Plan Mejora y Seguimiento SARLAFT-FPADM

DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO CÓDIGO DE-Pl-
PLAN DE MEJORA Y SEGUIMIENTO VERSIÓN 001

SARLAFT/FPADM VIGENCIA
Tabla de Contenido
1. Introducción
2. Objetivo
2.2 Objetivos Específicos
3. Términos y definiciones
4. Marco normativo o base legal
5. Responsable
6. Indicadores
6.1 Riesgos
7. Estructura documental
7.1 Resultado de la evaluación y seguimiento del Sarlaft/fpadm en el HDMI
7.2 Política del SARLAFT/FPADM
7.3 Procedimientos del SARLAFT/FPADM
7.4 Presentación de informes
7.4.1 Cargue informe a la plataforma UAIF
7.4.2 Informe trimestral del SARLAFT/FPADM
7.5 Capacitaciones
7.5.1 Sensibilización y capacitación a funcionarios y/o contratistas de la entidad
7.5.2 Verificación de antecedentes a la vinculación del personal a la entidad
7.5.3 Proceso de nómina
7.5.4 Proceso de contratación
Profesional Especializado
Asesor de Planeación Profesional de Calidad
Gestión de Calidad
Elaboró Revisó Aprobó
Documento de: Sistema Integrado de Gestión (SIG)
1. Introducción
La Superintendencia Nacional de Salud – SNS, a través de las circulares No 09 de 21 de Abril de 2016,

así como la Circular externa No. 202111700000005-5 del 17 de Septiembre 2021 genera directrices
propias para el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos de la Financiación del
Terrorismo y la Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva- SARLAFT/FPADM,
dado que, en virtud de las disposiciones constitucionales y legales vigentes, la vigilancia del
cumplimiento de políticas públicas en la materia le corresponde a dicha superintendencia.
Es así que, las entidades que hacen parte del Sistema General de Seguridad Social en Salud (SGSSS)
deben actualizar el SARLAFT/FPADM de esta manera para la E.S.E. Hospital Departamental María
Inmaculada y dando cumplimiento a las normas para prevenir y controlar el riesgo de lavado de activos
de la financiación del terrorismo y financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva, en el
presente manual transmite conocimientos básicos, mecanismos de control y políticas definidas por el
hospital, para la Administración del Riesgo de Lavado de Activos de la Financiación del Terrorismo y la
Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (en adelante SARLAFT/FPADM), lo
cual está orientado a evitar la realización de cualquier operación, que puedan utilizar a la entidad como
instrumento de inversión o aprovechamiento de dinero u otros provenientes de actividades delictivas o
destinadas a ellas y dar así apariencia de legalidad a dichas actuaciones.
El SARLAFT/FPADM se compone de dos fases: la primera corresponde a la prevención del riesgo y cuyo
objetivo es prevenir que se introduzcan al sistema financiero recursos provenientes de actividades
relacionadas con el lavado de activos y/o de la financiación del terrorismo. La segunda, que corresponde
al control y cuyo propósito consiste en detectar y reportar las operaciones que se pretendan realizar o se
hayan realizado, para intentar dar apariencia de legalidad a operaciones vinculadas al LA/FT/FPADM
2. Objetivo
Verificar y realizar seguimiento al cumplimiento de la implementación del Sistema de Administración del

Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, Financiación y Proliferación de Armas de
Destrucción Masiva – SARLAFT/FPADM - y cargue de reportes en los términos contemplados en la
Circular 0009 del 21 de abril de 2016 y circular externa 20211700000005-5 del 17 de septiembre del
2021, expedidas por la Superintendencia Nacional de Salud.
Prevenir, detectar e informar actividades delictivas de las que pudiera ser objeto la entidad para evitar
que en el desarrollo de su labor pueda ser utilizada como instrumento para la adquisición, resguardo,
custodia, administración, ocultamiento, manejo, inversión o legalización de bienes ilícitos o actividades
provenientes del Lavado de Activos de la Financiación del Terrorismo y Financiación de la Proliferación
Armas de Destrucción Masiva SARLAFT/FPADM que como consecuencia afecten el logro de las
políticas y propósitos estratégicos del Hospital.
2.2. Objetivos Específicos

 Cumplir con las disposiciones emitidas en materia de SARLAFT/FPADM, procurando en todos los
casos la prevención del riesgo de LA/FT/PADM.
 Establecer mecanismos y controles que soporten al Hospital en la prevención de la ocurrencia de
operaciones de LA/FT/FPADM, como resultado de la ejecución de sus actividades misionales, y que
Gestión de Calidad
le permitan reportar de forma inmediata y suficiente a la Unidad de Información y Análisis Financiero,

en adelante “UIAF” las operaciones sospechosas que sean detectadas.
 Controlar para no realizar operaciones con personas naturales o personas jurídicas reportadas en las
listas de controles nacionales e internacionales vinculantes para Colombia, establecidas para el
SARLAFT/FPADM
3. Términos y definiciones
 Clientes: Empresas Administradoras de Planes de Beneficios, Instituciones Prestadoras de

Servicios de Salud y otras Entidades a las cuales el Hospital presta sus servicios.
 Contraparte: Es toda persona natural o jurídica con quien la Entidad formaliza una relación
contractual o legal, sea contratista, proveedor, suministro de medicamentos e insumos, contratos de
red de prestadores, compradores y/o cualquier figura contractual que suponga inyección efectiva de
recursos, como lo son los afiliados a los planes voluntarios de salud.
 Financiación del terrorismo: Delito que comete toda persona que incurra en alguna de las
conductas descritas en el artículo 345 del Código Penal.
 Lavado de activos: Delito que comete toda persona que busca dar apariencia de legalidad a bienes
o dinero provenientes de alguna de las actividades descritas en el artículo 323 del código penal. En
el artículo 323 del Código Penal modificado por el artículo 42 de la Ley 1453 de 2011, este delito se
define como: “El que adquiera, resguarde, invierta, transporte, transforme, almacene, conserve,
custodie o administre bienes que tengan su origen mediato o inmediato en actividades de tráfico de
migrantes, trata de personas, extorsión, enriquecimiento ilícito, secuestro extorsivo, rebelión, tráfico
de armas, tráfico de menores de edad, financiación del terrorismo y administración de recursos
relacionados con actividades terroristas, tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias
sicotrópicas, delitos contra el sistema financiero, delitos contra la administración pública, o
vinculados con el producto de delitos ejecutados bajo, concierto para delinquir, o les dé a los bienes
provenientes de dichas actividades apariencia de legalidad o los legalice, oculte o encubra la
verdadera naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento o derecho sobre tales bienes o realice
cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilícito, incurrirá por esa sola conducta, en prisión
de diez (10) a treinta (30) años y multa de seiscientos cincuenta (650) a cincuenta mil (50.000)
salarios mínimos legales vigentes”.
 Personas expuestas políticamente (PEP): Son personas nacionales o extranjeras que por razón
de su cargo manejan o ha manejado recursos públicos, o tienen poder de disposición sobre estos o
gozan o gozaron de reconocimiento público.
 Proveedor: Persona natural o jurídica que provee o presta algún bien o servicio al Hospital.
 Riesgo LAFT: Posibilidad de pérdida o daño que puede sufrir una entidad, por su propensión a ser
utilizada directa o a través de sus operaciones, como instrumento para cometer los delitos de lavado
de activos o la canalización de recursos para la financiación del terrorismo.
 Ros: Reporte de Operación Sospechosa: Es aquella operación que por su número, cantidad o
características no se enmarca en el sistema y prácticas normales del negocio, de una industria o de
un sector determinado y, además que de acuerdo con los usos y costumbres de la actividad que se
trate, no ha podido ser razonablemente justificada.
 SARLAFT/FPADM: Sistema de administración de riesgos de lavado de activos, financiación del
terrorismo y financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva y reporte de
información. Se gestiona por medio de la identificación, medición, control y seguimiento a los
procesos en donde existe este tipo de riesgo, con el fin prevenir que el Hospital sea utilizado para
dar apariencia de legalidad a activos que provienen de actividades delictivas o que sea utilizado para
ocultar la procedencia de recursos que sean dirigidos hacia la realización de actividades terroristas.
Gestión de Calidad
 Señales de alerta: Son circunstancias particulares que llaman la atención y justifican un mayor
análisis. Algunas de ellas son inconsistencias en la información suministrada por la contraparte frente
a la que suministran otras fuentes, precios muy altos en relación con los del mercado, características
inusuales de las actividades, productos o lugares de procedencia.
 UIAF: Unidad de Información y Análisis Financiero: es una unidad administrativa especial del Estado
colombiano, con personería jurídica, autonomía administrativa y financiera, de carácter técnico,
adscrita al Ministerio de Hacienda y Crédito Público. Es el órgano de inteligencia financiera del país,
fue creada por la Ley 526 de 1999 y reglamentada por el Decreto compilatorio 1068 de 2015, con el
fin de prevenir, detectar y luchar contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo.
4. Marco normativo o base legal
 Artículos 481, 492 y 1133 de la Constitución Política de Colombia.

 Ley 1438 de 2011 “Por medio de la cual se reforma el Sistema General de Seguridad Social en
Salud y se dictan otras disposiciones. Entidades vigiladas del Sector Salud tienen que implementar y
administrar entre otros riesgos, el riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
(LA/FT).
 Ley 1474 de 2011. Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de
prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y efectividad del control.
 Circular Externa No. 009 de 2016 implementación del SARLAFT – Superintendencia Nacional de
Salud.
 Circular Externa Nacional 202117000000005-5 del 17 de septiembre de 2021 Instrucciones para
todos los vigilados.
 Manual interno: “Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del
Terrorismo- SARLAFT.” Md-gg-ma-006
 Código de Integridad MD-GC-DO-037.
5. Responsable
Direccionamiento Estratégico
6. Indicadores
Se evidencia que el sistema SARLAFT/FPADM cuenta con el Manual del Sistema de Administración de
Riesgos de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiación de la Proliferación de Armas
de Destrucción Masiva SARLAFT/FPADM con código (DE-M-02), el cual contiene políticas, lineamientos
y procedimientos que orientan la implementación, reporte y seguimiento del sistema al interior de la
institución.
6.1 Riesgos
 Posibles relaciones comerciales con clientes, contratistas y proveedores reportados en las listas
vinculantes.
 Posibilidad de vincular contratistas, proveedores, clientes, asociados, que estén vinculados con
Lavado de activos y financiación del terrorismo u otro proceso delictivo con el lleno de los requisitos
legales.
 Posibilidad de incumplir con la política de conocimiento de contraparte.
 Posibilidad de no cumplir con la política de manejo de efectivo.
 Posibilidad de no aplicar los debidos soportes documentales. (Archivo)
Gestión de Calidad
 Posibilidad de incurrir en sanciones penales por incumplimiento de la circular: Circular Externa No.
009 de 2016 implementación del SARLAFT – Superintendencia Nacional de Salud y Circular Externa
Nacional 202117000000005-5 del 17 de septiembre de 2021 Instrucciones para todos los vigilados y
el manual (DE-M-02) de SARLAFT/FPADM.
7. Informe AUIF
Presentación de certificaciones mensuales de SARLAFT en forma extemporánea, informe UAIF en los

primeros diez (10) días de cada mes.
 De la misma manera se pudo evidenciar el reporte ante la UIAF información de:
Operaciones sospechosas, Proveedores y Procedimientos dentro de los términos establecidos por la

circular 009 de 2.016 con la siguiente relación:
Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS)

Fecha de
Periodo Presentación Tipo de Reporte No. Radicado
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Septiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
Durante la vigencia 2023 se presentaron reportes negativos de Operaciones Sospechosas acorde a los
lineamientos de la unidad de investigación y análisis financiero UIAF, así mismo los reportes se
presentaron dentro de los términos legales establecidos.
Proveedores
Fecha de
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Septiembre
Gestión de Calidad
Octubre
Noviembre
Diciembre
Durante la vigencia 2023 se presentaron reportes negativos de Proveedores, acorde a los lineamientos
de la unidad de investigación y análisis financiero UIAF, así mismo los reportes se presentaron dentro de
los términos legales establecidos.
Procedimientos
Fecha de
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Septiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
Durante la vigencia 2023 se presentaron reportes negativos de Procedimientos acorde a los

lineamientos de la unidad de investigación y análisis financiero UIAF, así mismo los reportes se
presentaron dentro de los términos legales establecidos.
7.1 Resultado de la evaluación y seguimiento al cumplimiento del Sarlaft/fpadm en el HDMI
La evaluación y seguimiento llevada a cabo por la Oficina de Direccionamiento Estratégico consiste en

identificar los requisitos contenidos en la Circular Externa 000009 del 21 de abril de 2016 y Circular
Externa Nacional 202117000000005-5 del 17 de septiembre de 2021 para la implementación del sistema
de administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo —SARLAFT/FPADM
en la E.S.E HOSPITAL DEPARTAMENTAL MARIA INMACULADA de la vigencia 2023 donde se tuvieron
en cuentas tos siguientes aspectos:
7.2 Política del sistema de administración del riesgo de lavado de activos y de la financiación del
terrorismo/financiación y proliferación de armas de destrucción masiva –sarlaft/fpadm.
La Junta Directiva de la E.S.E HDMI aprobó mediante Acuerdo XXXX la Política inmersa en el Manual
(DE-M-02) del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del
Terrorismo / Financiación y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva – SARLAFT/FPADM para la
E.S.E HOSPITAL DEPARTAMENTAL MARIA INMACULADA, según la Circular Externa 000009 del 21
de abril de 2016 y Circular Externa Nacional 202117000000005-5 del 17 de septiembre de 2021
expedidas por la Superintendencia Nacional de Salud, la cual se encuentra publicada en la página web
de la entidad.
Gestión de Calidad
7.3 Procedimientos sarlaft para la prevención y control del riesgo de lavado de activos y de la
financiación del terrorismo laft para la E.S.E Hospital Departamental María Inmaculada. La Junta
Directiva de la Empresa aprobó el Acuerdo XX del XX de XXXXXXX de XXXX aprobaron los
Procedimientos para la mejora a la hora de dar cumplimiento al SARLAFT para la prevención y control
del riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo LA/FT según la Circular Externa
000009 del 21 de abril de 2016 expedida por la Superintendencia Nacional de Salud; DE-M-02 de fecha
23 de diciembre de 2019 - Manual de SARLAFT/FPADM - para la Prevención y Control del Riesgo de
Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo y Financiación Proliferación Armas de Destrucción
Masiva LA/FT/FPADM, el cual se encuentra publicado en la página web de la entidad.
7.4. Presentación de informes
7.4.1 Cargue en la plataforma sirel de la unidad de información y análisis financiero —UIAF - informes
mensuales - Se evidencia doce (12) reportes presentados mensualmente en forma oportuna ante la
Unidad de Información y Análisis Financiero —UIAF, con el usuario y clave suministrada por la UIAF -
Unidad de información y Análisis Financiero se realizó el cargue y envió de la información a través del
sistema de Reporte en Lineal SIREL mensualmente dentro de los términos de Ley (Dentro de los diez
(10) días primeros de cada mes), estos reportes son notificados con la certificación mensual que expide
el área de Tesorería, donde informa que durante el mes anterior no se presentaron transacciones
individuales ni colectivas entre 5 y 25 millones de pesos en efectivo respectivamente.
7.4.2 Informes trimestrales de sarlaft/fpadm presentado ante la junta directiva: Se realizan de acuerdo a
las auditorias y seguimientos de las áreas de Almacén, Contratación y Talento Humano. De forma son
publicados en la página del HDMI ESE.
7.5 Capacitaciones
7.5.1 Sensibilización y capacitación a funcionario y/o contratistas de la entidad: En forma

permanente se realizan las respectivas inducciones y reinducciones al personal vinculado a la entidad
tanto del área administrativa como asistencial independientemente la modalidad de vinculación, el listado
de capacitación reposa en la oficina de Talento humano. Las Capacitaciones se realizarán de manera
aleatoria en todos los programas, de cada año en curso. Se impartió capacitación a todo el personal de
la entidad en el tema de SARLAFT dando cumplimiento a la Circular Externa 000009 del 21 de abril de
2016 y Circular Externa Nacional 202117000000005-5 del 17 de septiembre de 2021 expedidas por la
Superintendencia Nacional de Salud de manera presencial o videos conferencias.
7.5.2 Verificación de antecedentes a la vinculación del personal a la entidad: Dando alcance a la

Circular 009 de 2016 y a la Decreto Ley 019 de 2012 —Antitrámite, tanto al personal que ingresa a
laborar y/o prestar sus servicios a la entidad independientemente el tipo de vinculación se consulta,
verifica e imprimen los antecedentes: • Disciplinarios (Página web de la Procuraduría) • Fiscales (Página
web de la Contraloría) • Judiciales (Página web de la Policía) • Sistema Registro Nacional de Medidas
Correctivas RNMC (Página web de la Procuraduría) Como también a los contratistas personas jurídicas
y/o naturales (proveedores).
7.5.3 Proceso de nómina: El área de Nómina está dando aplicabilidad del formato del SARLAFT
declaración de ingresos sistema de administración de riesgos de lavado de activos y financiación del
terrorismo – financiación y proliferación de armas de destrucción masiva - SARLAFT/FPADM para el
personal que es nombrado.
Gestión de Calidad
7.5.4 Proceso de contratación: El área de Nómina está dando aplicabilidad del formato del SARLAFT
declaración de ingresos Sistema de administración de riesgos de lavado de activos y financiación del
terrorismo - financiación y proliferación de armas de destrucción masiva – SARLAFT/FPADM Persona
natural-jurídica.
La Oficina de Direccionamiento Estratégico hará seguimiento trimestral del Plan de Mejora y Seguimiento
y presentará el Informe correspondiente; además se realizará una labor de acompañamiento del proceso
auditado. A continuación, relacionamos las acciones de mejora formuladas en la ejecución de la
auditoria, cuyo plazo de cumplimiento esperado es 30 de septiembre de 2023, cuyo cierre de la brecha
de la oportunidad de mejora debe generar las evidencias de cada actividad realizada:
 Actualizar la matriz de riesgos.

 Actualizar el cronograma de capacitación de Sarlaft para dar cumplimiento en el año en curso.
 El procedimiento de debida diligencia será ajustado y posterior a ello aprobado por Junta Directiva y
avalado por Planeación y calidad para que de esta forma el formato corresponda al publicado en la
intranet.
 Diseñar y normalizar el procedimiento de segmentación que incluya el riesgo de proliferación de
armas.
 Revisar el código de integridad la incorporación de las políticas de Sarlaft, que orienten la actuación
de los funcionarios de la entidad para el funcionamiento del SARLAFT y establezcan procedimientos
sancionatorios frente a su inobservancia y las consecuencias que genera su incumplimiento.
Conjuntamente con Gestión Humana.
 Incorporar lineamientos para la prevención y resolución de conflictos de interés actualizando la
política existente de acuerdo Circular Externa 202117000000005-5 del 17 de septiembre de 2021 de
la Superintendencia de Salud.
 Para identificar operaciones inusuales o sospechosas se tienen establecidos, entre otros, los
procedimientos de Línea de transparencia, es por ello que se deberá reactivar la Línea de
transparencia y el Comité de transparencia con la periodicidad definida por la Institución.
 Diseñar y ejecutar Cronograma de capacitación y socialización del SARLAFT/FPADM para todo el

personal del HDMI.
 Hacer seguimiento a los indicadores establecidos para medir la gestión del proceso con la
periodicidad establecida por el mismo.
 Considerar la transformación de la matriz de riesgos del proceso de Sarlaft basada en los factores de
riesgo: Clientes, Usuarios, Accionistas, administradores, empleados, proveedores que incluyan
contratistas, productos, canales, jurisdicciones y vinculados.
 Efectuar la identificación de los riesgos de corrupción en la totalidad de los procesos del HDMI.
 Diseñar un Calendario de obligaciones legales y administrativas del proceso de Sarlaft, para
monitorear continuamente y evitar incumplimientos normativos.
 Establecer un control automatizado, en el proceso de Tesorería, para el monitoreo de los montos de
los pagos diarios de los usuarios o particulares que paguen sumas iguales o superiores a 5 millones
de pesos.
 Revisar el proyecto que se tenía contemplado desde el área de Gestión de la información TIC para la
mejora del aplicativo de tesorería que permita generar una alerta para los pagos de $5.000.000 y
$25.000.000 además del diligenciamiento del "formato de conocimiento y declaración voluntaria de
Gestión de Calidad
origen de fondos de usuarios particulares" y la oficial de cumplimiento cada mes deberá presentar
informe al respecto de éstas operaciones.
 En el informe de gestión de Sarlaft/fpadm, con fecha de septiembre 30 de 2023, se evidencian
mejoras propuestas al Sarlaft/fpadm, las cuales se deben continuar implementado, así:
 Políticas SARLAFT En una revisión de las políticas, frente a la modificación de la CE 009 de 2016
establecidos en la Circular Externa 20211700000005-5 del 17 de septiembre de 2021, se sugiere
incluir la siguiente política: El Hospital María Inmaculada ESE, se abstiene de tener cualquier tipo de
relación contractual, comercial o algún tipo de vínculo con personas naturales o jurídicas que hayan
estado inmersas en procesos judiciales con sentencia en firme y ejecutoriada, relacionados con el
lavado de activos, financiación del terrorismo y financiación de la proliferación de armas de
destrucción masiva y reporte de información por un periodo de 5 años contados a partir del momento
de haber pagado la respectiva pena impuesta. Los cambios propuestos son en relación con la
inclusión de la Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
 Establecer como Política que, en los procesos de convocatoria privada se verifiquen antecedentes
en listas vinculantes y no vinculantes, en listas públicas y en medios de prensa; a los posibles
proveedores que pueden satisfacer la necesidad establecida en el objeto del contrato; con el fin de
tener toda la información y tomar una decisión informada de los proveedores a invitar; con esto se
pretende prevenir posibles riesgos reputacional.
 El Oficial de Cumplimiento deberá informar al Comité Coordinador de Control Interno las acciones de
mejora que se presenten en el seguimiento a los riesgos, tanto de los procesos con riesgos
LAFTPADM, como del mismo Sistema; las necesidades del Sistema y las señales de alerta
presentadas y el tratamiento de las mismas.
 Continuar identificando señales de alerta adicionales, sanforizarlas según el riesgo y escribir el
tratamiento que se debe dar a cada una de ellas. Debe estar escrito en el Manual DE-M-02) debida
diligencia.
 El Procedimiento de Debida Diligencia se deberá actualizar de acuerdo con el cronograma
establecido.
 Cada vez que se firme un nuevo contrato, se deberá hacer la verificación en listas vinculantes y no
vinculantes a delitos LAFT/RPADM; se tenía establecido que, si no habían pasado más de tres
meses entre un contrato y otro, no se verificaría de nuevo la contraparte; sin embargo, esto generaba
una exposición al riesgo ya que, la contraparte y las personas naturales o jurídicas asociadas a ésta,
podían haber cambiado su condición al ser incluidos en alguna de las listas.
 Las personas jurídicas extranjeras están obligadas a tener sucursal en Colombia cuando sean
adjudicatarias de contratos de obra, prestación de servicios, concesión o cualquier otro contrato que
para su ejecución requiera presencia constante en Colombia y, para esto, deberán cumplir con las
normas colombianas.
 En enero de 2021, el Consejo de Seguridad Nacional de Colombia, estableció dos nuevas listas
vinculantes para Colombia: Lista de Terroristas de la Unión Europea (Personas naturales y personas
jurídicas) y la Lista de Terroristas de los Estados Unidos (personas naturales y personas jurídicas),
éstas se suman a la lista de las Naciones Unidas que, hasta ese momento, era la única vinculante
para Colombia. Se incluyen en el procedimiento.
 Estructurar con el proceso de Gestión de la Información de TIC, para desarrollar en la página web
del Hospital el formulario de vinculación digital, con el fin de que las contrapartes lo puedan llenar, lo
impriman, lo firmen, además para que los datos pasen automáticamente a una base de datos, ya
que, actualmente se están digitando manualmente.
 Incluir las responsabilidades frente al Sarlaft/fpadm en cada uno de los manuales de funciones.
 Adquisición de bienes y servicios- Realizar una actualización continua de los proveedores
Información para la segmentación.
Gestión de Calidad
 Se recomienda que, en los contratos con las empresas de servicios tercerizados, haya cláusulas en
las que ellos se comprometan a hacer la debida diligencia de cada una de las personas que
ingresarán a trabajar en el HDMI.
 Crear proceso o asignar un responsable del relacionamiento con los Clientes, documentación del
procedimiento, solicitar actualización de datos.
 En la segmentación se deben incluir las variables financieras, ingresos, patrimonio, pasivos, ya que
éstas son indispensables para la identificación de posibles operaciones de lavado de activos. Para
esto, solicitar a Sistemas desarrollar un aplicativo en la página web, de modo que el formulario pueda
ser llenado por cada contraparte de manera digital y que esta información pase automáticamente a
una base de datos.
 Identificar los riesgos de la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva; en este
punto se recomienda verificar cómo es el uso y disposición de material químico, biológico y
radioactivo, si es que está presente en algún proceso; pues, éstos pueden servir como insumo para
armas para fines terroristas.
Control de Cambios
CONTROL DE CAMBIOS
Versió Fecha de
Descripción de Cambio
n Aprobación
Se realiza por primera vez el plan de mejora y seguimiento
del SARLAFT/FPADM para poder realizar y sustentar cada
1 una de las actividades que se realizan en las auditorias,
seguimiento, informes a la UAIF e informes trimestrales
(Junta Directiva) los cuales se suben a la página del HDMI.
Gestión de Calidad

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DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO CÓDIGO DE-Pl-

PLAN DE MEJORA Y SEGUIMIENTO VERSIÓN 001

La Superintendencia Nacional de Salud – SNS, a través de las circulares No 09 de 21 de Abril de 2016,

Verificar y realizar seguimiento al cumplimiento de la implementación del Sistema de Administración del

2.2. Objetivos Específicos

le permitan reportar de forma inmediata y suficiente a la Unidad de Información y Análisis Financiero,

 Clientes: Empresas Administradoras de Planes de Beneficios, Instituciones Prestadoras de

4. Marco normativo o base legal

 Artículos 481, 492 y 1133 de la Constitución Política de Colombia.

Presentación de certificaciones mensuales de SARLAFT en forma extemporánea, informe UAIF en los

 De la misma manera se pudo evidenciar el reporte ante la UIAF información de:

Operaciones sospechosas, Proveedores y Procedimientos dentro de los términos establecidos por la

Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS)

Durante la vigencia 2023 se presentaron reportes negativos de Procedimientos acorde a los

7.1 Resultado de la evaluación y seguimiento al cumplimiento del Sarlaft/fpadm en el HDMI

La evaluación y seguimiento llevada a cabo por la Oficina de Direccionamiento Estratégico consiste en

7.4. Presentación de informes

7.5.1 Sensibilización y capacitación a funcionario y/o contratistas de la entidad: En forma

7.5.2 Verificación de antecedentes a la vinculación del personal a la entidad: Dando alcance a la

 Actualizar la matriz de riesgos.

 Diseñar y ejecutar Cronograma de capacitación y socialización del SARLAFT/FPADM para todo el

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