LA ETAPA

INTERMEDIA
¿DÓNDE NOS ENCONTRAMOS?

Investigación
Diligencias Etapa
Preparatoria Juicio Oral
preliminares Intermedia
Formalizada
¿QUÉ ES LA ETAPA INTERMEDIA?

“La etapa intermedia consiste en el conjunto de actos

procesales en los cuales se discuten preliminarmente
las condiciones de forma y de fondo de los
requerimientos efectuados por el titular de la acción
penal”.

SALINAS SICCHA, Ramiro, “La etapa intermedia y resoluciones

judiciales según el Código Procesal Penal de 2004”, Grijley, 2014,
Lima.
¿QUÉ ES LA ETAPA INTERMEDIA?

“Desde una perspectiva estrictamente formal, la Etapa

Intermedia es la fase o periodo en el que ocurren un
conjunto de actuaciones procesales y que se ubica
entre la conclusión de la Investigación Preparatoria y
la apertura del Juicio Oral”

DEL RIO LABARTHE, Gonzalo, “La etapa intermedia en el Nuevo Proceso

Penal Acusatorio”, Ara Editores, 2010, Lima.
¿QUÉ ES LA ETAPA INTERMEDIA?

“EL JUICIO DE LA ACUSACIÓN”

FUNDAMENTO
:

No todo debe llegar a

la pena banquillo
juicio

Una sentencia
Descongestionamiento
absolutoria no repara
de carga procesal
los daños
¿Innovación? ¿Director?

ETAPA
INTERMEDIA
 ETAPA INTERMEDIA

SOBRESEIMIENTO ACUSACIÓN

REQUERIMIENTO
MIXTO
 EL
SOBRESEIMIENT
O
“Si la historia de las penas es una historia de horrores, la historia
de los juicios es una historia de errores” – Ferrajoli
 SOBRESEIMIENT
O
El sobreseimiento es un acto fiscal
postulatorio mediante el cual el
titular de la acción penal requiere el
archivamiento de la investigación
preparatoria por incurrir alguna
causal prevista en el art. 344º del
Código Procesal Penal.
EL SOBRESEIMIENTO COMO MODO
DE TERMINACIÓN DEL PROCESO:
NATURALEZA JURÍDICA

El sobreseimiento constituye una de las formas previstas por la Ley

para la finalización del proceso de modo distinto a la sentencia penal.

Pues necesariamente se va a dar previa a la sentencia, porque

constituye la alternativa a la apertura del Juicio oral con carácter
general.
 PRINCIPIO ACUSATORIO
Emitir requerimiento de sobreseimiento es facultad
propia del FISCAL, por lo que el órgano jurisdiccional no
puede acusar sin riesgo de violar el principio acusatorio.

R.N. N° 2192-2006-HUAURA. Lima, 29

de octubre de 2007
R.N. N° 2192-2006-HUAURA.
Por imperio del principio acusatorio no es posible que el
órgano Jurisdiccional obligue al fiscal a acusar
 R.N. N° 2192-2006- HUAURA.
Fundamento cuarto:

“Que si se tiene en cuenta que el titular de la acción penal en todos

sus niveles estimó que no cabe formular acusación y, además, que el
Tribunal de instancia resolvió conforme a lo dictaminado, no es
posible que el Órgano Jurisdiccional, por imperio del principio
acusatorio, obligue al Ministerio Público a proceder en sentido
contrario a como lo hizo (…)”
 PRESUPUESTOS PARA
DICTAR EL SOBRESEIMIENTO
• La finalidad de la etapa intermedia es determinar si concurren o no
los presupuestos materiales y formales, que condicionan la apertura
del juicio oral

• La ausencia de alguno de ellos determinará el oportuno

sobreseimiento, por ello los requisitos del sobreseimiento son las
condiciones negativas para la apertura del plenario.

• Estos requisitos son la materia de discusión en la audiencia

preliminar
CAUSALES DE SOBRESEIMIENTO
• Se viene investigando el secuestro de la acaudalada Juanita Mucha
El hecho no se Suerte, sin embargo a los quince días de iniciada la investigación, la
supuesta víctima aparece alegando que había viajado a Cancún,
realizo hecho que por problemas familiares no lo había comunicado.

El hecho no • Se imputa al investigado ser el autor directo del homicidio de Clara

Montes, sin embargo del análisis de los resultados de la
puede atribuirse investigación se determina en forma fehaciente que en momentos
que ocurrió el homicidio, el investigado estaba en lugar diferente.
al imputado

El hecho no es • El hecho investigado no reúne los elementos objetivos como

subjetivos de un hecho punible tipificado en la ley penal.
típico
CAUSALES DE SOBRESEIMIENTO
Concurre una • Se atribuye al imputado el homicidio de Wily Siete Vidas, sin
embargo del análisis de los actos de investigación efectuados,
causa de se concluye de modo claro que el imputado habría actuado en
legítima defensa.
justificación

Concurre una • (Caso de la tabla de carneádes o de los mineros). Aquí

causa de lógicamente estamos ante un estado de necesidad exculpante
previsto en el inciso 5 del artículo 20° del Código Penal.
inculpabilidad

Concurre una • Se investiga al imputado por haber hurtado bienes de Flor

Boquita Pintada, sin embargo, en el curso de la investigación
causa de no preparatoria se determina que el imputado fue concubino de
la denunciante (Véase: Art. 208° del Código Penal)
punibilidad
CAUSALES DE SOBRESEIMIENTO

La acción penal se ha • Esto ocurre cuando se dan los supuestos previstos en los
extinguido artículos 78°, 79°, 80°, 81°, 82° y 83° del Código Penal.

No existe la posibilidad • Este supuesto se configura cuando del análisis de los actos de
razonable de incorporar investigación efectuados y elementos de prueba recolectados,
nuevos datos a la se concluye que no es posible fundamentar razonablemente
investigación y los una acusación y no existe la menor posibilidad de efectuar
actos de investigación adicionales que puedan cambiar la
existentes no sirven para situación existente (no hay víctima).
fundar una acusación
Existen motivos para que el juez rechace un
requerimiento de sobreseimiento por insuficiencia
probatoria:

En caso de que se evidencie ineficiencia en la investigación del fiscal

por la que se afecten los derechos de la víctima (Exp. 120-2007, 27
de junio de 2007, Sala Penal de Apelaciones de Huaura)
 LA OPOSICIÓN AL
REQUERIMIENTO DEL
SOBRESEIMIENTO Y LA
INVESTIGACIÓN
SUPLEMENTARIA
Sentencia de Casación. Exp. 120-2007, 27 de junio de
2007. Sala Penal de Apelaciones de Huaura.

(Fundamento quinto): “Se determina que se requiere la actuación

de mas diligencias necesarias e imprescindibles en el proceso, para
la no afectación del derecho a la prueba del agraviado, ya que los
derechos y garantías procesales no solo son para el imputado”
TIPOS DE SOBRESEIMIENTO
El sobreseimiento total se da
cuando comprende todos los
S. Total delitos y a todos los imputados
(art. 348.1)

Sólo comprende un delito o

algún imputado, en el caso de ser
varios (art. 348.1). En este caso
S. Parcial continuará el proceso contra los
restantes imputados o los otros
delitos.
CONTROL DEL REQUERIMIENTO DE
SOBRESEIMIENTO

El Juez de la
DIRECTOR Investigación
Preparatoria
CONTROL DEL REQUERIMIENTO DE
SOBRESEIMIENTO

Remite el
Requerimiento Juez de
El Fiscal de Investigación
Sobreseimiento
al
Preparatoria
CONTROL DEL REQUERIMIENTO DE
SOBRESEIMIENTO

Imputado

El Juez de Corre traslado del

Investigación Requerimiento de Actor civil
Preparatoria Sobreseimiento a:

Tercero civil
PLAZO:
 Los sujetos procesales podrán formular oposición a la
solicitud de archivamiento dentro del plazo de 10 días.
 La oposición debe estar fundamentada, bajo sanción de
inadmisibilidad.
 AUDIENCIA DE CONTROL DE
SOBRESEIMIENTO
Director El Juez de Investigación Preparatoria
Vencido el plazo del traslado (10 días) el juez citara al Ministerio Público y a los
demás sujetos procesales para una Audiencia Preliminar.

Instalación La audiencia se instalará con los asistentes,

a quienes escuchará por su orden para
debatir los fundamentos del requerimiento
fiscal.
La resolución se emitirá en un plazo de tres
días

Debate Se debatirá los fundamentos del

requerimiento de sobreseimiento.
Posibilitando el contradictorio entre los
distintos sujetos procesales.
PRONUNCIAMIENTO DEL JUEZ
Luego de efectuada la audiencia, en la misma audiencia
o en un plazo no mayor de 15 días, el Juez emitirá el
pronunciamiento que al caso corresponda.
PRONUNCIAMIENTO DEL JUEZ
Luego de efectuada la audiencia, en la misma audiencia o en un plazo no mayor
de 15 días, el Juez emitirá el pronunciamiento que al caso corresponda.

Este puede ser hasta en tres sentidos:

1. Si considera fundado el requerimiento efectuado por

el Fiscal, dictará el auto de sobreseimiento y
dispondrá el archivo del caso.
2. Si considera que el requerimiento fiscal no es
procedente, expresado las razones o fundamentos en que
funda su desacuerdo, expedirá un auto elevando las
actuaciones al Fiscal Superior par que ratifique o
rectifique la solicitud del Fiscal Provincial.
PRONUNCIAMIENTO DEL
FISCAL SUPERIOR
 El fiscal Superior se pronunciará en un plazo no mayor de 10 días.

 Si ratifica el requerimiento, el Juez de Investigación Preparatoria sin

trámite alguno dictará el auto de sobreseimiento.

 Caso contrario, si el Fiscal Superior no está de acuerdo con el

requerimiento formulado, ordenará se formule acusación por un Fiscal
diferente.
3. El artículo 346 del Código Procesal Penal establece que
en el supuesto del numeral 2 del artículo 345°, si el juez lo
considera admisible y fundado la oposición dispondrá la
realización de una investigación suplementaria indicando
el plazo y las diligencias que el fiscal debe realizar.
 Los
fundamentos
de hecho y de
derecho

El auto de
La exposición
del hecho
objeto de la
sobreseimie Los datos
personales
Investigación
Preparatoria. nto deberá del
imputado
contener:
La parte
resolutiva, con
la indicación
expresa de los
efectos del
sobreseimiento
que
correspondan.
EFECTOS DEL AUTO DE
SOBRESEIMIENTO
EFECTOS El sobreseimiento tiene carácter definitivo.

En dicha resolución se levantarán las medidas

coercitivas, personales y reales, que se hubieren
expedido contra la persona o bienes del imputado

Importa el archivo definitivo de la causa con relación

al imputado en cuyo favor se dicte y tiene la
autoridad de cosa juzgada.

Contra el auto de sobreseimiento procede recurso de

apelación.
NO ES APELABLE LA RESOLUCIÓN QUE
DESESTIMA EL SOBRESEIMIENTO
SOLICITADO POR EL IMPUTADO
Ante una acusación, la resolución que desestima el sobreseimiento solicitado
por el imputado y su abogado defensor, no es apelable prosiguiendo la
audiencia según su estado.

El que no sea recurrible la desestimación del sobreseimiento se fundamenta

en el hecho que el imputado tiene su oportunidad trascendental de probar su
inocencia que alega en el juicio oral.
ACTUACIÓN DE OFICIO DEL JUEZ

Si en la audiencia aparecen evidencias que los hechos por

los cuales se acusó no constituye delito o, aparecen
indicios razonables o medios de prueba que evidencias de
manera contundente que el acusado no participó en la
comisión del delito objeto de acusación, o peor la acción
penal del delito prescribió, EL JUEZ DE OFICIO
DISPONDRÁ EL SOBRESEIMIENTO.
LA ACUSACIÓN
CONTROL DE ACUSACIÓN

“La acusación es una pretensión

de condena que tiene que estar
sujeta a un control de legalidad”
Conclusión de la investigación preparatoria.
15 días o 30 días complejo o C.O.
Acusación o requerimiento de
sobreseimiento.

La acusación será notificada a

los demás sujetos procesales

En el plazo de diez días éstas

podrán observar la acusación
(formular control)
CONTROL
• Observar la acusación del Fiscal por defectos formales, requiriendo
su corrección.

• Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no hayan

sido planteadas con anterioridad o se funden en hechos nuevos.

• Solicitar la imposición o revocación de una medida de coerción o

• Solicitar la actuación de prueba anticipada.

• Pedir el sobreseimiento.

• Instar la aplicación de un criterio de oportunidad.

CONTROL
• Ofrecer pruebas para el juicio.

• Presentar los documentos que no fueron incorporados antes, o señalar el

lugar donde se hallan los que deban ser requeridos.

• Objetar la reparación civil o reclamar su incremento o extensión, para lo

cual se ofrecerán los medios de prueba pertinentes para su actuación en el
juicio oral.

• Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio.

PLAZO
Artículo 350.1: ”La acusación será notificada a los demás
sujetos procesales. En el plazo de diez días éstas podrán
(…)”

¿Plazo para todos los demás sujetos procesales?

¿Fiscalía?
LESIÓN DEL DERECHO A LA DEFENSA
Diferentes supuestos:

A. Defensa contesta la acusación, pero no ofrece medios de

prueba para juicio.

B. Defensa no contesta la acusación en el plazo de 10 días, asume

la defensa nuevo abogado.

C. Defensa contesta la acusación en el plazo de 10 días, nuevo

abogado en audiencia sustenta nuevos argumentos.
 VERIFICACIÓN DE LA LESIÓN DEL
DERECHO A LA DEFENSA
La lesión de una garantía procesal constitucional genera
Nulidad Procesal Absoluta.

Artículo 150 Nulidad absoluta.- No será necesaria la

solicitud de nulidad de algún sujeto procesal y podrán ser
declarados aun de oficio, los defectos concernientes:

d) A la inobservancia del contenido esencial de los

derechos y garantías previstos por la Constitución.
¿CÓMO SE VERIFICA?

¿El Juez?

¿Nuevo abogado?
¿El Fiscal? ¿El Cliente?
SOLUCIONES QUE PRESENTÓ LA PRÁCTICA
Artículo 373.1: ”Culminado el trámite anterior, si se dispone
la continuación del juicio, las partes pueden ofrecer nuevos
medios de prueba. Sólo se admitirán aquellos que las partes
han tenido conocimiento con posterioridad a la audiencia de
control de la acusación”

I MONI A L
TEST

FUENTES DE PRUEBA DOCUMENTAL PROCESO

PERICIA
L
¿EN EL CASO FISCAL?

¿Igual
¿Persona o
situación que Institución?
la defensa?

Modelo
corporativo
CONTROLES

CONT CONT
ROL ROL
FORM SUSTA
AL NCIAL
 CONTROL FORMAL
Problemas de imputación
Variedad de
Variedad de Variedad de
elementos de
imputados delitos
convicción

Imputación Imputación
fáctica jurídica
 1.El derecho a la defensa.
FUNDAMENTOS
DE LA GARANTÍA 2.El derecho a un debido
DE LA
proceso.
DETERMINACIÓN
DEL HECHO EN
LA 3.La identificación del
ACUSACIÓN objeto del proceso y de la
cosa juzgada.
 HECHOS

ELEMENTOS QUE DEBE TIPOS PENALES

DETALLAR DE MANERA
CLARA PRECISA Y
CIRCUNSTANCIADA LA
ACUSACIÓN
CIRCUNSTANCIAS
AGRAVATES

ARGUMENTOS JURÍDICOS
CONSECUENCIA DE CONTROL FORMAL

Artículo 352.2. ”Si los defectos de la acusación

requieren un nuevo análisis del Ministerio Público,
el Juez dispondrá la devolución de la acusación y
suspenderá la audiencia por cinco días para que
corrija el defecto, luego de lo cual se reanudará
(…)”.
CONSECUENCIA DE CONTROL FORMAL

Artículo 352.2. ”Si los defectos de la acusación requieren un

nuevo análisis del Ministerio Público, el Juez dispondrá la
devolución de la acusación y suspenderá la audiencia por
cinco días para que corrija el defecto, luego de lo cual se
reanudará (…)”.
CONSECUENCIA DE CONTROL FORMAL
Falta de
previsión
legal

LA
Incorporación
de nuevos
ACUSACION Resistencia
Fiscal a
elementos NO ES subsanación

SUBSANADA
Subsanación
aparente
SOLUCIONES DE LA PRÁCTICA

TERCERA
SEGUNDA DEVOLUCIÓN
CONTINUACIÓN
DEVOLUCIÓN QUEJA
ADMNISTRATIVA

USO EN EL
SOBRESEIMIENTO MOMENTO
OPORTUNO
CONTROL SUSTANCIAL

EXCEPCIONES

SOBRESEIMIENTO
EXCEPCIONES

Artículo 8.1 (…) las excepciones que se deduzcan durante

la Investigación Preparatoria serán planteadas mediante
solicitud debidamente fundamentada ante el Juez de la
Investigación Preparatoria
 ¿IMPUGNACIÓN?
Artículo 352.3. De estimarse cualquier excepción o medio
de defensa, el Juez expedirá en la misma audiencia la
resolución que corresponda. Contra la resolución que se
dicte, procede recurso de apelación. La impugnación no
impide la continuación del procedimiento.
EL SOBRESEIMIENTO
El sobreseimiento procede cuando:

a) El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede atribuírsele al

imputado;

b) El hecho imputado no es típico o concurre una causa de justificación, de

inculpabilidad o de no punibilidad;

c) La acción penal se ha extinguido; y,

d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la

investigación y no haya elementos de convicción suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado.
¿ACTUACIÓN DE PRUEBA EN ETAPA
INTERMEDIA?

Artículo 351.1. Presentados los escritos y requerimientos de los

sujetos procesales o vencido el plazo fijado en el artículo anterior, el
Juez de la Investigación Preparatoria señalará día y hora para la
realización de una audiencia preliminar, (…) No podrán actuarse
diligencias de investigación o de prueba específicas, salvo el trámite
de prueba anticipada y la presentación de prueba documental, para
decidir cualquiera de las solicitudes señaladas en el artículo
anterior.
OFRECIMIENTO DE PRUEBA
Artículo 350.1. La acusación será notificada a los demás sujetos procesales. En el plazo
de diez días éstas podrán:

f) Ofrecer pruebas para el juicio.

• Adjuntando la lista de testigos y peritos que deben ser convocados al debate.

• Indicación de nombre, profesión y domicilio.

• Precisando los hechos acerca de los cuales serán examinados en el curso del debate.

• Presentar los documentos que no fueron incorporados antes, o señalar el lugar

donde se hallan los que deban ser requeridos.
 ADMISIÓN DE PRUEBA
Artículo 352.5. La admisión de los medios de prueba ofrecidos
requiere:

A. Que la petición contenga la especificación del probable aporte a obtener

para el mejor conocimiento del caso; y

B. Que el acto probatorio propuesto sea pertinente, conducente y útil (…) El

pedido de actuación de una testimonial o la práctica de un peritaje
especificará el punto que será materia de interrogatorio o el problema que
requiere explicación especializada, así como el domicilio de los mismos.

La resolución que se dicte no es recurrible.