Plan CQA CMA

Propuesta 1901486 Rev:0
Precalificación Contrato Marco

Servicios Ingeniería, CQA y
Supervisión Construcción
Antamina
Compañía Minera Antamina S.A.
Plan de Gestion de Calidad CQA
Marzo 2022
Estado de Revisión
Autor Aprobado por
Revisión Fecha Descripción
Nombre Apellido Cargo Nombre Apellido Cargo
Precalificación Contrato Marco Servicios Ingeniería, CQA y Supervisión
Construcción Antamina
Tabla de Contenido
1 Introducción
1.1 Alcance
1.2 Documentos de Referencia
1.3 Otro
2 Términos y Definiciones
3 Política y Objetivos de Calidad
3.1 Política de Calidad
3.2 Objetivos de Calidad
4 Obligaciones y Calificaciones del Personal
4.1 Obligaciones del Personal de CQA
4.2 Calificaciones del Personal de CQA
4.3 Obligaciones del Personal de CQC
4.4 Calificaciones del Personal de CQC
4.5 Obligaciones del Técnico de Laboratorio
4.6 Obligaciones del Constructor
5 Reuniones
5.1 Reunión previa a la construcción
5.2 Reuniones de Avance Diarias o Semanales
5.3 Reuniones por Deficiencias en el Trabajo
5.4 Aspectos de Seguridad
6 Procedimientos de Calidad
6.1 Gestión documentaria de Ausenco
6.2 Materiales utilizados
6.3 Ensayos y pruebas de laboratorio
6.4 Verificación y aprobación de los procesos constructivos
6.4.1 Movimiento de tierras
6.4.2 Instalación Geomembrana
6.4.3 Prueba geoeléctrica en geomembrana
6.4.4 Colocación de Concreto
6.5 Verificación y aprobación de los productos terminados
6.5.1 Relación de protocolos CQC
6.5.2 Relación de Acta de Aceptación CQA:
6.5.3 Relación de procedimientos para el proceso constructivo
7 Records de Calidad
8 Procesos de comunicación
8.1 Formato de documentos
8.2 Identificación de los documentos
8.3 Control de Documentos de Comunicaciones
Propuesta N°1901486 3
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8.4 Cartas
8.5 Transmittal o nota de envío
8.6 Solicitud de Información (Request for Information)
8.7 Solicitud de Cambio en Campo (Field change Request)
8.8 Correo Electrónico
8.9 Memorandum
8.10 Minutas de reunión y de visita a terreno
8.11 Distribución de las comunicaciones
9 Auditorías internas
9.1 Procedimiento
9.2 Programa de auditoría
10 Acción correctiva y acción preventiva
11 Deficiencias en el Trabajo
11.1 Reporte de Vigilancia (SVR)
11.2 Cierre de Reporte de Vigilancia (SVR)
11.3 Registro de No Conformidad
11.4 Cierre de No Conformidad
12 Control de reclamos del cliente
12.1 Recepción de Reclamo
12.2 Gestión de Reclamo
12.3 Cierre de Reclamo
13 Gestión de Contratistas y Subcontratistas
14 Mejora Continua
15 Registro del contrato
16 Indicadores de Gestión de Calidad
Lista de Tablas
Tabla 8.1 Matriz de distribución de comunicaciones

Tabla 9.1 Programa de Auditorías Internas
Tabla 16.1 Indicadores del Sistema de Gestión de Calidad
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1 Introducción
El propósito del presente Plan de Gestión de la Calidad es presentar al Cliente, el Sistema

de Gestión de Calidad de Ausenco, que aplicará para controlar y asegurar el cumplimiento
adecuado de sus procesos de Gestión y Operación; con el objetivo de satisfacer los
requisitos del cliente para los proyectos que Compañía Minera Antamina S.A. (en adelante
CMA), tiene proyectado construir en el interior de su unidad minera.
El Plan de CQA/CQC será revisado por el Cliente para su implementación en el Proyecto,
previo alineamiento a los estándares y requerimiento del Manual de Calidad del proyecto y
las especificaciones técnicas. Ausenco realizará dicho alineamiento cuando seamos
adjudicados para proveer el servicio de acuerdo con lo indicado en las bases de la
licitación.
1.1 Alcance
Este documento aplica para todo el equipo de CQA/CQC de Ausenco y para el constructor
encargado de los proyectos a desarrollar en la Unidad Minera.
El objetivo principal de este documento es asegurar que se utilicen técnicas y

procedimientos de construcción apropiados y que el proyecto se desarrolle de acuerdo con
las especificaciones y planos de construcción. Así mismo, identificar y definir problemas
que pudieran ocurrir durante la construcción y verificar que éstos se corrijan antes de
finalizarla. El Ingeniero de CQA/CQC deberá elaborar un informe final escrito que resuma
los aspectos más importantes relacionados con la gestión de calidad del proyecto.
Los costos que impliquen la repetición de un ensayo rechazado y cualquier trabajo de CQA
realizado por el Ingeniero de CQA/CQC, que se requiera en forma adicional a su actividad
normal, debido a prácticas inapropiadas de construcción por parte del Contratista o del
Instalador, deberán ser asumidos por estos últimos. El Ingeniero de CQA/CQC deberá
informar al Cliente, al Contratista y/o al Instalador el momento en que sea necesario
realizar un trabajo adicional; el trabajo adicional será autorizado por el cliente.
Todo trabajo contemplado en el alcance de construcción de este proyecto deberá

completarse según el informe de ingeniería de detalle, los planos de construcción y las
especificaciones técnicas. El Contratista, y subcontratistas deberán proporcionar toda la
mano de obra, equipos, herramientas, energía eléctrica, suministros, alojamiento del
personal, transporte y aditamentos necesarios para llevar a cabo la obra descrita en los
planos de construcción y en las especificaciones técnicas.
Los ensayos de laboratorio y pruebas de campo para el aseguramiento de calidad del

trabajo estarán a cargo del Ingeniero de CQA/CQC. Tanto el Contratista (y/o Cliente
encargado de los trabajos de movimiento de tierras, instalación de geomembrana, concreto
asfaltico, tuberías), tendrán la responsabilidad de notificar al Ingeniero de CQA/CQC, el
momento en que las áreas de trabajo estén terminadas y listas para ser ensayadas,
incluyendo el tiempo necesario para realizar los ensayos e inspecciones. Se facilitará el
desarrollo de los ensayos realizados; sin embargo, no se considerarán las demoras
ocasionadas por éstos, como argumento para otorgar un plazo mayor para finalizar el
trabajo del contrato o para obtener una compensación adicional.
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1.2 Documentos de Referencia

 Archivo, retiro y destrucción de documentos – 9999OP0115
 Manejo de Cambios– 9999OP0204
 Política de Calidad – AAX-9999-EN-PY-0001
 Formato de Reporte de No Conformidad – 9999FM0185
 5001-MAN-GE-001 Rev. 7 Manual de Calidad Corporativo de Ausenco
 ASTM - American Society for Testing Materials.
 ACI - American Concrete Institute Recommendations.
 Norma Internacional ISO 9001:2015
 Especificaciones Técnicas del Proyecto.
 Documentos de Licitación
1.3 Otro
Ausenco cuenta con la Certificación ISO9001:2008 para los “Servicios de Diseño e

Ingeniería para Sistemas de Hidrotransporte de Larga Distancia: Estudios Conceptuales y
de Pre-Factibilidad, Factibilidad, Factibilidad Bancable, Ingeniería Básica y de Detalles”.
Ausenco Perú ha sido homologado con los diversos clientes, entre ellos:
 Cerro Verde.
 Antamina
 Barrick
 Votorantim
 ENDESA
 Marcobre, entre otros.
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2 Términos y Definiciones
Esta sección proporciona las definiciones y términos utilizados en estas especificaciones y

define los deberes y responsabilidades del personal de CQA/CQC.
Aseguramiento de la Calidad de Construcción (CQA): Sistema de verificación de las

funciones del departamento de control de calidad del Contratista, con el propósito de
garantizar que éstas sean efectuadas de manera que aseguren la calidad esperada.
Proviene del inglés Construction Quality Assurance.
Aseguramiento de la Calidad de Fabricación (MQA): Programa de verificación de los

procedimientos de fabricación del Fabricante en su propia planta de producción con el
propósito de garantizar que éstas sean efectuadas de manera que aseguren la calidad
esperada. Proviene del inglés Manufacturing Quality Assurance.
Control de la Calidad de Construcción (CQC): Ensayos, inspecciones y otras funciones

relacionadas que se lleven a cabo durante la instalación del sistema, con el fin de controlar
las actividades de construcción con respecto a los planos y especificaciones técnicas del
proyecto.
Calidad: Es el nivel en el cual un conjunto de características satisface los requisitos - ISO

9000:2005.
Cliente: Organización o persona que recibe un producto / servicio
Diseñador: Firma o su representante, responsable por el diseño y preparación de los

planos y especificaciones técnicas de construcción del proyecto.
Política de la Calidad: Intenciones globales y la orientación de una organización relativas

a la calidad tal como se expresan formalmente por la alta dirección.
Sistema de Gestión de la Calidad: Conjunto de elementos y actividades para dirigir y

controlar una organización con respecto a la calidad.
Proceso: conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales

transforman elementos de entrada en resultados.
Procedimiento: Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso.
Proyecto: Esfuerzo temporal para generar un resultado único con fechas de inicio y fin. La
cualidad de temporal no aplica al resultado del proyecto.
Laboratorio: El laboratorio establecido y autorizado por el Cliente o Administrador de

Construcción para realizar los ensayos de materiales y el trabajo involucrado en el
contrato.
No conformidad: Incumplimiento de un requisito.
Ingeniero de CQA: Ingeniero administrador principal responsable de la supervisión y/o

realización de las tareas de Aseguramiento de la Calidad de Construcción descritas en las
especificaciones. El Ingeniero de CQA es responsable además de la supervisión del
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personal de CQA y de todas las tareas asignadas a ellos. La inspección, observación,

aprobación u otras acciones del Ingeniero de CQA o su representante, de ninguna manera
limitan las obligaciones y responsabilidades del Contratista, relacionadas con los
requerimientos de estas especificaciones.
Supervisor de CQA: Persona responsable de realizar la supervisión y conducción del

programa de CQA.
Supervisor de CQC: Persona responsable de realizar y hacer cumplior el plan de control

de calidad.
Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad

potencial.
Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad

detectada u otra situación indeseable.
Trazabilidad: Capacidad para seguir la historia, aplicación o localización de todo aquello

que está bajo consideración.
Especificación: Documento que establece requisitos.
Manual de la Calidad: Documento que especifica el Sistema de Gestión de la Calidad de

una organización.
Plan de Calidad: Documento que especifica qué procedimientos y recursos asociados

deben aplicar, quién debe aplicarlos y cuándo deben aplicarse a un proyecto.
Planos As-Built: También referidos como “Planos de Registro”. Estos planos registran
dimensiones, detalles y coordenadas de la instalación luego del término de la construcción.
Planos de Registro: Ver “Planos As-Built”.
Planos y Especificaciones de Construcción del Proyecto: Incluye todos los planos y

especificaciones técnicas relacionadas con el proyecto, considerando también las
modificaciones al diseño y planos de gabinete aprobados.
Plan de Inspección y Ensayos: Actividades necesarias para asegurar la calidad

requerida de un producto.
Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de

actividades desempeñadas.
Prueba: Determinación de una o más características de un producto acorde a un

procedimiento.
Verificación: Confirmación mediante la aportación de evidencia objetiva de que se han

cumplido los requisitos especificados.
Validación: Confirmación mediante un suministro de evidencia objetiva de que se han

cumplido los requisitos para una utilización o aplicación específica prevista.
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Oportunidad de mejora: Diferencia detectada en la organización, entre una situación real

y una situación deseada. La oportunidad de mejora puede afectar a un proceso, producto,
servicio, recurso, sistema, habilidad, competencia o área de la organización.
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3 Política y Objetivos de Calidad
3.1 Política de Calidad
Ausenco considera la calidad como un componente integral y esencial en cada aspecto de

nuestro negocio.
Ausenco se enfoca en el cliente: Con nuestro talento global, conocimiento técnico y

sistemas de calidad, cimentaremos relaciones inspiradoras con nuestros clientes para
entregar soluciones prácticas y resultados innovadores.
Estamos comprometidos con la gestión de calidad: Implementaremos y mejoraremos

continuamente nuestro sistema de gestión de calidad, acorde con los requerimientos de la
reconocida norma internacional ISO 9001. Auditaremos los procesos de nuestro negocio
que forman parte de este sistema de gestión de calidad, para identificar proactivamente las
oportunidades de mejora y optimización de nuestro desempeño.
El aseguramiento de la calidad garantiza la confiabilidad: Valoramos nuestra sólida

reputación obtenida por la ejecución de proyectos de manera confiable, para cumplir con
las expectativas de nuestros clientes, en cuanto a calidad, valor de su inversión y entrega
oportuna. Verificaremos que nuestros proyectos alcancen estos objetivos para asegurar la
efectividad continua y la confiabilidad de su ejecución.
El control de calidad es obligatorio: Los productos y servicios de Ausenco cumplirán con

las especificaciones acordadas, con las normas y leyes vigentes, y con las condiciones de
satisfacción contractual y comercial. Implementaremos planes específicos de calidad y de
control, y revisaremos las actividades para garantizar su Objetivos específicos del Plan de
Calidad
Nuestras relaciones son mutuamente beneficiosas: Ausenco fomentará las iniciativas e

ideas de sus empleados y buscará activamente y tomará acciones en base a la
retroalimentación del cliente. Ausenco trabajará para desarrollar relaciones mutuamente
beneficiosas con sus proveedores, enfatizando la mejora en la calidad y costos de
productos y servicios.
Nuestra gente es nuestra fortaleza: Reconocemos que la gestión de calidad y la mejora

continua sólo se pueden lograr cuando todo nuestro personal está capacitado,
empoderado, confiado y comprometido con la entrega de servicios que cumplen tanto con
nuestros estándares internos, como con aquéllos exigidos por nuestros clientes. Ausenco
proporcionará un ambiente laboral que promueva el trabajo en equipo y aliente a los
empleados a involucrarse en la mejora continua.
Medimos nuestro desempeño:

 Cada empleado es responsable por la calidad de su trabajo.
 Cada equipo de proyecto es responsable de manera colectiva por la calidad de los

servicios y de los entregables del proyecto.
 Cada gerente es responsable de garantizar que los procesos de calidad requeridos
sean implementados de manera oportuna y que se mantengan registros.
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 Cada miembro del Equipo de Liderazgo de Ausenco liderará con el ejemplo y será
responsable de comunicar e implementar esta política dentro de la organización
3.2 Objetivos de Calidad

Los objetivos de calidad del proyecto son:
 Entregar el proyecto satisfaciendo las exigencias y estándares de calidad del

diseñador y las de Ausenco.
 Brindar soporte técnico a CMA para facilitar el manejo de la construcción del

proyecto.
 Construir una relación de largo plazo con CMA para poder ser su proveedor de
preferencia.
 Establecer canales de captación de oportunidades de mejora y realizar el análisis

de las mismas para definir acciones que se implementen en el proyecto.
 Auditar constantemente el control de calidad del proyecto (pruebas, inspecciones,

procedimientos, falta de cumplimiento de especificaciones, correcciones, etc., que
puedan someterse a auditorias).
 Revisión de las tareas y realización de un cuadro de responsabilidades de los

participantes del proyecto.
 Conducir una inspección de campo para revisar áreas de trabajo, áreas de

recrecimiento, caminos de acceso, concreto, revestimientos y documentos
emitidos relacionados con el proyecto.
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4 Obligaciones y Calificaciones del Personal
Los recursos asignados para el desarrollo del servicio son identificados por el Jefe de
CQA/CQC y detallados en el organigrama. Las responsabilidades específicas del personal
son detalladas a continuación.
4.1 Obligaciones del Personal de CQA
Ausenco, tiene como obligación, implementar los elementos de este plan de CQA para
garantizar que la construcción de las instalaciones comprendidas dentro del alcance del
presente proyecto se realice en conformidad con los planos y las especificaciones técnicas
del proyecto.
El Ingeniero de CQA participará de KOM (Kick Off Meeting) y hará todo esfuerzo
necesario para lograr una comunicación eficiente y efectiva con los representantes del
Contratista en asuntos relacionados con procedimientos de inspecciones y ensayos de los
materiales empleados en la construcción del proyecto.
El equipo de CQA de Ausenco no está en posición de dirigir las actividades de

construcción; sin embargo, éste podrá asesorar al Contratista y subcontratistas en
aspectos que puedan mejorar la calidad o el rápido progreso de la obra. Será
responsabilidad del Ingeniero de CQA suministrar de manera oportuna los resultados de
sus inspecciones y ensayos para que el Contratista/subcontratista pueda aplicar las
acciones que correspondan. Los representantes del Ingeniero de CQA informarán
cualquier desviación o deficiencia que no pueda resolverse inmediatamente para
determinar si es necesario elaborar un Reporte de No Conformidad.
El Ingeniero de CQA deberá recibir las calificaciones del personal de control de calidad
propuesto por el Contratista/subcontratista, para su evaluación y aprobación antes del
inicio de la obra. Si el Ingeniero de CQA en base a la documentación recibida, determina
que el personal propuesto no es el idóneo para la realización del programa de CQC,
deberá informar por escrito, con un periodo de tiempo prudencial, para que el Contratista
pueda remplazar a este personal.
4.2 Calificaciones del Personal de CQA
El Ingeniero de CQA contará con una preparación académica sólida en ingeniería civil o
rama a fin. El Ingeniero de CQA deberá tener experiencia en supervisión de obras de
construcción que incluyan disciplinas de: movimiento de tierras, sistemas de subdrenajes,
construcción de terraplenes, construcción de muros de enrocado y concreto, estructuras de
concreto e instalación de geomembrana, instalación de tuberías. El Ingeniero de CQA
tendrá experiencia técnica, práctica y administrativa, lo cual permitirá una adecuada
implementación del plan de CQA. El Ingeniero de CQA debe ser capaz de comunicarse de
manera eficaz con el Cliente, el Contratista y subcontratistas, de modo que haya un claro
entendimiento con respecto a las actividades de construcción y el plan de CQA.
Los asistentes del Ingeniero de CQA (supervisores de CQA) contarán con una
capacitación formal y deberán tener experiencia operativa y administrativa en la inspección
de construcciones con movimiento de tierras, rellenos masivos, instalaciones de
geomembrana, tuberías, concreto; el registro de actividades de inspección, preparación de
informes diarios, y desarrollo de pruebas de campo. Además, se requerirá que tengan
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conocimientos sobre prácticas específicas de campo y técnicas de construcción, así como

todos los códigos y regulaciones relacionados con el manipuleo de materiales, la
observación de procedimientos de ensayos, certificación de equipos y procedimientos de
información.
4.3 Obligaciones del Personal de CQC
El personal encargado del Control de la Calidad de Construcción (CQC), tiene como

obligación y responsabilidad la realización de las inspecciones y ensayos en suelos,
geomembrana y concreto, de acuerdo a los lineamientos establecidos en las
especificaciones técnicas del proyecto; y en las frecuencias mínimas establecidas en el
programa de CQC. Asimismo, el personal de CQC tiene la responsabilidad de garantizar
que todas las instalaciones se construyan de acuerdo a lo indicado en los planos de
construcción del proyecto.
Todas las pruebas realizadas por el personal de CQC deberán ser adecuadamente
archivadas. Es responsabilidad del personal de CQC entregar al Ingeniero de CQA, una
copia de todos los ensayos de laboratorio efectuados y un resumen semanal de los
ensayos de campo realizados, para su revisión y aprobación. Asimismo, el personal de
CQC brindará al Ingeniero de CQA todas las facilidades que sean requeridas (incluyendo
sus equipos e instalaciones) para la realización de ensayos de conformidad y adicionales
si éste los considera necesarios.
4.4 Calificaciones del Personal de CQC
El personal encargado del control de calidad deberá tener una capacitación técnica o
universitaria en disciplinas relacionadas con la ingeniería civil, y la suficiente experiencia
técnica y administrativa en la realización de pruebas e inspecciones en obras de
construcción que incluyan movimiento de tierras, instalación de concreto y materiales
geosintéticos, tal como son descritas en este programa de CQA.
Es responsabilidad del jefe del departamento de Control de la Calidad de Construcción

(CQC) entregar la calificación de su personal al Ingeniero de CQA para su evaluación,
incluyendo en la misma la experiencia de cada una de las personas propuestas en obras
similares. Si el Ingeniero de CQA determina que algún personal propuesto para el
departamento de CQC no es el idóneo, el Contratista deberá remplazarlo por otro
apropiadamente calificado a su satisfacción.
4.5 Obligaciones del Técnico de Laboratorio
Conocer y realizar los ensayos de muestras acorde con las especificaciones técnicas del
proyecto y normas internacionales ASTM y ACI, con la ayuda de los asistentes de
laboratorio. Verificar y solicitar oportunamente la calibración de los equipos de laboratorio
según cronograma establecido, los certificados serán emitidos por empresas certificadas
por INACAL.
Evalúa el estado de los equipos y solicita el reemplazo respectivo cuando la situación así
lo amerite. Cumplir con el ensayo de muestras de acuerdo a las frecuencias establecidas
para los proyectos. Conocer detalladamente el Plan de Control de Calidad para aplicación
correcta en su trabajo.
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4.6 Obligaciones del Constructor
Presentar los procesos constructivos para la verificación del equipo de CQA/CQC.

Desarrollar sus actividades de construcción de acuerdo a sus procedimientos de trabajo
los que deben cumplir con los planos y las especificaciones técnicas del proyecto.
Cumplir con las recomendaciones realizadas por la supervisión de CQA/CQC.
5 Reuniones
Mantener una comunicación estrecha entre todas las partes involucradas en el proyecto,
durante las diferentes etapas de la construcción e instalación de los sistemas
componentes. Con el fin de coordinar las actividades entre el Cliente, el Ingeniero de
CQA/CQC, el Contratista y el subcontratista; así como establecer los canales adecuados
de autoridad y conducción de información, las reuniones se deberán desarrollar antes y
durante la construcción. En esta sección, se describen el tipo de reuniones que habrá que
conducir y sus propósitos en relación con este proyecto.
5.1 Reunión previa a la construcción
Se deberá celebrar una reunión antes de iniciar la construcción del proyecto, a la que
tendrán que asistir el Cliente, el jefe de CQA, el Contratista (y su representante de CQC) y
subcontratistas, y cuyo propósito será:
 Discusión de los aspectos más importantes de las especificaciones y planos de
construcción del proyecto;
 Revisión de las tareas y realización de un cuadro de responsabilidades de los
participantes del proyecto;
 Revisión de la programación del proyecto;
 Definición de canales de comunicación y autoridad;
 Establecer los procedimientos de información y documentación;
 Revisión del equipo y métodos de ensayo;
 Establecer el protocolo para la emisión de hojas con los resultados de los ensayos; y
 Conducir una inspección de campo para revisar áreas de trabajo, áreas de

recrecimiento, caminos de acceso y documentos emitidos relacionados con el
proyecto.
El jefe CQA/CQC deberá emitir un documento con lo tratado en la reunión previa a la

construcción y proporcionar copias de éste a quienes asistieron a la misma.
5.2 Reuniones de Avance Diarias o Semanales
Se deberá llevar a cabo una reunión informal diariamente para ver el progreso de las
actividades y una reunión formal una vez por semana, de acuerdo con lo que determine el
Ingeniero de CQA/CQC. El propósito de estas reuniones será:
 Revisión de las actividades propuestas que programaron el Contratista y el
Instalador para su ejecución diaria o semanal;
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 Discusión de cualquier problema o deficiencia que haya surgido durante la

construcción;
 Revisión de los resultados de algún ensayo discutible;
 Discusión de la disposición tanto de personal como del equipamiento del Contratista

y
 Revisión de las actividades correspondientes al día o semana previos, incluyendo la
efectividad de los procedimientos utilizados para mejorar cualquier deficiencia.
El jefe de CQA/CQC deberá registrar las notas importantes de las reuniones en su informe
diario de inspección de la construcción presentado al Cliente.
5.3 Reuniones por Deficiencias en el Trabajo
Según sea necesario, se llevarán a cabo reuniones para tratar problemas específicos o
deficiencias que surjan durante la construcción y que no se puedan resolver fácilmente.
Asistirán a estas reuniones por deficiencia en el trabajo, los responsables del
aseguramiento de la calidad, el control de calidad, el Cliente, y el área de construcción y/o
Contratista (de preferencia con su representante de CQC). Estas reuniones tienen por
objeto:
 Identificar la naturaleza y el alcance del problema;
 Analizar los medios necesarios para corregir la deficiencia o el problema; y
 Brindar una solución al problema y determinar cómo se implementarán las acciones

correctivas.
El jefe de CQA/CQC documentará esta reunión en una hoja de información sobre

problemas y soluciones en la construcción y se distribuirá copias de este a todas las partes
involucradas.
5.4 Aspectos de Seguridad
Para los aspectos de seguridad relacionados con la construcción de todas las instalaciones
del proyecto, todos los involucrados deberán seguir la reglamentación vigente del Cliente.
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6 Procedimientos de Calidad
En el presente Plan se encuentran enumeradas las actividades a ser controladas,

supervisadas e inspeccionadas en la ejecución del proyecto; de acuerdo con la descripción
de Especificaciones Técnicas y planos de diseño.
6.1 Gestión documentaria de Ausenco
El Sistema de Gestión de Calidad (SGC) mantiene un procedimiento de control de

documentos (5001-PRO-SGI-001), que define controles para:
 Revisar, aprobar y actualizar los documentos del SGC.
 Asegurar que se identifiquen los cambios y el estado de revisión actual.
 Asegurar que versiones vigentes de los documentos se encuentren disponibles para

los usuarios.
 Asegurar que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables.
 Asegurar que los documentos de origen externo se identifican y se controla su

distribución
 Prevenir el uso de documentos superados (obsoletos) e identificarlos como tales si
se mantienen.
 Almacenar los documentos de manera adecuada.
Por medio del Listado de Documentos se controlará la documentación del Sistema de

Gestión de Calidad, Planes de Calidad y documentación externa aplicable.
6.2 Materiales utilizados
Los materiales a usarse en el proyecto deben de estar acorde con lo señalado en las
especificaciones técnicas, Ausenco verificará la calidad de los elementos que intervienen.
El supervisor de CQA/CQC verificará que el Contratista ejecutor realice la recepción,

descarga, transporte y almacenamiento de los materiales a un punto de acopio definido.
Dichos materiales deben de contar con sus respectivos Certificados de Calidad como
requisito indispensable para que el CQA/CQC y el Cliente autoricen su uso. El Contratista
presentará su plan para la gestión de materiales considerando lo anteriormente
mencionado.
Es responsabilidad del Cliente asegurar la provisión oportuna de los materiales que se

encuentren a su cargo.
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6.3 Ensayos y pruebas de laboratorio
Para cumplir con el alcance del servicio es necesaria la implementación de un laboratorio

de suelos que permita verificar la calidad de los materiales y cumplir con los
requerimientos de diseño establecidos en los manuales de calidad y las especificaciones
técnicas del proyecto.
Dependiendo de las especificaciones técnicas y manuales de calidad los equipos a utilizar

podrán variar sin embargo el equipo básico a movilizar medirá las siguientes
características de los suelos:
a) Ensayos para movimiento de tierras

 Granulometría ASTM-6913
 Límites de Atterberg ASTM-4318
 Ensayo Proctor Modificado ASTM D-1557
 Peso Específico y Absorción de Agregados Gruesos ASTM C127.
 Ensayo Proctor Estándar ASTM D 698.
 Corrección de Proctor por partículas de sobre tamaño ASTM D 4718
 Prueba Densidad/Humedad Densímetro Nuclear ASTM D-2922 o densidad

/humedad densímetro eléctrico ASTM D 7698-11.
 Prueba Densidad Cono de Arena ASTM D-1556
 Densidad Reemplazo de agua ASTM D 5030-13
 Humedad en Horno ASTM D-2216
b) Ensayos para concreto

 Asentamiento del concreto (Slump) ASTM C143.
 Preparación y curado en obra de probetas cilíndricas en campo ASTM C 31.
 Temperatura del concreto.
 Curado de probetas cilíndricas ASTM C-31.
 Ensayo de compresión de probetas de concreto ASTM C 39.
Ensayos en laboratorios externos debidamente aprobados

 Abrasión los Ángeles al desgaste de los agregados ASTM C131.
 Permeabilidad ASTM D 5084
 Carga Puntual ASTM D 5731
 Ensayos Geoquímicos - ABA
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6.4 Verificación y aprobación de los procesos constructivos
La supervisión de CQA/CQC de Ausenco verificará y acompañará los procesos

constructivos en función a los entregables del proyecto, a continuación, se resume la
descripción de los principales procesos:
6.4.1 Movimiento de tierras

 El Constructor, denominado también “Contratista”. La persona o Firma responsable
de las actividades relacionadas con el trabajo de movimiento de tierras. Esta
definición es aplicable a cualquiera de las partes que efectúe el trabajo definido
como movimiento de tierras, incluso cuando éste no sea su función primaria.
 Limpieza y Desbroce: Monitorear el proceso de corte, transporte y disposición de
material orgánico.
 Preparación de la superficie de fundación: Monitorear el proceso de corte, transporte
y disposición del material inadecuado o excedente. Con el apoyo del departamento
de topografía del constructor o del cliente se deberá verificar los niveles de diseño,
en caso; de no encontrar superficie del suelo estable se dará la autorización para
continuar con el corte.
 Relleno y Compactación: Supervisar que el material para el relleno cumpla con las
especificaciones técnicas y al momento de compactar se cumpla con la densidad
requerida en los alcances del proyecto en las diferentes estructuras que requieran
relleno.
6.4.1.1 Pruebas de campo para movimiento de tierras

 Densidad de Campo Método de Reemplazo por Agua ASTM D 5030.
 Densidad de Campo Método Cono de Arena ASTM D1556.
 Reporte de compactaciones con Densímetro Nuclear ASTM D 6938 o Densímetro

Eléctrico (EDG) ASTM D 7698-11
6.4.2 Instalación Geomembrana

 Preparación de la superficie del suelo: comprobar la firmeza, la no presencia de
partículas de suelo sueltas, la no desecación y la no presencia de partículas filosas
en la matriz del suelo mayores a lo indicado en las especificaciones.
 Despliegue de los geosintéticos: comprobar la existencia del panel layout aprobado;
inspeccionar las dimensiones y calidad de las zanjas de anclaje; la cantidad de
personal para realizar este despliegue de manera segura, el tipo de equipo/máquina
de despliegue de los geosintéticos
 Unión de paneles: comprobar el personal apropiado, los equipos y materiales el tipo
de geosintéticos a unir, verificación de las pruebas iniciales previo a los trabajos de
soldadura por fusión y extrusión.
 Protección de los geosintéticos instalados: comprobar la tenencia de
elementos/materiales de lastre contra los efectos de los vientos. Así mismo
comprobar la existencia de estructuras contra los efectos de las aguas de lluvia.
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6.4.2.1 Pruebas de campo para Geomembrana

 Ensayos Destructivos: Destructivos por Fusión y Extrusión.
 Ensayos No Destructivos: Air Test, Pick Test, Vacuum Test y Spark Test.
6.4.3 Prueba geoeléctrica en geomembrana

 Como parte integral de control de la instalación de la geomembrana, se recomienda
en todos los proyectos que participa la empresa realizar la prueba de detección
Geoeléctrica de fugas en geomembranas.
6.4.4 Colocación de Concreto

 Preparación de la superficie del suelo: comprobar la idoneidad (firmeza y libre de
elementos extraños).
 Encofrados: comprobar la calidad y la seguridad (con el soporte de los
departamentos de topografía del contratista) de los elementos.
 Acero: Comprobar la colocación del acero de refuerzo de acuerdo a los planos de
ingeniería.
 Vaciado: Comprobar el protocolo / certificado de calidad del proveedor de concreto.
Así mismo se deberá comprobar la existencia de los elementos de vaciado,
muestreo de testigos, verificación del diseño de concreto, verificación de los aditivos
y de vibración del concreto vaciado.
6.4.4.1 Pruebas de campo para concreto

 Prueba de revenimiento (Slump) ASTM C-143.
 Temperatura y contenido de aire del Concreto ASTM C-94.
 Preparación y curado en obra de probetas cilíndricas en campo ASTM C-31.
6.5 Verificación y aprobación de los productos terminados
Ausenco verificará la calidad del producto terminado registrando los parámetros medibles y
las características técnicas del entregable. Esta información utilizará los siguientes
protocolos y formatos que serán adecuados a los requerimientos técnicos del proyecto
antes de iniciar el servicio o se utilizarán los del constructor:
6.5.1 Relación de protocolos CQC

 Protocolo de liberación de fundación.
 Protocolo de liberación de sub drenes.
 Protocolo de liberación de material de enrocado (rockfill).
 Protocolo de liberación de material de transición.
 Protocolo de liberación de material de Filtro.
 Protocolo de liberación de excavación y relleno de zanja de anclaje.
 Protocolo de liberación de rasante (capa de rodadura).
 Protocolo de liberación de instalación de geomembrana.
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Noviembre 2019
 Protocolo de liberación de soldadura de geomembrana.
 Protocolo de liberación de pruebas no destructivas (prueba de aire, caja de vacío y

chispa).
 Protocolo de liberación de pruebas destructivas (corte y pelado)
 Protocolo de liberación de pruebas geoeléctricas en la geomembrana
 Protocolo de liberación de concreto curb en la cara aguas arriba.
 Protocolo de liberación de concreto dental para los estribos.
6.5.2 Relación de Acta de Aceptación CQA:

 Acta de Aceptación de fundación.
 Acta de Aceptación de subdrenaje.
 Acta de Aceptación de material de enrocado (rockfill).
 Acta de Aceptación de material de transición.
 Acta de Aceptación de material de Filtro.
 Acta de Aceptación de instalación de geomembrana.
 Acta de Aceptación de pruebas geoeléctricas en la geomembrana
 Acta de Aceptación de concreto curb en la cara aguas arriba.
 Acta de Aceptación de concreto para los estribos.
6.5.3 Relación de procedimientos para el proceso constructivo

 Procedimiento para realizar solicitudes de información y cambio.
 Procedimiento de acciones correctivas y preventivas.
 Procedimiento para ejecución de auditorías de calidad.
 Procedimiento de control de proyecto.
 Procedimiento de viajes (transporte)
 Procedimiento para recopilación de lecciones aprendidas.
 Procedimiento para entrega de proyecto.
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7 Records de Calidad
Los records de calidad son documentos únicos que se generan y mantienen para soportar
el sistema de gestión de calidad de Ausenco. Estos records proveen confianza y evidencia
de la calidad del proceso y producto. También aseguran el cumplimiento de los
requerimientos contractuales. Estos records incluyen documentación del constructor y
proveedores.
Los records de calidad son revisados y analizados de manera periódica como parte del
sistema de gestión de calidad de Ausenco.
Los reportes semanales y mensuales solicitados por el cliente para este servicio formarán
parte de los records de calidad.
Así mismo se tomarán en cuenta los siguientes registros:
 Informes de inspección de construcción en campo;
 Registros de resultados de ensayos de compactación;
 Registros de resultados de ensayos de verificación de la compactación;
 Resumen del ensayo de densidad de campo;
 Registros de ensayo de compactación en laboratorio;
 Registros de resultados de granulometría;
 Registros de resultados de límites de Atterberg;
 Registros de resultados del índice de carga puntual;
 Aceptación de formularios para la subrasante;
 Registro de recepción de la geomembrana;
 Registro de recepción del geotextil.
 Registro de control de calidad de ensayos no destructivos en campo;
 Registro de soldaduras en campo;
 Registro de la instalación de paneles;
 Registro de la puesta en marcha de la soldadura de prueba;
 Formulario de aceptación de paneles;
 Registro de reparación de paneles y de soldaduras;
 Resultados del ensayo de resistencia de las soldaduras; y
 Registro de fotografías.
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Noviembre 2019
8 Procesos de comunicación
8.1 Formato de documentos

Los documentos de comunicaciones emitidos por Ausenco deberán cumplir con los formatos
estándares de la empresa, utilizando las plantillas ubicadas en la carpeta de formatos en la
red corporativa.
8.2 Identificación de los documentos

Todo documento de comunicación de la compañía será identificado mediante un código
único y será responsabilidad del Control Documentario controlar y mantener el orden de los
documentos de comunicación según procedimiento (5001-PRO-OP-001).
Las cartas deberán de llevar el código de identificación del Cliente además del código de
identificación de Ausenco Peru.
8.3 Control de Documentos de Comunicaciones

El Control Documentario del Proyecto será la encargada de mantener los archivos de
correspondencia entrante y saliente, tanto en las carpetas físicas de cada proyecto, como en
el Sistema de Correspondencia.
Toda correspondencia oficial de proyectos debe ser firmada por el Gerente de Proyecto o
Lead CQA/CQC o su designado, antes de su envío al cliente.
Mensualmente, el Control Documentario QA/QC del proyecto emitirá un reporte de

correspondencia entrante y saliente que incluirá: número de documento, fecha de emisión,
fecha de envío o recepción, emisor y receptor.
8.4 Cartas
Los temas tratados por medio de cartas son, por lo general, los relacionados con aspectos
legales, comerciales, técnicos, programáticos y administrativos del contrato. Se usarán
cartas para el envío de cualquier antecedente relacionado con el contrato, como informes de
terceros, certificados, estados de pago, facturas, permisos, catálogos, documentos
contractuales, etc.
En lo posible, cada carta se limitará a una sola materia.
8.5 Transmittal o nota de envío

El transmittal o nota de envío es el medio formal para enviar al cliente los planos y
documentos comprometidos de acuerdo al contrato de servicios de ingeniería.
El transmittal debe indicar el listado de planos, reportes y/o documentos que se están
enviando, indicando sus revisiones y cantidad de copias enviadas, para permitir su control y
seguimiento. El transmittal debe incluir una solicitud al Cliente de devolver una copia firmada
de este documento, para acusar recibo.
El transmittal sólo puede ser emitido al cliente con la firma del Gerente de Proyecto de
Ausenco o el Lead QA/QC de Ausenco y será emitido de acuerdo al Procedimiento de
Generación y Control de Documentos Técnicos (5001-PRO-OP-005).
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8.6 Solicitud de Información (Request for Information)

Este formulario será utilizado por los participantes del proyecto, en coordinación con el
cliente, para solicitar información relevante, con el objetivo de llevar un registro formal y
control de la información solicitada y recibida.
El emisor deberá solicitar al Control Documentario del proyecto que le asigne un número
correlativo, para su posterior archivo físico.
Una vez recibida la respuesta, el documento se mantendrá en el archivo físico de

correspondencia del proyecto. Adicionalmente, el Control Documentario de proyecto
mantendrá un Registro de RFI con el estatus de cada una de ellas.
8.7 Solicitud de Cambio en Campo (Field change Request)

Este formulario será utilizado por los participantes del proyecto, será generado por el cliente,
para solicitar cambios que sean necesarios, previa evaluación en campo, con el objetivo de
llevar un registro formal y control de la información solicitada y recibida.
El emisor deberá solicitar al Control Documentario del proyecto que le asigne un número
correlativo, para su posterior archivo físico.
Una vez recibida la respuesta, el documento se mantendrá en el archivo físico de

correspondencia del proyecto. Adicionalmente, el Control Documentario de proyecto
mantendrá un Registro de FCR con el estatus de cada uno de ellos.
8.8 Correo Electrónico

El correo electrónico o e-mail será considerado un medio informal de comunicación para
todos los participantes en el proyecto, tanto al interior de la compañía como con el Cliente,
subcontratistas o terceros, tanto en aspectos técnicos como administrativos.
Los correos electrónicos se enviarán con copia a todos los involucrados, y en caso de que la
información intercambiada lo amerite, los correos se enviarán con copia al gerente de
proyecto y a la Secretaria de Proyecto para su posterior archivo en las carpetas de correo
electrónico enviado y recibido.
Como respaldo y control de los mismos, se generará un correo

CQA/[email protected] el cual se copiará en todos los correos relevantes del
proyecto.
8.9 Memorandum
Memorándum es una herramienta de comunicación interna, que permite dar a conocer
decisiones, cambios u otra información que concierne a todos o a un grupo de integrantes
de la empresa o participantes de un proyecto.
Su distribución se realizará de manera electrónica o impresa a todos los destinatarios,

manteniéndose una copia física en el archivo correspondiente.
8.10 Minutas de reunión y de visita a terreno

Las minutas de reunión son el medio para informar los acuerdos, informaciones o
instrucciones del cliente, generadas en las reuniones de coordinación entre Ausenco y el
Cliente. Dicho documento será enviado al cliente para su firma y/o aprobación. Dada su
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Noviembre 2019
validez como documento de respaldo, no se hace necesaria su confirmación por carta, a

menos que los acuerdos o instrucciones produzcan un impacto en el alcance, plazos y/o
costos del proyecto.
Las minutas de reunión se utilizarán también para documentar las reuniones internas.
8.11 Distribución de las comunicaciones

La Matriz de Distribución de Documentos de Comunicaciones indica a qué personas se
entrega copia de los documentos de comunicaciones del proyecto.
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Noviembre 2019
Tabla 8.1 Matriz de distribución de comunicaciones
Tipo de Envío Recepción

Documento Originador Aprobado Destinatario Copia a Distribución Interna
Carta Gerente de Gerente de Cliente / Según Gerente de Proyecto /
Proyecto / Proyecto / Entidad requerimiento Jefe de Disciplina /
designado / Gerente de Externa Gerente de Contrato /
Gerente de Área Asistente de Proyecto /
Área QA
Gerente de Gerente de Terceros Cliente Gerente de Proyecto /
Proyecto o Proyecto Según Pipeline (según
designado requerimiento requerimiento) / Gerente
de Contrato / Asistente
de Proyecto
Transmittal Gerente de Gerente de Cliente Según DCC / Jefe de Disciplina
Proyecto / Proyecto requerimiento – Ingeniería / Gerente de
DCC Proyecto
Fax Todos Según Todos Asistente de
N/A
requerimiento Proyecto
RFI Todos Gerente de Cliente Gerente de DCC / Jefe de Disciplina
Proyecto Proyecto / – Ingeniería / Gerente de
Asistente de Proyecto
Proyecto /
Gerente de
Contrato
Correo Todos N/A Todos Gerente de Personas / involucradas
electrónico Proyecto / en el proyecto
Asistente de
Proyecto /
Gerente de
Contrato
Minutas Gerente de Gerente de Cliente / Jefes de Gerente de Proyecto /
reunión Proyecto o Proyecto / Asistentes Disciplina / Asistente de Proyecto /
(cliente e designado / Jefe de Área Asistentes Control de Proyecto /
internas) Jefe de Área Jefes de Disciplina / DCC
/ Gerente de Contrato /
QA
Minutas visita Gerente de Gerente de Cliente Jefes de Personas que realizaron
a terreno Proyecto Proyecto Disciplina / el viaje
Asistentes
Memorándum Jefe de Gerente de Todos Según Personas involucradas
Disciplina / Proyecto requerimiento en el proyecto
Gerente de
Proyecto
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Noviembre 2019
9 Auditorías internas
9.1 Procedimiento
El proceso de Auditorías Internas considera la revisión periódica de todos los procesos
incluidos en el alcance del Sistema de Gestión de Calidad de Ausenco, a fin de determinar
su conformidad con el Sistema de Gestión de Calidad de la empresa y con la norma ISO
9001:2015.
Las auditorías internas son una de las fuentes de información a utilizar para la mejora
continua del sistema de gestión de calidad. Para ello se ha elaborado el “Procedimiento de
Auditorías Internas de Calidad” (5001-PRO-QA-004) cuya finalidad es establecer cómo
realizar la planificación e implementación de las auditorías internas en el sistema de gestión
de calidad y definir el criterio para la calificación de los auditores internos.
9.2 Programa de auditoría

Se elaborará un programa de auditorías específico para el proyecto, el cual se cumplirá
estrictamente por el grupo de auditores internos de Ausenco según vea conveniente.
Tabla 9.1 Programa de Auditorías Internas
AÑOS: 2020 - 2021 – 2022 - 2023

Requisito de la Norma
No. Actividades 1er 2er 3er 4er
ISO 9001
trimestre trimestre trimestre trimestre
Ejecución del 7.1 - 7.2.1 - 7.2.2 -
1 A A
Proyecto 7.2.3 7.3.1 - 7.3.2
2 Revisión técnica 7.3.6 - 7.5.2 A A
3 Capacitación 6.2.2 A A
Control de 4.2.3 - 4.2.4 - 7.3.7 -
4 A A
documentos 7.5.3
Gestión de
5 7.5.1 - 7.5.2 - 8.3 A A
proyecto
Control de
6 7.3.7 - 7.5.1 A A
proyecto
Revisión inter-
7 7.3.3 - 7.3.4 A A
disciplina
Aprobación del
8 7.3.5 A A
cliente
Cierre de
9 8.2.1 - 8.2.2 A A
Proyecto
Leyenda: A = Auditoria planeada C = Auditoría cerrada P = Auditoría pospuesta
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10 Acción correctiva y acción preventiva

Ausenco define e implementa acciones correctivas y preventivas para eliminar la causa de
no conformidades o potenciales no conformidades, con el objeto de prevenir que vuelvan a
ocurrir.
El Proceso de Gestión de Acciones Correctivas y Preventivas incluye mecanismos de

definición, determinación de las causas de las no conformidades, implementación y
seguimiento de acciones preventivas y correctivas para evitar la repetición de las No
Conformidades reales o potenciales, que pueden ser detectadas en las Auditorías de
Calidad, o bien que generadas por reclamos de clientes, por servicios no conformes o
mediante detecciones internas en Ausenco Perú.
El procedimiento 5001-PRO-QA-006, “Gestión de Acciones Correctivas y Preventivas”

cubre este proceso, mediante las siguientes actividades:
 Revisar las no conformidades o potenciales no conformidades (incluyendo las

quejas de los clientes);
 Analizar las causas de las no conformidades o potenciales no conformidades;
 Evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las no

conformidades o potenciales no conformidades no vuelvan a ocurrir;
 Determinar e implementar acciones necesarias;
 Registrar los resultados de las acciones tomadas;
 Revisar las eficacias de las acciones correctivas y preventivas implementadas, en

términos de su capacidad para eliminar las causas que originaron cada no
conformidad;
 Cerrar las no conformidades, en caso de comprobar la eficacia de las respectivas
acciones definidas.
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Noviembre 2019
11 Deficiencias en el Trabajo
Al momento de descubrir la existencia de alguna deficiencia en el trabajo, el Ingeniero de

CQA/CQC inmediatamente determinará la naturaleza y magnitud del problema, informará
al Constructor y/o subcontratista acerca del tema y entregará la documentación necesaria.
Si dichas deficiencias ocasionaran demoras relevantes en la construcción o se necesitara
un nuevo trabajo de importancia, el Ingeniero de CQA/CQC deberá informar al Cliente.
El responsable deberá corregir la deficiencia y de ese modo dejar satisfecho al Ingeniero
de CQA/CQC con dicho trabajo. Sin embargo, en el caso que el Instalador o el Contratista
no puedan corregir el problema, deberá recomendar una posible solución e informar al
Ingeniero de CQA/CQC para que la revise, acepte, complemente / modifique y apruebe.
Se deberá realizar un nuevo ensayo en la deficiencia ya corregida antes de que se lleve a
cabo un trabajo adicional. El Ingeniero de CQA/CQC deberá documentar todos los nuevos
ensayos y los pasos que se consideraron para corregir el problema en un informe de
inspección de construcción en campo y en formularios de registro de resultados relativos al
problema de construcción y a la solución de éste.
11.1 Reporte de Vigilancia (SVR)

Un reporte de Vigilancia (SVR) será emitido como observación (alerta o llamada de
atención) ante documentación pendiente y/o cuando los trabajos en proceso o han sido
concluidos con resultados deficientes. El reporte indicará claramente:
 El trabajo realizado y el área afectada.
 Trabajo requerido por el diseño.
 Medidas correctivas a ser tomadas.
El contratista es responsable de corregir las deficiencias y efectos de trabajos de mejora.
11.2 Cierre de Reporte de Vigilancia (SVR)

Cuando la observación o el trabajo deficiente ha sido corregido y aprobado por el
supervisor CQA, el reporte de vigilancia (SVR) debe ser cerrado y firmado. Las medidas
correctivas deben ser anotadas y se adjuntarán los resultados de las nuevas pruebas
realizadas, se obtendrá las firmas de aprobación y/o verificación del personal de terreno
involucrado.
11.3 Registro de No Conformidad
Cuando se tenga evidencia técnica de que algún trabajo realizado por el Contratista o el
Instalador no es conforme con los requerimientos de las especificaciones técnicas, Plan de
CQA y CQC o códigos aplicables, el Ingeniero de CQA/CQC emitirá un documento de No
Conformidad. La evidencia de la No Conformidad deberá ser documentada utilizando el
formato adecuado y fotos que demuestren la No Conformidad.
Cualquier miembro de Ausenco está facultado para identificar un Servicio No Conforme, y

tiene el deber de informarlo al Jefe CQA/CQC, quien elaborará un “Reporte de Servicio No
Conforme” (5001.X-RSNC-QA), que será enviado al Gerente de Proyecto, quién
determinará si el servicio se modifica o se cancela con autorización expresa del Cliente.
El reporte en el que se escribe la declaración de No Conformidad deberá poseer los

siguientes puntos:
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Noviembre 2019
 Enunciado de la No Conformidad, el cual deberá estar relacionado con el trabajo no

conforme, no deberá ser ambiguo y deberá ser tan conciso como sea posible;
 Descripción del trabajo que no está conforme con las especificaciones técnicas, Plan
de CQA o códigos aplicables y que genera el problema;
 Requerimientos de las especificaciones técnicas y/o Plan de CQA del proyecto,
códigos aplicables que están en contradicción con el trabajo realizado;
 Evidencia de que el trabajo realizado por el Contratista y/o Instalador no es
conforme con los requerimientos de las especificaciones técnicas y/o Plan de CQA
del proyecto, códigos aplicables;
 Ubicación y descripción del área del proyecto en el cual se encuentra ubicado el
trabajo no conforme;
 Descripción de la(s) acción(es) tomadas para corregir y/o eliminar la causa de la no
conformidad detectada; y
 Descripción de la(s) acción(es) tomadas para prevenir que la no conformidad
detectada se vuelva a repetir.
Se revisará en obra el medio de comunicación de las No Conformidades a los

procedimientos.
11.4 Cierre de No Conformidad

Para proceder al cierre de una No Conformidad, el Ingeniero de CQA/CQC y el Supervisor
de CMA deberán verificar “in situ” que las medidas correctivas tomadas eliminaron la No
Conformidad, asimismo los documentos y los resultados de ensayos realizados que
garanticen el levantamiento de la No Conformidad. Los ensayos realizados para el
levantamiento de una No Conformidad serán asumidos por el Contratista y/o por el
Instalador.
Ningún trabajo consecuente con la tarea podrá realizarse si no se ha levantado la No

Conformidad. El Contratista y/o el Instalador asumirán los costos por retraso de obra que
ocasione el periodo de tiempo necesario para levantar la No Conformidad.
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Noviembre 2019
12 Control de reclamos del cliente
12.1 Recepción de Reclamo

Si el Gerente de Proyecto toma conocimiento de un reclamo del cliente, ya sea en forma
directa o a través de otro medio, deberán informarlo de manera inmediata al encargado de
Calidad del proyecto.
12.2 Gestión de Reclamo

El reclamo quedará registrado en el “Informe de Reclamos”, que será completado, en
conjunto entre el Gerente de Proyecto y el Lead de Calidad, con la información requerida al
Jefe de Disciplina que corresponda por parte del Cliente. Se realizará un análisis de las
causas del problema que originó el reclamo y se definirán las acciones correctivas. Una
vez finalizada esta actividad se enviará al cliente a través de una carta formal.
La Gerencia de Calidad informará del status del reclamo en las reuniones de gerencia y
operaciones.
12.3 Cierre de Reclamo

Una vez obtenida la aceptación por parte del cliente u otra parte interesada, o en caso de
que no se reciba respuesta de su parte en un plazo de 30 días, el Lead de Calidad dará
por cerrado el reclamo y lo archivará junto a la documentación de respaldo.
El Lead de Calidad hará un seguimiento y cierre de las acciones correctivas establecidas

para asegurar su eficacia y que se cumplan en los plazos establecidos.
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Noviembre 2019
13 Gestión de Contratistas y Subcontratistas
Los Contratistas involucrados en el desarrollo del proyecto, deberán presentar un Plan de

Control de Calidad para aprobación de Ausenco y serán auditados por Ausenco bajo los
procedimientos aplicables para el proyecto según sea necesario.
El Plan de Control del contratista y subcontratista debe contener los siguientes puntos:
1. Plan de Control de calidad (específico para el proyecto), conteniendo entre otros puntos
los siguientes:
 Procedimiento y programa de auditorías (específico para el proyecto)
 Procedimiento de No Conformidades
 Listado de procedimientos Operativos y de Gestión (específico para el proyecto)
 Descripción de las acciones que considera realizar para implementar el sistema de

aseguramiento y control de calidad durante la ejecución del contrato. (específico
para el proyecto)
 Plan de Inspección y ensayo (PIE) (específico para el proyecto, en auditorias y
revisiones técnicas)
 Organigrama del proyecto (especificando la gente que trabajará en calidad para el
proyecto)
 Descripción Laboratorios de control de calidad (certificados por INACAL) y gestión
en el proyecto (específico para el proyecto si aplica)
 Registro de equipos de laboratorio con certificado de calibración
 Registro de materiales con certificado de calidad
 Plan de subcontratistas y proveedores (específico para el proyecto si aplica)
2. Manual de Calidad (General de la empresa)

3. Encargado de Calidad del contrato (del proyecto)
Ausenco controlará y monitoreará la calidad del producto de los Contratistas /

Subcontratistas mediante el uso de su plan de control de calidad (monitoreo y verificación
independiente de los procesos de trabajo y del trabajo terminado) y control de calidad
(implementación de procedimientos aprobados establecidos para asegurar que el trabajo
terminado cumple todos los requerimientos de diseño, que se han realizado las revisiones /
inspecciones requeridas, y éstas están documentadas y firmadas por revisores / inspectores
autorizados, y que el trabajo correctivo necesario, de haber alguno, ha sido autorizado por el
personal pertinente y completado satisfactoriamente).
Las áreas de soporte de Ausenco supervisarán que los servicios del Contratista /
Subcontratista cumplan los requerimientos de calidad a fin de garantizar que ellos y su
personal estén realizando el servicio en conformidad con los estándares de Ausenco y los
del cliente.
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Noviembre 2019
Cada Contratista / Subcontratista será responsable del seguimiento de actividades, de

acuerdo a su Plan de Control de Calidad aprobado, incluyendo un Programa de Auditorías,
así como de reunir la documentación requerida que se entregará como parte de los
requerimientos del Proyecto. Los Contratistas y Subcontratistas deberán enviar a Ausenco,
para su aprobación, todos los procedimientos de diseño requeridos, incluyendo los
respectivos programas de auditorías como parte de cada contrato, para cada una de las
actividades, con promedio de quince días antes de iniciar dicha actividad particular. No se
deberá proceder con ningún trabajo antes de que hayan sido aprobados los procedimientos
de diseño aplicables. Ausenco también realizará inspecciones de las actividades de los
Contratistas y Subcontratistas para verificar su calidad. Esta verificación se realizará a través
de auditorías, revisiones e inspecciones utilizando los procedimientos, instructivos de
inspección y criterios de aceptación adecuados.
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Noviembre 2019
14 Mejora Continua
El residente comprometerá al equipo de CQA/CQC en la cultura de la mejora continua.
Como compañía, Ausenco se preocupa por la mejora de nuestro desempeño a través de la

innovación y racionalización de nuestro método de trabajo para añadir valor a nuestro
servicio.
Nosotros nos encontramos comprometidos con la mejora continua de nuestros procesos y

entregaremos nuestro servicio a través de:
 Nuestra política de calidad y estándares asociados que serán nuestro principal

enfoque.
 Todo el equipo de CQC/CQA de Ausenco será abierto, honesto y colaborador.
Mantendrá comunicación frecuente con CMA para que todas sus necesidades sean
cubiertas.
 Cualquier miembro de CMA podrá participar de nuestro proceso de mejora continua
a través del trabajo en equipo.
Ciclo de Mejora Continua de Ausenco
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Noviembre 2019
15 Registro del contrato

Los registros del contrato serán los establecidos en cada uno de los procedimientos
aplicables, según lo descrito en este Plan de Aseguramiento de Calidad, y serán
administrados de acuerdo a lo señalado en el mismo procedimiento. A modo de resumen,
se listan a continuación dichos registros:
 Reporte diario
 Reporte mensual
 RFI (Request for Information)
 FCR (Field change request)
 Matriz de Distribución de Documentos
 Listado de Distribución de Documentos
 Informe de Auditoría
 Plan de Auditoría
 Plan de Acciones Correctivas y/o Preventivas
 Reporte de Servicio No Conforme
 Resumen de Plan de Acciones Correctivas y/o Preventivas
 Informe de Quejas y Reclamo
 Checklist de Vehículos
 Reporte de Correspondencia
 Transmittal
 Listado de Documento
 Listado de Coordinación Inter-disciplinaria
 Programa de Revisiones Técnicas
 Ejemplares de Revisión Inter-disciplina
 Planos y Documentos Emitidos
 Informe de Cierre de Proyecto
 Indicadores de Control
 Encuesta al Cliente
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Noviembre 2019
16 Indicadores de Gestión de Calidad
Ausenco recopila y analiza los datos apropiados para demostrar la idoneidad y la eficacia
del sistema de gestión de calidad y para evaluar dónde puede realizar mejoras continuas
de la eficacia del sistema de gestión de calidad en el proyecto.
Tabla 16.1 Indicadores del Sistema de Gestión de Calidad:
Indicador Meta Método de Calculo Frecuencia Registro

Eficacia > 75% Promedio de la eficacia de las No Semestral Resumen de Plan de
conformidades durante el semestre Acciones Correctivas y
Preventivas
Cumplimiento > 85% (Nº Auditorías Realizadas / Nº de Semestral Resumen de Plan de
de Auditoría Auditorías Planeadas) * 100 Acciones Correctivas y
Preventivas
NCR Cerradas > 85% (Nº Auditorías Realizadas / Nº de Cada cierre Resumen de Plan de
dentro del plazo Auditorías Planeadas) * 100 de NCR Acciones Correctivas y
establecido Preventivas
Cantidad de < 4 Cantidad de Reclamos del Cliente Continua Registro de Reclamos
Reclamos del del Cliente
Cliente
Rev. 0
Noviembre 2019

Plan CQA CMA

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Propuesta 1901486 Rev:0

Precalificación Contrato Marco

Plan de Gestion de Calidad CQA

Tabla 8.1 Matriz de distribución de comunicaciones

El propósito del presente Plan de Gestión de la Calidad es presentar al Cliente, el Sistema

El objetivo principal de este documento es asegurar que se utilicen técnicas y

Todo trabajo contemplado en el alcance de construcción de este proyecto deberá

Los ensayos de laboratorio y pruebas de campo para el aseguramiento de calidad del

1.2 Documentos de Referencia

 Manejo de Cambios– 9999OP0204

 Política de Calidad – AAX-9999-EN-PY-0001

 Formato de Reporte de No Conformidad – 9999FM0185

 5001-MAN-GE-001 Rev. 7 Manual de Calidad Corporativo de Ausenco

 ASTM - American Society for Testing Materials.

 ACI - American Concrete Institute Recommendations.

 Norma Internacional ISO 9001:2015

 Especificaciones Técnicas del Proyecto.

Ausenco cuenta con la Certificación ISO9001:2008 para los “Servicios de Diseño e

 Marcobre, entre otros.

Esta sección proporciona las definiciones y términos utilizados en estas especificaciones y

Aseguramiento de la Calidad de Construcción (CQA): Sistema de verificación de las

Aseguramiento de la Calidad de Fabricación (MQA): Programa de verificación de los

Control de la Calidad de Construcción (CQC): Ensayos, inspecciones y otras funciones

Calidad: Es el nivel en el cual un conjunto de características satisface los requisitos - ISO

Cliente: Organización o persona que recibe un producto / servicio

Diseñador: Firma o su representante, responsable por el diseño y preparación de los

Política de la Calidad: Intenciones globales y la orientación de una organización relativas

Sistema de Gestión de la Calidad: Conjunto de elementos y actividades para dirigir y

Proceso: conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales

Procedimiento: Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso.

Laboratorio: El laboratorio establecido y autorizado por el Cliente o Administrador de

No conformidad: Incumplimiento de un requisito.

Ingeniero de CQA: Ingeniero administrador principal responsable de la supervisión y/o

personal de CQA y de todas las tareas asignadas a ellos. La inspección, observación,

Supervisor de CQA: Persona responsable de realizar la supervisión y conducción del

Supervisor de CQC: Persona responsable de realizar y hacer cumplior el plan de control

Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad

Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad

Trazabilidad: Capacidad para seguir la historia, aplicación o localización de todo aquello

Especificación: Documento que establece requisitos.

Manual de la Calidad: Documento que especifica el Sistema de Gestión de la Calidad de

Plan de Calidad: Documento que especifica qué procedimientos y recursos asociados

Planos de Registro: Ver “Planos As-Built”.

Planos y Especificaciones de Construcción del Proyecto: Incluye todos los planos y

Plan de Inspección y Ensayos: Actividades necesarias para asegurar la calidad

Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de

Prueba: Determinación de una o más características de un producto acorde a un

Verificación: Confirmación mediante la aportación de evidencia objetiva de que se han

Validación: Confirmación mediante un suministro de evidencia objetiva de que se han

Oportunidad de mejora: Diferencia detectada en la organización, entre una situación real

3 Política y Objetivos de Calidad

3.1 Política de Calidad

Ausenco considera la calidad como un componente integral y esencial en cada aspecto de

Ausenco se enfoca en el cliente: Con nuestro talento global, conocimiento técnico y

Estamos comprometidos con la gestión de calidad: Implementaremos y mejoraremos

El aseguramiento de la calidad garantiza la confiabilidad: Valoramos nuestra sólida

El control de calidad es obligatorio: Los productos y servicios de Ausenco cumplirán con

Nuestras relaciones son mutuamente beneficiosas: Ausenco fomentará las iniciativas e

Nuestra gente es nuestra fortaleza: Reconocemos que la gestión de calidad y la mejora

Medimos nuestro desempeño: