OHSAS 18001: Sistemas Integrados de Gestión

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ISO 9001 - ISO 14001 - OHSAS 18001

Sistemas Integrados de Gestión


Objetivos del Curso

 Revisar los Requisitos de ISO 14001:2004, ISO 9001:2008, OHSAS


I8001:2007.
 Estructura de un Sistema Integrado de Gestión (SIG);
 Identificar los beneficios de implantar un SIG.
 Interpretar los requisitos de las Normas ISO 14001:2004, ISO
9001:2008, OHSAS 18001:2007, e identificar los procesos de la
organización que deben ser controlados.
PRESENTACION PERSONAL
 Su nombre?;
 Su Empresa?;
 ¿Cuál es su puesto en la Empresa?;
 ¿Cuál es su experiencia en Gestión de Calidad, Ambiental, de Seguridad
y Salud Ocupacional y/o de Responsabilidad Social?;
 ¿Experiencia en creación de Procedimientos de Calidad, Ambiental, de
Seguridad y Salud Ocupacional y/o de Responsabilidad Social?;
 ¿Experiencia en Auditorías de Calidad, Ambiental o de Responsabilidad
Social?
 ¿En qué etapa del proceso de implementación y/o certificación de ISO
9000/ISO 14001/OHSAS 18001?
 ¿Cuáles son las razones para asistir a este curso y qué espera obtener de
el?
Lo mas importante de ISO 14000

 La contaminación se ha convertido en un tema crítico;


 La necesidad de que las organizaciones implementen es de
primordial importancia;
 ISO 14000, son Normas voluntarias y documentos guía, no
regulaciones;
 Promueve un Enfoque de Mejora Continua
 El corazón de la serie es ISO 14001:2004 Requisitos del Sistema de
Gestión Ambiental. Guía con Orientación para su Uso, a esta Norma
se certifican las organizaciones;
 ISO 14001, se convirtió oficialmente en una Norma Internacional en
septiembre de 1996.
Similitudes entre
ISO 14000 e ISO 9000
 ISO 14000 e ISO 9000 son Normas voluntarias;
 ISO 14000 e ISO 9000 son Normas de gestión. No establecen
niveles de desempeño requerido;
 ISO 14000 e ISO 9000 están diseñadas para uso interno, pero la
certificación requiere intervención de Terceras Partes;
 Actualmente, las directrices de las Auditorías de la Calidad y
Ambiental se combinan en un sólo documento; ISO 19011:2002.
Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión de la
Calidad y/o Ambiental, que reemplaza a las Normas ISO 10011-
1:1990, ISO 10011-2:1991, ISO 10011-3:1991, e ISO
14010:1996, ISO 14011:1996 e ISO 14012:1996.
Diferencias entre
ISO 14000 e ISO 9000

 La principal diferencia entre las normas es que ISO 14001:


2004 no requiere un Manual documentando el SGA y algunos
procedimientos no tienen que estar documentados;
 Con ISO 9001:2008, las empresas documentan su Sistema
completo de Gestión de Calidad en un Manual de Calidad y
todos los procedimientos deben estar documentados;
 ISO 9001:2008, se alinea más a ISO 14001:2004, y no requiere
documentación de todos los procedimientos.
ISO 9001: 2008. El Último Paso.

 ISO 9001 es una norma que señala los requisitos para establecer,
documentar y mantener un Sistema de Gestión de Calidad.
 A la fecha, se estima que más de un millón de certificados ISO
9001 se han emitido en alrededor de 170 países;
 ISO 9001:2008, es la cuarta edición de la Norma que publicada
por primera vez en 1987;
Antecedentes Sobre la Revisión

 Para mantenerlas actualizadas y coherentes con las tendencias


vigentes sobre gestión, los estándares ISO requieren una revisión
periódica, aproximadamente cada 5 años;
 Como resultado de la última revisión, la nueva versión de ISO
9001 fue publicada el 15 de Noviembre del 2008, mientras que la
nueva norma ISO 9004 se prevé su publicación para Agosto de
2010 con un nuevo título "La Gestión para el Éxito Sostenible. Un
enfoque desde la Gestión de la Calidad”
Objetivos de la Revisión

 Mejorar la norma ISO 9001:2000.


 Mejorar la compatibilidad con la ISO 14001:2004
 Proporcionar mayor claridad y facilidad de uso
Alcance de los Cambios
 Se mantiene la estructura de la Norma ISO 9001:2000;
– Requisitos del Sistema (Cláusula 4);
– Responsabilidad, Autoridad y Comunicación (Cláusula 5);
– Administración de los Recursos (Cláusula 6);
– Realización de Productos (Cláusula 7);
– Medición, Análisis y Mejora (Cláusula 8);
 Continúan sin cambios los 8 Principios de Gestión de la Calidad;
 Se mantiene el enfoque de procesos de la ISO 9001:2000;
 La norma mantiene su carácter genérico y su aplicabilidad para
todos los tipos y tamaños de organizaciones de cualquier sector;
 La compatibilidad con ISO 14001:2004 se ha mantenido y mejorado
en lo posible;
 Se mantiene la consistencia entre ISO 9001 e ISO 9004.
Consideraciones Generales Respecto a
Cambios

 No existen cambios conceptuales o de fondo.


 Se estima un periodo de transición máximo de 2 años, a partir de
la publicación de la versión 2008;
 Para el 2010 las Auditorias de Seguimiento o Recertificación
serán contra ISO 9001:2008;
 Eventualmente están "conviviendo" empresas certificadas bajo
ISO 9001:2000 e ISO 9001:2008.
Descripción General de los Cambios

Cláusula 1.1. Generalidades.


 Los términos “legal” y “reglamentario” asociado al producto.

Cláusula 4.1. Requisitos Generales.


• “Determinar” en lugar de “identificar” los proceso necesarios
para el Sistema de Gestión.
Descripción General de los Cambios

Cláusula 4.2.1. Requisitos de la


Documentación.
 Se incluye los “registros determinados por la organización
necesarios para asegurar la planificación eficaz”, que ya
aparece en el 7.1. de la versión 2000.
Descripción General de los Cambios

Cláusula 6.2.1. Generalidades.


• Se modifica el término 6.2.2. c) “evaluación de la eficacia” por
“asegurarse de que se ha logrado la competencia necesaria”
de las acciones tomadas.
Descripción General de los Cambios

Cláusula 8.2.1. Satisfacción del


Cliente.
 Se introduce el término “indicador” para la medición de la
satisfacción del cliente como ”uno de los indicadores para el
desempeño del Sistema de Gestión de Calidad….”
Aclaraciones
Aparte de lo anterior se incluyen algunas aclaraciones relacionadas
con aspectos ya citados en la versión del texto de la Norma ISO
9001:2008, se busca con esto simplificar y facilitar su aplicación a
un mayor número de sectores:
Aclaraciones
Cláusula 4.2.1. Requisitos de la
Documentación.
 Nota 1: Aclara que es posible que con un único procedimiento se
pueden cubrir varios requisitos o que se puede cubrir un requisito
con varios procedimientos.

Cláusula 4.2.3. Control de los


Documentos.
• Letra f): Aclara que es necesario identificar la documentación de
origen externo "necesaria para el sistema de gestión de
calidad".
Aclaraciones

Cláusula 6.4. Ambiente de Trabajo.


 Este concepto tiene impacto directo en el cumplimiento de los
requisitos del producto.
Aclaraciones

Cláusula 7.2.1. Determinación de


Requisitos Relacionados con el
Producto.
 Nota: Las actividades post-venta deben incluir garantías,
obligaciones contractuales, matenimientos y servicios
suplementarios tales como el reciclaje o su disposición final
(eliminación).
Aclaraciones
Cláusula 7.3.1. Planificación del diseño y desarrollo
 Nota: En la planificación del diseño del producto, se aclara que la
revisión, verificación y validación deben llevarse a cabo y registrarse
por separado o en combinación que sea adecuada para el producto y
para la organización.

Cláusula 7.5.3. Identificación y Trazabilidad.


• Se aclara que la organización debe identificar el estado del producto
con respecto a los requisitos de seguimiento y medición “a través de
toda la realización del producto”.
Aclaraciones
Cláusula 7.5.4. Propiedad del Cliente.
 Nota: Los “datos personales” se definen como parte de la propiedad
del cliente.

Cláusula 7.6. Control de Equipos de


Seguimiento y Medición.
• Nota: La idoneidad del software para satisfacer la aplicación prevista
debe incluir la gestión de la verificación y configuración del mismo.
Aclaraciones
Cláusula 8.2.3. Seguimiento y medición de los
procesos.
 Nota: El impacto en la conformidad de los requisitos de producto y la
efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad, determinará el
grado y tipo de seguimiento que requiere el proceso.

Cláusula 8.5.2. Acciones Correctivas/8.5.3. Acciones


Preventivas.
• Nota: Se aclara la necesidad de revisar la "efectividad" de las
acciones correctivas y acciones preventivas.
ISO 14000: 2004
 Proporciona un enfoque estructurado a la Gestión Ambiental que
puede ayudar a alcanzar conformidad reguladora a las
organizaciones;
 Conlleva reconocimiento internacional;
 Demuestra al mundo que un SGA eficaz y fidedigno está en
operación;
 Ayuda a las empresas a alcanzar mejores negocios y objetivos
financieros

Además, esta demostrado, que ISO 14000:


 Mejora eficiencia de Programas de Auditorías Ambientales;
 Mejora la capacidad de la organización para cumplir sus Objetivos y
Metas;
 Pone mayor énfasis en maximizar el uso eficiente de los recursos;
 Obtiene ahorros en gastos.
Desarrollo Sostenible
 Filosofía fundamental dentro de ISO 14000;
 La Tierra es un Recurso limitado;
 Se necesita de aplicaciones inmediatas y globales;
 Hoy todas las organizaciones lo toman en cuenta en la toma de
decisiones;
 Se debe tener cuidado acerca de los daños ambientales por
obtener ganancias a corto plazo.
Beneficios de ISO 14000
 Ayuda a la organización a controlar sus Aspectos Ambientales;
 Puede reducir gastos de conformidad ambiental;
 Reduce los Impactos Ambientales;
 Involucramiento de la Alta Dirección en temas ambientales;
 Puede reducir responsabilidades;
 Proporciona oportunidades de Ventaja Competitiva.
 Promueve conciencia ambiental entre empleados y comunidad.
Aclarando Malos Entendidos
 ISO 14000 es una serie de normas voluntarias, no regulaciones.
 ISO 14001 no es una Norma de Conformidad.
 ISO 14000 se centra en la Gestión de Sistemas Ambientales y su
Mejora Continua.
 ISO 14000 no dice a una organización cómo ser ambientalmente
responsable. Proporciona un Mapa con el cual la organización
puede satisfacer más efectivamente sus Metas Ambientales.
Normas de la Serie ISO 14000
Normas de Evaluación para Organizaciones
ISO 14001:2004. Sistemas de Gestión Ambiental. Requisitos con
Orientación para su uso.
ISO 14004:2004. Sistemas de Gestión Ambiental
Directrices Generales sobre Principios,
Sistemas y Técnicas de Apoyo.
ISO 19011:2002. Directrices para la Auditoría de los Sistemas de
Gestión de la Calidad y/o Ambiental
ISO 14015. Evaluaciones Ambientales en Planta.
ISO 14031: Evaluación del Desempeño Ambiental.
Normas de la Serie ISO 14000
Normas de Evaluación para Organizaciones
ISO 14020 : Metas y Principios de toda Clasificación Ambiental.
ISO 14021 : Clasificación y Declaración Ambiental - Términos y Definiciones.
ISO 14022 : Clasificación y Declaración Ambiental - Símbolos.
ISO 14023 : Clasificación y Declaración Ambiental - Ensayo y Verificación.
ISO 14024 : Clasificación y Declaración Ambiental - Clasificación Ambiental.
Tipo 1: Principios y Procedimientos de Guía.
ISO 14025 : Clasificación Tipo III.
ISO 14040 : Gestión Ambiental-Evaluación Ciclo de Vida-Principios-Estructura.
ISO 14041 : Gestión Ambiental-Evaluación Ciclo de Vida. Análisis Inventario
Ciclo de Vida.
ISO 14042 : Gestión Ambiental-Evaluación Ciclo de Vida-Evaluación Impacto.
ISO 14043 : Gestión Ambiental - Evaluación Ciclo de Vida - Interpretación.
ISO 14050 : Términos y Definiciones - Guías sobre Principios de Terminología.
ISO 14064 : Guía de Inclusión Aspectos Ambientales en Normas de Producto.
¿Qué es un SGA?
Parte del Sistema de Gestión de una organización, utilizado para el
desarrollo e implementación de su Política Ambiental y para
gestionar su interacción con el ambiente.

 Nota 1: Un Sistema de Gestión establece los requisitos


relacionados utilizados en el establecimiento de la Política y
Objetivos y el cumplimiento de esos Objetivos.
 Nota 2: Un Sistema de Gestión Ambiental incluye la estructura
organizacional, planificación de actividades, responsabilidades,
practicas, procedimientos, procesos y recursos.

ISO 14001: 2004


Ciclo de Implementación del
SGA
Compromiso

Revisión por la Política Aspectos Ambientales


Dirección Ambiental
Auditorías Internas Impactos Ambientales

Controlar Registros
Requisitos Legales y Otros Requisitos
Acción Correctiva y Acción Preventiva
ISO Objetivos, Metas y Programas
Evaluación del Cumplimiento Legal
14001:2004
Recursos, Funciones,
Controlar Operaciones Responsabilidad y Autoridad

Preparación y Respuesta a Emergencias Competencia, Formación y Toma de


Conciencia
Controlar Operaciones Nombrar Representante de la
Dirección
Controlar Documentos Entrenar al Personal

Preparar la Documentación Comunicar Información Importante del


SGA
ISO 14000 se aplica a:
 Organizaciones que quieren implementar, mantener o mejorar un
SGA.
 Asegurar el cumplimiento de una Política Ambiental establecida.
 Organizaciones que quieren demostrar conformidad a su Política
Ambiental.
 Organizaciones que quieren demostrar conformidad a la Norma u
otros requisitos.
 Organizaciones que quieren alcanzar la certificación o registro para su
SGA.
 Organizaciones que quieren satisfacer los Objetivos Ambientales y
Requisitos de la Norma.
Definiciones de ISO 14000
ISO 14001:2004 Sección 3: Definiciones
 Auditor
 Mejora Continua Persona con la competencia para conducir una
Proceso recurrente de mejora del SGA para auditoría
lograr mejoras en el desempeño general  Política Ambiental
ambiental con la Política ambiental de la Todas las intenciones y dirección de una
organización. organización, en relación a su desempeño
 Ambiente ambiental, formalmente expresado por la alta
El ambiente y los alrededores en los que dirección.
opera una organización, incluyendo aire,  Sistema de Gestión Ambiental
Parte del Sistema de Gestión de una organización
agua, tierra, recursos naturales, flora, fauna,
gente y sus interrelaciones. utilizado para el desarrollo e implementación de su
política ambiental y para gestionar su interacción
 Aspectos Ambientales con el ambiente.
Elementos de las actividades, productos y  Impacto Ambiental
servicios de una organización que puedan Cualquier cambio al ambiente, bien sea adverso o
interaccionar con el ambiente. benéfico, total o parcial que resulte de los aspectos
 Auditoría Interna ambientales de una organización.
Proceso de verificación sistemático,  Objetivo Ambiental
Meta Ambiental general consistente con la
independiente y documentado, para obtener
y evaluar objetivamente evidencia, para Política Ambiental que una organización se
determinar si el SGA de una organización propone alcanzar.
cumple con los criterios de auditoría  Parte Interesada
Individuo o grupo preocupado con o afectado por
establecidos por la organización y la
comunicación de los resultados de este el desempeño ambiental de una organización.
proceso a la dirección.
Ciclo de Mejora Continua
4.2. Política Ambiental
4.6. Revisión por la Dirección
4.3. Planificación
Aspectos Ambientales
Requisitos Legales y Otros
Requisitos
4.5. Verificación
Objetivos, Metas y Programas
• Seguimiento y Medición
• Evaluación del Cumplimiento Legal 4.4. Implantación y Operación
• No Conformidad, Acción Correctiva • Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad
y Acción Preventiva • Competencia, Formación y Toma de Conciencia
• Control de Registros • Comunicación
• Auditoría interna • Documentación
• Control de Documentos
• Control Operacional
• Preparación y Respuesta ante Emergencias
4.1. Generalidades
La organización debe establecer, documentar, implementar y
mantener y mejorar continuamente un SGA, cuyos requisitos cual
se describen en su totalidad en la cláusula 4.

Una organización debe definir y documentar el alcance de su


Sistema de Gestión Ambiental.
ISO 14001 : 2004
4.2 Política Ambiental
La alta dirección debe definir la política ambiental de la
organización y asegurar que dentro del alcance definido, ésta:
a. Es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos de sus
actividades, productos y servicios;
b. Incluye un compromiso de mejora continua y de prevención de la
contaminación;
c. Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales
aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba
relacionados con sus aspectos ambientales;
d. Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los
objetivos y metas ambientales;
e. Se documenta, implementa, y mantiene;
f. Se comunica a todas las personas que trabajan para la organización
o en nombre de ella;
g. Está a disposición del público.ISO 14001 : 2004
4.3.1. Aspectos Ambientales
La organización debe establecer y mantener uno o varios
procedimientos para:
a) Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o
servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir
dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, teniendo
en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las actividades,
productos y servicios nuevos o modificados; y
b) Determinar aquellos que tienen o pueden tener impactos
significativos en el ambiente.
La organización debe documentar esta información y mantenerla
actualizada. La organización debe asegurarse de que los aspectos
ambientales significativos se tengan en cuenta en el establecimiento,
implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental
ISO 14001: 2004
4.3.2. Requisitos Legales y Otros
Requisitos
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para:
a) Identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros
requisitos a los que la organización suscriba relacionados con
sus aspectos ambientales; y
b) Determinar como se aplican estos requisitos a sus aspectos
ambientales.
La organización debe asegurarse de que estos requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la organización suscriba se
tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y
mantenimiento de su Sistema de Gestión Ambiental.
4.3.3. Objetivos, Metas y Programas
La organización debe establecer y mantener objetivos y metas
ambientales documentados en los niveles y funciones pertinentes dentro
de la organización.

Cuando se establezcan y revisen estos objetivos y metas se debe


considerar:
 Requisitos legales y otros requisitos que suscriba;
 Sus Aspectos Ambientales Significativos;
 Sus opciones tecnológicas;
 Sus requisitos financieros, operacionales y comerciales;
 Las opiniones de las partes interesadas.
ISO 14000 :
2004
4.3.3. Objetivos, Metas y Programas
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o
varios programas para alcanzar sus objetivos y metas. Debe incluir

a) La asignación de responsabilidades para lograr los objetivos y


metas en las funciones y niveles pertinentes de la organización
b) Los medios y plazos para lograrlos.

ISO 14000 : 2004


4.4.1. Recursos, Funciones,
Responsabilidad y Autoridad.
 La dirección debe asegurarse de la disponibilidad de los recursos
esenciales para establecer, mantener, mejorar e implementar el
Sistema de Gestión Ambiental. Estos incluyen los recursos humanos y
habilidades especializadas, infraestructura de la organización y los
recursos financieros y tecnológicos.
 Las funciones, responsabilidades y la autoridad, deben estar definidas
y documentadas, y se debe informar al respecto para facilitar la
eficacia de la gestión ambiental. .
 Debe nombrarse uno o varios representantes para:
a) Asegurar que el SGA se establece, implementa y mantiene de acuerdo
con esta Norma Internacional.
b) Informar a la Alta Dirección sobre el desempeño del SGA para su
revisión incluyendo las recomendaciones para la mejora.
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4.4.2. Competencia,
Formación y Toma de
Conciencia
La organización debe asegurarse de que cualquier persona que realice
tareas para ella o en su nombre que potencialmente pueda causar uno
o varios impactos ambientales significativos identificados por la
organización sea competente con educación apropiada, formación o
experiencia adecuadas y debe mantener los registros asociados.
ISO 14001 : 2004
La organización debe establecer y mantener uno o varios
procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en
su nombre tomen conciencia de:
a) La importancia de la conformidad con la Política Ambiental y de
los procedimientos y requisitos del Sistema de Gestión Ambiental;
b) Los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados
reales o potenciales asociados con su trabajo y los beneficios
ambientales de un mejor desempeño personal;;
c) Sus funciones y responsabilidades en el logro del cumplimiento de
la política, procedimientos ambientales, y los requisitos del sistema
de gestión ambiental;
d) Las consecuencias potenciales de la falta de seguimiento de los
procedimientos de funcionamiento especificados.
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4.4.3. Comunicación
Con relación a los aspectos ambientales y el SGA, la organización
debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para:
a) La Comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la
organización.
b) Recibir, documentar y responder a las comunicaciones relevantes de
partes interesadas externas.
La organización debe decidir si comunica externamente información
acerca de sus aspectos ambientales significativos, la decisión de
comunicarla; la organización debe considerar establecer e
implementar métodos para las comunicaciones externas.
ISO 14001 :
2004
4.4.4. Documentación
La organización debe incluir:
a) La política, objetivos y metas ambientales.
b) La descripción del alcance del sistema.
c) La descripción de los elementos principales del Sistema de Gestión
Ambiental y su interacción, así como la referencia a los documentos
relacionados
d) Los documentos incluyendo los registros requeridos en esta Norma
Internacional; y
e) Los documentos incluyendo los registros determinados por la
organización como necesarios para asegurar la eficacia de la
planificación, operación y control de procesos relacionados con sus
aspectos ambientales significativos

ISO 14001: 2004


4.4.5. Control de Documentos
Los documentos requeridos por el SGA y por esta Norma Internacional se deben
controlar. Los registros son un tipo especial de documentos y se deben controlar de
acuerdo a sus requisitos establecidos en 4.5.4. La organización debe establecer y
mantener uno o varios procedimientos para:
a) Aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión;
b) Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente
c) Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los
documentos;
d) Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables están
disponibles en los puntos de uso;
e) Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables;
f) Asegurase de que se identifican los documentos de origen externo que la
organización ha determinado que son necesarios para la planificación y operación
del sistema de gestión ambiental y se controla su distribución; y
g) Prevenir el uso intencionado de documentos obsoletos y aplicarles una
identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón.

ISO 14001 : 2004


4.4.6. Control Operacional
La organización debe identificar y planificar aquellas operaciones
que están asociadas con los aspectos ambientales significativos
identificados, conforme a su política, objetivos y metas para asegurar
que se efectúen bajo las condiciones especificadas, mediante:
a. El establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o
varios procedimientos documentados para controlar situaciones en
los que su ausencia podría llevar a desviaciones de la Política
Ambiental, los Objetivos y Metas ambientales.
b. El establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos.
c. El establecimiento, implementación y mantenimiento de
procedimientos relacionados con aspectos ambientales significativos
identificados de los bienes y servicios utilizados por la organización
y la comunicación de los procedimientos y requisitos aplicables a los
proveedores incluyendo contratistas.
ISO 14001 :
2004
4.4.7. Preparación y Respuesta ante Emergencia
 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para identificar accidentes potenciales y
situaciones de emergencia, y para prevenir y reducir los impactos
ambientales que puedan estar asociados con ellos;
 La organización debe responder ante situaciones de emergencia y
accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales
adversos asociados;
 La organización debe examinar y revisar periódicamente y modificar
cuando sea necesario, procedimientos de preparación y respuesta en
particular después que ocurran accidentes o situaciones de
emergencia.
 La organización también debe comprobar periódicamente tales
procedimientos, cuando ello sea posible.
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4.5.1. Seguimiento y Medición
 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma
regular las características fundamentales de sus operaciones que
pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente.
 Los procedimientos deben incluir la documentación de la
información para hacer el seguimiento del desempeño, de los
controles operacionales aplicables y de la conformidad con los
objetivos y metas ambientales de la organización.
 La organización debe asegurarse de que los equipos de seguimiento
y medición se utilicen y mantengan calibrados o verificados, y se
deben conservar los registros asociado.

ISO 14001 :
2004
4.5.2 Evaluación del Cumplimiento Legal
 4.5.2.1. En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la
organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para la evaluación periódica del cumplimiento de
los Requisitos Legales aplicables;
 La organización debe mantener los registros de los resultados e las
evaluaciones periódicas.
 4.5.2.2. La organización debe evaluar el cumplimiento con otros
requisitos que suscriba;
 La organización puede combinar esta evaluación con la evaluación
del cumplimiento legal mencionada en el apartado 4.5.2.1, o
establecer uno o varios procedimientos separados.
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4.5.3. No Conformidad, Acción Correctiva
y Acción Preventiva
 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y
potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas. Los
procedimientos deben definir requisitos para;
 Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relación a la
magnitud de los problemas e impactos ambientales encontrados.
 La organización debe asegurarse de que cualquier cambio necesario
se incorpora a la documentación del sistema de gestión ambiental.

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4.5.4. Control de los Registros
 La organización debe establecer y mantener los registros que sean
necesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos de su
sistema de gestión ambiental y de esta Norma Internacional, y para
demostrar los resultados logrados.
 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la
protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición
de los registros.
 Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y
trazables.

ISO 14001 : 2004


4.5.4. Auditoría Interna
 La organización debe asegurarse de las auditorías internas del
sistema de gestión ambiental se realizan a intervalos planificados
para:
a. determinar si el sistema de gestión ambiental
1. Es conforme con las disposiciones planificadas para la
gestión ambiental, incluyendo los requisitos de esta Norma
Internacional; y
2. Se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y
b. Proporcionar información a la dirección sobre los resultados
de las auditorías.
 La organización debe planificar, establecer, implementar y
mantener programas de auditoría, teniendo en cuenta la
importancia ambiental de las operaciones implicadas y los
resultados de las auditorías previas.

ISO 14001 : 2004


4.6. Revisión por la Dirección
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la
organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuación y eficacia continuas.
Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben
incluir:
 Comunicaciones de partes interesadas externas incluidas las quejas.
 El comportamiento ambiental de la organización.
 El grado de cumplimiento de los objetivos y metas establecidos.
 El estado de las acciones preventivas y correctivas.
 El seguimiento de las acciones derivados de anteriores revisiones del
sistema de gestión.
 Las circunstancias cambiantes del entorno, incluyendo evolución de la
legislación u otros requerimientos.
 Las recomendaciones de mejora.
ISO 14001: 2004
Al Determinar los Aspectos Ambientales,
una Organización Debe Considerar:

El propósito principal del Elemento 4.3.1. es:


 Determinar los impactos actuales y potenciales de aspectos
identificados en el ambiente.
 Establecer cuáles de éstos aspectos necesitan controlarse, reducirse o
mejorarse, y decidir qué se necesita hacer.
Al Determinar Aspectos Ambientales
Significativos, Considere:
 Residuos peligrosos y no peligrosos;
 Descargas de aguas residuales;
 Planificación y uso de la tierra, agua, combustible, energía y otros
recursos de la organización;
 Emisiones a la atmósfera;
 Impactos en medio ambiente local, regional o global; y
 Descargas de energía térmica, ruido, olor, polvo, vibración y
alteraciones visuales.
Evaluación de Impactos Ambientales

 ¿Cuál es la escala del impacto?


 ¿Qué tan severo es el impacto?
 ¿Cuál es la probabilidad de que ocurra?
 ¿Es un impacto a largo plazo o permanente?
 ¿Cuál es el riesgo potencial de problemas legales?
 ¿Cuáles son las preocupaciones de las partes interesadas?
 ¿Cómo puede afectar el impacto la imagen pública de la organización?
Otros Puntos a Considerar
 ¿Plantea la localización de la instalación; preocupaciones
ambientales especiales?.
 ¿Pueden modificarse los aspectos e impactos ambientales por
cambios en actividades, productos o servicios?.
 ¿Con qué frecuencia se puede presentar un impacto ambiental?.
 Cual es la probabilidad de que ocurra un Impacto Ambiental
Significativo y que tan severo podría ser?
Estructura Típica de la Documentación
Nivel I: La Política y (opcional) el
Manual del SGA describen los
I. elementos principales del SGA de la
organización y su interacción.
Política
y (opcional)
Manual de SGA Nivel II: Los procedimientos
proporcionan estructura y control y
asignan responsabilidad para las
II. Procedimientos del SGA actividades del SGA

III. Registros del SGA

Nivel III: Los registros proporcionan evidencia de que el SGA


existe y funciona tal y como se describe en las políticas,
procedimientos e instrucciones
Manual del SGA
(Opcional)

Un documento declarando la Política


Ambiental y describiendo el SGA de una
organización.
Procedimiento
Ruta Específica para llevar a cabo una actividad o un proceso;
normalmente en un sistema se le refiere como un procedimiento
“escrito” o “documentado” aunque los procedimientos bien
establecidos o históricos puedan no estar documentados.
Los procedimientos normalmente contienen:
 El propósito y alcance de la actividad
 Lo que tiene que hacerse y por quién
 Cuándo, dónde y cómo será hecho?
 Qué recursos se utilizan?
Una Política Ambiental debe considerar:

 La Misión Global de la Organización. Su Visión, Valores y Creencias.


 Los Requisitos Ambientales.
 Las Comunicaciones con las Partes interesadas.
 Mejora Continua.
 Principios Guía.
 Conformidad con otras Políticas de la Organización (Calidad, Salud y
Seguridad).
Una Política Ambiental Efectiva:

 Apoya la conformidad con las regulaciones ambientales;


 Proporciona un marco para la implementación de
objetivos y metas ambientales; y
 Es apropiado a la naturaleza, escala e impactos
ambientales de la organización que está siendo auditada.

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