1.

¿Qué medidas debe tomar con respecto a la no conformidad de la política

(NC1)? ¿Porqué? Explíquelas.

Una no conformidad es un incumplimiento puesto que es un requisito una obligación imprescindible dentro de una
organización según las normas ISO implementadas por la organización internacional de normalización (ISO) para
dar respuesta a una necesidad de las organizaciones, la de precisar los requisitos que debería tener un
sistema de gestión de la calidad.

Con este antecedente y tomando en cuenta que la MINA SARITA es una empresa que no solo juega un rol
en la productividad, sino que también en la gestión de talento humano.

Es indispensable que el manejo del talento humano sea eficiente y eficaz

Se debe socializar y aplicar con responsabilidad la normativa vigente en este caso tomar en cuenta la ISO
45001:2018 en toda la organización.

Se debe seleccionar la personal con los perfiles adecuados para cada uno de los puestos.

El jefe de talento humano a parte de ser un funcionario con el perfil acorde al puesto, formación,
capacitación y experiencia.

Debe ser inducido al puesto y capacitado

Debe obligatoriamente capacitar y socializar a todo el personal sobre las políticas de la organización sobre
cómo deben actuar y vestir sobre todo en el personal de apoyo y producción.

El jefe de talento y humano de exigir que se cumpla con la seguridad y salud ocupacional en el sector
minero, tomando en cuenta a todos los involucrados
 Directivos
 Empleados de todo nivel y tipo de contratación
 Contratistas
Otros involucrados como
 Visitantes
 Personal de organismos de socorro.
Se debe realizar operativos de control antes de, durante y después con la finalidad de implementar correctivos y
mejorar la gestión.
Como resultado de las auditorias se establecen acciones correctivas: preventivas, concurrentes y posteriores para
poder eliminar las no conformidades y evitar los riesgos.

2. Elabora una pequeña matriz de partes interesadas para poder levantar la no

conformidad,NC2.
MATRIZ DE PARTES INTERESADAS DE LA NO CONFORMIDAD DE NC2.
PARTES NECESIDADES EXPECTATIVAS METODOS DE OBSERVACIONES
INTERESADAS VERIFICACION

Propietarios- Mejor volumen Incrementar Reuniones Implementar

dueños de ventas utilidades periódicas de estrategias para que
preferencia el personal este
semanales satisfecho

Trabajadores Entorno laboral Estabilidad Encuestas sobre Propuestas propias

saludable laboral le clima laboral para mejorar el
entorno laboral en
 todas las áreas de la
minera
Clientes Atención al Servicio al Buzón de quejas Considerar a
cliente cliente o sugerencias clientes internos y
externos

Proveedores Cumplimiento Cumplimiento Reuniones, Aplicar estrategias

de objetivos de pagos correos, videos para mejorar los
tomando en conferencias productos y
cuenta la disminuir costos
calidad y
cantidad
Estado Cumplimiento Cumplimiento Reuniones Visitas en sitio que
de normativa de normativa permitan la
modificación de la
normativa en casos
especiales
Competidores Desarrollo de Investigación del Comportamiento Permite
marcas mercado del mercado comprender como
(oferta- se posiciona el
demanda- producto-negocio
calidad) en el mercado
 3. Seleccione una tarea del área de molienda y realice la identificación de
riesgos y oportunidades, evalúela y coloque los controles operativos.
(Jerarquías de control)

4. ¿Qué acciones propone para el levantamiento de la NC 5 y 6? ¿Porqué?

NO CONFORMIDADES 5 Y 6 CASO MINERA SARITA

DETALLE INCUMPLIMIENTO OBJETIVO QUE HACER RECURSOS RESPONSABLES ESTRATEGIAS

NC5 No se la ISO 45001 Planificar, Humanos, Gerente de Socializar y
evidenciaron tiene un ejecutar, dar tecnológicos y talento delegar
actividades de mayor seguimiento materiales humano funciones y
enfoque en responsables
planificación para
los objetivos
lograr los como
objetivos impulsores de
mejoras y
evaluación del
rendimiento.
NC6  No se Seguridad y Socializar la Dotación de GTH y/o Inspecciones
evidenció la salud importancia de casco responsable o monitoreos
entrega de ocupacional, utilizar la documentado. de bodega y previas a la
EPPs al evitar los vestimenta operarios ejecución del
operario riesgos. adecuada trabajo-
Ronald conforme al
Chicana. trabajos.
 Se encontró
al operario de
molino sin
casco de
seguridad.

 Se encontró
un equipo
oxiacetilénico Planificación,
sin Equipos en Verificar y Cambio Responsable organización,
manómetro, óptimas entregar previo oportuno de de bodega y verificación.
ni condiciones. a la revisión. equipo. dotación de
señalización. equipos.

 No se
© Escuela de Negocios

evidenciaron
procedimient
os o Capacitación
controles Evitar Entrega, Humanos y Técnico oportuna
para el riesgos socialización y materiales responsable
Neumann

manejo de capacitación
los
combustibles.

5. Elabore un cronograma de levantamiento de NC con todas las medidas propuestas en las preguntas
anteriores, incluya, responsables, fechas, recursos y lo que considere necesario.

NO DETALLE PROPUESTAS RESPONSAB FECHA FECHA RECURSOS

CONFORMIDAD LES INICIO FIN
 ES
NC1 POLÍTICA En entrevista al personal Socialización, inducción, Gerente de Humanos,
Con respecto a de limpieza, no se aplicación y monitoreo. talento tecnológicos y
la divulgación evidenció conocimiento de humano, materiales.
de la Política la política. responsabl
se encontró: es de áreas
y todo el
personal.
Directivos
En el recorrido, se Capacitación, actualizada, Gerente de Materiales y
encontró publicada en un cambio de murales talento humanos
mural la Política versión humano,
junio 2020, cuando la tecnología
última versión es de
agosto del 2021. Esto
incumple el numeral 5.2
Política de SST, de la norma
ISO 45001:2018, que
establece: “La política de
SST debe: “Estar disponible
como información
documentada y
comunicarse dentro de la
organización”.
NC2 PARTES No se encontró la Mayor volumen de ventas, Propietario Humanos,
INTERESADAS identificación de las de utilidades, reuniones s tecnológicos
necesidades y expectativas semanales. Trabajador y materiales
de las partes interesadas. Entorno laboral, es
Esto incumple el numeral estabilidad, encuestas Clientes
4.2 Conocimiento de las laborales, propuestas del Proveedore
necesidades y expectativas personal. s
de las partes interesadas, Atención y servicio al Estado
de la norma ISO cliente, buzón de quejas y Competido
450001.2018, que sugerencias- res
establece “La organización Cumplimiento de objetivos,
debe determinar : b las pagos, reuniones, videos
necesidades y expectativas conferencias, aplicación de
pertinentes de las partes estrategias para mejorar la
interesadas calidad y precios.
Cumplimiento de
normativa, visitas en sitio,
actualización o cambio de
normativa acorde al sitio y
necesidades-
Desarrollo de marcas,
investigación del mercado

NC3 ROLES, No se evidenció como Selección del jefe de Directivos Humanos y

RESPONSABILI información documentada, SGSST, acorde a la técnicos
DADES Y la competencia en necesidad de la
AUTORIDAD educacióń, formación o organización con el perfil
experiencia del Jefe del para el puesto y
SGSST. Lo que incumple el asignación de roles y
numeral 5.3 Roles, responsabilidades.
responsabilidades y
autoridades en la
organización, de la norma
ISO 45001:2018, que
establece: “La alta
dirección debe asegurarse
de que las
 responsabilidades y
autoridades para los roles
pertinentes dentro del
sistema de gestión se
asignen y comuniquen a
todos los niveles dentro de
la organización y se
mantengan como
información
documentada”.
NC4. RIESGOS Se evidenció que falta
Y identificar y gestionar los
OPORTUNIDA riesgos y oportunidades del
DES SGSST del área de
molienda. Esto incumple el
numeral 6.1 Acciones para
abordar riesgos y
oportunidades, de la
norma ISO 45001:2018,
que establece: “La
organización debe
establecer, implementar y
mantener los procesos
necesarios para cumplir los
requisitos”.
NC5.OBJETIVO No se evidenciaron Reuniones con los Directivos Humanos,
S DEL SGSST actividades de planificación responsables de las áreas y tecnológicos
para lograr los objetivos. Lo para levantar la responsabl y materiales
anterior incumple el planificación de las e de todas
numeral 6.2.2 Planificación actividades de las áreas
para lograr los objetivos, conformidad con los
de la norma ISO objetivos
45001:2018, que establece:
“Al planificar cómo lograr
sus objetivos de SST, la
organización debe
determinar: qué se va a
hacer, qué recursos se
requerirán, quién será
responsable y cuando se
finalizará”.
NC6.CONTROL No se evidenció la Entrega documentada y Responsab Humanos y
OPERACIONAL entrega de EPPs al socialización de uso del le del área materiales
operario Ronald uniformes e implementos de
Chicana- para el trabajo. operacione
Se encontró al operario s y jefe de
de molino sin casco de area
seguridad.
Se encontró un equipo
oxiacetilénico sin
manómetro, ni
señalización-
No se evidenciaron
procedimientos o
controles para el
manejo de los
combustibles.

CONCLUSIONES
  Las auditorias son herramientas de gestión que nos dan hallazgos, mismos que son alertas para
poder tomar decisiones por porta de los directivos con la finalidad de corregir, mejorar o
implantar medidas que permitan a las organizaciones mejorar sus procesos y evitar los riegos.
 El SGSST dentro de la organización es vital ya que previene los riegos y mejora la
productividad, recordemos que en todas las organizaciones el contar con personal cuya
seguridad es importante permite que el rendimiento del TH sea eficiente

SUGERENCIAS

 Para la contratación del personal se debe considerar: perfil, liderazgo capacidad de toma de
decisiones y trabajo en equipo.
 Los directivos deben mantener reuniones permanentes para conocer como van los avances de
acuerdo con los objetivos.
 Todas las políticas y normativa deben ser entregadas documentadas y socializadas a todo el
personal de la organización.
 Se debe contar con capacitaciones y actualizaciones ya que permanentemente estas cambian
debido a la globalización y avances tecnológicos.
 Aplicación de las normas ISO actualizadas.