RI-SIHO-P05 Control de Desviaciones

Nombre del Procedimiento: Control de desviaciones
Código del Procedimiento: RI-SIHO-P005
Fecha de Emisión: Nº de Revisión: Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Febrero 2019 01 AC JM DD
01-01-05 Control de desviaciones
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:
Ricardo Valor Jose Moreno Daniel Dacunha

Cargo: Cargo: Cargo:
Coordinador de Calidad Gerente de Operaciones Gerente General

Firma: Firma: Firma:
Nota: cualquier documento impreso y/o archivo electrónico, diferente del este, serán
considerados como copias NO CONTROLADAS
1

1. OBJETIVO
Asegurar el seguimiento y resolución de condiciones que no puedan ser resueltas de manera inmediata, tras la
identificación de las mismas.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica durante todas las operaciones y en todas las áreas, instalaciones de Construcciones,
Mantenimiento y Servicios RIANDA, C.A.
3. REFERENCIAS
3.1 Base Legal
Ley Orgánica de Prevención, Condiciones y Medio Ambiente de Trabajo.
3.2 Petróleos de Venezuela – PDVSA

IR–S–00 Definiciones
SI–S–19 “Gestión y control de desviaciones”
3.3 COVENIN ISO

ISO 9000: 2015 “Sistema de Gestión de la Calidad. Fundamentos y Vocabulario”.
ISO 9001: 2015 “Sistema de Gestión de la Calidad.Requisitos”.
4. DEFINICIONES
4.1 Desviación: Es el incumplimiento o variación indeseada con relación a un estándar, norma, procedimiento o
mejor práctica establecida, que se produce debido a una falta de conocimiento o actitud inadecuada, individual o
de la organización, y que puede desencadenar pérdidas reales o potenciales y afecta a personas, ambiente o
patrimonio. Las definiciones tradicionales de actos y condiciones inseguras representan desviaciones de
comportamiento y de ambiente de trabajo, respectivamente.
4.2 Hallazgo: Observación (descubrimiento) de condiciones , que se encuentra fuera de lo establecido en los
procedimiento, normas, legislaciones en el área de Calidad, Salud, Seguridad y Ambiente, integridad y
mantenimiento del equipo que puedan poner en riesgo al personal, eficiencia y calidad de las operaciones.
4.3 Estado: Condición en la cual se encuentra el hallazgo, puede ser Abierto, Cerrado y Vencido.
 Abierto: hallazgo generado que no se ha gestionado
 Cerrado: hallazgo gestionado, se tomaron las acciones necesarias establecidas por el originador.
 En proceso: hallazgo gestionado y aun no se completado el proceso de cierre.
4.4 Criticidad: Nivel de riesgo del hallazgo en relación al personal, eficiencia y calidad de las operaciones. Puede
ser:
 Alta: nivel de riesgo significativo, el hallazgo debe ser cerrado en un periodo menor a 30 días
 Media: Nivel de riesgo moderado, el hallazgo debe ser cerrado en un periodo menor a 60 días.
 Baja: Nivel de riesgo aceptable, el hallazgo debe ser cerrado en un periodo menor a 90 días
2

4.5 Originador: Persona que realizo el hallazgo o recibe la solicitud de incluirlo en la lista del control de
desviaciones.
4.6 Responsable de la implementación: persona encargada de realizar las acciones para cerrar el hallazgo
4.7 Verificador de la implementación: persona encargada de corroborar el cierre del hallazgo
4.8 Punto de acción: Se deben realizar las especificaciones claras del hallazgo, si corresponde a un
equipamiento colocar, número de parte, modelo, serie, toda información necesaria para facilitar al implementador
el cierre de la desviación.
4.9 Acción directa: Acción que debe realizar el implementador para cerrar el hallazgo
4.10 Fecha prevista de cierre: La fecha de cierre está en función de la criticidad.

Alta, No debe ser mayor a 30 días para el cierre
Media, No debe ser mayor a 60 días para el cierre.
Baja, el periodo de cierre No debe ser mayor a 90 días.
4.11 Acto Inseguro: Acción personal considerada un error, violación o desviación de una norma, práctica segura o
procedimiento, el cual, cometido en presencia de un peligro potencial pudiera ocasionar accidentes o
enfermedades ocupacionales.
4.12 Condición Insegura: Estado físico de un equipo, herramienta, proceso o condición ambiental previsible que se
desvía de aquella que es aceptable, normal de diseño u operación o de correcto funcionamiento, capaz de producir
un accidente de trabajo o una enfermedad profesional.
4.13 Desviación: Incumplimiento o variación indeseada con relación a un estándar, norma, procedimiento o mejor
práctica establecida, que se produce debido a una falla de actitud y comportamientos individuales o de la
organización, y que puede desencadenar pérdidas reales o potenciales y afecta a personas, ambiente o
patrimonio. Las definiciones tradicionales de actos y condiciones inseguras representan desviaciones de
comportamiento y de ambiente de trabajo, respectivamente.
5. RESPONSABILIDADES
5.1 Gerente de Operaciones
 Promover y exigir el cumplimiento y efectividad de este procedimiento.
 Suministrar los recursos para asegurar el fiel cumplimiento de las directrices de este procedimiento.
 Participar en la discusión, divulgación y documentación de las acciones relacionadas con el cumplimiento
de este procedimiento.
3

5.2 Línea Supervisora

 Cumplir y exigir el cumplimiento de estos lineamientos en las instalaciones y servicios.
 Asegurar que sus supervisados conozcan el contenido de este documento.
 Ejecutar y realizar seguimiento a los planes y programas de inspección y auditoría de acuerdo a lo
establecido en el punto 8 de este procedimiento.
 Ejecutar y documentar las inspecciones y auditorías, asegurar la comunicación y corrección de
desviaciones.
 Requerir el soporte técnico del personal del Departamento de Salud, Seguridad y Ambiente para el
cumplimiento de este procedimiento.
 Mantener un archivo de registros de las acciones que estén relacionadas con el cumplimiento de este
procedimiento.
 Presentar cuenta del avance de la corrección de desviaciones.
5.3 Empleados
 Cumplir con lo establecido en este procedimiento.
 Participar en la discusión, divulgación y documentación de las acciones relacionadas con el cumplimiento
de este procedimiento.
 Participar activamente en la ejecución y documentación de las inspecciones y auditorías, de acuerdo a lo
establecido en el punto 8 de este procedimiento
 Reportar cualquier desviación que pueda poner en riesgo la seguridad y salud de los trabajadores, la
integridad de las instalaciones y equipos, el ambiente.
6. PROCEDIMIENTO
6.1 Generalidades
 La identificación, evaluación y corrección de desviaciones debe ser aplicada como parte de las
actividades diarias del trabajador.
 En el Lista de control de desviaciones se deben incluir aquellos hallazgos que no puedan resueltos
(cerrados) de manera inmediata tras la identificación de los mismos, pero que no necesite una
investigación para determinar su causa.
 Cuando el trabajador identifique una situación que se desvíe de los estándares de desempeño
establecido en Construcciones, Mantenimiento y Servicios RIANDA, C.A a través de normas,
procedimientos y mejores prácticas, debe tomar las acciones correctivas adecuadas con la celeridad del
caso, sin ser necesario esperar una auditoría formal del servicio, equipos o proceso de trabajo.
 El encargado de la operación y el Supervisor de SIHO-A deben estimar la potencialidad de daño de una

desviación para jerarquizar las acciones correctivas correspondientes, para ello se deben calificar estas
desviaciones utilizando la matriz cualitativa de riesgos indicada en el Anexo A. Esta calificación no
sustituye un análisis de riesgos basado en métodos cualitativos o cuantitativos. Sin embargo, en primera
4

instancia, las acciones correctivas asociadas a las desviaciones calificadas como de alto riesgo tendrán
mayor prioridad dentro del plan de corrección y control.
 Las herramientas del sistema de gestión que pueden dar origen al hallazgo, pueden ser las siguientes:
 Reunión Semanal de Seguridad: Cualquier observación realizada en la divulgación y discusión de una

reunión semanal que no pueda ser gestionada inmediatamente y que ponga en riesgo al personal y/o
eficiencia y calidad de las operaciones debe ser incluido en el control de desviaciones.
 Visita gerencial: Los hallazgos generados por gerentes durante las visitas a los proyectos, obras o
servicios que no pueden ser gestionados inmediatamente deben ser cargados al control de desviaciones
y los números de los ítems colocados en el Reporte de Visita Gerencial en el campo comentarios, para
controlar la trazabilidad de los mismos.
 Quejas del Cliente: Las observaciones negativas y/o sugerencias realizadas por el cliente deben generar
un ítem en el control de desviaciones, luego del análisis realizado de la desviación dejando asentado las
acciones a seguir, los números de los hallazgos deben ser colocados en el formulario Evaluación
Satisfacción del Cliente, “Tratamiento de las sugerencias del cliente”.
 Simulacros: Toda oportunidad de mejora y/o acción correctiva generada al evaluar una práctica de
respuesta ante emergencia debe ser cargada en el control de desviaciones, los números de los ítems o
códigos de los hallazgos deben ser colocados en Reporte de simulacro para su trazabilidad.
 Observaciones Preventivas: La persona a cargo luego de analizar las tarjetas de observación preventiva
generadas, debe abrir un ítem en el control de desviaciones de aquellas observaciones que no pueden
ser cerradas inmediatamente, en la tarjeta debe colocarse el numero/código del hallazgo
correspondiente.
 Alertas de seguridad: Al recibir y/o divulgar al personal una alerta de seguridad se debe verificar si
alguna de las acciones correctivas/preventivas resultantes de la investigación del evento pueden ser
aplicadas para evitar que ocurra un evento similar, si acciones pueden ser aplicadas y no se pueden
gestionar inmediatamente se deben incluir en el control de desviaciones.
 Acción correctiva reporte de Accidente: las acciones generadas por investigaciones de accidentes deben
ser cargadas en el control de desviaciones para su seguimiento. La criticidad de estas acciones debe ser
“Alta”.
 Otros: Cualquier otra fuente distintas a los mencionadas en el procedimiento, si selecciona esta opción
debe especificar la nueva fuente. Ejemplo: Inspecciones, auditoras, etc.
5

6.2 Descripción del proceso de Control de desviaciones

¿QUÉ? ¿QUIÉN? ¿CÓMO? REGISTROS
1. Identificar ítems de Originador Identificar aspectos o Reunión semanal de
acción ítems que requieran seguridad
tomar acciones Visitas gerenciales
correctivas/preventivas Quejas del Cliente
Simulacros
Alertas de seguridad
Acción correctiva reporte
de accidente
Inspecciones
Auditorias
2. Ingresar el hallazgo Originador Ingresar ítems de acción 01-01-F009 Listado de
Línea supervisora que no puedan ser control de desviaciones
solucionados
inmediatamente, con
recursos disponibles en
el sitio y registrarlos en el
formulario de control de
desviaciones incluyendo
la siguiente información:
Criticidad - Riesgo
Observador
Punto de acción
Responsable
Verificador
Fecha limite
La fecha de cumplimiento
deberá ser determinada
en base a la Criticidad del
ítem, la misma no podrá
exceder de 3 meses a
partir de la fecha de
introducción.
3. Completar Ítem de Responsable Realiza la acción 01-01-F009 Listado de
Acción Generado de la implementación necesaria para el cierre, control de desviaciones
notifica al originador.
Envía evidencias de
cierre al verificador de la
implementación
6

4. Cierra el hallazgo en el Verificador de la Ingresa al control de 01-01-F009 Listado de

control de desviaciones implementación desviaciones y cierra el control de desviaciones
hallazgo.
5. Generar y distribuir el Coordinador de Área Generar el reporte de 01-01-F003 Registro de
Reporte control de desviaciones reunión
del departamento.
Comunicar el estado del

control de desviaciones al
personal, en las
reuniones semanales de
seguridad.
6. Revisar el estado del Línea Gerencial En la reunión semanal de 01-01-F003 Registro de
control de desviaciones Coordinadores de Área operaciones se analizara reunión
el control de desviaciones
abiertas y en proceso, se
discutirán los recursos
necesarios para gestionar
los hallazgos
7

6.3 Mapa del proceso de Control de desviaciones

Originador Línea Responsable Verificador de la Coordinador de Línea Gerencial
supervisora de la implementación Área
implementación
Identificar
ítems de
acción 1
Ingresar
el
hallazgo 2
Completar Ítem de
Acción Generado
3
Cierra el hallazgo en
el control de
desviaciones
4
Generar y
distribuir el
Reporte
5
Revisar el
estado del
control de
desviaciones
6
7. REGISTROS
ARCHIVO
NOMBRE ¿QUIÉN? ¿CÓMO? ¿DÓNDE? TIEMPO USUARIOS DISPOSICIÓN
01-01-F009 1 año archivo Gerencia Archivo
Coordinador de Digital Dpto. Dueño del
Listado de activo Dueño del Pasivo
Área Físico proceso
control de 5 años archivo proceso
Dpto. SIHO-A (Carpetas)
desviaciones muerto SIHO-A
01-01-F003 1 año archivo Gerencia Archivo
Coordinador de Dpto. Dueño del
Registro de Físico activo Dueño del Pasivo
Área proceso
reunión (Carpetas) 5 años archivo proceso
Dpto. SIHO-A
muerto SIHO-A
8

8. LISTA DE DISTRIBUCION
NÚMERO COPIA POSEEDOR COPIA FECHA ENTREGA FIRMA DE RECIBO
CONTROLADA CONTROLADA
9. CONTROL DE MODIFICACIONES
RESUMEN DE LAS MODIFICACIONES
DETALLE DE LAS ELIMINACIONES
10. ANEXOS
10.1 Anexo A Matriz cualitativa para calificar el riesgo de la desviación
9

10.2 Anexo B. Frecuencia potencial anual
10.3 Anexo C. Severidad potencial
10

10.4 Anexo D. Criterios de tolerancia de riesgos cualitativos
11

RI-SIHO-P05 Control de Desviaciones

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

RI-SIHO-P05 Control de Desviaciones

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

RI-SIHO-P05 Control de Desviaciones

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Nombre del Procedimiento: Control de desviaciones

Código del Procedimiento: RI-SIHO-P005

Fecha de Emisión: Nº de Revisión: Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

01-01-05 Control de desviaciones

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Ricardo Valor Jose Moreno Daniel Dacunha

Coordinador de Calidad Gerente de Operaciones Gerente General

Fecha de Emisión: Nº de Revisión: Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

3.2 Petróleos de Venezuela – PDVSA

3.3 COVENIN ISO

Fecha de Emisión: Nº de Revisión: Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

4.7 Verificador de la implementación: persona encargada de corroborar el cierre del hallazgo

4.10 Fecha prevista de cierre: La fecha de cierre está en función de la criticidad.

Fecha de Emisión: Nº de Revisión: Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

5.2 Línea Supervisora

 El encargado de la operación y el Supervisor de SIHO-A deben estimar la potencialidad de daño de una

Fecha de Emisión: Nº de Revisión: Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

 Reunión Semanal de Seguridad: Cualquier observación realizada en la divulgación y discusión de una

Fecha de Emisión: Nº de Revisión: Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

6.2 Descripción del proceso de Control de desviaciones

Fecha de Emisión: Nº de Revisión: Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

4. Cierra el hallazgo en el Verificador de la Ingresa al control de 01-01-F009 Listado de

Comunicar el estado del

Fecha de Emisión: Nº de Revisión: Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

6.3 Mapa del proceso de Control de desviaciones

Fecha de Emisión: Nº de Revisión: Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

DETALLE DE LAS ELIMINACIONES

Fecha de Emisión: Nº de Revisión: Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

10.2 Anexo B. Frecuencia potencial anual

10.3 Anexo C. Severidad potencial

Fecha de Emisión: Nº de Revisión: Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

10.4 Anexo D. Criterios de tolerancia de riesgos cualitativos

También podría gustarte