EL MÉTODO DE ESTUDIO DE CASOS.

APLICACIONES PRÁCTICAS

M. en E. Edgar Harold Ortega Segura

¿QUÉ ES EL MÉTODO DEL CASO?
• El Método del Caso (MdC), denominado también análisis o estudio
de casos, como técnica de aprendizaje tuvo su origen en la
Universidad de Harvard (aproximadamente en 1914), con el fin de
que los estudiantes de Derecho, en el aprendizaje de las leyes, se
enfrentaran a situaciones reales y tuvieran que tomar decisiones,
valorar actuaciones, emitir juicios fundamentados, etc.

• Con el paso de los años el MdC fue extendiéndose a otros contextos,

estudios, etc. y se ha convertido en una estrategia muy eficaz para que
los estudiantes adquieran diversos aprendizajes y desarrollen
diferentes habilidades gracias al protagonismo que tienen en la
resolución de los casos.
 Que es el método de casos

• El método de casos es un modo de enseñanza en el que los alumnos

construyen su aprendizaje a partir del análisis y discusión de
experiencias y situaciones de la vida real.

• Utilizado en el ámbito de los negocios, esta situación con frecuencia

se refiere a los conflictos que enfrenta un gerente o director. El
propósito aquí es formar ejecutivos entrenados para tomar decisiones
"poniéndose en los zapatos del tomador de decisión".
Podemos definir estudio de casos:
• ”Una metodología de análisis grupal cuyo aspecto
cualitativo nos permite extraer conclusiones de
fenómenos reales o simulados en una línea
formativa-experimental de investigación y/o
desarrollo de la personalidad humana o de cualquier
otra realidad individualizada y única”.
Los objetivos de esta técnica
• Formar futuros profesionales capaces de encontrar para cada
problema particular la solución experta, personal y adaptada al
contexto social, humano y jurídico dado.
• - Trabajar desde un enfoque profesional los problemas de un
dominio determinado. El enfoque profesional parte de un
problema real, con sus elementos de confusión, a veces
contradictorios, tal como en la realidad se dan y se pide una
descripción profesional, teóricamente bien fundada, comparar
la situación concreta presentada con el modelo teórico,
identificar las peculiaridades del caso, proponer estrategias de
solución del caso, aplicar y evaluar los resultados.
• - Crear contextos de aprendizaje que faciliten la construcción
del conocimiento y favorezcan la verbalización, explicitación, el
contraste y la reelaboración de las ideas y de los conocimientos.
Ventajas del Método de Casos
• El método de casos resulta un buen aliado para el profesor que busca promover la
participación activa de los estudiantes. Una de sus mayores ventajas es que permite a
los estudiantes aplicar sus conocimientos en un contexto de situaciones reales de la
práctica profesional.

• Este método representa una buena oportunidad para que los estudiantes pongan en
práctica habilidades analíticas, toma de decisiones, observación, escucha, diagnóstico
y participación en procesos grupales orientados a la colaboración.

• En las áreas de los negocios es utilizado para formar ejecutivos entrenados en la toma
de decisiones mientras en el ámbito de la ética, el análisis de un caso busca influir en
el comportamiento de las personas, haciéndoles conscientes de las necesidades que
existen en el mundo. Si además se está en posición de tomar decisiones que impacten
a una organización o a la comunidad, el uso de casos podría tener un doble propósito:
desarrollar la capacidad para tomar decisiones y que éstas vayan orientadas al bien
común.
El diseño en el estudio
de casos
• Dimensiones:
a) Los estudios se suelen centrar en niveles “micro” del
sistema.
b) Se parte de una concepción humanista de la educación
y también, desde enfoques socio-críticos, se reconoce
la complejidad, diversidad y multiplicidad del
fenómeno educativo.
c) Los estudios se centran en la comprensión de los
significados en el contexto de los hechos educativos,
destacando la teoría, los valores, y la subjetividad de
los participantes.
 Características del Método de casos

1)Favorece que los alumnos, por un lado, trabajen individualmente y que, posteriormente,
contrasten sus reflexiones con sus compañeros, desarrollando un compromiso y un aprendizaje
significativo.

2) Se basa en hechos reales, en casos que los estudiantes se podrán encontrar fácilmente en su
práctica profesional y que otros profesionales han tenido, lo que aumenta la motivación hacia el
tema de estudio, mejorando también su autoestima y la seguridad en uno mismo (UPV, 2006).

3) Se centra en el razonamiento de los estudiantes y en su capacidad de estructurar el problema y el

trabajo para lograr una solución (Boehrer, y Linsky, 1990). No hay una única respuesta correcta.

4) Utilizar esta técnica requiere una mayor inversión de esfuerzo y dedicación, por parte del
docente y del alumnado, que otros métodos de enseñanza y aprendizaje más tradicionales. No
obstante, los resultados de aprendizaje son más significativos con el uso los nuevos modelos
metodológicos, ya que permiten ser al alumno el verdadero protagonista de su aprendizaje.
En qué consiste la técnica del Método de casos
• El uso de esta técnica está indicado especialmente para
diagnosticar y decidir en el terreno de los problemas donde
las relaciones humanas juegan un papel importante.
Alrededor de él se puede:

1. Analizar un problema.
2. Determinar un método de análisis.
3. Adquirir agilidad en determinar alternativas o cursos de
acción.
4. Tomar decisiones.
 Tres principios de la psicología cognitiva en el
método de casos
1. Activa el conocimiento previo de los estudiantes, puesto que ellos utilizan su
conocimiento previo para abordar el problema que se presenta. El conocimiento
previo puede ser el determinante esencial de la naturaleza y la cantidad de nueva
información que puede ser procesada.

2. A medida que los estudiantes discuten el caso, ellos elaboran con base en el
conocimiento que ha sido presentado inicialmente y en el conocimiento que ha
sido contribuido. Los estudiantes crean nuevas asociaciones entre los conceptos y
las múltiples líneas cognitivas de los conceptos viejos y los conceptos nuevos.
Entre más ligas sean creadas, los estudiantes serán más capaces de recuperar
información de la memoria.

3. PBL presenta problemas a los estudiantes como ocurrirían en situaciones reales. El

aprendizaje ocurre dentro de un contexto similar a aquél en el cual será aplicado. El
problema y su solución sirve como un referente para el estudiante cuando
problemas similares se le presenten en la práctica. Estos referentes son esenciales
para acceder al conocimiento previo almacenado en la memoria
Principales Etapas para realizar el estudio de casos:

FASE Busca familiarizarse

con la naturaleza y el
PREACTIVA ámbito del área de
estudio.
FASE Obtención de datos
INTERACTIVA a través de
diferentes medios.
Análisis de datos
FASE (reflexiones críticas
POSACTIVA sobre el problema o
caso estudiado)
Inconvenientes y dificultades de los estudios de casos:

Ventajas Desventajas

Modo de continuar profundizando en un

El Investigador es el instrumento
proceso de investigación partiendo de un
primario de recolección y análisis de
conjunto de datos analizados
datos.
estadísticamente.

Método apropiado para investigaciones a

Problemas respecto al carácter
pequeña escala en un marco limitado de
tiempo, espacio y recursos. confidencial de los datos.

Planifica situaciones de progreso de

Excesiva acumulación de la
la tarea escolar, desde parámetros
información recibida, pasividad en
fundamentales en las experiencias
la toma de decisiones.
prácticas.
Valoración y utilización práctica

• Beneficios:
a) Adquisición de experiencia en el diagnóstico de
problemas concretos.
b) Una comprensión más completa y realista de principios
generales que necesitan ser aplicados a situaciones
concretas y específicas.
c) Desarrollo de la capacidad de análisis y síntesis.
d) Consolidar los conocimientos adquiridos al ser
reforzados a través de la acción.
Diseño de Estudio de Caso
Diseño de investigación propuesto por Yin (1989). 5
Componentes:
• Preguntas de investigación.
• Proposiciones teóricas .
• La(s) unidad(es) de análisis.
• Vinculación lógica de los datos a las proposiciones.
• Criterios para la interpretación de los datos.

Se debe presentar la forma como se recolectará la

información, los instrumentos y la vinculación lógica de
los datos obtenidos. Finalmente se presentarán los
resultados de la investigación.
Procedimiento Metodológico de la Investigación
Características del estudio de casos
Permite mayor
La elección de los flexibilidad en el Parte de un modelo
casos tiene carácter proceso de teórico menos
Realiza inducción Utilizan múltiples elaborado
No separa el fenómeno analítica, no fuentes de datos teórico, no realización de la
de su contexto estadística estadístico investigación

Los casos adoptan Los casos se Se utilizan La elección de los Es más flexible Los casos tratan
una visión basan en la múltiples fuentes casos tiene en el proceso de de construir
holística en la que para la obtención carácter teórico realización de la
inducción teorías a partir de
el contexto y el de los datos a puesto que se basa investigación, de
comportamiento analítica, la en una inducción
las observaciones
analizar, modo que el
son cual, no analítica y no siguiendo el
observación marco de
interdependientes, generaliza a (directa o estadística. No se procedimiento
investigación inductivo,
por lo tanto, los una población, participante), las trata de
puede ir
fenómenos sino que infiere entrevistas, etc. generalizar los partiendo de un
organizativos sólo resultados en modificándose
hipótesis o La investigación “marco teórico
se entienden términos en función de las
generalizacione cuantitativa respuestas o preliminar”
dentro del normalmente estadísticos, sino
s teóricas a conclusiones que construido a
contexto en que se que se eligen por
partir del utiliza una única van siendo través de la
desarrollan. su capacidad
fuente de revisión de la
análisis de explicativa obtenidas a lo
Información. (Michel, 1983). literatura,
campo. largo del
proceso. el objetivo del
caso es el de
inducir un
modelo más
elaborado que
nos permita
explicar y
predecir el
fenómeno
estudiado.
Tipos de estudio de casos
DESCRIPTIV EXPLORATO ILUSTRATIV EXPLICATIV
OS RIOS OS OS
•Exploran las razones •Ilustran los logros •Explican las razones
•Proporcionan unas por las que son prácticos de las de las prácticas
descripciones de utilizadas contables. La
innovaciones
determinadas investigación se centra
los sistemas introducidas en los en un caso específico,
contables, técnicas prácticas contables. sistemas de empleándose la teoría,
Se familiarizan Contabilidad.
y prácticas que •con una situación más bien para
son usados •Ponen de entenderlo y
sobre la que no
•en un contexto manifiesto las explicarlo. Revelan las
existe un marco causas o el por que de
real. practicas de gestión
teórico bien un determinado
definido.
más competitivas.
fenómeno.
Consideraciones a tomar al utilizar el método de casos
• Objetivos de aprendizaje que se espera lograr en el curso.
• Cuántas sesiones del curso serán manejadas con discusión de caso.
• Casos a utilizar y en qué parte del curso ¿Serán utilizados para introducir
conceptos teóricos o para poner en práctica la aplicación de esos conceptos?
• Porcentaje de la calificación del curso que será acreditada mediante el trabajo
con casos y cómo será evaluado este trabajo.
• El profesor debe asegurarse de expresar al alumno que utilizará el método de
casos y dar la inducción requerida.
• Los casos y el enfoque de la discusión deben ser adecuados al nivel de madurez
de los alumnos y al nivel académico al cual pertenece el curso.
• Las actividades deben estar organizadas y secuenciadas de forma tal que una
actividad sea requisito para la siguiente. Por ejemplo, una discusión en grupo
requiere trabajo previo de lectura y análisis de información pertinente, quizá en
forma individual, para que la participación de cada alumno suponga un
enriquecimiento al grupo. Proponer soluciones a un caso requiere conocimientos
amplios y profundos relacionados con esa realidad de estudio con el fin de hacer
propuestas rigurosas y bien fundamentadas.
Como se prepara un caso de estudios
• Para preparar la discusión de un caso se deben respetar ciertas
exigencias entre las cuales están:
1. Exigencias formales
• lectura y análisis del caso por parte del alumno de manera
individual
• Análisis /discusión del caso en pequeños grupos
• Discusión en gran grupo con implicación de toda la clase

2.Exigencias pedagógicas: el profesor solo es un facilitador en el

proceso de aprendizaje, por lo que debe saber estar en segundo
plano y manejar ciertas técnicas para dirigir debates y grupos de
discusión.
Como se Desarrolla un caso
A) Selección de casos. Una etapa previa la constituye la selección por el profesor de una secuencia
de casos destinada a constituir el tema de estudio. La recomendación es comenzar con casos
sencillos y progresar después hacia los más complejos. Pero también intervienen en el proceso
el orden de introducción de las ideas y los conceptos analíticos.

B) Planteamiento. Exposición de la situación de la empresa y su entorno, y presentación del

problema y de la información referente a caso.

C) Análisis del caso. El alumno analiza los datos, selecciona los más relevantes, y formula las
hipótesis sobre posibles alternativas en la toma de decisiones.

D) Solución propuesta. Razonamiento de la toma de decisiones decidida. De especial significación

es la discusión de las alternativas seleccionadas y las propuestas de soluciones a la situación
planteada. El profesor puede facilitar el aprendizaje señalando las consecuencias, relevancia e
inconvenientes de las soluciones propuestas por los alumnos, así como los aspectos teóricos
relevantes y las variables no tomadas en consideración. Igualmente, es importante que el
profesor señale la teoría y conclusiones que se pueden aplicar y extraer.
Competencias y Capacidades que desarrollan los
alumnos con este método

• Gestión de la información.
• Anticipar y evaluar el impacto de las decisiones adoptadas.
• Disponer de conocimientos generales para el aprendizaje
vinculados a la materia y vinculados al mundo profesional.
• Habilidades intelectuales, habilidades de comunicación
interpersonales y habilidades de organización y de gestión personal.
• Actitudes y valores del desarrollo profesional (autonomía
flexibilidad, etc.) y valores de compromiso personal (responsabilidad
iniciativa, etc.)
• Trabajo autónomo y trabajo en grupo.
 Como se analiza el caso
 Existe un procedimiento mas o menos estandarizado que sujeto
a las variaciones que la versatilidad del método y los objetivos
del profesor pueden marcar, se caracteriza por las siguientes
fases:

1. FASE I Lectura/análisis del caso por parte del alumno

individualmente

2. FASE II: Análisis/Discusión del caso en pequeño grupo

3. FASE III: Discusión en gran grupo

FASE I Lectura/análisis del caso por parte del alumno
individualmente

 Debe de tratar de responder a las preguntas básicas que define el

caso, y adoptando el rol de protagonista, tener en cuenta que la
pregunta final a la que debe responder es ¿Qué haría yo en esta
situación?, una guía para esta primera fase seria preguntarse:

1. Quien/quienes tiene que tomar la decisión?

2. Que tiene que decir? ¿de que va el problema?
3. Por que ha surgido?
4. Quienes están implicados?
5. Cuando se debe actuar, resolver, decidir?
6. Porque es un dilema?
FASE II Trabajo en pequeños grupos
 Una característica de la enseñanza basada en el método de casos es la oportunidad
que tienen los alumnos de discutir, reunidos en pequeños grupos, las respuestas que
darán a las preguntas críticas. Los grupos de estudio pueden sesionar durante la
clase o fuera del horario escolar.

 Ambos sistemas presentan ventajas y desventajas. En la duda, la decisión deberá

tomarse teniendo en cuenta la distribución del tiempo de las clases; lo principal es
que los alumnos que integran los grupos tengan la oportunidad de discutir los casos
y las preguntas entre ellos antes de que se realice la discusión en que participa toda
la clase.

 El trabajo en los grupos prepara a los alumnos para la discusión más exigente, que
se producirá posteriormente con participación de toda la clase.
 FASE III Discusión en gran grupo
• Las propuestas de cada pequeño grupo son debatidas con toda la
clase, con distintos fines en función de los objetivos previos
planteados para la utilización del método de casos

• Normalmente se debe exponer, a través de portavoces, las

conclusiones alcanzadas, o continuar con cuestiones abiertas en
clases sucesivas, o rellanar una plantilla con preguntas que aparecen
sin respuesta al principio de la sesión. Hay diferencias técnicas de
cierre del debate, que siempre deben recoger y reconocer el trabajo
realizado