CÓDIGO DE INTEGRIDAD

OPERANDO EN FORMA ÉTICA E ÍNTEGRA

GRUPO DE EMPRESAS CAP
Esta guía contiene los lineamientos generales bajos los
cuales se espera que CAP S.A. y sus empresas operativas
(Compañía Minera del Pacífico, Compañía Siderúrgica
Huachipato, CINTAC y sus filiales en Chile y Perú, Puerto
Las Losas, Tubos Argentinos, Aguas CAP e Imopac) guíen
su actuar. Este Código es una guía y no pretende describir
ni anticipar cada escenario por lo que solo nos orientará
con ejemplos, recursos y soporte a nuestro buen criterio.
Este instrumento no autoriza en ningún caso el
incumplimiento de la normativa legal que regula nuestras
operaciones, ni altera las obligaciones o acuerdos emanados
de contratos o convenios de cualquier tipo ya suscritos.

CAP S.A.®
Julio 2022

02
ÍNDICE

1 UN MENSAJE DEL PRESIDENTE DEL DIRECTORIO 04

2 NUESTRO CÓDIGO DE INTEGRIDAD

2.1 ¿Por qué tener un Código de Integridad? 06
2.2 ¿A quién le aplica este código? 06

3 NUESTROS PRINCIPIOS
3.1 Propósito 08
3.2 Valores 08

4 EL PROGRAMA DE INTEGRIDAD Y CUMPLIMIENTO DEL GRUPO CAP

5 PILARES DE NUESTRO PROGRAMA DE INTEGRIDAD

5.1 Promoción de una cultura de transparencia e integridad 12
5.2 Reconocimiento de nuestra responsabilidad 13
5.3 Nuestros líderes y jefaturas 13
5.4 Respeto y promoción de los Derechos Humanos 14
5.5 Guía simple para la toma de decisiones éticas 15

6 NUESTRAS RELACIONES CON GRUPOS DE INTERÉS

6.1 Relaciones con nuestros trabajadores 17
6.2 Relaciones con nuestros clientes 20
6.3 Relaciones con nuestros proveedores y socios comerciales 21
6.4 Relación con las autoridades 23
6.5 Relación con nuestros accionistas 24
6.6 Relación con las comunidades 24
6.7 Relación con el medioambiente 36

7 NUESTRAS CONDUCTAS DE NEGOCIOS

7.1 No toleramos ninguna forma de corrupción 28
7.2 Evitamos cualquier Conflicto de Interés 29
7.3 Regalos y Hospitalidades 31
7.4 Promovemos la libre y justa competencia 32
7.5 Generación de información fidedigna 33

8 NUESTRA GESTIÓN Y USO DE INFORMACIÓN

8.1 Gestionamos de manera responsable la información confidencial 35
8.2 Protección de datos 36
8.3 Uso de información privilegiada 37
8.4 Comunicaciones externas 38

9 NUESTRAS HERRAMIENTAS DEL MODELO DE CUMPLIMIENTO

9.1 Modelo de Prevención de Delitos 40
9.2 Mecanismos de Denuncias o Consultas 41

03
MENSAJE DEL PRESIDENTE DEL DIRECTORIO

En Grupo CAP valoramos nuestra historia y

seguimos comprometidos con realizar nuestras
actividades conforme a los más altos estándares
éticos, en cumplimiento de las leyes y normativas
que nos regulan, y en línea con los valores que
declaramos y que son pilar fundamental de
nuestra estrategia sostenible.

Lo anterior se traduce en un esfuerzo continuo

por promover una cultura de integridad
organizacional a lo largo de más de siete
décadas, y que hoy, de la mano de nuestra
estrategia, buscan hacer del Grupo CAP una
organización que contribuya a la creación de
valor compartido, de manera tal que, la forma en
que cumplimos nuestros objetivos es tanto o más importante que el mero hecho de
cumplirlos.

Nuestras empresas constantemente enfrentan altas expectativas de parte de sus respectivos

grupos de interés, al tiempo que la ley establece nuevos y más exigentes estándares, que nos
conducen a desarrollar nuestras actividades en un contexto que cambia cada vez con mayor
celeridad.

Nuestro Código de Integridad también reconoce nuestra historia, y define el tipo de cultura
organizacional al que aspiramos, una que promueva la integridad y la transparencia, con el fin
de que el cumplimiento de nuestras metas se base en el respeto, la colaboración y el trabajo
en equipo.

Las directrices que este documento entrega, deben ser conocidas tanto por nuestros
trabajadores, como por los terceros con quienes nos relacionamos, tales como proveedores,
contratistas, clientes y comunidades.

Los invito a utilizar este Código como un prisma fundamental para guiar nuestra toma de
decisiones como miembros del Grupo CAP. Como organización tenemos una importante
responsabilidad en cumplir nuestros compromisos y alcanzar nuestros objetivos siguiendo
altos estándares de ética empresarial, para continuar desarrollándonos, promoviendo una
cultura de integridad sentada sobre nuestros valores y los principios que nos inspiran, y hacer
del Grupo CAP, y de cada una de sus empresas, una Compañía más sostenible y perdurable.

Jorge Salvatierra.
Presidente del Directorio
CAP S.A.

04
NUESTRO CÓDIGO
DE INTEGRIDAD

05
2. NUESTRO CÓDIGO DE INTEGRIDAD

2.1 ¿POR QUÉ TENER UN CÓDIGO DE INTEGRIDAD?

La creación de relaciones sólidas y de largo actuando conforme a nuestros valores y
plazo requiere que todos los que somos principios, tendremos siempre una guía que
parte de la compañía actuemos de forma nos permita decid ir cómo actuar con
consciente y responsable. integridad, siempre prefiriendo la interpretación
que garantice la seguridad de nuestra
Este Código de Integridad es una herramienta operación y el cumplimiento estricto de la
práctica para nuestro trabajo, que contiene regulación legal que rige a nuestra compañía.
los principios y fundamentos con los que
queremos relacionarnos con nuestros diferentes La forma en que interactuamos con nuestros
grupos de interés. clientes, proveedores, comunidades, accionistas
y por supuesto con quienes trabajamos en el
Estas pautas nos ayudarán a guiar nuestras Grupo CAP, da cuenta de nuestra identidad
decisiones, estableciendo criterios y elementos como compañía y la responsabilidad que
comunes que nos permitan a identificar la todos tenemos en la construcción del futuro.
mejor manera de desarrollar nuestra actividad
y tomar decisiones en nuestro trabajo cada Una empresa con valores y un compromiso
día. firme y sólido con la integridad es el mensaje
esencial de este documento.
Sabemos que en este documento no se
cubren todas las situaciones que puedan
surgir, pero tenemos la confianza de que,

2.2 ¿A QUIÉN LE APLICA ESTE CÓDIGO?

Todos los que trabajamos en el Grupo de Empresas CAP o Grupo CAP (CAP S.A y empresas
operativas: Compañía Minera del Pacífico, Compañía Siderúrgica Huachipato, CINTAC y sus filiales
en Chile y Perú, Puerto Las Losas, Aguas CAP, Tubos Argentinos S.A. e Imopac), debemos guiar
nuestras acciones basadas en los principios y valores definidos en este documento. Es nuestro
deber conocer estas disposiciones e incorporarlas en nuestro trabajo.

Extendemos la aplicación de este Código de Integridad a nuestros proveedores, contratistas y

socios comerciales, queriendo siempre que nuestros valores y principios sean el sello de calidad
que caracterice nuestras relaciones.

06
NUESTROS
PRINCIPIOS

07
3. NUESTROS PRINCIPIOS

3.1 PROPÓSITO

Creamos bienestar y progreso compartido, transformando recursos con Chile y el mundo

Alcanzamos este propósito mediante una óptimas para el desarrollo de todos los
gestión eficiente y responsable, promoviendo integrantes de nuestro Grupo, incentivando un
el uso sustentable de los recursos e invirtiendo ambiente laboral basado en el respeto,
en tecnología y capacitación de nuestros honestidad, seguridad, reconocimiento
colaboradores, con el fin de reducir en forma profesional y trabajo colaborativo.
sistemática el impacto ambiental de nuestras
actividades. Para el adecuado logro de nuestro propósito
nos esforzamos por mantener una comunica-
Valoramos nuestra historia y seguimos ción clara y transparente con todas nuestras
comprometidos con nuestra presencia, tanto partes interesadas, cuidamos de la salud ocupa-
en Chile como en todos los países donde se cional y seguridad de nuestro personal, cumpli-
realizan nuestras actividades. mos siempre con la legislación vigente y, por
sobre todo, promovemos el trabajo en equipo,
Nos preocupamos por nuestros grupos de la diversidad e inclusión, confiando en que cada
interés al establecer relaciones de calidad y de uno de nosotros cumplirá con los valores del
cooperación mutua con las comunidades en Grupo CAP como un compromiso compartido
las cuales desarrollamos nuestras operaciones, para operar siempre con el más alto nivel de
apoyando su desarrollo e incorporando sus integridad y conducta ética.
necesidades en nuestro proceso de toma de
decisiones, así como entregando condiciones

3.2 VALORES
Los valores del Grupo CAP —Sostenibilidad, Integridad, Colaboración y Personas
antes que todo— son el fundamento sobre el cual construimos nuestra cultura
organizacional, le damos forma a las acciones y decisiones que nos definen y
representan como personas y profesionales. Son las creencias básicas y
fundamentales que guían nuestras acciones diarias y nos ayudan a determinar lo
que es correcto.

SOSTENIBILIDAD INTEGRIDAD COLABORACIÓN PERSONAS ANTES QUE TODO

Aportamos en la
Actuamos en forma Trabajamos de forma Desarrollamos relaciones
transformación de recursos
correcta y transparente, no colaborativa, promoviendo íntegras, confiables y
naturales para entregar valor,
solo cumpliendo con la ley alianzas que generen valor amigables, poniendo siempre
siempre comprometidos con el
sino con el espíritu de ésta. compartido. en el centro a las personas.
progreso sostenible de la
sociedad.

08
 EL PROGRAMA
DE INTEGRIDAD
Y CUMPLIMIENTO DEL
GRUPO CAP

09
 4. EL PROGRAMA DE INTEGRIDAD

Y CUMPLIMIENTO DEL GRUPO CAP

En la búsqueda de crear relaciones sólidas y de largo plazo en el Grupo CAP promovemos una
cultura de transparencia e integridad, alentando a todos nuestros trabajadores y contratistas a
participar activamente en la tarea de resguardar la aplicación de nuestros valores, principios y
disposiciones de esta guía, invitándolos siempre a levantar la mano y la voz frente a cualquier
conducta que pueda poner en riesgo su aplicación, habiéndose habilitado diversos canales para
para que todos puedan actuar oportunamente, con discreción y seguridad.

Asimismo, estamos comprometidos con el respeto y la promoción de los Derechos Humanos en

todas nuestras operaciones y en toda nuestra cadena de valor. En Grupo CAP adherimos y
hacemos nuestros los principios del Pacto Global de Naciones Unidas.

01 02 03 04 05

Apoyamos y respetamos la Trabajamos activamente para

protección de los derechos humanos asegurarnos que nuestros Promovemos la libertad de afiliación Estamos comprometidos con la
Apoyamos con decisión la
fundamentales, reconocidos colaboradores y proveedores no y el reconocimiento efectivo del eliminación de toda forma de trabajo
erradicación del trabajo infantil.
internacionalmente, dentro de su son cómplices en la vulneración derecho a la negociación colectiva. forzoso o realizado bajo coacción.
ámbito de influencia. de Derechos Humanos.

06 07 08 09 10

Trabajamos para avanzar en la

Fomentamos las iniciativas que Buscamos la innovación, el desarrollo Trabajamos activamente contra la
abolición de las prácticas de Mantenemos un enfoque preventivo
promuevan una mayor y la difusión de las tecnologías corrupción en todas sus formas,
discriminación en el empleo y que favorezca el medio ambiente.
responsabilidad ambiental. respetuosas con el medio ambiente. incluidas extorsión y soborno.
la ocupación.

10
PILARES DE NUESTRO
PROGRAMA
DE INTEGRIDAD

11
5. PILARES DE NUESTRO PROGRAMA DE INTEGRIDAD

5.1 PROMOCIÓN DE UNA CULTURA DE TRANSPARENCIA E INTEGRIDAD

Estamos convencidos que la cultura que nuestra empresa ha desarrollado durante
décadas es uno de nuestros activos más valiosos, por lo que todos estamos
comprometidos con preservar y promover un entorno de diálogo abierto y
responsable, que fomente la adopción de nuestros valores y principios en todas
nuestras acciones.

HÁGASE ESCUCHAR:
POLÍTICA
DE PUERTAS
ABIERTAS

Proteger nuestra cultura y la reputación es Recuerde que los empleados del Grupo CAP
labor de cada uno de nosotros en los distintos que levantan la mano cuando creen que
lugares o filiales en que nos encontremos. Es puede haberse ocasionado un incumplimiento
por eso que debes levantar la mano si están actuando en forma correcta y de
observas o crees notar incumplimientos a este acuerdo con nuestros valores corporativos.
Código. Reconocemos que ello demuestra un
compromiso con la Compañía y actuamos con
Alentamos a que nuestros colaboradores responsabilidad.
hagan preguntas y busquen espacios para
tener conversaciones abiertas, sin temor a Está estrictamente prohibido cualquier tipo de
represalias o prejuicios, con sus supervisores represalia, humillación, menoscabo, intimidación
sobre cualquier inquietud que puedan tener o amenaza en contra de cualquier persona
respecto de incumplimientos vinculados a este quien de buena fe comunique, informe o
código o cualquier otro aplicable a la declare una contravención real o posible a este
compañía. Confiamos en que nuestros Código o cualquier otra política, ley o legislación
colaboradores se harán escuchar cuando vean aplicable.
o escuchen algo que no se ve bien.
El Grupo CAP garantiza que toda información
Cualquier brecha real o potencial, sea sobre será tratada confidencialmente y solo será
esta guía, las políticas, procedimientos, o compartida con aquellos que deben estar
normativa legal aplicable que observe tanto informados como parte de nuestro
internamente como también respecto de procedimiento de investigación.
nuestros proveedores, contratistas, consultores,
asesores, socios comerciales, agentes u otros,
debe ser reportada a través de los canales
institucionales, sin temor a ser perjudicado,
solo por hacerlo.

Documentación Complementaria:
Procedimiento Interno de Denuncias e
Investigaciones.

12
5. PILARES DE NUESTRO PROGRAMA DE INTEGRIDAD

5.2 RECONOCIMIENTO DE NUESTRA RESPONSABILIDAD

Todos en el Grupo CAP somos garantes del cumplimiento de este Código de
Integridad siendo nuestro deber informar de cualquier eventual incumplimiento.
Nunca debemos desconocer las señales de alerta que puedan indicar conductas
indebidas o no concordantes con nuestros valores y principios, las disposiciones de
esta Código o las leyes, por parte de un colaborador, proveedor o socio comercial.

Dentro del Grupo CAP todos somos responsables de:

Conocer, entender y seguir las normas, políticas y guías que entrega el Grupo CAP ya sea en este
Código o normativa aplicable a su área.

Aclarar con su supervisor directo si tiene dudas sobre la aplicación de este Código. Si no, puede
preguntar al área de Personas o de Compliance.

Levantar la voz sin temor a represalias cuando observe una acción o conducta indebida.
Informar de buena fe eventuales incumplimientos a este Código, políticas, ley o normativa
aplicables.

Asistir y colaborar diligentemente en capacitaciones e iniciativas de ética y cumplimiento.

Proteger un clima laboral sano, que impulse un ambiente de confianza en el que la gente se sienta
cómoda para hacer preguntas, así como denuncias sobre integridad y conducta esperada, cuando
corresponda, sin temor a represalias.

5.3 NUESTROS LÍDERES Y JEFATURAS

Todos aquellos que desempeñan funciones de liderazgo en el Grupo CAP están

especialmente llamados a ser un ejemplo en la aplicación de nuestros valores y
principios organizacionales.

El liderazgo debe ser ejercido con responsabilidad, siempre cuidando promover un ambiente de
trabajo saludable y respetuoso, rechazando cualquier forma de abuso o desempeño negligente.

Quienes ocupan puestos de liderazgo son los primeros responsables de cumplir y hacer cumplir
las normas y leyes que rigen nuestra actividad, políticas, regulaciones y procedimientos, y
especialmente este Código de Integridad.

Aquellos que ocupan puestos gerenciales deben ser especialmente cuidadosos en proporcionar
información completa y oportuna a nuestro gobierno corporativo. Del mismo modo, deben
proporcionar la máxima colaboración a la actividad realizada por auditores, internos o externos, y
cualquier solicitud de información por parte de la autoridad, dentro del alcance de las funciones y
competencias correspondientes.

13
5. PILARES DE NUESTRO PROGRAMA DE INTEGRIDAD

5.4 RESPETO Y PROMOCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS

El Grupo CAP se compromete a respetar los derechos humanos reconocidos
internacionalmente en todas nuestras operaciones, así como en nuestra cadena de
suministro.

Apoyamos el Pacto Mundial de Naciones Unidas, los Principios Rectores de las Naciones Unidas
sobre Empresas y Derechos Humanos, las Directrices de la OCDE para Empresas Multinacionales,
la Carta Internacional de Derechos Humanos y los convenios fundamentales de la Organización
Internacional del Trabajo (OIT).

Estamos permanentemente trabajando para apoyar y hacer cumplir los principios antes
mencionados en toda nuestra organización y en nuestras relaciones con los proveedores,
contratistas, socios comerciales y las comunidades con las cuales nos relacionamos. Por tanto:

1 Apoyamos y respetamos la protección de los derechos humanos fundamentales, reconocidos

internacionalmente, dentro de su ámbito de influencia.

2 Promovemos la libertad de afiliación y el reconocimiento efectivo del derecho a la negociación

colectiva.

3 Estamos comprometidos con la eliminación de toda forma de trabajo forzoso o realizado bajo
coacción, así como cualquier forma de tráfico de personas.

4 Apoyamos con decisión la erradicación del trabajo infantil.

5 Trabajamos para avanzar en la abolición de las prácticas de discriminación en el empleo y la

ocupación y promovemos la igualdad de remuneraciones.

6 Mantenemos un enfoque preventivo que favorezca el medio ambiente.

7 Fomentamos las iniciativas que promuevan una mayor responsabilidad ambiental.

8 Buscamos la innovación, el desarrollo y la difusión de las tecnologías respetuosas con el medio

ambiente.

9 Trabajamos activamente contra la corrupción en todas sus formas, incluidas extorsión y

soborno.

10 Velamos porque nuestros colaboradores, proveedores y socios comerciales se adhieran a

nuestro compromiso en esta materia y lo asuman como propio.

Grupo CAP también se compromete a la implementación de programas para abordar potenciales

incumplimientos de la industria en materias de derechos humanos, observar el adecuado
cumplimiento en la cadena de suministro y a monitorear los posibles impactos de nuestras
operaciones.

14
5. PILARES DE NUESTRO PROGRAMA DE INTEGRIDAD

5.5 GUÍA SIMPLE PARA LA TOMA DE DECISIONES ÉTICAS

En nuestro trabajo cotidiano nos veremos enfrentados a situaciones y decisiones diversas que
exceden aquellos temas tratados en este Código, donde de todas formas debemos resguardar el
cumplimiento de nuestros valores y principios. Para ello, todos los colaboradores pueden acudir a
su jefatura para obtener orientación o contactarse con el Oficial de Cumplimiento que
corresponda a través de los canales dispuestos. A continuación, entregamos algunas preguntas
que ayudarán a determinar la mejor forma de proceder.

Si se siente incómodo o le resulta difícil responder

cualquiera de las preguntas en la Guía Simple, aclare
su duda, involucre al supervisor, al Gerente de Área o
a Compliance.

01 02 03 04

¿Quién se podría ver

¿Es ilegal o va en contra
afectado por la decisión
de nuestros principios y ¿Va en contra de tus ¿Genera algún beneficio
(comunidades, clientes,
nuestro código de principios personales? para la compañía?
proveedores,
integridad?
trabajadores, otros)?

05 06 07 08

¿Crees que tendría un Si se supiera que fuiste

¿Qué pensarían otros de
impacto negativo en la responsable por la ¿Cómo te sientes tú con
esta decisión, por
reputación del Grupo decisión, ¿te daría esta decisión, sientes
ejemplo, tu familia o
CAP, en prensa o redes vergüenza o que es lo correcto?
amigos?
sociales? remordimiento?

15
 NUESTRAS
RELACIONES CON
GRUPOS DE INTERÉS

16
6. NUESTRAS RELACIONES CON GRUPOS DE INTERÉS

Nuestra historia está basada en las relaciones de confianza que hemos construido
durante décadas. Nuestro trabajo es fortalecer estas relaciones basados en los
valores de nuestra Compañía y los principios que nos identifican. Una
comunicación transparente, veraz y oportuna nos ayuda a alinear las expectativas
y mejorar la relación con nuestros grupos de interés.

6.1 RELACIONES CON NUESTROS TRABAJADORES

Grupo CAP está comprometido con el respeto mutuo para el desarrollo de las confianzas y trabajo
colaborativo. Promovemos la diversidad e inclusión, la igualdad de oportunidades en todas las
contrataciones y asumimos las medidas necesarias para garantizar condiciones de trabajo
correctas en todas nuestras operaciones.

Nuestros colaboradores y equipos son la esencia de nuestra compañía y nuestra principal ventaja
competitiva. Por ello, nos comprometemos a entregar las condiciones para su desarrollo
profesional en un ambiente de trabajo seguro y relaciones basadas en el respecto, confianza y
honestidad.

6.1.1 SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO

La seguridad y salud de las personas está en el foco principal de nuestra operación. Todos somos
responsables de proteger la vida e integridad.

En el Grupo CAP promovemos una cultura de prevención y autocuidado, cuidándonos unos a otros
y poniendo en primer lugar la seguridad y salud en nuestras operaciones.

Colaboradores, proveedores, contratistas, y cualquiera que participe en nuestras operaciones,

debe cumplir con las regulaciones de seguridad y salud en el trabajo, las instrucciones dadas a
ellos y las disposiciones reglamentarias vigentes.

Nos preocupamos de trabajar en forma planificada en la detección, análisis y control de los

riesgos en los procesos, perfeccionando así nuestra cultura de excelencia operacional.

Aseguramos que los estándares y exigencias de seguridad y salud en el trabajo, sean incorporados
en los nuevos proyectos y negocios, así como en la compra, diseño y arrendamiento de toda clase
de equipos e instalaciones propias y/o de terceros que desarrollen cualquier actividad al interior de
nuestras faenas.

No permitiremos que se compre, venda, consuma ni posea drogas ni alcohol en las instalaciones
de la compañía. Asimismo, no permitiremos que se asista al lugar de trabajo estando bajo los efectos
del alcohol, drogas y/o sustancias ilícitas que disminuyan la capacidad de realizar una tarea y pongan
en peligro a las personas.

No ejecutaremos trabajos para los que no estemos debidamente capacitados ni cuando existan
condiciones subestándares, evitando poner en riesgo la integridad física propia y de terceros.

CASO PRÁCTICO
P: Mi supervisor me pidió que apurara R: No puedo ni debo iniciar una tarea
nuestra meta de producción dejando para mientras existan riesgos que no están
después la mantención de una pieza clave debidamente controlados, es decir, si no
para garantizar el éxito de estos objetivos. existen condiciones de trabajo seguras, no
Esta pieza es esencial para el trabajo y no tengo las herramientas adecuadas, no tengo
cuenta con la debida mantención. ¿Qué los EPP adecuados a la tarea, no sé hacer el
debo hacer? trabajo, no existe procedimiento, instructivo
o análisis de riesgos de la tarea, no estoy en
condiciones físicas o sicológicas adecuadas,
otras condiciones que impliquen riesgos no
controlados. Además, debo informar de ello
inmediatamente a mi supervisor directo o a
los líderes del área.
17
6. NUESTRAS RELACIONES CON GRUPOS DE INTERÉS

6.1.2 TRATO JUSTO

En el Grupo CAP todas nuestras relaciones deben promover un trato justo, responsable e igualitario.

No toleramos bajo ninguna circunstancia conductas irrespetuosas, discriminación, intimidación,

hostigamiento, acoso, amenazas, violencia física o verbal, ni conductas hostiles o abusivas, por
parte de ninguno de nuestros trabajadores, contratistas, proveedores, gerentes o directores.

Promoveremos instancias para el desarrollo profesional y personal de nuestros trabajadores y el

desarrollo de las herramientas necesarias para promover su desempeño.

No está permitida ninguna forma de discriminación, siendo responsabilidad de todos en la

compañía, especialmente de quienes tienen liderazgo o posición de liderazgo evitar situaciones de
discriminación basadas en género, edad, raza, estatus social o cualquier otra que no se encuentre
estrictamente conforme a criterios profesionales explícitos.

Nos comprometemos a llevar a cabo procesos de selección justos y transparentes, buscando las
personas más adecuadas para cada puesto, basándonos principalmente en la experiencia,
capacitación y contribución que cada uno puede aportar a nuestra empresa.

Respetaremos con celo el derecho de asociación sindical, promoviendo con nuestros sindicatos
relaciones basadas en la confianza y el respeto mutuo.

Respetamos la libertad de asociación de todos los que trabajan con nosotros para formar parte de
cualquier organización religiosa, política o cultural. Actividades que serán realizadas a título personal
y fuera de la jornada laboral.

Nos comprometemos a resolver cualquier reclamo o denuncia relacionada con temas laborales de
forma oportuna y respetuosa para todos nuestros colaboradores, en el marco de la normativa
vigente.

CASO PRÁCTICO
P: Uno de mis colegas envió por correo R: Cada uno de nosotros tiene la
electrónico una serie de chistes groseros e responsabilidad de velar porque Grupo CAP
inapropiados, haciendo mención a ciertos sea un gran lugar para trabajar. Este tipo de
atributos de otro colega. Me sentí incómodo situación no es aceptable. Hable
y no estoy seguro de lo que debiera hacer al directamente con quien envió el correo, si no
respecto. se siente cómodo, hágalo con su supervisor,
con Recursos Humanos o directamente a
través del Canal de Integridad.

18
6. NUESTRAS RELACIONES CON GRUPOS DE INTERÉS

6.1.3 RESPONSABILIDAD COMPARTIDA

Como colaboradores, siempre buscaremos promover un ambiente de

trabajo saludable, orientado a la productividad, siempre actuando desde la
responsabilidad.

No utilizaremos el tiempo ni los recursos de la empresa para actividades personales, siempre

informando a la gerencia directa de cualquier situación que pueda impedirnos llevar a cabo nuestro
trabajo de manera adecuada.

Todos somos responsables de promover un trato respetuoso, entre todos los que trabajan e
interactúan con la compañía.

Favoreceremos el reconocimiento adecuado de los méritos y las acciones, con el desempeño

profesional, la responsabilidad y la integridad como el enfoque esencial de cualquier evaluación.

Siempre actuaremos con estricta adherencia a nuestras normas éticas, nuestras políticas,
regulaciones e instrucciones de nuestra operación, siendo prioridad para todos los que trabajan en
la compañía el deber de alertar oportunamente a cualquiera de nuestras jefaturas sobre cualquier
transgresión, error u oportunidad de mejora que pueda surgir.

CASO PRÁCTICO
P: Estamos invitados a participar en una feria R: No. Cualquier solicitud que implique una
internacional para exponer nuestros nuevos discriminación por atributos físicos no es
productos para el próximo año. El jefe de correcta. Puede comentarlo a quien se lo
marketing me pidió que buscara solo pidió, que está en contra de las normas de
promotoras que respondieran a ciertas este Código, si no se siente a gusto hágalo
características físicas para dicho fin. No estoy con su supervisor, con Recursos Humanos o
a gusto con lo que me solicita. ¿Está bien directamente a través del Canal de Integridad.
que me pida esto?

19
6. NUESTRAS RELACIONES CON GRUPOS DE INTERÉS

6.2 RELACIONES CON NUESTROS CLIENTES

Nuestro compromiso con la excelencia se manifiesta en nuestros productos y
servicios. Procuraremos siempre la satisfacción de nuestros clientes, buscando
responder a la confianza que depositan en nosotros.

Queremos conocer a nuestros clientes, sus proyectos y necesidades para siempre ofrecer
productos y servicios que cumplan con sus expectativas.

Cumpliremos con los requisitos que nos hacen de manera ágil y oportuna, expresando nuestro
profesionalismo en todas nuestras acciones.

Seremos transparentes en nuestras relaciones comerciales, promoviendo alianzas a largo plazo

basadas en el respecto y confianza, y que fortalezcan la competencia en los mercados en los que
intervenimos.

Siempre cumpliremos con los estándares, regulaciones y especificaciones de nuestros

productos, informando en caso de cualquier modificación que puedan presentar, siempre teniendo
el cuidado de proteger la calidad y seguridad.

Mantendremos procesos de facturación responsables y transparentes, siguiendo las prácticas

comerciales de nuestra empresa.

Protegeremos celosamente la información de nuestros clientes, usándola exclusivamente para los

propósitos por los cuales fue solicitada. Grupo CAP no permitirá el uso no autorizado de la
información, ni su entrega a terceras partes.

No entregaremos ni aceptaremos regalos u otros beneficios de nuestros clientes que excedan los
límites y criterios establecidos en nuestra política de regalos, hospitalidades e invitaciones. En caso
de dudas, deberá consultar a su supervisor directo o a Compliance.

Entendemos que el cumplimiento de este Código también implica no solicitar ni aceptar que un
cliente o tercero realice acciones que pudiesen ser contrarias a la Ley y/o este Código.

CASO PRÁCTICO
P: Trabajo en el área comercial, los R: No, no puede. Siempre sea transparente
despachos a clientes están atrasados por en las relaciones comerciales y no prometa lo
razones de contingencia operativa, no que no pueda entregar solo por asegurar la
obstante, puedo asegurar una venta con un venta. Recuerde que promovemos alianzas a
cliente habitual esperando todo se resuelva largo plazo basadas en el respeto y la
prontamente y no indicarle sobre potenciales confianza.
atrasos ¿Puedo hacer esto?

20
6. NUESTRAS RELACIONES CON GRUPOS DE INTERÉS

6.3 RELACIONES CON NUESTROS PROVEEDORES Y SOCIOS COMERCIALES

En el Grupo CAP nos interesamos por generar relaciones de largo plazo con
nuestros proveedores, basadas en la responsabilidad, el respeto y el beneficio
mutuo.

Seleccionamos nuestros proveedores en función de la calidad y la idoneidad de sus productos

y servicios, el precio y/o las condiciones de entrega.

No comprometeremos al Grupo CAP en la contratación de un tercero que no haya sido

debidamente evaluado según los procedimientos establecidos para la compra o contratación de
bienes y servicios. Tampoco ejerceremos presión indebida para acelerar dichos procesos.

Promoveremos la competencia leal, sin privilegiar, entregar ventaja indebida ni discriminar

arbitrariamente a ninguno de nuestros proveedores en el proceso de selección de propuestas.

Se tomarán precauciones especiales para prevenir cualquier conflicto de intereses que pueda
ocurrir entre proveedores y trabajadores o ejecutivos de nuestra empresa. Esto incluye, entre
otros, abstenerse de participar y/o influir en procesos o decisiones en las que tenga algún interés
personal, material o de cualquier otra naturaleza.

Apoyaremos a nuestros proveedores en sus procesos de mejora continua, informando

oportunamente todos los incidentes y potenciando su desarrollo para que cumplan con nuestros
estándares de calidad, seguridad y sostenibilidad.

Promoveremos aquellas relaciones que sean consistentes con la visión de sostenibilidad de

nuestra empresa, con especial atención a los impactos sociales y ambientales que nuestros
productos han tenido en su cadena de valor.

Pondremos especial énfasis en el cumplimiento oportuno de nuestros compromisos

comerciales, siempre buscando respetar las fechas de pago y también siendo rigurosos en el
control de la calidad de los productos y servicios adquiridos por nosotros.

Esperamos que nuestros proveedores se comprometan a cumplir con los estándares de la

compañía y los estándares de integridad establecidos en este Código. Para esto, promoveremos
que nuestros proveedores conozcan las condiciones y las regulaciones en las que se evaluarán
sus actividades de manera oportuna.

No entregaremos o aceptaremos regalos u otros beneficios de nuestros proveedores y socios

comerciales, que puedan afectar o dar la impresión de afectar la imparcialidad y objetividad con
la que seleccionamos y evaluamos nuestras relaciones comerciales. De todas formas, cualquier
regalo, viaje u otro beneficio, entregado o recibido, debe ser informado a través del Sistema de
Registros de Compliance.

Entendemos que el cumplimiento de este código también implica no solicitar ni aceptar que un
proveedor o socio comercial realice acciones que pudiesen ser contrarias a la Ley y/o los valores,
principios y disposiciones de esta Guía.

Documentación Complementaria:
Guía para el Usuario – Debida Diligencia Socios Comerciales.
Guía para el Usuario – Regalos y Hospitalidades.
Guía para el Usuario – Guía de Libre Competencia.

21
6. NUESTRAS RELACIONES CON GRUPOS DE INTERÉS

CASOS PRÁCTICOS
P: Estamos en el proceso de evaluación de un R: Durante un proceso de evaluación las
socio comercial para una asesoría medioambiental. empresas del Grupo CAP requerirán toda la
Una de las contrapartes relacionadas al tercero información relevante necesaria para evaluar los
se rehúsa a proporcionar información sobre sus riesgos de contratación de un tercero que
titulares, socios o directores. Mi jefe me dice que podría representar a la compañía frente a
no haga más preguntas ya que debemos “sacar otros. Inclusive podría escalar su aprobación a
la asesoría” rápidamente. ¿Esto está correcto? un comité específico. No querer entregar
información es una señal de alerta que no
puede ignorar y debe escalar al gerente de
área, al área de Abastecimiento o contratos, y a
Compliance. Muchas veces estas señales son
indicadores de brechas de integridad que
deben esclarecerse.

P: Un nuevo proveedor, el cual fue R: Cualquier acuerdo que haga el Grupo CAP
recomendado por otra gerencia, se muestra con terceros debe hacerse a través de un
interesado en que acordemos dichos servicios, contrato estándar aprobado por la Gerencia
pero sin contrato escrito. ¿Qué debo hacer? Legal y Compliance. Durante el proceso de
“debida diligencia” la existencia y exactitud del
contrato será un requisito, por lo que si la
contraparte no desea acordar dichos servicios
por escrito no podemos hacer uso de sus
servicios. El no querer formalizar a través de un
contrato es una señal de alerta que no puede
ignorar y debe escalar al Gerente de Área, al
área de Abastecimiento o contratos, y a
Compliance.

22
6. NUESTRAS RELACIONES CON GRUPOS DE INTERÉS

6.4 RELACIÓN CON LAS AUTORIDADES

En el Grupo CAP, respetamos a las instituciones democráticas y estamos
fuertemente comprometidos con llevar a cabo nuestras actividades con un estricto
cumplimiento de la ley.

En ocasiones tendremos que realizar gestiones ante las autoridades en representación de la

Compañía, situaciones en las cuales debemos cumplir con lo señalado en nuestra normativa
interna que regula la manera de relacionarnos con las autoridades. No realizaremos ninguna
acción que pueda perjudicar nuestra imagen, siendo siempre respetuosos con las autoridades
públicas.
Seremos siempre transparentes y honestos en nuestra relación con la autoridad, entregando
oportunamente y a través de los canales correctos, cualquier información que se requiera.
Con respecto a nuestra relación con autoridades locales o de gobierno, parlamentarios, cuerpos
judiciales o cualquier otro funcionario público, nos aseguraremos que quienes interactúen con
ellos conozcan las limitaciones aplicables y actúen de forma íntegra y profesional, de acuerdo a lo
establecido en las Guías de Usuario de Interacción con Funcionarios Públicos.
Como compañía, no participaremos en campañas políticas ni financiaremos a candidatos o
partidos políticos. Aquellos que trabajen con nosotros, tendrán la posibilidad de llevar a cabo
estas actividades, fuera del horario laboral y sin comprometer ningún recurso de la compañía.
Siempre se deberá declarar cualquier parentesco o relación con un funcionario público, autoridad
de gobierno o persona políticamente expuesta.
Toda reunión o visita de fiscalización deberá ser realizada con la asistencia mínima de dos
representantes de las empresas del Grupo CAP en la medida de lo posible. Las reuniones o
fiscalizaciones con un funcionario público nacional o extranjero siempre deberán ser informadas
a través del Sistema de Registros de Compliance.
No realizaremos acciones que puedan poner a una autoridad en una relación de conflicto de
interés, real o percibido, esto incluye la entrega de regalos u otros beneficios.
Nunca alentaremos a un funcionario público a realizar un acto ilegal u omitir o dejar hacer un acto
que es propio de su función.
Es el deber de todos quienes trabajan en la compañía conocer nuestra normativa interna Anti
Corrupción.
Nos comprometemos también a implementar y fortalecer sistemas efectivos para combatir el
soborno.

Documentación Complementaria:
Guía para el Usuario – Funcionarios Públicos, Personas Influyentes o Que representan a otras.
Guía para el Usuario – Interacción con Funcionarios Públicos.

CASO PRÁCTICO
P: Una autoridad regional es mi amigo R: No debes utilizar nunca tus contactos
personal y nos podría ayudar a facilitar la personales con autoridades de gobierno
aprobación de un proyecto en particular para temas de la compañía. Además, el
para la empresa. ¿Es correcto que utilice Grupo CAP cuenta con canales formales
este contacto? como empresa para relacionarse con las
autoridades. En Chile también contamos
con una Ley de Lobby que reglamenta este
tipo de relaciones.

23
6. NUESTRAS RELACIONES CON GRUPOS DE INTERÉS

6.5 RELACIÓN CON NUESTROS ACCIONISTAS

En Grupo CAP, estamos comprometidos con hacer nuestros negocios rentables a
largo plazo, por lo que promovemos el uso responsable de nuestros recursos, la
adopción de medidas de control apropiadas y el aseguramiento de la integridad en
todas nuestras operaciones.

Todos nosotros, quienes conformamos la compañía, tenemos una responsabilidad de proteger e

incrementar el valor de las inversiones de nuestros accionistas.

Siempre nos aseguraremos de que la información entregada a nuestros directores, sea el fiel
reflejo de la realidad, garantizando siempre que somos exhaustivos y rigurosos en los reportes que
entregamos a nuestros órganos de gobernanza corporativa.

Adoptaremos de forma oportuna las iniciativas y disposiciones que emanen de nuestros

directores y gerentes, actuando proactivamente para alcanzar los objetivos de nuestra compañía.

24
6. NUESTRAS RELACIONES CON GRUPOS DE INTERÉS

6.6 RELACIÓN CON LAS COMUNIDADES

Buscamos establecer relaciones significativas y de largo plazo con las comunidades
que nos rodean, basadas en la confianza, transparencia y colaboración,
promoviendo siempre el respeto a las culturas locales y la participación activa.

A través de nuestras operaciones procuramos contribuir al desarrollo humano, económico y social

de las comunidades con las cuales interactuamos.

Queremos colaborar y comunicarnos de forma abierta con las comunidades para fomentar la
transparencia de nuestras acciones. Es una prioridad para nosotros sostener un sólido compromiso
con las comunidades vecinas a nuestras operaciones en donde gran parte de nuestros empleados y
sus familias también viven.

Constantemente apuntaremos a conocer las comunidades en las cuales estamos insertos,

buscando participar activamente en su desarrollo.

Todo aporte a la comunidad se realizan por las vías formales, y los procedimientos que se
dispongan para ello. En la autorización del aporte se velará especialmente por conocer previamente
el destino de los recursos, y las personas que tomarán responsabilidad en su gestión o
administración.
Siempre nos asesoraremos con las áreas expertas en relacionamiento con comunidades de nuestra
compañía.

Respetaremos los acuerdos convenidos con las comunidades, siendo un deber de todo
colaborador del grupo canalizar dichos acuerdos a través de las vías formales y procurar el registro
detallado su contenido.

No desconocemos en los nuevos proyectos y negocios incorporar las variables de asuntos

comunitarios, según los estándares legales y los que la Compañía ha definido.

En caso de dudas o de observar un incumplimiento relacionado con brechas con las comunidades
y/o grupos de interés, hágase escuchar: hable con su supervisor, el supervisor de área, de
sustentabilidad, asuntos comunitarios, asuntos externos o use el Canal de Integridad.

CASO PRÁCTICO
P: El presidente de la junta de vecinos R: Siempre someta a pre aprobación
cercana a una operación del Grupo CAP me cualquier entrega de algo de valor a un
ha solicitado un aporte para becas de tercero, como la comunidad, dado que
estudio para jóvenes universitarios de la podría dar la apariencia de un conflicto de
comunidad en la cual están todos sus hijos. interés, y no puede ni debe hacer promesas
¿Qué debo hacer? o contraer compromisos en nombre de la
compañía que no estén aprobados. Tampoco
debe llevar adelante cualquier iniciativa de
relacionamiento o desarrollo con grupos de
interés en el terreno, sin la coordinación con el
área de comunidades. De igual forma, siempre
debe entregar todas las inquietudes, consultas
o peticiones al área de comunidades de la
operación, quienes evaluarán las solicitudes y
responderán estos requerimientos según la
normativa vigente.

25
6. NUESTRAS RELACIONES CON GRUPOS DE INTERÉS

6.7 RELACIÓN CON EL MEDIOAMBIENTE

Somos conscientes de nuestra responsabilidad con el cuidado del medio ambiente
y el legado que debemos dejar a las siguientes generaciones.

En Grupo CAP, estamos comprometidos con operar el negocio en armonía con el medio
ambiente y el cumplimiento de los estándares ambientales, para lo cual damos cumplimiento al
marco regulatorio vigente, a los acuerdos voluntariamente suscritos y las mejores prácticas, en
nuestros negocios, actuales y futuros.

La forma en que logramos nuestro éxito es tanto o más importante que éste, por lo cual un sólido
proceso de gestión de riesgos, transparente y eficaz es primordial para evaluar nuestro impacto
ambiental, proceso que deberá aplicarse durante todo el ciclo de vida de nuestras operaciones.

Promoveremos una cultura de cuidado por el medio ambiente, invitando a nuestros trabajadores
y a todos los que interactúen con nuestra compañía, a adoptar un rol de liderazgo activo en la
protección de los recursos naturales. Impulsaremos buenas prácticas con proveedores, contratistas,
socios comerciales y clientes, haciéndoles saber que en el Grupo CAP nos preocupamos y
trabajamos constantemente para hacer sustentables nuestras operaciones, por lo que promovemos
a los terceros con los que interactuamos a hacer lo mismo.

Impulsaremos el ahorro energético y el uso apropiado del agua, junto con la reutilización y el
reciclaje en nuestras operaciones.

Todos quienes trabajamos en la compañía, tenemos la responsabilidad de informar a la jefatura

directa los responsables de los temas ambientales, o al Canal de Integridad cualquier situación o
condición que podría generar un impacto ambiental.

Nunca debemos ignorar un incidente o desacierto operacional que pueda producir un impacto
ambiental, potencial o real tanto propio como de terceros como proveedores, contratistas, socios
comerciales o clientes.

En nuestros procesos, buscaremos el realizar todas las medidas necesarias para hacer un
seguimiento de nuestro desempeño ambiental, siempre intentando ser mejores y más eficientes en
el uso de nuestros recursos y en la protección del medio ambiente.

CASO PRÁCTICO
P: Una de las empresas contratistas con R: Debe comentarlo inmediatamente con el
las que trabajamos tiene dudas sobre el supervisor de área quien deberá conversar
tratamiento de residuos, específicamente si con el contratista sobre nuestras
está cumpliendo con la normativa pertinente expectativas de cumplimiento de normativa
y me comenta, que prefiere dejarlo para medioambiental para guiarlo y establecer un
después. ¿Qué debo hacer? plan de acción. De ser necesario escálelo al
gerente de área o a través del Canal de
Integridad.

26
 NUESTRAS
CONDUCTAS
DE NEGOCIOS

27
7. NUESTRAS CONDUCTAS DE NEGOCIOS

7.1 NO TOLERAMOS
NINGUNA
FORMA DE
CORRUPCIÓN

Es nuestra política el desarrollar nuestros negocios de una forma ética y

honesta. En Grupo CAP tenemos un enfoque de tolerancia cero al soborno y
a la corrupción, y estamos comprometidos con actuar profesionalmente, de
forma imparcial y con integridad en todas nuestras actividades.

Para el Grupo CAP toda forma de soborno, pago de facilitación y corrupción, está
terminantemente prohibida, ya sea a funcionarios públicos o en el sector privado.

La gran mayoría de los países poseen normativas que prohíben el soborno y cohecho, inclusive en
forma extraterritorial. Las infracciones a estas leyes no solo pueden generar graves multas para la
compañía sino que también sanciones personales para individuos vinculados a la compañía, como
los son directores, ejecutivos, trabajadores u otros.

Siempre debe conocer al tercero con el cual está haciendo algún negocio o transacción.

No practicaremos, toleraremos o apoyaremos ninguna forma de corrupción o conducta de

negocios impropia. Esto incluye no ofrecer, dar, prometer, aceptar o solicitar algo de valor ni favores
indebidos, por ejemplo dentro de procesos de contratación para favorecer a un contratante
producto de este pago consentido, ofrecido, prometido, dado, aceptado o entregado.

Ninguna persona podrá abusar de su posición dentro de la organización para recibir o entregar un
beneficio indebido.

En caso de dudas, éstas siempre pueden ser aclaradas con el supervisor directo, con el gerente de
área o bien con Compliance. También podemos usar los distintos mecanismos de consultas de
integridad que el Grupo CAP tiene a nuestra disposición.

Bajo ningún supuesto está permitido otorgar regalos, hospitalidades o beneficios, directa o
indirectamente, a cualquier funcionario público.

CASO PRÁCTICO
P: Interactúo regularmente con funcionarios de R: Un empleo se considera algo de valor por
gobierno como parte de mis lo que debe declinar la solicitud,
responsabilidades en la gestión de permisos especialmente si Ud. interactúa con dicho
para las operaciones del Grupo CAP. Uno de funcionario público, quien le está solicitando
ellos me solicita pueda buscar espacio en la un favor. Decline gentilmente y diríjalo al
compañía para su hijo que acaba de graduarse conducto regular en las empresas del Grupo
de Ingeniería en Minas. ¿Qué debo decirle? CAP en donde puede postular como todos
los demás postulantes.

28
7. NUESTRAS CONDUCTAS DE NEGOCIOS

7.2 EVITAMOS CUALQUIER CONFLICTO DE INTERÉS

Actuamos de manera profesional y procuramos siempre los mejores intereses del
Grupo CAP en el cumplimiento de nuestros deberes y responsabilidades, evitando
las situaciones de Conflictos de Interés y la entrega u obtención de beneficios
indebidos.

¿QUÉ ES UN CONFLICTO DE INTERÉS?

Los conflictos de interés son situaciones de incompatibilidad entre un interés particular y los
intereses del Grupo. Los conflictos pueden ser reales, potenciales e incluso aparentes. Por
ejemplo, si es que tenemos relaciones de negocio, parentesco o amistad que interfieren o
pudiesen afectar nuestro criterio a la hora de tomar una decisión en el ámbito laboral,
haciendo presumir la falta de independencia o imparcialidad.

Reconocemos que un conflicto de interés en sí mismo no representa necesariamente un

acto de corrupción o un comportamiento indebido, no obstante, potencia la posibilidad que
éstos ocurran, se obtengan beneficios indebidos y/o se genere un perjuicio económico o
reputacional para el Grupo CAP. Por lo cual, evitamos, declaramos y gestionamos las
situaciones de conflictos de interés siempre de manera transparente.

En cualquier decisión que tengamos que tomar, siempre buscaremos identificar cuáles son los
intereses que se verán afectados, siempre privilegiando en nuestro trabajo aquellas decisiones que
ponen los intereses de la Compañía por delante.
Debemos abstenernos de tomar cualquier decisión en que exista un conflicto de interés real,
potencial o aparente, aun cuando no exista una declaración o un plan de acción para detectar este
conflicto.

Deberá declararse anualmente cualquier conflicto de interés, sea este potencial, real o aparente.
Además, los conflictos que puedan posteriormente aparecer deben informarse a través del Sistema
de Registros de Compliance, al supervisor o al gerente de área, quien será responsable de establecer
un plan de acción y escalar al área de Compliance cuando corresponda en virtud del conflicto
declarado. En aquellas situaciones donde acciones de otros puedan generar un conflicto de
intereses, alertaremos de inmediato a nuestros jefes directos para que se tomen las medidas de
prevención necesarias.

No destinaremos los recursos de la Compañía para sacar beneficio personal o provecho para otra
actividad o negocio, ni buscaremos beneficiarnos personalmente de cualquier oportunidad de
negocios en la cual el Grupo CAP pueda tener un interés, como solicitar descuentos, recibir regalos, etc.

Informaremos a nuestra jefatura de cualquier oferta, solicitud o entrega de regalos, viajes u otros
beneficios, para su adecuado registro. En ningún caso aceptaremos o realizaremos regalos, que
puedan afectar o siquiera aparentar afectar la imparcialidad y objetividad de nuestras decisiones.

Sabemos que no siempre podremos evitar situaciones que nos enfrenten a un conflicto de interés
(por ejemplo, por familiares o amistades que entren en una relación comercial con el Grupo CAP),
por ello nos abstenemos y evitamos intervenir en decisiones o acciones relacionadas, informando de
inmediato cuando una situación de potencial conflicto pudiese convertirse en un conflicto real o
aparente.

29
7. NUESTRAS CONDUCTAS DE NEGOCIOS

En Grupo CAP evitamos que nuestras relaciones personales puedan constituir

situaciones de conflicto de intereses o transgresión de las normas éticas y legales
que rigen nuestras acciones.

No está permitido que existan relaciones de pareja o parentesco entre personas vinculadas por
subordinación o dependencia directa dentro de la empresa. En el caso de que esto ocurra, la
compañía ofrecerá una posición alternativa a cualquiera de los involucrados, evitando en este
proceso cualquier tipo de discriminación.

Debemos abstenernos de participar en cualquier contrato, licitación o proceso que involucre a

familiares o personas directamente relacionadas con nosotros. Se debe informar inmediatamente
a la jefatura directa para que se tomen las garantías necesarias de manera oportuna.

CASOS PRÁCTICOS
P: Un compañero de Universidad acaba de R: Podría existir un conflicto de intereses, por
fundar una Organización sin fines de lucro y lo que debe informar a su supervisor de
me ha solicitado que forme parte del Directorio. línea. Aquellos empleados que deseen
¿Qué debería hacer? formar parte del Directorio de una empresa
externa siempre deberán contar con la
aprobación previa del supervisor, quien será
responsable de asignar un plan de acción y
escalar a Compliance cuando corresponda,
en virtud del conflicto declarado. Además,
recuerde abstenerse de cualquier toma de
decisión en la que usted pueda tener un
conflicto de interés, si no existe una
declaración y plan de acción documentado.

P: Mi esposo es socio en una firma de asesoría R: Sí, puede, siempre y cuando sea previamente
tributaria. ¿Puedo recomendarlo? declarado el conflicto a su supervisor o al
Gerente de Área quienes establecerán un plan
de acción, como por ejemplo inhabilitarlo en el
proceso de selección del mismo. Nunca puede
quedar ni la impresión ni acciones que indiquen
algún tipo de favoritismo ni distinción en el
proceso de selección el cual siempre deberá
garantizar la transparencia e igualdad de
oportunidades.

Documentación Complementaria:
Guía para el Usuario – Conflictos de Interés.
Política de Conflictos de Interés.

30
7. NUESTRAS CONDUCTAS DE NEGOCIOS

7.3 REGALOS Y HOSPITALIDADES

En Grupo CAP no pedimos ni aceptamos favores, privilegios o regalos de proveedores,
clientes, autoridades u otras personas relacionadas con nuestras actividades.
Siempre debe tenerse presente que tanto al aceptar como recibir regalos y hospitalidades puede
estar expuesto a usos indebidos y generar conflictos de interés, sean estos reales o percibidos. En
el Grupo CAP evitamos los conflictos de interés privilegiando relaciones transparentes y objetivas.

Aplique este Código usando el sentido común y nunca para garantizar regalos u hospitalidades
inadecuadas o impropias, que puedan dar la apariencia de un conflicto de un interés, real o percibido,
o una ventaja indebida.
Siempre registraremos estas situaciones y podremos encontrar en nuestra jefatura y/o en el área de
Compliance una guía efectiva para tomar decisiones en esta materia.
Recuerde siempre que nuestro interés es que nuestras decisiones operativas y comerciales se basen
en criterios estrictamente profesionales y, por lo tanto, también sean percibidas así por quienes se
relacionan con nosotros.
Todo regalo u hospitalidad que no se ajuste a nuestra normativa interna y/o a la ley, deberá ser
rechazado cortésmente, explicando oportunamente la política de nuestra compañía sobre este
asunto. Si esto es imposible por razones expresamente calificadas, debe declararse por escrito, al
supervisor directo, quien aprobará por escrito y copiará al gerente de área y a Compliance.
Se debe considerar que los premios que se obtienen en sorteos realizados por socios de negocio
u otras partes constituyen regalos. Los regalos que pueda dar el Grupo CAP a sus empleados
directos no están cubiertos por esta política.
Con respecto a invitaciones recreativas o viajes de cualquier tipo, realizados por clientes o
proveedores a cualquier persona que trabaje en el Grupo CAP, solo pueden aceptarse en la medida
en que la empresa del Grupo que corresponda asuma los costos generados por él y siempre y
cuando se consideren los alcances señalados en la Guía de Regalos & Hospitalidades.
En el caso de comidas, almuerzos o instancias sociales que no impliquen viajar, puede asistir siempre
cuidando de mantener un estricto rol profesional y con especial atención para evitar cualquier
conflicto de intereses.
En ningún caso se pueden hacer obsequios o beneficios, incluso con recursos propios, a
funcionarios públicos o entidades reguladoras, nacionales o extranjeras.

CASOS PRÁCTICOS
P: Un proveedor del Grupo CAP nos ha invitado R: No. Aceptar la invitación podría comprometer
a mi esposo y a mí a un ciclo de ópera en palco tanto su independencia como el de la compañía,
preferencial como obsequio por ser cliente hace principalmente por su carácter lujoso y también
ya mucho tiempo. ¿Puedo aceptarla? por hacerse extensiva a un familiar sin relación
con la empresa.

P: En mi equipo llevamos meses trabajando con R: Sí, puede. Sin embargo, debe observar que la
un socio comercial y por fin hemos concluido el cena no sea desmesuradamente lujosa y no
proyecto. Actualmente el socio comercial se afecte la independencia de la empresa y la
encuentra en la ciudad y consulta si me puede propia. Siempre pueden aceptarse regalos e
invitar a cenar como señal de buena relación invitaciones que no vayan más allá de la cortesía
comercial. habitual y constituyan una práctica habitual de
negocio en el país donde se encuentre.
Considere que su frecuencia, costo y forma
deberán ser reducidos para evitar cualquier
percepción de obligación para quien lo recibe. Si
Documentación Complementaria: no cumple lo anterior deberá rechazarlo
Guía para el Usuario – Regalos & Hospitalidades. amablemente.
31
7. NUESTRAS CONDUCTAS DE NEGOCIOS

7.4 PROMOVEMOS LA LIBRE Y JUSTA COMPETENCIA

Grupo CAP cree en la libre y justa competencia. La libre competencia, nos permite ofrecer
a nuestros clientes los mejores productos, en las condiciones más favorables.
Es por esto, que el éxito de nuestra compañía va de la mano con las prácticas competitivas
basadas en la integridad, con estricto cumplimiento a las normativas legales vigentes en los
distintos territorios en que operamos.

Siempre competiremos respetando las reglas del mercado. No usaremos ningún método que
prevenga, restrinja u obstaculice la libre competencia, o constituyan actos de competencia injusta.
Es nuestro deber el conocer y cumplir las normas legales y nuestras políticas de libre
competencia, como también en el caso de cualquier duda, recurrir a un líder directo o la línea de
integridad, siendo proactivos en evitar cualquier conducta o acción que pueda implicar una violación
a nuestra política o a la normativa legal de nuestra competición. Siempre debemos seguir los
requisitos de nuestro programa de Cumplimiento de Libre Competencia.
Debemos participar diligentemente en todo entrenamiento requerido.
No se puede, sin excepciones, acordar, discutir, coordinar o intercambiar información con
competidores, sea directamente o a través de terceros, en relación con precios, condiciones de
venta o de compra, niveles de rentabilidad, márgenes de utilidad, clientes, estructura de costos,
descuentos, o cualquier otra materia que pueda tener un impacto directo o indirecto en los precios
cobrados por las empresas del Grupo CAP o sus competidores.
Nunca compartiremos o solicitaremos información de nuestros competidores, siendo
especialmente cautos al evitar cualquier situación de intercambio de información sensible, incluso a
través de nuestros clientes, proveedores o instancias sociales.
Siempre que se requiera entregar información a cualquier autoridad deberá ser realizada previa
autorización e intervención del Oficial de Cumplimiento de la Compañía. Deberá solicitar
asistencia al Oficial de Cumplimiento en forma previa a cualquier contacto o comunicación con
competidores, especialmente en la ejecución o evaluación de proyectos conjuntos con aquellos.
Siempre tomamos nuestras decisiones de manera independiente, con base en razones
económicas y objetivas. No abusamos de nuestro poder de mercado, no excluimos a ningún agente
de los mercados en que participamos, ni explotamos a estos agentes.
No incurriremos en prácticas de competencia desleal, esto es, cualquier acto que sea contrario a
los usos honestos en materia industrial o comercial.
No estableceremos acuerdos con nuestros competidores para asignar clientes, territorios, o
mercados.
Nunca fijaremos los precios de reventa a los productos comprados por nuestros clientes.

CASO PRÁCTICO
P: A Ud. lo invitan a un seminario organizado R: No, Ud. no puede divulgar dicha
por la Asociación Gremial en la que participa. información. Debe retirarse de la conversación
Durante el evento, varios de los y comunicar lo ocurrido a su supervisor y al
representantes de otras empresas Oficial de Cumplimiento inmediatamente. Si
competidoras, comienzan a discutir sobre los tiene dudas, recuerde siempre que puede
precios que ciertos clientes les han exigido. aclararlas con su supervisor directo, con el
¿Está bien que divulgue información también? gerente de área o Compliance. También
puede usar los distintos mecanismos de
Documentación Complementaria:
consultas de integridad que pone a su
Programa de Cumplimiento de la Normativa disposición compañía.
de Libre Competencia.
Guía para el Usuario – Libre Competencia.

32
7. NUESTRAS CONDUCTAS DE NEGOCIOS

7.5 GENERACIÓN DE INFORMACIÓN FIDEDIGNA

Toda la información que generamos debe representar con exactitud, veracidad y
honradez la naturaleza económica de las transacciones registradas y el estado de
situación real de los negocios del Grupo y sus empresas.

Nuestros grupos de interés esperan precisión, integridad, oportunidad, transparencia y

honestidad en nuestros registros e informes por lo que, todos los registros contables, comerciales
y la información que generamos siempre debe reflejar su verdadera naturaleza económica.

Debemos registrar oportunamente todas las transacciones de acuerdo con el nivel de aprobación
exigido por nuestras normas de control interno, por las normas internacionales de información
financiera y por la normativa emitida por los distintos organismos reguladores.

Cumpliremos con la normativa tributaria aplicable en cada uno de los países donde desarrollamos
nuestras operaciones, y proporcionaremos a las autoridades fiscales, información transparente
sobre nuestras actividades de negocio.

Realizaremos todos los esfuerzos a fin de resolver todas las observaciones representadas en los
informes de auditoría interna y externa.

No ocultaremos a la administración ninguna transacción, activo, pasivo u otra información

financiera.

No estableceremos o mantendremos fondos no registrados.

No utilizaremos estructuras tributarias que involucren el traspaso de utilidades a paraísos fiscales,

estructuras de carácter elusivo cuyo único propósito sea transferir utilidades a jurisdicciones con
menor carga impositiva, y/o estructuras que no reflejen las actividades realizadas por las distintas
compañías del Grupo en cada país.

Mantendremos una política de precios de transferencia con partes relacionadas que sea
consistente con los valores de mercado para transacciones de similar naturaleza, en línea con el
principio de plena competencia.
No se realizarán acuerdos financieros con clientes y/o proveedores que no se enmarquen dentro
de las políticas corporativas.

CASO PRÁCTICO
P: Tengo varios gastos de comidas que rendir R: No, no puede. Si perdió las boletas,
por reiterados viajes a faenas. Perdí las boletas comuníqueselo antes a su supervisor directo,
de respaldo, pero me acuerdo del monto para aprobación, indicando conceptos, fechas
exacto por rendir. ¿Puedo rendir sin respaldo y y montos tan precisos como pueda. No debe
agrupar el gasto sin detallar los conceptos? agrupar todos los gastos bajo uno solo, es
importante registrar cada gasto de forma clara,
concisa y transparente.

33
NUESTRA GESTIÓN
Y USO DE
INFORMACIÓN

34
8. NUESTRA GESTIÓN Y USO DE INFORMACIÓN

8.1 GESTIONAMOS DE MANERA RESPONSABLE LA INFORMACIÓN CONFIDENCIAL

Somos celosos de salvaguardar la información comercial de nuestra empresa,
nuestros proveedores, clientes y socios comerciales en general. Cualquier
infracción puede ser costosa y afectar nuestra reputación.

Toda la información obtenida en el trabajo, que no sea de conocimiento público, será tratada como
confidencial y debe usarse únicamente para los fines de nuestra actividad.

Protegeremos y mantendremos la confidencialidad de nuestras bases de datos, sistemas,

contraseñas, archivos y datos, actuando siempre con precaución y responsabilidad para portar
nuestra información.

Nos aseguraremos de no difundir la información confidencial de nuestra empresa por ningún

medio, ya sea interno o externo.

Somos celosos de salvaguardar la información comercial de nuestra empresa, nuestros

proveedores y clientes, siendo reservado su manejo a aquellos cuya función o delegación
corresponde expresamente a esta función.

Actuaremos siempre con precaución y responsabilidad para portar nuestra información.

Nunca utilizaremos o divulgaremos información confidencial perteneciente al Grupo CAP.

Seremos especialmente cautos en el uso de información confidencial en lugares públicos, como

restaurantes, aviones, aeropuertos, transportes urbanos.

Utilizaremos todas las herramientas y precauciones posibles para evitar la pérdida, hurto o robo
de equipos o documentos.

CASO PRÁCTICO
P: Mi hermana ha comenzado a trabajar R: Siempre tenga cuidado con lo que dice,
como profesora en una reconocida aun si es con un familiar cercano. Considere
Universidad en la Escuela de Negocios. Le si la información que discute se encuentra
gustaría hablar conmigo sobre las disponible públicamente. Si no fuera así,
perspectivas de la economía en la industria considere la información como confidencial
extractiva para una clase que está y por lo tanto no debe ser compartida fuera
preparando. ¿Cuánto puedo detallarle? de CAP, ni menos con su hermana.

35
8. NUESTRA GESTIÓN Y USO DE INFORMACIÓN

8.2 PROTECCIÓN DE DATOS

Nos comprometemos a respetar el derecho a la privacidad individual y a adoptar
todas las medidas necesarias para asegurar la exactitud y seguridad de los datos.
Toda la información personal que recopile el Grupo CAP en el desarrollo normal de sus actividades
comerciales, se mantendrá en estricta confidencialidad y será utilizada exclusivamente con los
fines para los que fue recopilada originalmente, a menos que exista una exigencia judicial. Si por
cualquier otra razón es necesario divulgar información de terceros, se efectuará únicamente con
autorización previa de dichos terceros.

Cualquier tratamiento de datos personales en el que tengamos que involucrarnos, por ejemplo, datos
sobre colaboradores, proveedores, socios comerciales, clientes u otros, deberá cumplir siempre con
la normativa vigente sobre protección de datos y los valores del Grupo CAP.

No entregaremos información personal de los trabajadores o proveedores sin la autorización

correspondiente sea fuera o dentro del Grupo CAP.

Consideraremos siempre las exigencias legales aplicables en donde operamos respecto del uso de
información o datos personales.
Al intercambiar información a través de medios electrónicos tomaremos las respectivas
precauciones para asegurar que ésta no se divulgue a personas que no corresponda.

Nunca mantendremos información personal por más tiempo del señalado por la ley respecto de la
razón original por la cual fue obtenida.

CASO PRÁCTICO
P: Una de las empresas del Grupo CAP R: Cualquier intercambio de información
desea colaborar con un tercero en una de las personal con otra empresa o individuo, sea o
jurisdicciones donde operamos para no del Grupo CAP, requiere apropiadas
procesar información o bien podría acceder disposiciones que acrediten que se cumple
a nuestros datos desde otro país. ¿Esto se con la legislación de los países involucrados.
puede hacer?

36
8. NUESTRA GESTIÓN Y USO DE INFORMACIÓN

8.3 USO DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA

En Grupo CAP protegemos la información privilegiada y estamos comprometidos
en evitar su uso indebido.

En el desarrollo habitual de nuestro trabajo podrían darse situaciones en las cuales accedemos a
información que aún no es de conocimiento público y que, si se divulgara, podría tener
repercusiones financieras y comerciales y podría además afectar a nuestras partes interesadas.

Solo revelaremos información a aquellas personas que, por sus funciones en la compañía,
necesiten conocerla.

No divulgaremos información sin la debida autorización previa y en concordancia con las políticas
y procedimientos de la compañía relativas a la gestión de información privilegiada. Éste deber incluye
incluso a nuestros familiares y amigos.

No efectuaremos transacciones financieras o comerciales personales valiéndonos del

conocimiento de información privilegiada.

CASO PRÁCTICO
P: Un colega renunció y dejará su trabajo a R: No, no puede. La información de los
fin de mes. Desde entonces, ha estado enviando proveedores que él ha obtenido a través de
a su mail personal correos electrónicos con la su cargo en la compañía es información
información de contacto de algunos proveedores confidencial de la misma. No debe usarla
para poder empezar su propio negocio. para su negocio personal.
¿Puede hacer esto?

37
8. NUESTRA GESTIÓN Y USO DE INFORMACIÓN

8.4 COMUNICACIONES EXTERNAS

Estamos comprometidos en que nuestra comunicación, tanto escrita como verbal,
sea precisa, responsable y clara.

Cumplimos con las leyes y normativas aplicables por lo cual, solo aquellos que sean portavoces
autorizados, podrán hacer pública información corporativa o comunicarse con los medios. Dichas
comunicaciones incluyen entrevistas, presentaciones y artículos, información en el sitio web de las
empresas del Grupo CAP y en otros medios de comunicación, como por ejemplo las redes sociales
e información exigida por ley, comunicados de prensa, entre otros.

Cualquier discurso o presentaciones externas, si se divulgan correctamente, deberán reconocerse

como oportunidades para resguardar y fortalecer la reputación de la compañía. Estaremos alerta
a situaciones en las cuales pudiera percibirse como alguien quien representa o habla por Grupo CAP.

Nunca debemos hacer ninguna declaración a menos que se cuente con autorización para ellos.

Cuando utilice las redes sociales y diga algo relacionado con Grupo CAP, siempre recuerde que
es un representante de la compañía y debe esforzarse por proteger la reputación de la misma. Si
alguien desea hacer un comentario a título personal sobre asuntos directamente pertinentes a Grupo
CAP, siempre deberá ser transparente acerca de su vínculo con la Compañía, y precisar que las
opiniones expresadas son propias y no se realizan en nombre de la compañía.

Nunca divulgaremos información que puede ser confidencial de Grupo CAP sin la aprobación
previa del equipo Legal y de Asuntos Externos.

Toda la información divulgada por portavoces autorizados, debe ser exacta, fidedigna,
transparente y oportuna. Debiendo consultarse al área de comunicaciones a la que corresponda en
cada empresa antes de emitir cualquier comunicación que pudiera afectar al Grupo CAP.

Siempre tendremos precaución de no decir nada que pueda revelar información confidencial o
hacer daño a la reputación de Grupo CAP aún en eventos externos informales.

38
 NUESTRAS
HERRAMIENTAS
DEL MODELO
DE CUMPLIMIENTO

39
9. NUESTRAS HERRAMIENTAS DEL MODELO DE CUMPLIMIENTO

9.1 MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS

Cada compañía, posee un Modelo de Prevención de Delitos que busca prevenir la
comisión de actividades ilegales en nuestro trabajo y, especialmente, prevenir las
situaciones de riesgo asociadas a la Ley N°20.393, que establece la
Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.

Las empresas son perseguibles por el Ministerio Público, y condenables por los Tribunales
Penales. Los delitos que pueden significar responsabilidad penal de las personas jurídicas son
aquellos contemplados en el artículo 1° la Ley 20.393, a saber:

Lavado de activos;

Financiamiento del terrorismo;

Cohecho de funcionario público nacional o extranjero;

Receptación;

Negociación incompatible;

Administración desleal;

Corrupción entre privados (soborno);

Apropiación indebida;

Daño a recursos hidrobiológicos existentes en mar, ríos, lagos o cualquier otro cuerpo de agua, como
consecuencia de la contaminación de éstos.

Aprovechamiento de recursos hidrobiológicos en veda.

Extracción y explotación ilegal de recursos bentónicos;

Procesamiento, elaboración o almacenamiento ilegal de recursos hidrobiológicos sobrexplotados o

productos derivados de ellos;

Inobservancia de medidas decretadas por autoridad sanitaria;

Delitos establecidos en la Ley de Control de Armas;

Tráfico de personas, y:

Delitos Informáticos

El Grupo CAP dispone de canales para que los empleados, colaboradores, contratistas o
subcontratistas, clientes, proveedores, accionistas, o cualquier otra persona, pueda realizar
denuncias, directas o anónimas, relacionadas con actividades que atenten contra lo dispuesto
en la ley Nº 20.393, sobre Responsabilidad Penal de las Personas jurídicas.

Todos quienes trabajan con nosotros, ya sea directamente, como contratistas o proveedores, deben
conocer y cumplir con las reglas de nuestro Modelo.

Estaremos activamente buscando identificar aquellas situaciones en las que nuestra compañía, o
aquellos que trabajan en ella, se vean expuestos en la participación de la comisión de un delito.

Promoveremos la capacitación y las instancias de educación que nos ayuden a fortalecer nuestro
rol preventivo.

Cuando nos encontremos en una situación real o potencialmente peligrosa, inmediatamente

informaremos al Encargado de Prevención de Delitos/Oficial de Cumplimiento, ya sea de manera
directa o a través del Canal de Integridad que nuestra compañía ha establecido.

40
9. NUESTRAS HERRAMIENTAS DEL MODELO DE CUMPLIMIENTO

9.2 MECANISMOS DE DENUNCIAS O CONSULTAS

La compañía le ofrece la existencia de canales de denuncias o consultas disponible
para todos sus colaboradores, proveedores, socios comerciales, clientes y terceras
personas interesadas para que puedan efectuar denuncias, consultas, sugerencias,
posibles infracciones al Código de Integridad, políticas, procedimientos y/o
normativas aplicables.

Los medios dispuestos son:

Canal de Integridad, al cual se accede tanto por la web corporativa como por internet:
https://grupocap.ines.cl/grupocap/formulario/

Correo habilitado para denuncia directa a la siguiente casilla:

[email protected]

Recuerde además que SIEMPRE puede discutir, conversar o plantear sus inquietudes
directamente con su supervisor, con el gerente de área, Compliance o el área de Personas.

Documentación de Respaldo:
Manual de Prevención de Delitos Empresas Grupo CAP.

41
cap.cl

42