TEORIA

GENERAL DEL
PROCESO
UNIDAD XV

PROF. ABG. ANALÍA

VELÁZQUEZ
LA COSA JUZGADA
CONCEPTO
La Cosa juzgada como cualidad de la sentencia,
consiste en la autoridad y eficacia que adquiere la sentencia
judicial cuando no proceden contra ella recursos ni otros
medios de impugnación y no puede ser revisada en otro
proceso posterior.

La razón de ser de esta institución es la necesidad de

ponerles término a los litigios decididos y dar seguridad
jurídica, evitando la amenaza de nuevas controversias cuando
ya hayan sido decididas por sentencia judicial.

Por razones de política procesal el Código Procesal Civil

otorga a la cosa juzgada el efecto de subsanar cualquier
nulidad procesal. Sin embargo, en caso de indefensión
absoluta la cosa juzgada no produce el efecto señalado.
DIVERSAS TEORIAS
a) Teoría de la presunción de verdad (El derecho romano y
el Código Napoleón)
Para los romanos el fundamento de la cosa juzgada estaba en una
presunción de verdad “juris et de ju re”, que venía a darle
inmutabilidad a la decisión, ya que descartaba todo nuevo examen de
la cuestión en proceso posterior.

Esta teoría fue llevada luego al Código Napoleón y gozó de

favorable acogida durante un tiempo. Sin embargo, el derecho
moderno la rechaza, porque considera que se fundamenta en una
hipótesis reñida con la realidad, porque puede suceder que la decisión
no corresponda a la verdad de los hechos ni a las normas jurídicas que
los regulaban, por haber incurrido el juez en error o en mala fe al
pronunciarla; o por deficiencia de la prueba llevada al proceso.
b) Teoría de la ficción de verdad
(Savigny)
Dice que es mejor aceptar que el Estado supone que
toda sentencia, justa o injusta, contiene la verdad, como
una simple ficción, no como una presunción.
Esta teoría, como la anterior, peca contra la
realidad.
c) Teoría contractualista o cuasi
contractualista.
Esta teoría también tiene su raíz en el derecho
romano, ya que se basa en la abolida noción del
cuasicontrato de “litis contestatio”.
Los romanistas la acogieron en forma tan decidida
que prevaleció durante muchos años.
Pero el derecho procesal moderno la rechaza porque
el supuesto acuerdo de voluntades de demandante y
demandado, para concurrir al proceso con el fin de
someterse a sus resultados, está reñido con la realidad y
con las nuevas teorías de la jurisdicción, el proceso y la
acción.
Es frecuente que el demandado quede vinculado al
proceso contra su voluntad.
d) Teoría materialista ( Pangenstecher, Wach,
Kohler y otros).

Esta teoría considera la sentencia como un hecho

jurídico material y no procesal, y por eso hace recaer
sus efectos únicamente sobre el derecho material o la
relación jurídica privada que se ventila en el proceso.
Sin embargo, al darle eficacia constitutiva y
hacerle producir por sí misma y como negocio jurídico
derechos subjetivos, desconoce el carácter puramente
declarativo, desvirtuando su naturaleza.
e) Doctrina alemana moderna o teoría
procesalista (Hellwig, Stein, Goldschmidt y Rosenberg)

Esta teoría reconoce a la cosa juzgada solo efectos

procesales. Sin embargo, no se puede desconocer los
efectos de la cosa juzgada sobre las relaciones y
derechos sustanciales.
 f) La doctrina italiana moderna
(Chiovenda,Redenti, Calamandrei, Carnelutti, Rocco y
Liebman).

La Doctrina italiana está de acuerdo con la moderna

alemana.
Rechaza las teorías de la presunción o ficción de
verdad, la contractualista y la materialista, lo mismo
que en cuanto considera la cosa juzgada una institución
de derecho procesal y público, emanada de la voluntad
de la ley, no del juez.
Pero corrige los defectos de la doctrina moderna
alemana, ya que no desconoce los efectos de la cosa
juzgada sobre las relaciones y derechos sustanciales, y
es terminante en el sentido de que impide toda nueva
decisión de fondo sobre el mismo litigio.
OBJETO, ALCANCE, CARACTERES Y EFECTOS
JURIDICOS DE LA COSA JUZGADA
El objeto de la cosa juzgada es otorgar a la sentencia
cualidad de inmutabilidad y definitividad. Si no hay cosa
juzgada será una certeza provisional, ya que existirá sólo
mientras por un nuevo proceso no se la modifique.
Alcance y efectos de la cosa juzgada
En materia civil, laboral y contencioso-administrativa,
la fuerza vinculativa de la cosa juzgada se limita a
quienes fueron partes iniciales e intervinientes en el
proceso en que se dictó (actor y demandado) y a sus
herederos. Es el efecto relativo de la cosa juzgada, que
todas las legislaciones aceptan como norma general y
que sólo tiene limitadas excepciones para los casos en
que expresamente la ley le otorga valor erga omnes.
 Naturaleza y definición
La cosa juzgada es una calidad especial que la ley les asigna a
ciertas sentencias, en virtud del poder de jurisdicción del Estado.
En toda sentencia ejecutoriada se contiene un mandato singular y
concreto, que es imperativo y obligatorio, no por emanar de la
voluntad del juez, sino por voluntad de la ley.
Pero la cosa juzgada le agrega una calidad especial: la
inmutabilidad y la definitividad, que son los efectos propios de ella.
Cuando a la sentencia se le otorga el valor de cosa juzgada, no será
posible revisar su decisión, ni pronunciarse sobre su contenido, así sea
en el mismo sentido, en proceso posterior.
Se trata de una institución de derecho público y de orden público,
como lo son las de la acción, el derecho de contradicción y la
jurisdicción, de las cuales es su resultado.
La voluntad de las partes y del juez no influye para nada en la
formación de la cosa juzgada ni en sus efectos. Es la voluntad del
Estado, mediante la regulación legal, la que crea e impone la cosa
juzgada como una calidad de ciertas sentencias, generalmente las
proferidas en procesos contenciosos (los penales siempre lo son), pero
con las excepciones que la misma ley establece.
Definición:
 La cosa juzgada es la calidad de inmutable y
definitiva que la ley otorga a la sentencia y a algunas
otras providencias que sustituyen aquélla, en cuanto
declara la voluntad del Estado contenida en la norma
legal que aplica, en el caso concreto.
Los efectos juridicos de la
cosa juzgada
Los dos efectos de la cosa juzgada: el procesal y el
sustancial.
 El primero, impone a los jueces, quienes dictaron la
sentencia definitiva, la prohibición de resolver sobre
el fondo de las pretensiones que han sido materia de
la sentencia y les otorga la facultad de paralizar la
acción que se ejercite con desconocimiento de ello.

 El segundo, otorga definitividad a la declaración de

certeza contenida en la sentencia, haciéndola
indiscutible en nuevos procesos y por eso les otorga a
las partes el mismo derecho y les impone igual
obligación que el efecto procesal.
 Tiene la cosa juzgada una función o eficacia
negativa: la prohibición a los jueces para decidir
sobre lo ya resuelto; y una función o eficacia
positiva: la seguridad o definitividad que se le otorga
a las relaciones jurídicas sustanciales sobre la que
versa la decisión o a la situación del imputado
penalmente.
 La cosa juzgada impide formular de nuevo la misma
pretensión o imputación en otros procesos, pero si se
viola esta prohibición y se formulan, se ejercitará una
distinta acción, pero podrán paralizarse sus efectos
proponiendo la excepción de cosa juzgada como
previa. Es decir, la cosa juzgada, que es privativa de
los procesos contenciosos, extingue o satisface
definitivamente la pretensión o imputación al
producirse la indiscutibilidad o definitividad de la
decisión que sobre ésta se contiene en aquélla.
 La cosa juzgada no es, pues, un efecto de la
sentencia, sino de la voluntad del Estado manifestada
en la ley que la regula.
LA IMPERATIVIDAD Y LA
EJECUTORIEDAD DE LA SENTENCIA NO
SON EFECTOS DE LA COSA JUZGADA
 Toda sentencia ejecutoriada tenga o no efectos de
cosa juzgada, es imperativa u obligatoria y si impone
condena es, además, ejecutable.

 Luego, la imperatividad y la ejecutorieda de la

sentencia no son efectos de la cosa juzgada. Sin que
ello signifique desconocer que la cosa juzgada tiene
influencia en los efectos de la sentencia, pues
convierte a la sentencia en inmutable y definitiva
FUNDAMENTO JURIDICO
DE LA COSA JUZGADA
El fundamento o la razón jurídica de la cosa juzgada
está en la potestad jurisdiccional del Estado, de la que
emana el poder suficiente para imponer los efectos y la
eficacia de la sentencia definitiva y de otras providencias a
las cuales les otorgue los mismos efectos de cosa
juzgada.

Y así como la jurisdicción otorga a las partes el

derecho a obtener una sentencia mediante un proceso y la
obligación de someterse a él, de idéntica manera les
impone la prohibición de pretender otro proceso para
obtener nueva sentencia de fondo cuando existe cosa
juzgada sobre la pretensión (civil, laboral, contencioso-
administrativa o penal), dándole al demandado el derecho
de oponer esa circunstancia como excepción previa.
SENTENCIA
 La sentencia es un acto jurídico procesal emanado
del órgano de la jurisdicción y mediante el cual decide
la causa o punto sometido a su conocimiento.

La sentencia tiene como efecto fundamental la

producción de la cosa juzgada, con efecto inter partes,
salvo excepciones.
SENTENCIAS CON VALOR Y
ALCANCE “ERGA OMNES”
El principio general es que las sentencias tienen
alcance relativo, que limita la fuerza vinculativa al
litigio para el cual se pronuncian y respecto a las
personas que intervienen en ella.
Sin embargo, ese principio sufre algunas
excepciones de rigurosa interpretación taxativa y que
sólo existen mediante expresa disposición del
legislador. En esos casos, se dice que el fallo civil,
laboral, contencioso obliga a todo el mundo, razón
por la cual nadie puede desconocerlo y que puede
oponerse como cosa juzgada en cualquier proceso
posterior.
 1)Sentencias sobre filiación legitima o
extramatrimonial. Siempre que la sentencia haya
pasado en autoridad de cosa juzgada y se haya
pronunciado contra el legítimo contradictor, es decir el
padre contra el hijo o viceversa.

 2) Sentencias en procesos promovidos por acción

popular. La sentencia recaída sobre la demanda
formulada mediante la acción popular produce
también efectos erga omnes, por considerarse que
quien la ejercita obra en nombre de la sociedad
interesada, en cuya defensa se otorga dicha acción

 3) Procesos de adquisición del inmueble por

usucapión, etc.
VALOR PROBATORIO ANTE TERCEROS
DE LAS SENTENCIAS CON ALCANCE DE
COSA JUZGADA
 Hay supuestos excepcionales en que las sentencias pasadas
en autoridad de cosa juzgada tienen valor probatorio para
terceros.
 Sentencias respecto al estado civil de las personas, sin
embargo los efectos patrimoniales solo surten efectos contra
quienes fueron partes.
 En lo contencioso administrativo tienen valor “erga omnes”
las sentencias que se dicten en procesos de simple nulidad
de actos administrativos, como ejercicio de la acción pública.
 En lo laboral, las sentencias que homologan pactos
colectivos de trabajo.
 En lo penal las sentencias producen efectos “erga omnes” en
cuanto a la absolución o condena del imputado o sindicado,
pero no en cuanto a la situación jurídica de las demás
personas que pueden haber participado en el ilícito y no
hayan sido juzgadas en ese proceso.
 EFICACIA DE LA COSA JUZGADA Y
DE LA SENTENCIA EN TIEMPO Y
ESPACIO
EN CUANTO AL TIEMPO. Se aplican las normas que estudiamos al tratar la
vigencia de la ley procesal, es decir, en materia civil, laboral y contencioso
administrativa, los procesos concluidos y, por tanto, sus sentencias, no pueden ser
afectadas por la nueva ley. Pero no quiere decir esto que el transcurso del tiempo no
puede afectar en ningún caso los efectos de la sentencia. Es esta la regla general,
pero algunas sentencias de naturaleza especial, como las de alimentos o interdicción
pueden ser afectadas en sus efectos u obligatoriedad cuando en el transcurso del
tiempo cambien las circunstancias que la motivaron y entonces la ley permite su
revocación o modificación.
En materia penal, la situación es diferente, porque la ley posterior sustancia, que
sea mas favorable al condenado, porque elimina el carácter de delito del hecho o
disminuye la pena o la clase de esta, se aplica en beneficio del reo, en virtud del
principio de la favorabilidad o del favor rei.
Las sentencias declarativas, tienen una retroactividad que podría considerarse
total. En efecto, la sentencia lo único que hace es declarar la existencia de un estado
de hecho y de sus consecuencias de derecho (Ej. Usucapión)
En las sentencias constitutivas, los efectos son para el futuro y no hacia el
pasado.
El estado jurídico nace en función de la sentencia y es a partir de ella que surgen
los efectos (Ej. Divorcio, insania, interdicción)
 EN CUANTO AL ESPACIO. Se aplica la
vigencia de la ley procesal, ya que la eficacia de la
cosa juzgada se asimila a la ley. En consecuencia,
el doble efecto de la inmutabilidad e imperatividad
de la sentencia no se produce ante las autoridades
ni en el territorio de otro Estado, sino en virtud del
exequatur que le otorguen los jueces nacionales.
La sentencia dictada por cualquiera de los
jueces del país tiene valor en todo el territorio
nacional. Su valor en el extranjero depender[a de
que all[i se le otorgue el “exequatur”.
EL PROCESO SIMULADO O
FRAUDULENTO
 La cosa juzgada, en principio, no puede afectar a los terceros
que no intervinieron en el proceso. Sin embargo, cuando la
sentencia fue elaborada mediante el engaño, el dolo o violación
de preceptos sustanciales como la defensa en juicio, existe la
posibilidad de la revisión del proceso y de su restitución al
estado inicial.
 Puede darse el caso de que un tercero a quien jurídicamente no
alcance la sentencia, sea perjudicado por ella. (Ej. el acreedor a
plazo que observa de que manera el deudor, mediante una o
varias ejecuciones simuladas, va haciendo desaparecer su
patrimonio). En esos casos excepcionales de dolo, fraude o
colusión, corresponde una acción revocatoria autónoma.
Mediante ella se destruyen los efectos de sentencias con
autoridad de cosa juzgada, que son fruto de un proceso
simulado o fraudulento.
ACCION AUTONOMA DE NULIDAD
EN EL CODIGO PROCESAL CIVIL
 El Artículo 409. CPC “Acción autónoma
de nulidad. Las resoluciones judiciales no
hacen cosa juzgada respecto de los terceros a
quienes perjudiquen. En caso de indefensión,
ellos dispondrán de la acción autónoma de
nulidad, cuando la excepción de falsedad de
la ejecutoria o la de inhabilidad de título fuere
insuficiente para reparar los agravios que
aquellas resoluciones pudiesen haberles
ocasionados”
 La norma procesal consagra la facultad para que un
tercero, que no ha intervenido ni participado en un proceso
cuyas consecuencias le son perjudiciales, pueda impugnar
mediante la vía procesal creadora de una instancia,
denominada Acción Autónoma se Nulidad, las resoluciones
judiciales, cuando la excepción de falsedad de la ejecutoria
y de inhabilidad de titulo fueren insuficientes para reparar
los agravios que les pudieren haber ocasionado.
 El caso de indefensión -es un presupuesto previsto como
requisito de admisibilidad de la norma citada- el tercero no
necesita previamente haber opuesto sin éxito las
excepciones de falsedad de la ejecutoria o de inhabilidad
de título.
 La vía será el proceso de conocimiento ordinario.
 La demanda deberá ser promovida contra todos los que
intervinieron en el proceso como partes. Sin embargo, las
personas que intervinieron como partes en el proceso
cuestionado y el Ministerio Publico en su caso, carecen de
la presente acción.
 El juez competente será, por razones de conexidad, aquel
en el cual radica el proceso cuya nulidad se pretende.
EXCEPCIONES A LA INMUTABILIDAD DE
LA COSA JUZGADA EN EL PROCESO
PENAL Y CIVIL
 La sentencia penal condenatoria ejecutoriada otorga inmutabilidad y
definitividad al hecho de la condena, también al máximo de la pena
impuesta (que no podrá ser elevada) y a la obligación de indemnizar
los perjuicios impuestos al procesado.
 Por el principio de favorabilidad, del favor “rei”, cuando una nueva
ley reduce la pena o elimina el carácter de delito del hecho por el
cual fue condenada una persona, favorece de inmediato a esta, por
lo cual su pena queda reducida o eliminada y en el ultimo caso debe
otorgarse la libertad.
 La amnistía y el indulto son excepciones a la inmutabilidad de la
cosa juzgada, en beneficio del condenado, por disposición de ley
posterior. Estas instituciones son privativas del derecho penal, no se
las concibe en materia civil, laboral o contencioso administrativo.
 En el proceso civil, como dijimos existe la Acción Autónoma de
Nulidad, que es una excepción a la inmutabilidad de la cosa juzgada.
LA SENTENCIA INHIBITORIA
NO PRODUCE COSA JUZGADA
Para que surta la cosa juzgada se necesita que la
sentencia haya recaído sobre el fondo del litigio y por lo
tanto, cuando en virtud de una excepción de merito
temporal (dilatoria conforme a la doctrina) el juez se
abstiene de fallar sobre la existencia del derecho o
relación jurídica y no se pronuncia sobre el “petitum”,
nada impide que se promueva nuevo proceso entre las
mismas partes y por la misma causa y el mismo objeto.
EL CASO DE LOS JUICIOS O
PROCESOS NULOS NO PRODUCE
COSA JUZGADA
 Cuando el proceso o únicamente la sentencia ha
quedado viciado de nulidad por una causa que
puede ser alegada al ejecutarse la sentencia o en
la acción autónoma de nulidad, no existe cosa
juzgada, ya que esta exige un proceso y una
sentencia válidos.
 Tampoco se trata de hacer una excepción a la
inmutabilidad de la cosa juzgada, sino de que esta
se produce solo en apariencia y en el nuevo
proceso o en el incidente de ejecución se
demuestra precisamente, que no existe en
realidad, por ser nula la sentencia.
LA COSA JUZGADA NO EXISTE SOBRE
LAS PRETENSIONES QUE NO FUERON
RESUELTAS EN LA SENTENCIA
 Cuando hay sentencia de fondo o merito, pero
el juzgador se olvido resolver expresa o
tácitamente sobre la parte de las pretensiones
de la demanda, debiendo hacerlo, no existe
cosa juzgada sobre la cuestión omitida.
 Sin embargo, si contra la sentencia definitiva
no se interpusieron recursos, ni fue objeto de
impugnación, entonces la cosa juzgada hará
definitiva e inmodificable la sentencia, pese al
error que en ella se contenga.
LA COSA JUZGADA NO
OPERA
 El principio de cosa juzgada se refiere
solo a las sentencias
 Con excepción a los autos
interlocutorios con fuerza de sentencia,
es decir, los que ponen fin al proceso
(ej. A.I. que hace lugar a la caducidad
de instancia, que hace lugar a la
excepción de prescripción,
desistimiento, transacción, etc.)
CASOS EN QUE LA COSA JUZGADA
CIVIL, LABORAL, CONTENCIOSO
ADMINISTRATIVA NO IMPIDE UNA
SENTENCIA DE FONDO EN EL NUEVO
JUICIO
Cuando en la demanda del nuevo proceso no se pide
resolución sobre los puntos materia de la cosa juzgada, sino
que con fundamento en esta se solicita el reconocimiento
de pretensiones que son consecuencia de ella, el juzgado
no puede revisar las conclusiones que en la sentencia se
adoptaron y debe limitarse a decidir si efectivamente lo
pedido es una consecuencia legal de lo resuelto.
Puede ocurrir que en la nueva demanda se incluyan
puntos resueltos en la primera sentencia y otros distintos.
La cosa juzgada impedirá que se resuelva sobre lo resuelto
anteriormente, pero no sobre los nuevos, a menos que sean
consecuencia de los primeros. De modo que no puede
resolverse sobre los unos sin hacerlo también sobre los
otros .
RESPECTO A AUTOS
INTERLOCUTORIOS
 Lacosa juzgada opera respecto a autos
interlocutorios que ponen fin al litigio,
es decir, que tienen fuerza de sentencia
definitiva (Ej. A.i. que hace lugar a la
caducidad de instancia, Excepción de
prescripción, los que resuelven
desistimiento, transacción, etc.)
MODIFICACIONES A LA COSA JUZGADA POR
ACUERDO DE PARTES (TRANSACCION Y NOVACION) O
EXTINCION DE SUS EFECTOS POR PAGO TOTAL DE LA
OBLIGACION O PRESCRIPCION

 Cuando los derechos que reconoce la sentencia son

renunciables, las partes pueden modificar sus derechos
por transacción o novación e inclusive puede
extinguirse totalmente por donación.
 El cumplimiento de la condena impuesta en la
sentencia, sea por pago, compensación, ejecución de
hecho debido, restitución del bien, etc., satisface la
cosa juzgada al agotar sus efectos, pero esto no
significa que la cosa juzgada tenga una relativa
vigencia en el tiempo. Es el efecto normal del
cumplimiento de toda obligación impuesta contractual o
extracontractualmente. La eficacia de la cosa juzgada
permanece inalterable.
LA COSA JUZGADA EN LAS
SENTENCIAS EXTRANJERAS
 La cosa juzgada es una misma, cualquiera que sea el
lugar en donde la sentencia sea dictada. Cuando se
trate de sentencia extranjera, el problema consiste en
determinar si la cosa juzgada que en ella se
encuentra debe ser reconocida obligatoriamente por
los jueces nacionales. Es un problema de jurisdicción
y soberanía que en cada país se regula por la propia
ley.
 Si la ley nacional permite hacer valer la sentencia
extranjera cumplido los tramites que para ello se
señalan (exequatur), los efectos de la cosa juzgada se
regulan por normas y principios generales estudiados.
CASOS DE LOS PROCESOS
VOLUNTARIOS
La cosa juzgada tiene por objeto ponerles fin a los
litigios y de ahí su doble fuerza vinculativa. Pero como
este motivo no opera para los procesos de jurisdicción
voluntarias, en los que no existe litigio sino un simple
interés de certeza jurídica, en ellos no se produce la
cosa juzgada
FIN