atinge não só os estudantes da área, mas os
outros agentes envolvidos (tanto do nível operacional quanto do nível estratégico de uma
organização). Constatou-se ainda que, permanecem traços que configuram o protocolo como
 60

algo burocrático ou simplesmente operacional, porém seu papel estratégico pode estar sendo
percebido. Embora os resultados obtidos sejam válidos, são empíricos, por isso, é interessante
que novas pesquisas sejam elaboradas, ampliando o universo analisado, na tentativa de
compreender se existe algum consenso no entendimento social e acadêmico sobre o serviço.
Se por um lado os resultados demonstram um cenário animador sobre a concepção do
protocolo, por outro, indicam uma preocupação com a formação dos graduandos em
arquivologia. Os estudantes de arquivologia não possuíram um resultado muito diferente dos
demais envolvidos na pesquisa, o que se deduz ser fruto da ausência de estudos na área.
Espera-se que ele seja o profissional capaz de quebrar o paradigma que envolve o protocolo,
mas como fazê-lo se ele mesmo não tem o entendimento ideal do que é o serviço? A situação
nos leva a sugerir que sejam desenvolvidas pesquisas voltadas a um público acadêmico, no
intuito de investigar a abordagem que a ciência tem dado ao protocolo, detectando os pontos
fortes e fracos desse entendimento, e sua influência na formação do profissional de arquivo.
Essa é uma análise relevante e recomendada, uma vez que esse é o serviço que articula a
gestão de documentos e contribui para o alcance do seu principal objetivo: o acesso à
informação.
Conforme demonstrado, o protocolo é um serviço estratégico à gestão de documentos
e à administração (principalmente através do controle do fluxo documental), entretanto, sua
importância não se restringe a esses elementos. Presume-se que o protocolo também possa
influenciar os aspectos que dizem respeito à autenticidade, unicidade e o inter-relacionamento
dos documentos, podendo até mesmo possuir ligações com a diplomática e a definição de
tipologia documental. O serviço pode, inclusive, ser útil às atividades do arquivo permanente,
fornecendo subsídios, dados, informações e metadados sobres os documentos e seu contexto
de proveniência para o arranjo e a descrição, por exemplo. Provavelmente, o protocolo possui
influências e relações maiores que as aqui citadas, por isso, espera-se que estudos sobre o
tema comecem a ser desenvolvidos, para que se possa aproveitar ao máximo o seu potencial.
O preconceito que ainda envolve o serviço age como dificultador do alcance da sua
execução de forma estratégica à administração e à gestão de documentos. Cabe ao arquivista
atuar para o amadurecimento e mudança dessa reputação, ampliando a concepção do
protocolo, de forma que ele assuma uma posição que lhe assegure uma imagem mais forte e
resulte no seu reconhecimento acadêmico e social.
 61

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 69

APÊNDICE A – CONCEITOS DE GESTÃO DE DOCUMENTOS

Lei Federal dos Documentos - EUA (1950)

[gestão de documentos é] o planejamento, o controle, a direção, a organização, o treinamento,

a promoção e outras atividades gerenciais relacionadas à criação, manutenção, uso, e
eliminação de documentos, com a finalidade de obter registro adequado e apropriado das
ações e transações do Governo Federal e efetiva e econômica gestão das operações dos
agências.

the term “records management” means the planning, controlling, directing, organizing,
training, promoting, and other managerial activities involved with respect to records
creation, records maintenance and use, and records disposition in order to achieve adequate
and proper documentation of the policies and transactions of the Federal Government and
effective and economical management of agency operations

Conselho Internacional de Arquivos (1984)

Área da administração geral que procura alcançar economia e eficiência na criação,

manutenção, uso e eliminação de documentos, isto é, durante seu ciclo de vida; e, o campo da
gestão responsável pelo controle eficiente e sistemático da criação, manutenção, uso e
destinação dos documentos.

Política Nacional de Arquivos – Lei 8.159/1991 (1991)

Conjunto de procedimentos e operações técnicas referentes à sua produção, tramitação,

uso, avaliação e arquivamento em faze corrente e intermediária, visando a sua eliminação e
ou recolhimento para a guarda permanente.
 70

ISO 15498-1 (1997)

"[o] domínio da gestão responsável pelo controle eficiente e sistemático da criação,

recebimento, manutenção, utilização e descarte dos registros, incluindo os processos de
captação e manutenção de evidências e de informações sobre as atividades e transações
comerciais na forma de registros"

"[the] field of management responsible for the efficient and systematic control of the creation,
receipt, maintenance, use and disposition of records, including the processes for capturing
and maintaining evidence of and information about business activities and transactions in the
form of records"

BERNARDES, Ieda Pimenta (1998)

Conjunto de medidas e rotinas que garante o efetivo controle de todos os documentos de

qualquer idade desde sua produção até sua destinação final (eliminação ou guarda
permanente), com vistas à racionalização e eficiência administrativas, bem como à
preservação do patrimônio documental de interesse histórico-cultural.

Dicionário Brasileiro de Terminologia Arquivística (2005)

Conjunto de procedimentos e operações técnicas referentes à produção, tramitação, uso,

avaliação e arquivamento de documentos em fase corrente e intermediária, visando sua
eliminação ou recolhimento. Também chamado administração de documentos.

Glossary of Archival and Records Terminology (2005)

O controle sistemático e administrativo dos registros em todo o seu ciclo de vida para garantir
a eficiência e economia na sua criação, uso, manuseio, controle, manutenção e disposição.
 71

The systematic and administrative control of records throughout their life cycle to ensure
efficiency and economy in their creation, use, handling, control, maintenance, and
disposition.

RODRIGUES, Ana Célia (2007)

Conjunto de procedimentos aplicados para controlar os documentos arquivísticos durante todo

o ciclo de vida, incidindo sobre o momento da produção e acumulação na primeira e segunda
idade, ou seja, no corrente e intermediária.

MORENO, Nádia Aparecida (2008)

É o trabalho de assegurar que a informação arquivística seja administrada com economia e

eficácia; que seja recuperada, de forma ágil e eficaz, subsidiando as ações das organizações e
tornando mais confortável o processo de tomada de decisão e a preservação da história e da
memória.

Política Estadual de Arquivos – MG (2011)

conjunto de procedimentos e operações técnicas relativas à produção, à classificação, à

tramitação, ao uso, à avaliação e ao arquivamento de documentos, em fase corrente e
intermediária, visando a sua eliminação ou a seu recolhimento para guarda permanente.

UNESCO – RAMP2 (1979) (apud Indolfo, 2007, p.36)

Domínio da gestão administrativa geral com vistas a assegurar a economia e a eficácia das
operações desde a criação, manutenção e utilização, até a destinação final dos documentos.
 72

APÊNDICE B - QUESTIONÁRIO

UNIVERSIDADE FEDERAL DE MINAS GERAIS

ESCOLA DE CIÊNCIA DA INFORMAÇÃO
CURSO DE ARQUIVOLOGIA

QUESTIONÁRIO

Para cada uma das questões indique o seu grau de concordância, de acordo com a escala
abaixo:

1 2 3 4 5
Discordo Discordo Não concordo Concordo Concordo
totalmente nem discordo totalmente
1 2 3 4 5
O protocolo é um setor

O protocolo é um serviço

O protocolo é um número de registro

O protocolo é burocrático, pois requer que todos os

documentos que cheguem à instituição passem por ele.

O protocolo está incumbido de atribuir responsabilidades

no eventual extravio ou perda de documentos.

O protocolo é estratégico, pois pode garantir economia,

eficiência e eficácia à administração.

O protocolo é operacional, pois seu foco são as atividades

cotidianas de entrada e saída de documentos na instituição.

O protocolo deve possuir uma relação direta com o arquivo