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    AV2 - Auditoria de Sistemas

    Enviado por

    Paulo Souza
    Este documento apresenta os resultados de uma avaliação de auditoria de sistemas realizada por um aluno. O aluno obteve nota 5,5 em uma prova de 8 pontos e acertou metade das questões da avaliação, demonstrando conhecimentos básicos da matéria.

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    AV2 - Auditoria de Sistemas

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    Paulo Souza
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    Este documento apresenta os resultados de uma avaliação de auditoria de sistemas realizada por um aluno. O aluno obteve nota 5,5 em uma prova de 8 pontos e acertou metade das questões da avaliação, demonstrando conhecimentos básicos da matéria.

    Descrição original:

    AV2, Auditoria

    Título original

    AV2_Auditoria de Sistemas

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    de 3

    Avaliao: CCT0043_AV2 AUDITORIA DE SISTEMAS

    Tipo de Avaliao: AV2


    Aluno: PAULO ASSEF
    Professor: ANDRE JORGE DIAS DE MOURA
    Nota da Prova: 5,5 de 8,0

    Nota do Trab.: 0

    Turma: 9001/A
    Nota de Partic.: 0,5

    1a Questo (Ref.: 201301321046)

    Data: 17/11/2014 18:58:53

    Pontos: 0,0 / 1,5

    O que um hash total?

    Resposta: Hash total a tcnica de apoio para a tcnica de mapping, o qual seu objetivo validar as
    especificaes do sistema auditado.

    Gabarito: hash total um CAMPO de controle colocado nos header ou trailer labels a fim de assegurar a
    integridade dos dados.

    2a Questo (Ref.: 201301207476)

    Pontos: 0,5 / 0,5

    Utilizar a capacidade de clculos estatsticos e de gerao de amostras que facilitem confirmao de saldos
    necessrios para aferir a integridade de dados de um sistema de controle de estoque pode ser conseguida
    atravs da tcnica:

    abordagem atravs do computador


    abordagem ao redor do computador
    abordagem interna ao computador
    abordagem com o computador
    abordagem externa ao computador

    3a Questo (Ref.: 201301355180)

    Pontos: 0,5 / 0,5

    Um plano de contingncia, tambm chamado de planejamento de riscos, plano de continuidade de negcios ou


    plano de recuperao de desastres tem como objetivo:

    Assegurar a documentao do schedule da produo.


    Aumentar a continuidade de rotinas
    Avaliar os impactos no negcio, ou seja, para cada processo identificado, avaliar o impacto que a sua
    falha representa para a organizao, levando em considerao tambm as interdependncias entre
    processos.
    Aumentar os custos de recuperao de dados.
    Gerenciar os sistemas do Departamento de Sistemas.

    4a Questo (Ref.: 201301207760)

    Pontos: 0,0 / 0,5

    Aps a reunio inicial quando a Auditoria informa aos auditados que o sistema foi selecionado para auditoria,
    inicia-se o trabalho de campo. Nele esto contidas atividades tais como:

    clculo do escore de risco do sistema


    testes de controles de negcio
    seleo dos controles internos
    escolha da ferramenta de auditoria a ser utilizada
    conhecimento do negcio para o qual o sistema auditado dar suporte operacional

    5a Questo (Ref.: 201301209292)

    Pontos: 0,5 / 0,5

    Quando fazemos auditoria em sistemas em operao, alm de vermos se os pontos de controle foram
    implementados, devemos test-los. Para tanto podemos utilizar softwares generalistas. Como funes de
    softwares generalistas, entre outras, podemos citar:

    saldo devedor do sistema de financiamento de casa prpria


    controle de lote
    extrao de dados de amostra
    incluso de trailler label
    testes do digito verificador do cliente

    6a Questo (Ref.: 201301362661)

    Pontos: 0,0 / 0,5

    Uma tcnica sempre presente nas auditorias se refere ao _______________________. Sendo que esta tcnica
    est classificada em dois tipos diferentes chamados de teste de observncia e teste substantivo. Com base na
    afirmativa marque a opo que a completa corretamente:

    teste do sistema operado


    teste do sistema observado
    teste do sistema complexo
    teste do sistema auditado
    teste do sistema desenvolvido

    7a Questo (Ref.: 201301360443)

    Pontos: 0,5 / 0,5

    Dos itens abaixo, assinale aquele que NO faz referncia ao acesso lgico.

    Processamento por pessoas no autorizadas utilizando a senha de outra pessoa.


    O controle de acesso pelo reconhecimento de voz
    Guarda de arquivos de um sistema por pessoas no autorizadas
    O controle de acesso pela biometria
    O controle de acesso atravs de um token.

    8a Questo (Ref.: 201301368791)

    Pontos: 1,0 / 1,0

    Na aquisio de um software para sua empresa, voce dever verificar alguns controles. Uma das perguntas a se
    fazer seria:
    H rotinas e procedimentos estabelecidos para o envolvimento do usurio na seleo de sistemas?
    Suponha que voce obteve a resposta sim. Ento voce deve preocupar-se com controles para assegurar que:

    Marque a nica opo NO verdadeira

    A seleo da melhor proposta foi feita com base em critrios previamente definidos e distribuidos para os
    candidatos a fornecedores (preo, prazo de entrega ,etc)
    irrelevante o feedback de possiveis clientes do fornecedor vitorioso
    H documentao que garanta a manuteno do sistema fornecido por parte dos fornecedores
    Houve participao na concorrncia de pelo menos 3 fornecedores.
    As declaraes de trabalho esto especificadas e aprovadas pelo usurio.

    9a Questo (Ref.: 201301281335)

    Pontos: 1,5 / 1,5

    No emitimos o relatrio final sem uma prvia discusso com o auditado. Para tanto, emitimos um relatrio
    DRAFT (rascunho), sem a parte de concluses e enviamos para os envolvidos (auditado e sua gerncia,
    Gerncia de Risco, Gerncia Financeira e/ou quaisquer outras gerncias da empresa que tenham relao com o
    objeto da auditoria, incluindo a gerncia da Auditoria). Com base na afirmativa quando emitimos o relatrio
    final?

    Resposta: Para a emisso do relatrio final necessrio marcar uma reunio de alinhamento entre todas as
    gerncias envolvidas no projeto, aonde sero esclarecidos os pontos identificados durante a auditoria. Aps isso,
    as auditorias respondero com os prazos para resoluo dos problemas identificados pela auditoria e, aps o
    acerto dos problemas o processo guardado para servir de referncia para auditorias futuras.

    Gabarito: Emitimos somente aps reunio, onde o rascunho do relatrio foi discutido e chegou-se a um
    consenso, que emitimos a verso final do relatrio.

    10a Questo (Ref.: 201301219123)

    Pontos: 1,0 / 1,0

    Um programa de auditoria gerou dois valores distintos para um mesmo clculo de taxas. Este programa estaria
    infringindo o atributo:

    Coerncia
    Compatibilidade
    Congruncia
    Completude
    Consistncia

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