Ficha Resumen - Informe de Control Posterior

Ficha Resumen - Informe de Control Posterior
I. Información general de informes de control posterior:
N° de informe: 022-2017-2-0970
Título del informe: AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO A LOS PROCESOS DE ADQUISICIONES DE MENOR

CUANTIA, ADJUDICACIONES DIRECTAS SELECTIVAS Y ADJUDICACIONES DIRECTAS
PÚBLICAS
Objetivo de la auditoría: ESTABLECER SI LOS PROCESOS Y ADQUISICIONES DE MENOR CUANTÍA,
ADJUDICACIONES DIRECTAS SELECTIVAS Y ADJUDICACIONES DIRECTAS
PÚBLICAS SE REALIZARON DE CONFORMIDAD CON LA NORMATIVA APLICABLE.
Entidad auditada: UNIDAD DE GESTIÓN EDUCATIVA LOCAL 04
Monto auditado: S/ 3,442,350.18
Monto examinado: S/ 1,845,233.74
Ubigeo: Región: Provincia: Distrito:

LIMA LIMA COMAS
Fecha de emisión del 30/11/2017
informe:
Unidad orgánica que emite OCI - UNIDAD DE GESTIÓN EDUCATIVA LOCAL 04
el informe:
II. Tipo de servicio de control posterior:
Item Tipo de control: (marcar con "X")
1 Auditoría de Cumplimiento X
2 Auditoría Financiera
3 Auditoría de Desempeño
4 Servicio de Control Específico a Hechos con Presunta Irregularidad
5 Acción de Oficio Posterior
III. Resultados del servicio de control posterior:
1 Observaciones:
1 - EL PROCESO DE EXONERACIÓN N° 001-2014-UGEL.04-COMAS DE ALQUILER DE INMUEBLE PARA SEDE
ADMINISTRATIVA DE LA UGEL N ° 04- COMAS, POR CAUSAL DE PROVEEDOR ÚNICO, NO SE JUSTIFICÓ
DEBIDAMENTE CON UN INFORME TÉCNICO Y LEGAL, NI EN LA DETERMINACIÓN DEL VALOR
REFERENCIAL, NI EN EL REQUERIMIENTO DEL ÁREA USUARIA; LO QUE OCASIONÓ EL PAGO DEL MONTO
CONTRACTUAL DE S/ 468 000,00 EN PERJUICIO ECONÓMICO DE LA ENTIDAD.
2 - EL ALQUILER DE INMUEBLE PARA SEDE ADMINISTRATIVA DE LA UGEL N ° 04- COMAS, MEDIANTE

PROCESO EXONERACIÓN DEL PROCESO DE SELECCIÓN, HA GENERADO GASTOS DE
ACONDICIONAMIENTO DEL LOCAL ALQUILADO, SIN LA DEBIDA JUSTIFICACIÓN EN LA APLICACION DE
FONDOS PÚBLICOS CON CRÉDITOS PRESUPUESTARIOS PROVENIENTES DE PARTIDAS PRESUPUESTALES
ANULADAS SIN LA ACREDITACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE METAS PRESUPUESTARIAS, OCASIONARON
UN DESEMBOLSO ASCENDENTE A S/ 430 821,51 EN PERJUICIO ECONOMICO DE LA ENTIDAD.
2 Recomendaciones:
1. DISPONER EL INICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS PARA EL DESLINDE DE
RESPONSABILIDADES DE FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DE LA UNIDAD DE GESTION EDUCATIVA LOCAL
N ° 04, COMPRENDIDOS EN LAS OBSERVACIONES N °S. 1 Y 2, CONFORME AL MARCO NORMATIVO
APLICABLE.
(CONCLUSIONES: 1 Y 2)
2. DISPONER QUE, A TRAVES DEL ÁREA DE ADMINISTRACIÓN, DE ACUERDO A SU COMPETENCIA,

EFECTUÉ LAS ACCIONES PERTINENTES REFERENTES A LA EXONERACIÓN DEL PROCESO DE SELECCIÓN
POR LA CAUSAL DE PROVEEDOR ÚNICO DE BIENES Y SERVICIOS QUE NO ADMITE SUSTITUTO Y EN LA
EJECUCIÓN CONTRACTUAL ASCENDENTE A LA SUMA DE S/ 430 821,51 Y GASTOS EN
ACONDICIONAMIENTO DEL EDIFICIO ALQUILADO POR LA SUMA DE S/ 430 821,51; EN CASO, DE QUE NO
SEA FACTIBLE LO ANTES MENCIONADO, PONER EN CONOCIMIENTO DE LA PROCURADURÍA PÚBLICA,
ENCARGADA DE LOS ASUNTOS JUDICIALES DEL MINISTERIO DE EDUCACIÓN, PARA QUE INICIE LAS
ACCIONES LEGALES DE CARÁCTER CIVIL RESPECTO A LAS PERSONAS COMPRENDIDAS EN LAS
OBSERVACIONES N°S. 1 Y 2 DEL PRESENTE INFORME DE AUDITORIA.
(CONCLUSIONES N°S. 1 Y 2)
3. DISPONER QUE EL ÁREA DE ADMINISTRACIÓN, CUANDO SE INVOQUE LAS CAUSALES ANTE LA

EXONERACIÓN A LOS PROCESOS DE SELECCIÓN POR DESABASTECIMIENTO INMINENTE O CUANDO SE
TRATE DE PROVEEDOR ÚNICO Y/O SERVICIOS PERSONALÍSIMOS, CAUTELE QUE LOS INFORMES QUE LOS
SUSTENTAN ACREDITEN ADECUADAMENTE LA JUSTIFICACIÓN TÉCNICA Y LEGAL, TANTO DEL
REQUERIMIENTO DEL ÁREA USUARIA EN FORMA PRECISA, LA CANTIDAD, CARACTERÍSTICAS DEL BIEN,
SERVICIO O INMUEBLE A FAVOR DE LA UGEL04-COMAS.
(CONCLUSIÓN N° 1)
4. DISPONER QUE EL ÁREA DE ADMINISTRACIÓN EN COORDINACIÓN CON LA OFICINA DE TRÁMITE

DOCUMENTARIO (MESA PARTES), CAUTELEN LOS DOCUMENTOS PRESENTADOS POR LAS PERSONAS
QUE PARTICIPEN EN LOS PROCESOS DE SELECCIÓN QUE EJECUTEN LA ENTIDAD, CON LA FINALIDAD DE
EVITAR QUE LOS POSTORES NO EXISTAN FÍSICAMENTE Y PROPUESTAS SEAN DOCUMENTOS
APÓCRIFOS; HECHOS QUE DEVIENEN EN RETROTRAER AL ESTADO IRREGULAR O LA NULIDAD DEL
PROCESO.
(CONCLUSIÓN N° 1)
5 - DISPONER QUE EL ÁREA DE ADMINISTRACIÓN, INSTRUYA A LOS DIFERENTES NIVELES QUE

PARTICIPEN EN LA ELABORACIÓN DE INFORMES TÉCNICOS Y LEGALES QUE AFECTEN LOS RECURSOS
DEL ESTADO, DEBE SER DESARROLLADO Y SUSCRITO POR PERSONA COMPETENTE CON ESTRICTA
SUJECCIÓN A LA NORMATIVA DE CONTRATACIONES Y NORMAS LEGALES VIGENTES SOBRE LA
MATERIA. EN SALVAGUARDA DE LOS INTERESES INSTITUCIONALES.
(CONCLUSIÓN N° 1)
6 . DISPONER QUE EL ÁREA DE ADMINISTRACIÓN. EN COORDINACIÓN CON EL ORGANO ENCARGADO DE

LAS CONTRATACIONES, ESTABLEZCA MECANISMOS QUE PERMITAN VERIFICAR LA IDENTIDAD DE LOS
POSTORES QUE PRESENTEN LAS PROPUESTAS PARA LA DETERMINACIÓN DEL VALOR REFERENCIAL EN
LOS PROCESOS DE SELECCIÓN QUE EJECUTEN LA ENTIDAD.
( CONCLUSIÓN N° 1)
3 Funcionarios comprendidos en los hechos y presuntas responsabilidades identificadas (Apéndice 1):

DNI Nombres y apellidos Civil Penal Admin. Adm. ENT Adm. PAS
09471433 JUAN ALFONSO GONZALES MONTENEGRO X X
07388523 PABLO WILSON MARTINEZ ASCOY X X
05318544 RICARDO OLSEN GARCIA MURRIETA X X
09525718 JORGE IVAN CANALES QUIN X X
09549459 JOSE ANDRES MILLA FERNANDEZ X X
29349161 MAYRA SANDERS BALLADARES X X
09553114 WILLY ALEJANDRO MELENDEZ SUAREZ X X
09916578 WILFREDO RICARDO LINARES VIDAL X X
DNI Nombres y apellidos Civil Penal Admin. Adm. ENT Adm. PAS
10680824 ROBERTO JUSTO TEJADA ESTRADA X X
10685686 CESAR ALBERTO ALVITES ANDRADE X X
2021-CPO-0970-00009

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I. Información general de informes de control posterior:

Título del informe: AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO A LOS PROCESOS DE ADQUISICIONES DE MENOR

Monto auditado: S/ 3,442,350.18

Monto examinado: S/ 1,845,233.74

Ubigeo: Región: Provincia: Distrito:

II. Tipo de servicio de control posterior:

Item Tipo de control: (marcar con "X")

III. Resultados del servicio de control posterior:

2 - EL ALQUILER DE INMUEBLE PARA SEDE ADMINISTRATIVA DE LA UGEL N ° 04- COMAS, MEDIANTE

2. DISPONER QUE, A TRAVES DEL ÁREA DE ADMINISTRACIÓN, DE ACUERDO A SU COMPETENCIA,

3. DISPONER QUE EL ÁREA DE ADMINISTRACIÓN, CUANDO SE INVOQUE LAS CAUSALES ANTE LA

4. DISPONER QUE EL ÁREA DE ADMINISTRACIÓN EN COORDINACIÓN CON LA OFICINA DE TRÁMITE

5 - DISPONER QUE EL ÁREA DE ADMINISTRACIÓN, INSTRUYA A LOS DIFERENTES NIVELES QUE

6 . DISPONER QUE EL ÁREA DE ADMINISTRACIÓN. EN COORDINACIÓN CON EL ORGANO ENCARGADO DE

3 Funcionarios comprendidos en los hechos y presuntas responsabilidades identificadas (Apéndice 1):

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