SISTEMAS DE GESTIÓN

AMBIENTAL SEGÚN ISO

14001:2015
 1 INTRODUCCIÓN

2 LA SERIE ISO 14000

CONTENID 3 REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001:2015

O
4 CONCLUSIONES

5 DUDAS Y ACLARACIONES

6 INICIEMOS!

2
 OBJETIVO

Comprender los requisitos establecidos en la norma ISO 14001, con el fin de facilitar la
implementación de este modelo, como una herramienta de gestión que ayuda a las organizaciones a
mejorar su desempeño ambiental, a cumplir los requisitos legales ambientales y otros requisitos; y a
lograr los objetivos ambientales.
3
 EVOLUCIÓN DE ISO 14001

1994 1999 2004

ISO 9001:1994 OHSAS 18001:1999 ISO 14001:2004

ISO 14001:1996 ISO 9001:2000

OHSAS 18002:2000

1996 2000
4
 EVOLUCIÓN DE ISO 14001

2007 2015 2018

OHSAS 18001:2007 ISO 9001:2015 ISO 45001:2018
ISO 14001:2015

ISO 9001:2008 ISO 45001:2016

2008 2016
5
LA SERIE ISO 14000
 LA SERIE 14000
SC 1 1
ISO/TC 207
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL

2 SC 2
AUDITORIA AMBIENTAL Y OTRAS EVALUACIONES
AMBIENTALES.

SC 3 3
ETIQUETADO AMBIENTAL

4 SC 4
EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO AMBIENTAL

SC 5 5
EVALUACIÓN DEL CICLO DE VIDA
SC 7
6 EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO AMBIENTAL
7
SC 1 Sistemas de Gestión Ambiental

Guía para implementar SGA para

Requisitos con orientación Pymes
para su uso
ISO 14005
ISO 14001

ISO 14006
ISO 14004 Guía para incluir el Ecodiseño en
los SGA
SC 1 Directrices Generales sobre
Principios, Sistemas y Técnicas de
Sistemas de Gestión Ambiental
Apoyo.

8
SC 2

ISO 19011 ISO 14015

Directrices para Auditorias de Sistemas Evaluación Ambiental de Sitios y
de Gestión Organizaciones

9
 SC 3 ETIQUETADO AMBIENTAL

1 2 3 4

ISO 14020 ISO 14021 ISO 14024 ISO 14025

Principios Generales de Etiquetado ambiental tipo II Etiquetado ambiental tipo I Etiquetado ambiental tipo III
Etiquetado Ambiental

10
Ejemplo de sellos ambientales

Tipo 1 (tercera parte)

11
Ejemplo de sellos ambientales

Tipo 2 (autodeclarados)

12
SC 4

ISO/TS 14033 Ejemplo de Información Ambiental

Cuantitativa.

ISO 14031 Guía de Evaluación de Desempeño

Ambiental

SC 4 Evaluación de Desempeño Ambiental

13
SC 5 Evaluación de Ciclo de Vida

ISO/DIS 14045 ISO 14046

Evaluación de Eco- eficiencia de Sistema Producto Huella Hídrica

ISO/TR 14047 ISO/TS 14048

Ejemplos de aplicación de 14044 Formatos de Documentación de Datos

14
 Evaluación de Ciclo de
Vida
so
R eu
l aje
Disposición Re c ic

as s
im ria Uso
Pr ate

CLIENTES
M

PROVEEDORES
la
Redis de
eño d ORGANIZACIÓN ón a
produ e t i
s nd
ctos e
G ma
de
Reva
loriza
residu ción d
os e

de
ión s OTRAS
v is so
e e INDUSTRIAS
Consejo Empresarial Colombiano R roc
para el Desarrollo Sostenible p
Fuentes: eco-efficiency, World Business Council for Sustainable Development; Cecodes
SC 7 Cuantificación y verificación de gases de efecto invernadero

ISO 14064-1 ISO 14064-3 ISO 14066

Cuantificación e informe de Validación y verificación de Requisitos de competencia
emisiones y remoción de GEI declaraciones sobre GEI para validadores y
certificadores de GEI

ISO 14064-2 ISO 14065

Cuantificación, seguimiento e Requisitos para organismos de
informe reducción de validación y verificación de GEI
emisiones de GEI, a nivel de
proyectos.

16
 SC 7

ISO/TS 14067
Gases de Efecto Invernadero.. Especificación para el Análisis de Emisiones de
Gases de Efecto Invernadero Durante el Ciclo de
Huella de Carbono para Productos.
Vida de Bienes y Servicios

17
Otras Normas de la Serie 14000

WG 8 ISO 14063 ISO 14050

ISO 14051

Contabilidad de Costos, Comunicaciones Vocabulario

Flujo de Materiales. Ambientales
Marco General

18
 Asegurar el cumplimiento de las normas legales ambientales
1 permanentemente

Beneficios de 2 Aumentar la eficiencia organizacional

implementar 3 Implementar sistemáticamente prácticas de prevención de la contaminación

un Sistema 4 Mejorar las condiciones de contratación de servicios (gestión de contratistas)

de Gestión 5 Disminuir riesgos ambientales

Ambiental 6 Disminuir costos

Fortalecer la conciencia ambiental de colaboradores y otros grupos de

7 interés 19
 Dificultades identificadas para la implementación de
ISO 14001

Falta de compromiso ambiental

1
de la alta Dirección

Percepción de que la
2
implementación es costosa

Dificultad para cumplir con la legislación

ambiental aplicable a la empresa
3

Ausencia de competencia técnica al interior

de la empresa (implementación – auditorias 4
internas)

Falta de confianza en las

5
certificaciones

20
ISO 14001:2015

21
Estructura de Alto Nivel (HLSMSS)

1. Objeto y Campo de Aplicación

22
 1. Objeto y campo de aplicación

VA
2. Referencias Normativas

3. Términos y Definiciones
4. Contexto de la
PH Organización
5. Liderazgo
10. Mejora 6. Planificación
e
qu
fo

7. Apoyo
9. Evaluación del
8. Operación
Desempeño
En
Norma ISO 14001:2015
Antecedentes
Servir para que las organizaciones adopten un
enfoque sistemático con relación a la gestión
ambiental, mediante la implementación de
sistemas de gestión ambiental cuyo objetivo es
contribuir al “pilar ambiental” de la sostenibilidad.

25
Principales cambios
Medio ambiente 1 Procesos de gestión estratégica de la organización

Entender el contexto de la organización

2 Se ha incorporado para identificar y aprovechar las oportunidades en
beneficio de la organización y el medio ambiente

Cambios en las necesidades y expectativas de las partes

3 interesadas
Incluidas las condiciones ambientales, locales, regionales o mundiales

Las acciones para mitigar e riesgo adverso

4 Para aprovechar las oportunidades benéficas e integradas

27
Liderazgo
Para asegurar el éxito del sistema, una nueva cláusula se ha
añadido que asigna responsabilidades específicas para aquellos
en posiciones de liderazgo para promover la gestión ambiental
dentro de la organización.

28
Protección del Medio Ambiente

Se ha ampliado a comprometerse con iniciativas El requisito actualizado no define "proteger el

proactivas para proteger el medio ambiente de medio ambiente", pero señala que se puede
daños y la degradación, de acuerdo con el incluir la prevención de la contaminación, el uso
contexto de la organización. sostenible de los recursos, la mitigación y
adaptación del cambio climático, la protección
de la biodiversidad y los ecosistemas, entre
otros.

29
Desempeño
Ambiental
Hay un cambio en el énfasis en lo que respecta a la mejora
continua, a partir de la mejora del sistema de gestión para
mejorar el desempeño ambiental.

De acuerdo con los compromisos de política de la

organización.

30
DOCUMENTACIÓN
La actualización incorpora el término ” información
documentada", en lugar de «documentos» y «registros.

Para alinear con la norma ISO 9001, la organización

mantendrá la flexibilidad para determinar cuando se
necesitan "procedimientos" para asegurar el control efectivo
del proceso y/o actividades.

31
Perspectiva de Ciclo de Vida

La palabra 'considerar' significa que es

Nota necesario pensar, pero puede ser
excluido; y "tomar en cuenta" significa
que es necesario pensar y no puede
ser excluida.

Ciclo de vida Esto no implica la obligación de hacer

una evaluación del ciclo de vida (PERO

DEBERA CONSIDERAR EL CICLO DE

VIDA).
Los aspectos ambientales asociados a
las organizaciones tendrán que
los bienes y servicios adquiridos
extender su control e influencia de los
impactos ambientales asociados con
el uso del producto y al final de su vida
su tratamiento o eliminación
(CUANDO SEA FACTIBLE).
32
COMUNICACIÓN

Estrategia de comunicación incluyendo: qué, cómo y a quién se comunica

1 con el mismo énfasis en las comunicaciones internas y externas

2 Comunicar la información consistente y fiable

Mecanismos para que las personas que trabajan bajo el control

3 organización hagan sugerencias sobre la mejora del SGA.

La decisión de realizar una comunicación externa se basa cuando esta es

4 requerida por los organismos reguladores y las expectativas de otras partes
interesadas.

33
Objetivos de un sistema de gestión ambiental

1 La protección del ambiente.

2 La mitigación del efecto potencial adverso de las condiciones ambientales sobre la organización.

3 El apoyo para el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos.

4 La mejora del desempeño ambiental.

5 La comunicación de la información ambiental a las partes interesadas pertinentes

34
Objetivos de un sistema de gestión ambiental
Contribuir al desarrollo sostenible

El control o la influencia sobre la forma en la que El logro de beneficios financieros y operacionales

la organización diseña, fabrica, distribuye, que puedan ser el resultado de implementar
consume y lleva a cabo la disposición final de alternativas ambientales respetuosas con el
productos o servicios, usando una perspectiva ambiente que fortalezcan la posición de la
de ciclo de vida que pueda prevenir que los organización en el mercado.
impactos ambientales cambien
inadvertidamente a cualquier otro lugar dentro
del ciclo de vida.

35
 Esta Norma Internacional ayuda a una organización
Objeto y campo a lograr los resultados previstos de su sistema de
gestión ambiental, con lo cual aporta valor al
de aplicación ambiente, a la propia organización y a sus partes
interesadas. En coherencia con la política
ambiental de la organización, los resultados
previstos de un sistema de gestión ambiental
incluyen:
 la mejora del desempeño ambiental

 el cumplimiento de los requisitos legales y otros

requisitos

 el logro de los objetivos ambientales

36
 Organización y Medio ambiente

Posibles
Posibles
Sistema Biótico interrelaciones
con el agua
interrelaciones
con la flora Agua

Sistema Abiótico
Flora
Organización

Posibles Posibles
interrelaciones
interrelaciones con el aire
con la fauna
Fauna Aire

Posibles Posibles
interrelaciones interrelaciones
con los seres con el suelo
humanos Suelo
C
SistemaoAntrópico
m
 Enfoque Organizacional

Reactivo Respon-sable Proactivo Competitivo

Estructura de Alto Nivel (HLSMSS)

1. Objeto y Campo de Aplicación

Apoyo
4. Contexto de la Organización
4. Contexto de la Organización

1 Comprensión de la Organización y de su Contexto

Comprensión de las necesidades y expectativas de las

2 partes interesadas

3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental

4 Sistema de gestión ambiental

41
4.1 Conocimiento de la
organización y su
contexto La organización debe determinar las cuestiones
externas e internas que son pertinentes para su
propósito y que afectan a su capacidad para lograr
los resultados previstos de su sistema de gestión
ambiental. Estas cuestiones incluyen las condiciones
ambientales capaces de afectar o de verse afectadas
por la organización.

42
4.1 Conocimiento de la organización y su contexto
Ejemplo Cuestiones Externas:

Política Económico Financiero

Democracia, dictadura. Disponibilidad de recursos como Disponibilidad y acceso a recursos
agua, infraestructura, combustible, financieros.
transporte.

Gestión de la cadena de
Competencia abastecimiento Legislativo
Ecodiseño, eco-etiquetado. Disponibilidad de proveedores, nivel Marco legislativo de la región donde
de tecnología. opera la legislación.

Social
Valores éticos, acceso a educación
43
4.1 Conocimiento de la organización y su contexto
Ejemplo Cuestiones Internas:

Estructura Políticas, Cultura

organizacional objetivos y organizacional
y gobernanza estrategias

Competencias
internas
Sistemas de
información
Cumplimiento Infraestructura
legal

44
4.1 Conocimiento de la organización y su contexto
Ejemplo Condiciones Ambientales:

45
4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas
La organización debe determinar:

c) Cuáles de estas necesidades y

expectativas se convierten en
requisitos legales y otros requisitos.

b) Las necesidades y expectativas

pertinentes (es decir, requisitos) de
estas partes interesadas;

a) Las partes interesadas que son

pertinentes al sistema de gestión
ambiental;

46
Partes interesadas
Ejemplo de necesidades y expectativas de las
partes interesadas
Parte Interesada Necesidad Expectativa
1. Buena productividad
1. Incremento de utilidades y dividendos.
Accionista 2. Bajos costos
2. Rendimiento positivo en los aportes
3. Crecimiento de la organización
1. Consumo de alimento con calidad 1. Producto de calidad a precio asequible
Cliente respetando el medio ambiente. (Fiable) Accesible
2. Disponibilidad de productos 2. Pronta respuesta a inquietudes (Atención
al cliente).
Comunidad 1. Crecimiento regional
1. Respeto por el ambiente
2. Generación de empleo
2. Suplir necesidades básicas
3. Inclusión
3. Empresa socialmente responsable
4. Sentido de pertenencia
con aspectos sociales y culturales
5. Dignificación
4. Inversión en la región
6. Respeto
7. Apoyo
Autoridad 1. Cumplimiento de las leyes y 1. Respaldo y apoyo en actividades de
normas jurídicas. comunidad
2. Aporte para crecimiento de la
región
Proveedores 1. Alianza estratégica para 1. Respeto en acuerdos Fidelización
crecimiento desarrollo e 2. Respaldo en utilización de productos
innovación
2. Acuerdos de compras verdes
Competencia 1. Eficiencia en procesos Acuerdos 1. Competencia leal
estratégicos en apoyo para
desarrollo.
Personal 1. Trabajo seguro remunerado 1. Crecimiento y desarrollo personal y
2. seguridad y respeto laboral
4.3 Determinación del alcance del SGA

1 a) Las cuestiones externas e internas a que se hace referencia en 4.1;

La organización debe determinar b) Los requisitos legales y otros requisitos a que se hace referencia en
2 4,2
los limites y la aplicabilidad del
sistema de gestión ambiental para
3 c) Las unidades, funciones y limites físicos de la organización;
establecer su alcance.
Cuando se determina este alcance, 4 d) Sus actividades, productos y servicios;
la organización debe considerar:
5 e) su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.

49
 4.3 Determinación
del alcance del SGA
(continuación) Una vez que se defina el alcance, es necesario incluir en
el sistema de gestión ambiental todas las
actividades, productos y servicios de la organización
que estén dentro de ese alcance.
El alcance se debe mantener como información
documentada y debe estar disponible para las partes
interesadas.

50
4.3 Determinación del alcance del SGA

Tipo 1

Tipo 2
 Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora
de su desempeño ambiental, la organización debe
establecer, implementar, mantener y mejorar
continuamente un sistema de gestión ambiental,
que incluya los procesos necesarios y sus
interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta
Norma Internacional.

4.4 Sistema de
gestión ambiental Al establecer y mantener el sistema de gestión
ambiental, la organización debe considerar el
conocimiento obtenido en 4.1 y 4.2. Al establecer y
mantener el sistema de gestión ambiental, la
organización debe considerar el conocimiento obtenido
en 4.1 y 4.2.

52
4.4 Sistema de gestión ambiental
Estructura de Alto Nivel (HLSMSS)

1. Objeto y Campo de Aplicación

Apoyo
5. Liderazgo
5. Liderazgo

5.1 5.2 5.3

Liderazgo y compromiso Política ambiental Roles, responsabilidades y

autoridades en la
organización

56
5.1 Liderazgo y compromiso

a) asumiendo la obligación de rendir cuentas con relación a la

1 eficacia

del sistema de gestión ambiental;

La alta dirección debe b) asegurando que se establezcan la política ambiental y los objetivos
2 ambientales, y que estos sean compatibles con la dirección estratégica y el
demostrar liderazgo y contexto de la organización;

compromiso con respecto al c) asegurando la integración de los requisitos del sistema de gestión
3 ambiental dentro de los procesos de negocio de la organización;
sistema de gestión ambiental:
d) asegurando que los recursos necesarios para el sistema de
4 gestión ambiental estén disponibles;

57
 5.1 Liderazgo y compromiso
(continuación)

e) comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y de

5 cumplir los requisitos del sistema de gestión ambiental;

f) asegurando que el sistema de gestión ambiental logre los resultados

6 previstos;

g) dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del

7 sistema de gestión ambiental;

8 h) promoviendo la mejora continua;

9 i) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su

liderazgo aplicado a sus áreas de responsabilidad.
58
 Liderazgo y Compromiso
Integración
de
Política y Logro de Dirigir y
requisitos Comunicar Promover Apoyar
Rendir Objetivos Recursos los apoyar a
del SGA a importan- la otros roles
cuentas Ambiental- disponibles resultados las
procesos cia del SGA mejora
es previstos personas
del continua pertinentes
negocio
 5.2 Política Ambiental

a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización, incluida la

La alta dirección debe establecer, 1 naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y
servicios;

implementar y mantener una

b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de
2
política ambiental que, dentro los objetivos ambientales;

del alcance definido de su sistema c) incluya un compromiso para la protección del ambiente, incluida la
3 prevención de la contaminación, y otros compromisos específicos pertinentes al
de gestión ambiental: contexto de la organización;

d) incluya un compromiso para el cumplimiento de los requisitos

NOTA Otros compromisos específicos de 4 legales y otros requisitos;
protección del ambiente pueden incluir el uso
sostenible de recursos, la mitigación y
adaptación al cambio climático y la
protección de la biodiversidad y de los 5 e) incluya un compromiso con la mejora continua del sistema de
ecosistemas. gestión ambiental para la mejora del desempeño ambiental.
60
La política ambiental debe:

estar disponible para las

partes interesadas.

comunicarse dentro de la
organización;

mantenerse como
información documentada;

61
 5.2 Política Ambiental

Declaración de la empresa

Intenciones Desempeño

Ambiental Global

Marco para:
El actuar diario de la Definir objetivos y
organización metas
La política Incluye el compromiso de:

Cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos

ambientales que la organización suscriba

Protección del ambiente

Mejora continua

63
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades de la organización

La alta dirección debe asegurarse de que las La alta dirección debe asignar la
responsabilidades y autoridades para los roles responsabilidad y autoridad para:
pertinentes se asignen y comuniquen dentro de
a) Asegurar que el sistema de gestión
la organización,
ambiental esté conforme con los
requisitos de esta Norma
Internacional,

b) informar a la alta dirección sobre el

sistema de gestión ambiental,
incluido su desempeño.

64
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades de la
organización

Asignar y comunicar
Roles Responsabilidad Autoridad

Tomar decisiones
Tare Resultado y asignar recursos
a
Estructura de Alto Nivel (HLSMSS)

Apoyo
6. Planificación
6. Planificación

6.1 Acciones para abordar riesgos 6.2 Objetivos ambientales y

y oportunidades planificación para lograrlos

68
6.1 Acciones para tratar riesgos oportunidades

y determinar los riesgos y oportunidades

• aspectos ambientales (véase 6.1.2);
relacionados con sus:
• requisitos legales y otros requisitos (véase
6.1.3);
• otras cuestiones y requisitos identificados en
Al planificar el sistema de gestión 4.1 y 4.2;
ambiental, la organización debe • las cuestiones a que se hace referencia en
considerar: 4.1;
• los requisitos a que se hace referencia en
4.2;
• el alcance de su sistema de gestión
Generalidades La organización debe establecer,
ambiental;
implementar y mantener los procesos
necesarios para cumplir los requisitos
de 6.1.1 a 6.1.4.

69
6.1 Acciones para tratar riesgos oportunidades
(continuación)

La organización debe mantener la

• Riesgos y oportunidades que es necesario
información documentada de sus::
abordar;
• Los procesos exigidos en 6.1.1 a 6.1.4, en el
grado necesario para tener confianza
• De que se llevan a cabo de la manera
Alcance del SGA planificada.
Dentro del alcance del sistema de gestión
ambiental, la organización debe determinar
las situaciones de emergencia potenciales,
incluidas las que pueden tener un impacto
ambiental.
que necesitan abordarse
para:
• brindar seguridad de que el sistema de gestión
ambiental puede lograr sus resultados previstos;
• prevenir o reducir los efectos indeseados,
incluido el potencial de que condiciones
ambientales externas afecten la organización;
70
• lograr la mejora continua.
 Aspectos
Ambientales
Lograr los
resultados previstos
Requisitos
del SGA
Legales y Otros
Requisitos Riesgos y
Prevenir o reducir
Oportunidades los efectos no
Cuestiones
que necesitan deseados
Internas y
abordarse para:
Externas
Lograr la mejora
Necesidades y continua
Expectativas de
Partes
Interesadas
 6.1 Acciones para tratar riesgos oportunidades

Ejemplos de riesgos y oportunidades (1)

Causa Riesgo Oportunidad

Falta de identificación de Multas por incumplimiento de
nuevas normas legales las normas legales
Solicitud de información por La no respuesta oportuna de La respuesta oportuna,
parte de la Autoridad la información solicitada proactiva y transparente
Ambiental puede generar mayores puede fortalecer la relación
requerimientos por parte de confianza en su gestión
de la Autoridad Ambiental por parte de la Autoridad
Ambiental
 Ejemplos de riesgos y oportunidades (2)

Causa Riesgo Oportunidad

Requerimiento regional para El aumento de los recursos y La implementación de la
el manejo de residuos la logística necesaria para la gestión posconsumo para
posconsumo gestión de los residuos todos clientes puede
Posconsumo puede mejorar la reputación de la
aumentar organización respecto a su
significativamente el costo responsabilidad ambiental,
por unidad de producción y puede conducir a nuevos
negocios oportunidades

Escasez de agua Restricciones en la Aumento de la eficiencia

producción debido a la derivada de la optimización
poca disponibilidad de agua de procesos
 Ejemplos de riesgos y oportunidades (2)
Relacionados con Aspectos
Ambientales
DETERMINACIÓN DE RIESGOS - ASPECTOS AMBIENTALES

EXPOSICIÓN PLAN DE TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS

ASPECTO VERIFICACIÓN
IMPACTO RESPONSABILI RESPUE PLAN DE DE OPORTUNIDAD
AMBIENTAL RIESGO CAUSA EFECTOS FACTOR NIVEL DE
(I) DAD(P) STA AL ACCIÓN/MEDIDAS RESPONSABLESRECURSOS PLAZO SEGUIMIENTO LA ÁREA DE MEJOA
(I*P) RIESGO A IMPLANTAR IMPLANTACIÓN
RIESGO
DE ACCIONES
1.Inexistencia 1. Control
de control en el Mensual
Agotami
Consumo consumo de de Consumo de
Consumo de agua. ento de Reducir
Inapropia 4 4 16 Alto Agua.
Agua 2. elevado un Riesgo
do de 2. Campañas
consumo de Recurso
Agua permanentes de
agua por Natural
funcionarios ahorro de agua.
y/o contratistas
1. Inadecuada 1. Campañas para
Bajo separación de utilizar
aprovecha residuos en la adecuadamente
Aument
Generación miento de fuente. los contenedores
o de Reducir
Residuos No los 2. Falta de 3 5 15 Medio de disposición y
Residuo Riesgo
Peligrosos residuos conocimiento en manejos
s No
generados la utilizacion de adecuados de
peligros
en la los contenedores separacion en la
os a
Entidad para separar fuente.
dispone
residuos.
r
 Ejemplos de riesgos y oportunidades (2)
Relacionados con Cuestiones Internas y Externas
DETERMINACION DE RIESGOS - CUESTIONES INTERNAS Y CUESTIONES EXTERNAS
EXPOSICION DEL RIESGO PLAN DE TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS
DOFA PROBABILID PLAN DE VERIFICACIÓN OPORTUNID
DEBILIDADE RIESGO CAUSA EFECTOS IMPACTO (I) AD ÁREA
AD (P) FACTOR (IxP) NIVEL DEL RESPUEST ACCIÓN/ RESPONSALBE RECURSOS PLAZO SEGUIMIENT DE LA
S/ RIESGO A AL MEDI DAS S IMPLANTACIÓ DE MEJORA
O
AMENAZAS RIESGO A N DE
IMPLANTAR ACCIONES

Inadecuada
supervisión de Aplicación de
contratos Generación Afectación formato de
obligados a de impactos del entorno evaluación de
cumplir normas negativos y de los Reducir cumplimiento
ambientales. (CI) sobre el recursos 4 4 16 ALTO Riesgo de requisitos
ambiente naturales ambientales

Adopción de
diferentes
normas Establecer
ambientales que Falta de controles para
al ambientales control y Sanciones, actualizar
que al no Incumplimie actualización multas y/o Reducir
nto de las normas hallazgos permanente
identificarlas normativo aplicables 5 3 15 ALTO Riesgo m ente el
oportunamente a la
entidad por Normograma
generarían incumplimi
incumplimiento Ambiental de
ento la Entidad
por parte de la
entidad.
 Ejemplos de riesgos y oportunidades (2)
Relacionados con Partes Interesadas
DETERMINACION DE RIESGOS - NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE PARTES INTERESADAS
EXPOSICION DEL PLAN DE TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS
RIESGO
OPORTUNID
NECESIDAD / VERIFICACI
RIESGO CAUSA EFECTOS IMPACTO (I) PROBABILI PLAN DE AD ÁREA
DA D (P) ÓN
PARTE NIVEL DEL RESPUES ACCIÓN/M DE LA DE
EXPECTATI FACTOR RESPONSALBE RECURSOS PLAZO SEGUIMIENT IMPLANTA
INTERESA RIESGO TA AL EDI DAS A MEJORA
VA (IxP) S O CI ÓN DE
DA RIESGO IMPLANTAR ACCIONES

Generar Incumplimie
impactos nto en los
procedimien Monitorear
Ggestión ambientales
permanente
adecuada de negativos a la tos de
Gestión de mente los
la labor comunidad por Residuos. Sanciones y/o Reducir
Vecinos 5 1 5 Medio controles del
ambiental un inadecuado multas Riesgo
Procedimient
por parte de manejo de los Falta de Afectación del
o de Gestión
la Entidad. Residuos No capacitación entorno y de los
de Residuos
peligrosos en la a recursos
Entidad. funcionarios naturales
y contratistas

Generar
oportuname
Cumplimient n te los
Incumplimient Inadecuado informes de
o eficiente o de la seguimiento Hallazgos seguimiento
Órganos de Reducir
de los Planes ejecución de y monitoreo y/sanciones por 4 1 4 Medio del
Control Riesgo cumplimient
Ambientales los Planes de los Planes incumplimiento
por el IDPAC. Ambientales Ambientales o de los
Planes
Ambientales
del IDPAC
6.1.2 Aspectos ambientales

Dentro del alcance definido del sistema Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización
1 debe tener en cuenta:
de gestión ambiental, la organización
debe determinar los aspectos
Los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las
ambientales de sus actividades, 2 actividades, productos y servicios nuevos o modificados.

productos y servicios que puede

Las condiciones anormales y las situaciones de emergencia
controlar y de aquellos en los que 3 previsibles razonablemente.
puede influir, y sus impactos
ambientales asociados, desde una
4
perspectiva de ciclo de vida.

77
 6.1.2 Aspectos ambientales

• sus aspectos ambientales e impactos

La organización debe mantener ambientales asociados
información documentada de: • Los criterios usados para determinar sus
aspectos ambientales significativos,
• Sus aspectos ambientales significativos.

Comunicar La organización debe comunicar sus

aspectos ambientales significativos
entre los diferente niveles y funciones
de la organización según corresponda.

La organización debe determinar

Que tengan o puedan tener un
aquellos aspectos impacto ambiental significativo, es
decir, los aspectos ambientales
significativos, mediante el uso de
criterios establecidos.

78
 6.1.2 Aspectos Ambientales
Emisiones a la atmósfera:
* Gases Comunidad
Olores Ofensivos Ruido
* Vapores
* Mat. particulado
Materia Prima Riesgo de
Emisiones
Insumos: accidentes Electromagnéticas Paisaje
* Oficina
Combustibles Flora
* Lubricantes
* Detergentes,
etc.
Organización
Recursos Naturales
* Agua
* Madera
Fauna
* Suelos, etc. Residuos :
Vertimientos:
* Agua no doméstic * Peligrosos
Energía * Agua doméstica * No
* Agua lluvia
peligrosos

Suelo
 6.1.2 Aspectos Ambientales

Impacto ambiental
Cambio en el medio ambiente, ya sea
adverso o beneficioso, como resultado total
o parcial de los aspectos ambientales de
una organización.

Fuente: NTC - ISO 14001:2015

 Impactos Ambientales
Negativo Positivo
Contaminación Mejoramiento calidad
Aire Alteración puntual
Cambio en el Medio Ambiente

Causado por los aspectos

Disminución Mejoramiento calidad
Agua Contaminación Economía del recurso

ambientales
Mejoramiento calidad
Suelo Contaminación Erosión
Recuperación

Destrucción
Enriquecimiento forestal
Flora Presión sobre el
recurso

Fauna Destrucción Afectación Incremento población

Incomodidad
Comunidad Aporte al desarrollo
Daño al patrimonio
 6.1.2 Aspectos Ambientales

Consumo de: Aspectos Generación de:

Materia Prima Vertimientos

Entradas

Salidas
Insumos Emisiones
Agua Actividad
Residuos
Recursos Nat.
Energía Riesgos

Disminución de los Contaminación

recursos Impactos
Vertimientos o residuos a
Aumento en la tratar
demanda
 Relacíon causa - efecto
Aspecto Impacto

Causa
causa Efecto

• Consumos • Disminución de
• Generaciones recursos
• Derrames • Contaminación
• Escapes • Alteración del
• Incendios
paisaje
• Afectación de la
comunidad
 Ejemplo de algunos aspectos ambientales

Consumo de Generación de
Trabajo de oficina
energía residuos sólidos

Aumento del
Disminución de volumen de
recursos residuos a
naturales disponer
 Ejemplo de algunos aspectos ambientales

Potencial escape de
Mantenimiento del gas refrigerante
sistema de aire
acondicionado

Afectación de la capa de
ozono
6.1.2 Aspectos Ambientales

Condiciones de
operación

 Operación normal
 Operación anormal
 Emergencia
 6.1.2 Aspectos Ambientales

Criterios para la valoración de significancia

 Legal: Existe o no legislación y su cumplimiento

 Impacto Ambiental: Grado de afectación del
recurso natural
 Inquietudes de partes interesadas: Externas e
internas
 6.1.3 Requisitos legales y otros

La organización debe:

a) Determinar y tener acceso a los requisitos legales y

otros requisitos relacionados con sus aspectos La organización debe
ambientales; mantener información
documentada de sus
b) determinar cómo estos requisitos legales y requisitos legales y otros
otros requisitos se aplican a la organización
requisitos.
c) tener en cuenta estos requisitos legales y otros
requisitos cuando se establezca, implemente, mantenga y
NOTA Los requisitos legales y
mejore continuamente su sistema de gestión ambiental. otros requisitos pueden dar
como resultado riesgos y
oportunidades para la
organización.
6.1.3 N
Requisitos legales y otros
a
R c
e i
g o
i n
L o a
o n l
c a
a l
l
 6.1.3 Requisitos legales y otros
Según aplique, se debe cumplir con:

Permisos Concesiones

Reportes / Compromisos
declaraciones adquiridos en:

Convenios de producción más limpia

•Licencia ambiental
•Plan de manejo ambiental
•Interventoría

•Planes de cumplimiento
 6.1.3 Requisitos legales y otros

Si la organización ha suscrito compromiso y/o

acuerdo con:
Acuerdos con comunidades

Acuerdos sectoriales o
regionales
Partes Acuerdos con ONG’s
Interesadas
Contratos con bancos donde se acuerde
cumplir lineamientos ambientales
Directrices corporativas, otros
6.1.4 Planificación de las acciones
La organización debe planificar:

a) la realización de acciones para

abordar sus: b) la manera de:
1) integrar e implementar
1) aspectos ambientales las acciones en los
significativos; procesos de su sistema
2) requisitos legales y otros de gestión ambiental
requisitos; (véanse 6.2, 7, 8 y 9.1)
3) riesgos y oportunidades u otros procesos de
identificados en 6.1.1; negocio;
2) evaluar la eficacia de
estas acciones (véase
9.1).

92
6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos

6.2.1 Objetivos ambientales 6.2.2 Planificación de acciones

para lograr los objetivos
ambientales

93
 6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos

1. Objetivos ambientales
La organización debe establecer los objetivos ambientales en las funciones y niveles
pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos de la
organización y sus requisitos legales y otros, y considerando sus riesgos y oportunidades.

a) coherentes con la b) medibles (si es

política ambiental; posible);
Los objetivos
ambientales
deben ser: c) objeto de d)
seguimiento; Comunicados

Actualizados, según
sea apropiado

La organización debe mantener información documentada sobre los objetivos ambientales.

Ejemplo:
 6.2.2 Planificación de acciones para cumplir con los
objetivos ambientales

Cuando se hace la planificación para lograr sus

objetivos ambientales, la organización debe
determinar:

a) lo que se va a hacer; b) qué recursos se requerirán;

La organización debe considerar cómo se

c) quienes serán los responsables; a)D) cuando se finalizará; pueden integrar las acciones para el logro
de sus objetivos ambientales, a los
e) cómo se evaluarán los procesos de negocio de la organización.
resultados, incluidos los indicadores
de seguimiento de los avances para
el logro de sus objetivos
ambientales medibles (véase
9.1.1).
 Ejemplo:

Objetivo: Disminuir el consumo de agua utilizada en lavado de tanques de 8 a 6 m3

semanales
Responsable: Director de Producción Plazo: Dic. 21 de 2019

Actividad Responsable Plazo Recursos

Adquirir hidrolavadoras ROG/IGV 22.03.2019 $12’000.000
Optimizar la concentración de las
MRG/WGM 08.04.2019 $ 2’000.000
soluciones
Ajustar procedimiento P006 MRG/WGM 24.05.2019 -
Revisar fugas y corregir PER/GEL 24.05.2019 $ 1’000.000
Reforzar entrenamiento MRG/WGM 21.06.2019 $ 2’000.000
Informe mensual de avance ROG 15 del mes -
7. Apoyo
Apoyo
 1. Recursos

2. Competencia
7. Apoyo
3. Toma de conciencia

4. Comunicación

5.Información
documentada
 7.1 Recursos

La organización debe determinar y proporcionar

los recursos necesarios para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y mejora continua
del sistema de gestión ambiental.
 7.2 Competencia
La organización debe:

a) Determinar la competencia necesaria de b) Asegurarse de que estas

las personas que realizan trabajo bajo su
personas sean competentes, con
control, que afecte a su desempeño
ambiental y su capacidad para cumplir sus base en su educación, formación o
requisitos legales y otros requisitos; experiencia apropiadas;

c) Determinar las necesidades de d) cuando sea aplicable, tomar

formación asociadas con sus acciones para adquirir la
aspectos ambientales y su sistema competencia necesaria y evaluar la
de gestión ambiental; eficacia de las acciones tomadas.

NOTA: Las acciones aplicables pueden incluir, por La organización debe retener la
ejemplo, formación, la tutoría o la reasignación información documentada
de las personas empleadas actualmente, o la apropiada, como evidencia de la
contratación de personas competentes. competencia.
 7.2 Competencia

Persona que realicen trabajo bajo el control de

•Revisar criterios la organización
•Entrenar
•Cambiar personal Establecer criterios para determinar
competencia del personal

Educación Formación Experiencia

•Escolaridad •Cursos •En la empresa
•Post-grado •Asistencia •En la actividad
•Evaluación •En medio ambiente

Aplicar criterios

No cumple Cumple
Resultado Mantener
 7.3 Toma de conciencia

Personas que realicen trabajo bajo el

control de la organización deben tomar Política ambiental
conciencia de:

Aspectos ambientales Su contribución a la

significativos eficacia del SGA

Impactos reales o
potenciales
Implicaciones de NO
cumplir los requisitos del
SGA incluidos los legales
Beneficios ambientales y otros
de un mejor desempeño
personal
7.4 Comunicaciones
Generalidades

Cuando planifica su(s) proceso de

comunicaciones, la organización debe:

La organización debe establecer, 1. tener en cuenta sus requisitos legales y

implementar y mantener los procesos otros requisitos;

necesarios para las comunicaciones 2. asegurar que la información ambiental

comunicada sea coherente con la información
internas y externas pertinentes al
generada dentro del sistema de gestión
sistema de gestión ambiental, que ambiental, y que sea fiable.
incluyan: • La organización debe responder las
a) qué comunicar; comunicaciones pertinentes sobre su
b) cuándo comunicar; sistema de gestión ambiental.
• La organización debe retener la
c) a quién comunicar;
información documentada como
d) cómo comunicar. evidencia de sus comunicaciones, según
corresponda.

105
7.4 Comunicaciones
Continuación

Comunicación interna Comunicación externa

La organización debe:
a) comunicar internamente la La organización debe comunicar
información pertinente al sistema de externamente información pertinente al
gestión ambiental entre los diversos
niveles y funciones de la sistema de gestión ambiental, según se
organización, incluidos los cambios establezca en su(s) proceso(s) de
al sistema de gestión ambiental, comunicación y como lo exijan los
según corresponda;
requisitos legales y otros requisitos.
b) asegurarse de que su(s) proceso(s)
de comunicación posibilite(n) que las
personas que trabajen bajo el control
de la organización contribuyan a la
mejora continua.

106
 7.4 Comunicaciones
Para cada procedimiento del SGA preguntarnos:
¿se re quiere comunicar algo?

Qué A quién Quién lo Por qué Con qué Registro

comunicar comunicarlo comunica medio frecuencia

En cada procedimiento En una matriz general para el

ó
documentado SGA
 7.5 Información documentada
1. Generalidades:

El sistema de gestión a)A) la información documentada

ambiental de la
organización debe incluir:
exigida en esta Norma Internacional;

B) la información documentada que la organización ha

determinado que es necesaria para la eficacia del sistema
de gestión ambiental.

-el tamaño de la organización -la necesidad de demostrar

y su tipo de actividades, el cumplimiento de sus
procesos, productos y requisitos legales y otros
servicios; requisitos;
NOTA El alcance de la
información documentada para -la complejidad de los -la competencia de las
un sistema de gestión ambiental
procesos y sus personas que trabajan bajo
puede ser diferente de una el control de la organización.
organización a otra, debido a: interacciones,
 7.5 Información documentada

2. Creación y actualización

Cuando se crea y actualiza información documentada, la

organización debe asegurar que los siguiente sea apropiado:

•a) Laidentificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia

•b) El formato (por ejemplo, idiomas versión del software, gráficos) y soporte (por ejemplo, papel, electrónico)

•c) La revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y adecuación

 7.5 Información documentada
3. Control de la Información documentada

La información documentada exigida por el Para el control de la información documentada,

sistema de gestión ambiental y por esta Norma la organización debe abordar las siguientes
Internacional se debe controlar para asegurarse actividades, según sea aplicable:
de que:

c) Distribución, acceso, recuperación y uso;

a) Esté disponible y sea adecuada para su uso, d) Almacenamiento y preservación,

donde y cuando se necesite; incluida la preservación de la legibilidad;

b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, c)e) Control de cambios (por ejemplo,
contra perdida de confidencialidad, uso control de versiones);
inadecuado, o pérdida de integridad).

c)F) Retención y disposición.

 7.5 Información documentada

La información documentada de origen externo,

que la organización ha determinado que es
necesaria para la planificación y operación del
sistema de gestión ambiental, se debe identificar y
controlar, según sea apropiado.

NOTA:
El acceso puede implicar una decisión concerniente al permiso
solamente para consultar la información documentada, o al
permiso y la autoridad para consultar y modificar la información
documentada.
 7.5 Información documentada

Mantener Conservar

Documentos Registros

118
 7.5 Información documentada
No Cls. Titulo de la clausula Acciones

1 4.3 Alcance Mantenerse como información documentada

2 5.2 La política ambiental Mantenerse como información documentada

La organización debe mantener la información documentada de sus:

Acciones para abordar riesgos 1.-riesgos y oportunidades que es necesario abordar;
y
3 6.1.1 oportunidades 2.-los procesos exigidos en 6.1.1 (riesgos y oportunidades ) 6.1.2
(aspectos ambientales) 6.1.3 (requisitos legales y otros) 6.1.4
Generalidades (planificación de acciones), en el grado necesario para tener confianza
de que se llevan a cabo de la manera planificada.
La organización debe mantener información documentada de:
• sus aspectos ambientales e impactos ambientales asociados;
4 6.1.2 Aspectos ambientales • los criterios usados para determinar sus aspectos
ambientales significativos;
• sus aspectos ambientales significativos.
La organización debe mantener información documentada de sus
5 6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
legales y otros requisitos.
6 6.2.1 Objetivos ambientales Mantener información documentada sobre los objetivos ambientales.
 7.5 Información documentada
No. Cls. Titulo de la clausula Acciones
7 7.2 Competencia La organización debe conservar la información documentada
apropiada, como evidencia de la competencia
Preparación y respuesta ante La organización debe mantener la información documentada
8 8.2 necesaria para tener confianza en que los procesos se llevan a cabo de
emergencias la manera planificada.
La organización debe conservar la información documentada
9 9.1 apropiada como evidencia de los resultados del seguimiento, la
medición, el análisis y la evaluación.
10 9.1.2 Evaluación de cumplimiento La organización debe conservar información documentada como
evidencia de los resultados de la evaluación del cumplimiento.
La organización debe conservar información documentada como
11 9.2.2 Programa de auditoria evidencia de la implementación del programa de auditoría y de los
resultados de ésta.

12 9.3 Revisión por la dirección La organización debe conservar información documentada como
evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección.
La organización debe conservar información documentada como
evidencia de:
13 10.2 No conformidades y acciones - la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción
correctivas
posterior tomada, y
- los resultados de cualquier acción correctiva.
Estructura de Alto Nivel (HLSMSS)

Apoyo
8. Operación
8. Operación

8.1 Planificación y control 8.2 Preparación y respuesta ante

operacional emergencias

117
 8.1 Planificación y control operacional

La organización debe establecer, implementar, controlar

y mantener los procesos necesarios para cumplir los
requisitos del sistema de gestión ambiental y para
implementar las acciones determinadas en los
apartados 6.1 y 6.2, mediante:

El establecimiento de criterios de NOTA:

operación para los procesos; • Los controles pueden incluir controles y
procedimientos de ingeniería.
• Los controles se pueden implementar
La implementación del control de los procesos siguiendo una jerarquía (por ejemplo, de
de acuerdo con los criterios de operación. eliminación, de sustitución, administrativa) y
se pueden usar solos o combinados.
 8.1 Planificación y control operacional

La organización debe controlar los cambios

planificados y examinar las
consecuencias de los cambios no
previstos, tomando acciones para mitigar
los efectos adversos, cuando sea necesario.

La organización debe asegurarse de que los

procesos contratados externamente estén
controlados o que se tenga influencia sobre
ellos. Dentro del sistema de gestión ambiental
se debe definir el tipo y grado de control o
influencia que se va a aplicar a estos procesos.
8.1 Planificación y control operacional

La organización debe mantener la información

documentada necesaria para tener la confianza
en que los procesos se han llevado a cabo
según lo planificado.
 Procesos
Control de contratados
cambios externament
e

Enfoque de
Procesos
ciclo de vida
Planificación
y Control
Operacional

126
 Temas relacionados con el control
operacional

 Compras y  Buenas practicas

contrataciones ambientales
 Manejode sustancias  Sistemas de prevención
químicas
 Tanques y almacenes
 Gestión de residuos
 Proyectos
 Control proceso
Transporte
 Sistemasde control de
la contaminación  Pasivos ambientales
 Compra de bienes

Existen productos que son relevantes desde el punto de vista ambiental porque:

►Su origen tiene que ver

con algún recurso natural:
madera, arena, grava,…

►Son productos químicos

peligrosos: como
combustibles, reactivos,
corrosivos,…

Durante el uso y/o terminación de su vida

útil generan residuos peligrosos, como
sistemas de aire acondicionado, lámparas
fluorescentes, baterías, detectores de
humo, equipos electrónicos y de
comunicaciones
 Contratación de servicios

► Servicios generales, limpieza

► Obras civiles, infraestructura,…
► Mantenimientos eléctricos, electrónicos, mecánicos, locativos, …
► Casino o restaurante
► Enfermería
► Fumigaciones
► Transporte
► Vigilancia
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios acerca de cómo
prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia identificadas en 6.1.1.

a) b) c)
prepararse para responder, mediante Responder a situaciones de c) emprender acciones para prevenir
la planificación de acciones para emergencia reales; o mitigar las consecuencias de las
prevenir o mitigar los impactos situaciones de emergencia
ambientales adversos por ambiental, apropiadas a la magnitud
situaciones de emergencia; de la emergencia o accidente y al
impacto ambiental potencial;

d) e) f)
poner a prueba periódicamente el revisar y actualizar periódicamente proporcionar información y
procedimiento, cuando sea posible; los procesos y la respuesta formación pertinentes, con relación a
planificada, en particular, después de la preparación y respuesta ante
que hayan ocurrido situaciones de emergencias, según corresponda, a
emergencia o de que se hayan las partes interesadas pertinentes,
La organización debe mantener la realizado pruebas. incluidas las personas que trabajan
información documentad necesaria
para tener confianza en que los bajo su control.
procesos se llevan a cabo de la manera
planificada.
125
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

Hacia el

entorno Dentro de la Organización

Consecuencias
Consecuencias

Consecuencias
Origen

Origen

Origen Desde el
entorno
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

Prepararse para responder

Preparación y Respuesta
ante Emergencias
Responder a situaciones de emergencia

Prevenir o mitigar las consecuencias

Probar periódicamente

Evaluar y revisar periódicamente

Proporcionar información y
formación
Estructura de Alto Nivel (HLSMSS)

Apoyo
9. Evaluación del desempeño
9. Evaluación del desempeño

9.1 9.2 9.3

Seguimiento, medición, Auditoria interna Revisión por la dirección

análisis y evaluación

130
 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

1. Generalidades
La organización debe hacer seguimiento, medir,
analizar y evaluar su desempeño ambiental.

a)A) a qué es necesario hacer seguimiento y qué es necesario medir:

B) los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según sea aplicable, para
asegurar resultados válidos;

La organización
a)C) los criterios contra los cuales la organización evaluará su desempeño ambiental, y los
debe determinar: indicadores apropiados;

D) cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición;

E) cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición.

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

La organización debe asegurarse La organización debe comunicar externa

de que se usan y mantienen e internamente la información
equipos de seguimiento y pertinente a su desempeño ambiental,
medición calibrados o según esté identificado en sus procesos
de comunicación y como se exija en sus
verificados, según corresponda.
requisitos legales y otros requisitos.

La organización debe evaluar su La organización debe retener la

desempeño ambiental y la eficacia del información documentada apropiada
sistema de gestión ambiental. como evidencia de los resultados del
seguimiento, la medición, el análisis y la
evaluación.

132
 9.1.2 Evaluación del cumplimiento

La organización debe establecer, implementar y mantener los

procesos necesarios para evaluar el cumplimiento de
sus requisitos legales y otros requisitos.

La organización debe:

•a) determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento;

•b) evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que fueran necesarias;

La organización debe retener

información documentada
•c) mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento. como evidencia de los
resultados de la evaluación del
cumplimiento.
 9.2 Auditoría interna
1. Generalidades

La organización debe llevar a cabo auditorías

internas a intervalos planificados, para proporcionar
1)1. los propios
información
requisitos de la acerca de
está si el sistema de gestión
implementado y
organización para
ambiental:
su sistema de
se mantiene
eficazmente.
gestión ambiental;

2. los requisitos
de esta Norma
Internacional A)
CUMPL B)
E
 9.2 Auditoría interna

9.2.2 Programa de
auditoria interna La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
programas de auditoría interna que incluyan la frecuencia, los métodos, las
responsabilidades, los requisitos de planificación y la elaboración de informes
de sus auditorías internas.

Cuando se establezca el programa de auditoría interna, la organización debe

tener en cuenta la importancia ambiental de los procesos involucrados, los
cambios que afectan la organización y los resultados de las auditorías
previas.

135
 1 A) definir los criterios de auditoría y el alcance para cada auditoría;

B) Seleccionar a los auditores y llevar a cabo la auditoria para

2 Asegurar objetividad

9.2 Auditoría interna

3 c) La imparcialidad del proceso de auditoría;
La organización debe:
d) asegurarse de que los resultados de las auditorías se informen a la
4 dirección pertinente.

La organización debe retener información documentada como evidencia de

5 la implementación del programa de auditoría y de los resultados de ésta.

136
9.3 Revisión por la dirección
 9.3 Revisión por la dirección
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la organización a
intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia
continuas.

c) el grado en el cual se han

cumplido los objetivos ambientales

b) los cambios en: • las cuestiones externas e internas

que sean pertinentes al sistema de
gestión ambiental
• las necesidades y expectativas de
a) el estado de las acciones desde las partes involucradas, incluidos
revisiones por la dirección previas los requisitos legales y otros
requisitos
• sus aspectos ambientales
significativos
La revisión por la dirección debe • los riesgos y oportunidades
incluir consideraciones sobre: 138
 9.3 Revisión por la dirección

Continuación

g) las oportunidades de mejora

continua
f) las comunicaciones pertinentes de
las partes interesadas externas,
incluidas las quejas

e) adecuación de los
recursos

d) la información sobre el desempeño

ambiental de la organización, incluidas las 1) no conformidades y acciones correctivas;
tendencias relativas a: 2) resultados de seguimientos y mediciones;
3) cumplimiento de los requisitos legales y
otros requisitos;
4) resultados de la auditoría;
La revisión por la dirección debe
incluir consideraciones sobre: 139
 9.3 Revisión por la dirección

Los elementos de salida de la

revisión por la dirección deben
incluir:
•las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del sistema de gestión ambiental;

•las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua;

•las acciones necesarias cuando no se hayan cumplido los objetivos ambientales;

•las oportunidades de promover la integración del sistema de gestión ambiental a otros procesos de negocio, si fuera necesario;

La organización debe retener

información documentada
como evidencia de los
•cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.

resultados de la evaluación del

cumplimiento.
Estructura de Alto Nivel (HLSMSS)

Apoyo
10. Mejora
10. Mejora

10.1 10.2 10.3

Generalidades No conformidad y acción Mejora continua

correctiva

143
10. Mejora

10. 2 No conformidades y
10.1 Generalidades acciones correctivas
La organización debe determinar las oportunidades de Cuando ocurra una no conformidad, la
mejora (véase 9.1, 9.2 y 9.3) e implementar las acciones organización debe:
necesarias para lograr los resultados previstos en su
sistema de gestión ambiental.
a) reaccionar ante la no conformidad, y cuando
sea aplicable
1. tomar acciones para controlarla y
corregirla;
2. hacer frente a las
consecuencias, incluida la
mitigación de los impactos
ambientales adversos.

144
10. 2 No conformidades y acciones correctivas (continuación)

b) Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no

conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni d) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de
ocurra en otra parte, mediante: gestión ambiental.
1. la revisión de la no conformidad
2. la determinación de las causas de la conformidad,
y
3. la determinación de si existen no conformidades
similares, o que
potencialmente puedan ocurrir;

c) implementar cualquier acción necesaria; Nota:

Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la
importancia de los efectos de las no
conformidades encontradas, incluidos los impactos
ambientales.

145
 10.2 No conformidades y acciones correctivas

La organización debe retener información

documentada como evidencia de:

a)la naturaleza de las no

conformidades y cualquier
acción tomada posteriormente, y

a)los resultados de cualquier

acción correctiva.
 10.3 Mejora continua

La organización debe mejorar continuamente la

conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gestión
ambiental, para mejorar su desempeño ambiental.
Conclusiones
 SGA – ISO14001:2015

1. Alcance
2. Referencias Normativas
3. Términos y Definiciones

4. Contexto de la Organización
10. Mejora 5. Liderazgo
A P 6. Planificación

9. Evaluación del
Desempeño V H 7. Apoyo
8. Operación
Futuro Corto Plazo