ESG-EH-SSO-02-02 Auditoria e Inspección

ECOSEM HUAYHUAY R.L.
CÓDIGO: ESG-EH-SSO-02-02
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO 04
SSOMAC REVISIÓN:
Título: ÁREA: SSO

Estándar de Auditoria e inspecciones
PÁGINAS: Página 1 de 6
1. OBJETIVO
Normar la manera de realizar auditorías e inspecciones a fin de obtener resultados objetivos sobre la
ejecución y gestión Del Sistema De Seguridad y Salud Ocupacional, Calidad y Asuntos Sociales y
Ambientales. Determinar la conformidad, implementación y mantenimiento del sistema integrado de
gestión.
2. ALCANCE
Todas las áreas de la Empresa Comunal de Servicios Múltiples Huayhuay R.L. sus empleados
y contratistas.
3. REFERENCIAS LEGALES Y NORMAS
 Ley 29783 Ley de seguridad y salud en el trabajo

 D.S. N° 024-2016-EM y su modificatoria D.S. N°023-2017-EM, “Reglamento de Seguridad y
salud Ocupacional en Minería”
 Política de seguridad y salud en el trabajo.
 ISO 45001:2018 Sistemas De Gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional y Salud en el Trabajo
 ISO 14001.2004 Sistema de Gestión Ambiental.
 ISO 9001:2008 Sistema de Gestión de la Calidad.
4. DEFINICIONES
4.1. AUDITORIAS
 Herramienta de gestión utilizada para medir las desviaciones en la aplicación de los

elementos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, Medio Ambiente y
Calidad.
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:
Ing. Inga Córdova Roberto Ing. Vicente Artica Ivan Sr. Gonzales Sarco Dimas
Jefe de Seguridad Ingeniero Residente Gerente Administrativo
Fecha: 28.04.2023 Fecha: 30.04.2023 Fecha: 30.04.2023
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Título: ÁREA: SSO

4.2. AUDITORIA CORPORATIVA

 Las realizadas por personal interno definido por la Corporación.
4.3. AUDITORIA EXTERNA

 Las realizadas por el personal ajeno a la Corporación.
4.4. CUMPLIMIENTO
 Herramienta para medir la adecuación a determinados estándares. Micro auditoria.
4.5. ENCUESTA DE PERCEPCION

 Herramienta utilizada para establecer la opinión de los trabajadores sobre aspectos de
Seguridad y Salud Ocupacional.
4.6. HALLAZGO
 Resultados de la evolución de la evidencia de auditoria recopilada frente a los criterios
de esta.
4.7. NO CONFORMIDAD
 Toda desviación de un requisito estándar, practica, procedimiento, requisito legal o requisitos
del Sistema de Gestión.
4.8. PLAN DE TRABAJO

 Documento no controlado que hace referencia horaria, áreas y elementos a auditar.
5. RESPONSABILIDADES
5.1. PERSONAL
 Participar proactivamente en los procesos de auditoría y cumplimiento.

 Conocer la intención de los procesos de auditoría y cumplimiento.
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Título: ÁREA: SSO

5.2. GERENTE DE UNIDAD

 Asistir a las reuniones de apertura y cierre de los procesos de auditoria.
 Facilitar la implementación de las recomendaciones dejadas
5.3. SUPERINTENDENCIA/JEFES DE AREAS
 Asistir a las reuniones de aperturas y cierres de los procesos de auditoria.
 Facilitar la implementación de las recomendaciones dejadas.
 Informar a todo su personal sobre los resultados recomendados y planes de acción.
Usar pizarras, vitrinas y otros medios de comunicación.
5.4. JEFE DE SEGURIDAD
 Programar y cumplimiento de los estándares y procedimientos.
 Auditar a las empresas contratistas.
 Dar seguimiento a la implantación de acciones correctivas y recomendaciones.
 Informar al auditor general corporativo la ocurrencia de fiscalizaciones y resultados de
las inspecciones realizadas por las oficinas de gobierno.
 Mantener un archivo con los informes de los procesos de auditoria.
5.5. AUDITOR GENERAL CORPORATIVA
 Determinar los lineamientos para la ejecución de auditorías corporativas.
 Programar y autorizar las auditorías corporativas.
 Realizar las auditorias corporativas y emitir el informe correspondiente.
 Realizar seguimiento de los resultados de las auditorías corporativas.
 Mantener un registro de todos los auditores internos.
5.6. COORDINADOR ECOSEM HUAYHUAY
 Coordinar las Auditorias de Certificación con la entidad certificadora
 Programar y comunicar las fechas de ejecución.
 Realizar seguimiento de los resultados de las auditorias de certificación.
 Preparar los Reportes para la Alta Dirección.
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Título: ÁREA: SSO

6. PROCEDIMIENTO
5.7. ASPECTOS GENERALES

 Los Representantes de los Trabajadores deben estar presentes en las reuniones de
apertura y cierre de los procesos de auditoría.
 Los auditores deben ser personas que tengan como mínimo alguna de las siguientes
características:
5.7.1. AUDITOR LÍDER
- Certificado por lo menos en alguna de las normas internacionales
- Ser profesional y colegiado.
- Haber realizado por lo menos 3 auditorías.
7. AUDITOR
6.1. COMPETENCIAS
 Ser profesional.
 Haber realizado por lo menos 3 auditorías.
6.2. AUDITORIAS
 Las auditorías se realizarán al menos anualmente.

 Las auditorias se calificarán mediante un cuadernillo de puntuación para cada uno de
los estándares del Programa.
 El cumplimiento de cada estándar auditado estará en función de:
- El puntaje alcanzado al contestar las diferentes preguntas del cuadernillo.
- Entrevistas en el campo para verificar el cumplimiento efectivo de las normas.
- Revisión de documentación y registros de cumplimiento de los estándares.
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Título: ÁREA: SSO

 Al menos el 60% del esfuerzo del proceso se orientará a verificaciones en el campo.

 Los procesos deben tener como resultado un informe final documentado.
 Se preparará un plan de acción para implementación y monitoreo de las acciones
recomendadas.
 Se tomará en cuenta los resultados de las auditorias previas.
 Toda auditoria considerara como mínimo:
- Reunión de Apertura de 30 minutos con los Gerentes de Unidad y
representantes de los trabajadores.
- Proceso de Auditoria basado en el "Plan de Trabajo".
- Análisis de resultados y evaluación preliminar de los resultados.
- Reunión de Cierre, donde se dará un alcance preliminar de los resultados.
- Informe Final, dentro de los 20 días siguientes a la reunión de cierre.
6.2. CUMPLIMIENTO
 Mensualmente el Área de Seguridad evaluará el cumplimiento en la ejecución de

algunos ítems dentro de los estándares.
 La mecánica consistirá en:
- Tomar un estándar.
- Escoger una muestra representativa de la aplicación del estándar.
- Verificar entre unos 5 a 10 ítems del estándar en el campo.
- Evaluar los resultados.
- Establecer el nivel de cumplimiento.
 Seguridad presentará un informe mensual a cada Área con las medidas correctivas
necesarias.
SSOMAC REVISIÓN:
Título: ÁREA: SSO

8. REGISTRO
 FP-EH-SGI-06-01 Informe de Auditorias

 FP-EH-SGI-06-02 Registro de Cumplimientos
 FP-EH-SGI-06-03 Cronograma de Auditoria
9. ANEXOS
 Anexo 1, Estructura del Informe de Auditoria

 Anexo 2, Registro de Cumplimientos
 Anexo 3, Cronograma de Auditoria
10. RESUMEN DE REVISONES
REVISIÓN FECHA MODIFICACIONES
00 17-02-2018 Publicación Inicial

Actualización y Revisión Anual de acuerdo al D.S. 024-2016-
01 12-02-2020
EM y su modificatoria D.S. 023-2017-EM.
Actualización y Revisión Anual de acuerdo al D.S. 024-2016-
02 17-07-2021
EM y su modificatoria D.S. 023-2017-EM.
03 25-12-2022 Revisión Anual
Actualización de acuerdo a los Integrantes de la nueva
04 30-04-2023
Gestión.

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3. REFERENCIAS LEGALES Y NORMAS

 Ley 29783 Ley de seguridad y salud en el trabajo

 Herramienta de gestión utilizada para medir las desviaciones en la aplicación de los

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

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4.2. AUDITORIA CORPORATIVA

4.3. AUDITORIA EXTERNA

4.5. ENCUESTA DE PERCEPCION

4.8. PLAN DE TRABAJO

 Participar proactivamente en los procesos de auditoría y cumplimiento.

Título: ÁREA: SSO

5.2. GERENTE DE UNIDAD

Título: ÁREA: SSO

5.7. ASPECTOS GENERALES

 Las auditorías se realizarán al menos anualmente.

Título: ÁREA: SSO

 Al menos el 60% del esfuerzo del proceso se orientará a verificaciones en el campo.

 Mensualmente el Área de Seguridad evaluará el cumplimiento en la ejecución de

Título: ÁREA: SSO

 FP-EH-SGI-06-01 Informe de Auditorias

 Anexo 1, Estructura del Informe de Auditoria

10. RESUMEN DE REVISONES

REVISIÓN FECHA MODIFICACIONES

00 17-02-2018 Publicación Inicial

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