Procedimiento

“AUDITORIAS INTERNAS”
Código: PRO-SI-03 Versión: 05 Fecha versión: 18/08/2015

1. OBJETIVOS

Establece los criterios para definir el programa de las auditorías internas del SIG y a través de éstas
verifica si el funcionamiento, implementación y mantención de dicho sistema está conforme con
los requisitos establecidos por las Normas ISO 9001:2008, ISO 14.001:2004 y OSHAS 18.001:2007,
y aquellos adicionales definidos por la organización.

2. ALCANCE

Incluye desde la planificación y realización de las auditorías internas del SIG, hasta la emisión y
distribución del informe de cada una de ellas.

3. DEFINICIONES Y TERMINOLOGÍA

3.1 ABREVIACIONES
3.1.1 SIG: Sistema Integrado de Gestión

3.2 DEFINICIONES
3.2.1 Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada
u otra situación no deseable (Nota: Puede haber mas de una causa para una no
conformidad) (ISO 9.000:2005).

3.2.2 Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial
u otra situación potencial no deseable (Nota: Puede haber mas de una causa para una no
conformidad potencial) (ISO 9.000:2005).

3.2.3 Acción de mejora: Acción tomada para fortalecer y mejorar algún aspecto o documento
del SIG.

3.2.4 Auditor: Persona con atributos personales demostrados y competencia para llevar a cabo
una auditoría (ISO 9.000:2005).

3.2.5 Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de

la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los criterios de auditoría (ISO 9.000:2005).

ADVERTENCIA: Este documento y su información son de exclusiva propiedad de la empresa MPC. Una vez impreso en
papel, no se garantiza su vigencia, salvo timbre indicando COPIA CONTROLADA.

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3.2.6 Competencia: Atributos personales y aptitud demostrados para aplicar conocimientos y

habilidades (ISO 9.000:2005).

3.2.7 Evidencia de la auditoría: Registros, declaraciones de hecho o cualquiera otra información

que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables (ISO 9.000:2005).

3.2.8 Hallazgos de la auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría

recopilada frente a los criterios de auditoría (ISO 9.000:2005).

3.2.9 No conformidad: Incumplimiento de un requisito (ISO 9.000:2005).

3.2.10 Oportunidad de mejora: Recomendaciones hechas para fortalecer y mejorar algún

aspecto o documento del SIG.

4. DOCUMENTOS RELACIONADOS

4.1 REFERENCIAS.
4.1.1 PRO-SI-04 Requisitos Legales y otros

4.1.2 PRO-SI-06 Gestión de hallazgos y acciones

5. ACTIVIDADES DEL PROCEDIMIENTO

5.1 RESPONSABILIDADES
La responsabilidad de la implantación de este procedimiento es de la Subgerencia Servicios a
Obras.

5.2 COMPETENCIA DE AUDITORES INTERNOS

5.2.1 Los auditores deben tener las siguientes competencias:

a) Educación:
 Superior (Instituto / Universidad)

b) Formación:
 Capacitación en las normas ISO 9.001, ISO 14.001 y OHSAS 18.001.
 Curso de Auditor Interno o Auditor Líder en las normas ISO 9.001, ISO 14.001 y OHSAS
18.001.

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c) Habilidades:
 Comunicación oral y escrita.
 Analítico.

d) Experiencia:
 Auditor líder: Auditor con curso de “Auditor Líder”.
 Auditor Jefe: Auditor con al menos tres auditorías como auditor interno.
 Auditor interno: Auditor con al menos dos auditorías como auditor en entrenamiento.
 Auditor en entrenamiento: Persona sin experiencia previa en auditar.

5.2.2 En caso de que un auditor no cumpla con uno o más de los requisitos señalados en el
punto anterior, el “Jefe Calidad SIG” evaluará y validará la participación del auditor.

5.2.3 El listado oficial de auditores internos y su participación en auditorías se encuentra

detallado en el “REG-SI-08 Nómina auditores internos”, cuya actualización se encuentra a
cargo del Coordinador SIG.

5.3 PROGRAMACIÓN ANUAL DE LAS AUDITORÍAS INTERNAS

5.3.1 El Coordinador SIG deberá planificar, programar y aprobar, durante los meses de
noviembre y diciembre de cada año, el programa anual de auditorías internas de la
organización, de acuerdo al documento “REG-SI-06 Programa auditorías internas y
externas”, en el cual se asegura que se audite el SIG, de acuerdo con los requisitos de las
Normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007 que sean aplicables. Se debe
asegurar que el SIG se auditado, al menos una vez, antes de cualquier auditoría externa
(seguimiento o recertificación) a realizarse en la empresa.

5.3.2 El Coordinador SIG define el programa anual de auditorías internas, considerando los
siguientes aspectos:

 Criterios de auditoría,
 Puntos normativos a auditar
 Áreas, procesos o actividades a ser auditados
 No conformidades y los resultados de las auditorías previas,
 Importancia ambiental, de seguridad y de la calidad de las operaciones implicadas,
 Definición del equipo auditor (considerando que los auditores no tengan
responsabilidad en el área a auditar),
 Definición de fecha y lugar de realización de la auditoría.

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5.3.3 El programa anual de auditorías internas se presenta al Jefe Calidad SIG, para su análisis y
aprobación, teniendo en consideración los aspectos detallados en el párrafo anterior.

5.3.4 Además, se ha establecido que el monitoreo de los aspectos legales aplicables a las
actividades, productos y servicios de la organización y de otros compromisos suscritos
voluntariamente, se realizará periódicamente durante el transcurso del año.

5.4 EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

5.4.1 El equipo auditor considerará, para ejecutar una auditoría, todos los antecedentes
necesarios (documentos, procedimientos, legislación, informes de auditorías previas,
entre otros) y documentos relacionados con los procesos a ser auditados. Además, si el
Auditor Jefe así lo estima necesario, solicitará al responsable del área auditada, con la
antelación que considere necesaria, los procedimientos y documentación asociada, a
objeto de analizarla para el posterior desarrollo de la auditoría.

5.4.2 El detalle de los días, horarios, actividades, lugar de auditoría, departamentos o áreas a
auditar, auditados y puntos normativos que se revisarán quedarán estipulados en el “REG-
SI-35 Plan auditoría interna”, el que debe ser acordado previamente con el Gerente del
área o Administrador de obra, según corresponda, posteriormente el Auditor Jefe enviará
de forma oficial a los auditados, a lo menos con dos semanas de antelación de la auditoría.

5.4.3 Durante la “Reunión de inicio de la auditoría” se sugiere que el Auditor Jefe confirme lo
siguiente:

 Los miembros del equipo auditor.

 El alcance y objetivos de la auditoría.
 El contenido del “REG-SI-35 Plan auditoría interna”, considerando los horarios de
cada auditado y de almuerzo.
 El método que se empleará para realizar la auditoría.
 Los recursos e instalaciones para el equipo de auditoría.
 La fecha, hora y lugar de la “Reunión de cierre de la auditoría”.

Además, se deberá aclarar cualquier inquietud relacionada con la auditoría.

En esta reunión deberá participar el equipo auditor y los responsables de las áreas
auditadas, a lo menos, y se recomienda la asistencia de todos los auditados.

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5.4.4 El equipo auditor deberá:

 Determinar que los procesos están en conformidad con las normas ISO 9.001, ISO
14.001 y OHSAS 18.001.
 Verificar que se hayan implantado los procesos y directrices del SIG.
 Verificar la implantación y eficacia de las acciones correctivas, preventivas y de mejora
que se encuentran abiertas, según corresponda.
 Respetar el programa de auditoría.

5.4.5 Si durante la auditoría se detectan evidencias de no conformidades y/u oportunidades de

mejora, se deberá comunicarlas de inmediato al auditado.

5.4.6 El equipo auditor realizará una “Reunión de término de la auditoría”, con el fin de analizar
los puntos a presentar en la “Reunión de cierre de la auditoría”.

Durante la “Reunión de cierre de la auditoría” se sugiere lo siguiente:

 Informar sobre el cumplimiento del “REG-SI-35 Plan auditoría interna”.

 Presentar los hallazgos (no conformidades, no conformidades potenciales y
oportunidades de mejora) recopiladas durante la auditoría, para su discusión o
aclaración, si se estima necesario. En caso de discrepancias insalvables, será el
Coordinador SIG y/o Jefe Calidad SIG quienes resolverán en definitiva.
 Presentar el estado de las acciones de auditorías anteriores que se encontraban
abiertas, informando si fueron eficaces, y sus cierres pertinentes.
 Comentar las conclusiones (debilidades y fortalezas) encontradas.
 Aclarar cualquier inquietud relacionada con la auditoría.

En esta reunión deberá participar el equipo auditor y los responsables de las áreas
auditadas, a lo menos, y se recomienda la asistencia de todos los auditados.

5.5 EMISIÓN DE INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

5.5.1 El “Auditor Jefe” confecciona el documento “REG-SI-07 Informe auditoría interna”
considerando, la siguiente información:

 Fecha, lugar y/o área en la que se ha desarrollado.

 Fecha del informe.
 Equipo auditor, identificando la experiencia de estos.
 Objetivo y alcance de la Auditoría.

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 Hallazgos de la Auditoría.
 Área y/o cargos auditados.
 Conclusiones: Debilidades, fortaleza, numeración de los hallazgos y seguimiento de las
acciones abiertas al inicio de la auditoría.

5.5.2 Además, los miembros del equipo de auditores rellenan los registros “REG-SI-09 Informe
hallazgos y acciones” de los hallazgos encontrados por cada uno, los cuales serán
revisados y aprobados por el “Auditor Jefe”.

5.5.3 El “Auditor Jefe” entregará, al “Coordinador SIG”, todos los documentos anteriores en los
5 días hábiles posteriores a la fecha de término de la auditoría, quien lo distribuirá a los
Gerentes de las áreas auditadas o al Administrador de Obra, según corresponda.

5.6 GESTIÓN DE LOS HALLAZGOS

5.6.1 Los responsables de las áreas auditadas deben asegurar que se realizan las correcciones
inmediatas y se toman las acciones sin demora injustificada, para eliminar las no
conformidades detectadas y sus causas, de acuerdo a lo indicado en el procedimiento
“PRO-SI-06 Gestión de hallazgos y acciones”.

5.7 MONITOREO DE LOS ASPECTOS LEGALES

5.7.1 El monitoreo de los aspectos legales se realiza de acuerdo a lo indicado en el
procedimiento “PRO-SI-04 Requisitos Legales y otros”, en lo que sea pertinente.

5.8 INDICADORES DE SEGUIMIENTO Y MEJORAMIENTO DEL PROCESO.

5.8.1 Programa de Auditorías Internas

Se realiza seguimiento del programa de auditorías internas, según el archivo “REG-SI-06 Programa
auditorías internas”.

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6. MODIFICACIONES DEL DOCUMENTO

MODIFICACIONES Y ACTUALIZACIONES DEL DOCUMENTO
Elaboró,
Visto Bueno
Fecha Versión Modificó Descripción Modificación o Actualización
Responsable
o Actualizó
21-12-2011 01 Diego Sagal Robert Sommerhoff Edición inicial.
Revisión y modificación general del
09-10-2012 02 Diego Sagal Ramón Schmidt
procedimiento
Revisión y modificación del procedimiento
14-11-2012 03 Diego Sagal Ramón Schmidt debido a los hallazgos de Auditoría Fase I: Ptos.
3.2.1 al 3.2.17
Revisión y modificación general del
05-12-2013 04 Diego Sagal Ramón Schmidt
procedimiento.
Revisión y modificación del procedimiento, en
18-08-2015 05 Diego Sagal Roberto Ortiz especial por hallazgos Auditoría Recertificación:
Ptos. 5.2.1, 5.3.1, 5.4.2 y 5.4.3.

7. ANEXOS.

No tiene.

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