Superintendencia Del Mercado de Valores

SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES
1. HISTORIA U ORIGEN
Fue fundada como la "Comisión Nacional de Valores" el 29 de mayo de 1968, durante el primer
gobierno del presidente Fernando Belaúnde Terry, e inició sus funciones el 3 de junio de 1970
El golpe de Estado del General Juan Velasco Alvarado interrumpió su implementación, la
misma que continuó con la promulgación del Decreto Ley N.º 18302.
El 7 de diciembre de 1972, mediante el Decreto Ley N.º 19648, se ampliaron las competencias
de la Comisión, atribuyéndole a esta la supervisión de las personas jurídicas organizadas, y se
la renombró como "Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores" (CONASEV).
El 30 de diciembre de 1992, se expidió el Decreto Ley N.º 26126 que es la norma que regula
esta entidad actualmente y la establece como institución pública del Sector Economía y
Finanzas.
El 28 de julio de 2011, el último día del segundo gobierno de Alan García, la Comisión Nacional
Supervisora de Empresas y Valores se convierte en la "Superintendencia del Mercado de
Valores".
2. ¿QUÉ ES?
La SMV es un organismo público descentralizado adscrito al Ministerio de Economía y
Finanzas (MEF) del Perú. Su función principal es velar por la protección de los inversionistas,
la eficiencia y transparencia en los mercados bajo su supervisión, la correcta formación de
precios y la difusión de información relevante.
3. MISIÓN, VISIÓN Y POLÍTICAS
 Misión: "Promover el desarrollo ordenado y transparente del mercado de valores,

proteger a los inversionistas y contribuir al crecimiento económico del país."
 Visión: "Ser un organismo regulador líder en la región, reconocido por su excelencia en

la supervisión, su compromiso con la protección de los inversionistas y su contribución
al desarrollo del mercado de valores peruano."
 Políticas: La SMV cuenta con diversas políticas que guían su accionar, entre ellas:
o Política de Protección al Inversionista
o Política de Transparencia e Información
o Política de Eficiencia del Mercado
o Política de Desarrollo del Mercado de Valores
4. FUNCIONES
Las principales funciones de la SMV son:
 Dictar las normas legales que regulen materias del mercado de valores, mercado de
productos y sistema de fondos colectivos; la actividad de financiamiento participativo;
aquellas necesarias para el cumplimiento de las funciones otorgadas a la SMV por la
Ley N.º 30424, Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas
jurídicas; así como las disposiciones sobre otras materias cuya regulación haya sido
otorgada a la SMV.
 Supervisar el cumplimiento de la legislación del mercado de valores, mercado de
productos y sistemas de fondos colectivos por parte de las personas naturales y
jurídicas que participan en dichos mercados; así como el cumplimiento de la legislación
que rige la actividad de financiamiento participativo financiero. Las personas naturales
o jurídicas sujetas a la supervisión de la Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS) lo están también a la SMV en
los aspectos que signifiquen una participación en el mercado de valores bajo la
supervisión de esta última.
 Promover y estudiar el mercado de valores, el mercado de productos, el sistema de
fondos colectivos y la actividad de financiamiento participativo financiero.
 Supervisar el cumplimiento de las normas internacionales de auditoría por parte de las
sociedades auditoras habilitadas por un Colegio de Contadores Públicos del Perú y
contratadas por las personas naturales o jurídicas sometidas a la supervisión de la
SMV, para lo cual puede impartir disposiciones de carácter general concordantes con
las referidas normas internacionales de auditoría y requerir información o
documentación para verificar tal cumplimiento.
 Emitir un informe técnico, a pedido del Ministerio Público, sobre la implementación y
funcionamiento del modelo de prevención al que hace referencia la Ley Nº 30424, Ley
que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas, así como su
reglamento.
5. ¿QUIÉNES INTERVIENEN O PARTICIPAN?
En el mercado de valores peruano intervienen diversos actores, entre ellos:
 Emisores: Empresas que emiten valores para captar recursos del público.
 Inversionistas: Personas o instituciones que adquieren valores emitidos por las
empresas.
 Intermediarios: Sociedades agentes de bolsa, corredores de valores y otras entidades
que facilitan las transacciones en el mercado.
 Bolsa de Valores de Lima (BVL): Mercado organizado donde se negocian valores de
manera pública y transparente.
 Superintendencia del Mercado de Valores (SMV): Ente regulador y supervisor del
mercado de valores.
6. ORGANIGRAMA
La SMV cuenta con una estructura organizacional compuesta por diversas unidades,
incluyendo:
 Despacho del Superintendente: Máxima autoridad de la SMV.

 Gerencia General: Órgano encargado de la gestión administrativa y operativa de la
SMV.
 Gerencia de Supervisión: Encargada de supervisar el cumplimiento de la normativa
por parte de los participantes del mercado.
 Gerencia de Investigación y Desarrollo: Responsable de realizar investigaciones y
estudios sobre el mercado de valores.
 Gerencia de Relaciones Externas y Comunicaciones: Encargada de la comunicación
con el público y las relaciones con otros organismos.
 Gerencia de Administración y Finanzas: Responsable de la gestión administrativa y
financiera de la SMV.
Fuentes confiables:
 Superintendencia del Mercado de Valores:
https://www.smv.gob.pe/SIMV/
 Bolsa de Valores de Lima: https://www.bvl.com.pe/
 Ministerio de Economía y Finanzas: https://www.gob.pe/mef
 Comisión Nacional de Supervisión de Empresas y Valores
(CONASEV): https://www.smv.gob.pe/SIMV/ (sitio web histórico)
 Wikipedia, la enciclopedia de contenido libre
https://es.wikipedia.org/wiki/Superintendencia_del_Mercado_de_Valores

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3. MISIÓN, VISIÓN Y POLÍTICAS

 Misión: "Promover el desarrollo ordenado y transparente del mercado de valores,

 Visión: "Ser un organismo regulador líder en la región, reconocido por su excelencia en

Las principales funciones de la SMV son:

5. ¿QUIÉNES INTERVIENEN O PARTICIPAN?

En el mercado de valores peruano intervienen diversos actores, entre ellos:

 Despacho del Superintendente: Máxima autoridad de la SMV.

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