AUDIT INTERN

Conf. ISO 9001:2015, art. 9.2

ISO 14001:2015, art. 9.2
ISO 45001:2018, art. 9.2

Cod: PG-9.2

LISTA DE CONTROL A MODIFICARILOR

Editie Revizie Locul modificarii
Obiectul Modificarii Data
pag. / pct.
1 0 toate Elaborare initiala .................

Confidențial
Acest document contine informații care sunt proprietatea exclusivă a ................... și care fac
obiectul proprietății intelectuale.
Aceste informații sunt furnizate de ............... pentru îndeplinirea cerințelor Sistemului de
Management Integrat al societății conform Normelor ISO 9001:2015, ISO 45001:2018 și ISO
14001:2015, iar folosirea sau reproducerea lor într-un alt scop este strict interzisă

ED 1.0
XXX-PG-9.2 AUDITUL INTERN
1 / 13
1. SCOP

Procedura stabileşte responsabilităţile şi descrie procesul de planificare, organizare,

efectuare şi raportare a auditurilor interne pentru a determina eficacitatea Sistemelor
de Management al Calităţii / Mediului / Sănătăţii şi Securităţii în Muncă.
Obiectivele procedurii sunt :
- de a determina dacă activităţile definite prin procedurile sistemului referitoare la
calitate, mediu, securitate şi sănătate în muncă şi rezultatele aferente satisfac
dispoziţiile din documentele de referinţă,
- de a determina eficienţa sistemului de management
- de a furniza elemente de intrare pentru analiza efectuată de management.

2. DOMENIU DE APLICARE

Această procedură se aplică în toate locațiile societății.

3. DOCUMENTE DE REFERINŢĂ

Pentru scopul acestei proceduri se aplică termenii, definiţiile şi abrevierile din

documentele de referinţă:
 ISO 9000:2015 – „Sisteme de management al calității. Principii fundamentale
și vocabular”.
 ISO 9001:2015 – „Sisteme de management al calității. Cerințe”
 XXX MI – Manualul Sistemului de Management Integrat, capitol 3 – Definiții.
 ISO 14001:2015 - Sisteme de management de mediu. Cerinţe cu ghid de
utilizare
 OHSAS 18001:2007 - Sisteme de Management al Sănătății și Securității
Ocupaționale. Cerințe
 ISO 22000:2005 – Sisteme de management al siguranței alimentului. Cerințe
pentru orice organizație din lanțul alimentar
 ISO 31010:2010 – Managementul Riscului. Tehnici de evaluare a riscurilor
 XXX-PG-6.1 – Tratarea riscurilor și oportunităților
 XXX-PG-6.3 – Planificarea schimbărilor
 XXX-PO-7.1.2 – Evaluarea performanțelor resurselor umane
 XXX-PO-7.2 – Stabilirea cerințelor de rol
 XXX-PG-7.5 – Managementul informațiilor documentate
 XXX-PO-8.1 – Procedura de planificare și control al execuției de servicii și
proiectelor
  XXX-PG-8.2.1 – Comunicarea cu clientul
 XXX-PO-8.2.2 – Cerințe pentru produse și servicii. Identificare, analiză și
modificare
 XXX-PO-8.3 – Proiectare și dezvoltare. Planificare și control
 XXX-PO-8.4 – Aprovizionarea cu materiale și servicii
 XXX-PO-8.4.1 – Contractarea furnizorilor și subcontractorilor
 XXX-PO-8.4.2 – Evaluarea furnizorilor și subcontractorilor
 XXX-PO-8.5.1-1 – Producție – Managementul Proiectului
 XXX-PO-8.5.1-2 – Producție – Service și Intervenții
 XXX-PO-8.5.2 – Producție – Identificare și trasabilitate
 XXX-PO-8.5.3 – Producție – Proprietatea clientului și a furnizorilor externi
 XXX-PO-8.5.5 – Producție – activități post-livrare
 XXX-PG-8.5.6 – Managementul schimbării
 XXX-PG-9.1 – Monitorizare, măsurare, analizare și evaluare
 XXX-PG-9.1.2 – Satisfacția clientului
 XXX-PG-9.1.3 – Analiză și evaluare
 XXX-PG-9.3 – Analiza efectuată de management
 XXX-PG-10.2 – Tratarea Neconformităților și Acțiunilor Corective

4. DEFINIŢII ŞI ABREVIERI

DEFINIŢII
Vocabularul utilizat în prezenta procedură este conform SR EN ISO
19011:2011, din care amintim:
 Audit: proces sistematic, independent şi documentat în scopul obţinerii
de dovezi de audit şi evaluarea lor cu obiectivitate pentru a
determina măsura în care sunt îndeplinite criteriile de audit .
 Auditor: persoană care are competenţa de a efectua un audit.
 Auditat: organizaţie care este auditată.
 Criterii de audit: ansamblu de politici, proceduri sau cerinţe.
 Domeniul auditului: amploarea şi limitele unui audit.
 Dovezi de audit: înregistrări, declaraţii despre fapte sau alte informaţii care sunt
relevante în raport cu criteriile de audit şi verificabile.
 Plan de audit: descriere a activităţilor şi a acordurilor pentru un audit.
 Program de audit: ansamblu de unul sau mai multe audituri planificate pe un
anumit interval de timp şi orientare spre un anumit scop.
ABREVIERI
 DG - Director General
 MCP - Manager Centru de Performanță
 RA - Raport audit
 RNC - Raport de neconformitate și Acțiuni Corective
 AC - Acțiuni Corective
 SMI - Sistemul de Management Integrat
 QEHSM - Manager QEHS

5. PROCEDURA

GENERALITĂŢI
5.1.1. Managerul QEHS răspunde de organizarea şi conducerea programului de
audit.
5.1.2. Auditul intern este efectuat de personal care nu are responsabilităţi directe
în sectorul ce urmează a fi auditat astfel încât să se asigure imparţialitatea şi
independenţa auditului.
5.1.3. Toate elementele Sistemelor de Management al Calităţii / Mediului /
Securităţii şi Sănătăţii în Muncă trebuie auditate pentru anul în curs.
5.1.4. În auditurile Sistemelor de Management al Calităţii / Mediului / Securităţii şi
Sănătăţii în Muncă se iau în considerare politica, procedurile, condiţiile şi
practicile la locul de muncă.
AUDITORI INTERNI
5.1.5. Cunoştinţe şi abilităţi generale
a) să fie capabili să aplice principiile, procedurile şi tehnicile de audit
b) să înţeleagă domeniul auditului şi să aplice criteriile de audit
c) să înţeleagă contextul operaţional al organizaţiei
d) să cunoască legile, reglementările şi alte cerinţe relevante care se aplică
organizaţiei şi să lucreze în limitele acestor cerinţe
5.1.6. Cunoştinţe şi abilităţi specifice
a) să aibă cunoştinţe şi abilităţi în domeniul tehnicilor şi metodelor din
domeniul managementului Calităţii / Mediului / Sănătăţii şi Securităţii în
Muncă,
b) să aibă cunoştinţe şi abilităţi în domeniul proceselor şi produselor,
inclusiv serviciilor,
c) să aibă cunoştinţe şi abilităţi în domeniul ştiinţelor şi tehnologiilor de
mediu
d) să aibă cunoştinţe şi abilităţi în domeniul aspectelor tehnice şi de mediu
referitoare la operare.
 5.1.7. Educaţie
a) Să fi absolvit o formă de învăţământ superior.
5.1.8. Instruire
a) să fi finalizat instruirea ca auditor prin care şi-a dezvoltat cunoştinţele şi
abilităţile necesare.
b) cunoaşterea standardelor în conformitate cu care să poată fi efectuate
auditurile sistemelor de management al Calităţii / Mediului / Sănătăţii şi
Securităţii în Muncă,
c) cunoaşterea tehnicilor de examinare, înregistrarea informaţiei, evaluare
şi înregistrare.
d) abilităţi pentru comunicare, planificare şi coordonare ale unui audit.
5.1.9. Experienţă
a) experienţă profesională într-o funcţie tehnică, managerială sau
profesională prin care şi-a dezvoltat cunoştinţele şi abilităţile.
b) experienţă în specialitate (profesională) - ar trebui să fi de minimum 2
ani.
c) experienţă de audit - efectuarea a 1 audit complet, însumând minimum
de 3 zile de lucru.
AUDITOR ŞEF
(1) Să aibă cunoştinţe şi abilităţi suplimentare de leadership al auditului
(2) Să îndeplinească condiţiile de menţinere a calificării pentru auditorii interni,
(3) Să demonstreze abilităţi pentru conducerea eficace a echipei de audit şi
managementul eficient al auditului,
(4) Să fi efectuat 3 audituri complete în postura de responsabil al echipei de
audit însumând un echivalent suplimentar de cincisprezece zile de audit, sub
supravegherea unui auditor şef
(5) Criteriile suplimentare trebuie să fie îndeplinite pe o perioadă nu mai lungă
de un an.
COMPETENŢĂ MULTIDISCIPLINARĂ
5.1.10. Auditorii sistemelor de management al Calităţii/Mediului/Securităţii şi
Sănătăţii în Muncă care doresc să devină auditori într-o disciplină
suplimentară ar trebui:
a) să aibă instruirea şi experienţa profesională necesare pentru a acumula
cunoştinţele şi abilităţile pentru disciplina suplimentară şi
b) să fi efectuat audituri în sistemul de management suplimentar sub
direcţionarea sau îndrumarea unui auditor care este competent în
calitate de conducător al echipei de audit în disciplina suplimentară.
MENŢINEREA ŞI ÎMBUNĂTĂŢIREA COMPETENŢEI
 5.1.11. menţinerea, imbunatatirea şi demonstrarea abilităţilor de auditare se face
prin participarea în mod regulat la audituri ale sistemelor de management al
Calităţii/Mediului/Securităţii şi Sănătăţii în Muncă.
5.1.12. mentinerea si imbunatatirea competentei se face prin dezvoltarea
profesională continuă prin activitati suplimentare (instruire, studiu
individual, studiu asistat, participarea la întâlniri, seminarii şi conferinţe sau
alte activităţi relevante).
5.1.13. auditorii interni şi auditorul şef menţin înregistrări legate de competenţă
prin consemnarea în „Carnetul evoluţiei profesionale auditor”, cod: P8-01-
F3 a auditurilor desfasurate si a activitatilor suplimentare în care au fost
implicaţi în mod sistematizat sau nesistematizat.
PLANIFICAREA AUDITURILOR INTERNE
5.1.14. Auditurile
interne ale sistemului de management integrat sunt planificate şi
organizate de QEHSM, care întocmeşte Programul anual de audituri interne,
cod: F1-PG-9.2, aprobat de Directorul General.
5.1.15. Fiecarecompartiment / proces / cerinţă a standardului de referinţă trebuie
auditat cel puţin o dată pe an. Planificarea auditului pentru fiecare centru de
performanță / zonă a organizației este detaliată prin Planull de audit, cod
F2-PG-9.2.
5.1.16. Obiectivul auditurilor este verificarea dacă activităţile legate de calitate /
mediu / securitate şi sănătate în muncă şi rezultatele aferente sunt
conforme cu cadrul de reglementare şi de a determina eficacitatea
sistemului implementat în conformitate cu referenţialele alese.
5.1.17. Directorul
General poate dispune auditarea sau reauditarea anumitor
compartimente, procese sau activităţi în afara planificării aprobate.

AUDITUL CALITĂŢII / MEDIULUI / SĂNĂTĂŢII ŞI SECURITĂŢII ÎN MUNCĂ

5.1.18. ELEMENTE DE INTRARE TIPICE

Elementele de intrare reprezentative includ:

a) declaraţia de politică QEHS;
b) obiectivele QEHS;
c) procedurile şi instrucţiunile de lucru ale sistemului de management
integrat;
d) rezultatele proceselor de identificare, de evaluare şi de control ale
riscurilor;
e) legislaţia şi cele mai bune practici (dacă este aplicabil);
f) rapoarte de neconformitateși acțiuni corective;
 g) procedura de audit intern al SMI;
h) procedură de tratare a neconformităţilor și acțiunilor corective;
i) auditor (auditori) intern(i)/extern(i) competenţi, independenţi.
5.1.19. Descrierea fluxului

i. Pregatirea, aprobarea si difuzarea

Programului anual de audit, cod F1-PG-9.2 (in
fiecare an inainte de 01. Feb) Programul anual de
Procedura Auditul audit,
Responsabilitate:
sistemului de cod F1-PG-9.2
management Manager QEHS – pentru pregatire si difuzare
Director General (pentru aprobare)

ii. Pregatirea, aprobarea si difuzarea Planului

de audit, cod F2-PG-9.2 (cu 15 zile înainte) Planul de audit,
Programul Anual Responsabilitate: cod F2-PG-9.2
de Audit Intern,
cod F1-PG-9.2 Manager QEHS – pentru pregatire si difuzare
Director General – pentru aprobare

iii. Pregatirea, aprobarea si difuzarea Notificarii

auditului, cod F2-PG-9.2 (cu cel puțin 8 zile
inainte de inceperea auditului)
Planul de audit, Responsabilitate: Notificare audit,
cod F2-PG-9.2 Manager QEHS – pentru pregatire si difuzare cod F3-PG-9.2
Director General – pentru aprobare

iv. Efectuarea sedintei de deschidere ce va

contine prezentarea echipei de audit si a Lista cu participanții la
scopului urmarit si va aduce modificari in ședința de deschidere
Notificare audit, programul de audit (daca este cazul)
cod F3-PG-9.2
Responsabilitate: Seful echipei de audit și
Echipa de audit

v. Efectuare auditului prin analizarea

documentelor si regasirea dovezilor
obiective
Notificare audit, Fisa de inregistrare audit
Responsabilitate: cod: F4-PG-9.2
cod F3-PG-9.2 Seful echipei de audit, Echipa de audit –
solicită, consultă și analizează Raport de neconformitate
Informațiile documentate (RNC)
informații documentate, intervievează
Reglementari legale auditatul cod: F1-PG-10.2
Alte documente relevante Reprezentantul dept. auditat: pune la
dispoziție informațiile documentate
solicitate, oferă lămuriri și detalii
echipei de audit
 Fisa de inregistrare audit,
cod F4-PG-9.2
Raport de neconformitate și
Fisa de inregistrare acțiuni corective (RNC)
audit, cod: F4-PG-9.2
vi. Efectuarea sedintei de inchidere a cod: F1-PG-10.2
Raport de auditului prin trecerea in revista a celor
neconformitate (RNC) constatate Lista cu participanții la ședința de
cod: F1-PG-10.2 Responsabilitate: Echipa de audit închidere

Raport de neconformitate și
vii. Pregătirea Raportului de audit acțiuni corective (RNC)
Fisa de inregistrare
cod: F1-PG-10.2
audit cod: F4-PG-9.2 Responsabilitate: Seful echipei de audit
Raport de audit
Raport de
cod: F5-PG-9.2
neconformitate (RNC)
cod: F1-PG-10.2 Registru de neconformitati
cod: R1-PG-10.2

viii. Difuzarea Raportului de audit si a

Rapoartelor de neconformitate și Acțiuni Lista de difuzare,
Raport de audit cod: Corective cod F6-PG-9.2
F5-PG-9.2
Responsabilitate: Seful echipei de audit
Raport de
neconformitate (RNC)
cod: F1-PG-10.2
Registru de
neconformitati
cod: R1-PG-10.2
Registrul Rapoartelor
de Audit,
cod R1-PG-9.2

Pregătirea auditului
Auditorul şef convoacă echipa de audit în vederea stabilirii atribuţiilor membrilor
echipei.
Se pregătesc documentele utilizate pentru a facilita investigaţiile auditorului şi pentru a
documenta şi raporta rezultatele, care includ:
a) „Planul de audit”, cod F2-PG-9.2, informație documentată privind
planificarea auditului intern ca sesiune de audituri ale diferitelor centre de
performanță, supus aprobării către Directorul General și pe baza căruia se face
informarea părților interesate.
b) Formular „Notificare audit”, cod F3-PG-9.2, informație documentată pe
baza căreia se face notificarea centrelor de performanță ce urmează a fi auditate.
Notificarea conține informații referitoare la data auditului, ore alocate, cerințe
auditate, obiectivul auditului.
c) Chestionar de audit, inclus în „Fișa de înregistrare audit”, cod F4-PG-9.2,
informație documentată ajutătoare (opţional, depinde de tehnicile de auditare
utilizate de auditori) pe baza căruia se poate desfăşura auditul, document ce
cuprinde condiţiile referenţialelor activităţii auditate (cerinţele procedurilor de
sistem şi/sau de instrucţiunilor aplicabile, din Manualul Sistemului de Management
Integrat, din standardul ales ca referenţial, din reglementările legale, etc.).
d) Formulare „Raport de neconformitate”, cod: F1-PG-10.2, pentru
înregistrarea fiecărei neconformităţi constatate;
e) Formular „Raport de Audit”, cod: F5-PG-9.2, informație documentată
pentru înregistrarea activităţii de audit şi a concluziilor auditului;

Efectuarea auditului
Şedinţa de deschidere se ţine de către Echipa de audit, în prezenţa persoanelor cu
responsabilităţi în sectorul auditat pentru a:
a) prezenta domeniul şi obiectivele auditului;
b) prezenta un rezumat al metodelor şi procedurilor care vor fi utilizate
pentru efectuarea auditului;
c) a confirma punerea la dispoziţia echipei de audit a resurselor şi
facilităţilor necesare;
d) a confirma ora şi data pentru şedinţa de încheiere şi a oricăror şedinţe
intermediare ale echipei de audit cu conducerea sectorului auditat;
e) a clarifica toate detaliile din Planul de audit intern;
Auditul propriu-zis – examinarea / colectarea de dovezi, se face prin discuţii, prin
examinarea înregistrărilor / documentelor şi prin observarea activităţilor şi situaţiilor
(condiţiilor) în domeniile respective, astfel:
a) informaţiile obţinute în urma discuţiilor se pot verifica prin informaţii de
acelaşi tip, provenind din surse independente (ex: observarea fizica, evaluări,
etc.);
b) în timpul auditului, Auditorul şef poate aduce modificări în plan, cu
acordul auditatului, dacă acestea se dovedesc a fi necesare pentru o mai bună
atingere a obiectivului auditului;
c) dacă obiectivele auditului nu pot fi atinse, Responsabilul de audit prezintă
motivele atât celor ce au aprobat planul, cât şi auditatului;
 d) se consemnează de Auditorul şef şi de auditorii interni, în Fişa înregistrări,
cod: P8-01-F8, compartimentele vizitate, persoanele auditate, documentele
consultate, activităţile observate.
Constatările auditului:
a) toate constatările auditului trebuie să fie documentate în cadrul Fișei de
înregistrare audit, cod F4-PG-9.2; Constatările auditului pot fi aspecte pozitive,
bune practici, posibilități de îmbunătățire. Observații sau neconformități. Se
face referire la codul, numărul și data fiecărei informații documentate
consultată.
b) echipa de audit, pe baza constatărilor, identifică eventualele
neconformităţi în raport cu referenţialul specificat în Planul de audit intern şi
răspunde de modul în care aceste neconformităţi sunt clar şi precis
documentate în Raportul de Neconformitate și Acțiuni Corective, cod: F1-PG-
10.2;
c) constatările sunt verificate şi analizate de Auditorul şef împreună cu
conducerea sectorului auditat care ia act de toate constatările referitoare la
neconformităţi prin semnarea Fişelor de neconformitate întocmite de auditor.
Şedinţa de închidere se ţine de către Echipa de audit, în prezenţa persoanelor cu
responsabilităţi în sectorul auditat, ocazie cu care:
a) auditorul şef expune în rezumat rezultatele auditului, principalele
constatări şi neconformităţi depistate, precum şi concluziile preliminare ale
auditului;
b) conducerea sectorului auditat îşi prezentă propriile constatări şi
observaţii;
c) se stabileşte un termen pentru propunerea de acţiuni corective /
preventive;
d) responsabilitatea iniţierii acţiunilor corective, precum şi a modalităţilor de
realizare aparţin sectorului auditat;

Raportarea rezultatelor auditului

Auditorul şef consemnează pe parcursul auditului date şi informaţii relevante şi după
Şedinţa de închidere completează „Raportul de Audit”, cod: F5-PG-9.2.
Raportul de Audit este înregistrat în „Registrul de Evidenţă Rapoarte”, cod: R1-PG-9.2.
Raportul este difuzat conducerii compartimentelor auditate, în maxim 5 zile de la
încheierea auditului pe baza unei „Liste de Difuzare”, cod: F6-PG-9.2, anexă la Raportul
de Audit.
Raportul de audit se arhivează de către QEHSM conform procedurii „Managementul
Informațiilor Documentate”, cod: XXX-PG-7.5.

Încheierea auditului
Auditul este încheiat când Raportul de audit este prezentat auditatului.
Auditul îşi atinge scopul când acţiunile corective dispuse sunt implementate şi sunt
eficace.

Urmărirea realizării acțiunilor corective

Auditatul are responsabilitatea de a determina şi de a aplica acţiunile corective
necesare pentru eliminarea neconformităţilor detectate şi a cauzelor acestora.
QEHSM coordonează şi urmăreşte activitatea auditorilor interni, organizează auditurile
interne ale calităţii/ mediului/ sanatatii si securitatii in munca şi urmăreşte şi
raportează realizarea acţiunilor corective către conducere.
Acţiunile de urmărire, evoluează după cum urmează:
a) auditatul completează Rapoartele de neconformitate, cod: F1-PG-10.2
deschise în timpul auditului cu acţiunile necesare eliminării neconformităţilor şi a
cauzelor care le-a produs;
b) auditorul evaluează adecvarea răspunsului şi verifică îndeplinirea
acţiunilor corective la timpul stabilit; Termenul pentru finalizarea acţiunilor
corective se stabileşte de către sectorul auditat, cu acordul auditorului.
c) QEHSM evaluează eficienţa acţiunilor corective întreprinse.
d) atunci când consideră necesar, în funcţie de gravitatea neconformităţilor
constatate, QEHSM poate modifica planul de audit intern prin includerea unor
audituri suplimentare de urmărire.
e) QEHSM raportează conducerii organizaţiei rezultatele auditurilor interne
pentru a fi analizate în şedinţele efectuate de management pentru analiza
eficacităţii SMI.
Implementarea acţiunilor corective/preventive şi eficacitatea sunt verificate prin
intermediul auditurilor de urmărire.

6. RESPONSABILITĂŢI

6.1. DIRECTOR GENERAL

6.1.1. Aprobă Lista auditorilor interni
6.1.2. Aprobă Programul anual de audituri interne;
6.1.3. Aprobă Planul de Audit Intern
6.2. QEHSM
 6.2.1. Întocmeşte Lista auditorilor interni
6.2.2. Coordonează şi urmăreşte desfăşurarea auditurilor interne;
6.2.3. Desemnează Auditorul şef;
6.2.4. Aprobă planul de audit;
6.2.5. Aprobă Echipa de auditori interni;
6.2.6. Menţine înregistrările privind auditul intern şi le arhivează,
6.2.7. Verifică eficacitatea acţiunilor corective dispuse;
6.2.8. Analizează înregistrările din Carnetul evoluţiei profesionale auditor
6.2.9. Stabileşte necesităţile de instruire ale auditorilor interni;
6.2.10. Efectuează audituri interne;
6.2.11. Raportează în şedinţele de analiza a managementului rezultatele auditurilor
interne.
6.3. AUDITOR ŞEF
6.3.1. Întocmeşte planul de audit;
6.3.2. Propune echipa de audit;
6.3.3. Este responsabil cu organizarea, raportarea şi urmărirea auditului;
6.3.4. Completează Fişa înregistrări
6.3.5. Reprezintă echipa de audit în faţa conducerii auditatului;
6.3.6. Redactează şi prezintă raportul de audit.
6.4. AUDITORII
6.4.1. Se conformează cu condiţiile aplicabile auditului;
6.4.2. Asigură comunicarea şi clarificarea condiţiilor auditului;
6.4.3. Întocmesc chestionarele de audit
6.4.4. Planifică şi realizează în mod efectiv şi eficient responsabilităţile atribuite;
6.4.5. Completează Fişa înregistrări
6.4.6. Consemnează constatările auditului;
6.4.7. Raportează rezultatele auditului;
6.4.8. Verifică eficienţa acţiunilor corective întreprinse ca rezultat al auditului;
6.4.9. Păstrează în condiţii de securitate documentele referitoare la audit
asigurând confidenţialitatea acestora;
6.4.10. Cooperează cu Auditorul şef şi îi sprijină acţiunile.

6.5. AUDITATUL (ŞEFUL ENTITĂŢII AUDITATE)

 6.5.1. Informează personalul din subordine despre obiectivele şi scopul auditului
ce urmează a fi efectuat;
6.5.2. Desemnează membrii responsabili ai personalului său pentru a însoţi
membrii Echipei de audit;
6.5.3. Pune la dispoziţia Echipei de audit toate mijloacele necesare pentru a
asigura buna desfăşurare a auditului;
6.5.4. Permite accesul, la cererea auditorilor, la locul de execuţie a lucrărilor şi la
elementele care furnizează dovezi;
6.5.5. Cooperează cu auditorii în vederea atingerii obiectivelor auditului;
6.5.6. Analizează neconformităţile şi cauzele acestora şi propune acţiuni pentru
eliminarea neconformităţilor constatate;
6.5.7. Iniţiază şi declanşează acţiuni corective şi preventive pe baza raportul de
audit.

7. INREGISTRĂRI

7.1. Programul anual de audituri interne, cod F1-PG-9.2

7.2. Plan de audit intern, cod F2-PG-9.2
7.3. Notificare Audit Intern, cod F3-PG-9.2
7.4. Raport de neconformitate și acțiuni corective, cod F1-PG-10.2
7.5. Fișa înregistrare Audit, cod F4-PG-9.2
7.6. Raport de Audit, cod F5-PG-9.2
7.7. Lista de distribuţie a Raportului de audit, cod F6-PG-9.2
7.8. Registru de evidenţă Rapoarte de Audit, cod R1-PG-9.2

8. ANEXE

8.1. Programul anual de audituri interne, cod F1-PG-9.2

8.2. Plan de audit intern, cod F2-PG-9.2
8.3. Notificare Audit Intern, cod F3-PG-9.2
8.4. Fișa înregistrare Audit, cod F4-PG-9.2
8.5. Raport de Audit, cod F5-PG-9.2
8.6. Lista de distribuţie a Raportului de audit, cod F6-PG-9.2
8.7. Registru de evidenţă Rapoarte de Audit, cod R1-PG-9.2