Carrera de Ingeniería Industrial 1

Facultad de Ingeniería

UNIDAD 7: FASE CONTROLAR Y REVISIÓN DEL PROYECTO

Módulo 9
Fase Controlar
Primera Parte

Taller de Mejora de Procesos

Davies, G, Quispe, M.

2023-1 | Abril 2023

 2

09.1 Objetivos de la Fase Controlar

09.2 El plan de control

Agenda 09.3 Herramientas de control

Módulo 09 09.4 El AMEF del control

Controlar
09.5 Carta de Gestión

09.6 Planificación de la comunicación

09.7 Plan de trabajo

09.8 Matriz de responsabilidades

 3

Objetivos de la sesión

Al finalizar esta sesión, el alumno aprenderá la teoría y aplicación de la Fase

Controlar en DMAIC.
 Empecemos con un video 4

“Teníamos un proceso con demasiada

variabilidad, ha sido salvaje y caótico
rebotando por todas partes. Hemos
identificado el hecho de que es salvaje y
caótico, hemos mirado las variables, hemos
tomado esas variables y les hemos quitado
la variabilidad, y para hacer eso usamos
estos controles”.

“Ahora tenemos un proceso que se

comporta como nos gustaría.
https://youtu.be/6iIAT3MX7rc?t=30 El punto clave de la fase de control es que
lo mantenemos allí y lo que no permitimos
Desde 0:30 hasta 3:19 min (Total: 2:49 min) que suceda es que el proceso efectivamente
regrese al lugar de donde vino.
Controlar el Rendimiento
5
¿Dónde estamos? Objetivo
¿A dónde vamos?
• Entender la importancia de planificar
y ejecutar según el plan
• Determinar el método que debe Mejorar el
Definir utilizarse para asegurarse de que se
oportunidades consigan los resultados previstos.
rendimiento
• Identificarlas oportunidades/procesos
de repetición y normalización
Entradas Salidas: Entregables clave
C.0 Controlar el rendimiento • Sistemas de control de procesos
• Objetivos del proyecto (D)
• Indicadores (M) C.1 Plan de Control • Estándares y procedimientos
• Objetivos de mejora (A) C.2 Aspecto financiero y • Capacitación, trabajadores formados
• Soluciones (I) transición del proyecto • Planes de implementación de cambios
• Mapas de procesos y documentación (I) • Análisis de problemas potenciales
C.3 Repetición
• Impactos de la mejora y Beneficios (I) • Resultados del piloto y de soluciones
C.4 Finanzas • Oportunidades de repetición
• Hitos de implementación (I)
C.6 Herramientas DMAIC / Lean
Medir el Analizar la
rendimiento Permanecer en el camino oportunidad
Mantener la perspectiva
•¿El equipo está funcionando en el contexto del reglamento del equipo?:
– Ámbito del Proyecto, Plan del Proyecto, Declaración de objetivo
•¿Se ha aplicado de forma coherente la toma de decisiones basada en hechos?
•¿Se están validando continuamente las suposiciones del equipo?
•¿Se ha informado e implicado a la dirección en los hallazgos y conclusiones del equipo?
•¿El equipo está actuando eficazmente?
5
•¿Se pueden mejorar las probabilidades de éxito revisando las conclusiones o los análisis previos?
 6

Consideraciones de la implementación
Implementar una solución incluye un cambio del
comportamiento de las personas, cambio en los procesos,
cambio en los sistemas de medición y un posible cambio del
modo en que el valor se proporciona a los clientes.

• Implementar una solución no se trata de

tener un grupo de personas en un salón
con un proyector y una presentación.
• Significa hacer que el cambio suceda y
mantener la mejora en el tiempo.
 Importancia de la Fase Controlar 7

• Permite mantener la mejora del proceso en relación a su

condición inicial.
• Permite tomar las nuevas decisiones en función de las
condiciones alcanzadas.
• Es vital para la sostenibilidad del proyecto
• Debe monitorearse permanentemente hasta asegurarnos de
haber construido una cultura suficientemente fuerte que
garantice un desarrollo auto vigilado.

La razón más importante para que exista un Plan de

Control es asegurar que el proceso sea operado en
forma consistente y que el producto obtenido
cumpla con los requerimientos del cliente.
 8

09.1 Objetivos de la Fase Controlar

• Generar las herramientas de control: Gráficas de Control y AMEF.
Esta fase consolida las actividades de mejora como las soluciones a las
causas que están afectando al proceso.
• Establecer los controles y los procedimientos finales para mantener las
mejoras y demostrar estadísticamente su comportamiento.
Se expresan los nuevos estándares:
la nueva Capacidad del Proceso y los nuevos rendimientos.
• Concluir los cálculos de los beneficios y los ahorros que deben ser validados por el
departamento financiero y el Champion.
Entregar toda la documentación al Process Owner (Dueño del Proceso)
• Concluir con el Proyecto preparando el Plan de Control y el Plan de Reacción.
• Permitir la sostenibilidad del Proyecto hasta establecer la estandarización final del proceso.
• Proceder al Cierre del Proyecto con los beneficios comprobados y la determinación de las
posibilidades de transferencia del proyecto.
 Fase Controlar: Funciones 9

• Control: • Establecimiento de Estándares:

Asegura que las actividades reales se ajusten a • Unidad de medida que sirve como modelo, guía o
patrón con base en la cual se efectúa el control.
las actividades planificadas. • Son criterios establecidos contra los cuales
pueden medirse los resultados.
• Representan la expresión de las metas de
• Control como función coercitiva y restrictiva planeación.
Inhibe o impide conductas indeseables • Medición de resultados:
• Control como verificación Comparación del desempeño real con lo esperado
Aprecia si se cumplen las condiciones de • Corrección:
realización del proceso, estándares de Acción por desarrollar para corregir las
referencia. desviaciones inmediatamente y establecer las
acciones pertinentes para que no se vuelvan a
• Control como función administrativa presentar.
Asegura que se cumplan los procedimientos • Retroalimentación:
de acuerdo con lo planeado, organizado y Reprogramar el proceso de control con la
dirigido. información obtenida causante del desvío.
 Elementos de un plan de implementación 10

de soluciones
• Cada implementación de soluciones es única: debemos tener un plan de
implementación relevante, bien preparado y ajustado.

• Elementos de un plan de implementación de la solución

– Análisis de problemas potenciales

– Procedimientos y normas
– Plan de comunicaciones
– Presupuesto y beneficios
– Plan de trabajo de implementación detallado
– Administración del proceso/Control del proceso
 Consecuencias Inesperadas 11

• Con el fin de que su solución sea exitosa ésta tiene que conectarse con su negocio.
• Necesita identificar consecuencias inesperadas de su solución antes de promocionarla.
• ¡Recuerde tener bajo control todos los detalles de la solución antes de llevarla a cabo!
Cuatro preguntas para ayudarle a pensar
en las consecuencias inesperadas
1. ¿Qué hace está solución
para fomentar la mejora?
2. ¿Qué quedará obsoleto
por causa de esta solución?
3. ¿Qué recupera o devuelve
esta solución?
4. ¿Qué trastoca o invierte
esta solución cuando se lleva
al límite o al extremo?
Consecuencias Inesperadas 12

¿Por qué es importante probar primero?

¿Qué consecuencias inesperadas

identifica?
Preste atención entre los minutos 22:44
a 23:51

https://youtu.be/xFbwD4tig3A?t=1192
Duración: 4 minutos
09.2 El Plan de Control
13

• El Plan de Control busca implementar métodos de control en

las características que realmente aporten datos al proceso o
en aquellas requeridas por el cliente.
• No sería productivo invertir tiempo en controlar una
característica que no aporta valor al proceso o que el cliente no
requiere.
• Por ejemplo, en una lavandería es más acertado controlar la
cantidad de detergente y agua que se utiliza en una carga de
ropa que el color de la lavadora y de la canasta en la que se
deposita la ropa.
 09.2 Tipos de planes de control 14

Plan de Control Plan de Control Plan de Control

Prototipo Pre-Lanzamiento de Manufactura
• Para definir el • Para definir las mediciones • Para definir todos los sistemas para controlar
material, y pruebas para evitar fallas partes y procesos durante la producción o
dimensiones y potenciales e manufactura.
pruebas funcionales inconformidades antes de • Se construye a partir del Plan de Control de Pre-
• Mediciones a la producción inicial. Lanzamiento.
realizar durante la • Puede requerirse: • Debe reflejar con precisión las mediciones y
construcción de • Pruebas adicionales e métodos de prueba usados para asegurar el
prototipo. inspecciones. desempeño del producto y el proceso.
• Incrementar la • Puede cambiar en el tiempo, requiere revisiones
frecuencia de pruebas periódicas.
e inspecciones. • Los requerimientos en este plan pueden ser
• Evaluaciones eliminados cuando el desempeño del producto y
estadísticas. el proceso han sido validados estadísticamente.
• Brinda información de las Mediciones,
Seguimiento y Acciones desarrolladas
 15

09.3 Fuentes de un Plan de control

• Control automatizado del proceso.
• Pasos del mapa de procesos.
• Listas de verificación.
• Variables clave y críticas de entrada
del proceso con tolerancia • Sistemas a prueba de error.
apropiadas de trabajo y límites de • Procedimientos Estándares de Operación
control. (S.O.P.)
• Variables importantes de ruido • Estándares de trabajo
(entradas no controlables).
• Muestreo, Pruebas.
• Resultados de los estudios de
capacidad de corto y largo plazo. • Análisis a sistemas de medición.
• Métodos de Control designados, • Materiales de Entrenamiento.
herramientas y sistemas. • Programas de mantenimiento.
• SPC (Control estadístico de procesos). • Plan de Reacción y Procedimientos.
 Contenidos mínimos del Plan de control 16

• Un Plan de Control es un documento formal del Proyecto que:

• Incluye la puesta en marcha del plan de implantación y los controles;
• Asegura que las condiciones del nuevo proceso estén documentadas y monitoreadas
• Permite que se recopile la data estadística con los métodos de control del proceso.
• Evita que la organización o el proceso retrocedan a su estado anterior, considerando en
su contenido los mecanismos de consolidar la cultura del uso de la metodología y de los
avances logrados en el proceso.

16
 17
Contenidos mínimos del Plan de control
(Continuación)
• Permite estandarizar el proceso en la nueva forma de operar y sus métodos
de monitoreo.
• Considera información relevante del proceso en materia de:
• La exactitud o precisión del sistema de medición
• Los Métodos de toma de datos
• La forma de mantener los cambios
• Los métodos de monitoreo
• La documentación del Proceso.

Un Plan de Control es un mecanismo

que ayuda a que el proceso funcione
en el "estado deseado".
 Contenidos 18

• Información de los pasos del Proceso • Poner atención particular al adecuado

• Información de las entradas y salidas entrenamiento, mantenimiento, operación y
de los pasos del proceso planes de reacción.
• Información de las Características Criticas del • Asignar tareas a miembros del equipo para
Proceso completar los elementos ausentes del plan.
• Reunir documentación existente del proceso. • Verificar la conformidad con requerimientos
de documentación de la planta.
• Determinar el alcance del proceso para el plan de
control vigente. • Re-entrenar al personal de operaciones según
se requiera.
• Formar equipos para actualizar la documentación
existente. • Obtener firmas de aprobación de operaciones,
de ingeniería de procesos y otros grupos si
• Los estudios de capacidad de corto plazo deberán
ser remplazados con los resultados de estudios aplican.
de capacidad de largo plazo. • Verificar la efectividad del plan de control en
• Llenar el Resumen de Plan de Control seis meses con un estudio de capacidades de
largo plazo.
• Identificar Información perdida o inadecuada.
Ejemplo de Formato de Plan de Control 19
 Ejemplo de Formato de Plan de Control 20

Datos Generales del Plan de Control

CPGMX-345
GMX-345 Rev. A
Ensamble Eléctrico Puerta Copiloto
Ensambladora Patito S.A.
P350006

Alejandro Flores 988 978 131

Alejandro Flores, Iris García,
Reina Ramírez
 Ejemplo de Formato de Plan de Control 21

1. Documente el número de Proceso

2. Anote el nombre del proceso u operación
3. Documente las herramientas del proceso para la operación
4. Anote las características distintivas del producto o proceso
4a Anote si existe algún número de referencia con otros documentos
4b Anote las características del producto o proceso que pueden servir de apoyo o ayuda para entender
el proceso
4c Anote las características del proceso que tienen relación causa efecto para lograr los resultados
esperados. Este tipo de característica sólo puede medirse en el momento que ocurre.
5. Use la simbología requerida por el proveedor del equipo o la designada internamente para identificar las
características especiales.
 22
Ejemplo de Formato de Plan de Control

6. Se documentan los métodos de control utilizados en el proceso

6a Anote las especificaciones y tolerancias que el proceso debe cumplir
6b Anote las técnicas de evaluación (controles) establecidos para verificar la especificación
6c Anote el tamaño del muestreo que se debe realizar
6d Anote la frecuencia del muestreo establecido
6e Anote el método de control establecido para el proceso (registros, procesos, formatos)
7 Se documentan los planes de reacción para evitar que se liberen productos no conformes, deben
incluir al personal más cercano al proceso (operador, ajustador, auditor etc.)
Plan de Control: Ejemplo en Servicio 23
 Plan de Control: Ejemplo en Servicio 24

PLAN DE CONTROL PARA EL PROCESO DE: CAPACITACIÓN

Equipo de
Empresa: Minera Gold Ingot Expertos en gestión, operarios, personal de limpieza y lideres de operaciones
trabajo:
Etapa del Salida del Técnica de Muestra Método de
Proceso # Nombre del proceso Característica Tolerancia Plan de Reacción
proceso proceso Medición Tamaño Frecuencia control
Limpieza y Ambiente Orden y Previa a Implementar un checklist
Inspección
1 acondicionamiento de correctamente limpieza en el - Visual 1 vez cada de los parámetros de orden
100%
area de capacitación Acondiciona- acondicionado área capacitación a seguir.
Suministrar miento al Cantidad
área Previa a Disponer de materiales y
herramientas y completa de Inspección
2 Salón equipado
herramientas y
- Conteo 1 vez cada herramientas extras en el
materiales necesarias 100%
materiales capacitación inventario.
para la capacitación
Contar con un plan de
emergencias ante cambios
Ejecución de la Informativo y Durante la Inspección
3 Curso técnico
completo
- Supervisión 1 vez inesperados como la
capacitación capacitación 100%
inasistencia del experto o
Capacitación
fallas técnicas
Alumnos con Adquisición de Tener un banco de
Evaluación de la Final de la Inspección
4 formación mayor - Prueba final 1 vez preguntas preparado y
capacitación técnica conocimiento capacitación 100%
material de evaluación listo.
Data de
Valoración de encuesta sobre Información Minimo de
Encuesta de Constatar Final de la Inspección Reenviar la encuesta a los
5 la la perspectiva relevante e 80% de 1 vez
satisfacción capacitación de los inmediata satisfacción datos capacitación 100% colaborados vía digital
capacitados
 Plan de Control: Ejemplo en Planta 25

PLAN DE CONTROL PARA EL PROCESO DE: CONTROL DE CALIDAD DE LA BEBIDA KOLA LEAL
Equipo de
Empresa: JACS GROUP EQUIPO DE MEJORA DE PROCESO
trabajo:
Etapa del Salida del Técnica de Muestra
Proceso # Nombre del proceso Característica Tolerancia Método de control Plan de Reacción
proceso proceso Medición Tamaño Frecuencia
Tiempo del Cada 45 min
Traslado de las 1 minuto Cronómetro 1 vez Muestreo Informar al supervisor de calidad
Traslado al traslado (por muestra)
1 muestras al Muestra
laboratorio Distancia del Cada 45 min
laboratorio de CC 1 metro Plano 1 vez Muestreo Informar al supervisor de calidad
traslado (por muestra
Muestra con Detener producción. Informar al
Medición del Cada 45 min
2 Prueba grados brix dulzor Grados Brix 6% - 11% Refractómetro 1 vez Muestreo líder de línea para corregir
dulzor (por muestra
controlado defecto.
Muestra con
Prueba de Medición del Peso / volumen Cada 45 min Informar al líder de línea para
3 contenido neto 400 gr / 400 ml Balanza 1 vez Muestreo
contenido contenido neto del contenido (por muestra corregir defecto.
controlado
Registro
Informar al Registro del Estado del Cada 45 min
4 Informar al operario completo y Sensorial 1 vez Muestreo Informar al supervisor de calidad.
operario control registro (por muestra
adecuado
Detener producción. Informar al
Traslado a la Muestra Estado de la Muestra sin Cada 45 min
5 Retiro de muestra Sensorial 1 vez Muestreo líder de línea para corregir
planta controlada muestra defectos (por muestra
defecto.

PREPARE EL PLAN DE CONTROL PARA SU PROYECTO

 Plan de Control: Ejemplo en Planta – Detalle Plan de Reacción 26

PLAN DE CONTROL PARA EL PROCESO DE: FABRICACIÓN DE BLOCK DE MOTOR V6

Equipo de
Empresa: Bradipus Motoren Werke trabajo: EQUIPO DE MEJORA DE PROCESO
Etapa del Salida del Técnica de Muestra
Proceso # Nombre del proceso Característica Tolerancia Método de control Plan de Reacción
proceso proceso Medición Tamaño Frecuencia
Si el diámetro es mayor al
límite superior, revisar el
afilado de la herramienta.
Ajustar la altura o cambiar
la herramienta.
Si el diámetro no es
Taladrado de concéntrico, aumentar la
cantidad de lubricante y
agujeros para Agujeros LIE:6.98mm Reloj Inspección al
4 Taladrado Diámetro 1 100% reportar al supervisor.
botadores de taladrados LSE:7.03mm comparador 100%
Si el diámetro es menor al
Motor V6 límite inferior, parar el
proceso y reportar al
supervisor.
En todos los casos:
Verificar las primeras cinco
piezas después de las
correcciones.
Adaptado de : Certificación Lean Six Sigma Green Belt para la excelencia en los negocios [recurso electrónico] / Luis Socconini.
Repaso: 27

En sus propias palabras:

• ¿Cuáles son los objetivos de la Fase Controlar?
• ¿Qué son las “consecuencias inesperadas”? Dé un ejemplo sobre su proyecto.
• ¿Qué es un plan de control y para qué sirve?
• ¿Qué entiende por “plan de reacción”? Dé un ejemplo sobre su proyecto

Para ver en casa:

¿Qué es un Plan de Control de Producción?

• Duración: 10:44 min.

• Puede activar los subtítulos en español.
• Se recomienda ver a una calidad mínima de
720p, mejor a 1080p HD

https://youtu.be/_wz4Aq7kQbA
 28

Plan de Control

Debe incluir un Plan de Control en su

proyecto.

Adapte el formato ejemplo estudiado.

 29

Fuentes:
• Pimentel, Wilfredo. Manual de Intervención País. Lean Six Sigma. Sociedad Nacional de
Industrias. Centro de Desarrollo Industrial. 2013.
• Caterpillar Inc. Curso Green Belts. Fase Controlar.
• Diagrama de Flujo, PFMEA y Plan de Control.
https://es.slideshare.net/volguin80/diagrama-de-flujo-pfmea-y-plan-de-control-2004
• Antonio Manuel Arjona. (2018). Plan de Control de Proceso. 20/11/18, de Ingeniería de
automoción Sitio web: https://ingenieriadeautomocion.wordpress.com/2018/03/28/plan-
de-control-de-proceso/
• Socconini, Luis. (2015). Certificación Lean Six Sigma Green Belt para la excelencia en los
negocios [recurso electrónico]. https://elibro.net/es/lc/ulima/titulos/42187
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Módulo 9
Fase Controlar
Primera Parte

Curso: Taller de Mejora de Procesos

Profesores: Guillermo Davies /

Merssy Quispe