Asignatura: Auditoría y Certificación de los Sistemas de Gestión ISO 50001

Caso Práctico Colaborativo: Auditorías SGEn

Nombre y Apellidos de los Participantes:

PREPARACIÓN Y RESOLUCIÓN DE UN CASO PRÁCTICO

A través del Caso Práctico se pretende la resolución de una situación real de Empresa, para lo que
es necesario utilizar todos los conocimientos adquiridos en un Módulo o temática relacionada. En
otras ocasiones, se añade información complementaria sobre los contenidos de los que dispones
en las Unidades de Competencia para que la interpretes o relaciones.

La resolución de un Caso Práctico permite la adquisición de habilidades mediante la detección de

situaciones relevantes, análisis de información complementaria, toma de decisiones y propuesta de
soluciones.

Se deberá analizar e interrelacionar la información facilitada en el Caso Práctico -CP con el Material
del Módulo o temática relacionada, buscando y ampliando información a través de otras fuentes
externas como pueden ser Internet, con el fin de tomar decisiones y proponer soluciones
adecuadas en relación con la situación planteada.

Una vez resuelto, se enviará la solución al Tutor. Se valorarán los conocimientos y la consistencia
argumentativa y no la extensión de las respuestas.

Los pasos a llevar a cabo para la preparación, resolución y formato de entrega del Caso Práctico
se encuentran disponibles en la ventana principal, “Campus Virtual”, a través de Recursos >
Documentación/ Documentación General.

El Caso Práctico que se presenta a continuación, es un ejemplo didáctico desarrollado con el

único objetivo pedagógico de ayudar al aprendizaje de los alumnos.

De la información que se presenta de cada empresa, sólo es real aquella que aparece en su
Web. Los datos añadidos sólo pretenden plantear una situación que sirva como ejemplo para el
alumno, sin prejuzgar la actuación de la empresa.

Auditorías SGEn
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 AUDITORÍAS SGEn
PARTE A

Según las siguientes afirmaciones, diga si son verdaderas o falsas, razonando las respuestas:

PREGUNTAS DEL TUTOR

a) Disponer de otras Certificaciones de Calidad o Ambiental en la organización, ayudan a la

implantación de un Sistema de Gestión de la Energía (SGEn) ISO 50001. Verdadero

b) La compra de equipos de mayor eficiencia, nunca beneficia una buena gestión de la

eficiencia energética, ya que suelen ser más caros que los de menor eficiencia. Falso

c) Una organización con alta demanda de energía pero con cultura energética procedente de
la cogeneración no tiene porque beneficiar los consumos de energía y por tanto la optima
gestión energética. Falso

d) La coordinación entre distintos departamentos de una organización implicados en el SGEn,

por ejemplo: producción, energía, mantenimiento, planificación, ingeniería, compras, no
siempre ayuda a mantener una gestión eficiente del SGEn. Falso

e) En la mayoría de las organizaciones es muy difícil conocer los consumos reales de energía
por lo que difícilmente se puede implantar y mantener un SGEn. Falso

f) No es necesario dotar al personal interno de la empresa de la capacidad para la realización

de auditorías internas del sistema. Falso

g) El uso de calefacciones centrales en edificios no mejora la eficiencia, ya que la falta de

regulación de las estancias y la antigüedad de los equipos, hace que exista un consumo
energético no optimizado. Verdadero

PARTE B
Auditorías SGEn
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A continuación, se describen varios incidentes observados por el auditor de certificación del SGEn,
durante el transcurso de la auditoría en otras empresas.

En ellos se pueden ver situaciones donde podría existir evidencia objetiva suficiente para levantar
informes de no conformidades.

Se realiza auditoria de certificación SGEn a la organización: “Industria Alja”.

En el despacho del Responsable del SGEn, el auditor revisa los informes de

las auditorías internas.

El auditor observa que, en todos los ciclos de auditorías realizadas durante

Incidente 1
los dos años anteriores, el 65% de las no conformidades ocurrieron en el
departamento de eficiencia energética.

Los procedimientos requieren una auditoria a todos los departamentos cada

seis meses y esto se ha seguido estrictamente desde la implantación del
sistema.

Se realiza auditoria de certificación SGEn a la organización: “Industrias

cárnicas Pica”.

En la línea de producción, el auditor observa dos equipos de refrigeración.

■ El equipo con número con Nº de serie 9184 tiene una etiqueta pegada
que indica la fecha de la última reparación, mostrando fecha de hace
un meses.
Incidente 2 ■ El equipo con número con Nº de serie 9187 tiene una etiqueta pegada
que indica la fecha de la última reparación, mostrando fecha de hace
una semana.
Comprobando los registros de mantenimiento preventivo de equipos se
evidencia que los dos equipos de refrigeración antes mencionados tienen
averías sistemáticas desde hace un año.
El auditor solicita los informes de no conformidad y acciones correctivas
de estas averías sistemáticas, no siendo recogidas en ningún informe.

Se realiza auditoria de certificación SGEn a la organización: “Montajes Gora”.

Un técnico del departamento de compras, aprovechando una oferta de

Incidente 3
luminarias, no ha considerado los requisitos planteado en el procedimiento
de eficiencia energética, siendo adquirido dichas luminarias de elevado
consumo energético.

Auditorías SGEn
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PREGUNTAS DEL TUTOR
Con los datos facilitados en el CP y los que necesites extraer de las Unidades de Competencia, se
solicita que:

■ Si se considera que existe suficiente evidencia objetiva de no conformidad, se complete un

formulario de no conformidad y se asigne la categoría de “mayor” o “menor”.
■ Si se considera que no hay suficiente evidencia objetiva de no conformidad, se indiquen las
razones. Asimismo, se deberá indicar qué debería investigar después el auditor y la cláusula de
la norma que debería considerar en la investigación.

Si se considera que existe suficiente evidencia objetiva de no conformidad, completar el siguiente

formulario.

Incidente Número 1
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Compañía Auditada: Industria Alja Nota Número:
Área bajo revisión: SEGn ISO 50001 Cláusula Número: 4.6.3
Auditorias Internas del Sistema de Gestion
Categoría: x No conformidad  Desviación  Observación
Deficiencia
La empresa no puede garantizar que el programa de auditorías internas tenga en cuenta los
resultados de las ultimas auditorias para garantizar la eficacia del mismo
E.O Se observó que los planes de auditoria se arman según los requisitos del procedimiento
pero no se tiene en cuenta que en todos los ciclos de auditorías realizadas durante los dos
años anteriores, el 65% de las no conformidades ocurrieron en el departamento de
eficiencia energética.

Auditor Diego Palacio

Si se opina que no hay suficiente evidencia de no conformidad, explicar las razones de la decisión e
indicar también qué otras acciones debería tomar el auditor.

Auditorías SGEn
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Si se considera que existe suficiente evidencia objetiva de no conformidad, completar el siguiente
formulario.

Incidente Número 2
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Compañía Auditada: Industrias cárnicas Pica Nota Número:
Área bajo revisión: ISO 50001 Cláusula Número:

Categoría:  No conformidad  Desviación  Observación

Deficiencia

Auditor

Si se opina que no hay suficiente evidencia de no conformidad, explicar las razones de la decisión e
indicar también qué otras acciones debería tomar el auditor.

Se considera que no hay evidencia suficiente para la apertura de una no conformidad, no se

Esta incumpliendo con ningún punto de la norma, al desconocerse si el procedimiento interno
De la empresa exige o no la apertura de una no conformidad para el registro de los desperfec
Tos mecánicos de los equipos.
Se podría colocar una oportunidad de mejora indicando la necesidad de realizar la apertura de
Una no conformidad ante las roturas repetitivas para evaluar la causa raíz de la mismas, la
Cual podría estar realizacionada con un mantenimiento preventivo poco eficaz, equipo
Deficiente, etc

Auditorías SGEn
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Si se considera que existe suficiente evidencia objetiva de no conformidad, completar el siguiente
formulario.

Incidente Número 3
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Compañía Auditada: Montajes Gora Nota Número:
Área bajo revisión Departamento de ISO 50001 Cláusula Número: 4.5.7
Compras Adquisición de Servicios de Energía,
productos, equipos y energía
Categoría: x No conformidad  Desviación  Observación
Deficiencia

La empresa no puede asegurar que se estén cumpliendo los lineamientos definidos en los
procedimientos internos de adquisición de equipos.
E.O: Un técnico del departamento de compras, aprovechando una oferta de luminarias,
no ha considerado los requisitos planteado en el procedimiento de eficiencia energética,
siendo adquirido dichas luminarias de elevado consumo energético.

Auditor Diego Palacio

Si se opina que no hay suficiente evidencia de no conformidad, explicar las razones de la decisión e
indicar también qué otras acciones debería tomar el auditor.

Auditorías SGEn
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PARTE C

Según lo estudiado a lo largo de las distintas Unidades de Competencia, defina y enuncie:

- ¿Qué funciones tiene el programa de auditoría para un SGEn?

Establecer el alcance del programa de auditoría, Identificar y evaluar los riesgos para el
programa de auditoría, Establecer las responsabilidades de la auditoría, Establecer
procedimientos para los programas de auditoría. Determinar los recursos necesarios, Asegurarse
de la implementación del programa de auditoría, Asegurarse de que se gestionan y mantienen los
registros del programa de auditoría, Seguimiento, revisión y mejora del programa de auditoría

- ¿Qué son los muestreos por cortes horizontales?

Es el examen de diferentes muestras, centrado en un sólo elemento del sistema y referido a

especificaciones consideradas en un documento

- Comente y describa las etapas de auditoría de un Sistema de Gestión de la Energía.

Etapa 1: evalúa la documentación del Sistema de Gestión de la organización. Se trata de una

auditoria documental para evaluar la implementación del sistema mediante la revisión de los
documentos
Etapa 2: evalúa, in situ, la conformidad del Sistema de Gestión de la organización frente a los
requisitos de la Norma con respecto a la que se está auditando.

- ¿Cuáles son los motivos que pueden producir modificaciones en el programa de

auditorías y cómo crees que puede afectar?

El programa de auditorías puede verse modificado por razones como:

Los hallazgos de la auditoría, El nivel demostrado de la eficacia del sistema de gestión, Los
cambios en el sistema de gestión del auditado o del cliente de la auditoría, Cambios en normas,
requisitos legales, contractuales o cualquier otro requisito con los que la organización está
comprometida, Cambio de proveedor

Puede afectar el desarrollo de la auditoria teniendo encuentra los recursos humanos necesarios
para la realización de la misma

Auditorías SGEn
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 - Sobre el artículo de interés en el que algunos autores como Denise Robitaille, discute
como lograr lo mejor del Proceso de Auditoría y de los Auditados, y que puede
encontrar en la Unidad de Competencia relacionada con “Comprender los Principales
Aspectos que reúnen las auditorias de un SGEn” ¿Qué opinión le merece el ejemplo
de “La auditoría del ascensor”?

No puedo acceder al articulo mencionado

Envía la respuesta al Tutor en este mismo archivo.

Auditorías SGEn
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NOTAS

Auditorías SGEn
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 Trabajo Individual: TI 01 “Objetivos de la Calidad”

Nombre y Apellidos del Participante:

902 350 077

[email protected]

www.bureauveritasformacion.com

Auditorías SGEn
 Bureau Veritas Formación, S.A. Unipersonal

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