FORMULACION , EVALUACION Y

GESTION DE PROYECTOS
MAG.ING. JAVIER M. HERNÁNDEZ PUJAICO
PROTOCOLO DE CLASES PRESENCIALES

1.- La asistencia obligatoria según lo que indica el reglamento

2.- Identificación del alumno al tomar la lista de asistencia de entrada y salida.
3.- Celulares apagados
4.- Se tendrá espacios intermedios para preguntas respuestas.
5.- La clase se dividirá en periodo de exposición de 25 a 35 min.
6.- Las tareas y trabajos grupales de lectura esta sujeto a evaluación permanente en
aula.
7.- En las clases se plantearan análisis de lectura, casos o videos desarrollando una
actividad de trabajo colaborativo.
SESION DE APRENDIZAJE N°03
DATOS INFORMATIVOS SESION DESCRIPCION

TITULO SESION: LAS OPORTUNIDADES DE NEGOCIOS Y LAS IDEAS DE PROYECTO

ANALIZA E IDENTIFICA LAS OPORTUNIDADES DE NEGOCIOS EN LA GENERACIÓN

PROPOSITO APRENDIZAJE:
DE PROYECTOS DE INVERSIÓN

IDENTIFICA LA IDEA DE OPORTUNIDADES DE NEGOCIOS Y DETERMINA EL

EVIDENCIA DE DESEMPEÑO: PROCESO DE GENERACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PRIVADO
PROCESO PEDAGOGICO - INICIO: PRESENTACION PPT Y VIDEOS COMPLEMENTARIOS
PROCESO PEDAGOGICO - DESARROLLO: DESARROLLO DE LOS CONCEPTOS
PROCESO PEDAGOGICO- CIERRE: ANALISIS DE CASUSTICAS Y DISCUSION DE VIDEOS
ANALIZA Y COMENTA LOS VIDEOS Y EXPONE CRITERIOS DE INTERPRETACION
INDICADOR DE EVALUACION APRENDIZAJE: DE CONCEPTOS ECONOMICOS

PARTICIPA EN GRUPOS, DESARROLLA EL TALLER COLABORATIVO ELABORA EL

INDICADOR DE EVALUACION ACTITUDINAL: MAPAS CONCEPTUALES

BIBLIOGRAFIA: LECTURAS
Sarmiento Rojas, J. A. Garzón Agudelo, D. M. (2019). FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INGENIERÍA.

MATERIAL VISUAL SOPORTE:

Ver video: 8 Claves para detectar oportunidades de negocio: https://www.youtube.com/watch?v=_9gYNbPDBx0
 LAS OPORTUNIDADES DE NEGOCIOS Y EL
ESTUDIO DE PREINVERSION DEL PROYECTO :

SESION N°04
ETAPAS DEL PROYECTO DE INVERSION :

La Idea

VIABILIDAD TECNICA Y
ECONOMICA Pre Inversión

Inversión

Operación
FASES Y ESTADO DE LA INVERSION

Fases Actividades
IDEA
1. Perfil
Pre inversión
2. Estudio Prefactibilidad

3. Estudio Factibilidad
Inversión
(Ejecución física,
evaluación y 4. Expediente Técnico
seguimiento)
5. Ejecución de Proyecto

6. Evaluación Ex- Post

Operación
CICLO DE VIDA Y LAS ETAPAS DEL PROYECTO

- El ciclo de vida del proyecto se inicia con la identificación del problema, necesidad u oportunidad que requiere
una solución.
- Se compone de las siguientes fases:
-

 IDEA
 FORMULACION
 EVALUACION
 INVERSION
 OPERACION
VALIDACION DEL PROYECTO DE INVERSION

Documento que sirve Evalúa la viabilidad

para formular y técnica y económica de
evaluar una inversión la inversión

EL PROYECTO
DE INVERSION

Muestra estudios para Detalle una serie de

verificar si la inversión actividades para
es rentable instalar un proyecto
LA IDEA DE PROYECTO DE INVERSION Y LOS NEGOCIOS

Para generar muchas ideas que eventualmente se convertirán en proyectos,

organice la empresa bajo un esquema de búsqueda constante (“GERENCIA DE
BENEFICIOS”)

Ante un mismo problema, pueden surgir varias ideas: cada idea puede constituir
un proyecto inversión o oportunidades de Negocios.

La generación de ideas no debe constituir un evento fortuito y ocasional: tenga

personas y departamentos curiosos y creativos en su organización empresarial
LA IDEA DE PROYECTO DE INVERSION Y LOS NEGOCIOS

La idea puede ser brillante o muy creativa, pero

transformarla en un proyecto requiere transitar una
serie de etapas, por lo cual también lo conocemos
como IDEAS DE NEGOCIOS

No todas las ideas se pueden transformar en un

negocio, dado que no logran superar las etapas de
formulación o bien su EVALUACIÓN ES
NEGATIVA.
DE LA IDEA BASICA AL PLAN DE NEGOCIOS
• Una IDEA BÁSICA debe pasar las pruebas de: mercado, innovación, tecnología y finanzas.
• Así se convierte en una OPORTUNIDAD DE NEGOCIOS o en una idea de negocios.
• Una idea de negocios plantea la innovación de productos o del sistema de negocio.
• Sistema de negocio es la forma como el producto se elabora o comercializa
• Ver Video: LA IDEA DE NEGOCIO: https://www.youtube.com/watch?v=3kVsrFCIJps
LAS IDEAS DE PROYECTO Y LOS PLANES DE NEGOCIOS
Las IDEAS DE NEGOCIOS pueden surgir de:
• Detectar las necesidades y /o carencia de personas que no pueden satisfacerlas, y toda ideas parte de las
necesidades insatisfechas de los clientes estos forman el mercado potencial
• Identificar deficiencias o errores en ideas existentes
• Encontrar nuevas aplicaciones a viejos productos
• Detectar cambios en la sociedad, la moda, tendencias.
• Aprovechar experiencias previas propias y de otras personas.
• Aprovechar inventos o cambios científicos y tecnológicos, estas ideas se generan investigando al cliente e
investigando a las tecnologías, siendo la fuente de abundante de ideas de nuevos negocios.
• También las ideas parten de imitar, copiar y mejorando un negocio que haya sido exitoso, o Identificación de las
debilidades de los competidores.
LAS IDEAS DE PROYECTO Y LOS PLANES DE NEGOCIOS
FUENTES PARA IDENTIFICAR IDEAS DE NEGOCIO
• NECESIDADES E INSATISFACION DE CLIENTES
• DESEOS
• EL DESARROLLO DE LA TECNOLOGIA
• ESTUDIOS DE MERCADO
• DEBILIDAD DE LOS FUTUROS COMPETIDORES
Criterios de la idea de negocios
• Beneficiar a clientes; Satisface la necesidades del cliente
• Tener demanda; Existencia de un mercado objetivo para el producto
• Generar ganancias; Demostrar como se generan los ingresos y beneficios
• Poder ser protegida; Los diseños pueden ser protegidos por marcas y patentes
 ETAPA DEL PROYECTO: EL ESTUDIO DE PRE-INVERSION

• Esta es la etapa que más atención debe recibir ya que en ella se formula el proyecto, es decir se realiza
el estudio que luego se evaluara pudiéndose convertir inicialmente en PLAN DE NEGOCIOS
• Comprende tres estudios distintos y progresivos, siendo el mas crítico el de factibilidad:
 PERFIL, PREFACTIBILIDAD Y FACTIBILIDAD

• Se diferencian en el nivel de detalle, las fuentes consultadas para la obtención de datos, la solidez de
sus conclusiones, entre otros aspectos
 LAS IDEAS DE PROYECTOS Y LOS PLANES DE NEGOCIO

Identificar; ¿Cuál es el mercado ?

• ¿Quiénes son las personas que tienen la necesidad de usar mi producto o servicio?
• Una idea de negocio sólo adquiere valor económico real si la gente quiere comprar el producto o
servicio.
• Así, la segunda característica de una idea de negocio con éxito es que sea capaz de demostrar la
existencia de un mercado para el producto o servicio, y que identifique al grupo, o grupos, de clientes
objetivo
 LAS IDEAS DE PROYECTOS Y LOS PLANES DE NEGOCIO

Identificar; ¿Cómo ganara Dinero?

 La mayoría de los productos generan ingresos directamente a partir
de las ventas a los clientes.
 En algunos casos, sin embargo, el "mecanismo de generación de
ingresos" puede ser más complicado; por ejemplo, el producto se
entrega gratuitamente al cliente, y son los anunciantes quienes lo
pagan.
 Por ello, la tercera característica para que una idea de negocio tenga
éxito es que deje muy claro cómo se generarán ingresos y en qué
cantidad.
Conclusión:
Una buena idea de negocio debe poseer al menos las siguientes
características:
 Debe responder a una necesidad o un problema de los clientes u
oportunidad de mercado.
 Tener altas dosis de innovación.
 Ser única o, en el peor de los casos, diferente.
 Tener claridad en los objetivos.
 Ofrecer rentabilidad a Corto o largo plazo.
LAS IDEAS DE PROYECTO Y LOS PLANES DE NEGOCIOS

Cuando este buscando ideas… Cuando este buscando ideas…

Libere su imaginación Busque muchas ideas

LAS IDEAS DE PROYECTO Y LOS PLANES DE NEGOCIOS

Cuando este buscando ideas… Cuando este buscando ideas…

Busque Ideas novedosas Busque combinaciones

EL PLAN DE NEGOCIOS

Documento que sirve Evalúa la viabilidad

de guía para técnica y económica
implementar un de la inversión
negocio

EL PLAN DE
NEGOCIOS
Muestra planes para
Comunica la idea a
que la inversión logre
socios potenciales y
la rentabilidad
entidades financieras
esperada
BENEFICIOS DEL PLAN DE NEGOCIOS

Evalúa la viabilidad Sirve de hoja de ruta a

de ejecución de una la empresa para la
iniciativa empresaria operación del negocio
BENEFICIOS
DEL PLAN DE
Expone la iniciativa Expone plan para
empresarial ante NEGOCIOS alcanzar el éxito y la
socios potenciales rentabilidad de
inversión

Identifica las posibles

Expone la iniciativa
fallas y reduce el
empresarial para el
riesgo del negocio
financiamiento
 LOS RIESGOS EN LOS PLANES DE NEGOCIOS

Plan de negocios y la información

 El plan de negocios trabaja con información ordenada y completa que
permite tomar buenas decisiones en la planeación de las inversiones

Plan de negocios y el riesgo

 El plan de negocios con información adecuada minimiza los riesgos
generados por el comportamiento de las variables en el futuro
 FACTORES DE EVALUACION DEL PLAN DE NEGOCIO

 El VALOR AGREGADO que le genera a los clientes potenciales

 Cantidad de DEMANDA SUFICIENTE que compense la inversión
 Proyección de CRECIMIENTO DE LA DEMANDA del sector en el largo plazo.
 CONDICIONES DE COMPETENCIA favorables en el mercado
 VENTAJA COMPETITIVA DEL NEGOCIO sostenida a largo plazo.
 GANANCIAS ESTIMADAS que compensen la inversión
LA MATRIZ DE NEGOCIOS INNOVATIVOS

INNOVACION
INNOVACIÓN: INNOVACIÓN:
PRODUCTO

Introducción de un nuevo Introducción de un nuevo

producto en un SISTEMA producto en un NUEVO
DE NEGOCIO EXISTENTE SISTEMA DE NEGOCIO

NO HAY
INNOVACIÓN:
EXISTENTE

INNOVACIÓN:
Introducción del producto
Introducción de un producto
existente en un NUEVO
existente en un SISTEMA
SISTEMA DE NEGOCIO
DE NEGOCIO EXISTENTE

EXISTENTE INNOVACION
Sistema de negocio :
PRODUCCION O VENTAS
EL PLAN DE NEGOCIOS

DEFINICION

Es una GUIA PRACTICA que ayuda a desarrollar la idea de negocio, aprovechando un
oportunidad del mercado
Es un DOCUMENTO ESCRITO donde se muestra información valiosa y necesaria para
evaluar la viabilidad de un negocio
 Es una SECUENCIA DE PASOS para la concepción y el desarrollo de un proyecto,
siendo una importante herramienta para el éxito del negocio, concretizando las ideas
del Emprendedor.
Guía especifica para CANALIZAR EFICIENTEMENTE LOS RECURSOS, siendo un
conjunto de documentos articulados o estudios de análisis que emplea la metodología
de proyectos de inversión (perfil, pre factibilidad, factibilidad) para definir un camino a
seguir que conlleve a alcanzar el objetivo del inversionista.
PRESENTACIÓN DE LA IDEA DE NEGOCIOS

CAPACIDAD DE SATISFACER LA NECESIDAD DEL

CLIENTE
DESCRIPCION

 GRADO DE INNOVACIÓN DEL PRODUCTO O

SISTEMA
 CARACTERÍSTICAS DEL MERCADO OBJETIVO
FACTIBILIDAD TECNOLÓGICA DE PRODUCCIÓN
 FACTIBILIDAD ECONÓMICA Y FINANCIERA
PROTECCIÓN DE LA PROPIEDAD INDUSTRIAL.
EL PLAN DE NEGOCIOS (detalle Pre Inversión e Inversión)

Responderá a una Estrategia de Negocios con:

 Qué vamos a hacer?

¿Cómo lo vamos a hacer?
 ¿Cuantos RECURSOS vamos a necesitar?
 ¿En cuanto TIEMPO vamos a realizar lo que planeamos?
¿Cuales son los COSTOS?
¿Donde podemos FINANCIARNOS?
 ¿Qué resultados buscamos obtener?
MODELO INTEGRADOR INVERSION - NEGOCIOS

Recolección Ideas seleccionadas para

de ideas estudio Calificación de Ideas

CREATIVIDAD Desarrollo de aplicaciones para

ideas estudiadas o seleccionadas
INICIO
ESTUDIO MERCADO
ESTUDIO TECNICO
ESTUDIO DE NECESIDADES
ESTUDIO DE MERCADO POTENCIAL
ESTUDIO DE COSTOS DE PRODUCCIÓN
ESTUDIO TECNOLÓGICO Fuentes de
Factibilidad
financiamiento
ESTUDIO FINANCIERO
ADMINISTRACION DEL PROYECTO DE INVERSION

 Consiste en GESTIONAR EL PLAN DE NEGOCIOS, para un producto o

servicio dentro del tiempo dado y los límites de fondos económicos.
 Involucra no solo la organización técnica y las habilidades organizacionales,
sino también el arte de administrar personas y recursos logísticos, y
económicos asociados al tiempo.
 Un proyecto de inversión, es un conjunto de actividades, que se asocian a las
metas y al uso de recursos.
 Un proyecto debe ser controlado en base a las tareas que involucra (tiempo y
recursos).
 Para este fin es importante disponer de un sistema de control y seguimiento, el
cual es útil aplicar el MsProjects, Primavera P6 y otros sistemas informáticos.
CONTROL Y SEGUIMIENTO DEL PROYECTO DEL PLAN DE NEGOCIO
 ALGUNAS PREGUNTAS DE LA DESCRIPCION DEL
PROYECTO
-
EXPLICAR LA IDEA GENERAL
 ¿Qué Lugar que ocupa el sector elegido a nivel nacional?
 ¿Cuál es el Tamaño y crecimiento del sector?
 ¿En cuál mercado, en general, está incluido su negocio?
 ¿Cuál es el producto y/o servicio en su negocio?
 ¿Cuál es la imagen de calidad que el negocio va a tener?
 ¿En cuál rango de precios va a competir?
 ¿Cuál es el volumen de ventas que usted espera?
 ¿Cuáles de las necesidades del cliente su negocio satisface?
 ¿Qué hace su negocio diferente de la competencia? .
 PARTES DE UN PLAN DE NEGOCIOS:

1. Descripción 2. Análisis 3. Análisis de

del plan estratégico mercado

6. Plan de 5. Plan de 4. Plan

organización marketing estratégico

8. Plan
7. Plan de
financiero
operaciones
ESTRUCTURA MINIMA REQUERIDA EN EL PLAN DE NEGOCIOS:
-
 Descripción del proyecto.
 Análisis Mercado y Marketing.
 Estudio Técnico y tecnológico
 Estudio Organizacional.
 Aspecto Legal.
 Análisis Estratégico.
 Plan Económico Financiero.
 Evaluación Financiera.
Ver Video: Qué Es Un Plan de Negocios : https://www.youtube.com/watch?v=mHO9tpSRaXs
CONTENIDO DEL PLAN DE NEGOCIOS
-
1. DESCRIPCIÓN DEL PLAN DE NEGOCIOS
Expone el proceso de transformar la idea básica en oportunidad de negocio. Describe
los criterios de oportunidad y presenta la idea de negocios
2. ANÁLISIS ESTRATÉGICO
Comprende el análisis de los factores externos que afectan el sector y competencia
del giro del negocio. Análisis de los factores internos que afectan el negocio
3. ANÁLISIS DEL MERCADO
Estudio del comportamiento y características del mercado del sector. Análisis histórico
y proyectado de la demanda y oferta del sector
4. PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO
Organiza los esfuerzos de la empresa para lograr los objetivos del negocio. Se definen:
la visión, la misión, los objetivos y las estrategias o cursos de acción
CONTENIDO DEL PLAN DE NEGOCIOS
-
5. PLAN DE MARKETING
Busca llegar al mercado objetivo, para posicionar el producto en la mente de los
clientes e influir en ellos para que se decidan a comprar el producto
6. PLAN DE ORGANIZACIÓN
Se describen los aspectos legales , la estructura orgánica de la empresa negocio para
lograr el objetivo. Se describe el plan de personal con sus estrategias
7. PLAN DE OPERACIONES
Planificación de los procesos, capacidad de planta, localización y distribución de
planta. Planifica la producción y los recursos para elaborar los productos
8. PLAN ECONÓMICOY FINANCIERO
Cuantifica la inversión y el financiamiento, así como las ventas, costos y estados
financieros proyectados, que permite evaluar el plan de negocio
DESCRIPCION DEL NEGOCIO
-
DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO:
 Explicación de lo que el negocio es, sus ventajas competitivas.
 Una descripción clara de la industria o medio en el cual está participando
 Una descripción precisa de las cualidades únicas que posee su idea de negocio y lo
hacen diferente a otros negocios que están compitiendo con usted por los mismos
clientes Identificación clara del servicio o producto a fabricar o comercializar
 Cual son los procesos operativos del negocio (esquemas).
LA PROPUESTA DEL NEGOCIO:
 Describir con claridad el producto o servicio, explicando cuales son los beneficios o
ventajas, las que aseguraran el éxito futuro del proyecto
 Definir:
- Que productos o servicios vamos a brindar?
- Por que creemos que el negocio tendrá éxito?
CONTENIDO DE LA DESCRIPCION DEL PROYECTO
-
1. Nombre del negocio
Nombre del proyecto o negocio, os datos básicos tales como la ubicación, el tipo de
empresa, el tipo de actividad económica (si será una empresa productora,
comercializadora o de servicios), etc.
2. La descripción del negocio
En qué consiste el negocio que vamos a realizar, y describir el producto o servicio que
vamos a ofrecer, señalando sus características principales.
3. Características diferenciadoras
Características con las que va a contar el negocio o producto, que nos van a permitir
diferenciarnos o distinguirnos de la competencia. un atributo especial en el producto,
precios bajos, una buena atención al cliente, etc.
4. Procesos del negocio
Mostrar, las actividades productivas y económicas del negocio mediante BMP.
(Esquemas y gráficos tipo BPWIN BZAGI)
CONTENIDO DE LA DESCRIPCION DEL PROYECTO
-
5. Ventajas competitivas
Aspecto del negocio, que nos van a permitir sobresalir y destacar ante nuestros competidores. Ejemplos un
sistema de distribución eficiente, el ser los primeros en el mercado, en tener una buena localización, etc.
6. Público objetivo
El mercado objetivo al cual nos vamos a dirigir, las principales características del consumidor que lo
conforma, y las razones por las que hemos elegido dicho mercado. Para ello, en primer lugar debemos
realizar una segmentación de mercados que nos permite elegir el mercado más atractivo para incursionar
7. Visión de la empresa (Inicial)
Indica hacia dónde se dirige ésta en el largo plazo, o qué es aquello en lo que pretende convertirse.
8. Misión de la empresa (Inicial)
indica el objeto, propósito o razón de ser de ésta.
9. Justificación de la propuesta del negocio
Las razones por las que se ha encontrado atractiva la idea de negocio, por las que se ha considerado la idea
como una oportunidad de negocio, o por las que se piensa que el proyecto tendrá éxito. Análisis económico
inicial de rentabilidad. Como creo que será en un medio cibernético (comercio electrónico) justificar
porque es conveniente.
CONTENIDO DE LA DESCRIPCION DEL PROYECTO
-
10. Objetivos del negocio (metas)
Tanto generales como específicos y metas, que se buscarán una vez puesto éste en
marcha. Ejemplos de objetivos pueden ser el ser una marca líder en el mercado, el
aumentar las ventas en un 20% para el segundo semestre, etc.
11.Estrategias del negocio
Definir los métodos que utilizamos para que sea posible alcanzar los objetivos
propuestos, asociados a formas tradicionales y electrónicas (vía Internet). Comienza con
un minucioso análisis de los procesos operativos, alinearlo con la estrategia de la empresa
y con las metas que se desean alcanzar mediante el uso de la tecnología. Las estrategias
pueden ser la diferenciación en cuanto a lo que al diseño del producto se refiere, el contar
con insumos de primera calidad, puntos de ventas ubicados estratégicamente, ancho de
banda, nombre del dominio etc.
12. Conclusiones
SIMILITUDES ENTRE UN PROYECTO DE INVERSION Y UN PLAN DE NEGOCIOS

Documentos de DOCUMENTOS QUE

PLANIFICACIÓN EXPONEN Y SINTETIZAN
GENERADOS POR LAS LOS LOGROS A ALCANZAR
OPORTUNIDADES DE EN LA IMPLANTACIÓN DE
MERCADO para crear nuevas UNA ACTIVIDAD
empresas o para mejorar las EMPRESARIAL y evalúan su
empresas actuales viabilidad de ejecución
DIFERENCIAS ENTRE UN PROYECTO DE INVERSION Y UN PLAN DE NEGOCIOS

PROYECTOS DE PLANES DE
INVERSIÓN NEGOCIOS
Describe una serie de Describe un conjunto
actividades necesarias de planes para el éxito
para lograr un objetivo y del negocio y lograr
evalúa la conveniencia de que la inversión
realizar una inversión alcance la rentabilidad
esperada
FORMULACION DEL ESTUDIO
DE PRE - INVERSION:
LOS PROYECTOS SEGÚN SU OBJETIVO
-
 El Proyecto es la búsqueda inteligente de una solución al planteamiento de
problemas.
 Los proyectos según su objetivo son:
- PROYECTOS DE INVERSIÓN PRIVADOS
*Obtención de beneficios económicos futuros
- PROYECTOS SOCIALES
* Bienestar de una comunidad y desarrollo social
ESQUEMA DEL ESTUDIO DE PRE - INVERSION
-
Nivel del estudio de PASOS DEL ESTUDIO CONTENIDO DEL
Pre inversión DE PREINVERSION INFORME DEL ESTUDIO

IDEA Identificación del Definición del problema y

problema presentación del estudio
Diagnostico de la Estudio de mercado:
PERFIL situación actual Demanda, Oferta y Déficit
Identificación y Optimación de la situación
definición de base: Tamaño y
PREFACTIBILIDAD alternativas de solución localización, anteproyecto
de ingeniería
Evaluación de la(s) Estimación de costos y
FACTIBILIDAD alternativa(s) beneficios, calculo de
indicadores
Presentación de la Descripción detallada y
alternativa seleccionada justificación de la selección
de la alternativa
 EL ESTUDIO DE PRE-
INVERSION:
 FORMULACION Y PREPARACION
 EVALUACION
Los 4 Niveles de estudios de la Formulación (PRE – INVERSION) que analizan las mismas variables
pero con distinto grado de intensidad e información.
 Idea (Iniciativa de Inversión)
 Estudio a Nivel de Perfil
 Estudios de Prefactibilidad
 Estudio de Factibilidad.
 FORMULACION Y PREPARACION
 Recopilar información.
*Fuentes Secundarias: INEI, Banco Central, Cámara de
Comercio.
*Fuentes Primarias: Encuestas, Focus Groups,
observación.
 Sintetizar en términos monetarios la información
disponible.
 CERTIDUMBRE Y COSTO DE DECIDIR
• El objetivo principal de la fase de PRE - INVERSIÓN es aumentar la
certidumbre, recabando información suficiente y necesaria para
tomar la mejor decisión desde el punto de vista técnico - económico.
• En la medida que se requiera mayor precisión, tanto en calidad como
en cantidad, el costo de este proceso va en aumento.
 FASE DE PRE-INVERSION
• En esta fase se encuentra la formulación y evaluación de proyectos.
 LA IDEA DE INVERSION
• Es la primera etapa y la más importante
• Identificar el problema a solucionar o la necesidad a
satisfacer.
• Plantear las metas a alcanzar.
• Identificar opciones básicas de solución.
• Plantear las mejores opciones a estudiar más
profundamente.
 EL PERFIL
• El estudio de perfil de proyecto aborda preliminarmente los principales
aspectos técnico-económico de la idea de un proyecto
• Comprende el planteamiento del proyecto, para lo cual se identifican por una
parte, la necesidad insatisfecha, el problema a solucionar o la potencialidad a
desarrollar, y por otra analizar y determinar el Grado de viabilidad técnica,
económica y legal del proyecto, de las posibles soluciones y sus principales
beneficios y costos.
• El perfil permite seleccionar diversas alternativas que por razones de peso es
la más atractiva, pero en términos muy generales, sus opciones son: profundizar,
ejecutar, postergar o abandonar.
• La fuente de información podrá provenir de fuente secundaria, la cual se
elabora a partir de la información existente o de primera mano, con juicio común
u opinión de los expertos.
• Las Estimaciones son muy globales.
 Contenidos mínimos del Perfil
Constituye el primer estudio de la idea de un proyecto y deberá como mínimo contar con los siguientes
elementos:
1. Diagnóstico preliminar de la situación que motiva considerar el proyecto, que permita identificar
la necesidad insatisfecha, el problema a solucionar o la potencialidad a desarrollar con el
proyecto.
2. Descripción preliminar de los principales aspectos técnicos del proyecto, como ser sus
componentes, su capacidad, dimensionamiento, etc.
3. Identificación y estimación de los beneficios y costos (de inversión y operación) del proyecto,
así como su posible financiamiento.
4. Las conclusiones resultantes del estudio, deben recomendar alguna de las siguientes decisiones:
• Abandonar la idea de proyecto analizada.
• Postergar el estudio de la idea de proyecto analizada. (*)
(*)Profundizar el estudio del proyecto, en cuyo caso se debe formular claramente los términos de
referencia de los estudios a realizar (Prefactibilidad). La información necesaria para la realización
de este estudio, se debe obtener de fuentes secundarias oficiales, las cuales deben citarse con
precisión.
 LA PREFACTIBILIDAD ( Anteproyecto)
• El estudio de Prefactibilidad comprende el análisis técnico económico de las
alternativas de inversión que solucionan el problema planteado.
• Los objetivos de la Prefactibilidad se cumplirán a través de la preparación y
evaluación de proyectos que permitirán reducir los márgenes de
incertidumbre a través de la estimación de los indicadores de rentabilidad
socioeconómica y privada que apoyan la toma de decisiones de inversión
• Se examina con más detalle las opciones viables desde el punto de vista
técnico, económico y legal.
• Estudiar aspectos tales como mercado, localización, tamaño y momento óptimo,
institucional y otros expresamente señalados en la etapa anterior.
• La fuente de información debe provenir de fuente secundaria.
 Contenidos mínimos de la Prefactibilidad
El estudio de Prefactibilidad debe concentrarse en la identificación de alternativas y en el análisis
técnico de las mismas, el cual debe ser incremental. Es decir, debe realizarse comparando la situación
"con proyecto" con la situación "sin proyecto". El estudio de Prefactibilidad debe tener como mínimo
los siguientes aspectos:
1. El Diagnóstico de la situación actual, que identifique el problema a solucionar con el proyecto.
Para este efecto, debe incluir el análisis de la oferta y demanda del bien o servicio que el proyecto
generará.
2. La identificación de la situación “Sin proyecto” que consiste en establecer lo que pasaría en caso
de no ejecutar el proyecto, considerando la mejor utilización de los recursos disponibles.
3. El análisis técnico de la ingeniería del proyecto de las alternativas técnicas que permitan
determinar los costos de inversión y los costos de operación del proyecto.
4. El tamaño del proyecto que permita determinar su capacidad instalada.
5. La localización del proyecto, que incluye el análisis del aprovisionamiento y consumo de los
insumos, así como la distribución de los productos
 Contenidos mínimos de la Prefactibilidad
6. El análisis de la legislación vigente aplicable al proyecto en temas específicos como
contaminación ambiental y eliminación de desechos.
7. Ficha ambiental.
8. La evaluación socioeconómica del proyecto que permita determinar la conveniencia de su
ejecución y que incorpora los costos ambientales generados por las externalidades consistentes con
la ficha ambiental.
9. La evaluación financiera privada del proyecto sin financiamiento que permita determinar su
sostenibilidad operativa.
10. El análisis de sensibilidad y/o riesgo, cuando corresponda, de las variables que inciden
directamente en la rentabilidad de las alternativas consideradas más convenientes.
11. Las conclusiones del estudio que permitan recomendar alguna de las siguientes decisiones:
a) Postergar el proyecto.
b) Reformular el proyecto.
c) Abandonar el proyecto.
d) Continuar su estudio a nivel de factibilidad
 LA FACTIBILIDAD ( Proyecto)
• El estudio de Factibilidad comprende el análisis de la alternativa seleccionada
en la etapa de Prefactibilidad, es un análisis más profundo de la opción viable
determinada en la fase anterior, resume lo más importante y realizado
finalmente.
• Contiene toda la información del anteproyecto, pero puntos más finos, precisos
y de detalle, al grado de poder tomar una decisión de aceptación o de rechazo,
para tal efecto, se volverá a practicar la preparación y evaluación de proyectos
reduciendo los márgenes de incertidumbre y recalculando los indicadores de
rentabilidad socioeconómica y privada de los proyectos, se debe efectuar el
análisis de sensibilización.
• Se debe definir localización, tamaño, tecnología, calendario de ejecución y fecha
de puesta en servicio.
• La fuente de información debe provenir de fuente primaria.
 Contenidos mínimos del Estudio de Factibilidad
• La fase de factibilidad busca generar una decisión definitiva sobre la realización del proyecto y la
definición detallada de los aspectos técnicos así como el cronograma de actividades.
• El estudio de Factibilidad debe tener como mínimo los siguientes aspectos:
1. En esta fase, es necesario que el proyectista profundice en el análisis de la mejor alternativa,
2. Con base en los resultados de estos estudios, el grupo interdisciplinario de formulación y
evaluación determina la viabilidad de la alternativa seleccionada en todos sus aspectos.
3. En esta etapa tan avanzada, el rechazo de un proyecto debe ser la excepción, y no la regla,
siempre y cuando las primeras etapas del ciclo se hayan cumplido cabalmente.
4. En caso de ser necesario, se podría recomendar la reprogramación de inversiones o el
redimensionamiento del proyecto, sujeto a la revisión de posibles cambios en los beneficios y costos
cuantificados y no cuantificados.
Como se puede apreciar el trabajo de la evaluación en la etapa de formulación y preparación se
basa en la proyección de actividades, costos y logros esperados y, por lo tanto, suele ser llamada
"evaluación ex – ante"
 CONTENIDOS MINIMOS DEL ESTUDIO DE
PREINVERSION
1. Introducción
2. El Estudio de Mercado
3. El Estudio Técnico
4. El Estudio Tecnico – Administrativo
5. El Estudio Económico
6. El Estudio Financiero
7. Conclusiones
 ETAPAS DEL ESTUDIO DE PRE - INVERSION

ETAPAS DE PRE - INVERSION

FORMULACION Y PREPARACION EVALUACION
OBTENCION Y CREACION DE
INFORMACION
FLUJO DE CAJA SENSIBILIZACION

ESTUDIO
DE
ESTUDIO ESTUDIO ESTUDIO ECONOMICO Y
ADMINIST.
MERCADO TECNICO ESTUDIO FINANCIERO
 INTRODUCCION

• Es primera parte que se debe desarrollar el proyecto que corresponde

al Estudio de Pre – Inversión, la cual se explica en breve al producto,
usos que tiene y señala razones que fundamentan su consumo.
• Se debe explicar entorno socioeconómico del proyecto y razones que
justifican a la organización; a quienes va a beneficiar y qué problemas
específicos resuelve.
• Asimismo, debe mostrar objetivos del proyecto:
• Verificar la existencia de un mercado insatisfecho
• Mostrar la viabilidad tecnológica
• Demostrar que es factible su rentabilidad
 ESTUDIO DE MERCADO

 Inicia la parte formal de la investigación del proyecto. Los aspectos

que lo integran son:
• Cuantificación de la demanda y la oferta
• Análisis de los precios y la comercialización.
 Su objetivo es verificar posibilidades de entrar en un mercado
competido y evaluar posibilidad de éxito. Aquí es importante recabar
datos de fuentes primarias.
 Ayuda a prever una política adecuada de precios así como la mejor
forma de comercializar producto, aplicando técnicas de proyección
del mercado.
 Aporta información útil para decisión final de inversión
 CONSIDERACIONES DEL ESTUDIO DE MERCADO

Los principales puntos que debe considerar un estudio de mercado

son:
• Perfil de los productos y/o servicios
• Análisis de la demanda
• Análisis de los precios
• Análisis de la oferta
• Análisis de los canales de distribución
• Promoción
 ESTUDIO TECNICO

• Se compone de 4 aspectos:
- Determinación del tamaño óptimo de inversión
- Localización óptima del proyecto
- Ingeniería del proyecto
- Análisis administrativo
• Cada aspecto tiene como resultado dato de costo. Estos costos
sirven para iniciar el estudio financiero.
 CONSIDERACIONES DEL ESTUDIO TECNICO

En este estudio se decide dónde deben fabricarse o generar los

productos yo servicios, de tal manera que los puntos que deben de
incluirse son:
 Procesos de fabricación
 Localización general y específica del proyecto
 Materia primas e insumos requeridos
 Equipo, maquinaria e instalaciones necesarias
 Capacidad de producción
 Tecnología
  Consideraciones del Estudio Financiero
Llamado también CUANTITATIVO o de viabilidad y la información que se debe de
determinar son:
 Inversión total o Monto original de la inversión fija y flexible; las formas de
financiamiento para la operación
 Vida útil del proyecto
 Valor de rescate al final de la vida útil del proyecto para conocer la utilidad y la
calidad de la inversión del proyecto.
 Costo de capital o Tasa mínima requerida
 Flujos netos de efectivo positivos y negativos a lo largo del horizonte de
planeación.
  EVALUACION PRIVADA Y SOCIAL
 Evaluación Privada: Supone que la riqueza, expresada en dinero, constituye el
único interés del inversionista.
 Evaluación Social: Compara los beneficios y costos que una determinada
inversión puede tener para la comunidad de un país en su conjunto.
La EVALUACIÓN SOCIAL Y LA PRIVADA usan razonamientos parecidos para analizar
la viabilidad de los proyectos, pero difieren en la apreciación de variables
determinantes tales como las de los costos y beneficios asociadas.
  EVALUACION PRIVADA DE PROYECTOS
 La evaluación privada de proyectos supone que, riqueza expresada en dinero,
constituye el único interés del inversionista privado y contempla beneficios y
costos que afectan directamente a los dueños del proyecto; es así, como para la
evaluación privada, es importante determinar los flujos anuales de dinero (flujos
de fondos) que para el inversionista privado implica el proyecto en cuestión.
 No siempre un proyecto de inversión que es beneficioso para un sector privado es
también beneficioso para la comunidad, y viceversa
 EVALUACION SOCIAL
“Maximizar el bienestar social”
 La evaluación social de proyectos consiste en comparar los beneficios con los
costos que dichos proyectos implican para la sociedad; es decir, consiste en
determinar el efecto que el proyecto tendrá sobre el bienestar de la sociedad
(bienestar social de la comunidad).
 La evaluación social de proyectos coteja beneficios y costos que una inversión
pueda llegar a tener para la comunidad de una nación.
 Beneficios y Costos directos se valoran a precios sociales, sombra o de eficiencia.
 Externalidades: Efectos secundarios de proyectos.
- Positiva y negativa en el Consumo.
- Positiva y negativa en la Producción.
- Beneficios y costos intangibles.
EL CICLO DE VIDA Y EL TIPO DE EVALUACION

IDEA
Evaluación ex -
PERFIL ante

PREFACTIBILIDAD

FACTIBILIDAD

DISEÑO
Seguimiento
físico - financiero
Evaluación ex -
EJECUCION
Seguimiento de
post
la operacion
OPERACION
 DIFERENCIA FORMULACION - EVALUACION
FORMULACION
Corresponde a la obtención de información relevante para la construcción del flujo
de fondos y aspectos cualitativos que permitan juzgar la conveniencia de
implementar una determinada iniciativa o idea de proyecto.

EVALUACION
La evaluación de un proyecto de inversión tiene por objeto conocer su Rentabilidad
económica y social, de tal manera que asegure resolver una necesidad humana en
forma eficiente, segura y rentable.
Tras formular un proyecto ,éste es evaluado a fin de poder recomendar el mejor curso
de acción:
• Realizar inversión
• Desalentar la inversión
• Esperar
 VIABILIDADES DEL PROYECTO

TIPO DE VIABILIDADES EL PROYECTO

 Viabilidad Económica
 Viabilidad Comercial
 Viabilidad Técnica
 Viabilidad Legal
 Viabilidad Gestión
 Viabilidad Financiera
 Viabilidad Política
 VIABILIDAD ECONOMICA
 Mediante la comparación de los beneficios y costos estimados de un proyecto, si
es recomendable su implementación y posterior operación.

 VIABILIDAD COMERCIAL
• Indicará si el mercado es o no sensible al bien
o servicio producido por el proyecto y la
aceptabilidad que tendría en su consumo o
uso, permitiendo, de esta forma, determinar
la postergación o rechazo de un proyecto, sin
tener que asumir los costos que implica un
estudio un estudio económico completo.
 VIABILIDAD LEGAL
 Necesidad de determinar la inexistencia de trabas
legales para la instalación y operación normal del
proyecto.
 VIABILIDAD TECNICA
• Estudia las posibilidades materiales, físicas y
químicas se producir el bien o servicio que
desea generarse con el proyecto.
 VIABILIDAD DE GESTION
• Es el que normalmente recibe menos atención , a pesar que
muchos proyectos fracasen por falta de capacidad administrativa
para emprenderlo.
• Determinar la capacidad administrativa para emprenderlo, en lo
estructural y en lo funcional.
 VIABILIDAD FINANCIERA
• Presenta un doble objetivo: estimar la rentabilidad de la
inversión y verificar si existen incongruencias que
permitan apreciar la falta de capacidad de gestión.
• El estudio de viabilidad financiera determinan en último
término su aprobación o rechazo

 VIABILIDAD AMBIENTAL
• Es la conveniencia o posibilidad de realizar un proyecto sin perjuicio del medio
ambiente.
• El estudio del impacto ambiental debe contenerse reflexiones de carácter
ambiental, no solo por la cognición que la comunidad ha ido alcanzando en torno a
la calidad de vida presente y futura, sino que además también por los efectos
económicos que produce en un proyecto.
• El ESTUDIO IMPACTO nos dirá cuán sensible es el mercado al bien o servicio
elaborado por el proyecto y la aceptabilidad por parte de consumidor que tendría
 VIABILIDAD POLITICA
• Intencionalidad de querer o no implementar un proyecto independientemente
de su rentabilidad.
• Identificar a los beneficiarios e intereses favorables a la ejecución del proyecto
• Identificar a los perjudicados e intereses opuestos a la ejecución del proyecto

 CONCLUSIONES
• Conclusiones son una síntesis sumaria de datos cuantitativos del estudio, junto a
interpretación de esos resultados que explica al proyecto que se estudia.
• Es importante subrayar que juicio subjetivo de distintos evaluadores a un mismo
proyecto, no resta valor a Formulación del proyecto de inversión.
• Hay que considerar que tienen visiones distintas.
 FASE DE INVERSION
• Se podría definir a esta etapa como la implementación del proyecto.
• Se presentan efectos en la demanda y erogaciones de dinero por concepto de
implementación del proyecto, así como tiempo.
• La persona encargada en esta fase será el Gestor y/o Administrador de
proyectos
 ESTADO DE INVERSION
• Todas las acciones tendientes a desarrollar el diseño
definitivo de ingeniería y arquitectura y ejecutar físicamente
el proyecto o programa, tal y como fue especificado en la
PRE-INVERSIÓN.
• Dentro de las actividades que contempla la inversión, se
encuentran: implementación, adquisición de activo fijo,
montaje, capacitación, organización.
 ETAPA DE DISEÑO
• Elaborar el diseño preliminar de ingeniería y arquitectura, ajustar detalles
finales previos a la ejecución, tales como disponibilidad y características del
terreno o área de influencia y las bases para la contratación de las obras.
• Diseño y término de referencias para la ejecución de programas
 HERRAMIENTAS INFORMATICAS
• Herramientas informáticas en planificación y desarrollo de proyectos.
• Informática ofrece múltiples y sofisticadas herramientas para facilitar, al gerente
de proyectos y a los miembros del equipo, ejecución de etapas de planificación y
desarrollo.
• Un ejemplo de estas herramientas es aplicación Microsoft Project.
 FASE DE EJECUCION
Organización para la construcción del bien capital definido en el estudio del
proyecto

 FASE DE OPERACION
• Si el proyecto pasó las etapas de formulación, evaluación e implementación, se
logró la transformación de una idea de proyecto a una realidad.
• El campo de acción siguiente viene dado por la ejecución del proyecto, el
encargado de esta etapa es el administrador y/o Gerente del Proyecto.
 FASE DE OPERACION
• Marcha blanca:
Los responsables de la ejecución y administración trabajan juntos en detalles
finales de operación.
 FACTORES CRITICOS QUE DEBEN CONSIDERARSE
PARA EL ÉXITO DE UN PROYECTO

• Cambio Tecnológico
• Cambios políticos
• Cambio en las relaciones comerciales internacionales
• Inestabilidad de la naturaleza
• Entorno Institucional
• Normativa legal
• Barreras arancelarias
  Contenidos mínimos entre proyectos de
inversión y un plan de negocios
CONTENIDO DEL PROYECTO DE CONTENIDO DEL PLAN DE
INVERSIÓN NEGOCIO
1. Estudio de mercado 1. Descripción del negocio
2. Tamaño 2. Análisis estratégico
3. Localización 3. Análisis de mercado
4. Ingeniería proyecto 4. Plan estratégico
5. Organización 5. Plan de marketing
6. Estudio económico 6. Plan de organización
7. Evaluación empresarial 7. Plan de operaciones
8. Sensibilidad y riesgo 8. Plan financiero
 TALLER- IDENTIFICACION DE IDEAS DE
NEGOCIOS
CONSIDERACIONES PARA EL DESARROLLO DEL TRABAJO
• Conformar Grupos de trabajo en el aula el mismo que desarrollaran el RESUMEN
DE LA LECTURA de las unidades que constan el Texto y el su respectivo MAPA
CONCEPTUAL.
• El Texto Lectura se encuentran en el aula Virtual
PLANTEAR UNA IDEA DE NEGOCIO CUMPLIENDO LOS REQUERIMIENTO MINIMOS QUE
SE SOLICITAN PARA SUSTENTARLO
• Tiempo de duración: 30 minutos
 RESPONDER PREGUNTAS EN PROXIMO FORO

1. ¿Cuáles son los Objetivos que busca los Estudios de Pre inversión?
2. ¿Cómo define la fase de identificación de la idea del Proyecto?
3. ¿Cuáles cree Ud., que son las consideraciones en el estudios de Preinversión a
Nivel de perfil?
4. ¿En los Estudio de prefactibilidad, como lo define Ud.,?
5. ¿A que denominamos la Sostenibilidad del proyecto y como se considera?
6. ¿Cuáles son consideraciones en la formulación y evaluación de proyectos de
inversión
Ver Video: PROYECTOS DE INVERSIÓN:
https://www.youtube.com/watch?v=qLe9u_N6ycg
Como hacer un Proyecto de Inversión paso a paso:
https://www.youtube.com/watch?v=LVs-YXoC-oo
continuamos la próxima
clase!