SGI/REG/00/01KC

MATRIZ DE IDENTIFICACION, ANALISIS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES POR PROCESO.

Versión 00

PROCESO RESPONSABLE

SUBPROCESO RESPONSABLE

OBJETIVO DEL
Atender las necesidades de los solicitantes de materiales y servicios
SUBPROCESO

IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DEL RIESGO EVALUACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN DEL RIESGO RESIDUAL
SISTEMA AFECTADO CALIFICACIÓN CALIFICACIÓN
CALCULO DEL
CALCULO DEL EVALUACION
CÓDIGO DEL IDENTIFICACION PROCEDENCIA CONTROLES EVALUACIÓN PLAN DE NIVEL DE
N° TIPO DE RIESGO CONSECUENCIA DIRECCIÓN NIVEL DE DEL RIESGO
RIESGO DE RIESGO DEL RIESGO ACTUALES PROBABILIDAD DE PROBABILIDAD DE PROBABILIDAD DEL RIESGO ACCIÓN PROBABILIDAD DE PROBABILIDAD DE PROBABILIDAD RIESGO
ESTRATÉGICA DE LA SGC SGA SEVERIDAD RIESGO SEVERIDAD RESIDUAL
APARICION DETECCIÓN TOTAL OCURRENCIA DETECCIÓN TOTAL RESIDUAL
ORGANIZACIÓN

RIESGOS

Desabastecimiento
continuo del punto
Perdida de venta y
1 de venta en 48 Operativo Distribución Ninguno x x 3 3 9 1 9 MODERADO 0 0
cliente insatisfecho
hora por
distribución

Cambio del perfil

de la
características Rechazo del
3 De Imagen Cliente ninguno x x 2 3 6 1 6 MODERADO 0 0
habituales del consumidor
producto en los
punto de venta

4 0 0 0 0

OPORTUNIDADES
IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DE LA OPORTUNIDAD EVALUACIÓN DE LA OPORTUNIDAD EVALUACIÓN DE LA OPORTUNIDAD
SISTEMA BENEFICIADO CALIFICACIÓN
PROCEDENCIA CALCULO DEL EVALUACION DE
CÓDIGO DE LA TIPO DE CONTROLES
N° OPORTUNIDAD CONSECUENCIA DE LA DIRECCIÓN NIVEL DE LA PLAN DE ACCIÓN SUSTENTO DE LA EVALUACIÓN DE LA EFICACIA
OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD ACTUALES PROBABILIDAD DE PROBABILIDADDE PROBABILIDAD IMPACTO DE LA
OPORTUNIDAD ESTRATÉGICA DE LA SGC SGA OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD
OCURRENCIA DETECCIÓN TOTAL OPORTUNIDAD
ORGANIZACIÓN

Expectativa de Incremento de la NO APLICA

1 Estratégico Venta x NO LLENAR 3 3 IMPORTANTE
precio accesible demanda (NO LLENAR)

NO APLICA
2 NO LLENAR 0
(NO LLENAR)

NO APLICA
3 NO LLENAR 0
(NO LLENAR)

NO APLICA
4 NO LLENAR 0
(NO LLENAR)
 SGI/REG/00/01KC
MATRIZ DE IDENTIFICACION, ANALISIS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES POR PROCESO.
Versión 00

PROCESO Logística y abastecimiento RESPONSABLE

Coordinador de Logísitca
FECHA DE
SUBPROCESO Gestión de compras ACTUALIZACIÓN

OBJETIVO DEL
Atender las necesidades de compra de los solicitantes de materiales y servicios
SUBPROCESO

IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DEL RIESGO EVALUACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN DEL RIESGO RESIDUAL
SISTEMA AFECTADO CALIFICACIÓN CALIFICACIÓN
CALCULO DEL
CÓDIGO PROCEDENCIA DEL CALCULO DEL EVALUACION
CONTROLES EVALUACIÓN PLAN DE NIVEL DE
N° DEL RIESGO TIPO DE RIESGO CONSECUENCIA RIESGO DIRECCIÓN NIVEL DE DEL RIESGO
ACTUALES PROBABILIDAD DE PROBABILIDAD DE PROBABILIDAD DEL RIESGO ACCIÓN PROBABILIDAD DE PROBABILIDAD DE PROBABILIDAD RIESGO
RIESGO (PROCESO) ESTRATÉGICA DE LA SGC SGA SEVERIDAD RIESGO SEVERIDAD RESIDUAL
ORGANIZACIÓN
APARICION DETECCIÓN TOTAL OCURRENCIA DETECCIÓN TOTAL RESIDUAL

RIESGOS

No realizar la planificación Desabastecimiento de Logística y

1 R001 Estratégico Revisión anual X X X 1 1 1 3 3 TRIVIAL 0 0
de compras insumos críticos Abastecimiento

Incumplimiento de Desabastecimiento de Logística y Indicadores de

2 R002 Operativo X X X 1 1 1 3 3 TRIVIAL 0 0
planificación de compras insumos críticos Abastecimiento seguimiento

Logística y
Incumplimiento en la Desabastecimiento de
Abastecimiento
3 R003 recepción de SOLPE Operativo insumos, repuestos, SAP X X X 2 1 2 2 4 TRIVIAL 0 0
Procesos
(pérdidas/ entregas) materiales
involucrados

Desabastecimiento de
insumos, repuestos,
Logística y
materiales. Revisión con
Definición incorrecta del Abastecimiento
4 R004 Operativo Producto no conforme, procesos X X 2 1 2 2 4 TRIVIAL 0 0
material de compra Procesos
accidentes, no involucrados
involucrados
protección del medio
ambiente

No realizar las cotizaciones

Logística y Procedimiento
5 R005 mínimas para generar la Operativo ?? X 1 1 1 2 2 TRIVIAL 0 0
abastecimiento de compras
orden de compra

Desabastecimiento de
insumos, repuestos,
Logística y
Compras de materiales que materiales.
Abastecimiento Procedimiento
6 R006 no esten de acuerdo a la Operativo Producto no conforme, X X 1 1 1 2 2 TRIVIAL 0 0
Procesos de compras
solicitud del proceso accidentes, no
involucrados
protección del medio
ambiente

Desabastecimiento de
insumos, repuestos,
materiales.
No enviar la orden de Logística y Procedimiento
7 R007 Operativo Producto no conforme, X X 1 1 1 3 3 TRIVIAL 0 0
compra abastecimiento de compras
accidentes, no
protección del medio
ambiente

Desabastecimiento de
insumos, repuestos,
Desabastecimiento por materiales. Logística y Plan de compras
8 R008 parte del proveedor Operativo Producto no conforme, Abastecimiento / Contratos X X 1 2 2 3 6 MODERADO 0 0
(materiales críticos) accidentes, no Proveedor externo MRP
protección del medio
ambiente

Desabastecimiento de
insumos, repuestos,
Desabastecimiento por materiales. Logística y
Plan de compras
9 R009 parte del proveedor Operativo Producto no conforme, Abastecimiento X X 1 2 2 2 4 TRIVIAL 0 0
/ Contratos
(materiales cotidianos) accidentes, no Proveedor externo
protección del medio
ambiente
 Desabastecimiento de
insumos, repuestos, Evaluación de
No cumplir con las fechas materiales. Logística y proveedores /
10 R010 de entregas establecidas de Operativo Producto no conforme, Abastecimiento Condiciones de X X X 2 1 2 2 4 TRIVIAL 0 0
entrega accidentes, no Proveedor externo compra - orden
protección del medio de compra
ambiente

Desabastecimiento de
insumos, repuestos,
materiales.
Logística y
Incumplimiento legal de Producto no conforme,
11 R011 De Cumplimiento Abastecimiento X X X 1 2 2 3 6 MODERADO 0 0
insumos fiscalizados accidentes, no
Proveedor externo
protección del medio
ambiente
Multas / Sanciones

No prevenir la
contaminación, no
Sensibilización
proteger el medio
No cumplir con los controles Logística y de Calidad, SSO
ambiente.
12 R012 operacionales de MA - Operativo Abastecimiento y Medio X x 1 2 2 2 4 TRIVIAL
No protegernos de
inocuidad - SSO Proveedor externo Ambiente. IPER
accidentes y
- IAAS.
enfermedades
ocupacionales

OPORTUNIDADES
IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DE LA OPORTUNIDAD EVALUACIÓN DE LA OPORTUNIDAD EVALUACIÓN DE LA OPORTUNIDAD
SISTEMA BENEFICIADO CALIFICACIÓN
CÓDIGO DE
CALCULO DEL EVALUACION DE
LA TIPO DE PROCEDENCIA DE CONTROLES
N° OPORTUNIDAD CONSECUENCIA DIRECCIÓN NIVEL DE LA PLAN DE ACCIÓN SUSTENTO DE LA EVALUACIÓN DE LA EFICACIA
OPORTUNI OPORTUNIDAD LA OPORTUNIDAD ACTUALES PROBABILIDAD DE PROBABILIDADDE PROBABILIDAD IMPACTO DE LA
ESTRATÉGICA DE LA SGC SGA OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD
DAD ORGANIZACIÓN
OCURRENCIA DETECCIÓN TOTAL OPORTUNIDAD

NO APLICA
1 NO LLENAR 0
(NO LLENAR)

NO APLICA
2 NO LLENAR 0
(NO LLENAR)

NO APLICA
3 NO LLENAR 0
(NO LLENAR)

NO APLICA
4 NO LLENAR 0
(NO LLENAR)
 SGI/REG/00/01KC
MATRIZ DE IDENTIFICACION, ANALISIS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES POR PROCESO.
Versión 00

PROCESO Logística y abastecimiento RESPONSABLE

Coordinador de Logísitca
FECHA DE
SUBPROCESO Gestión de almacenes ACTUALIZACIÓN

OBJETIVO DEL
Controlar y custodiar todos los materiales ingresados a almacénes
SUBPROCESO

IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DEL RIESGO EVALUACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN DEL RIESGO RESIDUAL
SISTEMA AFECTADO CALIFICACIÓN CALIFICACIÓN
CALCULO DEL
CÓDIGO PROCEDENCIA CALCULO DEL EVALUACION
CONTROLES EVALUACIÓN PLAN DE NIVEL DE
N° DEL RIESGO TIPO DE RIESGO CONSECUENCIA DEL RIESGO DIRECCIÓN NIVEL DE DEL RIESGO
ACTUALES PROBABILIDAD DE PROBABILIDAD DE PROBABILIDAD DEL RIESGO ACCIÓN PROBABILIDAD DE PROBABILIDAD DE PROBABILIDAD RIESGO
RIESGO (PROCESO) ESTRATÉGICA DE LA SGC SGA SEVERIDAD RIESGO SEVERIDAD RESIDUAL
ORGANIZACIÓN
APARICION DETECCIÓN TOTAL OCURRENCIA DETECCIÓN TOTAL RESIDUAL

RIESGOS

Desabastecimiento Procedimiento de
Mala planificación de Logística y
1 R001 Operativo / productos abastecimiento / X X 1 1 1 3 3 TRIVIAL 0 0
gestión de almacén abastecimiento
vencidos inventarios

No aprobación de los Desabastecimiento Procedimiento de

Logística y
2 R002 materiales por falta de Operativo / productos abastecimiento / X X 1 1 1 3 3 TRIVIAL 0 0
abastecimiento
documentación vencidos inventarios

Mala gestión en la Desabastecimiento Logística y

Evaluación de
3 R003 devolución por materiales Operativo / productos abastecimiento. X X 1 1 1 3 3 TRIVIAL 0 0
proveedores
no conformes vencidos Proveedor externo

Materiales no Logística y
4 R004 No cumplir con las BPA Operativo X X 1 1 1 3 3 TRIVIAL 0 0
conformes abastecimiento

Logística y
Desabastecimiento
Mala reserva / No reserva abastecimiento /
5 R005 Operativo / productos SAP X X 1 1 1 3 3 TRIVIAL 0 0
de materiales Procesos
vencidos
involucrados

Logística y
No realizar la salida de Desabastecimiento
abastecimiento /
6 R006 Materiales / Salida Operativo / productos SAP X X 1 1 1 3 3 TRIVIAL 0 0
Procesos
incorrecta de materiales vencidos
involucrados

Logística y
Desabastecimiento
Inventario diario / mensual abastecimiento /
7 R007 Operativo / productos SAP / ERI X X X 1 1 1 3 3 TRIVIAL 0 0
incorrecto Procesos
vencidos
involucrados

No prevenir la
contaminación, no
proteger el medio Sensibilización de
No cumplir con los controles Logística y
ambiente. Calidad, SSO y
8 R008 operacionales de MA - Operativo Abastecimiento X x 1 2 2 2 4 TRIVIAL
No protegernos de Medio Ambiente.
inocuidad - SSO Proveedor externo
accidentes y IPER - IAAS.
enfermedades
ocupacionales

OPORTUNIDADES
IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DE LA OPORTUNIDAD EVALUACIÓN DE LA OPORTUNIDAD EVALUACIÓN DE LA OPORTUNIDAD
SISTEMA BENEFICIADO CALIFICACIÓN
CÓDIGO DE
PROCEDENCIA CALCULO DEL EVALUACION DE
LA TIPO DE CONTROLES
N° OPORTUNIDAD CONSECUENCIA DE LA DIRECCIÓN NIVEL DE LA PLAN DE ACCIÓN SUSTENTO DE LA EVALUACIÓN DE LA EFICACIA
OPORTUNI OPORTUNIDAD ACTUALES PROBABILIDAD DE PROBABILIDADDE PROBABILIDAD IMPACTO DE LA
OPORTUNIDAD ESTRATÉGICA DE LA SGC SGA OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD
DAD ORGANIZACIÓN
OCURRENCIA DETECCIÓN TOTAL OPORTUNIDAD

NO APLICA
1 NO LLENAR 0
(NO LLENAR)

NO APLICA
2 NO LLENAR 0
(NO LLENAR)

NO APLICA
3 NO LLENAR 0
(NO LLENAR)
 NO APLICA
4 NO LLENAR 0
(NO LLENAR)
 SGI/REG/00/01KC
MATRIZ DE IDENTIFICACION, ANALISIS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES POR PROCESO.
Versión 00

PROCESO Logística y abastecimiento RESPONSABLE

Coordinador de Logísitca
FECHA DE
SUBPROCESO Selección y evaluación de proveedores ACTUALIZACIÓN

OBJETIVO DEL
Garantizar el sumministro de bienes y servicios contando con proveedores calificados
SUBPROCESO

IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DEL RIESGO EVALUACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN DEL RIESGO RESIDUAL
SISTEMA AFECTADO CALIFICACIÓN CALIFICACIÓN
CALCULO DEL
CÓDIGO PROCEDENCIA CALCULO DEL EVALUACION
CONTROLES EVALUACIÓN PLAN DE NIVEL DE
N° DEL RIESGO TIPO DE RIESGO CONSECUENCIA DEL RIESGO DIRECCIÓN NIVEL DE DEL RIESGO
ACTUALES PROBABILIDAD DE PROBABILIDAD DE PROBABILIDAD DEL RIESGO ACCIÓN PROBABILIDAD DE PROBABILIDAD DE PROBABILIDAD RIESGO
RIESGO (PROCESO) ESTRATÉGICA DE LA SGC SGA SEVERIDAD RIESGO SEVERIDAD RESIDUAL
ORGANIZACIÓN
APARICION DETECCIÓN TOTAL OCURRENCIA DETECCIÓN TOTAL RESIDUAL

RIESGOS

Trabajar con
proveedores no Procedimiento
No planificar la evaluación Logística y
1 R001 Operativo calificados / de evaluación X X 1 1 1 3 3 TRIVIAL 0 0
de proveedores abastecimiento
Desabastecimiento de proveedores
/ Fallos en proceso

Trabajar con
proveedores no Procedimiento
Incumplir la evaluación de Logística y
2 R002 Operativo calificados / de evaluación X X 1 1 1 3 3 TRIVIAL 0 0
proveedores abastecimiento
Desabastecimiento de proveedores
/ Fallos en proceso

Trabajar con
proveedores no Procedimiento
No realizar una buena Logística y
3 R003 Operativo calificados / de evaluación X X 1 2 2 3 6 MODERADO 0 0
selección de proveedores abastecimiento
Desabastecimiento de proveedores
/ Fallos en proceso

Trabajar con
proveedores no Procedimiento
No comunicar al proveedor Logística y
4 R004 Operativo calificados / de evaluación X X 1 1 1 3 3 TRIVIAL 0 0
los resultados de evaluación abastecimiento
Desabastecimiento de proveedores
/ Fallos en proceso

Trabajar con
No cumunicar la proveedores no Procedimiento
Logística y
5 R005 reevaluación necesaria al Operativo calificados / de evaluación X X 1 1 1 3 3 TRIVIAL 0 0
abastecimiento
proveedor Desabastecimiento de proveedores
/ Fallos en proceso

Trabajar con
No cumplir con la proveedores no Procedimiento
Logística y
6 R006 reevaluación de los Operativo calificados / de evaluación X X 1 2 2 3 6 MODERADO 0 0
abastecimiento
proveedores Desabastecimiento de proveedores
/ Fallos en proceso

No prevenir la
contaminación, no
Sensibilización
proteger el medio
No cumplir con los controles Logística y de Calidad, SSO
ambiente.
7 R007 operacionales de MA - Operativo Abastecimiento y Medio X x 1 2 2 2 4 TRIVIAL
No protegernos de
inocuidad - SSO Proveedor externo Ambiente. IPER
accidentes y
- IAAS.
enfermedades
ocupacionales

OPORTUNIDADES
IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DE LA OPORTUNIDAD EVALUACIÓN DE LA OPORTUNIDAD EVALUACIÓN DE LA OPORTUNIDAD
SISTEMA BENEFICIADO CALIFICACIÓN
CÓDIGO DE
PROCEDENCIA CALCULO DEL EVALUACION DE
LA TIPO DE CONTROLES
N° OPORTUNIDAD CONSECUENCIA DE LA DIRECCIÓN NIVEL DE LA PLAN DE ACCIÓN SUSTENTO DE LA EVALUACIÓN DE LA EFICACIA
OPORTUNI OPORTUNIDAD ACTUALES PROBABILIDAD DE PROBABILIDADDE PROBABILIDAD IMPACTO DE LA
OPORTUNIDAD ESTRATÉGICA DE LA SGC SGA OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD
DAD ORGANIZACIÓN
OCURRENCIA DETECCIÓN TOTAL OPORTUNIDAD

NO APLICA
1 NO LLENAR 0
(NO LLENAR)

NO APLICA
2 NO LLENAR 0
(NO LLENAR)

NO APLICA
3 NO LLENAR 0
(NO LLENAR)

NO APLICA
4 NO LLENAR 0
(NO LLENAR)