Manual Interno Contrataciones CNT EP

MANUAL INTERNO DE CONTRATACIONES DE
CLASIFICACIÓN:
LA CORPORACIÓN NACIONAL DE Uso interno
TELECOMUNICACIONES CNT EP
Gerencia Administrativa
y Abastecimiento /
Versión: Página Número:
Gerencia de Febrero 2022
1.0 1
Procedimientos
Contractuales
Nombre Firma
Firmado electrónicamente por:

Ing. Paola Ortiz P. PAOLA
Analista Técnico Calidad Abastecimiento PATRICIA
ORTIZ PADILLA
Ing. Hector Ballesteros Firmado electrónicamente por:

HECTOR GEOVANNY
Analista Técnico Calidad Abastecimiento BALLESTEROS
CHIMBORAZO
Ing. Andrés Guaña Firmado electrónicamente por:

ANDRES VINICIO
Analista PAC y Evaluación Financiera GUANA
QUIZAMANCHURO
Econ. David Esparza Firmado electrónicamente por:
DAVID FRANCISCO
Analista PAC y Evaluación Financiera ESPARZA NOVOA

Ing. María Elena Sandoya MARIA ELENA
Analista PAC y Evaluación Financiera SANDOYA
SANCHEZ
Elaborado
por: Ing. Verónica Toro Firmado electrónicamente por:
Analista de Compras Nacionales VERONICA

JUDITH TORO
CHAVEZ
Abg. Daniel Salazar Firmado electrónicamente por:
DANIEL MARCELO
Analista de Procedimientos Contractuales SALAZAR BENITES
Abg. Felipe Fiallos Firmado electrónicamente por:
FELIPE SANTIAGO
Analista de Procedimientos Contractuales FIALLOS GALARZA
Ing. Victor Zeballos VICTOR MIGUEL

ZEBALLOS
Jefe de Compras ZEVALLOS
Abg. Ana Almeida Firmado electrónicamente por:
Responsable de Procedimientos ANA GABRIELA

ALMEIDA
Contractuales ZAMORA
Ing. Ángel Carranza ANGEL ALFREDO

CARRANZA
Gerente Administrativo y Abastecimiento CELLERI
Revisado por:
Abg. Alejandro Chávez Firmado electrónicamente por:

Gerente de Procedimientos Contractuales MANUEL ALEJANDRO
CHAVEZ MONTERO
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 2
Procedimientos
Contractuales
Ing. Carlos Aulestia CARLOS JULIO

AULESTIA
Gerente Nacional de Finanzas y LICTO
Administración
Abg. Alberto Centeno ALBERTO ANTONIO

CENTENO RAMIREZ
Gerente Nacional Jurídico (e)
RALPH STEVEN
Aprobado Abg. Ralph Suástegui Brborich SUASTEGUI
BRBORICH
por: Gerente General
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 3
Procedimientos
Contractuales
I. Introducción .............................................................................................................. 4
ii. Definiciones generales............................................................................................... 4
iii. Lineamientos generales para los procesos de contratación pública de la Corporación
Nacional de Telecomunicaciones CNT EP .......................................................................... 7
1. Documentos para el inicio de la fase preparatoria de un procedimiento de
contratación ................................................................................................................ 7
2. Plan anual de contratación - PAC ....................................................................... 10
3. Elaboración del PAC ........................................................................................... 10
4. Reformas del PAC............................................................................................... 10
5. PAC confidencial ................................................................................................ 10
6. Confidencialidad de los procedimientos de contratación de régimen especial giro
específico del negocio ............................................................................................... 10
7. Publicación y registro de información relevante y creación de usuarios ............. 11
8. De los pliegos ..................................................................................................... 11
9. Determinación del tipo de procedimiento.......................................................... 12
10. Verificación de la cobertura de los acuerdos internacionales en las contrataciones
de bienes, servicios y obras……………………………………………………………………………………………
12
iv. Comisión técnica, subcomisión de apoyo y atribuciones.......................................... 13
v. Administración y fiscalización de contratos ............................................................. 18
vi. Recepción de bienes, obras y servicios, incluídos los de consultoría ........................ 27
vii. Del pago a contratistas ............................................................................................ 27
viii. Procedimiento para la imposición de multas. .......................................................... 27
ix. Procedimiento para la suscripción de contratos modificatorios y complementarios. 28
x. Custodia de expedientes de los procedimientos de contratación ............................ 29
xi. Lineamientos para procedimientos de ínfima cuantía, menor cuantía; y, contrataciones
en situaciones de emergencia. ....................................................................................... 30
1. Ínfima cuantía .................................................................................................... 30
2. Menor cuantía ................................................................................................... 31
3. Contrataciones en situaciones de emergencia ................................................... 31
xii. Control de cambios ................................................................................................. 33
i. Anexos .................................................................................................................... 32
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 4
Procedimientos
Contractuales
I. INTRODUCCIÓN
El presente manual establece las directrices internas de la Corporación Nacional de

Telecomunicaciones CNT EP, en materia del Sistema Nacional de Contratación Pública,
con el fin de lograr un normal y óptimo desenvolvimiento de las actividades conjuntas
entre las áreas relacionadas a los procedimientos de contratación pública en el ámbito
de su competencia.
Lo no previsto por el presente manual se actuará de conformidad con lo establecido en

la normativa vigente aplicable para el efecto.
II. DEFINICIONES GENERALES
1. Acuerdos Internacionales. – Instrumentos de carácter internacional suscritos con

el Ecuador, que proporcionan un marco de estabilidad permanente, seguridad
jurídica y predictibilidad para reforzar el comercio y la inversión entre las partes,
otorgando preferencias en materia de contratación pública, entre los estados
adheridos.
2. Administrador de Contrato. - Es un servidor designado por la máxima autoridad

o su delegado para velar por el cabal y oportuno cumplimiento de todas y cada una
de las obligaciones derivadas del contrato y adoptar las acciones que sean
necesarias para evitar retrasos injustificados e imponer las multas y sanciones a
que hubiere lugar.
3. Aprobador - Liberador. - Es el usuario del sistema ERP-SAP, que tiene el nivel de

autorizador de la contratación, conforme las delegaciones o poderes otorgados por
el(la) Gerente General.
4. Área Requirente.- Es el área de acuerdo a la estructura institucional de la CNT EP

que solicita la contratación de bienes, obras y servicios, incluidos los de consultoría,
amparados en la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública, su
Reglamento General de aplicación, la Codificación de Resoluciones emitidas por el
Servicio Nacional de Contratación Pública, y más normativa conexa pertinente,
conforme sus necesidades previamente establecidas, detalladas y aprobadas en el
Plan Anual de Contratación (en adelante PAC); así como, de las contrataciones
establecidas en el Reglamento de Contrataciones por Giro Específico del Negocio
de la Corporación Nacional de Telecomunicaciones CNT EP.
5. Autorizador del Pago/ Ordenador del Pago. - Es la autoridad competente que,

una vez cumplido todo el trámite legal concerniente al gasto y habiéndose recibido
a conformidad los bienes, obras y servicios, incluidos los de consultoría, ordena
que se realice el pago al proveedor o contratista.
6. Calificación de Ofertas. - Etapa de ejecución precontractual en la que interviene

el Responsable Técnico, miembros de la Comisión Técnica y miembros de la
Subcomisión de Apoyo conforme al ámbito de sus competencias. En el caso del
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 5
Procedimientos
Contractuales
Responsable Técnico, este será el encargado de emitir la respectiva calificación

técnica, legal y financiera.
7. Certificación Presupuestaria. – Documento emitido por la Jefatura de

Presupuesto y Control o la que haga sus veces en las Agencias Regionales previo
al inicio de un procedimiento de contratación, que certifica la disponibilidad
presupuestaria y la existencia presente o futura de recursos suficientes para cubrir
las obligaciones que se deriven de la contratación.
8. Certificado de Responsabilidad. – Documento emitido por la Contraloría General

del Estado, que certifica que los oferentes adjudicatarios no cuentan con glosas
firmes pendientes de pago, y en tal virtud se encuentran facultados para suscribir
los contratos derivados de los diferentes procedimientos de Contratación Pública.
9. Comisiones Técnicas. - Son grupos de profesionales encargados de tramitar los

diferentes procedimientos de contratación en su etapa precontractual y evaluar las
ofertas presentadas, dentro del ámbito de su competencia.
10. Conectividad. - Es la conexión desde un nodo, equipo o central telefónica hasta el

cliente, usuario o consumidor, a través de la red de cobre, fibra óptica o la
tecnología que corresponda.
11. Contrato Marco. - Es el instrumento legal, a través del cual se establecen las
condiciones generales o los términos que regirán una contratación para la
adquisición de bienes y/o prestación de servicios, por un determinado período de
tiempo, y con un precio establecido. Para la ejecución del contrato marco, se
generarán las correspondientes NOTAS DE PEDIDO, dentro del plazo de vigencia
del contrato; misma que se prorrogará automáticamente hasta la finalización de la
última nota de pedido y suscripción del Acta Entrega Recepción Definitiva.
12. Contrato de Tracto Sucesivo. - Aquel en el cual su ejecución es continua o

periódica e ininterrumpida; y, por tanto, las obligaciones que de él se derivan, nacen
y se extinguen a lo largo de su vigencia; por lo que, su cumplimiento se verifica
conforme transcurre el tiempo.
13. Elemento PEP.- Es un código que identifica a cada uno de los contratos
relacionados con un proyecto de inversión y que debe ser proporcionado por la
Jefatura de Presupuesto, en forma previa a su inclusión en el PAC; requisito
indispensable para que se pueda realizar el proceso de compra.
14. Ejecutor del Pago. - Es el área administrativa encargada de controlar, registrar y

transferir los recursos monetarios, o quien haga sus veces en las Agencias
Regionales, a los proveedores o contratistas, de conformidad a las obligaciones
contraídas por la Corporación Nacional de Telecomunicaciones CNT EP.
15. Informe de Pertinencia de la Contraloría General del Estado. – Documento

mediante el cual la Contraloría General del Estado emite un criterio de
conveniencia, que determina la factibilidad de iniciar un procedimiento de
contratación en los casos a que hubiere lugar, de conformidad a lo estipulado en la
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 6
Procedimientos
Contractuales
sección IV del Reglamento General de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de

Contratación Pública.
16. Normalización. - Las Fichas técnicas de los bienes cuyas características san
susceptibles de estandarización, por parte de la entidad competente Servicio
Ecuatoriano de Normalización (INEN); en su falta el SERCOP; y, por los Gerentes
Nacionales a excepción de las áreas que no cuenten con una Gerencia Nacional
dentro del ámbito de su competencia; en el orden indicado y de manera excluyente.
Para el caso de los servicios no se requerirá de ficha técnica normalizada.
17. Nota de Pedido. - Documento legal generado por el Administrador de Contrato

conforme a lo estipulado en el contrato marco, para la adquisición de bienes o
prestación de servicios. Este instrumento legal sólo podrá ser generado y suscrito,
dentro del plazo establecido para el efecto en el contrato marco.
18. Operador del Sistema Nacional de Contratación Pública. -

Servidores públicos certificados por el Servicio Nacional de Contratación Pública
para manejar el Sistema Oficial de Contratación del Estado – SOCE, e intervenir en
las distintas fases de los procedimientos de contratación pública.
19. Proyectos de inversión. - Conjunto de antecedentes, estudios y evaluaciones

financieras y socioeconómicas que permiten tomar la decisión de realizar o no una
inversión para la producción de obras, bienes o servicios destinados a satisfacer
una determinada necesidad colectiva.
20. Responsable Técnico. - Profesional del área requirente, encargado de llevar

adelante las fases establecidas en el cronograma del procedimiento de contratación
pública, desde la instancia de preguntas, respuestas y aclaraciones, hasta la
recomendación expresa de declaratoria de procedimiento desierto o adjudicación
del contrato.
21. Soluciones integrales. - Consiste en la provisión integral, instalación,

configuración, pruebas, administración y puesta en funcionamiento de bienes,
obras y/o servicios, en los sitios definidos por la entidad o el cliente.
22. Solicitud de Pedido SOLPED. - Documento generado en el sistema SAP

correspondiente al requerimiento de obras, bienes y servicios incluidos los de
consultoría.
23. Subcomisión de apoyo- Son grupos de profesionales designados por la comisión

técnica encargados de analizar las ofertas presentadas en los diferentes procesos
de contratación, dentro del ámbito de su competencia.
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 7
Procedimientos
Contractuales
III. LINEAMIENTOS GENERALES PARA LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN

PÚBLICA DE LA CORPORACIÓN NACIONAL DE TELECOMUNICACIONES CNT EP
1. DOCUMENTOS NECESARIOS PARA EL INICIO DE LA FASE PREPARATORIA DE

UN PROCEDIMIENTO DE CONTRATACIÓN. -
Para iniciar cualquier procedimiento de contratación, el área requirente deberá contar

con los siguientes documentos para carga inicial en el sistema PAC previsto para el
efecto:
a) Estudios previos (formato editable) completos, definitivos y actualizados que

contengan: el detalle de proveedores a invitarse y factibilidad técnica (cuando
aplique), la determinación del código del Clasificador Central de Productos (CPC);
dicha selección se realizará considerando el presupuesto referencial más
representativo conforme al objeto de la contratación;
b) Estudio de Mercado (formato editable), para la determinación del presupuesto

referencial considerando la normativa vigente emitida por el SERCOP. El área
requirente elaborará el Estudio de Mercado que sustente el presupuesto
referencial; para lo cual, obligatoriamente deberá considerar las proformas, y/o
cotizaciones y procesos similares adjudicados ajustados a la inflación, que
contengan las condiciones más favorables técnicas y económicas para la CNT E.P.
La Jefatura de Compras brindará el apoyo en el ámbito de sus competencias, para

el desarrollo del estudio de mercado, que implica la solicitud de cotizaciones,
exclusivamente de los procedimientos gestionados por la Gerencia Nacional
Técnica y cuando los requerimientos de contrataciones cuenten con estudios
emitidos por la Jefatura de Análisis de Costos de la Gerencia Financiera, serán
considerados de igual manera como insumos para el desarrollo de los estudios de
mercado. Las proformas y/o cotizaciones serán solicitadas por la Jefatura de
Compras con base a los términos de referencia / especificaciones técnicas emitidas
y validadas por el área requirente, conforme la normativa vigente.
No se requerirán cotizaciones adicionales cuando se trate de procedimientos con

proveedores únicos comprobables, en cuyo caso se considerará la cotización
presentada por el área requirente. Adicionalmente, cuando se trate de
requerimientos de planta externa, se considerará exclusivamente el listado de
precios unitarios emitidos por la Jefatura de Análisis de Costos de la Gerencia
Financiera, mismo que deberá cumplir con la normativa vigente y estará actualizado
a la fecha de contratación.
c) Especificaciones Técnicas (para el caso de adquisición de bienes y ejecución de

obras) elaborados por el responsable del área requirente, revisados y aprobados
por el Gerente del área requirente o por el Administrador Regional correspondiente.
(formato editable).
d) Términos de Referencia (para el caso de contrataciones de consultoría y la

prestación de servicios), elaborados por el responsable del área requirente,
revisados y aprobados por el Gerente del área requirente, o por el Administrador
Regional Correspondiente. (formato editable).
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 8
Procedimientos
Contractuales
e) Obtención de los códigos de activos fijos creados por la Jefatura de Administración

de Activos Fijos y Bienes de Control, en el caso que aplique.
f) En el caso de tratarse de un Proyecto de Inversión el área requirente deberá

solicitar el elemento PEP correspondiente.
g) Documento de verificación de bodega emitido a través del Sistema de Gestión

Documental –QUIPUX:
 En los casos de las Agencias Regionales, del Bodeguero o Custodio de

la Bodega respecto al inventario y stock existente en la CNT EP.
 En el caso de la adquisición de bienes y materiales de operación

correspondiente a las Gerencias Nacionales será de responsabilidad de
la Jefatura de Logística emitir el documento donde conste inventario y
stock, así como el centro y almacén donde serán ingresado dichos
bienes.
 Así mismo, en el caso de adquisición de activos fijos y bienes de

proyectos de inversión, la Jefatura de Administración de Activos Fijos y
Bienes de Control deberá señalar el centro y almacén donde serán
ingresados los mismos.
h) Documento actualizado y debidamente suscrito por el área requirente que respalde

la verificación respecto de los bienes y/o servicios a ser adquiridos no se
encuentren en catálogo electrónico del Portal Institucional del SERCOP.
i) Oficio(s) de autorización por parte del SERCOP, de códigos CPC para Régimen
Especial por Giro Específico del Negocio. (Aplica para procedimientos de Giro
Específico del Negocio).
j) Resolución de reforma PAC suscrita.
k) Autorización de la Gerencia General para el inicio del proceso en el caso de que la

gerencia requirente, o gerencia nacional a la que pertenece no tenga la delegación
por parte de la máxima autoridad para iniciar procesos de contratación. En los
casos de las Agencias Regionales, la máxima autoridad de estas deberá emitir la
referida autorización considerando los poderes o delegaciones otorgados.
l) Los demás documentos o requisitos que establezca la normativa vigente, para la

aplicación de la respectiva modalidad de contratación pública.
El levantamiento de la información pertinente y la elaboración de los mencionados

documentos, serán de exclusiva responsabilidad del área requirente.
El Responsable PAC del centro de costos procederá con el registro de la información en

el sistema PAC y adjuntará la documentación detallada anteriormente; la Jefatura de
Compras conjuntamente con la Gerencia de Procedimientos Contractuales, Gerencia
Jurídica Guayas y, en las demás Agencias Regionales, el responsable legal según
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 9
Procedimientos
Contractuales
corresponda, procederán con la revisión de consistencia de la información registrada en

la herramienta, contrarrestándola con la información inmersa en la documentación
cargada, así como, de la información financiera y legal dentro del ámbito de sus
competencias.
Posterior a ello, se continuará con los flujos correspondientes, la generación de la

SOLPED en el sistema SAP por parte de la Jefatura de Compras, y la emisión de la
certificación presupuestaria que deberá incluir el Impuesto al Valor Agregado –IVA,
requerida a la Jefatura de Presupuesto y Control o la que haga sus veces en las Agencias
Regionales.
Una vez generada la SOLPED, el área requirente procederá a cargar la documentación

actualizada en SAP, y elaborará el pliego conforme los modelos establecidos por el
SERCOP, en su aplicativo Modulo Facilitador de Contratación Pública - (MFC) para los
procedimientos de Régimen Común; en los procedimientos de Régimen Especial,
Procedimientos Especiales y Giro Específico del Negocio, se elaborará el pliego con base
a los modelos establecidos por la CNT EP y el SERCOP, en ambos casos, el pliego
borrador será cargado en la herramienta SAP para revisión de las condiciones financieras
y deberán considerar lo siguiente:
1. En procedimientos de contratación cuya autorización corresponda al Gerente

General o a los Gerentes Nacionales: a la Jefatura de Compras;
2. En la Agencia Regional Cinco (5): a la Gerencia de Finanzas y Administración
Guayas; y,
3. En las demás Agencias Regionales: a la Jefatura Financiera Administrativa
correspondiente.
En los procedimientos de licitación, se realizará la conformación de la Comisión Técnica

en la fase preparatoria del procedimiento de contratación, con la finalidad que sea la
Comisión Técnica la que elabore el pliego correspondiente.
En el caso de que se haya liberado la SOLPED en la herramienta SAP a la instancia de

la Jefatura de Compras, posterior a la revisión financiera, dicha jefatura notificará
mediante correo electrónico la información del número de SOLPED y PAC a la Gerencia
de Procedimientos Contractuales correspondiente a los procedimientos de contratación
autorizados por el Gerente General, para que efectúe la revisión legal que corresponda
dentro del marco de sus competencias en el sistema SAP. En el resto de casos, el trámite
continuará en las Agencias Regionales para la gestión interna de revisiones del
procedimiento de contratación. En el caso de existir observaciones, se remitirá a través
de correo electrónico al Responsable PAC del área requirente para que sean
subsanadas.
Una vez que se cuente con la revisión financiera y legal, el área requirente remitirá el
expediente digital a través de memorando generado en el Sistema de Gestión
Documental Quipux según directrices emitidas por la Gerencia Nacional Jurídica, para
proceder con la incorporación del Proyecto de Contrato, elaboración de la resolución de
inicio del procedimiento de contratación y posterior remisión para la suscripción del
autorizador de la contratación correspondiente:
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 10
Procedimientos
Contractuales
1. A la Gerencia de Procedimientos Contractuales (en procedimientos cuyo

autorizador de la contratación corresponda al Gerente General o a los Gerentes
Nacionales); y,
2. A la Gerencia Jurídica Guayas; y, en las demás Agencias Regionales, al
responsable legal respectivo.
2. PLAN ANUAL DE CONTRATACIÓN - PAC.- La CNT EP, para cumplir con los objetivos
del Plan Estratégico Empresarial y del Plan General de Negocios, Expansión e Inversión,
así como, con la planificación financiera contenida en el Presupuesto General de la
Empresa, y necesidades institucionales, formulará el Plan Anual de Contratación–PAC,
con el presupuesto correspondiente, tomando en consideración las disposiciones de la
LOSNCP, el Reglamento General de la LOSNCP, y procedimientos internos definidos.
3. ELABORACIÓN DEL PAC.- Para la elaboración del PAC, los responsables de cada una
de las Gerencias Nacionales, Agencias Regionales deberán entregar obligatoriamente,
hasta el último trimestre del año anterior al de su aprobación, sus requerimientos que
deberán contener como mínimo, objeto, justificación, plazo, motivación, código CNT,
código CPC, presupuesto referencial y cronograma de implementación.
4. REFORMAS DEL PAC. - En los casos que corresponda a reformas al PAC para inicio de
procedimientos de compra, las áreas requirentes, además, deberán incluir la
documentación habilitante determinada en el numeral 1 del presente documento;
cumpliendo el procedimiento establecido, se requerirá la emisión de la respectiva
resolución motivada del Gerente General o su delegado y su registro en la herramienta
informática que corresponda.
5. PAC CONFIDENCIAL.- Dentro del Anexo del PAC, constarán como confidenciales,
estratégicos y, por tanto, no divulgables, los contratos necesarios para la operación y/o
prestación de servicios de telecomunicaciones y TIC´s, por actividades empresariales o de
carácter estratégico que, por su naturaleza, requieran de un tratamiento confidencial,
deberán informarse al Servicio Nacional de Contratación Pública, con el fin de darles el
régimen de confidencialidad que corresponda u otros de naturaleza similar, que celebre la
Corporación Nacional de Telecomunicaciones CNT EP, en su calidad de operadora, cliente
y/o usuario de un operador y/o prestador de un servicio de telecomunicaciones,
determinados por el área requirente como confidencial. Para el caso de reforma al PAC
Confidencial, la Gerencia Administrativa y Abastecimiento informará al SERCOP.
(Nota: Inciso final del artículo 26 del Reglamento General de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de
Contratación Pública).
6. CONFIDENCIALIDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS DE CONTRATACIÓN DE RÉGIMEN

ESPECIAL GIRO ESPECÍFICO DEL NEGOCIO. - Los procedimientos de Régimen
Especial Giro Específico del Negocio de la Corporación Nacional de Telecomunicaciones
CNT EP, serán considerados de carácter confidencial por el área requirente cuando la
información contenida en su documentación, afecte al sigilo comercial y a la estrategia
para el cumplimiento de los fines y objetivos empresariales, por lo tanto, la información
relevante generada en sus diferentes etapas: preparatoria, precontractual, contractual y
ejecución contractual, no se publicará en el Portal de compras públicas. Sin embargo, el
área requirente deberá definir en el informe que será enviado a la Gerencia Jurídica
Empresarial que documentos se consideran confidenciales y no serán objeto de
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 11
Procedimientos
Contractuales
publicación en la herramienta PUBLICACIÓN POSTERIOR del Portal Institucional del

SERCOP. Para la emisión del criterio jurídico correspondiente. (Nota: numeral 6 del artículo 20
de la Ley Orgánica de Empresas Públicas).
Para las contrataciones de carácter confidencial y no divulgable, entre la documentación

preparatoria, se deberá adjuntar el informe jurídico de factibilidad, mediante el cual se
demuestre que el objeto contractual afecta al sigilo comercial y a la estrategia para el
cumplimiento de los fines y objetos de la CNT EP y por lo tanto no es factible la publicación
del procedimiento.
7. PUBLICACIÓN Y REGISTRO DE INFORMACIÓN RELEVANTE Y CREACIÓN DE

USUARIOS.- La publicación de los procedimientos de contratación y de la información
relevante de los mismos, en sus diferentes etapas precontractual, contractual y de
seguimiento de ejecución contractual, se realizará en el portal Institucional del SERCOP,
de acuerdo a lo dispuesto en la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación
Pública, su Reglamento General de aplicación, y disposiciones emanadas por el SERCOP;
excepto en aquellos procedimientos de contratación en los que se incluya información
comercial, empresarial y en general aquella información estratégica, sensible y declarada
como confidencial a los intereses de la Corporación Nacional de Telecomunicaciones CNT
EP; procedimientos de contratación, que serán comunicados al SERCOP, para
conocimiento. Dicha información por ser confidencial no será publicada en el portal
institucional del SERCOP.
Corresponde a los usuarios responsables o gestores del portal institucional del SERCOP,
la publicación de los procedimientos de contratación y de la información relevante de estos
generada en la etapa precontractual, así como la interacción con el portal realizando la
entrega oportuna a quien corresponda de los documentos que adjunten los oferentes a
través del portal institucional, y verificación de toda situación relevante que se presente en
el portal; lo cual se pondrá en conocimiento de los miembros de la Comisión Técnica o
técnico responsable de evaluar las ofertas (según sea el caso), desde la etapa
precontractual y contractual; dicho seguimiento se realizará hasta la culminación del
procedimiento en el portal Institucional del SERCOP, conforme la normativa vigente. El
registro de la información relevante correspondiente a la etapa de ejecución del contrato a
través de dicho portal, le corresponde al administrador del contrato.
Una vez suscrito el contrato, corresponderá a la Gerencia de Procedimientos

Contractuales, Jefatura de Compras; Jefatura de Asuntos Contractuales de la Agencia
Regional 5 o Administradores de las Agencias Regionales, la notificación por medio digital
de la suscripción del contrato en el cual constará el nombre del administrador, el mismo
que solicitará al administrador interno del portal Institucional del SERCOP a fin de que cree
el usuario para el Administrador de contrato, con la correspondiente asignación de claves,
para continuar el procedimiento de ejecución contractual y publicación de toda la
documentación correspondientes a su cargo para su finalización en el portal.
8. DE LOS PLIEGOS. - Los modelos y formatos de pliegos expedidos por el SERCOP, serán
completados, modificados y ajustados a las necesidades particulares de cada
procedimiento de contratación, por la CNT EP. Los modelos y formatos de pliegos para los
procedimientos de contratación a realizarse bajo la modalidad de Giro Específico del
Negocio, serán elaborados por la Gerencia de Procedimientos Contractuales.
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 12
Procedimientos
Contractuales
Sobre la base del modelo y formato, las áreas requirentes elaborarán los pliegos,
dependiendo de la modalidad de contratación; los demás procedimientos de contratación,
se realizarán bajo la herramienta informática creada por el SERCOP para el efecto. Los
pliegos en todos los procedimientos de contratación, para ser aprobados, deberán
contener todos los fundamentos, respaldos y validaciones con firmas de responsabilidad
de las áreas que intervinieron en su elaboración.
De conformidad con lo establecido en el artículo 31 inciso 4 de la Ley Orgánica del Sistema

Nacional de Contratación Pública, las áreas requirentes deberán determinar el valor a
cancelar por concepto de levantamiento de textos, reproducción y edición del pliego, en
relación al presupuesto referencial, conforme a la tabla que se detalla a continuación:
VALOR DE LOS PLIEGOS

PRESUPUESTO REFERENCIAL (USD.)
(USD. SIN INCLUIR IVA)
DE 0,1 A 20.000 50,00
DESDE 20.001 HASTA 100.000,00 100,00
DESDE 100.000,01 HASTA 500.000,00 300,00
DESDE 500.000,01 HASTA 1’000.000,00 500,00
DESDE 1’000.000,01 HASTA 5’000.000,00 1.000,00
DESDE 5’000.000,01 EN ADELANTE 2.000,00
9. DETERMINACIÓN DE LA NATURALEZA DEL PROCEDIMIENTO. - En los

procedimientos donde existan bienes, servicios, se deberá considerar si el monto mayor
del presupuesto corresponde a bienes o servicios, a fin de determinar el tipo de
procedimiento. Para la determinación de procedimientos de contratación de obra, deberá
revisar normativa, resoluciones emitidas por el SERCOP para su aplicabilidad.
En caso de contrataciones que correspondan a proyectos de inversión, soluciones

integrales o contrataciones que se realizan de forma integral con varios componentes y/o
servicios, el área requirente deberá escoger el código CPC y el código CNT de mayor
relevancia en la contratación.
En el caso que existan bienes o servicios que se encuentren en el catálogo electrónico del
SERCOP, pero que de acuerdo a las condiciones y especificaciones establecidas en dicha
herramienta no correspondan a las requeridas por la CNT EP, el área requirente deberá
tramitar, a través de la Jefatura de Compras o el Administrador Regional, la autorización
de desbloqueo al SERCOP para la utilización del respectivo código CPC y/o producto
catalogado, o el procedimiento que el órgano rector establezca para el efecto.
10. VERIFICACIÓN DE LA COBERTURA DE LOS ACUERDOS INTERNACIONALES EN

LAS CONTRATACIONES DE BIENES, SERVICIOS Y OBRAS. - El área requirente, bajo
su responsabilidad, previo a la publicación del procedimiento de contratación de
contrataciones de bienes, servicios y obras, previo al inicio de una contratación con base
en su planificación, confirmarán la mencionada cobertura, en cuyo caso deberán
contemplarse las disposiciones contenidas en los Acuerdos Internacionales y demás
normativa conexa; y, deberá solicitar a la Jefatura de Compras la publicación del aviso de
contratación cubierta en el portal del SERCOP.
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 13
Procedimientos
Contractuales
IV. COMISIÓN TÉCNICA, SUBCOMISIÓN DE APOYO Y ATRIBUCIONES
1. DE LAS COMISIONES TÉCNICAS Y DEL RESPONSABLE TÉCNICO. - Para el

desarrollo de la fase precontractual de los procedimientos de contratación llevados a cabo
por la CNT EP, la Gerencia General o su delegado, aprobará la conformación de la
Comisión Técnica o la designación del Responsable Técnico que sea sugerido por el área
requirente, de conformidad con lo previsto en el Artículo 18 del Reglamento General de la
Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
Los integrantes de las Comisiones Técnicas, serán responsables, de forma independiente,

de sus actuaciones en razón de la materia y competencias asignadas durante todas las
fases de la etapa precontractual, incluida la evaluación realizada por cada uno de estos.
El Responsable Técnico responderá por sus actuaciones realizadas en todas las fases de
la etapa precontractual, incluida la evaluación de la(s) oferta(s), y será designado para
aquellos procedimientos de contratación cuyo presupuesto referencial sea igual o menor a
0,000002 del Presupuesto Inicial del Estado (PIE).
2. DESIGNACIÓN DE LA COMISIÓN TÉCNICA O RESPONSABLE TÉCNICO PARA

PROCEDIMIENTOS ESPECIALES. – Para los Procedimientos Especiales (excepto
emergencias), se deberá considerar lo siguiente:
a) Contrataciones cuyo presupuesto referencial sea superior al valor que resulte de

multiplicar el coeficiente 0,000002 del PIE, se conformará una comisión técnica, la
cual estará integrada de la siguiente manera:
 Un profesional designado por el Gerente General o su delegado, quien la presidirá;

mismo que tendrá voto dirimente;
 El titular del área requirente o su delegado; y,
 Un profesional afín al objeto de la contratación designado por el Gerente General o
su delegado.
b) Contrataciones cuyo presupuesto referencial sea igual o menor a 0,000002 del PIE,
se designará un Responsable Técnico.
PARA LOS PROCEDIMIENTOS DE LICITACIÓN SE DEBERÁ CONSIDERAR LO

SIGUIENTE:
 Un profesional designado por el Gerente General o su delegado, quien la

presidirá; mismo que tendrá voto dirimente;
 El titular del área requirente o su delegado; y,
 Un profesional afín al objeto de la contratación designado por el Gerente
General o su delegado. El mismo que será recomendado por el Gerente
Nacional o Administrador Regional del área requirente.
 Un profesional del área jurídica en el caso de procesos de Licitación;
 Un profesional financiero en procesos de Licitación mismo que:
1. En el caso de Gerencias Nacionales será solicitado al Gerente
Nacional de Finanzas y Administración con copia a la Jefatura de
Compras;
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 14
Procedimientos
Contractuales
2. En el caso de Agencias Regionales remitirán a la Gerencia Nacional

de Finanzas y Administración, el nombre del profesional sugerido de
su agencia regional para dicha conformación.
Las designaciones antes descritas, constarán en las resoluciones de inicio de cada

procedimiento. El autorizador del procedimiento de contratación designará, en la
resolución de inicio, al Secretario de la Comisión Técnica, de fuera de su seno. Dicha
designación recaerá en un profesional de la Secretaría General, o, sobre un profesional
de la Agencia Regional a la que corresponda el área requirente.
El Secretario de la Comisión Técnica, será responsable, entre otros aspectos, de lo

siguiente: llevar el expediente de la fase precontractual del procedimiento, recibir las
ofertas de acuerdo a los cronogramas establecidos en el pliego, convocar a reuniones de
la Comisión Técnica o Subcomisión de Apoyo, consolidar y coordinar el contenido de los
Informes y Actas de la Comisión Técnica y Subcomisión de Apoyo, en las que actuarán
activamente con voz pero sin voto; tramitar y dar seguimiento a las resoluciones, así
como informar el cumplimiento de las mismas a la Comisión Técnica o Subcomisión de
Apoyo; custodiar el expediente, las ofertas y convalidaciones; así como, entregar el
expediente precontractual con archivos debidamente identificados y organizados, con el
correspondiente check list, a la Gerencia de Procedimientos Contractuales, o según
corresponda en las Agencias Regionales, para la elaboración del contrato.
Además, recabará y pondrá a disposición de la Comisión Técnica, toda la documentación

necesaria para dar respuesta a reclamos y recursos que se presenten en los
procedimientos de contratación; así como, de cualquier otro requerimiento de los entes
de control, entre otros; para cuyo efecto, elaborará el borrador del documento de
respuesta; luego de lo cual remitirá a la Comisión Técnica para que sus integrantes, en
el ámbito de sus competencias, incorporen la información correspondiente; posterior a
ello, generará el documento final y recabará firmas.
La Comisión Técnica se reunirá con la presencia de al menos dos de sus miembros, uno
de los cuales será obligatoriamente el Presidente, quien tendrá voto dirimente. Adoptará
decisiones válidas por mayoría simple. En caso de ausencia del Presidente de la
Comisión Técnica, la sesión no podrá iniciarse.
El Responsable Técnico, estará a cargo, entre otros aspectos, de lo siguiente: llevar el

expediente de la fase precontractual del procedimiento, recibir las ofertas de acuerdo a
los cronogramas establecidos en el pliego, elaborar los informes y actas, tramitar y dar
seguimiento a las resoluciones, así como informar el cumplimiento de las mismas al
autorizador de la adquisición; custodiar el expediente, las ofertas y convalidaciones; así
como, entregar el expediente precontractual con archivos debidamente identificados y
organizados, con el correspondiente check list, a la Gerencia de Procedimientos
Contractuales, o según corresponda en las Agencias Regionales, para la elaboración del
contrato.
3. SUBCOMISIONES DE APOYO. - La Comisión Técnica, de requerirlo y, de acuerdo a la

naturaleza y complejidad de la contratación, podrá designar una Subcomisión de Apoyo
para el análisis de las ofertas sobre cualquier ámbito o materia que se necesite. Dicha
subcomisión estará integrada por talento humano de la CNT EP; y, de ser necesario, podrá
contar con la participación de asesoría externa especializada; para cuyo efecto, el área
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 15
Procedimientos
Contractuales
requirente generará dicha necesidad y sugerirá la contratación externa especializada con

la debida oportunidad.
En procedimientos impulsados por las Agencias Regionales cuyos montos de contratación

no superen los autorizados por el Gerente General, la Subcomisión de Apoyo será
integrada por talento humano de dichas Agencias.
Los informes de la subcomisión incluirán las conclusiones que se consideren necesarias;

serán utilizados por la Comisión Técnica como ayudas en el procedimiento de calificación
y selección; y, por ningún concepto serán asumidos como decisorios. La Comisión Técnica
obligatoriamente deberá analizar dichos informes y ratificar o rectificar la totalidad de los
mismos, asumiendo, de esta manera, la responsabilidad por los resultados de esta etapa
de calificación, sin perjuicio de las responsabilidades de los miembros de las
subcomisiones sobre el trabajo realizado, en el ámbito de sus competencias.
Los servidores que elaboran los estudios previos, así como los servidores que conforman
la Comisión Técnica y Subcomisión de Apoyo, suscribirán los Convenios de
Confidencialidad en los procedimientos considerados como confidenciales.
4. DEBERES Y OBLIGACIONES DE LA COMISIÓN TÉCNICA / RESPONSABLE TÉCNICO

Y SUBCOMISIÓN DE APOYO. -
Son deberes y obligaciones de los integrantes de la Comisión Técnica /Responsable

Técnico:
a) Absolver las preguntas formuladas por los interesados con ayuda de las distintas
áreas de la CNT EP de acuerdo al ámbito de competencia, y disponer su
publicación.
b) Realizar las aclaraciones al pliego, por propia iniciativa o a pedido de los
interesados en participar en el procedimiento de contratación. Estas aclaraciones
podrán modificar el pliego, siempre y cuando no alteren el objeto de la contratación,
ni el presupuesto referencial.
c) Realizar las recomendaciones pertinentes para conocimiento y resolución del
autorizador de la contratación, de conformidad con la LOSNCP, RGLOSNCP y
normativa vigente.
d) Designar, de ser necesario, a la Subcomisión de Apoyo, para la evaluación de las
ofertas.
e) Evaluar las ofertas recibidas, dentro del ámbito de sus competencias; y, de ser
pertinente, solicitar la notificación cuando corresponda del requerimiento de
convalidación de errores, en base a la normativa.
f) Atender los requerimientos; y, los reclamos presentados por los participantes de los
procedimientos de contratación o por las distintas entidades públicas, en cualquier
instancia del procedimiento precontractual, en temas relacionados con la
calificación, selección y negociación de ofertas.
g) En los procedimientos de contratación que se requiera la verificación de soluciones
tecnológicas en sitio o en fábrica, serán los miembros designados de la Comisión
Técnica / Responsable Técnico y de considerarlo ésta, por la Subcomisión de
Apoyo, quienes realicen la verificación y presenten los informes técnicos respecto
a que la solución tecnológica a adquirirse cumpla con los requerimientos técnicos
solicitados por la CNT EP.
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 16
Procedimientos
Contractuales
h) Los delegados que conforman las Comisiones Técnicas, deberán asistir y participar
de manera obligatoria, oportuna, eficaz y eficiente de conformidad con el
cronograma establecido para el procedimiento de contratación. Del incumplimiento
de esta obligación, se dejará constancia en el acta de asistencia y será notificado
por el Secretario General de la CNT EP, a la Gerencia Nacional de Desarrollo
Organizacional, a fin que analice la aplicación de las sanciones contempladas en
la normativa interna.
i) Presentar, obligatoriamente, el análisis y evaluación de ofertas, en la fecha y hora
solicitados por parte del Secretario de la Comisión, para la consolidación del
informe de evaluación. El incumplimiento será reportado a la Gerencia Nacional de
Desarrollo Organizacional, para que se aplique el régimen disciplinario respectivo.
j) Las demás que se encuentran establecidas en la LOSNCP, el Reglamento General
de la LOSNCP, Resoluciones del SERCOP y demás normativa conexa.
Adicionalmente, el Responsable Técnico deberá:
a) Organizar el expediente de la fase precontractual del procedimiento.

b) Recibir las ofertas de acuerdo al cronograma establecido en el pliego.
c) Elaborar los informes con las recomendaciones respectivas, para cada fase del
procedimiento de contratación, conforme al cronograma previsto.
d) Custodiar el expediente, las ofertas y convalidaciones.
e) Entregar el expediente precontractual con archivos debidamente identificados,
numerados y organizados, con el correspondiente check list, a la Gerencia de
Procedimientos Contractuales, o a las Agencias Regionales, según corresponda,
para la elaboración de las resoluciones respectivas y/o contrato.
f) Verificar la habilitación del Registro Único de Proveedores (RUP) de los oferentes
a ser adjudicados, previo a la notificación correspondiente, en los procedimientos
de contratación.
Son deberes y obligaciones de la Subcomisión de Apoyo:
a) Analizar las ofertas, en el ámbito de sus competencias; y, proponer las

recomendaciones a la Comisión Técnica.
De manera general, el análisis técnico comprenderá:
 COMPONENTES DE LOS BIENES/SERVICIOS (cuando aplique a excepción

de los procedimientos de obra) OFERTADOS (SOBRE Nro. 1); OFERTA
ECONÓMICA (SOBRE Nro. 2) (cantidades descripciones acorde a TDR O
Especificaciones técnicas); EXPERIENCIA DEL OFERENTE (Experiencia
General / Específica del oferente); PERSONAL TÉCNICO MÍNIMO
REQUERIDO Y SU EXPERIENCIA (COMPROMISO DE PARTICIPACIÓN DEL
PERSONAL TÉCNICO Y HOJA DE VIDA); EQUIPO MÍNIMO REQUERIDO;
OTROS PARÁMETROS DE CALIFICACIÓN PROPUESTOS POR LA ENTIDAD
CONTRATANTE; FORMULARIO DE COMPROMISO PARA
SUBCONTRATACIÓN; FORMULARIO PARA LA DECLARACIÓN DE VALOR
AGREGADO ECUATORIANO DE LA OFERTA DE ADQUISICIÓN DE
SOFTWARE (cuando aplique documentación de respaldo y coherencia de la
información); y, el Anexo: Cumplimiento de Especificaciones Técnicas o
Términos de Referencia (cuando aplique).
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 17
Procedimientos
Contractuales
De manera general, el análisis financiero comprenderá:
 SITUACIÓN FINANCIERA (Índices Financieros); TABLA DE CANTIDADES Y

PRECIOS; OFERTA ECONÓMICA (errores aritméticos); DECLARACIÓN
UMBRAL AGREGADO ECUATORIANO DE LA OFERTA; CÁLCULO DEL
PORCENTAJE DEL VALOR AGREGADO ECUATORIANO; y, FORMULARIO
PARA LA DECLARACIÓN DE VALOR AGREGADO ECUATORIANO DE LA
OFERTA DE ADQUISICIÓN DE SOFTWARE (cuando aplique cálculos
aritméticos); PATRIMONIO, así como, los requisitos financieros requeridos en el
pliego, según corresponda por el tipo de procedimiento de contratación y
verificación de habilitación RUP en el SERCOP.
De manera general, el análisis jurídico comprenderá:
 PRESENTACIÓN Y COMPROMISO; DATOS GENERALES DEL OFERENTE,

NÓMINA DE SOCIO(S), ACCIONISTA(S) O PARTÍCIPE(S) DE PERSONAS
JURÍDICAS, Y DISPOSICIONES ESPECÍFICAS PARA PERSONAS
NATURALES OFERENTES; y, FORMULARIO DE COMPROMISO DE
ASOCIACIÓN Y/O CONSORCIO; así como, los requisitos legales solicitados en
el pliego, según aplique.
De manera general, el análisis de importaciones, cuando corresponda,

comprenderá:
 AUTORIZACIÓN DE PAGO POR LOS BIENES EXTRANJEROS;

AUTORIZACIÓN DEL FABRICANTE O PROVEEDOR DEL EXTERIOR; y, los
FORMULARIOS REFERENTES A LA POLÍTICA DE GESTIÓN DE
CUMPLIMIENTO DE LOS CONTROLES DE EXPORTACIONES Y
SANCIONES.
El informe de la Subcomisión de Apoyo será una ayuda en el procedimiento de

calificación; y, por ningún concepto, serán asumidos como decisorios.
b) El informe de la Subcomisión de Apoyo será una ayuda en el procedimiento de

calificación; y, por ningún concepto, serán asumidos como decisorios
c) Determinar, de forma explícita, los resultados del análisis de las ofertas, en el
ámbito de sus competencias.
d) Presentar, obligatoriamente, el análisis de ofertas, en la fecha y hora solicitados por
parte del Secretario de la Comisión, para la consolidación del informe de
evaluación. El incumplimiento será reportado a la Gerencia Nacional de Desarrollo
Organizacional, para que se aplique el régimen disciplinario respectivo.
Son deberes y obligaciones del/de la Secretario/a de la Comisión Técnica
a) Organizar el expediente de la fase precontractual del procedimiento.

b) Recibir las ofertas de acuerdo al cronograma establecido en el pliego.
c) Convocar a reuniones de la Comisión Técnica o Subcomisión de Apoyo.
d) Coordinar los Informes y Actas de la Comisión Técnica y Subcomisión de Apoyo,
en las que actuarán activamente con voz, pero sin voto.
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 18
Procedimientos
Contractuales
e) Consolidar los informes de la Comisión Técnica y, de ser el caso, de la Subcomisión

de Apoyo; para lo cual, los miembros de la Comisión Técnica y Subcomisión de
Apoyo, deberán remitir sus análisis y evaluaciones, en el ámbito de sus
competencias, un día antes de la fecha prevista para la respectiva sesión, conforme
lo programado por el Secretario de la Comisión.
f) Revisar, estructurar y consolidar los informes y Actas de la Comisión Técnica y
Subcomisión de Apoyo.
g) Tramitar y dar seguimiento a las resoluciones, así como, informar el cumplimiento
de las mismas a la Comisión Técnica.
h) Custodiar el expediente, las ofertas y convalidaciones.
i) Entregar el expediente precontractual con archivos debidamente identificados,
numerados y organizados, con el correspondiente check list, a la Gerencia de
Procedimientos Contractuales, o a las Agencias Regionales, según corresponda,
para la elaboración de las resoluciones y/o contrato.
j) Verificar la habilitación del Registro Único de Proveedores (RUP) de los oferentes
a ser adjudicados, previo a la notificación correspondiente, en los procedimientos
de contratación.
V. ADMINISTRACIÓN Y FISCALIZACIÓN DE CONTRATOS
1. ADMINISTRACIÓN:
A. DESIGNACIÓN Y NOTIFICACIÓN. - La designación de administrador será

sugerida por el área requirente, y aprobada por el Gerente General, Gerente
Nacional o Administrador Regional, según corresponda, la cual constará dentro del
estudio previo, y será incorporado en el contrato.
Una vez suscrito el Contrato y registrado en el sistema creado para el efecto, la

Gerencia de Procedimientos Contractuales, la Jefatura de Asuntos Contractuales
de la Agencia Regional Guayas, o, sus similares en las correspondientes Agencias
Regionales de la CNT EP, notificarán de forma digital y entregarán la siguiente
documentación:
a) Expediente digital del procedimiento de contratación al Administrador del

Contrato; y,
b) Contrato, en medio magnético:
i. A la Gerencia Nacional de Finanzas y Administración; y,

ii. Al delegado de la administración del portal institucional del SERCOP.
No podrá designarse como administrador del contrato a quien haya intervenido en

las fases preparatoria y/o precontractual.
B. NUEVA DESIGNACIÓN. - El cambio de Administrador del Contrato, se realizará en

la forma establecida en la Codificación y Actualización de Resoluciones emitidas
por el SERCOP. Además, se considerará lo siguiente:
a) En el evento que el Administrador del Contrato, fuere asignado a otro cargo

dentro de la CNT EP, que le impida ejercer sus funciones de Administrador,
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 19
Procedimientos
Contractuales
o que se encuentre debidamente justificado; o, dejare de prestar sus servicios

de manera definitiva; la actividad de Administrador, corresponderá al jefe
inmediato superior, hasta que se designe al nuevo Administrador del
Contrato, quien a su vez será el responsable de realizar un seguimiento
permanente sobre dicha administración.
b) En caso de enfermedad, igualmente, el Administrador de Contrato pasará la

administración al jefe inmediato superior.
El Gerente General, Gerente Nacional o Administrador Regional, según

corresponda, designará al servidor que, en relación con el objeto contractual,
continuará en la Administración del respectivo contrato; dicha designación se
notificará mediante comunicación escrita, sin que sea necesario para este efecto
modificar el contrato.
C. OBLIGACIONES Y FUNCIONES DEL ADMINISTRADOR, PROHIBICIONES Y

FALTAS ADMINISTRATIVAS.
a) OBLIGACIONES Y FUNCIONES. - La Administración del Contrato, se realizará

de conformidad a las estipulaciones específicas del mismo, y a lo dispuesto en los
artículos 70 y 80 de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación
Pública, artículo 121 de su Reglamento General de aplicación; la Codificación y
Actualización de Resoluciones emitidas por el SERCOP, y demás normativa
conexa.
El Administrador del Contrato, en forma general, realizará las siguientes

funciones:
i. Solicitar a la Gerencia Nacional Jurídica, a la Gerencia Jurídica de la

Regional 5 o, a los analistas jurídicos en las Agencias Regionales, según
corresponda, la emisión del criterio jurídico para la prórroga de plazo por
circunstancias de fuerza mayor o caso fortuito; adjuntando el informe técnico
debidamente motivado y documentado con el análisis, sus conclusiones y
recomendaciones, que avalen la causa de imprevisibilidad e irresistibilidad
reportada. Dicha petición deberá estar validada por el Gerente Nacional, el
Gerente de Área, o el Administrador Regional, según corresponda.
ii. Suspender la ejecución contractual, por causas debidamente motivadas o
por estipulaciones contractuales; una vez solucionada la misma, levantará
dicha suspensión de forma expresa, sin necesidad de contar con el criterio
jurídico previo.
iii. Solicitar y gestionar de manera oportuna los pagos respectivos a través de
la Gerencia Nacional de Finanzas y Administración o, del área que
corresponda en las Agencias Regionales; de acuerdo a la forma de pago
pactada y una vez cumplidas las obligaciones contractuales.
iv. Elaborar y suscribir las actas de entrega recepción, conjuntamente con el
Contratista y un técnico que no haya intervenido en el procedimiento de
ejecución del Contrato; una vez que se verifique que los bienes, obras y
servicios contratados se hayan entregado de conformidad con las cláusulas
contractuales y dentro de los tiempos establecidos. Adicionalmente, se
verificará que cuenten con toda la documentación formalizada que sustente
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 20
Procedimientos
Contractuales
el cumplimiento de la entrega, suscritas las mismas deberán registrarse en

el portal institucional del SERCOP, en los casos que aplique.
v. Verificar que los bienes, obras o servicios contratados que no van a ser
utilizados por la empresa se los considere en la liquidación económica del
contrato; previo informe técnico económico debidamente motivado.
vi. En los contratos que impliquen la prestación de servicios continuos y otros
servicios que igualmente la CNT EP requiera, tales como: transporte,
seguridad y vigilancia, fotocopiado, impresiones, limpieza y otros de
naturaleza similar, el Administrador del Contrato deberá informar, de forma
expresa, con la debida anticipación a la Gerencia del área requirente, a fin
que, de manera oportuna, inicie el nuevo procedimiento de contratación. La
Gerencia o unidad requirente será la responsable de la continuidad de los
servicios.
vii. En los Contratos de Obra o en aquellos que, por su naturaleza, se haya
designado fiscalizador(es), corresponde al Administrador coordinar con
este(os), las actividades de fiscalización.
viii. Remitir el expediente de ejecución contractual completo, al área que reciba
los bienes o infraestructura, encargada de su mantenimiento y con oficio a
la Jefatura de Documentación y Archivo o sus similares en las distintas
Agencias Regionales, según donde corresponda el contrato, hasta quince
(15) días hábiles contados a partir de la firma del Acta de Entrega Recepción
Definitiva o Única, con la cual se culmina el contrato.
ix. Solicitar a la Gerencia Nacional de Finanzas y Administración o, al área que
corresponda en las Agencias Regionales, la devolución de garantías una
vez cumplidas las condiciones para ello.
x. Verificar, validar y exigir, de inicio a fin, la participación del personal
comprometido y requerido para la ejecución de los contratos, a fin de
garantizar el cumplimiento de estándares y necesidades de la entidad.
xi. Solicitar a la Gerencia Nacional de Finanzas y Administración o, al área que
corresponda en las Agencias Regionales, el cálculo y ejecución de
penalidades y multas que fueren aplicables al contratista. Para el efecto, en
la solicitud se establecerá claramente el detalle de las transgresiones al
contrato, con la especificación precisa de los días de mora o de otros
incumplimientos.
xii. Elaborar y emitir el informe técnico y económico de ejecución del contrato,
así como, requerir el criterio jurídico, para solicitar al Gerente General o su
delegado, la aprobación para suscribir contratos modificatorios o
complementarios, según corresponda, de conformidad con los artículos 72
y 85 al 90 de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
xiii. Elaborar y emitir el informe técnico y económico de ejecución del contrato,
así como, requerir el criterio jurídico, para solicitar al Gerente General o su
delegado, la autorización para terminar de mutuo acuerdo o de forma
unilateral el Contrato, siempre que se configuren las causales establecidas
en los artículos 93 y 94 de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de
Contratación Pública.
xiv. Coordinar las acciones de administración, en cuanto a la aplicación y
alcance de las estipulaciones del contrato, con las áreas de la CNT EP que
sean necesarias.
xv. Requerir a las áreas técnicas o financieras competentes de la CNT EP, los
informes necesarios para la ejecución contractual.
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 21
Procedimientos
Contractuales
xvi. Participar en todos los programas de capacitación que los responsables de

Seguridad Industrial y Salud Ocupacional – SISO, a fin de garantizar el
cumplimiento de las normas de seguridad y salud por parte de los
Contratistas.
xvii. Dar atención a los requerimientos de los organismos de control externo,
conjuntamente con los responsables de Seguridad Industrial y Salud
Ocupacional-SISO, en caso de producirse accidentes de trabajo con el
personal del Contratista, en lo relacionado a la presentación de la
documentación que respalde la gestión preventiva realizada por el
Administrador del contrato.
xviii. Llevar el expediente de la ejecución contractual, y en orden cronológico
hasta la suscripción del Acta Entrega Recepción Definitiva o Única, según
corresponda, el mismo que será remitido a la Jefatura de Documentación y
Archivo o sus similares en provincia, mediante oficio validado por el Gerente
de Área Administrador Regional, según corresponda.
xix. Verificar que los bienes contratados, cumplan con las condiciones
establecidas en las garantías de actualización tecnológica y correspondan
a las últimas versiones comerciales disponibles; para lo cual, deberá
adjuntar al expediente la certificación del proveedor.
xx. En caso de prórroga de plazo que modifiquen el plazo total, cumplir con el
procedimiento establecido, para que la autorización del autorizador del
gasto o delegado para la generación de notas de pedido u otro documento,
según aplique, se la realice previo a la notificación de aceptación de
prórroga a la Contratista.
xxi. Exigir a la Contratista, dentro de los primeros cinco (5) días calendario de
iniciado el plazo de ejecución contractual, la presentación del Anexo 1 de
las POLÍTICAS DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN PARA
TERCERAS PARTES, debidamente suscrito electrónicamente, mediante el
cual el/la Contratista acepta conocer, entender y cumplir con lo establecido
de las mencionadas Políticas. El Administrador del Contrato, será
responsable de verificar la validez de la firma electrónica por parte de la
Contratista, en el aplicativo FIRMA EC.
xxii. Solicitar a la Jefatura de Riesgos/Responsabilidad de Seguridad de la
Información, dentro de los primeros cinco (5) días de iniciado el plazo de
ejecución contractual, la capacitación en las Políticas y Normativas de
Seguridad de la Información de la CNT EP, relacionadas con terceras
partes; luego de lo cual, socializará, de manera inmediata a la Contratista.
Una vez ejecutada la capacitación a la Contratista, deberá notificar el
cumplimiento a la Jefatura de Riesgos/Responsabilidad de Seguridad de la
Información.
D. CUSTODIA DE GARANTÍAS TÉCNICAS. - Las garantías técnicas serán

custodiadas por el Administrador del Contrato hasta cuando termine la vigencia
para la cual fueron emitidas; en el caso de terminar su gestión antes de la
finalización de la vigencia de la garantía técnica, éstas serán entregadas al
respectivo titular del área requirente, quien, una vez cumplida la vigencia para la
cual fueron emitidas, procederá con la devolución al contratista.
En el evento que el oferente adjudicatario no presentare la garantía técnica

solicitada, éste podrá entregar una de las previstas en este manual, por igual valor
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 22
Procedimientos
Contractuales
del bien y/o servicio a suministrarse, de conformidad con lo establecido en el pliego,

en cuyo caso las mismas se mantendrán en custodia de la Gerencia Nacional de
Finanzas y Administración o las Agencias Regionales, a través de sus unidades
competentes.
E. PUBLICACIÓN DE LA INFORMACIÓN RELEVANTE.- El Administrador del

Contrato, deberá subir y publicar, de forma obligatoria e inmediata en el portal
institucional del SERCOP, todo documento o información relevante, referentes a la
ejecución del Contrato, en los términos establecidos en el artículo 147 del
Reglamento General de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación
Pública, y las Resoluciones emitidas por el SERCOP, con excepción de aquellos
cuya documentación haya sido declarada como confidencial, sin perjuicio de la
responsabilidad del Administrador del Contrato, de mantener el respectivo
expediente contractual, para control posterior interno o externo.
La obligación de publicación persiste hasta la finalización del procedimiento en el

Portal Institucional del SERCOP.
F. PROHIBICIONES. - Sin perjuicio de otras prohibiciones establecidas en la Ley, sus

normas reglamentarias, y en el Contrato, le está expresamente prohibido al
Administrador:
i. Autorizar, por cuenta propia, la modificación, inclusión o supresión de

cláusulas contractuales.
ii. Recibir bienes, obras o servicios, incluidos los de consultoría, que no hayan
sido estipulados en el contrato, o que no correspondan a las cantidades,
especificaciones técnicas o términos de referencia, calidades o precios
contratados, a excepción de mejora tecnológica debidamente justificada y
validada por el área requirente y sin ningún costo adicional para la CNT EP,
previo el informe técnico correspondiente identificando el comparativo de
dicha mejora y aprobación de la autoridad competente.
iii. Recibir bienes, obras o servicios por parte del oferente adjudicado previo al
inicio del plazo contractual.
G. FALTAS ADMINISTRATIVAS. - Sin perjuicio de otras faltas administrativas

constantes en la legislación, se establecen las siguientes:
i. Incumplir las funciones y obligaciones establecidas en la normativa del

Sistema Nacional de Contratación Pública y el presente Manual.
ii. Exigir o recibir dinero, premios o recompensas, por cumplir sus funciones con
prontitud o preferencia.
iii. Inducir al Gerente General, su delegado o apoderado, autorizar la suscripción
de contratos complementarios y/o modificatorios, sin justificación técnica, o a
través de informes o documentos adulterados, no apegados a la verdad; o, a
la realidad de los hechos.
iv. No solicitar el cálculo de las multas o penalidades, o no aplicar dichas
sanciones oportunamente, que por incumplimientos deba aplicarse al
Contratista.
v. Disponer o ejecutar modificaciones a las estipulaciones contractuales, sin la
autorización correspondiente.
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 23
Procedimientos
Contractuales
vi. No suscribir oportunamente las actas de entrega recepción del Contrato por
negligencia o descuido.
vii. No publicar en el portal institucional del SERCOP, la documentación de la
etapa de seguimiento de ejecución contractual, y demás información
relevante, en forma inmediata, con excepción de la documentación e
información que haya sido declarada como confidencial.
viii. No remitir el expediente de ejecución contractual completo a la Jefatura de
Documentación y Archivo, o sus similares en las Agencias Regionales, dentro
del término establecido para el efecto.
ix. No realizar las funciones y obligaciones como administrador, una vez que
éste haya sido designado, sin justificación debidamente autorizada por su jefe
inmediato.
x. Otras que incumpla y que se encuentren relacionadas con la ejecución
contractual.
2. FISCALIZACIÓN:
A. FISCALIZACIÓN INTERNA O EXTERNA. - El área requirente podrá, según lo

estime necesario, en consideración a la cuantía, naturaleza y/o complejidad del
objeto del contrato, establecer un sistema de fiscalización apropiado para la
ejecución contractual, el mismo que se determinará en el Estudio Previo. En lo que
respecta a ejecución de obras, la fiscalización es obligatoria. En todo lo relacionado
con la fiscalización del contrato, se estará a lo previsto en las normas de la
Contraloría General del Estado, al presente Manual; y, a las estipulaciones
contractuales.
B. DESIGNACIÓN. - En todo contrato que prevea y/o requiera de servicios de

fiscalización, estos serán designados por el Gerente Nacional o Administrador
Regional, según corresponda. La sugerencia de los nombres del o de los
Fiscalizador(es) del Contrato constará en los Estudios Previos. Tal designación
recaerá en profesionales titulados con conocimiento o experiencia en la materia
sobre la cual versa el contrato, de preferencia del lugar donde se ejecute el contrato.
C. NUEVA DESIGNACIÓN.- En el evento que el Fiscalizador del Contrato, fuere

signado a otro cargo dentro de la CNT EP, que le impida ejercer sus funciones de
Fiscalizador, o que se encuentre debidamente justificado con la imposibilidad de
ejercer el cargo; o, dejare de prestar sus servicios de manera definitiva, el
fiscalizador saliente deberá realizar un informe detallado de las actividades
realizadas y pendientes del contrato; la actividad de fiscalización del contrato, le
corresponderá al jefe inmediato superior, hasta que se designe al nuevo
Fiscalizador. El Gerente Nacional o Administrador Regional, cuando sea el caso,
designará al servidor que, en relación con el objeto contractual, continuará en la
fiscalización del contrato, sin que sea necesario, para este efecto, modificar el
contrato. La notificación será realizada al nuevo Fiscalizador, al/a la contratista, con
copia al Administrador del mismo.
En caso que el Fiscalizador saliente no haya presentado el informe técnico

correspondiente a su jefe inmediato, con copia a la Gerencia Nacional de Desarrollo
Organizacional, el nuevo Fiscalizador deberá hacerlo en el estado en que se
encuentra el contrato. El informe de fiscalización contractual será detallado, al cual
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 24
Procedimientos
Contractuales
se adjuntarán los respectivos documentos de respaldo que incluye todo el

expediente de las tareas de fiscalización realizadas.
D. OBLIGACIONES Y FUNCIONES. - La fiscalización del contrato se realizará de

conformidad con lo previsto en el contrato, así como en lo dispuesto en el artículo
80 de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública, artículo 121
de su Reglamento General de aplicación, y más normas que regule la fiscalización
de los contratos.
El Fiscalizador del Contrato, en forma general, ejercerá las siguientes funciones:
a) Vigilar permanentemente que la ejecución del Contrato se realice de acuerdo

a las especificaciones constantes en el pliego del procedimiento y en el propio
contrato; y, en caso de constatar desviaciones, identificar las causas y
proponer soluciones para corregir la situación y comunicarlas al administrador
del contrato para que éste determine las soluciones pertinentes en conjunto
con el área requirente.
b) En el caso de obras, suscribir las planillas de avance, conjuntamente con el
Contratista y el Administrador del Contrato, previa verificación de
cumplimiento de las condiciones y volúmenes de obra establecidos en el
contrato, la exactitud de las cantidades incluidas en las planillas presentadas
por el Contratista; y, el cálculo de los reajustes correspondientes a esas
planillas, comparando la obra realizada, con la que debía ser ejecutada de
acuerdo con la obra contratada.
c) Revisar los documentos contractuales con el fin de verificar la existencia de
algún error, omisión o imprevisión técnica, que pueda afectar la construcción
de la obra; y, de presentarse este caso, informar motivadamente al
Administrador del Contrato, con el fin que este tome las acciones necesarias
para la adecuada ejecución del contrato.
d) En los casos de terminación unilateral o de mutuo acuerdo, elaborará y
emitirá el informe técnico de fiscalización, que permita al Administrador del
Contrato realizar su informe técnico - económico de ejecución del contrato,
con la finalidad de requerir el criterio jurídico respectivo, y proceda a solicitar
al Gerente General o su delegado, la autorización para terminar, de mutuo
acuerdo o unilateralmente, el contrato, siempre que se configuren las
causales establecidas en los artículos 93 y 94 de la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Contratación Pública.
e) Participar en todos los programas de capacitación que impartan los
responsables de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional – SISO, a fin de
garantizar el cumplimiento de las normas de seguridad y salud por parte de
los contratistas.
f) Atender los requerimientos de los organismos de control externo,
conjuntamente con los responsables de Seguridad Industrial y Salud
Ocupacional-SISO, en caso de producirse accidentes de trabajo con el
personal del contratista, en lo relacionado a la presentación de la
documentación que respalde la gestión preventiva realizada por el
Administrador del Contrato.
g) Generar oportunamente los informes de los eventos que generen demoras o
impidan una adecuada ejecución contractual, a fin que el Administrador del
Contrato tome las acciones correspondientes.
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 25
Procedimientos
Contractuales
h) Validar in situ, las referencias necesarias para la correcta ejecución del

contrato; y, verificar la calidad de los materiales utilizados, con estricta
sujeción a las especificaciones técnicas o términos de referencia.
i) Resolver las dudas que surgieren de la interpretación de los planos,
especificaciones técnicas, detalles constructivos, y cualquier otro aspecto
técnico relacionado con la ejecución del contrato.
j) En los casos que aplique, anotar en el libro correspondiente, además de una
descripción del procedimiento de ejecución del contrato a su cargo, las
observaciones, instrucciones o comentarios que a su criterio deben ser
considerados por el Contratista.
k) Realizar los cálculos pertinentes para determinar los costos para los contratos
complementarios, diferencia en cantidades de obra u órdenes de trabajo por
realizar.
l) Para los casos que aplique, registrar en los planos constructivos todas las
modificaciones realizadas durante el procedimiento de construcción, con el
fin de obtener los planos finales de la obra ejecutada.
m) Aprobar los materiales y equipos por instalar propuestos por el Contratista,
tomando como guía las especificaciones técnicas.
n) Verificar la capacitación y experiencia del personal técnico del Contratista, en
base a lo solicitado en el pliego y el contrato; y, recomendar el reemplazo de
aquél que no satisfaga los requisitos necesarios.
o) Velar porque los equipos y maquinarias utilizados en la ejecución contractual
se encuentren en buenas condiciones, debidamente calibrados y sean los
ofertados.
p) Verificar y exigir que el Contratista disponga de todos los diseños,
especificaciones, programas de trabajo, licencias, permisos y demás
documentos contractuales.
q) Preparar periódicamente, según lo estipule el Administrador del Contrato en
la primera reunión celebrada con el Contratista, informes que contengan,
como mínimo, la siguiente información:
i. Un análisis del estado del contrato desde el punto de vista económico y
del avance físico, respaldado por los cálculos correspondientes;
ii. En los casos que aplique:
a. Análisis de la cantidad y calidad de los equipos y maquinaria
dispuestos en la ejecución del contrato, con recomendaciones al
respecto, si fuere necesario;
b. Estadísticas sobre las condiciones climáticas del sitio donde se
ejecuta el contrato (especialmente de la precipitación pluvial) y su
incidencia en el desarrollo de los trabajos;
iii. Análisis del personal técnico del Contratista;
iv. Incumplimientos en los que haya incurrido el Contratista; y,
v. Inconvenientes que pongan en riesgo el cumplimiento del alcance o plazo
contractual.
r) Coordinar con las áreas operativas pertinentes y con el área de Seguridad de
la CNT EP, la aprobación de los permisos de ingreso a sitios, que solicita el
Contratista.
s) Exigir y verificar que, para el ingreso a los nodos y centrales de la CNT EP,
el contratista cumpla con los procedimientos y normativa respectiva.
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 26
Procedimientos
Contractuales
t) Coordinar con el Contratista y las áreas pertinentes de la CNT EP, la

aprobación de MOP’s (Maintenance Operation Protocol), de acuerdo a los
procedimientos que correspondan.
u) Coordinar y participar en la ejecución de las ventanas de mantenimiento,
cuando fuere necesario.
v) Verificar que el Contratista disponga de los certificados de calibración de los
equipos de medición que se utilizan en la ejecución de los trabajos; generar
el informe respectivo y en caso de existir observaciones, notificar por escrito
al Contratista exigiendo las correcciones pertinentes; e, informar al
Administrador del Contrato.
w) Coordinar con las áreas requirentes, la entrega e ingreso a bodegas de la
CNT EP, de los materiales sobrantes del Contrato.
x) Efectuar conjuntamente con el Contratista, el levantamiento de los volúmenes
de obra ejecutados.
y) Revisar que todos los entregables de cada contrato se encuentren conforme
lo requerido por CNT EP.
z) Coordinar y ejecutar en conjunto con el Contratista y las áreas pertinentes de
la CNT EP, los Procedimientos de Pruebas de Aceptación (ATP), elaborar el
registro de pendientes y dar seguimiento a los mismos hasta que sean
solventados.
aa) Coordinar con el Contratista la entrega de la documentación completa, al
Administrador del Contrato, quien a su vez la entregará al fiscalizador para la
revisión correspondiente, se dejará constancia, mediante correo electrónico,
de la fecha de recepción de la documentación, indicando la cantidad de
información a validarse (hojas o folders). Se entiende por documentación lo
siguiente: Procedimiento de Pruebas de Aceptación (ATP), actas de
levantamiento de pendientes (ALP), actas de constatación física (ACF), Notas
de Entrega Valoradas (NEV), archivos SISMAC, volúmenes de obra, planos
As Built y demás documentos que apliquen en cada caso.
bb) Informar al Administrador del Contrato, que la revisión de los documentos
contractuales ha concluido, justificando documentadamente el tiempo que ha
tomado para la misma; para lo cual, adjuntará al informe toda la
documentación de respaldo respectiva.
cc) Elaborar y entregar los informes de fiscalización al Administrador del
Contrato, para su aprobación, previo a la suscripción de las actas de Entrega-
Recepción correspondientes, en un plazo máximo de siete (7) días calendario
contados a partir de la notificación realizada por el Administrador del Contrato
para este efecto.
dd) Para el caso de contratos que involucren trabajos a nivel nacional, en los que
participen fiscalizadores provinciales, estos tendrán un plazo de siete (7) días
calendario para entregar el informe de fiscalización respectivo al fiscalizador
general o nacional, contados a partir de la fecha en que éste lo solicite.
ee) Efectuar la liquidación económica de los contratos a su cargo.
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 27
Procedimientos
Contractuales
VI. RECEPCIÓN DE BIENES, OBRAS Y SERVICIOS, INCLUÍDOS LOS DE

CONSULTORÍA
ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN. - Las actas de entrega recepción serán suscritas

por el Contratista y los integrantes de una comisión que estará conformada por el
Administrador del Contrato y un Técnico que no hubiere participado en la ejecución del
contrato, en base al informe técnico elaborado por el o los Fiscalizadores y aprobado por
el Administrador del Contrato, en los casos que corresponda.
Sin importar la cuantía, ni quien hubiere autorizado la contratación o suscrito el contrato,
la designación del Técnico que no hubiere participado en la ejecución del contrato, le
corresponderá realizar al titular de la Gerencia Nacional o Agencia Regional, a la cual
pertenezca el Administrador del Contrato.
Para el caso de bienes y materiales que se reciben en bodegas se deberá cumplir con
toda la normativa para el efecto y deberán ser suscritas las actas de entrega recepción
en un lapso no mayor a 10 días calendario para su registro y gestión correspondiente.
VII. DEL PAGO A CONTRATISTAS
1. DE LA SOLICITUD Y AUTORIZADORES DE PAGO. - La autorización de pago, estará

a cargo de las Gerencias Nacionales o Agencias Regionales, en base al análisis de los
documentos que sustentan la solicitud de pago remitida por el Administrador del
Contrato, previa verificación de cumplimiento de las estipulaciones contractuales, así
como de las actas de entrega recepción suscritas.
2. EJECUCIÓN DE PAGOS. - La Gerencia Nacional de Finanzas y Administración, o

Agencias Regionales, serán las responsables de realizar el pago, a través de las
unidades competentes, dentro del plazo establecido contractualmente. Para el efecto,
el/la Contratista entregará la factura de sustento y, demás documentos que se exijan en
el citado instrumento legal.
VIII. PROCEDIMIENTO PARA LA IMPOSICIÓN DE MULTAS.
CÁLCULO Y COBRO DE MULTAS. En caso que el/la Contratista incurriere en causales

objeto de multas, el Administrador del Contrato, realizará el informe de respectivo, en el
que, se evidencie claramente el detalle del o los incumplimientos contractuales en que
ha incurrido el/la contratista, y especificación precisa de los días de retardo; así como, el
cálculo de las mismas; y, solicitará a la Gerencia Financiera o, a sus similares en las
Agencias Regionales, la revisión y validación aritmética del cálculo de estas, lo que
permitirá imponer y cobrar las multas al Contratista.
Para determinar el porcentaje de multas, deberán verificar para su aplicación que los
porcentajes establecidos en los contratos tanto en números como en letras sean iguales,
caso contrario deberán informar del particular a fin de adoptar los correctivos necesarios.
El porcentaje de multas se aplicará conforme lo establecido en el artículo 71 de la Ley

Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 28
Procedimientos
Contractuales
IX. PROCEDIMIENTO PARA LA SUSCRIPCIÓN DE CONTRATOS MODIFICATORIOS Y

COMPLEMENTARIOS.
1. CONTRATOS MODIFICATORIOS.- Única y exclusivamente para corregir o enmendar

errores manifiestos de hecho, de transcripción o de cálculo que se hubieren producido de
buena fe en las cláusulas contractuales Los Administradores de los Contratos solicitarán
a la máxima autoridad o su delegado, la autorización para la elaboración y suscripción
de contratos modificatorios, de manera oportuna, dentro del plazo de ejecución
contractual, máximo de hasta quince (15) días previos a la finalización del contrato; para
cuyo efecto, obligatoriamente adjuntarán el informe técnico - económico, debidamente
sustentado, con conclusiones y recomendaciones; y, el correspondiente criterio jurídico.
2. CONTRATOS COMPLEMENTARIOS.- En el caso que fuera necesario ampliar,

modificar, o complementar un servicio u obra determinado por causas imprevistas o
técnicas, debidamente motivadas, presentadas en la ejecución contractual, los
Administradores de los Contratos solicitarán a la máxima autoridad o su delegado, la
autorización para la elaboración y suscripción de contratos complementarios, de manera
oportuna, dentro del plazo de ejecución contractual, máximo de hasta quince (15) días,
previos a la finalización del contrato; para cuyo efecto, adjuntará obligatoriamente el
correspondiente informe técnico que contenga la liquidación de plazos, liquidación
económica, conclusiones y recomendaciones; la certificación presupuestaria (en el
evento que se contraigan obligaciones de erogación de recursos económicos), y el
correspondiente criterio jurídico.
3. SUSCRIPCIÓN DE CONTRATOS COMPLEMENTARIOS O MODIFICATORIOS. - Una

vez que se cuente con el criterio jurídico favorable, este será remitido directamente, al
Gerente General o su Delegado, para su autorización y suscripción del respectivo
contrato complementario o modificatorio.
La elaboración de los contratos complementarios o modificatorios, estará a cargo de

Gerencia de Procedimientos Contractuales; y, la Jefatura de Asuntos Contractuales de la
Agencia Regional Guayas o, de sus similares en las respectivas Agencias Regionales,
según corresponda.
Su registro estará a cargo de la Jefatura de Compras, o sus similares en las Agencias

Regionales.
El trámite de suscripción de contratos complementarios o modificatorios no suspende la

obligación del Administrador del Contrato, de continuar su gestión, de acuerdo a las
estipulaciones del contrato principal y de los contratos complementarios o modificatorios
celebrados, de haberlos.
4. PRÓRROGA DE PLAZO. - La Corporación Nacional de Telecomunicaciones CNT EP,

prorrogará el plazo, en los casos establecidos en el contrato; para cuyo efecto, el
Administrador del Contrato atenderá lo siguiente:
a) Solicitará el criterio jurídico que permita viabilizar la prórroga adjuntando el Informe

Técnico debidamente motivado y documentado con el análisis, sus conclusiones y
recomendaciones, que avalen la causa de imprevisibilidad e irresistibilidad
reportada, del caso fortuito o fuerza mayor y los sustentos presentados por parte
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 29
Procedimientos
Contractuales
del Contratista con lo cual el Administrador del Contrato definirá si el evento

notificado se enmarca en el caso fortuito o fuerza mayor.
b) Si el evento ocurre dentro de los últimos quince (15) días de ejecución del contrato,
la notificación de la CONTRATISTA a la CNT EP, deberá ser realizada de manera
inmediata para el análisis respectivo.
c) Será responsable de verificar que la duración del suceso de fuerza mayor o caso
fortuito, sea efectivamente aquella notificada por el CONTRATISTA.
d) Luego del cese del evento de fuerza mayor o caso fortuito, se prorrogará el plazo
de ejecución del contrato por el tiempo que duró dicho evento.
5. SUSPENSIÓN DE LA EJECUCIÓN CONTRACTUAL. - La Corporación Nacional de

Telecomunicaciones CNT EP, a través del Administrador del Contrato, suspenderá la
ejecución contractual, por causas debidamente motivadas y que no sean imputables al
contratista; así como, debido a problemas administrativos-contractuales que no hubieren
sido solucionados en forma oportuna, cuando tales circunstancias incidan en la ejecución
del trabajo.
Las partes elaborarán un nuevo cronograma que, suscrito por ellas, sustituirá al original
o precedente, y tendrá el mismo valor contractual del sustituido. Para el efecto, se
requerirá la autorización de la máxima autoridad o su delegado, previo informe motivado
del Administrador del Contrato, sin que se requiera criterio jurídico alguno.
La solicitud y autorización de prórrogas de plazo y suspensiones de plazo, se tramitarán

mientras esté vigente el plazo de ejecución contractual.
X. CUSTODIA DE EXPEDIENTES DE LOS PROCEDIMIENTOS DE CONTRATACIÓN
RESPONSABLE: En los contratos sujetos a este manual, la Jefatura de Asuntos

Contractuales de la Agencia Regional Guayas, o las áreas responsables de los
procedimientos en las correspondientes Agencias Regionales de la CNT EP, y los
Administradores de los contratos, en el ámbito de sus competencias, llevarán a su cargo y
responsabilidad un control detallado de los expedientes independientes de cada uno de
los procedimientos de contratación, en los cuales constará la información relacionada con
las fases precontractual, contractual; y, en expedientes independientes la fase de
ejecución contractual remitido por el Administrador del Contrato, de conformidad con lo
establecido en el artículo 31 del Reglamento General de la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Contratación Pública, y las Normas de Control Interno, expedidas por la
Contraloría General del Estado. Las Agencias Regionales estarán obligadas a cumplir y
hacer cumplir las Norma de Control Interno Nro. 405-04, expedida por la Contraloría
General del Estado, relacionada con “Documentación de respaldo y su archivo”.
La Secretaría General, el Responsable Técnico, la Gerencia Jurídica de la Agencia

Regional Guayas, o sus similares en las Agencias Regionales, y los Administradores de
los contratos, en el ámbito de sus competencias, serán custodios de los expedientes
completos, en cada una de sus etapas, de los procedimientos de contratación de la CNT
EP, según les corresponda.
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 30
Procedimientos
Contractuales
XI. LINEAMIENTOS PARA PROCEDIMIENTOS DE ÍNFIMA CUANTÍA, MENOR

CUANTÍA; Y, CONTRATACIONES EN SITUACIONES DE EMERGENCIA.
1. ÍNFIMA CUANTÍA:
a) INSTANCIAS DE VALIDACIÓN Y AUTORIZACIÓN.- Las contrataciones de Ínfima

Cuantía previamente a ser generadas por las Gerencias Nacionales, serán
autorizadas por la Gerencia Nacional de Finanzas y Administración, previo
verificación y validación del Gerente Administrativo y Abastecimiento; las
contrataciones de ínfimas cuantías previas a ser generadas por las Agencias
Regionales, serán autorizadas conforme a los Poderes emitidos y/o Delegaciones
efectuadas, según corresponda; y, verificarán que el proveedor no se encuentre
incurso en ninguna inhabilidad o prohibición para celebrar contratos con el Estado,
así como también del cumplimiento de la casuística y demás requisitos previstos
en esta sección para la modalidad de contratación por ínfima cuantía.
Adicionalmente, deberán contar con las siguientes certificaciones:
a. Impresión del Portal Institucional del SERCOP de que el bien o servicio, no

consta en el catálogo electrónico a la fecha del requerimiento.
b. Certificación de que la contratación para la ejecución de obras, adquisición de

bienes o prestación de servicios a contratarse, no consta en el Plan Anual de
Contratación del año correspondiente. En caso que la obra, bien o servicio a
contratarse se encuentre dentro del Plan Anual de Contratación, el área
requirente deberá justificar que el alcance de la contratación en trámite es
distinto de las que se encuentran planificadas.
El segundo requisito será solicitado al personal de la Gerencia Administrativa y

Abastecimiento para las contrataciones que realicen las Gerencias Nacionales; en
tanto que, para las contrataciones de las Agencias Regionales la mencionada
certificación, será emitida por el respectivo Administrador de la Agencia Regional o
Jefatura Financiera y Soporte de cada provincia.
b) OBTENCIÓN DE COTIZACIONES. - Siempre que sea posible, se recomienda

obtener al menos tres (3) cotizaciones de oferentes, de las cuales se seleccionará
aquella que ofrezca menor precio, siempre que cumpla con las especificaciones
técnicas y/o términos de referencia, según el caso, incluyendo el plazo de entrega,
tiempo de garantía (cuando aplique), y, en general, cualquier otra condición
establecida por el área requirente.
En caso de no poder obtenerse las tres (3) cotizaciones, deberá brindarse la

respectiva justificación correspondiente.
Las cotizaciones deberán contener, además, la fecha de emisión y plazo de

vigencia, mismo que deberá estar actualizado para el momento en que la instancia
correspondiente autorice la contratación.
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 31
Procedimientos
Contractuales
Las cotizaciones se obtendrán a través de la publicación de la necesidad de ínfima

cuantía en el Portal del SERCOP, dicha publicación deberá ser solicitada a la
Jefatura de Compras o al responsable en cada Regional.
c) REPORTE Y PUBLICACIÓN.- Dichas contrataciones deberán reportarse a través

de las liquidaciones de fondos rotativos y de los detalles de solicitudes de pago, el
antepenúltimo día de cada mes, tanto a la unidad competente de la Gerencia
Nacional de Finanzas y Administración, como a los respectivos Administradores de
las Agencias Regionales, quienes serán responsables conforme su ámbito de
competencia de publicar cada contratación reportada en la herramienta
“Publicaciones de Ínfima Cuantía” del portal institucional del SERCOP y, durante el
transcurso del mes en el cual se realizaron las contrataciones. El reporte deberá
contener el número de contrataciones realizadas por ínfima cuantía, objeto, valor
de cada contratación y nombre de los Contratistas.
Las Gerencias Nacionales y Agencias Regionales remitirá el antepenúltimo día del

mes en el que se efectuaron estas contrataciones, un detalle de todas las
contrataciones realizadas bajo esta modalidad a la unidad competente de la
Gerencia Nacional de Finanzas y Administración a través del formato establecido.
La contratación de ínfima cuantía se formalizará con la respectiva suscripción de la

orden de compra bienes/servicios y, su pago se tramitará con el informe que
contenga la constancia de la entrega-recepción de los bienes o servicios recibidos
a satisfacción de la CNT EP. El pago se realizará a través del formulario
denominado “Solicitud de Pago”.
Para la actuación de los lineamientos de aplicabilidad de los procedimientos de contratación

de ínfima cuantía deberá observar lo mencionado en los documentos que se generen para
su efecto.
2. MENOR CUANTÍA:
SUSCRIPCIÓN DEL CONTRATO Y PAGO. - En los procedimientos de bienes, servicios

y obras de menor cuantía, se requiere, de forma obligatoria, la suscripción de un contrato;
además, del acta de entrega recepción de los bienes o servicios u obras; y, la factura por
parte del contratista. El pago se realizará previa verificación del administrador del contrato
del cumplimiento de las obligaciones contractuales, a entera satisfacción de la CNT EP.
3. CONTRATACIONES EN SITUACIONES DE EMERGENCIA:
PROCEDENCIA. - Se podrá contratar de manera directa, bajo responsabilidad de la

unidad generadora de la necesidad y, con autorización del Gerente General, en caso que
se presenten las eventualidades determinadas en el artículo 6, numeral 31 de la Ley
Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública; para este efecto, se aplicará el
procedimiento establecido en el artículo 57 de la misma ley, y la normativa establecida
por el SERCOP.
a) DECLARATORIA DE EMERGENCIA. - El área requirente de la contratación

presentará un informe, debidamente motivado, que justifique y sustente la emisión de la
resolución de declaratoria de emergencia a ser suscrita por el Gerente General, a efecto
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 32
Procedimientos
Contractuales
de iniciar el procedimiento de contratación de obras, bienes o servicios, incluidos los de

consultoría, de acuerdo a las necesidades emergentes de la CNT EP.
b) INSTRUCCIONES PARA LAS CONTRATACIONES DE EMERGENCIA. –
 El área requirente procederá a elaborar los términos de referencia /

especificaciones técnicas (según sea el caso) e informe técnico, en los formatos
proporcionados por la Gerencia de Procedimientos Contractuales.
 La Jefatura de Compras registrará en la herramienta “necesidades de emergencia”

del portal institucional SERCOP la información relacionada en el procedimiento de
emergencia. El tiempo mínimo para solicitar cotizaciones es de un (1) día.
 Recibidas las cotizaciones, el área requirente procederá a realizar el análisis

transparente de las ofertas existentes en el mercado, en base a las cotizaciones
presentadas, conforme lo dispuesto en el inciso quinto del artículo 361.2 de la
Resolución Nro. RE-SERCOP-2016-0000072, de 31 de agosto de 2016 y sus
respectivas reformas. A la par, en base al análisis transparente de las ofertas
existentes, se debe solicitar al área financiera la respectiva certificación
presupuestaria que garantice el pago de las obligaciones adquiridas.
 El área requirente deberá remitir el expediente digital de emergencia a la Gerencia

de Procedimientos Contractuales para la publicación en la herramienta habilitada
por la Contraloría General del Estado en su página web. La Contraloría General del
Estado tendrá un plazo máximo de tres (3) días para un pronunciamiento positivo
o negativo de ser el caso.
 Recibido el pronunciamiento positivo por parte de la Controlaría General del Estado,

el área requirente remitirá y el expediente digital de emergencia completo, a la
Gerencia de Procedimientos Contractuales para la elaboración de la resolución de
Adjudicación y/o respectivo contrato, el cual será suscrito por el Autorizador de
Gasto de la contratación. (En caso que el monto de la contratación supere el monto de
licitación, el contrato debe ser protocolizado en una Notaría, que será sorteada por el
Consejo de la Judicatura).
Nota: El expediente digital de procedimientos de contratación de emergencia

contendrá:
 Estudio Técnico de necesidades para contratación por emergencia

 Cotizaciones
 Viabilidad Técnica emitida por el Ministerio de Telecomunicaciones y
Sociedad de la Información (MINTEL) (cuando aplique)
 Informe de pertinencia de la Contraloría General del Estado (cuando aplique)
 Certificación Presupuestaria
 Documentación habilitante para el contrato
 Superada la situación de emergencia, el Administrador del Contrato presentará un
informe al Gerente Nacional del área requirente o Administrador Regional, según
corresponda, con copia al Administrador del Portal del SERCOP o unidad
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 33
Procedimientos
Contractuales
competente, documento al que se adjuntará la información establecida en la

normativa vigente, para la respectiva publicación.
XII. CONTROL DE CAMBIOS
La Norma ISO 9001:2015, solicita lo siguiente:
8 Control de la Información documentada.
8.1 Para el control de la información documentada, la organización debe abordar la siguiente

actividad, según corresponda: c) Control de cambios.
Por tal motivo en los casos que amerite se debe llenar la siguiente tabla:
No. Cambio Capítulo Fecha

1 Creación del documento N/A Febrero 2022
CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 34
Procedimientos
Contractuales
XIII. ANEXOS
Anexo – Gestión Procedimientos de Contratación (flujo)

CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 35
Procedimientos
Contractuales
Anexo – Gestión de Procedimientos de Contratación (Ideograma 1/2)

CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 36
Procedimientos
Contractuales
Anexo – Gestión de Procedimientos de Contratación (Ideograma 2/2)

CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 37
Procedimientos
Contractuales
Anexo – Procedimientos de ínfima cuantía (flujo)

CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 38
Procedimientos
Contractuales
Anexo – Procedimientos de ínfima cuantía (ideograma)

CLASIFICACIÓN:
y Abastecimiento /
1.0 39
Procedimientos
Contractuales
Anexo – Procedimientos de emergencia

Manual Interno Contrataciones CNT EP

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Manual Interno Contrataciones CNT EP

Cargado por

Información del documento

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Manual Interno Contrataciones CNT EP

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

MANUAL INTERNO DE CONTRATACIONES DE

Firmado electrónicamente por:

Ing. Hector Ballesteros Firmado electrónicamente por:

Ing. Andrés Guaña Firmado electrónicamente por:

Econ. David Esparza Firmado electrónicamente por:

Firmado electrónicamente por:

Analista de Compras Nacionales VERONICA

Abg. Daniel Salazar Firmado electrónicamente por:

Abg. Felipe Fiallos Firmado electrónicamente por:

Firmado electrónicamente por:

Ing. Victor Zeballos VICTOR MIGUEL

Abg. Ana Almeida Firmado electrónicamente por:

Responsable de Procedimientos ANA GABRIELA

Firmado electrónicamente por:

Ing. Ángel Carranza ANGEL ALFREDO

Abg. Alejandro Chávez Firmado electrónicamente por:

Firmado electrónicamente por:

Ing. Carlos Aulestia CARLOS JULIO

Firmado electrónicamente por:

Abg. Alberto Centeno ALBERTO ANTONIO

El presente manual establece las directrices internas de la Corporación Nacional de

Lo no previsto por el presente manual se actuará de conformidad con lo establecido en

II. DEFINICIONES GENERALES

1. Acuerdos Internacionales. – Instrumentos de carácter internacional suscritos con

2. Administrador de Contrato. - Es un servidor designado por la máxima autoridad

3. Aprobador - Liberador. - Es el usuario del sistema ERP-SAP, que tiene el nivel de

4. Área Requirente.- Es el área de acuerdo a la estructura institucional de la CNT EP

5. Autorizador del Pago/ Ordenador del Pago. - Es la autoridad competente que,

6. Calificación de Ofertas. - Etapa de ejecución precontractual en la que interviene

Responsable Técnico, este será el encargado de emitir la respectiva calificación

7. Certificación Presupuestaria. – Documento emitido por la Jefatura de

8. Certificado de Responsabilidad. – Documento emitido por la Contraloría General

9. Comisiones Técnicas. - Son grupos de profesionales encargados de tramitar los

10. Conectividad. - Es la conexión desde un nodo, equipo o central telefónica hasta el

12. Contrato de Tracto Sucesivo. - Aquel en el cual su ejecución es continua o

14. Ejecutor del Pago. - Es el área administrativa encargada de controlar, registrar y

15. Informe de Pertinencia de la Contraloría General del Estado. – Documento

sección IV del Reglamento General de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de

17. Nota de Pedido. - Documento legal generado por el Administrador de Contrato

18. Operador del Sistema Nacional de Contratación Pública. -

19. Proyectos de inversión. - Conjunto de antecedentes, estudios y evaluaciones

20. Responsable Técnico. - Profesional del área requirente, encargado de llevar

21. Soluciones integrales. - Consiste en la provisión integral, instalación,

22. Solicitud de Pedido SOLPED. - Documento generado en el sistema SAP

23. Subcomisión de apoyo- Son grupos de profesionales designados por la comisión

III. LINEAMIENTOS GENERALES PARA LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN

1. DOCUMENTOS NECESARIOS PARA EL INICIO DE LA FASE PREPARATORIA DE

Para iniciar cualquier procedimiento de contratación, el área requirente deberá contar

a) Estudios previos (formato editable) completos, definitivos y actualizados que

b) Estudio de Mercado (formato editable), para la determinación del presupuesto

La Jefatura de Compras brindará el apoyo en el ámbito de sus competencias, para

No se requerirán cotizaciones adicionales cuando se trate de procedimientos con

c) Especificaciones Técnicas (para el caso de adquisición de bienes y ejecución de

d) Términos de Referencia (para el caso de contrataciones de consultoría y la

e) Obtención de los códigos de activos fijos creados por la Jefatura de Administración

f) En el caso de tratarse de un Proyecto de Inversión el área requirente deberá

g) Documento de verificación de bodega emitido a través del Sistema de Gestión

 En los casos de las Agencias Regionales, del Bodeguero o Custodio de

 En el caso de la adquisición de bienes y materiales de operación

 Así mismo, en el caso de adquisición de activos fijos y bienes de