COLEGIO DE PROFESIONALES DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

DEL ECUADOR
COPSSTEC

FORMATOS Y GUÍAS

GUÍA DEL USUARIO MATRIZ DE

GESTIÓN DE RIESGOS DEL
TRABAJO (GERITRA)

2020

Mgs. Franz Guzmán Galarza

 DESCRIPCIÓN BREVE
Guía para la aplicación de la Matriz GERITRA,
“Gestión de riesgos del trabajo, una
herramienta técnica de soporte para la gestión
de seguridad y salud laboral”.
HERRAMIENTA Franz Guzmán
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

PARA LA GESTIÓN
DE RIESGOS DEL
TRABAJO
GERITRA
 GERITRA, herramienta técnica de soporte para la gestión de riesgos del trabajo

ÍNDICE
1. INTRODUCCIÓN: ...................................................................................................................... 2
2. OBJETIVO GENERAL: ................................................................................................................ 3
3. ALCANCE.................................................................................................................................. 3
4. MARCO LEGAL REFERENCIAL ................................................................................................... 3
5. DEFINICIONES: ......................................................................................................................... 4
6. DISPOSICIONES ANTES DEL INICIO: ....................................................................................... 11
7. METODOLOGÍA PARA LA EJECUCIÓN .................................................................................... 11
7.1 Conformación del equipo de análisis y evaluación: ........................................................... 12
7.2 Competencias para la ejecución: ....................................................................................... 12
7.3 Identificación del puesto de trabajo: ................................................................................. 13
7.4 Identificación de peligros y evaluación de riesgos ............................................................. 15
7.5 Jerarquía de los controles en la seguridad y salud en el trabajo ....................................... 20
7.6 Gestión del riesgo residual. ............................................................................................... 22
8. APLICATIVO PARA EJECUCIÓN: .............................................................................................. 23
ANEXO 01 ...................................................................................................................................... 28
ANEXO 02 ...................................................................................................................................... 29
ANEXO 03 ...................................................................................................................................... 30
ANEXO 04 ...................................................................................................................................... 31

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 GERITRA, herramienta técnica de soporte para la gestión de riesgos del trabajo

1. INTRODUCCIÓN:
La Seguridad y Salud en el Trabajo tiene el propósito de crear las condiciones
necesarias para que el trabajador pueda desarrollar su labor eficientemente y
libre de riesgos, evitando sucesos y daños que puedan afectar su salud e
integridad, así como impedir perdidas al patrimonio de la entidad y al medio
ambiente. Como punto de partida de toda gestión, está el identificar las
condiciones reales en las que se encuentra la organización respecto a los
riesgos a los que están sujetos sus trabajadores y partiendo de estas
condiciones, trazar las líneas de acción para alcanzar las metas de gestión
deseadas.
El proceso de reconocer los peligros debería comenzar en la etapa del diseño
conceptual del puesto de trabajo, instalación u organización, continuando
cuando se detalle el diseño y entre en funcionamiento el centro de trabajo,
debiendo a partir de esa instancia ser frecuente durante su ciclo de vida.
La actividad de identificación de peligros y evaluación de riesgos ayuda a la
organización a reconocer y comprender los peligros y riesgos coexistentes en
el centro de trabajo, lo cual permitirá que los trabajadores puedan reducir los
riesgos para su seguridad y salud, tanto como sea razonablemente viable.
Es por tanto la seguridad y salud es una actividad orientada a crear
condiciones, capacidades y cultura para que el trabajador y su organización
puedan desarrollar la actividad laboral eficientemente, evitando sucesos que
puedan originar daños derivados del trabajo.
La evaluación de riesgos es un proceso mediante el cual la organización tiene
conocimiento de su situación con respecto a la seguridad y la salud de sus
trabajadores. Es una de las actividades preventivas que legalmente deben
llevar a cabo todas y cada una de las organizaciones, independientemente de
cuál sea su actividad productiva
El objetivo de una evaluación de riesgos es disponer de un diagnóstico de
prevención de riesgos en la organización, de esta manera ayudará a los
profesionales de la prevención a adoptar las medidas preventivas y de
protección necesarias.
En la práctica, el concepto evaluación de riesgos incluye fases diferenciadas
y consecutivas: la identificación de los factores de riesgo y las deficiencias
originadas por las condiciones de trabajo. En consideración de lo citado se ha
elaborado la presente guía en donde se describen los pasos a seguir para
ejecutar la matriz GERITRA “Gestión de riesgos del Trabajo Ecuador”.

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2. OBJETIVO GENERAL:
Proporcionar una guía para identificar los peligros, y diagnosticar de manera
integral los riesgos laborales, siguiendo los lineamientos de la Matriz
(GERITRA) de gestión de riesgos del trabajo, una herramienta técnica de
soporte para la gestión de seguridad y salud laboral, cuyo fin es permitir la
mejora continua en la organización y contribuir a la generación de una cultura
de seguridad y salud en el trabajo.
2.1 Objetivos específicos
• Establecer el mecanismo para identificar los puestos de trabajo en la
organización
• Identificar peligros, y realizar un diagnóstico integral de riesgos por actividad
laboral.
• Establecer los controles de la gestión de seguridad y salud en el trabajo de
manera jerarquizada
• Establecer aspectos para tratar los riesgos residuales y la mejora continua de
la gestión en la organización
• Definir los registros y documentación que evidencie el proceso de aplicación
de la matriz

3. ALCANCE
La presente guía y matriz de riesgos, se aplica a todas las ramas, procesos
productivos y servicios que se ejecutan en el país; en organizaciones o
entidades del sector público y privado incluidas las Fuerzas Armadas, Policía
Nacional, asociaciones y cooperativas en donde existan trabajadores.
La matriz GERITRA será aplicable cuando no exista una metodología
específica de evaluación, establecida en normas internacionales, o en guías
de las entidades nacionales de control de la SST u otras entidades de
reconocido prestigio.

4. MARCO LEGAL REFERENCIAL

La siguiente normativa ha sido revisada y analizada para la construcción de
la Matriz GERITRA
• Decisión 584 de la CAN, Instrumento Andino de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
• Ley Orgánica de discapacidades, Ecuador, 2012
• Reglamento de Seguridad y Salud y mejoramiento del medio ambiente de
trabajo, Decreto ejecutivo 2393

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• Reglamento para el funcionamiento de los Servicios médicos de

empresas, Acuerdo Ministerial 1404
• Reglamento del Seguro General de Riesgos del Trabajo, Resolución CD-
513
• Metodología de Evaluación general de riesgos, España
• ISO 45001:2018 – Norma de Seguridad y Salud en el Trabajo
• OHSAS 18001:2007 Seguridad y salud en el Trabajo

5. DEFINICIONES:
Para fines de esta guía se aplican las siguientes definiciones
Accidente de trabajo. Suceso repentino que sobreviene por causa o con
ocasión del trabajo, y que produce en el trabajador una lesión orgánica, una
perturbación funcional, una invalidez o la muerte. Es también accidente de
trabajo aquel que se produce durante la ejecución de órdenes del empleador,
o durante la ejecución de una labor bajo su autoridad, incluso fuera del lugar
y horas de trabajo (Decisión 584 de la Comunidad Andina de Naciones).
Actividad no rutinaria. Es aquella actividad que se realiza con una frecuencia
baja y que no ha sido planificada ni estandarizada, por lo tanto, no es
determinada por la organización como rutinaria
Actividad rutinaria. Es aquella actividad permanente, diaria que forma parte
de un proceso de la organización, que ha sido planificado y estandarizado
Cantidad de personas expuestas. Número de trabajadores que han
aumentado su probabilidad de sufrir una enfermedad o lesión, debido al
aumento del grado de posibilidad de ocurrencia
Blancos. Cuando hablamos de los blancos, nos referimos a los objetos de
cuidado, las personas, el medio ambiente y los procesos, es decir, todo
aquello que de alguna forma puede verse afectado.
Clasificación de los riesgos. Para efectos de esta matriz los factores de
riesgo se clasifican en
• Factores de riesgo del medio ambiente físico
• Factores de riesgo por contaminantes químico-biológicos
• Factores de riesgo ergonómico
• Factores de riesgo psicosocial
• Factores de riesgo a la seguridad

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• Factores de riesgo ambiental

Consecuencias. O también denominada (SEVERIDAD), es el resultado en
términos de lesión o enfermedad, de la materialización de un riesgo,
expresado como:
Ligeramente dañino. (valor de 1), cuando las consecuencias resultan sin
lesiones o lesiones sin incapacidad, pequeños cortes o magulladuras,
disconfort. Malestar molestias e irritación, dolor de cabeza, irritación de ojos.
Dañino. (valor de 2), cuando las consecuencias son lesiones con incapacidad
temporal, fracturas menores, cortes, quemaduras, conmociones, torceduras
importantes. Cuando ocurren daños a la salud reversibles como dermatitis,
asmas, trastornos músculo esqueléticos.
Extremadamente dañino. (valor de 3), cuando las consecuencias son
lesiones con incapacidad permanente/muerte, amputaciones, fracturas
mayores. Daños a la salud irreversibles, intoxicaciones, lesiones múltiples,
lesiones fatales, pérdida auditiva, cáncer enfermedades crónicas y otras
enfermedades.
Controles. Se refiere a aquellas acciones o elementos que se utilizan
después de realizar la identificación y evaluación de riesgos, para el control
de las deficiencias de gestión de manera jerarquizada, entre las cuales se
consideran la eliminación de las fuentes de daño, la sustitución de estas, así
como los diseños y controles de ingeniería, los controles administrativos y el
control sobre las personas.
Control administrativo de señalización. Control aplicado al centro de
trabajo, referido a la señalética de obligación, prohibición, advertencia,
salvamento, contra incendios e información cuyo fin es reducir los niveles de
exposición de los trabajadores a los peligros presentes en el lugar de trabajo.
Control administrativo normas, planes, procedimientos, permisos.
Control administrativo referido a las normas, planes, guías, procedimientos,
instructivos o permisos de trabajo para evitar la materialización o mitigar los
peligros. Ejemplo de este control administrativo es la difusión de
procedimientos, planes, permisos de trabajo.
Control administrativo organización de horarios, descansos, rotación.
Control aplicado al centro de trabajo, destinado a limitar el tiempo de
exposición, número de trabajadores expuestos, descansos en ambientes
adecuados y rotación de puestos de trabajo.
Control en el trabajador equipos de protección colectiva e individual.
Técnica de control aplicada a los trabajadores, se debe detallar los equipos
de protección colectiva e individual que son necesarios para el desarrollo de

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la actividad laboral con protección a los riesgos, considerando a los EPC y EPI
como dispositivos o elementos que sirven de barrera entre un peligro.
Control en el trabajador información, formación y capacitación. Control
aplicado al trabajador, referido a la información, formación y capacitación que
ha recibido el trabajador de manera evidenciable, respecto al peligro al que se
expone durante su jornada laboral y a la capacidad de reacción del trabajador.
Control de ingeniería y diseño. Técnica de control que genera, transforma,
desarrolla nuevas propuestas y acciones para reducir los niveles de riesgo,
involucran el rediseño del equipamiento, del proceso o de la organización del
trabajo. Se cuenta con dispositivos derivados de los avances tecnológicos que
ayudan a que los peligros sean contenidos o aislados de una mejor manera.
Discapacidad. Es un concepto que evoluciona y que resulta de la interacción
entre las personas con deficiencias y las barreras debidas a la actitud y al
entorno que evitan su participación plena y efectiva en la sociedad, en
igualdad de condiciones con las demás.
Discapacidad Física. Se refiere a deficiencias corporales y/o viscerales; que
pueden ser evidentes (Ej. Amputaciones, paraplejia, hemiparesia, etc.) O que
al implicar daño y limitación en la función de órganos internos pueden ser
imperceptibles, más ocasionan dificultad significativa o imposibilidad para:
caminar, correr, manipular objetos con las manos, subir o bajar, gradas,
levantarse, sentarse, mantener el equilibrio, controlar esfínteres, entre otros.
(Ej. Enfermedades cardiacas, etc.).
Discapacidad Intelectual. Se define a diferencias en personas que presentan
especial dificultad en la comprensión de ideas complejas; así como, en la
capacidad de: razonar, resolución de problemas, toma de decisiones; lo que
repercute en sus procesos de socialización, relacionamiento interpersonal y
desenvolvimiento en la vida diaria, siendo fácilmente influénciales por el
medio.
Discapacidad Visual. Se refiere a personas que presentan ceguera y baja
visión. En ambas situaciones se estaría hablando de personas con un alto
grado de pérdida de visión, es decir, personas que: no ven absolutamente
nada, o aun con la mejor corrección posible (uso de lentes), presentan grave
dificultad para ver; su situación es estable, es decir, sin posibilidad de mejoría
mediante intervención quirúrgica o tratamiento adecuado.
También corresponde a esta discapacidad, las personas que prestan
desfiguración de un ojo y uso de una prótesis ocular.
Discapacidad Auditiva. Se refiera a personas con sordera total y/o sordera
moderada y severa de ambos oídos, la cual dificulta la comunicación con su
entorno. La discapacidad auditiva puede presentarse por causas: genéticas,

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congénitas, infecciosas, ocupacionales, traumáticas, toxicas, envejecimiento

y otras.
Discapacidad Psicosocial. Se refiere a deficiencias y/o trastornos de la
conciencia, del comportamiento, del razonamiento, de los estados de ánimo,
afectividad, la comprensión de la realidad, (irritabilidad, depresión,
inestabilidad emocional crónica); generalmente debido a enfermedades
mentales como la esquizofrenia, trastorno bipolar, psicosis y otros.
Efectos sobre la salud. Repercusiones sobre la salud de las personas,
producto de la exposición a un peligro, durante su actividad laboral.
Eliminar. Es la primera técnica que se debe ejecutar al momento de controlar
los riesgos, siempre es mejor eliminar la fuente de daño, por ejemplo, se
puede modificar el diseño para eliminar el peligro, la introducción de
dispositivos de elevación mecánica para eliminar el peligro de la manipulación
manual de cargas.
Energía. Es la fuerza medible capaz de generar una acción o un trabajo,
movilizando, transformando o haciendo funcionar un objeto, maquinaria o
equipo
Enfermedad profesional. Es la afección aguda o crónica, causada de una
manera directa por el ejercicio de la profesión o labor que realiza el trabajador
y que produce incapacidad.
Equipos. Se refiere a cualquier aparato, instrumento, herramienta o utensilio
utilizado para el trabajo.
Equipo de protección individual. Elemento diseñado para evitar que las
personas que están expuestas a un peligro en particular entren en contacto
directo con él, evitando el contacto, pero no eliminando el riesgo, por eso se
utiliza como último recurso en el control, y una vez que se han agotado todas
las posibilidades de disminuirlos en la fuente o en el medio.
Exposición. Situación en la cual las personas se encuentran en contacto con
los peligros
Índice de personas expuestas. Valor de la probabilidad, referida al número
de personas expuestas a un riesgo, catalogada como baja otorgándole el valor
de 1, cuando se evidencia que existen de 1 a 5 personas expuestas, media
con un valor de 2, cuando se evidencia que existen un número de personas
expuestas entre 6 y 12 y alta, con un valor de 3, cuando se evidencia que la
cantidad de personas expuestas es mayor que 12
índice de procedimientos existentes. Valor de la probabilidad, referida a la
existencia de normas, procedimientos, planes, instructivos, guías, buenas
prácticas, permisos de trabajo, ante la materialización de un riesgo,
catalogada como baja otorgándole el valor de 1, cuando se evidencia que

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existen, son satisfactorios y suficientes, media con el valor de 2, cuando se

videncia que existen parcialmente o no son suficientes y alta con un valor de
3, cuando se videncia que no existen.
Índice de capacitaciones y capacidades humanas. Valor de la
probabilidad, referida a la capacitación y capacidad humana de reacción ante
un riesgo, catalogada como baja y otorgándole el valor de 1, cuando existe
evidencias de personal entrenado, conoce el peligro y lo previene, como
media con el valor de 2, cuando existe de manera evidenciable personal
parcialmente entrenado, conoce el peligro, pero no toma acciones de control
y alta con un valor de 3, cuando se evidencia que el personal no está
entrenado, no conoce el peligro ni toma acciones de control.
Índice de exposición al riesgo. Valor de la probabilidad, referida a la
frecuencia de exposición a un riesgo, catalogada como baja y otorgándole el
valor de 1, cuando la exposición al riesgo se da en periodos superiores a un
año, como media con el valor de 2, cuando la frecuencia de exposición es
mensual o en periodos menores a un año y alta con un valor de 3, cuando la
frecuencia de exposición al peligro es diaria o en periodos menores a un mes.
Mejora continua: Actividad recurrente para mejorar el desempeño
relacionado con la gestión de Seguridad y Salud en el trabajo y sus objetivos
Máquina. Objeto fabricado y compuesto por un conjunto de piezas ajustadas
entre sí que se usa para facilitar o realizar un trabajo determinado,
generalmente transformando una forma de energía en movimiento o trabajo.
Investigación de accidentes de trabajo. Conjunto de acciones tendientes a
establecer las causas reales y fundamentales que originaron el suceso para
plantear las soluciones que eviten su repetición
Nivel de riesgo. El nivel de riesgo se define como Trivial cuando su valoración
es considerada hasta 4, Tolerable para los valores comprendidos entre 5 a 8,
Moderado para los valores entre 9 a 16, Importante para los valores
establecidos entre 17 a 24 e Intolerable para los valores comprendidos entre
25 a 36
Peligro. Fuente con potencial para causar lesiones o deterioro de la salud
(3.18 ISO 45001:2018).
Persona con discapacidad. Aquella persona que, como consecuencia de
una o más deficiencias físicas, mentales, intelectuales o sensoriales, con
independencia de la causa que la hubiera originado, ve restringida
permanentemente su capacidad biológica, sicológica y asociativa para ejercer
una o más actividades esenciales de la vida diaria (Ley Orgánica de
Discapacidades)

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Probabilidad. Posibilidad de ocurrencia de un evento no deseado que puede

producir consecuencias, para efectos de esta matriz corresponde a la
sumatoria de los índices de personas expuestas, existencia de procedimientos
ante la materialización de un riesgo, capacitaciones y capacidades humanas
y la frecuencia de exposición al riesgo (P=Σ INDICES)
Procedimiento: Forma específica de llevar a cabo una actividad o un proceso
(3.25 ISO 45001:2018)
Proceso. Es el conjunto de actividades relacionadas entre sí o que
interactúan, transformando elementos de entrada en elementos de salida.
(3.25 ISO 45001:2018)
Puesto de trabajo. Se define como el lugar o área ocupado por una o más
personas dentro de una organización, empresa o entidad donde se
desarrollan una serie de actividades, las cuales satisfacen expectativas, que
tienen como objetivo, garantizar productos, servicios y bienes en un marco
social.
Riesgo (para la SST). Combinación de la probabilidad de que ocurran
eventos o exposiciones peligrosas relacionadas con el trabajo y la severidad
de la lesión y el deterioro de la salud, que pueden causar los eventos o
exposiciones. (3.21 ISO 45001:2018)
Riesgo intolerable. Riesgo cuya materialización puede ocasionar impactos
negativos graves y permanentes a la salud y la seguridad del trabajador, a los
bienes de la empresa o al medio ambiente, por lo tanto no se puede iniciar ni
continuar el trabajo hasta que se reduzca el riesgo. Si no es posible reducir el
riesgo, incluso con recursos ilimitados, debe prohibirse el trabajo.
Riesgo importante. Riesgo que causa un impacto importante a la salud y
seguridad del trabajador, a los bienes de la empresa o al medio ambiente, por
lo tanto, no debe iniciarse el trabajo, hasta que se haya reducido, siendo
probable que se precisen recursos considerables para controlar el riesgo.
Cuando el riesgo corresponda a un trabajo que se está realizando, debe
remediarse el problema en un tiempo inferior al de los riesgos moderados.
Riesgo moderado. Puede causar un impacto moderado de corto plazo en las
personas, en lo bienes de la organización o en el medio ambiente, debiendo
realizarse esfuerzos para reducirlo, determinando las inversiones precisas.
Las medidas para reducir el riesgo que deben implantarse en un período
determinado, cuando el riesgo moderado está asociado con consecuencias
extremadamente dañinas, se precisará una acción posterior para establecer,
con más precisión, la probabilidad de daño como base para determinar la
necesidad de mejora de las medidas de control.
Riesgo tolerable. Riesgo aceptable, para las personas los bienes de la
organización o el medio ambiente no se necesita mejorar la acción preventiva,

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sin embargo, se deben considerar soluciones más rentables o mejoras que no

supongan una carga económica importante. Se requieren comprobaciones
periódicas para asegurar que se mantiene la eficacia de las medidas de
control.
Riesgo trivial. Riesgo que no tiene consecuencia sobre la persona, bienes o
ambiente, por lo tanto, no se necesita realizar acción alguna de reducción de
riesgo o incremento de seguridad
Riesgo residual. Riesgo que permanece luego de haber jerarquizado,
establecido y ejecutado los controles de eliminación, sustitución control de
ingeniería, control administrativo, y el control sobre el trabajador y debe ser
monitoreado y vigilado.
Salud en el trabajo. Actividad multidisciplinaria que promueve y protege la
salud, manteniendo el más alto grado de bienestar físico, mental y social de
los trabajadores, evitando el desmejoramiento de la salud causado por las
condiciones de trabajo.
Seguridad en el trabajo. Es el conjunto de técnicas y procedimientos que
tienen como objetivo principal la prevención y protección contra los factores
de riesgo que pueden ocasionar accidentes de trabajo
Seguridad y salud en el trabajo (SST). Ciencia y técnica multidisciplinar que
se ocupa de la valoración de las condiciones de trabajo y la prevención de
riesgos ocupacionales, a favor del bienestar físico, mental y social de los
trabajadores, potenciando el crecimiento económico y la productividad de la
organización.
Señalización de seguridad y de salud en el trabajo. Es la técnica de control
preventiva que, partiendo del reconocimiento de la existencia de un riesgo
potencial, trata, mediante un sistema de mensajes codificados, de informar
sobre el mismo y sobre la medida a tomar, a efectos de estimular, dirigir y
orientar la conducta de los receptores; evitando, con ello, la posible
generación de accidentes.
Sustancia. Se refiere a los elementos y compuestos en estado líquido,
gaseoso o sólido que dependiendo de su peligrosidad podrían llegar a
representar un riesgo para la seguridad o la salud del trabajador.
Sustituir. Técnica de control que comprende la sustitución de materiales
peligrosos, por materiales menos peligrosos o por ejemplo reducir o cambiar
el tipo de energía que se usa por una de menor que pueda provocar menor
daño
Valoración del riesgo. Para efectos de esta matriz se refiere al valor obtenido
del producto de la sumatoria de probabilidad establecida en significado de
“Probabilidad”, con el nivel de consecuencias o severidad del daño

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Vigilancia de la salud de los trabajadores. Actividades, referidas tanto a

individuos como a colectividades y orientadas a la prevención de los riesgos
laborales, cuyos objetivos generales tienen que ver con la identificación de
problemas de salud y la evaluación de intervenciones preventivas.

6. DISPOSICIONES ANTES DEL INICIO:

a) Establecer el compromiso de la máxima autoridad de la organización
mediante la entrega de recursos humanos, financieros materiales y
logísticos para su ejecución y proceso de mejora continua, dicho
compromiso será plasmado mediante la firma de manera física en los
registros documentales. (Anexo 01 Formato de compromiso de la
máxima autoridad)
b) Debe ser desarrollada por un equipo de trabajo conocedores de los
procesos, peligros y riesgos, en los puestos de trabajo, incluyendo la
representación de los trabajadores y el médico ocupacional
c) Incluir dentro del proceso de identificación y evaluación de riesgos, los
puestos de trabajo ocupados por personas vulnerables, con
discapacidad o condición incapacitante
d) Considerar todos los procesos medulares, estratégicos y de apoyo,
observando lo que realmente sucede y existe en el centro de trabajo,
donde se debe incluir todas las labores rutinarias y no rutinarias.
e) Usar un enfoque sistemático, ordenado, que permita garantizar que los
peligros y los riesgos reciban un tratamiento adecuado.
f) Identificar los peligros de importancia, sin minimizar u obviar lo que se
considere insignificante.
g) Incluir en el análisis a todos los trabajadores que se encuentren
expuestos a un riesgo, incluyendo al personal visitante y contratistas.
h) Reunir y compilar toda la información relacionada al trabajador y las
condiciones de trabajo.
i) Los controles deben aplicarse de manera jerarquizada, en donde debe
darse prioridad a las medidas colectivas sobre las individuales
j) El proceso de ejecución debe ser registrado con imágenes y un informe
final escrito, de tal forma que se obtenga un registro que evidencie su
desarrollo, y en adelante poder realizar el seguimiento respectivo a los
controles adoptados (Anexo 02 Formato de Informe GERITRA).

7. METODOLOGÍA PARA LA EJECUCIÓN

Se expone una serie de actividades a desarrollar de manera secuencial para
ejecutar la matriz GERITRA de gestión de riesgos del trabajo, aquí se detallan

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de manera didáctica y técnica los pasos que se deben seguir desde el antes
del desarrollo de la matriz hasta la consecución de la misma, por ende, cumplir
los pasos garantizará el buen desarrollo de la actividad.

7.1 Conformación del equipo de análisis y evaluación:

Antes de iniciar el proceso, será necesario conformar un equipo de análisis y
evaluación, liderado por el profesional de prevención de la organización y
previa a la ejecución de la tarea entrenarlo en las técnicas de levantamiento
de la información y en el desarrollo de la matriz de riesgos, lo cual permitirá
aumentar la eficiencia evaluativa, mediante el apoyo coordinado de ideas, el
conocimiento de los procesos, las actividades, los elementos y herramientas
empleadas durante el desarrollo de la actividad a evaluar, para lo cual se
tomará en cuenta a personal con experiencia y que cumpla funciones de:
• El profesional de prevención de riesgos laborales
• Un representante de los trabajadores designado por el comité paritario
de seguridad y salud ocupacional
• El responsable o supervisor operativo de la organización
• El gestor(a) de calidad y
• El médico ocupacional.

7.2 Competencias para la ejecución:

Para la ejecución de la tarea se debe tomar conocimiento del proceso de
elaboración de la matriz GERITRA, es por lo tanto necesario desarrollar
algunas competencias que se mencionarán a continuación:
a) Tener conocimiento cabal del proceso a ser analizado
b) Estar en capacidad de emplear los métodos para obtención de
información y evaluar los mismos.
c) Tener juicio para identificar peligros y evaluación de los riesgos en el
área de trabajo, en caso de una carencia de juicio se trabajará o se
apoyará con algún otro miembro del equipo que tenga muy en claro el
riesgo presente.
d) Tener la habilidad de distinguir los riesgos generados por el medio
ambiente físico de trabajo y de factor humano o psicosocial, no hay que
confundir estos riesgos o hacer una mezcla de ellos.
e) Con el fin de aplicación de la jerarquía de los controles y tipo de riesgo,
se identificará un peligro por casilla o celda en la matriz GERITRA, si
una actividad tiene varios peligros y por ende varios riesgos, estos
deberán detallarse en una nueva celda o renglón.

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f) Entender los posibles impactos ambientales que se puedan generar

producto de las actividades de trabajo.
g) Una vez conformado el equipo se definen los lineamientos de trabajo y
se cumplirán de manera disciplinada los siguientes pasos.

7.3 Identificación del puesto de trabajo:

La primera etapa de la matriz la hemos denominado identificación del puesto
de trabajo, sin embargo, en esta etapa se analizan los procesos, los puestos
de trabajo, las actividades, los equipos máquinas y herramientas que pueden
influir en la generación de los riesgos, también se toman en cuenta con fines
identificación las personas con discapacidad que trabajan en esos puestos de
trabajo.
Paso 1. Proceso. Definir y conocer los procesos que se desarrollan en el
centro de trabajo, es el paso inicial para desarrollar la matriz, entendiendo por
proceso al conjunto de actividades relacionadas entre sí, o que interactúan,
transformando elementos de entrada en elementos de salida. En este sentido
es importante hacer hincapié que los procesos son ante todo procedimientos
diseñados para el servicio del hombre. Si se desconoce o no se ha investigado
lo suficiente sobre los procesos en el centro de trabajo, difícilmente podrá
ejecutar una buena labor de evaluación y peor aún una buena gestión de SST.
Por esta razón se debe partir de una recolección de información que permita
definir cuáles son los procesos que se ejecutan en la organización generando
una lista de procesos que se reflejarán en el Anexo 03 (Detalle de procesos
puestos de trabajo y actividades de la organización), para lo cual es
recomendable hacerlo mediante:
a) Investigación documental;
b) Entrevista directa a trabajadores y directivos;
c) Observación de campo
Con el empleo de estas técnicas se podrá definir de manera clara los procesos
que se ejecutan en el centro de trabajo.
Paso 2. Puesto de trabajo. Definidos los procesos se enlistarán los
puestos de trabajo, entendiéndose como el espacio en el que uno o más
trabajadores desarrollan su actividad laboral necesaria para cumplir con el
proceso identificado, con estos datos obtenidos se completará el Anexo 03,
para lo cual podrá usar las siguientes técnicas:
d) La observación de campo y
e) La entrevista directa a trabajadores Anexo 04 encuesta dirigida para
evidenciar la percepción de seguridad de los trabajadores
Paso 3. Persona con discapacidad. Si en el puesto de trabajo analizado
existe una persona con discapacidad, en esta parte debemos colocar el tipo
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 GERITRA, herramienta técnica de soporte para la gestión de riesgos del trabajo

de discapacidad que tiene la persona escogiendo de la lista de la matriz, si no

existen personas con discapacidad en este puesto de trabajo de deberá
colocar N/A.
Paso 4. Porcentaje de discapacidad. En este espacio se debe colocar el
porcentaje de discapacidad expuesto en el carné de la persona con
discapacidad, si no existe una persona con discapacidad en ese puesto de
trabajo se colocará N/A.
Paso 5. Ayudas técnicas en el trabajo. Se coloca el nombre de la ayuda
técnica especifica que usa la persona con discapacidad en el puesto de
trabajo, escogiendo de la lista expuesta en la matriz GERITRA, como silla de
ruedas, bastón, audífonos, Lupas, órtesis, prótesis. Si la ayuda no consta en
la lista, se colocará la palabra otra y se especificará en observaciones, si no
existe una persona con discapacidad en este puesto de trabajo se colocará
N/A.
Paso 6. Observaciones. En este campo se coloca alguna observación
especial relacionada a la persona con discapacidad, como la descripción
puntual de su discapacidad, o si la persona toma algún medicamento diario,
es alérgico alguna medicación, etc. Se colocará N/A cuando no exista una
persona con discapacidad en el puesto de trabajo.
Paso 7. Actividad rutinaria. Se describen aquellas actividades
permanentes, diarias que forman parte de un proceso de la organización, que
han sido planificadas y estandarizadas, que cumplen los trabajadores en los
puestos de trabajo descritos en el Paso 2, entendiendo como el conjunto de
acciones que se llevan a cabo para cumplir una función o tarea, empleando
su conocimiento, organismo, equipos, maquinas o herramientas, en caso de
no corresponder a una actividad rutinaria, en este espacio se colocara N/A (no
aplica) este paso sirve para completar el Anexo 03 y se lo desarrolla
empleando las técnicas de:
a) Investigación documental
b) Observación de campo y
c) Entrevista directa a trabajadores Anexo 04 encuesta dirigida para
evidenciar la percepción de seguridad de los trabajadores
Paso 8. Actividad no rutinaria. Actividades que se realizan con una
frecuencia baja y que no han sido planificadas ni estandarizadas, estas
actividades también forman parte del Anexo 03 y para lograr su identificación
se aplicarán las técnicas de:
a) Investigación documental
b) Observación de campo y
c) Entrevista directa a trabajadores Anexo 04 encuesta dirigida para
evidenciar la percepción de seguridad de los trabajadores
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Paso 9. Equipos, máquinas, sustancias y energías empleadas.

Descripción de los equipos, herramientas maquinas, sustancias y energías
empleadas para la ejecución de esta actividad es necesario hacerlo de
manera práctica en la planta, el técnico debe levantar un inventario de las
sustancias que se emplean en todo el proceso y de manera particular en la
actividad estudiada, se debe contar con las hojas de seguridad de cada
sustancia para conocer de manera fehaciente el riesgo que entrañan a la salud
y la seguridad del trabajador, así mismo durante el recorrido de las
instalaciones se debe listar las máquinas, herramientas, equipos, elementos
y la energía o combustible que se usa para operarlas, además se deberá
conocer y estudiar el funcionamiento adecuado, a través de los manuales
técnicos que ayuden a definir la manera correcta de empleo y funcionamiento
para poder detectar un posible fallo o deficiencia que provoque un accidente
o enfermedad al trabajador, para lo cual es recomendable el uso de las
siguientes técnicas:
a) Investigación documental
b) Observación de campo y
c) Entrevista directa a trabajadores Anexo 04 encuesta guiada para medir
la percepción de seguridad de los trabajadores.

7.4 Identificación de peligros y evaluación de riesgos

Segunda etapa de la matriz GERITRA, en la cual se realiza la aplicación
específica de la metodología de identificación de peligros y evaluación de
riesgos, para lo cual el equipo de investigación deberá hacerlo de manera
práctica caminando por las áreas y puestos de trabajo, verificando las
actividades que se ejecutan junto a cada responsable, evaluando las
máquinas, equipos, herramientas, factores ambientales, que se encuentren y
que a su vez puedan generar algún tipo de riesgo, aplicando una encuesta
guiada o dirigida para evidenciar la percepción de seguridad del trabajador. Y
luego de esto plasmarlo en la matriz y de manera general relacionando su
probabilidad, con su severidad o consecuencia.
Para la aplicación de la entrevista dirigida, tomar en cuenta los siguientes
aspectos:
a) Planificar mediante un cronograma las entrevistas de SST
b) Preparar la entrevista al trabajador mediante un cuestionario
estandarizado.
c) Determine un lugar apropiado y únicamente con el trabajador
d) Conozca a su entrevistado antes, obtenga en personal datos relevantes
que podrían influir en su entrevista.
e) Conozca y repase antes su cuestionario de preguntas, demuestre su
capacidad técnica.

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f) Actúe con amabilidad, cree un ambiente de confianza, de su nombre

explique la metodología, tiempo e informe que los datos son
confidenciales.
g) Valore el nivel de educación de su entrevistado y explique cada una de
las preguntas.
h) De oportunidad al entrevistado para que desarrolle su pregunta.
i) Agradezca, concluya y cierre la entrevista.

Paso 10. Peligro. El equipo de trabajo debe establecer o identificar el

principal peligro, inherente a la actividad que se ejecuta y a los equipos,
energías, máquinas y herramientas, sin minimizar u obviar lo que se considere
de forma insignificante, recordado que peligro es toda condición, situación o
acción con capacidad de producir un daño a las personas a los bienes del
centro de trabajo o al medio ambiente, se debe ubicar el peligro presente en
el desarrollo de la actividad, si se considera que la actividad tiene otro peligro
que requiere ser tratado se lo realizará en una nueva celda de la matriz. Para
el levantamiento de los peligros se tomará en cuenta, la normativa legal
vigente, los manuales técnicos de las máquinas y herramientas, resultando
relevante la experiencia del técnico de seguridad, para el desarrollo de este
apartado se emplearán las técnicas de.
a) Investigación documental de estadísticas y posibles accidentes ocurridos
b) Observación de tareas en el puesto de trabajo y
c) Entrevista directa a trabajadores Anexo 04 encuesta dirigida para
evidenciar la percepción de seguridad de los trabajadores.
Paso 11. Cantidad de personas expuestas. En este paso se colocará la
cantidad de personas expuestas al riesgo descrito en el paso anterior, la
cantidad de personas que se coloquen en este espacio tendrá relación directa
con el paso siguiente.
Paso 12. Índice de personas expuestas. En este apartado se colocará el
índice de personas expuestas cuyo valor fluctúa de 1 a 3, de acuerdo con el
número de personas expuestas como se detalla en la siguiente tabla:
Tabla de índices de personas expuestas

PERSONAS
ÍNDICE CALIFICACIÓN
EXPUESTAS
1 BAJA De 1 a 5

2 MEDIA De 6 a 12

3 ALTA Más de 12

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Paso 13. Índice de procedimientos existentes. Se refiere al índice para

calificar de 1 a 3 la existencia de controles, normas, planes, instructivos,
permisos de trabajo o procedimientos, para la actividad que se ejecuta en ese
puesto de trabajo, de acuerdo con lo detallado en la siguiente tabla:
Tabla de índices de procedimientos y planes existentes

ÍNDICE CALIFICACIÓN PROCEDIMIENTOS

EXISTENTES

Existen y son
1 BAJA satisfactorios y
suficientes

Existen parcialmente o
2 MEDIA no son satisfactorios o
suficientes

3 ALTA
No existen

Paso 14. Índice de capacitaciones y capacidades humanas. Es el índice

que determina el nivel de cumplimiento en información, formación y
capacitación o capacidad del trabajador para desarrollar la actividad en su
puesto de trabajo, de acuerdo con lo expuesto en la siguiente tabla.
Tabla de índices de capacitación y capacidades humanas

CAPACITACIÓN Y
ÍNDICE CALIFICACIÓN CAPACIDADES
HUMANAS
Personal entrenado,
1 BAJA conoce el peligro y lo
previene

Personal parcialmente
entrenado. Conoce el
2 MEDIA peligro, pero no toma
acciones de control.

Personal no entrenado,
3 ALTA no conoce el peligro, no
toma acciones de control

Paso 15. Índice de exposición al riesgo. El índice de exposición al riesgo

guarda relación con la cantidad de personas expuestas al riesgo en el Paso

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12, definiendo el nivel de 1 a 3 según la frecuencia de la exposición, como se

detalla en la siguiente tabla:
Tabla de índices de frecuencia o exposición al riesgo

ÍNDICE CALIFICACIÓN EXPOSICIÓN AL RIESGO

Las personas se exponen al peligro,
en raras ocasiones, de manera muy
1 BAJA inusual casi nunca y en largos
periodos transcurridos

Las personas se exponen al peligro

de manera eventual, ocasional en
2 MEDIA lapsos de tiempo medio, y no
seguido

Las personas se exponen al peligro

de manera continua, frecuente, en
3 ALTA forma recurrente, en periodos de
tiempo cortos y seguidos

Paso 16. Probabilidad. En este espacio se ubica el nivel de probabilidad que

corresponde a la sumatoria de todos los índices descritos en los pasos 12 al
15.
Índice de
Índice de Índice de Capacitación Índice de
Nivel de
= Personas + Controles + y + Exposición
Probabilidad
expuestas existentes capacidades al riesgo
humanas

Paso 17. Consecuencia (severidad). Paso establecido para definir las

consecuencias o severidad al momento de la materialización del peligro,
definición que la realizaremos empleando la siguiente tabla en donde se
establecen el nivel de consecuencias representadas en los índices de: 1
Ligeramente dañino, 2 dañino y 3 como extremadamente dañino, como se
detalla en la siguiente tabla.
Tabla de consecuencias-severidad

ÍNDICE CALIFICACIÓN CONSECUENCIAS-SEVERIDAD

(seguridad) Sin Lesión / Lesión sin
discapacidad, pequeños cortes o
LIGERAMENTE magulladuras, Disconfort
1
DAÑINO (Salud Ocupacional) Malestar,
molestias e irritación, dolor de cabeza,
irritación de ojos.

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(Seguridad) Lesión con incapacidad

temporal fracturas menores, cortes,
quemaduras, conmociones, torceduras
2 DAÑINO importantes,
(Salud Ocupacional) Daño a la salud
reversible dermatitis, asmas, trastornos
musculoesqueléticos.
(Seguridad) Lesión con incapacidad
permanente / muerte, amputaciones,
fracturas mayores.
EXTREMADAME (Salud Ocupacional) Daño a la salud
3
NTE DAÑINO irreversible, intoxicaciones, lesiones
múltiples, lesiones fatales, pérdida
auditiva, cáncer y otras enfermedades,
enfermedades crónicas.

Paso 18. Valoración del riesgo. En este paso ubicamos el valor del
producto de la combinación de la sumatoria de la probabilidad descrita en el
paso 16 con el índice de consecuencias del paso 17, el valor obtenido en este
espacio se aplicará en el siguiente paso (19)
CONSECUENCIAS-SEVERIDAD
TRIVIAL TOLERABLE MODERADO
PROBABILIDAD

4 5–8 9 – 16
TOLERABLE MODERADO IMPORTANTE
5–8 9 – 16 17 -24
MODERADO IMPORTANTE INTOLERABLE
9 – 16 17 – 24 25 – 36

Paso 19. Nivel de riesgo. Paso destinado a exponer el nivel del riesgo,
clasificándolo como Trivial, Tolerable, Moderado, Importante o Intolerable, en
base al significado de la siguiente tabla y el valor establecido en el paso 18:
Tabla de niveles de riesgo.

VALORES NIVEL DE RIESGO

4 TRIVIAL
5-8 TOLERABLE
9-16 MODERADO
17-24 IMPORTANTE
25-36 INTOLERABLE

Paso 20. Clasificación de los riesgos. Paso establecido para clasificar en

base al riesgo en la actividad laboral planteada en el Paso 7 u 8, para lo cual
se debe considerar los riesgos del medio ambiente físico, Riesgos por
contaminantes químico-biológicos, Riesgos ergonómicos, Riesgos

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Psicosociales laborales, Riesgos a la seguridad y Riesgos al medio ambiente

que podría ocurrir durante el desarrollo de la actividad analizada

7.5 Jerarquía de los controles en la seguridad y salud en el trabajo

Para controlar los peligros, y riesgos existentes y determinados en numeral
7.3, empleamos la jerarquía de controles operacionales en seguridad y salud,
para lo cual debemos tener en cuenta, la mejor decisión que sea susceptible
de plasmarla físicamente, observando que lo mejor es eliminar una fuente de
daño, lo segundo a intervenir es en la sustitución de la fuente, y así aplicando
el orden jerárquico establecido a continuación, tanto la organización como el
trabajador deben sentir que es una situación donde todos ganan:
• Eliminar
• Sustituir
• Control de ingeniería y diseño
• Control administrativo,
o Normas, planes procedimientos y permisos
o Horarios, descansos y rotación de puestos
o Señalización
• Control sobre el trabajador,
o Formación, información y capacitación
o Protección Colectiva e individual
Paso 21. Eliminar. Ejecutamos la primera técnica de control, si la situación
permite su ejecución, es la mejor manera de controlar los riesgos, pues nos
permite evitar enfrentarnos a estos, adaptando el trabajo a los trabajadores.
Por ejemplo: integrar salud, seguridad y ergonomía al planificar nuevos
lugares de trabajo; creando una separación física entre el tráfico vehicular con
los peatones, así eliminamos el peligro al dejar de exponer al trabajador a un
riesgo de atropellamiento.
Paso 22. Sustituir. Aquí se plasma la segunda técnica de control de los
riegos, que se refiere al control del riesgo en el origen, la sustitución, así
podemos citar la sustitución de materiales peligrosos, por materiales de menor
peligro, por ejemplo, la sustitución de un adhesivo sintético derivado del
petróleo por un adhesivo de origen vegetal como el almidón o caucho natural
o cambiando un tipo de energía por una de menor riesgo. Las acciones de
sustitución establecidas nos podrían orientar para generar un Plan de
sustitución de activos de la organización.

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Paso 23. Control de ingeniería Si el problema no ha sido superado con los

dos controles anteriores, se aplicará esta técnica referida al control de
ingeniería o diseño, para generar, transformar y desarrollar nuevas
propuestas y acciones para reducir los niveles de riesgo, involucrando el
rediseño del equipamiento, o de un proceso. Por ejemplo: podemos citar en
el caso de riesgo de contagio de enfermedades virales, en cajas o sitios de
recepción con la instalación de barreras físicas o resguardos, como protectores
de plástico transparente o vidrio contra estornudos. La sumatoria de los
procesos de control de ingeniería desarrollados nos podrían orientar en la
elaboración de un Plan de acciones correctivas de ingeniería de la
organización.
Paso 24. Control administrativo
a. Normas planes y procedimientos Si el control de ingeniería no ha sido
posible, aún tenemos esta alternativa para reducir los niveles de riesgo, la cual
se ha denominado control administrativo de normas, planes, procedimientos,
permisos, consiste en la generación de procedimientos, instrucciones de
trabajo, guías, buenas prácticas o permisos de trabajo, con lo cual
pretendemos controlar el riesgo evaluado. La sumatoria de los procedimientos
establecidos para las diferentes actividades analizadas nos puede ayudar a
generar el Manual de procedimientos de seguridad de la Organización.
b. horarios, descanso, rotación de puestos. Al llegar a este paso
corresponde el control administrativo organizacional de horarios de trabajo,
descansos intermedios y rotación de puestos del personal, esta actividad que
se desarrolla para reducir los niéveles de explosión al riesgo. La sumatoria de
horarios de trabajo, descansos y la rotación analizada en este paso nos podrá
dar el Plan de jornada de trabajo y rotación de puestos de la organización.
c. Señalización. Luego de haber generado los procedimientos en el paso
anterior, podemos mejorar aún más la gestión, colocando señales de
advertencia del riesgo, informando de la obligatoriedad de usar equipos de
protección ante ese riesgo, colocando señales de prohibición de ingreso o uso
de ciertos elementos, y si no ha sido suficiente señales que identifiquen los
medios de lucha contra incendios o finalmente señales de salvamento o
evacuación que nos ayudarían a evacuar el área en caso de la materialización
de un peligro. La sumatoria de las señales establecidas en las diferentes
actividades analizadas nos dará el Plan de señalización de la organización.
Paso 25. Control sobre el trabajador
a. Formación, información y capacitación. Paso en el cual plasmaremos
tota las inducciones, información, cursos de formación y la capacitación
necesaria para el trabajador expuesto a los riesgos identificados en su puesto
de trabajo, con este control logramos que el trabajador conozca los riegos a
los que se expone, y reciba la formación o capacitación de cómo enfrentarlos.

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Este proceso será registrado con la firma del trabajador para demostrar su
ejecución, la sumatoria de las capacitaciones charlas nos generará el Plan
anual de capacitación en seguridad de la organización.
b. Control en el trabajador, equipos de protección colectiva e individual.
Finalmente, en este paso hemos de establecer el control sobre el trabajador y
los equipos de protección, tanto colectivos como individuales, debiendo ubicar
en esta casilla de manera priorizada los equipos de protección colectiva, y
luego los individuales que se requieran para reducir los niveles de exposición
al riesgo definido con anterioridad. El análisis de los equipos de protección
colectiva e individual detallados en la matriz nos servirá para elaborar el Plan
de manejo de equipos de protección colectiva e individual.

7.6 Gestión del riesgo residual.

Luego de haber desarrollado hasta el paso 25 de la matriz GERITRA, existen
riesgos que permanecen, siendo aquellos riesgos que no han podido ser
controlados de manera eficaz, a este riesgo lo hemos denominado Riesgo
residual, en el análisis que haremos se establecen acciones de monitoreo y
vigilancia., este proceso inicia el Paso 26 con un proceso de reevaluación
Paso 26. Índice de personas expuestas (2). Se aplica el procedimiento
descrito en el Paso 13.
Paso 27. Índice de procedimientos existentes (2). Se aplica el
procedimiento descrito en el Paso 14
Paso 28. Índice de capacitaciones y capacidades humanas (2). Se aplica
el procedimiento descrito en el Paso 15.
Paso 29. Índice de exposición al riesgo (2). Se aplica el procedimiento
descrito en el Paso 16.
Paso 30. Probabilidad (2). Se aplica el procedimiento descrito en el Paso
17.
Paso 31. Consecuencias (severidad) (2). Se aplica el procedimiento
descrito en el Paso 18.
Paso 32. Valor del riesgo (2). Se aplica el procedimiento descrito en el Paso
19
Paso 33. Nivel del riesgo (2). Se aplica el procedimiento descrito en el Paso
20.
Paso 34. Efectos sobre la salud de los trabajadores. En este espacio y
con el apoyo del médico ocupacional ubicamos los efectos que provoca la
exposición al riesgo sobre a salud del trabajador, el nivel de detalle expuesto

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dependerá del grado de conocimiento y experticia que tenga el profesional

médico, al momento de describirlo
Paso 35. Vigilancia de la salud. Espacio destinado para describir el
procedimiento que establece el médico ocupacional para definir de manera
detallada la forma en que va a vigilar la salud del trabajador, pudiendo resaltar
el control preempleo, periódico, de retiro o reingreso con sus exámenes de
gabinete que deben realizarse y la periodicidad o fechas de control. La
sumatoria de las actividades de vigilancia de la salud arrojará el Plan de
vigilancia de la salud de la organización
Paso 36. Fecha de control e inspecciones. En este espacio finalmente se
establece las fechas en la que la organización planifica revisar el cumplimiento
de las jerarquías de control establecidas en el numeral 7.3.de este guía. La
sumatoria de fechas nos arrojará el Plan de inspecciones y seguimiento de la
organización.
Paso 37. Actividades de mejora continua. Una vez realizadas las
inspecciones y seguimiento existen novedades, observaciones, ajustes o la
decisión de aplicar una metodología para evaluación específica de riesgos,
que debe desarrollarse. Permitiendo de esta manera la mejora continua y el
cumplimiento del ciclo de la calidad de Deming (PHVA), logrando al final del
análisis de todas las actividades, la obtención del Plan de mejora continua de
la Organización.

8. APLICATIVO PARA EJECUCIÓN:

Para la ejecución de la matriz GERITRA, “una herramienta técnica de apoyo
para la gestión de riesgos del trabajo”, se desarrollaron cinco ventanas o
interfaces con macros de Excel que ayudan al usuario a poner en ejecución la
matriz, estas ventanas permiten el llenado de la matriz sin tener que hacerlo
directamente en ella directamente.

8.1 Interfaz (1) bienvenida

Ventana que da la bienvenida al usuario con un botón en la parte inferior
central “INGRESAR” a presionar sobre el botón, da inicio al proceso de
ingreso de datos

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8.2 Interfaz (2) datos de la organización

Esta ventana permite ingresar los datos informativos de la organización,
como nombre, razón social, registro único de contribuyente, dirección,
teléfonos, responsable de seguridad de la organización y el nombre del
responsable de la ejecución de la matriz, luego del ingreso de datos, se
debe presionar la pestaña “INGRESAR”, lo cual permite registrar los datos
en la tabla de la tabla matriz Excel y lo enlaza de manera automática a la
siguiente interfaz cuyo nombre es Identificación del puesto de trabajo.

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8.3 Interfaz (3) identificación del puesto de trabajo

Permite ingresar los datos que identifican el proceso, el puesto de trabajo
propiamente dicho, las actividades rutinarias y no rutinarias, así como los
equipos, máquinas y sustancias empleadas en la actividad, también en
esta etapa, considerando que la ley exige que el 4% de la nómina de la
organización deben ser personas con discapacidad, se los identifica solo
con fines de visualizarlos, al presionar “siguiente” se registra en la tabla y
pasa la siguiente interfaz.

8.4 Interfaz (4) identificación de peligros y diagnóstico integral de

riesgos
Permite el ingreso de los peligros y diagnosticarlos de manera integral
mediante cuatro índices de probabilidad que deben ser escogidos de las
pestañas expuestas, así mismo se debe escoger el índice de severidad o
consecuencias, al finalizar el ingreso de datos con la pestaña “siguiente”
se registra en la tabla y se trasfiere a la siguiente interfaz, recuerde que
siempre cuenta con ayuda, clicando sobre el libro o sobre cada una de las
preguntas que aparecen en la interface

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8.5 Interfaz (5) jerarquía de los controles

En esta ventana se ingresan los controles operativos para superar los
riesgos identificados y diagnosticados, de manera jerarquizada y en base
a lo que establece el apartado 8.1.2 de la Norma ISO 45001:2018,
detallándolos con mayor precisión, al finalizar se presiona la pestaña
siguiente con lo cual se finaliza y se registra en la tabla, y le transfiere a la
siguiente ventana de gestión de riesgo residual.

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8.6 Interfaz (6) gestión del riesgo residual

Se inicia con una reevaluación, aplicando la metodología expuesta en la
interfaz (4), luego se identifican los efectos sobre la salud, la vigilancia de
la salud, las fechas de inspecciones de los controles y los aspectos de
mejora continua. Al finalizar se debe presionar la pestaña “FINALIZAR”,
pero si se desea ingresar un nuevo peligro se presiona la pestaña
“INGRESO NUEVO PELIGRO” o “RESULTADOS” para obtener los
resultados generas de la tabla, lo cual lleva a la interface calculada.

Tabla de resultados de la gestión

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ANEXO 01
COMPROMISO DE LA MAXIMA AUTORIDAD

En ________a los ___ días del mes de _______ del 20__,

Yo______________________representante legal de___________________,

con Ruc.________________________, expreso que, al amparo de la política
de Seguridad y Salud Ocupacional de la organización, asumo el compromiso
de realizar la gestión de prevención riesgos, basada en los parámetros
establecidos en la “MATRIZ DE GESTIÓN DE RIESGOS DEL TRABAJO,
UNA HERRAMIENTA TÉCNICA PARA LA GESTIÓN DE SEGURIDAD Y
SALUD LABORAL”, por lo tanto pongo en manifiesto, que se entregarán los
recursos necesarios para las tareas de control, seguimiento y vigilancia de la
salud de los trabajadores.

f.______________________
Nombre:
Función:
Ci

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ANEXO 02
FORMATO DE INFORME GERITRA

INFORME PRESENTADO POR _____________________DE LA UNIDAD

DE SEGURIDAD Y SALUD DE LA (ORGANIZACIÓN) __________________
SOBRE LA APLICACCIÓN DE LA MATRIZ DE GESTIÓN DE RIESGOS DEL
TRABAJO “GERITRA”
Fecha: _____________________
ANTECEDENTES:
Describa:
• Antecedentes técnicos y legales para desarrollar el presente informe;
• Su justificación,
• los objetivos del trabajo.
DESARROLLO:
Enuncie:
• La conformación del equipo de análisis y evaluación
• El proceso de ejecución de la matriz GERITRA,
• Incluya imágenes, fechas y documentos que evidencien el proceso de
ejecución.
CONCLUSIONES:
Detalle:
Las conclusiones más relevantes a las que llegó luego de aplicar la matriz y
que sean necesarias tomarlas en cuenta por el comité de Seguridad y Salud
en el Trabajo, así como por la máxima autoridad de la organización.
RECOMENDACIONES:
Detalle las principales acciones de control, seguimiento y vigilancia de la salud
Las actividades de mejora continua que se platearon en la matriz GERITRA

________________________________
Firmas y nombres del equipo de trabajo

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ANEXO 03
DEATALLE DE PROCESOS PUESTOS DE TRABAJO Y ACTIVIDADES DE
LA ORGANIZACIÓN

PUESTOS DE ACTIVIDADES ACTIVIDADES NO

PROCESOS
TRABAJO RUTINARIAS RUTINARIAS

f. El Jefe de Talento f. El Gestión por Procesos f. Seguridad y Salud en el

Humano Trabajo

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ANEXO 04
FORMATO DE ENCUESTA PERCEPCIÓN DEL TRABAJADOR SOBRE LOS
PELIGROS EN SU PUESTO DE TRABAJO
La presente encuesta se realiza con el fin de conocer según su percepción,
los peligros a los que usted se encuentra expuesto durante su jornada laboral,
así como las condiciones de su lugar de trabajo, los datos obtenidos son de
tipo confidencial.
Fecha y hora________________
Nombre del encuestador: ________________________________________
1. Información General:
Nombre del proceso en
el que trabaja

Nombre de su puesto
de trabajo

¿Su trabajo es por

SI NO
turnos?

No
¿Qué turno labora? Día Noche
aplica

2. Detalle las actividades que realiza en su puesto de trabajo

RUTINARIA PELIGROSA
ORD ACTIVIDAD
SI NO SI NO

3. De las actividades descritas como peligrosas, determine por que las considera
como tal.
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
4. ¿Cuáles son los posibles daños, a causa de las actividades que usted
describió?
_____________________________________________________________

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_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
5. ¿Conoce usted de algún control que aplique en la prevención de estos
peligros?
SI NO
En caso de que su respuesta sea SI, describa de manera corta cuales son
estos controles.
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
6. ¿Cree usted que estos controles han sido suficientes y efectivos para reducir
los peligros?
SI NO
¿Porqué?
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
7. ¿Considera usted que hace falta medidas para la prevención de estos
peligros?
SI NO
¿Cuáles?
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
8. ¿Qué hace usted respecto a mejorar la prevención de estos peligros?
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
9. ¿Considera usted que su puesto de trabajo reúne las condiciones de
seguridad e higiene para el desempeño de sus funciones?
SI NO

10. ¿Según su percepción qué le haría falta a su puesto de trabajo para el

desempeño de sus funciones?
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________

---Gracias por su colaboración---

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