LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR
FUENTE SI NO VALOR % OBSERVACIÓN
I. Compromiso e Involucramiento
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente 4 10%
un sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
x
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y 4 10%
salud en el trabajo.
x
Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo 2 5%
para asegurar la mejora continua.
x
Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la autoestima y se 0 0%
fomenta el trabajo en equipo.
x
Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevención de riesgos 0 0%
del trabajo en toda la empresa, entidad pública o privada.
x
Principios Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía entre 3 7.5%
empleador y trabajador y viceversa.
x
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en 4 10%
materia de seguridad y salud en el trabajo.
x
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado 4 10%
en el mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el trabajo.
x
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores pérdidas. x 4 10%
Se fomenta la participación de los representantes de trabajadores y de las 4 10%
organizaciones sindicales en las decisiones sobre la seguridad y salud en
x
el trabajo.
II. Política de seguridad y salud ocupacional
Existe una política documentada en materia de seguridad y salud en el 4 8.33%
trabajo, específica y apropiada para la empresa, entidad pública o privada.
x
La política de seguridad y salud en el trabajo está firmada por la máxima 4 8.33%
autoridad de la empresa, entidad pública o privada.
x
Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo establecido en la 4 8.33%
política de seguridad y salud en el trabajo.
x
Política
Su contenido comprende: 4 8.33%
− El compromiso de protección de todos los miembros de la organización.
x
− Cumplimiento de la normatividad.
− Garantía de protección, participación, consulta y participación en los
elementos del sistema de gestión de sst por parte de los trabajadores.

1
 1. LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR
FUENTE SI NO VALOR % OBSERVACIÓN
− La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo
− Integración del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajocon
otros sistemas de ser el caso.
Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones, auditorias, informes 2 4.17% No se cumple al 100%
de investigación de accidentes, informe de estadísticas, avances de
x con el informe de
programas de seguridad y salud en el trabajo y opiniones de inspecciones
Dirección trabajadores, dando el seguimiento de las mismas.
El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de 4 8.33%
implementar el sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
x
El empleador asume el liderazgo en la gestión de la seguridad y salud en 4 8.33%
el trabajo.
x
Liderazgo El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión de la
x 4 8.33%
seguridad y salud en el trabajo.
Existen responsabilidades específicas en seguridad y salud en el trabajo de
x 4 8.33%
los niveles de mando de la empresa, entidad pública o privada.
Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de 4 8.33%
Organización
gestión de seguridad y salud el trabajo.
x
El Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la 4 8.33%
definición de estímulos y sanciones.
x
El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada 4 8.33%
puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitación en materia de
x
Competencia
seguridad y salud en el trabajo para que éste asuma sus deberes con
responsabilidad.
III. Planeamiento y aplicación
x 0 0%
Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base como
diagnóstico participativo del estado de la salud y seguridad en el trabajo.

Diagnóstico Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y 0 0%
su Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirán de base
x
para planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora
continua.

2
 1. LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR
FUENTE SI NO VALOR % OBSERVACIÓN
La planificación permite: 2 2.94%
− Cumplir con normas nacionales
x
− Mejorar el desempeño
− Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros.
El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y 2 2.94%
evaluar riesgos.
x
Comprende estos procedimientos: 2 2.94%
− Todas las actividades
x
− Todo el personal
− Todas las instalaciones
El empleador aplica medidas para: 3 4.41%
− Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
x
− Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y métodos
Planeamiento para de trabajo que garanticen la seguridad y salud del trabajador.
la identificación de − Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
peligros, − Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos laborales.
evaluación y − Mantener políticas de protección.
control de riesgos − Capacitar anticipadamente al trabajador.

x 0 0%
El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01) vez al año como
mínimo o cuando cambien las condiciones o se hayan producido daños.

La evaluación de riesgo considera: 1 1.47%

− Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los
x
trabajadores.
− Medidas de prevención.
Los representantes de los trabajadores han participado en la identificación 4 5.88%
de peligros y evaluación de riesgos, han sugerido las medidas de control y
x
verificado su aplicación.

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 1. LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR
FUENTE SI NO VALOR % OBSERVACIÓN
Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de 3 4.41%
aplicar, que comprende:
x
− Reducción de los riesgos del trabajo.
− Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades
ocupacionales.
− La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la
Objetivos preparación y respuesta a situaciones de emergencia.
− Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
− Selección de criterios de medición para confirmar su logro.
La empresa, entidad pública o privada cuenta con objetivos cuantificables de x 4 5.88%
seguridad y salud en el trabajo que abarca a todos los niveles de la
organización y están documentados.
Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo.
x 2 2.94%
Las actividades programadas están relacionadas con el logro de los 4 5.88%
objetivos.
x
Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y 4 5.88%
Programa de
salud en el trabajo.
x
seguridad y salud
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento 4 5.88%
en el trabajo
periódico.
x
Se señala dotación de recursos humanos y económicos 4 5.88%
x
Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la
x 4 5.88%
función de procreación del trabajador.

IV. Implementación y operación

El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está constituido de forma 4
paritaria. (Para el caso de empleadores con 20 o más trabajadores).
x
Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de
empleadores con menos de 20 trabajadores).
Estructura y El empleador es responsable de: 4
responsabilidad − Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
x
es − Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
− Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante modificaciones
de las condiciones de trabajo.
− Realiza exámenes M O al trabajador antes, durante y al término del T.
4
 1. LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR
FUENTE SI NO VALOR % OBSERVACIÓN
El empleador considera las competencias del trabajador en materia de 4
seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus labores.
x
El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a 4
zonas de alto riesgo.
x
El empleador prevé que la exposición a agentes físicos, químicos, X 0 0% Todavía no está bien
biológicos, disergonómicos y psicosociales no generen daño al trabajador o organizada
trabajadora.
El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud 4
ejecutadas en el centro de trabajo.
x
El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información sobre 4
los riesgos en el centro de trabajo y las medidas de protección que
x
corresponda.

El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de trabajo. x 4

El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el empleador.

x 4
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de 4
capacitación.
x
La capacitación se imparte por personal competente y con experiencia en 4
la materia.
x
Capacitación
Se ha capacitado a los integrantes del comité de seguridad y salud en el 4
trabajo o al supervisor de seguridad y salud en el trabajo.
x
Las capacitaciones están documentadas.
x 4
Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo: 4
− Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración.
x
− Durante el desempeño de la labor.
− Específica en el puesto de trabajo o en la función que cada trabajador
desempeña, cualquiera que sea la naturaleza del vínculo, modalidad o
duración de su contrato.
− Cuando se produce cambios en las funciones que desempeña el
trabajador.
− Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos de
trabajo.

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 1. LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR
FUENTE SI NO VALOR % OBSERVACIÓN
− En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los riesgos
y la prevención de nuevos riesgos.
− Para la actualización periódica de los conocimientos.
− Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
− Uso apropiado de los materiales peligrosos.
Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden de prioridad: 4
− Eliminación de los peligros y riesgos.
x
− Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando
medidas técnicas o administrativas.
− Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro
que incluyan disposiciones administrativas de control.
Medidas − Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de los
de procedimientos, técnicas, medios, sustancias y productos peligrosos por
prevención aquellos que produzcan un menor riesgo o ningún riesgo para el
trabajador.
− En último caso, facilitar equipos de protección personal adecuados,
asegurándose que los trabajadores los utilicen y conserven en forma
correcta.
La empresa, entidad pública o privada ha elaborado planes y 4
procedimientos para enfrentar y responder ante situaciones de
x
emergencias.
Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros X 1 Todavía no cuentan
auxilios, evacuación. con brigada
Preparación y
respuestas La empresa, entidad pública o privada revisa los planes y procedimientos X 0 0% Aún no lo hicieron
ante ante situaciones de emergencias en forma periódica.
emergencias El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso X 0 0% Aún están trabajando
de un peligro grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar en ello
la zona de riesgo.

6
 1. LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR
FUENTE SI NO VALOR % OBSERVACIÓN
El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones 4
desarrollan actividades, trabajadores de contratistas, subcontratistas,
x
empresas especiales de servicios y cooperativas de trabajadores, garantiza:
− La coordinación de la gestión en prevención de riesgos laborales.
− La seguridad y salud de los trabajadores.
Contratistas, − La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a ley por
Subcontratistas, cada empleador.
empresa, entidad − La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de
pública o privada, seguridad y salud en el trabajo por parte de la empresa, entidad pública
de servicios y o privada que destacan su personal.
cooperativas Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en materia de 4
seguridad y salud en el trabajo sea que tengan vínculo laboral con el
x
empleador o con contratistas, subcontratistas, empresas especiales de
servicios o cooperativas de trabajadores.
Los trabajadores han participado en: 4
− La consulta, información y capacitación en seguridad y salud en el
x
trabajo.
− La elección de sus representantes ante el Comité de seguridad y salud
en el trabajo
− La conformación del Comité de seguridad y salud en el trabajo.
Consulta y − El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador.
comunicación
Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las X 1
operaciones, procesos y organización del trabajo que repercuta en su
seguridad y salud.
Existe procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes 4
lleguen a los trabajadores correspondientes de la organización
x
V. Evaluación normativa
La empresa, entidad pública o privada tiene un procedimiento para 4 10%
identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad
x
Requisitos legales aplicable al sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo y se
y de otro tipo mantiene actualizada
La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores ha 2 5%
elaborado su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
x

7
 1. LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR
FUENTE SI NO VALOR % OBSERVACIÓN
nn

La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores tiene un

Libro del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una norma
sectorial no establezca un número mínimo inferior).
Los equipos a presión que posee la empresa entidad pública o privada 10%
tienen su libro de servicio autorizado por el MTPE.
x
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta 10%
que la utilización de ropas y/o equipos de trabajo o de protección personal
x
representan riesgos específicos para la seguridad y salud de los
trabajadores.
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a 10%
trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.
x
El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en actividades peligrosas. 10%
x
El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un 10%
adolescente trabajador previamente a su incorporación laboral a fin de
x
determinar la naturaleza, el grado y la duración de la exposición al riesgo,
con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.
La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo necesario para que: 10%
− Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no
x
constituyan una fuente de peligro.
− Se proporcione información y capacitación sobre la instalación, adecuada
utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
− Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado de los
materiales peligrosos.
− Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de
precaución colocadas en los equipos y maquinarias estén traducido al
castellano.
− Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos,
sustancias o útiles de trabajo son comprensibles para los trabajadores.

8
 1. LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR
FUENTE SI NO VALOR % OBSERVACIÓN
Los trabajadores cumplen con:
− Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de seguridad
y salud en el trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y con las
instrucciones que les impartan sus superiores jerárquicos directos.
− Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, asícomo
los equipos de protección personal y colectiva.
− No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros
elementos para los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser
necesario, capacitados.
− Cooperar y participar en el proceso de investigación de los accidentes de
trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades
ocupacionales cuando la autoridad competente lo requiera.
− Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud física y
mental.
− Someterse a exámenes médicos obligatorios
− Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en eltrabajo.
− Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner enriesgo
su seguridad y salud y/o las instalaciones físicas
− Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la
ocurrencia de cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o
incidente.
− Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad y salud en
el trabajo.
VI. Verificación
La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar x 4 4.17%
con regularidad los resultados logrados en materia de seguridad y salud enel
Supervisión, trabajo.
La supervisión permite: 4 4.17%
monitoreo y
seguimiento de − Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestión de la
x
desempeño seguridad y salud en el trabajo.
− Adoptar las medidas preventivas y correctivas.

9
 1. LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR
FUENTE SI NO VALOR % OBSERVACIÓN
El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa apropiadas. 4 4.17%
x
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y 2 2.085%
salud en el trabajo.
x
El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y al término de la 4 4.17%
relación laboral a los trabajadores (incluyendo a los adolescentes).
x
Los trabajadores son informados: x 2 2.085%
− A título grupal, de las razones para los exámenes de saludocupacional.
− A título personal, sobre los resultados de los informes médicos relativos
a la evaluación de su salud.
Salud en el trabajo
− Los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de uso para
ejercer discriminación.

Los resultados de los exámenes médicos son considerados para tomar X 1 1.0425
acciones preventivas o correctivas al respecto. %
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo los 4 4.17%
accidentes de trabajo mortales dentro de las 24 horas de ocurridos.
x
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, dentro 4 4.17%
Accidentes, de las 24 horas de producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en
x
incidentes
riesgo la salud y la integridad física de los trabajadores y/o a la
peligrosos e
población.
incidentes, no
Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de 2 2.085%
conformidad,
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes.
x
acción correctiva y
Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad X 0 0%
preventiva
hallada en las auditorías de seguridad y salud en el trabajo.
Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo. 4 4.17%
x
El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo, 2 2.085%
enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a la
x
Investigación de
accidentes y autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas correctivas y
enfermedades preventivas adoptadas.
ocupacionales

10
 1. LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR
FUENTE SI NO VALOR % OBSERVACIÓN
Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e 2 2.085%
incidentes peligrosos para:
x
− Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.
− Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al
momento de hecho.
− Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de 2 2.085%
accidentes.
x
Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia 2 2.085%
de las acciones correctivas.
x
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o X 1 1.0425
enfermedad ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo. %
La empresa, entidad pública o privada ha identificado las operaciones y 4 4.17%
actividades que están asociadas con riesgos donde las medidas de control
x
necesitan ser aplicadas.
Control de las
La empresa, entidad pública o privada ha establecido procedimientos para el 2 2.085%
operaciones
diseño del lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones, maquinarias
x
y organización del trabajo que incluye la adaptación a las
capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.
Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos, método 4 4.17%
de trabajo, estructura organizativa y cambios externos normativos,
x
Gestión del cambio
conocimientos en el campo de la seguridad, cambios tecnológicos,
adaptándose las medidas de prevención antes de introducirlos.
Se cuenta con un programa de auditorías. X 0 0%
El empleador realiza auditorías internas periódicas para comprobar la X 0 0%
adecuada aplicación del sistema de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo.
Auditorias X 0 0%
Las auditorías externas son realizadas por auditores independientes con la
participación de los trabajadores o sus representantes.
Los resultados de las auditorías son comunicados a la alta dirección de la X 0 0%
empresa, entidad pública o privada.

11
 1. LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR
FUENTE SI NO VALOR % OBSERVACIÓN
VII. Control de información y documentos
La empresa, entidad pública o privada establece y mantiene información en 3 4%
medios apropiados para describir los componentes del sistema de gestión y
x
su relación entre ellos.
Los procedimientos de la empresa, entidad pública o privada, en la gestión
x 4 5%
de la seguridad y salud en el trabajo, se revisan periódicamente.
El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para: 4 5%
- Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones
x
internas y externas relativas a la seguridad y salud en el trabajo.
- Garantizar la comunicación interna de la información relativa a la
seguridad y salud en el trabajo entre los distintos niveles y cargos de la
organización.
- Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus
representantes sobre seguridad y salud en el trabajo se reciban y
atiendan en forma oportuna y adecuada
El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las 4 5%
recomendaciones de seguridad y salud considerando los riesgos del centro
x
de labores y los relacionados con el puesto o función del trabajador.
Documentos
El empleador ha: 4 5%
− Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y
x
salud en el trabajo.
− Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento
interno de seguridad.
− Asegurado poner en práctica las medidas de seguridad y salud en el
trabajo.
− Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un
lugar visible.
− El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad
y salud en el trabajo considerando los riesgos del centro de labores y
los relacionados con el puesto o función, el primer día de labores.
El empleador mantiene procedimientos para garantizan que: 1 1.25%
- Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones relativas a
x
compras y arrendamiento financiero, disposiciones relativas al cumplimiento
por parte de la organización de los requisitos de seguridad y salud.

12
 1. LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR
FUENTE SI NO VALOR % OBSERVACIÓN
- Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la X 4 5%
propia organización en materia de seguridad y salud en el trabajo antes
de la adquisición de bienes y servicios.
- Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes
de utilizar los bienes y servicios mencionados.
La empresa, entidad pública o privada establece procedimientos para el 4 5%
control de los documentos que se generen por esta lista de verificación.
x
Este control asegura que los documentos y datos: 3 4%
Control de la
− Puedan ser fácilmente localizados.
x
documentación y
− Puedan ser analizados y verificados periódicamente.
de los datos
− Están disponibles en los locales.
− Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
− Sean adecuadamente archivados.
El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de
x 4 5%
gestión actualizados y a disposición del trabajador referido a:
− Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales,
incidentes peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la
investigación y las medidas correctivas.
− Registro de exámenes médicos ocupacionales. 4 5%
x
− Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, X 1 1.25%
psicosociales y factores de riesgo disergonómicos.
− Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo. 4 5%
Gestión de
x
x 4 5%
los registros − Registro de estadísticas de seguridad y salud.

x 4 5%
− Registro de equipos de seguridad o emergencia.
− Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de 4 5%
emergencia.
x
− Registro de auditorías. X 0 0%
La empresa, entidad pública o privada cuenta con registro de accidente de
x 4 5%
trabajo y enfermedad ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes
ocurridos a:
− Sus trabajadores.

13
 1. LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR
FUENTE SI NO VALO % OBSERVACIÓN
R
− Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización. X 3 4%
− Beneficiarios bajo modalidades formativas.
− Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando
sus actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa,
entidad pública o privada.
Los registros mencionados son: 4 5%
− Legibles e identificables.
x
− Permite su seguimiento.
− Son archivados y adecuadamente protegidos.
VIII. Revisión por la dirección
La alta dirección: 4
Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión para asegurar que
x
es apropiada y efectiva.
Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del 2 En un 50%
sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en
x
cuenta:
− Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa,
entidad pública o privada.
− Los resultados de la identificación de los peligros y evaluación de los
riesgos.
− Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
− La investigación de accidentes, enfermedades ocupacionales,
Gestión de la
incidentes peligrosos y otros incidentes relacionados con el trabajo.
mejora continua
− Los resultados y recomendaciones de las auditorías y evaluaciones
realizadas por la dirección de la empresa, entidad pública o privada.
− Las recomendaciones del Comité de seguridad y salud, o del
Supervisor de seguridad y salud.
− Los cambios en las normas.
− La información pertinente nueva.
− Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el
trabajo.
La metodología de mejoramiento continuo considera: x 4
− La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones
aceptadas como seguras.

14
 1. LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR
FUENTE SI NO VALOR % OBSERVACIÓN
− El establecimiento de estándares de seguridad.
− La medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a los
estándares de la empresa, entidad pública o privada.
− La corrección y reconocimiento del desempeño.
La investigación y auditorías permiten a la dirección de la empresa, entidad 0
pública o privada lograr los fines previstos y determinar, de ser el caso,
x
cambios en la política y objetivos del sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo.
La investigación de los accidentes, enfermedades ocupacionales, 4
incidentes peligrosos y otros incidentes, permite identificar:
x
− Las causas inmediatas (actos y condiciones subestándares),
− Las causas básicas (factores personales y factores del trabajo)
− Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo,
para la planificación de la acción correctiva pertinente.
El empleador ha modificado las medidas de prevención de riesgos laborales 4
cuando resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la seguridad y
x
salud de los trabajadores incluyendo al personal de los regímenes de
intermediación y tercerización, modalidad formativa e incluso a los que
prestan servicios de manera independiente, siempre que éstos desarrollen
sus actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa,
entidad pública o privada durante el desarrollo de las
operaciones.