ANEXO TÉCNICO CONSOLIDADO

CAMPO DE APLICACIÓN: - Para la aplicación de la Circular 465 de 2017, se considera

necesario segmentar los siguientes servicios de vigilancia y seguridad privada en función
del Decreto 356/94:

1. EMPRESAS DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD PRIVADA SIN ARMAS.

Art. 47°. Entiéndase por empresa de vigilancia y seguridad privada sin armas, la sociedad
legalmente constituida cuyo objeto social consiste en la prestación remunerada de servicios
de vigilancia y seguridad privada empleando para ello cualquier medio humano, animal,
material o tecnológico distinto de armas de fuego, tales como centrales de monitoreo y
alarma, circuitos cerrados, equipos de visión y escucharremotos, equipos de detección,
controles de acceso, controles perimétricos y similares.

A continuación, este tipo de servicio de vigilancia y seguridad privada se vincula a doce

líneas de acción que contienen las medidas asociadas sobre Gestión de Riesgo de Lavado
de Activos y Financiación del Terrorismo, Corrupción y Soborno Transnacional
LA/FT/CO/SO en el siguiente cuadro:

No. Línea de Acción SI NO Contenido

Definir los lineamientos estratégicos,
marco regulatorio y conceptos generales
1 Política de Gestión de sobre la gestión del riesgo de LA/FT para
Riesgos de X la protección del ciclo de sus negocios y
LA/FT/CO/SO para administrar el riesgo legal, riesgo
reputacional, riesgo de contagio y riesgo
residual.
Será designado por la Junta Directiva o
máximo nivel directivo quien asumirá la
responsabilidad de la implementación,
monitoreo y seguimiento del SIPLAFT.
Su nombramiento se elevará a acta de la
Junta Directiva o quien haga sus veces y
debe contar con la aprobación del
Responsable de Cumplimiento. Los
2 Designación X requisitos se encuentran en función de la
Responsable de evaluación de riesgos, tipo y tamaño del
Cumplimiento servicio vigilado. Los estándares
mínimos son los siguientes:
 1. Ser funcionario directivo
del servicio vigilado.
2. Tener conocimientos mínimos
certificados en LA/FT se
establece como una de las
posibilidades curso, e-learning,
ofrecido por la UIAF en su página
web
https://www.uiaf.gov.co/index.ph
p?idcategoria=7479.
3. Comunicar entre el 01 al 10 de
abril de 2018 a la Supervigilancia
y al SIREL de la UIAF la
designación del Responsable de
Cumplimiento y del Suplente
quien deberá contar con los
mismos requisitos.

Ver Formato Criterios Orientadores

Responsable de Cumplimiento. Página 27
Definiciones, tipología, listado de
paraísos fiscales, Responsable de
3 Manual de Prevención de X Cumplimiento, Conocimiento del
LA/FT/CO/SO Mercado, Conocimiento del Cliente,
Archivo de la Información, Reporte de
Operaciones Sospechosas, Ausencia de
Reporte de Operaciones Sospechosas,
Sanciones Disciplinarias, Capacitación,
Auditoria y Evaluación de Gestión
LA/FT.
Capacitación a Se debe presentar ante la
4 funcionarios de la X Supervigilancia el Plan de Capacitación
empresa en todos los anual orientado al desarrollo del Manual
niveles de LA/FT, Código de Ética y Conducta y
demás lineamientos de implementación
del SIPLAFT. El plazo para la
presentación vence el 30 de abril de
2018. Ver: Formato Registro Asistencia a
Capacitación, Página 35 Anexo
Técnico.
5 Código de Conducta en X Incorporar el Código de Ética del
materia de LA/FT/CO/SO Servicio de Vigilancia a la gestión del
riesgo de LA/FT.
6 Aprobar, Adoptar y X Incorporar en el Manual de
Actualizar el Manual de Procedimientos del Servicio de
Procedimientos Vigilancia los procedimientos para la
gestión del riesgo de LA/FT
7 Mecanismos de Control X Incorporar en el Manual de
de LA/FT/CO/SO Procedimientos del Servicio de
 Vigilancia los procedimientos para la
gestión del riesgo de LA/FT.
8 Formato de X Se deberá desarrollar una estrategia
Conocimiento del Cliente para el conocimiento del cliente y del
mercado que integre el SIPLAFT al
Sistema de Gestión de Calidad del
Servicio Vigilado.
Ver: Formato Identificación del Cliente.
Página 30 y 33.
9 Ausencia de Reporte de X Se deberá desarrollar una estrategia
Operaciones para el Reporte de Operaciones
Sospechosas ROS Sospechosas (ROS) que integre el
SIPLAFT al Sistema de Gestión de
Calidad del Servicio Vigilado.
Ver: Formato de Reporte de eventos
inusuales (ROS), Página 37
Se deberá desarrollar una estrategia
10 Reporte de Operaciones X para el Reporte de Operaciones
Sospechosas AROS Sospechosas (ROS) que integre el
SIPLAFT al Sistema de Gestión de
Calidad del Servicio Vigilado.
Ver: Formato de Reporte de eventos
inusuales (ROS), Página 37
Inscripción en la UIAF al La solicitud de acceso al Sistema de
11 Sistema de Reporte en X Reporte en Línea se realiza a través de:
Línea SIREL La página web de la UIAF
www.uiaf.gov.co en el menú SIREL -
Solicitud de Usuario. El plazo de
inscripción para Los Servicios de
Asesoría, Consultoría e Investigación de
Seguridad es hasta el 10 de abril de
2018.

La periodicidad del suministro de

información solicitada por la UIAF será
de carácter mensual bien sea que se
trate de un ROS y/o AROS.
Hace referencia a la identificación de
riesgos de LA/FT/CO/SO del sector al
que pertenece o al contexto en el que se
12 Análisis Exposición de X desempeñan los Servicios dedicados a
Riesgos de Actividades de Fabricación, Importación,
LA/FT/CO/SO Instalación, Comercialización o
Arrendamiento de Equipos para
Vigilancia y Seguridad Privada. Para
facilitar el análisis se sugiere aplicar la
Metodología definida en la versión 2015
de la Secretaria de Transparencia: Mapa
de Riesgos de corrupción del sector de
vigilancia y seguridad y la Guía
Anticorrupción para las empresas Guía
 2017 que se encuentra disponible en la
página web: supervigilancia.gov.co

VIGENCIA: Para las empresas de vigilancia y seguridad privada autorizadas por la

Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada, la implementación de la Circular 465
de 2017 entra en vigencia a partir del 01 de abril de 2018.

Para las nuevas empresas de vigilancia y seguridad privada que sean autorizadas por esta
Superintendencia, a partir de la fecha de notificación del acto administrativo se contará con
(4) meses para la implementación del SIPLAFT.

A continuación, se presentan algunos de los formatos que, con el criterio discrecional de la

Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada, se proponen para su implementación
en la consolidación y convergencia del Sistema de Gestión de Calidad con el Sistema de
Riesgos de la misma empresa:

FORMATO CRITERIOS ORIENTADORES RESPONSABLE DE CUMPLIMIENTO

El Responsable de Cumplimiento es la persona encargada de verificar al interior de la
Institución el funcionamiento, cumplimiento y oportuno desarrollo de los
mecanismos e instrumentos que se han aprobado para la prevención y control del
Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo y que están documentados en
el Manual denominado SIPLAFT.

Por cuanto es la persona conocedora de todo el ciclo de actividades que se realizan al

interior de la institución, de sus riesgos y por supuesto de los procedimientos necesarios
para prevenir, evitar, minimizar cualquier situación de riesgo que pueda afectar a la
Empresa por influencia de recursos provenientes o destinados a la realización de
actividades delictivas.

En las entidades vigiladas por la Superintendencia de vigilancia en su Circular externa

465/2017 ordena la implementación del SIPLAFT, anclando de esta forma el rol del
Empleado de Cumplimiento como un componente primario de la estructura
organizacional, el cual aplican a los servicios vigilados, que desarrollan esta actividad.
Siendo el funcionario encargado de la implementación, monitoreo y seguimiento de las
instrucciones del SIPLAFT, así como el velar por su adecuado y oportuno funcionamiento,
la persona que desempeñe el cargo Empleado de Cumplimiento debe reunir ciertos
requisitos y características, las cuales están relacionadas con aspectos personales e
institucionales:

1) Requisitos personales

a) Tener conocimientos mínimos certificados en materia de prevención y control del

Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo.

En cuanto a la formación que debe acreditar el empleado de cumplimiento y la que en

consecuencia éste debe impartir a los demás empleados y funcionarios de la
organización la Circular Externa debería se establece como una de las posibilidades
curso, e-learning, ofrecido por la UIAF en su página web
https://www.uiaf.gov.co/index.php?idcategoria=7479.

Cada organización debe garantizar a esta Superintendencia el cumplimiento adecuado

de las finalidades de la prevención y control de lavados de activos y financiación del
terrorismo, para el efecto deberá también considerar autónomamente la formación
académica y/o técnica y experiencia que el empleado de cumplimiento, los directivos y
demás responsables, acrediten.

Condicionando a recibir 90 horas mínimas de acreditación en formación sobre la

prevención de LA/FT, sobre este tema “debidamente certificados”, sea por la
SUPERVIGILANCIA a través de otras entidades u organizaciones debidamente
acreditadas para tal fin.

b) Conocimientos, habilidades y destrezas

i. Conocimientos
 Conocimiento general de las operaciones, productos y servicios que se prestan
 Conocimiento básico en sistemas e informática.
 Excelente redacción y ortografía.

ii. Habilidades y destrezas

 Habilidad para trabajar bajo presión y en distintas tareas simultáneamente.
 Habilidad en el manejo de asuntos confidenciales.
 Habilidad analítica y organizativa.
 Habilidad para la atención y solución de situaciones imprevistas.
 Habilidad para establecer relaciones e interactuar efectivamente a nivel personal
y profesional.
 Habilidad para trabajar en equipo efectivamente dirigido al cumplimiento de
metas,
 objetivos, fechas límites para obtener los resultados esperados.
 Habilidad para redactar y responder a informes complejos.
  Realizar presentaciones frente a grupo de personas.

2) Requisitos Institucionales

a) Relacionados con las funciones: i) no pertenecer a órganos de control (Revisoría

Fiscal, la auditoria interna o contador) ii) no pertenecer a las áreas directamente
relacionadas con las actividades previstas en el objeto social del fondo (áreas
comerciales, tesorero)
b) Relacionados con el cargo: i) tener facultad decisoria; iii) contar con la infraestructura
humana y técnica necesaria de acuerdo con el riesgo LA/FT y el tamaño del fondo de
empleados; iv) Contar con el efectivo apoyo de los órganos de administración del fondo
de empleados; v) ser desempeñado por un empleado de la entidad vi) Ser desempeñado
por un empleado de confianza del fondo de Empleados.

c) Relacionados con el competente para designarlo: esta competencia corresponde a

la Junta Directiva. Al citado órgano, le corresponde verificar, previa la designación, el
cumplimiento de los requisitos incluidos en la norma previamente señalada.

En este sentido, lo precedente nos permite concluir que:

1. El Empleado de Cumplimiento es la persona encargada de verificar al interior de

la Institución el funcionamiento, cumplimiento y oportuno desarrollo de los
mecanismos e instrumentos que se han aprobado para la prevención y control del
Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo y que están documentados
en el Manual denominado SIPLAFT.

2. El Empleado de Cumplimiento No podrá pertenecer a los Órganos de Control;

esta característica es expresa y tiene como propósito principal que ante la
existencia de la auditoria interna y revisoría fiscal, el Empleado de Cumplimiento
pueda contar con el concepto de unos terceros ojos que le adviertan al
competente cualquier desviación o incumplimiento que afecte la prevención y
control del Lavado de Activos y la financiación del terrorismo, igualmente el no
pertenecer a las áreas directamente relacionadas con las actividades previstas en
el objeto social del fondo, garantiza la independencia de sus funciones y lo aleja
del concepto de no ser “juez y parte” del proceso.

3. Los requisitos normativos exigidos para que una persona pueda ser nombrada
Empleado de cumplimiento están relacionados con aspectos personales e
institucionales, dentro de los cuales no se está incluido el tema de la profesión.

Para que una persona pueda ser designada como Empleado de Cumplimiento no
se hace referencia alguna al tema de la profesión, lo que significa que nada impide
que el designado pueda ser profesional en ciencias contables, administrador de
empresas o ingeniero industrial, lo realmente importante es que tenga
capacitación en riesgos y especialmente para el caso que nos ocupa, con
orientación a riesgos propios del Lavado de activos y de la financiación del
terrorismo.
4. Respecto de establecer que funcionario de la entidad, por su cargo es el
adecuado para desempeñar el rol de Empleado de Cumplimiento, debe
observarse las características de la estructura organizacional y organigrama,
 pudiendo nombrarse al director administrativo, director financiero, el director del
área de sistemas o el representante legal suplente. Cuando la estructura de la
entidad no tiene estos cargos, muy seguramente el único que cumple con este
perfil es el Representante legal de la Entidad.

FORMATO DE REGISTRO DE CLIENTES

Documentos requeridos para creación de cliente con requisitos SVSP y UIAF:
1. Persona Natural: Fotocopia de Cédula de Ciudadanía, Recibo de servicios Públicos,
Declaración de Renta, Tarjeta profesional y Fotocopia del RUT.
2. Persona Jurídica: Cámara y Comercio (no mayor a 30 días), Fotocopia de RUT y
Cédula de Ciudadanía del Representante Legal, Balance General.
Datos básicos del cliente
Ciudad: Fecha:
Cédula Nit. No.
Nombre o Razón Social: Dirección de domicilio
principal: Barrió
Departamento Ciudad
(personas naturales)
Profesión: Independiente Dependiente Empresa:
Teléfono Dirección:

Dirección Domicilio:

Teléfono No. Barrio. Celular:

E-mail 1: referencia
personal Celular
a. Referencias Comerciales
1. Nombre: C. C y/o Nit. No.
Dirección: Ciudad:
Teléfono
2. Nombre: C. C y/o Nit. No
Dirección:
Ciudad: Teléfono
b. Información Tributaria obligatoria
Anexa Rut: Si
No
Régimen Tributario: Simplificado Común Otro Agente
retenedor de ICA: No Si
 FORMATO DECLARACIÓN DE ORIGEN DE FONDOS
Yo, , identificado con el documento
de identidad No. , expedido en ,
obrando en nombre propio y/o representación legal de
con NIT , de manera voluntaria y dando certeza
de que todo lo aquí consignado es cierto, realizo(amos) la siguiente declaración de fuente
de Fondos a la Empresa XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX, con el propósito de dar
cumplimiento a lo señalado en la Circular Externa No. 003/2009 de la UIAF y Circular
Externa No.007 del 05/06/06 de la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada, o
cualquier otra que adicione, modifique o reemplace, la Ley 90 de 1995 (estatuto
anticorrupción), el Estatuto Orgánico del Sistema Financiero (Decreto 663 de 1993) y
demás normas legales relacionadas con Empresas de Vigilancia y Seguridad Privada.
Declaro que los recursos financieros que permiten realizar la presente transacción, por
valor de $ pesos moneda corriente, tienen Origen o Provienen de:

Declaro que estos recursos no provienen de ninguna actividad ilícita de las contempladas
en el Código Penal Colombiano o en cualquier norma que lo modifique o adicione.
No admitiré que terceros efectúen depósitos a nombre mío, con fondos provenientes de
las actividades ilícitas contempladas en el Código Penal Colombiano o en cualquier
norma que lo modifique o adicione, ni efectuaré transacciones destinadas a tales
actividades o a favor de personas relacionadas con las mismas.
Autorizo a cancelar los productos que tenga en XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX
en caso de infracción de cualquiera de los numerales contenidos en este documento
eximiendo a la entidad de toda responsabilidad que se derive por información errónea,
falsa o inexacta que yo hubiere proporcionado en este documento o de notación del
mismo.
En constancia de haber leído y acatado lo anterior firmo el presente documento a los
días del mes de de en la ciudad de

FIRMA DEL CLIENTE

NOMBRE
C.C / NIT
 Formato Autorización de Tratamiento de datos Personales
a. Con el diligenciamiento del presente documento, autorizo de manera expresa,
consciente, informada y previa a a capturar mis
datos y a conservarlos bajo su operación, control o supervisión con el fin de
utilizarlos para difundir información relativa al objeto social de la misma,
promoción comercial de eventos y ventas, actividades conexas y para los fines
establecidos en la Política de Tratamiento y Privacidad publicada en la página
web de dicha compañía. Autorizo a XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX a
transferir y trasmitir mis datos a terceros receptores de los mismos.
b. Declaro que XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX., me ha informado de
los derechos que me asisten como titular de los datos suministrados, de acuerdo
con el artículo 8 de la Ley 1581 de 2012, los cuales corresponden a:
I. Conocer, actualizar y rectificar los datos personales frente a
XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX II. Solicitar prueba de la autorización
otorgada; III. Ser informado por
XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX, previa solicitud, el uso que se le ha dado
a los datos; IV. Presentar quejas ante la Superintendencia de Industria y Comercio
por infracciones frente a la presente Ley; V. Revocar la autorización y/o solicitar la
supresión del dato cuando no se hayan respetado los principios, derechos y
garantías constitucionales y legales. Responsable del tratamiento:
XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX., NIT XXXXXXXXXXXXXXXX, dirección: carrera XX
No.XXXXXX de XXXXXXX
c. Autorizó (amos) en forma expresa, permanente e irrevocable a
XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX., o la persona o entidad que éste designe, para
obtener de cualquier fuente lícita, o base de datos las informaciones y referencias
respectivas a la persona o personas por quien actúo (actuamos) y que represento
(representamos) su comportamiento y crédito comercial, hábitos de pago y en
general el cumplimiento de sus obligaciones.
Declaro que la información contenida en el presente formulario ha sido expresada de
manera voluntaria y consciente de las regulaciones en cada una de los literales (a, b, c,)
de tal manera que me hago responsables de la información allí contenida.

Nombre Legible del solicitante o

Representante Legal Firma del solicitante o Representante Legal No. Cédula o NIT

USO OBLIGATORIO Y EXCLUSIVO DE:

xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
Visitador:
Código:
Regional: Ciudad:
Canal: Precio: No. Nit Asociado:
 FORMATO AUTORIZACION DE GERENCIA DE VENTAS
Autorizado Gerencia Ventas
Otras
cuales?

Vo.Bo. Gerencia General

RAZON SOCIAL
FORMATO No. XXXX
FORMATO DE IDENTIFICACION DE CLIENTES SIPLAFT

I. INFORMACION DE LA EMPRESA

NOMBRE DEL ESTABLECIMIENTO

NOMBRE DEL ADMINISTRADOR
FECHA DE DILIGENCIAMIENTO

II. DATOS DEL CLIENTE

NOMBRES Y APELLIDOS COMPLETOS
TIPO Y NUMERO DE IDENTIFICACION
LUGAR Y FECHA DE NACIMIENTO
DIRECCION
TELEFONO
OCUPACION O ACTIVIDAD
DECLARACION ORIGEN DE LOS FONDOS
PERSONA POLITICAMENTE EXPUESTA SI NO
SI SU RESPUESTA ES AFIMATIVA, ENUMERE LA INFORMACIÓN QUE CONSIDERE IMPORTANTE

Bajo la gravedad de juramento , certifico que los datos consignados en el presente formulario son veridicos.

FIRMA Y CC HUELLA FIRMA FUNCIONARIO DE LA EMPRESA

SI