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RESEÑA HISTORICA

Es un honor recibir su visita en nuestra página. Hace 3 años que estamos trabajando
en el mercado boliviano y cruceño en particular. Nacimos en sociedad con una empresa
de servicio mecánico para equipo pesado y pronto nos percatamos de la necesidad de
crecimiento que tenían nuestros clientes, a veces adquiriendo maquinaria propia, en
otras, de contar con servicios garantizados de calidad y excelencia.

Preparamos a AGRONEULAND DEL SUR para ese gran desafío y hoy trabajamos
con los sectores de construcción y agricultura proveyendo maquinaria en alquiler.

Nuestra estrategia se basa en la agregación de valor, entendiendo que sin

satisfacción del cliente nuestro trabajo no tendría sentido empresarial.

VISIÓN nos empuja a constituirnos como "Un facilitador de primer nivel en la gestión
de proyectos de obras civiles y agrícolas donde se requiera maquinaria pesada". Y
nuestra razón de existir se justifica con nuestra

MISIÓN para "Generar desarrollo empresarial delimitado por principios de justicia,

inclusión social y ambiente sostenible".

TESTIMONIO
INSTRUMENTO N° DOSCIENTOS CINCUENTA Y CINCO / DOS MIL DIECISIETE.-
(0255/2017).- PROTOCOLIZACION DE UNA MINUTA PRIVADA SOBRE MINUTA DE
CONSTITUCIÓN DE UNA SOCIEDAD DE RESPONSABILIDAD LIMITADA QUE
GIRARÁ BAJO LA DENOMINACIÓN DE LANGOSTA CONSTRUCCIÓN S.R.L., QUE
EFECTUAL LA EMPRESA AGRO N^EULAND DEL SUR S.R.L. Y EL SEÑOR JESÚS
RÍOS SANGUINO.COMO PROPIETARIO DE LA EMPRESA UNIPERSONAL
EMPRESA CONSTRUCTORA Y CONSULTORA “TURIRO”.
En esta ciudad de Santa Cruz de la Sierra -Estado Plurinacional de Bolivia, a las nueve
horas, del día jueves veinticinco de mayo del año Dos Mil Diecisiete; ante mí, RONALD
J. JIMÉNEZ ARRAZOLA, Notario de Fe Publica N° 26, con asiento fijo en esta Capital;
comparecen el señor ISAAC WIELER PETERS, con Cédula de Identidad personal N°
5833673 S.C., mayor de edad, hábil por ley, estado civil casado, profesión agricultor,
domiciliado en la Colonia Swifft Current del Departamento de Santa Cruz, en
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representación legal de la empresa AGRO NEULAND DEL SUR S.R.L. con Matricula
de Comercio N°196863, según Poder Notarial N° 821/2012 de fecha 03 de Julio de
2012 protocolizado por ante Notaría de Fe Publica N° 103 a cargo de la Dra. Marbel
Silvana España Pedraza de este Distrito Judicial de Santa Cruz el mismo eu se
insertara y formara parte de la presente escritura y el señor JESÚS RÍOS SANGUINO,
con Cédula de Identidad personal N° 1932289 Beni, mayor de edad, hábil por ley.
estado civil casado, profesión ingeniero civil, domiciliado en el Condominio Dúo Casa
N° 1 del Departamento de Beni, como propietario de la empresa unipersonal EMPRESA
CONSTRUCTORA Y CONSULTORA “TURIRO” con Matricula de Comercio N°129103,
a quienes de identificarlos por la documentación expuesta doy fe y dijeron: Que a efecto
de dar autenticidad y legalizar la presente escritura, me pasa una minuta y poder
notarial los que transcritos literalmente son como siguen. TRANSCRIPCIÓN MINUTA.-
SEÑOR NOTARIO DE FE PÚBLICA: En el registro de escrituras que corre a su cargo,
sírvase insertar una minuta de constitución de una sociedad de responsabilidad limitada
al tenor y contenido de las siguientes cláusulas:- PRIMERA.- PARTES
INTERVINIENTES: Dirá Ud. que los señores: ISAAC WIELER PETERS, con Cédula de
Identidad N° 5833673 S.C., mayor de edad, hábil por ley, estado civil casado, profesión
agricultor, domiciliado en la Colonia Swifft Current del Departamento de Santa Cruz, en
representación legal de la empresa AGRO NEULAND DEL SUR S.R.L con Matricula de
Comercio N° 196863, según Poder Notarial N° 821/2012 de fecha 03 de Julio de 2012
protocolizado por ante Notaría de Fe Publica N° 103 a cargo de la Dra. Marbel Silvana
España Pedraza de este Distrito Judicial de Santa Cruz y JESÚS RÍOS SANGUINO,
con Cédula de Identidad N° 1932289 Beni, mayor de edad, hábil por ley, estado civil
casado, profesión ingeniero civil, domiciliado en el Condominio Dúo Casa N° 1 del
Departamento de Beni, como propietario de la empresa unipersonal EMPRESA
CONSTRUCTORA Y CONSULTORA “TURIRO” con Matricula de Comercio N°129103,
han convenido en forma libre y voluntaria en constituir una sociedad de responsabilidad
limitada, que girará de conformidad al Código de Comercio y por las disposiciones que
se enumeran en este contrato.-SEGUNDA.- DENOMINACIÓN Y/O RAZÓN SOCIAL; La
sociedad girará bajo la denominación de LANGOSTA CONSTRUCCIÓN S.R.L..-
TERCERA.- DOMICILIO: El domicilio de la sociedad es en el Municipio Santa Cruz de
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La Sierra, Provincia Andrés Ibáñez del Departamento de Santa Cruz, pudiendo abrir
oficinas o sucursales en cualquier lugar del Estado Plurinacional de Bolivia o en el
exterior del país.- CUARTA.- DURACIÓN: La sociedad tendrá una duración de 25 años,
plazo que se empezará a contar desde la firma de la presente minuta. Pudiendo
ampliarse el plazo de duración de la sociedad previo acuerdo de los socios.- QUINTA.-
OBJETO: La Sociedad tendrá por objeto, dedicarse por cuenta propia, ajena o asociada
con terceros a construcción de obras civiles destinadas al sector público y/o privado,
promover planes de construcción’ orientados a distintos usos y fines tales como
vivienda, comercio, servicios en construcción de obras civiles, públicas y privadas,
incluyendo urbanizaciones y/o promoción, venta, financiamiento, administración y
comercialización de inmuebles urbanos, sub-urbanos, condominios o propiedades
horizontales, construcción de complejos deportivos, piscinas, terraplenes, caminos,
carreteros, pavimentación de calles y avenidas, puentes, sistemas de redes de agua
potable, alcantarillado sanitario, plantas de tratamiento de aguas servidas,
levantamientos topográficos, peritajes, avalúos, supervisión y fiscalización de la
ejecución de obras y/o proyectos, seguimientos y evaluación, monitoreo entre otras,
remodelación de viviendas, edificios, condominios, importación de materiales y
productos de construcción, comercialización de productos terminados de construcción,
prestando en su caso asesoramiento o asistencia financiera, en fin se dedicará a toda
actividad dentro del campo de la construcción y ramas afines en general permitidos por
ley en forma amplia y sin limitación ni exclusión alguna pudiendo presentarse y
participar en invitaciones públicas, licitaciones públicas, etc. En suma, la sociedad
podrá realizar todas las actividades civiles, comerciales y administrativas que sean
necesarias para el cumplimiento de su fin social.- SEXTA.- CAPITAL SOCIAL: El capital
con el que se crea la sociedad se fija en la suma de TRES MILLONES 00/100
BOLIVIANOS (Bs. 3.000.000.-) representado por TREINTA MIL (30.000) cuotas de
capital de CIEN 00/100 Bolivianos (Bs. 100) cada una, totalmente pagadas, que se
encuentran distribuidas entre los socios de la siguiente forma: * AGRO NEULAND DEL
SUR S.R.L., con DIECIOCHO MIL (18.000) cuotas de capital de CIEN 00/100
Bolivianos (Bs. 100) cada una, equivalentes al SESENTA por ciento (60%), con un
aporte de UN MILLÓN OCHOCIENTOS MIL 00/100 BOLIVIANOS (Bs. 1.800.000.-); *
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EMPRESA CONSTRUCTORA Y CONSULTORA “TURIRO”, con DOCE MIL (12.000)

cuotas de capital de CIEN 00/100 Bolivianos (Bs. 100) cada una, equivalentes al
CUARENTA por ciento (40%), con un aporte de UN MILLÓN DOSCIENTOS MIL 00/100
BOLIVIANOS (Bs. 1.200.000.-). Cualquier aumento o disminución de capital deberá ser
acordado en asamblea de socios por los socios mediante voto que represente las dos
terceras partes del capital social.- SÉPTIMA.- DERECHOS Y RESPONSABILIDAD DE
LOS SOCIOS: Cada cuota de capital otorga a su propietario, iguales derechos en la
sociedad y a percibir utilidades en proporción a su tenencia efectiva de cuotas de
capital. La responsabilidad de los socios queda limitada al valor de sus cuotas de
capital de conformidad al Art. 195 del Código de Comercio.- OCTAVA- DE LAS
ASAMBLEAS: Las decisiones de la sociedad se tomarán en asamblea de socios ya sea
Ordinaria o Extraordinaria. Los socios se reunirán en Asamblea Ordinaria por lo menos
una vez al año en el domicilio de la sociedad y a más tardar hasta los tres meses
siguientes del cierre de la gestión de cada año. En las Asambleas Ordinarias se tratará
todo lo relativo a la marcha de la sociedad y especialmente lo siguiente: Informe de los
Gerentes o Administradores, discutir, aprobar y modificar o rechazar el balance
correspondiente al ejercicio vencido, aprobar y distribuir utilidades, constituir reservas,
decidir acerca de la disolución de la sociedad, así como el retiro de socios y aumento o
reducción del capital social. La Asamblea Extraordinaria de Socios, podrá citarse en
cualquier tiempo ya sea por los gerentes o administradores o por los socios que
representen más de la cuarta parte del capital social. En la Asamblea Extraordinaria de
Socios se tratarán exclusivamente los asuntos señalados en la convocatoria. Las
convocatorias a Asambleas tanto Ordinarias como Extraordinarias, serán realizadas por
los socios que representen más de la cuarta parte del capital social y con constancia
escrita a todos los socios de la sociedad. En caso de no poder ser realizada la
convocatoria personalmente, será realizada mediante carta notariada, fax o correo
electrónico. La comunicación de la convocatoria a asamblea contendrá el orden del día
y será fechada ocho días antes de la fecha de realización de la misma.- NOVENA.-
REPRESENTACIÓN DE LA SOCIEDAD: Los socios, de conformidad al Art. 203 del
Código de Comercio, acuerdan en delegar la administración y representación legal de la
sociedad a favor de uno o más gerentes, socios o no, en forma individual, colectiva o
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indistinta, por el tiempo de un ejercicio anual, pudiendo ser reelegidos, a quienes se les
otorgará el poder correspondiente. El mandato concluirá al tiempo de realizarse la
asamblea de socios que considere los estados contables de cierre de ejercicio,
manteniendo la representación de la sociedad hasta que el o los nuevos gerentes
asuma sus funciones y este plenamente habilitado para su ejercicio, con la otorgación
del poder correspondiente.- DECIMA.- REPRESENTACIÓN DE LOS SOCIOS: Los
socios podrán ser representados en las asambleas por otros socios mediante carta
poder y por personas ajenas a la sociedad mediante mandatos especiales que
constarán en instrumentos públicos.- DECIMA PRIMERA- ACTAS DE ASAMBLEAS:
Cada cuota da derecho a un voto. Se labrará acta de todas las resoluciones adoptadas
en Asamblea de socios sean Ordinarias o Extraordinarias, haciéndose constar en el
Libro exigido por el Código de Comercio.-DECIMA SEGUNDA.- VOTOS PARA LAS
RESOLUCIONES: Las resoluciones en asambleas de socios, tanto ordinarias como
extraordinarias, serán tomadas por el voto de socios que constituyan más de la mitad
del capital social. Sin embargo, para modificar la escritura social, cambiar el objeto de la
sociedad, aumentar o reducir el capital social, admitir nuevos socios, autorizar la
transferencia de cuotas de capital social y disolver la sociedad, se requerirá el voto de
los socios que representen dos tercios del capital social, todo de conformidad al Art.
209 del Código de Comercio.-DECIMA TERCERA- SEPARACIÓN DE SOCIOS; Se
establece que salvo el caso de disolución anticipada de la sociedad, cualquiera de los
socios, puede separarse de la misma con reembolso del valor de sus cuotas de capital.
Las cuotas se reembolsaran por el valor nominal de las cuotas.— Su importe se pagará
dentro del año contado desde la fecha que el socio saliente comunique a la sociedad su
decisión.- DECIMA CUARTA.- CESIÓN DE CUOTAS ENTRE SOCIOS: El socio que
quiera ceder sus cuotas de capital deberá comunicar su decisión al representante legal,
apoderado y/o a la gerencia en forma fehaciente; Apellido y nombres, documento de
identidad, edad, nacionalidad, estado civil, profesión, domicilio y otros datos que sean
de importancia para la sociedad.- El representante legal, apoderado y/o la gerencia,
correrá traslado en igual forma e inmediatamente al resto de los socios dicha
comunicación. Los socios tendrán 15 días para prestar conformidad o ejercer derecho
de preferencia, comunicando esa decisión al representante legal, apoderado y/o a la
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gerencia. De resultar que ninguno de los socios haga uso de la opción de preferencia y
hayan prestado conformidad o no para la cesión, el representante legal, apoderado y/o
la gerencia convocará a todos los socios a asamblea a fin de resolver sobre el ejercicio
de la opción de preferencia. La aprobación para llevar adelante la cesión, su
denegatoria o el ejercicio de preferencia por uno o más socios será objeto de
comunicación por el representante legal, apoderado y/o la gerencia al socio
peticionante, en forma fehaciente. Los socios tendrán un plazo máximo quince días
para concretar esta respuesta, a partir del momento que el representante legal,
apoderado y/o la gerencia notifique la solicitud del socio interesado. Transcurrido el
mismo, se tendrá prestado el acuerdo y por no ejercitado el derecho de preferencia,
pudiendo el socio transferir a terceras personas, las mismas que aceptarán los
derechos y obligaciones expresados en este contrato, todo de conformidad a los
artículos 214, 215 y 216 del Código de Comercio.- DECIMA QUINTA.-
TRANSFERENCIA POR CAUSA DE MUERTE: En caso de fallecimiento de alguno de
los socios, los demás socios concluirán juntamente con un representante de los
herederos del socio fallecido. A este efecto los herederos del socio fallecido están
obligados a nombrar un solo representante que los represente en la sociedad y ante los
demás socios. Vencida la gestión, se procederá ya sea a la distribución a prorrata de
las cuotas de capital del socio fallecido entre sus herederos, los que pasan a ser socios
individuales de la sociedad, o en su caso de así disponerlo los herederos del socio
fallecido a vender sus cuotas de capital a los demás socios de la sociedad, en
proporción a las cuotas de capital de estos últimos, por su valor comercial a la fecha de
la muerte del socio fallecido, de conformidad al Art. 212 del Código de Comercio. Esta
venta se hará dentro de los 30 días de la fecha de la Asamblea Ordinaria relativa a la
gestión.- DECIMA SEXTA.- PROHIBICIONES A LOS SOCIOS: Ninguno de los socios
podrá requerir de la sociedad suma alguna de dinero por concepto de anticipo de
utilidades u otro motivo, siendo directa responsabilidad de los representante legales,
apoderados, gerentes o administradores el cumplimiento de la presente estipulación. La
distribución de utilidades solo puede hacerse cuando las mismas sean efectivas y
liquidas.- DECIMA SÉPTIMA.- DEL BALANCE GENERAL: Cada año al cierre del
ejercicio, se practicará un balance general, en el cual se reflejará el estado financiero y
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económico de la sociedad. Este balance será dado a conocer a los socios con no
menos de 15 días de anticipación a su consideración, para que puedan hacer sus
observaciones. De las utilidades líquidas que resulte después de cubiertos los gastos
generales y hechos los castigos respectivos, se deducirá como reserva legal el cinco
por ciento (5%) como mínimo de las utilidades efectivas y líquidas hasta alcanzar la
mitad del capital pagado, Los socios podrán acordar también la formación de reservas
especiales. El saldo que resulte después de hechas estas deducciones será divisible
entre los socios en partes proporcionales a sus cuotas de capital. En caso de pérdida,
la responsabilidad de los socios se sujetará a lo dispuesto por el Código de Comercio.
Siempre que así convinieran los socios, podrán quedar utilidades en todo o en parte
para ampliar el capital social.- DECIMA OCTAVA.- REGISTRO DE SOCIOS: La
sociedad llevará un libro de registro de socios que estará a cargo del representante
legal, apoderado y/o gerente, en este libro se llevarán datos señalados en el Art. 202
del Código de Comercio, también llevará un libro de actas en el cual constarán todas
las actas de las asambleas sociales debidamente firmadas por los socios.- DÉCIMA
NOVENA.-CONTROL DE LOS SOCIOS: Los socios tienen el derecho de controlar o
examinar la contabilidad, libros y documentos de la sociedad en cualquier tiempo. El
representante legal, apoderado y/o gerente están obligados a facilitar dichos
documentos a petición escrita del socio o socios que deseen examinarlos.-VIGÉSIMA.-
DISOLUCIÓN DE LA SOCIEDAD: La sociedad se disolverá anticipadamente en caso
de pérdida de más del cincuenta por ciento del capital social o por las causas de
disolución señaladas en el Art. 378 del Código de Comercio.-VIGÉSIMA PRIMERA.-
LIQUIDACIÓN DE LA SOCIEDAD: Disuelta la sociedad, se procederá a su liquidación.
En este caso, los socios se obligan a designar un liquidador o varios, que podrán ser
uno o varios de ellos o personas extrañas a la sociedad. Este nombramiento o
designación de liquidador o liquidadores se hará dentro de los treinta días siguientes de
dispuesta la liquidación. El liquidador o los liquidadores podrán ser removidos cuando
los socios lo estimen necesario, El liquidador o los liquidadores asumen las
obligaciones y responsabilidades señaladas para los gerentes o administradores de la
sociedad, levantarán un inventario y elaborarán un balance de liquidación podrán
realizar el activo y cancelar el pasivo para lo cual tendrán plenos poderes y el saldo
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resultante lo distribuirán entre los socios en proporción a sus cuotas de capital social. El
o los liquidadores informarán periódicamente a los socios el estado de la liquidación.-
VIGECIMA SEGUNDA.- REDUCCIÓN DE CAPITAL: La reducción del capital social es
obligatoria cuando las pérdidas superen el cincuenta por ciento (50%) del mismo,
incluidas las reservas libres, salvo que los socios acuerden reponer esa pérdida. Esa
reducción deberá ser publicada en un periódico de amplia circulación nacional por tres
veces consecutivas.- VIGÉSIMA TERCERA.- DIVERGENCIA ENTRE SOCIOS: Toda
divergencia que se suscite entre cualquier socio o socios y la sociedad, o entre socios
entre sí sobre la interpretación, o de la Sociedad con terceras personas, serán definida
con la aplicación o ejecución de la presente escritura social o sobre las resoluciones
que se adopten por los socios con motivo de la sociedad, será resuelta en forma
definitiva según las estipulaciones de la Ley 708 del 25 de junio de 2015 de Conciliación
y Arbitraje, en el Centro de Conciliación y Arbitraje de La Cámara de Industria,
Comercio, Servicio y Turismo de Santa Cruz “CAINCO”, según su reglamento por un
tribunal arbitral designado de acuerdo a dichas reglas cuyo laudo será definitivo e
inapelable. Los gastos del arbitraje serán de cargo y cuenta de la parte que resulte
perdidosa.- VIGECIMA CUARTA.- Nosotros: ISAAC WIELER PETERS, con Cédula de
Identidad N° 5833673 S.C., mayor de edad, hábil por ley, estado civil casado, profesión
agricultor, domiciliado en la Colonia Swifft Current del Departamento de Santa Cruz, en
representación legal de la empresa AGRO NEULAND DEL SUR S.R.L según Poder
Notarial N° 821/2012 de fecha 03 de Julio de 2012 protocolizado por ante Notaría de Fe
Publica N° 103 a cargo de la Dra. Marbel Silvana España Pedraza de este Distrito
Judicial de Santa Cruz y JESÚS RÍOS SANGUINO, con Cédula de Identidad N°
1932289 Beni, mayor de edad, hábil por ley, estado civil casado, profesión ingeniero
civil, domiciliado en el Condominio Duo Casa N° 1 del Departamento de Beni, como
propietario de la empresa unipersonal EMPRESA CONSTRUCTORA Y CONSULTORA
“TURIRO”, manifestamos nuestra libre y plena conformidad con todas y cada una de las
anteriores cláusulas y firmamos la presente minuta en constancia al pie de la misma. —
Usted señor Notario de Fe Pública se servirá agregar los demás términos de estilo y
seguridad.- Santa Cruz de la Sierra, 15 de Mayo del año 2.017- Fdo. Ilegible.- ISAAC
WIELER PETERS.-AGRO NEULAND DEL SUR S.R.L.- Fdo, Ilegible.- Fdo. Ilegible.-
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JESÚS RÍOS SANGUINO.- EMPRESA CONSTRUCTORA Y CONSULTORA

“TURIRO.- Fdo. Ilegible.- MARIANELA BOZO REYES ABOGADA.- COL. ABOG. 7848.-
REG. CORTE 7553.- REG. NAO. 8950.—
TRANSCRIPCIÓN DEL PODER NOTARIAL.—
TESTIMONIO.- INSTRUMENTO No. 821/2012.- PODER GENERAL DE
ADMINISTRACIÓN, QUE CONFIEREN LOS SEÑORES ISAAC WIELER PETERS,
JACOB FEHR HARMMS Y FRANCISCO WIELER PETERS, EN SUS CONDICIONES
DE SOCIOS DE LA SOCIEDAD DE RESPONSABILIDAD LIMITADA AGRO NEULAND
DEL SUR S.R.L., EN FAVOR DEL SEÑOR ISAAC WIELER PETERS.—
En esta ciudad de Santa Cruz de la Sierra – Bolivia, a horas once del día tres, del mes
de julio del año dos mil doce, ante mí: ABOG. MARBEL SILVANA ESPAÑA PEDRAZA,
Abogada, Notaría de Fe Pública de Primera Clase N° 103 de este Distrito Judicial, con
residencia fija en esta Capital y los testigos que al final se nombran y suscriben,
comparecen los señores ISAAC WIELER PETERS, con Cédula de Identidad N°
5833673 S.C., mayor de edad, hábil por ley, estado civil casado, domiciliado en esta
ciudad de Santa Cruz, JACOB FEHR HARMMS, con Cédula de Identidad para
Extranjeros N° 0030481 S.C., de nacionalidad Paraguaya, mayor de edad, hábil por ley,
estado civil casado, domiciliado en esta ciudad de Santa Cruz y FRANCISCO WIELER
PETERS, con Cédula de Identidad N° 5859512 S.C., mayor edad, hábil por Ley, estado
civil casados domiciliado en esta ciudad de Santa Cruz, a quienes de identificar en la
oficina doy fe y dijeron: Que, en su calidad de únicos socios de la Sociedad de
Responsabilidad Limitada AGRO NEULAND DEL SUR S.R.L., Sociedad Constituida
mediante la Escritura Pública No. 862/2012, suscrito por ante esta misma Notaría de Fe
Publica No. 103, por el presente confieren poder general de administración, a favor del
señor ISAAC WIELER PETERS, con Cédula de Identidad N° 5833673 S.C.. designado
como REPRESENTANTE LEGAL, de la Sociedad, para que represente, administre y
maneje los intereses y bienes de la Sociedad, judicial o extrajudicialmente, ante toda
clase de personas naturales y jurídicas, sociedades, corporaciones, empresas
comerciales e industriales, instituciones municipales, Catastro, Plan Regulador y otras
instituciones de cualquier otro tipo, sean nacionales o extranjeras, autoridades
departamentales, municipales, administrativas, judiciales, tributarias, laborales,
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aduaneras, policiales o de cualquier otra jurisdicción con suficiente y legítima

personería, autorizándoles a celebrar toda clase de actos y contratos, civiles,
comerciales, administrativos, penales, laborales. A este efecto, sus incidencias y
emergencias, le confieren las facultades generales del mandato y las especiales que a
continuación se detallan, siendo estas enunciativas más no limitativas:— 1.-
Administrar, operar y en general conducir en nombre de la Sociedad, la actividad
empresarial en todas sus ramas, con todos los poderes y facultades indispensables y
necesarios a tales fines; firmar en nombre de la Sociedad cuanto fuere indispensable y
conveniente en la conducción y operación de la actividad empresarial, y en general
realizar todos y cada uno de los actos, contratos, que por la naturaleza de la actividad
puedan existir.— 2- En nombre de la Sociedad, realizar operaciones y actos de
comercio relacionados con el objeto de la Sociedad.— 3.- Celebrar contratos de
cualquier índole que convenga a la Sociedad, determinando y negociando condiciones,
modalidades, plazos, intereses, formas de pago, suscribir minutas, escrituras,
documentos, papeletas, acuse de recibos, comprobantes de toda clase, verificar
cancelaciones, etc.- 4.- Comprar, vender, recibir, retener, endosar, transferir, entregar,
títulos valores como cheques, letras de cambio, pagarés, vales, libranzas,
conocimientos de embarque y otros títulos o documentos negociables sobre bienes
muebles e inmuebles o documentos que evidencien derechos sobre los mismos, como
así las garantías que existan sobre ellos.- 5.- Comprar, vender, ceder, permutar,
hipotecar, dar en prenda, alquilar, pignorar, los bienes de la Sociedad.- 6.- Presentarse
a licitaciones, invitaciones públicas y otras. Adquirir pliegos de especificaciones,
presentar propuestas, impugnar propuestas presentadas a las licitaciones en las cuales
la Sociedad tenga interés; obtener documentos y certificados, adjudicarse licitaciones,
firmar contratos con las entidades licitantes, impugnar los resultados de las licitaciones,
utilizando de los recursos que franquea la Ley.- 7.- Contratar y/o retirar personal,
suscribir planillas, liquidaciones, finiquitos, vigilar la conducta de los empleados,
suspendiéndolos de sus funciones por falta o deficiencias en el servicio, establecer las
obligaciones o atribuciones de estos, aplicar sistemas y métodos de organización.- 8.-
Recibir entrega de cartas, mensajes, telex, telefax, encomiendas, mercaderías y
productos que vengan a nombre de la Sociedad de las oficinas de la Aduana, correos,
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compañías de aeronavegación, ferroviarias y navieras, y de entrega rápida.- 9.-

Transigir sobre todos los créditos, acciones y derechos que tuviera la Sociedad en su
favor o en contra, acordando las condiciones que considere convenientes, firmando y
formalizando las escrituras de transacción respectivas- 10.- Realizar todo tipo de
operaciones bancadas en bancos locales, nacionales y/o extranjeros; podrá realizar
todo tipo de operaciones, contratos y actos bancarios, pudiendo efectuar contratos de
crédito, anticipos, descuentos, préstamos de dinero o mutuo, préstamos hipotecarios,
apertura de cartas de crédito, cuentas de ahorro, abrir, mantener y cerrar cuentas
corrientes, depósitos a la vista y a plazo, depósitos, títulos valores, créditos
documentarios, fideicomisos, cobrar cheques girados a nombre de la empresa
cualquiera sea la entidad financiera del cheque girado; alquiler de cajas de seguridad,
emisión de bonos, certificados bancarios, cédulas hipotecarias, fianzas, avales, boletas
de garantía cobros, firmar todo tipo de documentos bancarios, expedir garantías de
todo orden: hipotecas, cauciones, prenda, garantías personales, avales, fianzas; librar,
endosar, aceptar, descontar, avalar, cobrar, protestar, letras de cambio, pagarés,
cheques y otros documentos, estando en esa virtud autorizado a asumir la personería
legal respectiva ante cualquier autoridad, sea bancaria, administrativa, judicial o del
trabajo, ante organismos públicos, privados o personas jurídicas.- 11.- Suscribir toda
clase de contratos de seguros sobre los bienes de la Sociedad que tenga o que llegaré
a tener en el futuro, o sobre los cuales la Sociedad pueda estar interesada o que
puedan representar sus intereses.- 12.- Otorgar toda clase de poderes de
administración, bajo los términos y condiciones que estime por conveniente para el
mejor desempeño o manejo de las actividades de la Sociedad. Otorgar poderes
especiales para juicios y procedimientos administrativos, contencioso – tributarios, para
trámites administrativos, aduaneros, y otros que sean requeridos.- 13.- Someter a la
decisión de jueces arbitradores o amigables componedores todas las diferencias sobre
derechos que se suscitaren con terceros, nombrando los jueces o amigables
componedores correspondientes; ejecutar, embargar o reivindicar toda clase de bienes,
valores o derechos.— 14.- Enjuiciar y seguir lo enjuiciado, iniciar, proseguir, continuar
en todos sus grados e instancias procesos de conocimiento, ejecución, concúrsales,
sumarios, de quiebra, civiles, penales, laborales, contencioso -tributarios, Contencioso –
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administrativos, coactivos bancarios, coactivos fiscales, aduaneros, usando de todos los

recursos ordinarios y/o extraordinarios que la ley le otorga con la facultad de ejercitar
todos los actos procesales que sean necesarios e inherentes como dispone el Código
de Procedimiento Civil y el Código de Procedimiento Penal de Bolivia. Presentar
demandas de toda clase, sean estas ordinarias, ejecutivas, concúrsales o laborales,
responder de las mismas; presentar reconvenciones; presentar toda clase de escritos y
memoriales, pedir se dicte auto intimatorio de pago, solicitar citaciones y notificaciones,
sean estas personales, por cédula o por edicto, con juramento de ser ciertas las
circunstancias que se alegan, pedir y solicitar rebeldías, pedir y solicitar calificaciones
de proceso, sean ordinarias de hecho o de puro derecho; ofrecer y producir toda clase
de pruebas, sean literales, testificales, periciales, concurrir a inspecciones oculares,
presunciones; observar y objetar la prueba de contrario; asistir con voz y legítima
representación de la Sociedad a audiencia, solicitar las mismas, pedir recepción de
pruebas, solicitar prórrogas o suspensión de las mismas, solicitar ampliación o prórroga
del término de prueba; proponer y hacer recibir declaraciones testificales formulando los
interrogatorios como así mismo los contra interrogatorios para los testigos de contrario,
presentar también tachas e inhabilitar testigos; observar e impugnar la prueba de
contrario; concurrir a inspecciones oculares, debates, audiencias y otras diligencias,
presentar y oponer tercerías de toda clase; presentar excepciones previas y
perentorias, responder a excepciones; suscitar y responder a los incidentes, tramitar los
mismos presentando las pruebas necesarias; replicar, duplicar, pedir juramentos y

confesiones judiciales provocadas; presentar recursos de reposición con alternativa

de apelación y revocatoria; pedir y solicitar declinatorias de jurisdicción plantear
cuestiones de competencia, presentar excusas, solicitar demandas de recusación;
presentar compulsas, plantear recursos de apelación, recursos de nulidad y casación,
fundamentar recursos ordinarios y/o extraordinarios; solicitar complementaciones y/o
explicaciones; ordinarizar procesos ejecutivos; presentar querellas y denuncias penales;
plantear cuestiones previas, prejudiciales, pedir y solicitar toda clase de mandamientos,
sean estos de detención, comparendo; pedir y solicitar rechazo de querella; impugnar y
propugnar requerimientos fiscales, pedir levantamiento de diligencias de policía judicial;
presentar toda clase de probanzas en materia penal; pedir y solicitar dictación de auto
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final de instrucción, concurrir a audiencias, debates; pedir resoluciones, apelar de

sentencias, recurrir de nulidad y casación; pedir y solicitar informes, certificados,
testimonios, copias legalizadas; resoluciones, sentencias, autos; sustanciar y presentar
toda clase de diligencias precautorias de demanda, en especial las admitidas por el
Código de Procedimiento Civil, ofrecer y rechazar cualesquier clase de fianzas, solicitar
depositarios; pedir y solicitar anotaciones e inscripciones en las oficinas de Derechos
Reales, Registro de Comercio, desistir y aceptar desistimientos, transigir y aceptar
transacciones, aceptar y rechazar proposiciones de convenio en procesos de concurso
preventivo y/o quiebras; asistir con voz y voto a junta de acreedores, pedir calificaciones
de acreencias, pedir calificaciones de quiebras, aceptar y rechazar proposiciones de
convenio de concurso preventivo; rechazar y proponer ofertas de pago seguidas de
consignación en proceso sumario, iniciar demandas de proceso de desalojo, sean en
locales comerciales y/o vivienda, demandar de despojo y de los demás procesos
voluntarios.- 15.- Más poder para presentar toda clase de recursos constitucionales,
como habeas corpus y amparo constitucional, compareciendo a las audiencias por sí o
mediante apoderado especial, realizando las argumentaciones legales pertinentes;
presentar recurso directo de nulidad como así también demandas de
inconstitucionalidad o no aplicabilidad; recurso contra impuestos ilegales, y juicios de
responsabilidades, presentando toda clase de pruebas reconocidas por la ley boliviana;
asumir defensas en procesos coactivos fiscales de la Contraloría General de la
República, impugnar y objetar notas de cargo sobre impuestos, presentando la
demanda contencioso – tributaria ante la Autoridad competente, y en suma realizar
cuanta gestión y diligencias sean necesarias para el cumplimiento del presente
mandato.- Contratar empleados y obreros, fijarles sus remuneraciones y en su caso
retirarlos, firmar balances inventarios, y estados financieros, realizando los actos que
fuese necesarios para la correcta y adecuada contabilidad de la Sociedad.-16.-Comprar
y descargar divisas, importar y exportar, realizar despachos aduaneros, retirar
mercaderías y establecer depósitos almacenes y lugares de resguardo y custodia. 17.-
Realizar toda clase de operaciones bancarias, abrir y cerrar cuentas bancarias,
corrientes, de ahorro, ejecutar depósitos de ahorro y a plazos y otras operaciones
convenientes al giro- 18.- Gestionar y obtener préstamos a plazos o en cuenta
 15

corriente, avances y sobregiros, ofrecer y dar garantías hipotecaria, prendaria o de otra

naturaleza, parte o la totalidad de los bienes sociales, contratar obligaciones de toda
naturaleza sin limitación ni excepción alguna, incluso afianzando obligaciones de
empresas en las que la sociedad tuviese realizadas inversiones.- 19.-Organizar,
establecer y clausurar agencias o sucursales subsidiarias y similares en cualquier lugar
del país o del exterior, otorgando para dicho efecto los respectivos poderes de
administración específicos a los gerentes regionales para el desarrollo de sus funciones
propias. Solicitar inscripciones matrículas, padrones y registros y obtener permisos de
operaciones y similares. 20.- Solicitar y obtener notas de crédito por todo impuesto,
tributo, tasa, contribución especial, patentes u otros pagados indebidamente o en
demasía por la sociedad compensarlos por otros impuestos similares, observar
liquidaciones y notas de cargo, hincar, proseguir y concluir en todos sus grados e
instancias los procedimientos contencioso, tributario ante tribunal Fiscal de la Nación y
la Excelentísima Corte Suprema de la Nación.- 21.- Nombrar síndicos, depositarios,
peritos y expertos, entrar en recursos, quiebras y similares, aceptar proporciones de
convenio, verificar, créditos, solicitar y aceptar adjudicaciones en pago por deudas u
otras cuentas, acusar recusar, compulsar apelar, decir de nulidad, asumir de queja,
recabar testimonios y certificaciones, pedir reconocimientos, confrontaciones, cotejar
peritajes y justiprecios, tasaciones y comisiones, concurrir a juntas, audiencias y
debates, oponer tercerías e incidentes, pedir apremios arraigos secuestros,
inscripciones preventivas y definitivas en Derechos Reales, pedir ordenes instruidas y
exhortos, inspecciones oculares, deserciones, sentencias, enmiendas y
complementaciones, Facultad para apersonarse, ante toda autoridad o persona, juez o
tribunal, inclusive ante la Corte Superior de Justicia del Distrito, corte Suprema de
justicia de la Nación en su sala correspondiente, FELCC, Ministerio Público, Ministerio
de Transporte y Comunicación, Viceministerio de Transporte y Comunicación, Cámara
Boliviana de Consultoras, CADECRUZ, etc., para hincar instaurar causa, proseguir las
ya iniciadas, por todos sus grados e instancias, haciendo uso de todos sus recursos
ordinarios y extraordinarios que permiten las leyes especiales y la Constitución Política
del Estado, inclusive Amparo Constitucional y otro.– 22.- Contratar empleados obreros,
fijarles sus remuneraciones y en caso de retirarlos, firmar balances, inventarios y
 16

estados financieros, realizando los actos que fuesen necesarios.- 23.- Cuestionar,
promover y definir toda clase de operaciones relativas al interés social con entidades
estatales, para estatales, autónomas, autárquicas y cooperativas, sean públicas y/o
privadas.– 24.- Conferir poderes generales con las facultades que sean convenientes
sustituir, el presente mandato en todo o en parte y reasumirlo cuantas veces estime
necesario, sin que la sustitución implique la pérdida de facultades de este mandato,
pudiendo revocar, reasumir total o parcialmente dichos poderes en cualquier momento
y cuantas veces sea necesario.– 25.- Se apersone ante las oficinas Regionales de
Servicio de impuestos Nacionales con las más amplias facultades para aperturar NIT,
pedir fotocopia legalizada del NIT, realizar cierre de NIT, presentar declaraciones de
impuestos, efectuar pagos, y realizar consultas sobre información tributaria en el (los
impuestos según correspondan); IVA, impuesto al valor agregado en el formulario que
corresponda, IT Impuesto a la Transferencia, en el formulario que corresponda, RC-IVA,
Régimen Complementario en el formulario que corresponda, IUE Impuesto EN las
Utilidades en el formulario que corresponda, realizar trámites para el número de
identificación tributaria, (altas, bajas, modificación, etc.), habilitación de notas fiscales,
(dosificación de facturas), inactivación, activación de facturas, registro Autoimpresoras.
Asistencia al contribuyente, solicitar y recabar extractos tributarios, renovar,
modificaciones con notas de cargo o intimidaciones, presentar y solicitar descargos y
solicitar la extensión de la tarjeta magnética y PIN, para poder acceder al portal
tributario, cargar y presentar los formularios vía informática, libros de compras y ventas
vía informática, para que la sección correspondiente (control de obligaciones fiscales)
nos de la autorización del pago en el sistema bancario, etc.– 26.- Anotar, solicitar y
obtener registros e inscripciones de documentos o títulos en las oficinas de Derecho
Reales, Dirección de Tránsito, administración de impuestos Internos, alcaldía Municipal,
Dirección General del Registro de Comercio.- 27.- Otorgar contratos mercantiles,
publicitarios, de comisión, seguros aduaneros, transporte terrestre, marítimos, aéreos o
contratos de cualquier naturaleza con las personas y/o entidades y para los casos y en
las condiciones que estimen conveniente, efectuar convenios a los fines de la
sociedad.- 28.- Pagar impuestos, presentar balances y firmarlos si correspondiese,
impugnar y observar liquidaciones, tramitar y obtener exenciones, solicitar pagos
 17

diferidos.- 29.- Requerir, demandan, cobrar y recibir, dar los pasos necesarios y recurrir
a los medios legales para recobrar cualquier monto adeudado.- 30.- Asumir a escala
nacional e internacional al representación de la sociedad, ante cualquier clase de
autoridades, personas instituciones, asociaciones, fundaciones, sean administrativas,
legislativas, fiscales aduaneras, bancarias, judiciales naturales, colectivas, políticas,
municipales, del trabajo, eclesiásticas, militares, civiles penales autárquicas,
semiautárquicas, autónomas públicas, privadas, nacionales o extranjeras, o de
cualquier otro género o, especie.– 31- Llevar a cabo operaciones y gestiones de
aduana; firmar, remitir, y recibir giros y encomiendas postales; cartas, mensajes
telegráficos, télex, facsímile y otros documentos de similar naturaleza, sin excepción.–
32.- Ingresar en todo tipo de transacciones judiciales o extrajudiciales, conciliaciones o
mediaciones y aceptar y suscribir los acuerdos, actas, contratos, transacciones o
arreglos a los que se arribe. 33.- Solicitar y obtener todo tipo de licencias
administrativas e ingresar a todo tipo de contratos de concesión de cualquier naturaleza
u objeto, y sobre cualquier tipo de bienes así como solicitar su terminación.- 34.-
Representar a la sociedad en licitaciones públicas o privadas, invitaciones directas o
contrataciones por excepción, estando facultado para presentar propuestas, suscribir
cualquier clase de contratos y documentos así como modificaciones, enmiendas,
emergentes de las licitaciones.- 35.- Facultados para firmar documentos
complementarios, aclaratorios, rectificatorios y ampliatorios, transacciones y
conciliaciones y cualquier otro documento convencional o contractual a ser suscrito por
la Sociedad.- 36.- Determinar la Ley o leyes aplicables a los contratos y acuerdos,
sometiendo a la Sociedad a la jurisdicción de cortes extranjeras o a tribunales arbítrales
nacionales o extranjeros; designando abogados y Representantes en el extranjero para
recibir notificaciones judiciales o extrajudiciales en cualquier procedimiento o juicio ante
cortes extranjeras, sean ordinarias o arbítrales.- 37.- A los fines mencionados podrán
suscribir y otorgar todo tipo de documentos públicos y privados, protocolizar
documentos y proceder a su firma o reconocimiento, documentos aclarativos de toda
índole, de fusión, de préstamos, líneas de crédito, cancelaciones y todo tipo de minutas
a ser necesarias.- 38.-Constituir todo tipo de sociedades, como ser: Sociedad de
Responsabilidad Limitada, Sociedad Anónima, Sociedad Accidental y otras reconocidas
 18

por el Código de Comercio y el Código Civil e intervenir en sus actos y decisiones como
socio activo.-39.- Obtener seguros contra incendios estragos, robo, transporte, y otros
riesgos que amparen las propiedades y bienes en general de la sociedad. y/o bienes de
terceros, en los que sea de interés de la sociedad el asegurar, en suma está facultado
para realizar todo cuanto sea conducente al buen cumplimiento y éxito del presente
mandato, sin que la falta u omisión de cláusula expresa pueda tachar de insuficiente a
este poder que por su carácter general es amplio y sin restricción ni limitación alguna
para el manejo y administración de la Sociedad.– TRANSCRIPCIÓN DE LA COPIA
LEGALIZADA.- COPIA LEGALIZADA DEL ACTA DE ASAMBLEA EXTRAORDINARIA
DE SOCIOS.- En esta ciudad de Santa Cruz de la Sierra -Bolivia, a horas diez y treinta
minutos del día tres de julio de dos mil doce años, a petición verbal de la parte
interesada, la suscrita Notario de Fe Pública de Primera Clase Nº. 103, Abogada
MARBEL SILVANA ESPAÑA PEDRAZA, procedí a otorgar la presente copia legalizada
del ACTA DE ASAMBLEA EXTRAORDINARIA DE SOCIOS DE LA SOCIEDAD DE
RESPONSABILIDAD LIMITADA AGRO NEULAND DEL SUR S.R.L., la que a la letra
dice: ACTA DE ASAMBLEA EXTRAORDINARIA DE SOCIOS DE LA SOCIEDAD DE
RESPONSABILIDAD LIMITADA AGRO NEULAND DEL SUR S.R.L. En la ciudad de
santa Cruz de La Sierra a horas 09:00 a.m., del día dos de julio del año dos mil doce,
en el domicilio legal de la sociedad, ubicado en esta ciudad de Santa Cruz, se reunió la
Asamblea Extraordinaria de Socios. La Asamblea fue presidida por los socios ISAAC
WIELER PETERS, con Cédula de Identidad N° 5833673 S.C., JACOB FEHR
HARMMS, con Cédula de Identidad para Extranjeros N° 0030481 S.C. y FRANCISCO
WIELER PETERS, con Cédula de Identidad N° 5859512 S.C., en consecuencia
hallándose presente los socios que representan el 100% del capital social, de la
sociedad AGRO NEULAND DEL SUR S.R.L., se declara legal y válidamente instalada
la presente Asamblea extraordinaria de Socios, para tratar el único orden del día: 1.-
Designación de representante Legal y Otorgamiento de Poder.- Haciendo uso de la
palabra el socio FRANCISCO WIELER PETERS, indico que era necesario para el buen
desarrollo de las actividades de la sociedad tener un representante legal con amplias
facultades, para que represente legalmente a la sociedad, luego de un breve debate por
unanimidad de los socios determinaron designar como representante legal al socio
 19

ISAAC WIELER PETERS, con Cédula de Identidad N° 5833673 S.C., y se acordó que
para tal fin se le conferirá un poder de representación legal de la sociedad AGRO
NEULAND DEL SUR S.R.L., con amplias facultades para que represente a la sociedad,
cuando se requiera. Concluida la Asamblea Extraordinaria, se dio lectura al Acta
correspondiente, la misma que fue aprobada por los presentes, con lo que concluyó la
Reunión a las 10:30 horas del mismo día. Fdo. Ilegible.- ISAAC WIELER PETERS.-
Fdo. Ilegible.- JACOB FEHR HARMMS.- Fdo. Ilegible.- FRANCISCO WIELER
PETERS.-La presente copia legalizada con su acta original que me paso ante mí y es
conforme la que expido en el lugar y fecha de su otorgamiento, a la cual me remito en
caso necesario.– Fdo. Ilegible y sello: M. Silvana España Pedraza.-Abogada Notada de
Fe Publica No. 103.* Santa Cruz – Bolivia.– Así lo dijo y se ratifica en su integro
contenido, firmando el mandante, en presencia de las testigos instrumentales Tatiana
Herrera Melgar, con C.l. No. 6252813 SO, y Javier Campos Saucedo, con C.l. Nº.
6214764 S.C., ambas mayores de edad y hábiles por ley, idóneas y de mi
conocimiento. DOY FE.– Fdo. Ilegible.- ISAAC WIELER PETERS.- Fdo. Ilegible.-
JACOB FEHR HARMMS.- Fdo. Ilegible.- FRANCISCO WIELER PETERS.-
PODERDANTES.- Fdo. Ileg. Tatiana Herrera Melgar.- Testigo Instrumental.- Fdo. Javier
Campos Saucedo.- Testigo Instrumental.- Lugar del signo, ABOG. MARBEL SILVANA
ESPAÑA PEDRAZA, Abogada. Notaría de Fe Pública Nº. 103 DE PRIMERA CLASE.–
CONCUERDA.- SE EXTIENDE UN TERCER TESTIMONIO DEL PRESENTE
DOCUMENTO EN FECHA 20 DE MARZO DEL AÑO DOS MIL DIECISIETE, DANDO
CUMPLIMIENTO AL OFICIO N° 103/2017 DE FECHA 15 DE MARZO DEL 2017,
EMITIDA POR EL DR. MARCELO COCA ECHEVERRÍA, JUEZ 2do. DE SENTENCIA
EN LO PENAL DE LA CAPITAL SANTA CRUZ -BOLIVIA.- DOY FE.- Fdo. Ilegible.-
ABOG. MARBEL SILVANA ESPAÑA PEDRAZA, Abogada. Notaría de Fe Pública No.
103 DE PRIMERA CLASE SANTA CRUZ BOLIVIA.–
RATIFICACIÓN Y CONCLUSIÓN.- En fe de todo lo cual y leído que le fue, el presente
otorgamiento, se ratifica y firma juntamente con el Notario de Fe Pública N°26.–
Fdo. Ilegible.- ISAAC WIELER PETERS.- Fdo. Ilegible.- JESÚS RÍOS SANGUINO,.-
LUGAR DEL SIGNO NOTARIAL.- Fdo.- RONALD J. JIMÉNEZ ARRAZOLA.- NOTARIO
DE FE PÚBLICA N° 26.- SANTA CRUZ – BOLIVIA.– CONCUERDA.- ESTE
 20

TESTIMONIO CON LA ESCRITURA MATRIZ ORIGINAL DE SU REFERENCIA A LA

QUE EN CASO NECESARIO ME REMITO.- PASO ANTE MI, SIGNO Y FIRMO EN EL
LUGAR Y FECHA DE SU OTORGAMIENTO.- DOY FE.-**
 21

ORGANIGRAMA ESPECIFICO DEL DEPARTAMENTO INFORMATICO

Departamento

informático

funcio

nes

Ejecutar planes de trabajo de revisiones de auditoria de

sistemas en base a técnicas de análisis de riesgos y en

cumplimiento del marco regulatorio.

Evaluar la administración de los riesgos de la información y

de la seguridad.

Evaluar la integridad, confiabilidad, disponibilidad,

efectividad y eficiencia del ambiente tecnológico y de la

información.
 22

CAPÍTULO 3

EVALUACIÓN DE LA ESTRUCTURA ORGÁNICA.

BASES JURÍDICAS (PRINCIPALMENTE EN EL SECTOR PÚBLICO

1.- ¿Se ajusta la estructura orgánica actual a las disposiciones jurídicas vigentes?

R/ SI

2.- ¿Cuáles son los ordenamientos legales en que se sustenta la dirección?

OBJETIVO DE LA ESTRUCTURA

3.- ¿La estructura actual está encaminada a la consecución de los objetivos del
área? Explique en qué forma

R/ Si, por normativas ISO

4.- ¿Permite la estructura actual que se lleven a cabo con eficiencia:

· ¿Las atribuciones encomendadas? SI

· ¿Las funciones establecidas? SI

· ¿La distribución del trabajo? SI

· ¿El control interno? SI

NIVELES JERÁRQUICOS

Es necesario conocer los niveles jerárquicos para poder evaluar si son los
necesarios y si están bien definidos.

5. ¿Los niveles jerárquicos establecidos actualmente son necesarios y suficientes

para el desarrollo de las actividades del área?
 23

R/ Si

6.- ¿Permiten los niveles jerárquicos actuales que se desarrolle adecuadamente la:

· Operación SI

· Supervisión SI

· Control SI

EVALUACIÓN DE LA ESTRUCTURA ORGÁNICA

7.- ¿Permiten los niveles actuales que se tenga un ágil

¿Comunicación ascendente? SI

¿Comunicación descendente? SI

· ¿Toma de decisiones? SI

8.- Considera que algunas áreas deben tener

· ¿Mayor jerarquía? SI

· ¿Menor jerarquía? SI

¿Por qué razón?

Para dedicarle mayores recursos y mayor cantidad de personal

DEPARTAMENTALIZACIÓN

9 ¿Se consideran adecuados los departamentos, áreas y en oficinas en que están

dividida actualmente la estructura de la dirección?

R/ SI

10.- ¿El área y sub áreas tiene delimitadas con claridad sus responsabilidades?

R/ SI
 24

PUESTOS

Se debe tener cuidado de que estén bien definidas las funciones de cada puesto, ya
que

desafortunadamente existe mucha confusión en los nombres que se dan a los

puestos

dentro del medio de la informática.

11.- ¿Los puestos actuales son adecuados a las necesidades que tiene el área para
llevar a cabo sus funciones?

R/ SI

12.- ¿El número de empleados que trabaja actualmente es adecuado para cumplir
con las funciones encomendadas?

R/ SI

13.- Solicite el manual de descripción de puestos de:

· Análisis

· Programación

· Técnicos

· Operación

· Captura

· Administrador de base de datos

· Comunicación y redes

· Dirección

· Administrativos

· Otros
 25

14.- Pida la planilla del personal .se debe de especificar el número de las personas
que reportan

a las personas que a su vez reportan a cada puesto ya sea:

· Director

· Subdirector

· Jefes de departamento

· Jefes de sección

· Jefes de área.

15.- ¿El número de personas es el adecuado en cada uno de los puestos?

SI

¿Sí? ¿Por qué?

Porque hasta el momento se puede cubrir las necesidades

EXPECTATIVAS

Dentro de las explicaciones se puede detectar, en algunas ocasiones, deficiencias y

frustraciones de las personas.

16.- ¿Considera que debe revisarse la estructura actual, al fin de hacerla más
eficiente?

R/ NO ES NECESARIO, LLEVA AÑOS CON LA MISMA ESTRUCTURA Y

FUNCIONA BEIN

¿Sí? ¿Por qué razón?

¿Cuál es la estructura que propondría?

NINGUNA

17.- De realizar una modificación a la estructura, ¿cuándo considera que debería

hacerse?
 26

R/ POR EL MOMENTO NO

AUTORIDAD

18.- ¿Se encuentra definida adecuadamente la línea de autoridad?

R/ SI

19.- ¿Su autoridad va de acuerdo a su responsabilidad?

R/ SI

20.- ¿En el área se han presentado conflictos por el ejercicio de autoridad?

R/ NO

21.- ¿Existe en el área algún sistema de sugerencias y quejas por parte del
personal?

R/ SI

FUNCIONES

LAS FUNCIONES EN INFORMÁTICA PUEDEN DIFERIR DE UN ORGANISMO A

OTRO, AUNQUE SE DESIGNE CON EL MISMO NOMBRE; EJEMPLO LA

FUNCIÓN DEL

PROGRAMADOR EN UNA ORGANIZACIÓN PUEDE SER DIFERENTE A OTRA

ORGANIZACIÓN.

EXISTENCIA

22.- ¿Se han establecido funciones del área?

R/ SI
 27

23.- ¿Las funciones están de acuerdo con las atribuciones legales?

R/ SI

24.- ¿están por escrito en algún documento las funciones del área?

R/ SI

25.- ¿Cuál es la forma de darle a conocer?

R/ MEDIANTE EL MANUAL DE FUNCIONES DE LA EMPRESA

26.- ¿Quién elaboró las funciones?

R/ EL GERENTE Y JEFE DE SISTEMAS

27.- ¿Participó el área en su formulación?

R/

28.- ¿Por qué causa no participó?

R/

29.- Quién las autorizó o aprobó?

R/

COINCIDENCIAS

Se debe tener cuidado en que se conozca las funciones del área.

30.- ¿las funciones están encaminadas a la consecución de los objetivos

institucionales e internos?

R/ SI

31.- ¿las funciones del área están acorde al reglamento interior?

R/ SI

32.- ¿A qué nivel se conocen las funciones del área?

R/
 28

33.- ¿conocen otras áreas las funciones del área?

R/

No, ¿Por qué?

34.- ¿considera que se deben dar a conocer?

R/

No, ¿Por qué

ADECUADAS

Debemos tener cuidado ya que en esta rea podemos detectar malestares del
personal,

debido a que, si las funciones no son adecuadas a las necesidades, pueden existir

problemas de definición de funciones o bien de cargas de trabajo.

35.- ¿Son adecuadas a la realidad las funciones?

R/ SI

36.- ¿Son adecuadas a las necesidades actuales?

R/ SI

37.- ¿Cuáles son sus principales limitaciones?

R/

38.- ¿Son adecuadas a la carga de trabajo?

R/ SI

¿Existen conflictos por las cargas de trabajo desequilibradas?

R/ NO
 29

39.- ¿Se tiene contemplada la desconcentración?

R/

No, ¿Por qué?

40.- ¿Cómo afecta la desconcentración a las funciones?

R/

41.- ¿Qué funciones se van a desconcentrar?

R/

42.- ¿Participo la dirección de informática en su elaboración?

R/ SI

CUMPLIMIENTO

Esta sección nos sirve para evaluar el grado de cumplimiento de las funciones del
personal.

43.- ¿Están delimitadas las funciones?

R/ SI

¿A nivel de departamento? SI

¿A nivel de puesto? SI

44.- ¿Las actividades que realiza el personal son acordes a las funciones que tiene

asignadas?

R/ SI

45.- ¿Las actividades que realiza actualmente cumplen en su totalidad con las
funciones

conferidas?
 30

R/ SI

46.- ¿Cuáles funciones realiza en forma:

· ¿Periódica?

· ¿Eventual?

· Sistemática

· ¿Otras?

47.- ¿Tienen programas y tareas encomendadas?

R/ SI

48.- ¿Permiten cumplir con los programas y tareas encomendadas (necesidades de

operación)?

R/ SI

49.- ¿Quién es el responsable de ordenar que se ejecuten las actividades?

R/ EL GERENTE Y JEFE DE SISTEMAS

50.- En caso de realizar otras actividades ¿Quién las ordena y autoriza?

R/

51.- En caso de no encontrarse el jefe inmediato ¿Quién lo puede realizar?

R/

APOYOS

52.- ¿Para cumplir con sus funciones requiere apoyos de otras áreas?

R/ NO

DUPLICIDAD
 31

53.- ¿Existe duplicidad de funciones en la misma área?

R/ NO

54.- ¿Existe duplicidad de funciones en otras áreas?

R/ NO

55.- ¿Qué conflictos ocasiona?

R/

56.- ¿la duplicidad de funciones se debe a que el área no puede realizarlas?

R/ SI NO

Si, ¿Cuál es la razón?

No ¿Cuál es su opinión al respecto?

57.- ¿Se pueden eliminar funciones?

R/ SI NO

Si, ¿Cuáles?

58 ¿Se pueden trasferir funciones?

R/ SI NO

¿Si, ¿Cuáles y adónde?

58 ¿Permite la duplicidad que se dé el control interno?

R/ SI NO

No, ¿por qué?

OBJETIVOS

Uno de los posibles problemas o descontento que puede tener el personal es el

desconocimiento de los objetivos de la organización, lo cual puede deberse a una falta
de definición de los objetivos: esto provoca que no se pueda tener una planeación
adecuada.
 32

Ofrecemos un cuestionario que sirve para evaluar los objetivos.

EXISTENCIA

60.- ¿Se han establecido objetivos para el área?

R/ SI NO

61-. ¿Quién los estableció?

R/

62.- ¿Cuál es el método para el establecimiento de los objetivos?

R/

63.- ¿participo el área en su establecimiento?

R/ SI NO

64.- ¿Cuáles son las principales razones de la sección de los objetivos?

R/

65.- ¿los objetivos establecidos son congruentes con

 ¿Los de la dirección? SI NO
 ¿Los de la subdirección? SI NO
 Los del departamento/oficina? SI NO
 Los de otros departamentos/ oficinas? SI NO

66.- ¿porque no se han establecido objetivos para el área?

R/

Nadie le exige establecerlos. SI NO

Considera importante que se establezcan. SI NO

Es responsable de otra área establecer los objetivos. SI NO

¿Cuál?
 33

67.- ¿De qué manera planea el trabajo del área?

R/

68.- ¿Cómo afectar la operación del área el no tener establecidos los objetivos?

R/

FORMALES

69.- ¿se han definido por escrito los objetivos del Área?

R/SI NO

70.- ¿En qué documento? (recabarlos)

R/

71.- ¿Por qué no están definidos por escrito?

R/

72.- ¿Qué problemas se han derivado de esta situación?

CONOCIMIENTO

73.- ¿Se han dado a conocer los objetivos?

R/ SI NO

74.- ¿A quién se han dado a conocer?

R/

75.- ¿Quién más debería conocerlos?

R/

76.- ¿Qué método se ha utilizado para dar a conocer los objetivos?

R/

77.- ¿Por qué no se han dado a conocer los objetivos?

 34

R/

78.- ¿considera importante que los conozca el personal?

R/ SI NO

79.- ¿Cómo afecta a la operación del área el hecho de que los objetivos no se hayan
dado a conocer o que su conocimiento sea parcial?

R/

ADECUADOS

80.- ¿Abarcan los objetivos toda la operación del área?

R/ SI NO

81.- ¿Qué aspectos no se cubren?

82.- ¿los objetivos son claros y precisos?

R/ SI NO

83.- ¿Son realistas? SI NO

84.- ¿Se pueden alcanzar? SI NO

¿Por qué?

85.- ¿Están de acuerdo con las funciones del área? SI NO

86.- ¿Señalan cuáles son las realizaciones esperadas? SI NO

87.- ¿Son congruentes con los objetivos institucionales? SI NO

88.- ¿sirve de guía al personal? SI NO

89.- ¿sirven para motivar al personal? SI NO

90.-¿Se han establecido para el corto, mediano y largo plazo?

SI NO

91.-¿Qué adecuaciones pueden sugerir para los objetivos actuales?

 35

CUMPLIMIENTO

92.- ¿En qué grado se cumplen los objetivos?

93.- ¿Existen mecanismos para conocer el grado de cumplimiento de los objetivos?

R/ SI NO

Si, ¿Cuáles?

No, ¿de qué manera se establece el grado de cumplimiento?

94.-¿Se elabora algún reporte sobre el grado de avance en el cumplimiento de los

objetivos?

R/ SI NO

95.- ¿Para quién y con qué frecuencia? (recabar datos)

R/

96.- ¿Quién elabora este reporte?

R/

97.- ¿Qué se hace en caso de desviación en el cumplimiento de los objetivos?

R/

98.- ¿Qué sugerencia puede hacer para lograr el cumplimiento total de los objetivos?

R/

ACTUALIZACION

99.- ¿Se revisan los objetivos?

R/ SI NO

100.- ¿Por sistema?

R/

101.- ¿Quién revisa los objetivos?

 36

R/

102.- ¿De qué manera se lleva a cabo la revisión?

R/

103.- ¿Participa el área en la actualización de los objetivos?

R/ SI NO

104.- ¿Cuándo se hizo la última revisión de los objetivos?

R/

105.- ¿De qué manera se incorporan las modificaciones derivadas de las revisiones?

R/

106.- ¿Por qué no se revisan los objetivos?

R/

107.- ¿Qué sugerencias tiene para que la actualización de los objetivos sea más
eficaz?

R/

EVALUACION DE LOS RECURSOS HUMANOS DESEMPEÑO Y CUMPLIMIENTO

108.- ¿Es suficiente el número de personal para el desarrollo de las funciones del
área?

R.- SI

109.- ¿Se deja de realizar alguna actividad por falta de personal?

R.- NO

110.- ¿Está capacitado el personal pare realizar con eficacia sus funciones?

R.- SI

111.- ¿Es adecuada la calidad del trabajo del personal?

 37

R.- SI

No, ¿por qué?

112.- ¿Es eficaz en el cumplimiento de sus funciones?

R.- SI

No, ¿por qué?

113.- ¿Es adecuada la calidad del trabajo del personal?

R.-SI

No, ¿por qué?

114.- ¿Es frecuente Ia repetición de los trabajos encomendados?

R.- SI

115.- ¿EL personal es discreto en el manejo de información confidencial?

R.- SI

No note repercusiones

116.- ¿En general, acata el personal las políticas, sistemas y procedimientos

establecidos?

R.- SI

No, ¿por qué?

117.- ¿Alguna de las situaciones anteriores provoca un desequilibrio de las cargas de

trabajo?

R.- NO

Si, ¿Que se puede hacer al respecto?

118.- ¿Respeta el personal Ia autoridad establecida?

R.- SI
 38

No, ¿Por qué?

119.- ¿Existe cooperación por parte del personal para la realización del trabajo?

R.- SI

No, ¿por qué?

120.- ¿EI personal tiene afán de superación?

R.- SI

121.- ¿Presenta el personal sugerencias pare mejorar el desempeño actual?

R.- NO

122.- ¿Cómo considera las sugerencias?

R.- NO APLICA

123.- ¿Que tratamiento se les da?

R.- NO APLICA

124.- ¿Se toman en cuenta las sugerencias de los empleados?

R.- NO

¿En qué forma?

125.- ¿Cómo se les da respuesta a las sugerencias?

R.- Se les da de acuerdo al análisis, en conforme a la sugerencia que sea obtenido.

CAPACITACION

126.- Los programas de capacitación incluyen al personal de:

 Dirección. ( )
 Análisis. ( )
 Programación. (X)
 Operación. (X)
 Administración. (X)
 39

 Administrador de bases de datos. (X)

 Comunicaciones redes. (X)
 Captura. ( )
 Otros (especifique). ( )

127.- ¿Se han identificado las necesidades actuales y futuras de capacitación del
personal del área?

R.- SI

128.- ¿Se desarrollan programas de capacitación para el personal del área?

R.- SI

No, ¿por qué?

129.- ¿Apoya la superioridad, la realización de estos programas?

R.- NO

130.- ¿Se evalúan los resultados de los programas de capacitación?

R.- NO

No, ¿por qué?

R.- Porque no se los realiza

131.- Solicite el plan de capacitación para el presente año.

R.- Actualizar al personal en procesos vinculados directamente al cumplimiento de

las funciones específicas de su área organizacional, para fortalecer competencias en su
desempeño laboral.

SUPERVISION

132.- ¿Cómo se lleva a cabo la supervisión del personal?

 40

R.- Mediante la responsabilidad de sus trabajos.

133.- ¿En caso de no realizarse, ¿por qué no se realiza?

134.- ¿Por qué no se controlan el ausentismo y los retardos del personal?

R.- Si se controlan caso contrario hay descuentos en sus salarios.

135.- ¿Por qué no se llevan controles?

R.- Efectivamente se llevan controles.

136.- ¿Cómo se evalúa el desempeño del personal?

R.- Mediante los cumplimientos de sus actividades ¿Por qué no se evalúa?

137.- ¿Cuál es la finalidad de la evaluación del personal?

R.- Verificar que cumplan con su trabajo

LIMITANTES

138.- ¿Cuáles son los principales factores internos que limitan el desempeño del
personal?

R.- La Irresponsabilidad para algunos

139.- ¿Cuáles son los principales factores externos que limitan el desempeño del
personal del área?

R.-Falta de comunicación

140.- ¿Cuál es el índice de rotación de personal en:

 Análisis ( )
 Operación ( )
 Administración (X)
 Captura ( )
 Programación ( )
 Dirección ( )
 Administración de bases de datos ( )
 41

 Comunicaciones redes ( )
 Técnicos ( )
 Otros (especifique). ( )

141.- En términos generales, ¿se adapta el personal al mejoramiento administrativo

(resistencia al cambio)?

R.- SI

142.- ¿Cuál es el grado de disciplina del personal? R.- El personal se desempeña

eficazmente.

143.- ¿Cuál es el grado de asistencia y puntualidad del personal?

R.- Bueno

144.- ¿Existe una política uniforme y consistente para sancionar la indisciplina del
personal?

R.- NO

¿Lleva a efecto esta política?

R.- NO APLICA

145.-¿Puede el personal presentar quejas y/o problemas?

R.- SI

Si, ¿cómo se solucionan?

R.- Los gerentes de proyecto dan solución a los problemas respectivos de su

personal

146.- ¿Otras áreas externas presentan quejas sobre la capacidad y/o atención del
personal del área?

R.- NO

Si, ¿qué tratamiento se les da?

147.- ¿Cómo se otorgan los ascensos, promociones y aumentos salariales?

 42

R.-Cuando el desempeño es óptimo y por la antigüedad.

148.- ¿Cómo se controlan las faltas y ausentismos?

R.- Mediante un registro

149.- ¿Cuáles son las principales causas de faltas y ausentismo?

R.- Motivos de salud, asuntos personales, etc.

CONDICIONES DE TRABAJO

Para poder trabajar se requiere que se tenga una adecuada área de trabajo, con mayor
razón en un área en la que se debe hacer un trabajo de investigación e intelectual.

150.- ¿Conoce el reglamento interior de trabajo el personal del área?

R.- SI

151.- ¿Apoyan en el para solucionar los conflictos laborales?

R.- SI

No, ¿por qué?

152.- ¿Cómo son las relaciones laborales del área con el sindicato?

R.- Se mantiene un contacto fluido con el sindicato al que estén afiliados los
trabajadores de la empresa, con el ministerio de trabajo y con el delegado de la
empresa.

153.- ¿Se presentan problemas con frecuencia?

R.-NO

Si, ¿en qué aspectos?

¿Cómo se resuelven?

Se resuelve de manera ordenada y con controles

 43

REMUNERACIONES

Normalmente las personas están inconformes con su remuneración. Es importante

evaluar que tan cierta es esta inconformidad o si está dada por otros malestares
aunque sean señalados como inconformidad en las remuneraciones, o bien puede
deberse a que se desconoce cómo se evalúa a la persona para poder darle una mejor
remuneración.

154.- Esta el personal adecuadamente remunerado con respecto a:

 Trabajo desempeñado SI
 Puestos similares en otras organizaciones NO
 Puestos similares en otras áreas NO

Si, ¿cómo repercute?

R.- Repercute por la motivación del sueldo y salario

No, ¿cómo repercute?

R.- Repercute en la competividad.

AMBIENTE

El ambiente en el área de informática, principalmente en programación, es muy

importante para lograr un adecuado desarrollo

155.- ¿El personal está integrado como grupo de trabajo?

R.- SI

No, ¿por qué?

156.- ¿Cuál es el grado de convivencia del personal?

R.- Agradable

157.- ¿Cómo se aprovecha esto para mejorar el ambiente de trabajo?

 44

R.- El respeto y la comunicación ayudan a mantener buena relación en el trabajo.

158.- ¿Son adecuadas las condiciones ambientales con respecto a:

 Espacio del área SI

 Iluminación SI
 Ventilación SI
 Equipo de oficina SI
 Mobiliario SI
 Ruido SI
 Limpieza y/o aseo SI
 Instalaciones sanitarias SI
 Instalaciones de comunicación SI

ORGANIZACION DEL TRABAJO

158.- ¿Participa en Ia selección del personal?

R.- No

No, ¿por qué?

R.-Porque ese trabajo es parte de recursos humanos

159.- ¿Qué repercusiones tiene?

R.- NO APLICA

160.- ¿Se prevén las necesidades de personal con anterioridad

 En cantidad SI
 En calidad SI

No, ¿por qué?

161.- ¿Está prevista la sustitución del personal clave?

R.- SI
 45

No, ¿por qué?

DESARROLLO Y MOTIVACION

162.- ¿Cómo se lleva cabo la introducción y el desarrollo del personal del área?

R.- Se lleva a cabo a través de las funciones realizadas.

En caso de no realizarse, ¿por qué no se realiza?

163.- ¿Cómo se realiza Ia motivación del personal del área?

R.- Talleres, en algunos casos bonos

164.- ¿Cómo se estimula y se recompensa al personal del área?

R.- Se recompensa a través del sueldo

165.- ¿Existe oportunidad de ascensos y promociones?

R.- SI

166.- ¿Qué política hay al respecto?

 Premiar los logros en el trabajo tanto económicamente como a través de

reconocimientos e incentivos como viajes, actividades lúdicas, regalos, etc.
 Facilitar la promoción.
 Proponer retos.

ENTREVISTAS CON EL PERSONAL DE INFORMÁTICA

PRESUPUESTOS

167.- ¿Cuál es el gasto total anual del área de informática incluyendo renta del
equipo y administración del centro de cómputo (gastos directos o indirectos)?

R.-NO APLICA

168.-Existe un sistema de contabilidad de costos por:

➢ Usuario ( X )
➢ Por aplicación ( )
 46

169.- ¿Conocen los usuarios los costos de sus aplicaciones?

R.- NO

170.- ¿Los reportes de costo permiten la comparación de lo gastado en la

dirección de informática contrato presupuestado?

R.- SI

171.- Cite a los principales proveedores de su dirección en materia de:

Proveedor Volumen Anual

Consumibles
Equipo
Software
Mantenimiento

Equipo auxiliar

Papelería

Discos, Cintas etc.

R.- NO APLICA

172.- ¿Cuáles cargos adicionales se manejan por separado fuera del contrato?

Ponga una X en ellos.

➢ Utilización del equipo. ( )

➢ Servicio de mantenimiento. ( X )
➢ Capacitación del personal. ( )
➢ Asesoría en sistemas de cómputo. ( )
➢ Gastos de instalación del equipo. ( X )
➢ Impuestos federales, estatales, municipales y especiales. ( )
➢ Seguros de transporte y compra de equipo. ( )

➢ Otros (especifíquelos). ( )
 47

173.- ¿Cuál es la situación jurídica del equipo (especificar por equipo)?

➢ Compra del equipo. ( X )

➢ Renta del equipo. ( )
➢ Renta con opción a compra. Renta de tiempo máquina. ( )
➢ Maquina. ( )
➢ Otro, ¿Cuál?

174.- ¿Cuál es la situación jurídica del software (especificar por software)?

➢ Compra ( )
➢ Renta. ( X )
➢ Elaborado internamente ( )
➢ Maquila. ( )

➢ Otro, ¿Cuál?

RECURSOS FINANCIEROS FORMULACION

175.- ¿Quién interviene en la formulas del presupuesto del área?

R.- El gerente de recursos humanos gerente financiero

176.- ¿Se respetan los planteamientos presupuestales del área?

R.- SI
No, ¿en qué partidas no se ha respetado y en que monto?

ADECUACIÓN

177.- ¿Los recursos financieros con que cuenta el área, son suficientes para
alcanzar los objetivos y metas establecidos?

R.- SI

No, ¿qué efectos se han tenido en el área al no contar con suficientes recursos
financieros?
 48

PROGRAMACION

178.- ¿Existe un programa sobre los requerimientos del área?

R.- NO

179-. ¿Qué personas del área intervienen en su elaboración?

R.- Ing. de sistemas

180.-¿Qué respetan los planteamientos del área?

R.- SI

No, ¿En qué aspectos no se respetan?

ADECUACION

181.- ¿Los recursos materiales que se le proporcionan at área, son suficientes

para cumplir con las funciones encomendadas?

R.- SI

No, ¿En que no son suficientes?

182.- ¿Los recursos materiales se proporcionan oportunamente?

R.- SI

183.- ¿Cuáles son las principales limitaciones que tiene el área en cuanto a los
recursos materiales?

R.- No se cuenta con materias en stock

184.- ¿Qué sugerencias harían para superar las limitaciones actuales?

R.- Tener un almacén con los repuestos debidamente almacenados

SERVICIOS GENERALES
185.- ¿Existe un programa sobre los servicios generales que requiere el área?
 49

R.- NO

186.- ¿Considera los servicios generales que se proporcionan el área:

R.- Oportunos SI

En caso de que alguna de las respuestas sea negativa especifique cual es la

deficiencia.

187.- ¿Qué sugerencias harían para superar las limitaciones actuales?

R.- Tener instruido al usuario para que tome medidas adecuadas para el buen manejo
del equipo de trabajo

MOBILIARIO Y EQUIPO

188.- ¿Se cuenta con el equipo y mobiliario adecuados y en cantidad suficiente

para desarrollar su trabajo?

R.- SI

¿Por qué?

R.- Se tiene el espacio suficiente para atender los problemas del área

189.- ¿Están adecuadamente distribuidos en el área de trabajo?

R.- SI

190- ¿Actualmente se están dejando de realizar actividades por falta de material y

equipo?

R.- NO

191.- ¿Qué se hace para solucionar este problema?

R.- Se da de baja a los que tienen problemas y se compra nuevos mobiliarios y

equipos.

192.- ¿Conoce esta situación el jefe de la unidad?

 50

R.- SI

193.- ¿Qué medidas se han tornado?

R.- Se reemplazaron los antiguos por los nuevos

194.- ¿Existe el servicio de mantenimiento del equipo?

R.- SI

195.- Existen medidas de seguridad?

R.- SI

¿Cuáles?

R.- Antivirus y firewall

No, ¿por qué?
196.- ¿Que se hace con el equipo en desuso?

R.- Se lo almacena

197.- ¿Sobre quién recae la responsabilidad del equipo?

R.- Sobre el encargado de sistemas

198.- ¿Con que frecuencia se renuevan el equipo y mobiliario?

R.- De acuerdo al estado y desempeño del equipo

199.- ¿Se recogen opiniones y sugerencias que nos permitan establecer las
medidas correctivas con las cuales lograr un mejor funcionamiento do estos
recursos?

R.- SI

200.- ¿Existen normas que definan el contenido de los instructivos de

capacitación de datos?

R.- no existen normas ya que es una empresa que su base de dato es totalmente
confidencial
 51

201.- Indique el porcentaje de datos que se reciben en el área de capacitación y

verifiquen si contiene su instructivo correspondiente. En caso de que el usuario
sea el responsable de la captura, debe existir un manual del usuario, o bien
ayuda (help) dentro del sistema.

R.- 80%

202.- Indique el contenido de la orden de trabajo que se recibe en el área de

capacitación de datos del área de informática:

 Número de folio. (x)

 Fecha y hora de recepción ( )
 Nombre del documento (x)
 Volumen aproximado de ( )
 registros (x)
 Clave de cargo ( número de
cuenta). (x)
 Número de registros ( )

 Fecha y hora de entrega de

 Documentos y registros
 Captados ( )
 Clave del capturista (x)
 Número (s) de formato (s) (x)
 Nombre, departamento, usuario ( )
 Nombre del responsable ( )
 Fecha estimada de entrega ( x )

203.- Indique cuál (es) control (es) interno(s) existe(n) en el área de captación
de datos :
Firmas de autorización. ( x)
 52

Recepción de trabajos ( )
Revisión del documento fuente
(legibilidad, verificación de
Datos completos, etc.) ( x )
Prioridades de captación ( x)
Producción de trabajo ( )
Costo mensual por trabajo ( )
Verificación de cifras de
Control de entrada con las
De salida (x)
Control de trabajos atrasados (x )
Avance de trabajos ( )
Verificación ( )
Errores por trabajo (x)
Corrección de errores (x )
Entrega de trabajos ( )

204. ¿Existe un programa de trabajo de captación de datos?

A) ¿se elabora ese programa para cada turno?

a. Diariamente ( )

b. Semanalmente ( x )

c. Mensualmente ( )

B) La elaboración del trabajo se hace:

➢ Internamente ( x )

➢ Se les señala a los usuarios las prioridades ( )

➢ Se les señala a los usuarios la posible fecha de entrega ( )

 53

C) ¿El programa de trabajo es congruente con el calendario de

producción?

SI ( x ) NO ( )

D) Indique el contenido del programa de trabajo de captación.

➢ Nombre de usuario. ( )

➢ Clave de trabajo. ( )

➢ Fecha programada de recepción. ( )

➢ Hora programada de recepción. ( x )

➢ Hora programada de energía. ( )

➢ Volumen estimado de registros por trabajo. ( )

➢ Fecha programada de entrega. ( )

E) ¿Qué acción (es) se toma (n) si el trabajo programado no se recibe a

tiempo?

R. Se reprograma tomando nuevas estrategias

205. Cuando la carga de trabajo supera la capacidad instalada se

requiere:

Tiempo extra ( )

Se subcontrata. ( x )

206. ¿Quién controla las entradas de documentos fuente?

R. la base de datos

207. ¿En qué forma las controla?

208. R. con su base de datos que tiene la empresa
209. ¿Qué cifras de control se obtienen?

a. Sistema
 54

b. Cifras que se obtienen x

c. Observaciones

210. ¿Qué documentos de entrada se tienen?

a. Sistemas

b. Documentos

c. Deptos. que proporciona el documento (x)

d. Periodicidad( x)

e. Observaciones

211. ¿Se anota que personas recibe la información y su volumen?

SI

212. ¿Se anota a que capturista se entrega la información, el volumen y

la hora?

SI

213. ¿Se verifica la calidad de la información recibida para su captura?

NO

214. ¿Se revisan las cifras de control antes de enviarlas a captura?

NO

215. ¿Para aquellos procesos que no traigan cifras de control se han

establecido criterios fin de asegurar que la información es completa y
válida?

SI

216. ¿Existe un procedimiento escrito que indique como tratar la

información invalida? ( sin firma, ilegible, no corresponden las cifras
de control.)
 55

SI

217. ¿En caso de resguardo de información de entrada en sistemas? ¿Se

custodian en un lugar seguro?

SI NO

218. ¿Si se queda en el departamento de sistemas ¿por cuánto tiempo se

guarda?

SI NO

219. ¿Existe un registro de anomalías en la información debido a la mala

codificación?

SI

220. ¿Existe una relación completa de distribución de listado, en la cual

se indiquen personas, secuencias y sistemas a los que pertenecen?

SI

221. ¿Se verifica que las cifras de las validaciones concuerden con los
documentos de entrada?

NO

222. ¿Se hace una relación de cuándo y a quien fueron distribuidos los
listados?

NO

223. ¿Se controlan separadamente los documentos confidenciales?

SI

224. ¿Se aprovecha adecuadamente el papel de los listados inservible?

SI

225. ¿Existe un registro de los documentos que entran a captura?

 56

SI

226. ¿Se hace un reporte diario, semanal o mensual de captura?

SI

227. ¿Se hace un reporte diario, semanal o mensual de anomalías en la

información de entrada?

SI

228. ¿Se lleva un control de la producción por persona?

SI

229. ¿Quién revisa este control?

R.- el ingeniero financiero

230. ¿Existen instrucciones escritas para capturar cada aplicación o, en

su defecto, existe una relación de programas?

SI

NOTA: CONSIDERO QUE ESTA INFORMACION REVELA DATOS

CONFIDENCIALES DE LA EMPRESA, POR ESO NO TIENEN RESPUESTA.

CONTROL DE SALIDA

231. ¿Se tienen copias de los archivos magnéticos en otros locales?

R.- SI

232. ¿Dónde se encuentran esos locales?

R.-En las cintas

233. ¿Qué seguridad física se tiene en esos locales?

R.- cerradura especial, cámara de seguridad

234. ¿Qué confidencialidad se tienen esos locales?

 57

R.- NO APLICA

235. ¿Quién entrega los documentos de salida de los procesos en lotes

(batch)?

R.- NO APLICA

236. ¿En qué forma se entregan?

237. ¿Qué documentos?

Sistema Documentos A quien se entregan Periodicidad Observaciones

R.- NO APLICA

238. ¿Qué controles se tienen?

Sistema Control Observaciones Comentarios

R.- NO APLICA

239. ¿Se tiene un responsable (usuario) de la información de cada

sistema en línea y en lotes (batch)?

R.- NO

240. ¿Cómo se atienden solicitudes de información a otros usuarios del

mismo sistema?

R.- NO APLICA, es confidencial

241. ¿Se destruye la información utilizada o bien que se hace con ella)?

Destruye ( ) Vende ( ) Tira ( ) Otro (X )

CONTROL DE ASIGNACION DE TRABAJO

242. ¿Opera la sala de máquinas sobre la base de programas de trabajo?

R.- SI

243. Indique los periodos que se abarcan los programas de trabajo R.- Un
año y dependiendo de la conclusión de análisis que se le dé.
 58

244. Indique el puesto o departamento responsable de la elaboración de

los programas de trabajo

R.- El Departamento de Programación y Gestión Estratégicas

245. ¿Se cambian frecuentemente los programas de trabajo?

R.- NO

246. ¿Cuál es la principal causa?

R.- NO APLICA

247. ¿Se comunica oportunamente a los usuarios las modificaciones a

los programas de trabajo?

R.- SI

¿Cómo se comunican?

R.- Una hoja de ruta

248. Dentro del programa de trabajo de la máquina se tienen previstas:

a. ¿Demandas inesperadas? ( )

b. ¿Fallas de la máquina? ( )

c. ¿Soporte de los usuarios? ( )

d. ¿Mantenimiento preventivo? ( x )

e. Otras (especifique) ( )

249. ¿Con qué frecuencia se asigna la computadora en su totalidad o en

gran porcentaje, para una sola aplicación (la de mayor utilización)?

R.- Mensualmente

250. Especifique los elementos que sirven como base para programar las
cargas de máquina.

R.- El lenguaje de programación

 59

CONTROL DE MEDIOS DE ALMACENAMIENTO MASIVO

251. Los locales asignados a almacenamientos magnéticos tienen:

a. Aire acondicionado. SI
b. Protección contra el fuego. (señalar que tipo de protección). SI
c. Cerradura especial. SI
d. Otro.

252. ¿Tienen el almacén de archivos protección automática contra el

fuego?

R.- NO

253. ¿Qué información mínima contiene el inventario de la cintoteca y la

discoteca?

a. Número de serie o carrete. ( )

b. Nombre o clave del usuario. ( )

c. Nombre del archivo. ( )

d. Nombre del sistema que lo genera. (X)

e. Fecha de generación del archivo. ( )

f. Fecha de expiración del archivo. ( )

g. Numero de volumen. ( )

h. Otras. ( )

254. ¿Se verifican con frecuencia la validez de los inventarios de los

archivos magnéticos?

R.- SI

255. En caso de existir la discrepancia entre archivos y su contenido, ¿se

vuelven y explican satisfactoriamente las discrepancias?

R.- SI
 60

256. ¿Qué tan frecuentes son estas discrepancias?

R.- Cada vez cuando hay errores del sistema y humano en las programaciones de los
archivos.

257. ¿Se tienen procedimientos que permitan la reconstrucción de un

archivo en cinta o disco, el cual fue inadvertidamente destruido?

R.- NO

258. ¿Se tienen identificados los archivos con información confidencial y

se encuentra con claves de acceso?

R.- SI

259. ¿Existe un control estricto de las copias de estos archivos?

R.- SI
260. ¿Qué medio se utiliza para almacenarlos?:

Mueble con cerradura. ( )

Bodega. (X)

Otro (especifique).

261. Este almacén está situado:

En el mismo edificio de la dirección de informática. (X)

En otro lugar. ( )

Ambos. ( )

262. ¿Se borran los archivos de los dispositivos de almacenamiento,

cuando se desechan estos?
R.- SI ¿Cuáles?
R.- NO APLICA

263. ¿Se certifica la destrucción o baja de los archivos defectuosos?

R.- SI
 61

264. ¿Se registran como parte del inventario los nuevos elementos
magnéticos que se reciben en la biblioteca?

R.- SI

265. ¿Se tiene un responsable, por turno, de los archivos magnéticos?

R.- SI

266. ¿Se realizan auditorias periódicas a los medios de almacenamiento?

R.- NO

¿Con qué periodicidad?

267. ¿Qué medidas se toman en el caso de extravié de algún dispositivo

de almacenamiento?

R.- Sanciones al responsable

268. ¿Se restringe el acceso a los lugares asignados para guardar los
dispositivos de almacenamiento, a cargo de personal autorizado?

R.- SI

269. ¿Se tiene relación del personal autorizado para firmar la salida de
archivos
Confidenciales?

R.- SI

270. ¿Existe un procedimiento para registrar los archivos que se prestan

y la fecha en que se devolverán?

R.- SI

271. ¿Se lleva control sobre los archivos prestados para la instalación?

R.- SI

272. ¿En caso de préstamo, con qué información se documentan?

 62

R.- Con el código de Prestamos