Código SIG-OD-38

MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES - TRACTOCAR LOGISTICS Versión

Tipo
Implementación
6
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26/10/2021

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO NIVEL DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO PLAN DE TRATAMIENTO DEL RIESGO
PRODUCTO
EVALUACION DEL GRADO DE
PROCESO, PRODUCTO O NIVEL DE RIESGO TIPO DE PERIODICIDAD (TIPO x EFICACIA VALORACION DEL NIVEL DE RIESGO FECHA PROPUESTA PARA CIERRE
Ítems PARTES INTERESADAS RIESGO OPORTUNIDAD CAUSAS TIPO DE RIESGO CONSECUENCIAS PROBABILIDAD IMPACTO RIESGO CONTROLES EXISTENTES EXPOSICION ACCIONES RESPONSABLE % AVANCE
LINEAMIENTO INHERENTE CONTROL DEL CONTROL PERIODICIDA CONTROL CONTROL RESIDUAL DE ACCION
(RESIDUAL)
D)

* TRM
* Reuniones mensuales de seguimiento
PROCESO Crear indicadores y actividades * Cambios en las normativas de transporte Presidente / Lider de
Enfoque erróneo de * Perdidas financieras con los accionistas
1 PLANEACION ACCIONISTAS que permitan medir el estado de * Crecimiento de PIB ESTRATÉGICOS 1 15 15 MODERADO 4 3 12 ALTO 4 3.75 BAJO Crear plan de acción que permitan medir el estado de ejecución del mapa de ruta. mejora continua/ Equipo 50% 2022
las estrategias . * Afectación de la imagen *Informes trimestrales a los accionistas
ESTRATEGICA ejecución del mapa de ruta * Aparición de virus pandemico Covid 19 Gerencial
*Bitacoras de indicadores financieros
* Nuevos competidores

* Desconocimiento del funcionamiento general de los procesos * Actividades y metodologías fuera de los
Desarrollar espacios de
PROCESO Visión errónea de los * Falta de control lineamientos establecidos por la * Reuniones mensuales de seguimiento Presidente/Vicepresident
comunicación de la visión de la * Realizar las reuniones diarias de seguimiento y equipo primario
2 PLANEACION EMPLEADOS lideres de proceso * Falta de conocimiento en los empleados de segundo nivel de la vision de la ESTRATÉGICOS Organización 1 9 9 BAJO con los lideres de proceso 4 3 12 ALTO 4 2.25 BAJO e de Operaciones/ 100% 2021
alta direccion al primer y segundo * Programa de Liderazgo
ESTRATEGICA (agent problem ) alta direccion * Liderazgo desenfocado y descoordinacion *Cuadro de Mando Talento Humano
nivel
* Comportamiento Humano entre areas

* Posible muerte
*Cambiar la modalidad de trabajo presencial a trabajo en casa en todos los cargos que no requieren la
* Empledos incapacitados por largo tiempo *Realizar inspecciones de cumplimento
presencia para ejercer las funciones.
*Virus extremadamente contagioso * Cierre de operaciones por pare de de protocolos en las sedes. Presidencia, Jefe de
PROCESO Prevenir el contagio de covid-19 *Desarrollo de protocolos de bioseguridad con base en las indicaciones del minsterio de salud y de
Riesgo de contagio de *Protocolos de bioseguridad que dependen en gran medida por la voluntad actividades por cerco epidemiologico o *Realizar seguimeinto a los planes de Recursos Humanos, Lider
3 PLANEACION ORGANIZACION a traves del cumplimiento de SALUD 3 15 45 EXTREMO 4 2 8 MEDIO 3 15.00 MODERADO transporte 100% 2020
covid-19 de la persona contagio masivo accion, casos de covid-19, cerco de mejora continua,
ESTRATEGICA protocolos de bioseguridad *Realizar inspecciones y campañas de cocientizacion del personal
*Incumplimientos a los protocolos de seguridad * Retrasos en los procesos epidemiologico, realizar pruebas PCR y Equipo gerencial
*Creacion de comité estrategico para el seguimiento de los planes y procedimientos
* Ineficiecnia en los procesos otras a los que tengan sintomas
*Realizar capacitaciones al personal sobre atencion de y prevencion del virus covid-19
* Mala prestacion del servicio

Crear espacios de analsis para * Afectacion al ambiente y la salud de los

medir la productividad del * Afectación a la Economía nacional por manejo de covid-19 trabajadores (estrés)
PROCESO DE Escacez de recursos * Reuniones diarias de revision de venta,
personal y realizar reingenierias * Aparición de virus pandemico covid 19 * Afectaciona la productividad de los
4 GESTION EMPLEADOS para sostener la ESTRATÉGICOS 1 6 6 BAJO margenes y gastos. 4 3 12 ALTO 4 1.50 BAJO Crear estrategias para aumentar la liquidez (ver despliegue de PE) Equipo gerencial 100% 2020/2021
de procesos para aumentar la * Falta de control procesos
FINANCIERA nomina * Toma de desiciones rápidas.
rentabilidad sin disminuir la * Comportamiento Humano * Afectaciona la prestacion del servicio,
nomina insatisfaccion de clientes y proveedores.

* Posible muerte
*Cambar la modalidad de trabajo presencial a trabajo en casa en todos los cargos que no requieren la
*Virus extremadamente contagioso * Empledos incapacitados por largo tiempo *Realizar inspecciones de cumplimento
Riesgo de pérdida de presencia para ejercer las funciones.
*Protocolos de bioseguridad que dependen en gran medida por la voluntad * Cierre de operaciones por pare de de protocolos en las sedes. Presidencia, Jefe de
PROCESO DE ingresos y Prevenir el contagio de covid-19 *Desarrollo de protocolos de bioseguridad con base en las indicaciones del minsterio de salud y de
de la persona actividades por cerco epidemiologico o *Realizar seguimeinto a los planes de Recursos Humanos, Lider
5 GESTION ACCIONISTAS rentabilidad por a traves del cumplimiento de ESTRATÉGICOS 3 15 45 EXTREMO 4 2 8 MEDIO 3 15.00 MODERADO transporte 100% 2020
*Incumplimientos a los protocolos de seguridad contagio masivo accion, casos de covid-19, cerco de mejora continua,
FINANCIERA contagios masivos de protocolos de bioseguridad *Realizar inspecciones y campañas de cocientizacion del personal
*Crecimiento de gasto por subida de precios y alta demanda de Epps para * Retrasos en los procesos epidemiologico, realizar pruebas PCR y Equipo gerencial
covid-19 *Creacion de comité estrategico para el seguimiento de los planes y procedimientos
prevencio del covid -19 e inversion en pruebas covid-19 no presupuestadas * Ineficiecnia en los procesos otras a los que tengan sintomas
*Realizar capacitaciones al personal sobre atencion de y prevencion del virus covid-19
Mala prestacion del servicio

Cumplimiento con los *Cronograma de actividades programas

Incumplimiento a los * No conformidades en auditorias
6 PROCESO SIG-SSTA ORGANIZACIÓN cronogramas de actividades Falta de ejecución de las actividades programadas CUMPLIMIENTO 3 6 18 MODERADO de gestión 4 2 8 MEDIO 3 6.00 BAJO *Garantizar el cumplimiento de los programas establecidos en la compañía. Dpto. de Calidad y SSTA 90% 2021
programas de gestión * Disminución en puntaje RUC
previstas *Plan de trabajo anual

* Posible muerte
*Cambiar la modalidad de trabajo presencial a trabajo en casa en todos los cargos que no requieren la
* Empledos incapacitados por largo tiempo *Realizar inspecciones de cumplimento
presencia para ejercer las funciones.
*Virus extremadamente contagioso * Cierre de operaciones por pare de de protocolos en las sedes. Presidencia, Jefe de
Riesgo de padecer Prevenir el contagio de covid-19 *Desarrollo de protocolos de bioseguridad con base en las indicaciones del minsterio de salud y de
*Protocolos de bioseguridad que dependen en gran medida por la voluntad actividades por cerco epidemiologico o *Realizar seguimeinto a los planes de Recursos Humanos, Lider
7 PROCESO SIG-SSTA EMPLEADOS enfermedad por a traves del cumplimiento de SALUD 3 15 45 EXTREMO 4 2 8 MEDIO 3 15.00 MODERADO transporte 100% 2020
de la persona contagio masivo accion, casos de covid-19, cerco de mejora continua,
contagio de covid-19 protocolos de bioseguridad *Realizar inspecciones y campañas de cocientizacion del personal
*Incumplimientos a los protocolos de seguridad * Retrasos en los procesos epidemiologico, realizar pruebas PCR y Equipo gerencial
*Creacion de comité estrategico para el seguimiento de los planes y procedimientos
* Ineficiecnia en los procesos otras a los que tengan sintomas
*Realizar capacitaciones al personal sobre atencion de y prevencion del virus covid-19
* Mala prestacion del servicio

Retrasos en las
PROCESO DE Mejorar la satisfacción al cliente Manejo de Stock mínimo y máximo de
8 EMPLEADOS entregas a los clientes Solicitudes fuera de los tiempos establecidos CUMPLIMIENTO Reclamo del cliente interno o externo 4 3 12 MODERADO 4 3 12 ALTO 4 3.00 BAJO Seguimiento a los clientes internos sobre los tiempos y proceso de compras. Analista administrativo 100% 2021
COMPRAS internos o externos los productos críticos de la operación
internos o externos

Incumplimiento en las
PROCESO DE Mejorar las entregas de los *Realizar acuerdos de negocios a los proveedores , con los tiempos de entrega establecidos.
9 EMPLEADOS entrega por parte de No entregas a tiempo por parte de los proveedores OPERATIVO Retraso de las operaciones 4 3 12 MODERADO Matriz de Seguimiento de Compras 4 3 12 ALTO 4 3.00 BAJO Analista administrativo 80% 2021
COMPRAS proveedores *Retroalimentar a los proveedores en caso de incumplimiento de los tiempos.
los proveedores

*Virus extremadamente contagioso * Posible muerte

*Cambiar la modalidad de trabajo presencial a trabajo en casa en todos los cargos que no requieren la
*Protocolos de bioseguridad que dependen en gran medida por la voluntad * Empledos incapacitados por largo tiempo *Realizar inspecciones de cumplimento
presencia para ejercer las funciones.
de la persona * Cierre de operaciones por pare de de protocolos en las sedes. Presidencia, Jefe de
Prevenir el contagio de covid-19 *Desarrollo de protocolos de bioseguridad con base en las indicaciones del minsterio de salud y de
PROCESO DE Riesgo de contagio de *Incumplimientos a los protocolos de seguridad actividades por cerco epidemiologico o *Realizar seguimeinto a los planes de Recursos Humanos, Lider
10 EMPLEADOS a traves del cumplimiento de SALUD 3 15 45 EXTREMO 4 2 8 MEDIO 3 15.00 MODERADO transporte 100% 2020
COMPRAS covid-19 *Escaces de tapabocas, cartea, antobacterial,alcohol , amonio cuaternario, contagio masivo accion, casos de covid-19, cerco de mejora continua,
protocolos de bioseguridad *Realizar inspecciones y campañas de cocientizacion del personal
entre otros elementos necesarios para prevenir contagio covid 19. * Retrasos en los procesos epidemiologico, realizar pruebas PCR y Equipo gerencial
*Creacion de comité estrategico para el seguimiento de los planes y procedimientos
*Crecimiento de gasto por subida de precios y alata demanda de epps para * Ineficiecnia en los procesos otras a los que tengan sintomas
*Realizar capacitaciones al personal sobre atencion de y prevencion del virus covid-19
prevencio del covid -19 * Mala prestacion del servicio

*Incumplimiento de procesos internos o

PROCESO DE Disminución en los tiempos de * Indicador de rotación de personal
11 EMPLEADOS Rotación del Personal Desempeño de los trabajadores en las funciones ESTRATÉGICOS externos 1 6 6 BAJO 4 1 4 BAJO 2 3.00 BAJO Acciones Generadas por los resultados de las evaluaciones de desempeño 2020. Jefe de RRHH 50% 2021
GESTION HUMANA contratación * Cumplimiento del Plan de Bienestar
* Afectación del clima Organizacional

* Evaluación del desempeño laboral.

Vinculación de
PROCESO DE Disminución en los tiempos de * Deficiente diseño del Manual de Funciones. * Deficiente desempeño laboral. * Especificaciones del contrato laboral *Garantizar las pruebas psicotécnicas para todos los cargos
12 EMPLEADOS personal no ESTRATÉGICOS 1 12 12 MODERADO 3 2 6 MEDIO 3 4.00 BAJO Jefe de RRHH 100% 2020
GESTION HUMANA contratación * Deficiente diseño del proceso de Selección. * Deficiente gestión de la empresa. * Resultado de los indicadores (Cuadro *Convocatorias internas , para garantizar el crecimiento laboral
competente
de Mando).

Cumplimiento del plan de * Incumplimiento de los deberes de los trabajadores con el SIGSSTA. *Incumplimiento en el indicador de *Seguimiento a la Matriz de *Seguimiento al uso de la Universidad Corporativa MERAKI.
PROCESO DE No cumplimiento del Gerente Administrativo /
13 EMPLEADOS capacitación y aumento del * Falta de participación del personal en el cumplimiento del plan de ESTRATÉGICOS cobertura. 4 6 24 ALTO Capacitación. 4 2 8 MEDIO 3 8.00 BAJO *Cumplimiento de indicadores de cobertura de la plataforma. 80% 2021
GESTION HUMANA plan de capacitación Dpto. de Calidad y SSTA
indicador de cobertura capacitación. * Rotación del Personal. *Control de Asistencia a Capacitaciones. *Cumplimiento del plan de capacitación establecido anualmente al 100%.

* Posible muerte *Realizar inspecciones de cumplimento *Cambiar la modalidad de trabajo presencial a trabajo en casa en todos los cargos que no requieren la
*Virus extremadamente contagioso Presidencia, Jefe de
Riesgo de falta de Prevenir el contagio de covid-19 * Empledos incapacitados por largo tiempo de protocolos en las sedes. presencia para ejercer las funciones.
PROCESO DE *Protocolos de bioseguridad que dependen en gran medida por la voluntad Recursos Humanos, Lider
14 EMPLEADOS recursos personas por a traves del cumplimiento de SALUD * Cierre de operaciones por pare de 3 15 45 EXTREMO *Realizar seguimeinto a los planes de 4 2 8 MEDIO 3 15.00 MODERADO *Desarrollo de protocolos de bioseguridad con base en las indicaciones del minsterio de salud y de 100% 2020
GESTION HUMANA de la persona de mejora continua,
contagio de covid-19 protocolos de bioseguridad actividades por cerco epidemiologico o accion, casos de covid-19, cerco transporte
*Incumplimientos a los protocolos de seguridad Equipo gerencial
contagio masivo epidemiologico, realizar pruebas PCR y *Realizar inspecciones y campañas de cocientizacion del personal
*Plan de Mantenimiento preventivo de
* Falta de disponibilidad de equipos para la
PROCESO DE Perdida de * Retrasos en la entrega de trabajo por los proveedores los vehículos.
Disminución en los tiempos de operación
15 GESTION DE PROVEDOORES disponibilidad de los * Demora en la entrega de los repuestos OPERATIVO 3 3 9 BAJO *Supervisión de los trabajos de los 4 3 12 ALTO 4 2.25 BAJO Ampliar la Gama de proveedores para garantizar la disponibilidad de los equipos. Jefe de Mantenimiento 80% 2021
ejecución de los proveedores *Reclamos por parte del cliente
MANTENIMIENTO Vehículos * Repuestos no conformes proveedores.
* Accidentes de transito
* Planeador de Mantenimiento.

*Plan de Mantenimiento preventivo de

PROCESO DE Accidentes laborales * Accidentes laborales graves.
* Mantenimientos inadecuados. los vehículos. *Proyecto de Implementación de un Software de mantenimiento.
16 GESTION DE ORGANIZACIÓN causados por fallas en Confiabilidad a todos los equipos OPERATIVO * Afectaciones a la salud. 3 5 15 MODERADO 4 3 12 ALTO 4 3.75 BAJO Jefe de Mantenimiento 80% 2021
* No realización de las inspecciones preoperacionales. * Inspecciones Periódicas. *Segumiento a la realización de las inspecciones preoperacionales por parte de los conductores.
MANTENIMIENTO los equipos. * Daños a la propiedad
* Proveedores Certificados.
* Posible muerte *Realizar inspecciones de cumplimento *Cambiar la modalidad de trabajo presencial a trabajo en casa en todos los cargos que no requieren la
*Virus extremadamente contagioso Presidencia, Jefe de
PROCESO DE Riesgo de falta de Prevenir el contagio de covid-19 * Empledos incapacitados por largo tiempo de protocolos en las sedes. presencia para ejercer las funciones.
*Protocolos de bioseguridad que dependen en gran medida por la voluntad Recursos Humanos, Lider
17 GESTION DE EMPLEADOS recursos personas por a traves del cumplimiento de SALUD * Cierre de operaciones por pare de 3 15 45 EXTREMO *Realizar seguimeinto a los planes de 4 2 8 MEDIO 3 15.00 MODERADO *Desarrollo de protocolos de bioseguridad con base en las indicaciones del minsterio de salud y de 100% 2020
de la persona de mejora continua,
MANTENIMIENTO contagio de covid-19 protocolos de bioseguridad actividades por cerco epidemiologico o accion, casos de covid-19, cerco transporte
*Incumplimientos a los protocolos de seguridad Equipo gerencial
contagio masivo epidemiologico, realizar pruebas PCR y *Realizar inspecciones y campañas de cocientizacion del personal
* Comunicación vía telefónica con el
conductor
* Ubicación satelital del vehículo
*Realizar entrenamientos al Dpto. de despachos del protocolo de asignación de recursos y protocolo de
PROCESO DE Vulnerabilidad de la Disminución de los reclamos del * No existe relación completa o actualizada de los recursos en el sistema. * Hurto del vehículo o mercancía * Información del despacho en Jefe de Trafico/ Jefe de
18 EMPLEADOS OPERATIVO 3 9 27 ALTO 4 3 12 ALTO 4 6.75 BAJO seguridad. 80% 2021
TRAFICO carga o servicio cliente * Asignación de recursos sin contar con los requisitos mínimos de seguridad. * Perdida del Cliente por mal servicio plataforma Oracle-Monitor Planeacion
*Implemenatción y uso de la app Monitor y la plataforma Oracle.
* Apoyo con el Dpto de Despachos y
Planeación
* Puestos de control en carretera

* Comunicación vía telefónica con el

conductor
Perdida de la * Perdida de tiempo de recursos * Ubicación satelital del vehículo
PROCESO DE Entregas sin novedades y mayor 3 6 MODERADO 4 3 12 ALTO 4 BAJO Comunicación con el cliente (personal de trafico) para obtener información en tiempo real sobre el estado 100% 2021
19 CLIENTES asignación de la carga * Información precisa del despacho. OPERATIVO * Mala entrega del producto 18 * Información del despacho en 4.50 Gerente Comercial
TRAFICO rotación de los recursos de la carga en ruta.
y recurso * Perdida del Asociado de Negocio plataforma Oracle-Monitor
* Apoyo con el Dpto de Despachos y
Planeación
* Comunicación vía telefónica con el
conductor
Incumplimiento en las * Falta de compromiso del conductor * Ubicación satelital del vehículo Jefe de Trafico
PROCESO DE Mejorar la comunicación con los * Perdida del cliente
20 PROVEDOORES entrega por parte de * Falta de conocimiento en las condiciones del despacho OPERATIVO 3 6 18 MODERADO * Información del despacho en 4 3 12 ALTO 4 4.50 BAJO * Socialización de las obligaciones del conductor (permanente) Jefe de Despachos 100% 2021
TRAFICO conductores * Perdida de asignación de carga
los proveedores * Desconocimiento de las condiciones de entrega plataforma Oracle - Monitor Jefe de Planeación
* Apoyo con el Dpto. de Despachos y
Planeación
* Posible muerte *Realizar inspecciones de cumplimento *Cambiar la modalidad de trabajo presencial a trabajo en casa en todos los cargos que no requieren la
*Virus extremadamente contagioso * Empledos incapacitados por largo tiempo de protocolos en las sedes. presencia para ejercer las funciones. Presidencia, Jefe de
Riesgo de falta de Prevenir el contagio de covid-19
PROCESO DE *Protocolos de bioseguridad que dependen en gran medida por la voluntad * Cierre de operaciones por pare de 3 15 EXTREMO *Realizar seguimeinto a los planes de 4 2 8 MEDIO 3 MODERADO *Desarrollo de protocolos de bioseguridad con base en las indicaciones del minsterio de salud y de Recursos Humanos, Lider 100% 2020
21 EMPLEADOS recursos personas por a traves del cumplimiento de SALUD 45 15.00
TRAFICO de la persona actividades por cerco epidemiologico o accion, casos de covid-19, cerco transporte de mejora continua,
contagio de covid-19 protocolos de bioseguridad
*Incumplimientos a los protocolos de seguridad contagio masivo epidemiologico, realizar pruebas PCR y *Realizar inspecciones y campañas de cocientizacion del personal Equipo gerencial
* Retrasos en los procesos otras a los que tengan sintomas *Creacion de comité estrategico para el seguimiento de los planes y procedimientos
* No atención oportuna de los requerimientos (llamadas/correos). *Implementar acuerdos de seguridad y comercial. VP Operacione / VP
PROCESO DE Posible perdida de un * Matriz de requisitos clientes.
22 CLIENTES Crecimiento en las ventas * No colocación de recursos por parte de Planeación. ESTRATÉGICOS * Perdida del Cliente por mal servicio 3 6 18 MODERADO 4 3 12 ALTO 4 4.50 BAJO *Mantener comunicación permanente con SAC para el reporte oportuno de novedades. Comercial / Gerente 80% 2021
PLANEACION cliente * Plataforma PIT.
* Gestión comercial deficiente. * Actualización de tarifario según SICETAC (Cliente vs Tractocar). Comercial / SAC
* Posible muerte
*Cambiar la modalidad de trabajo presencial a trabajo en casa en todos los cargos que no requieren la
* Empledos incapacitados por largo tiempo *Realizar inspecciones de cumplimento
presencia para ejercer las funciones.
*Virus extremadamente contagioso * Cierre de operaciones por pare de de protocolos en las sedes. Presidencia, Jefe de
Riesgo de falta de Prevenir el contagio de covid-19 *Desarrollo de protocolos de bioseguridad con base en las indicaciones del minsterio de salud y de
PROCESO DE *Protocolos de bioseguridad que dependen en gran medida por la voluntad actividades por cerco epidemiologico o *Realizar seguimeinto a los planes de Recursos Humanos, Lider
23 EMPLEADOS recursos personas por a traves del cumplimiento de SALUD 3 15 45 EXTREMO 4 2 8 MEDIO 3 15.00 MODERADO transporte 100% 2020
PLANEACION de la persona contagio masivo accion, casos de covid-19, cerco de mejora continua,
contagio de covid-19 protocolos de bioseguridad *Realizar inspecciones y campañas de cocientizacion del personal
*Incumplimientos a los protocolos de seguridad * Retrasos en los procesos epidemiologico, realizar pruebas PCR y Equipo gerencial
*Creacion de comité estrategico para el seguimiento de los planes y procedimientos
* Ineficiecnia en los procesos otras a los que tengan sintomas
*Realizar capacitaciones al personal sobre atencion de y prevencion del virus covid-19
* Mala prestacion del servicio
 *Plan de mantenimiento
*Aumento de las tarifas a facturar y a pagar a los afiliados, según SICETAC.
PROCESO DE Incumplimiento en la * Aceptación del valor a pagar por parte del Afiliado. *Listado de placas autorizadas para la
Incremento del parque * Reclamos del cliente *Campañas publicitarias para aumentar la consecución de los vehículos. VP Operaciones / Jefe de
24 COMERCIO CLIENTES colocación de los * Solicitudes fuera de los tiempos establecidos. OPERATIVO 3 6 18 MODERADO operación de transporte local 4 3 12 ALTO 4 4.50 BAJO 80% 2021
automotor * Disminución de asignación de la carga *Contratación de embarcadores y jefe de aprovisionamiento de flota en Cartagena. COMEX
EXTERIOR vehículos al cliente * Fallas mecánicas de los vehículos. *Cotizaciones sobre un margen de
*Reunión con los afiliados para socialización de nuevas tarifas y acciones de mejora.
intermediación mínimo del 13%
* Posible muerte *Cambiar la modalidad de trabajo presencial a trabajo en casa en todos los cargos que no requieren la
*Realizar inspecciones de cumplimento
* Empledos incapacitados por largo tiempo presencia para ejercer las funciones.
*Virus extremadamente contagioso de protocolos en las sedes. Presidencia, Jefe de
PROCESO DE Riesgo de falta de Prevenir el contagio de covid-19 * Cierre de operaciones por pare de *Desarrollo de protocolos de bioseguridad con base en las indicaciones del minsterio de salud y de
*Protocolos de bioseguridad que dependen en gran medida por la voluntad *Realizar seguimeinto a los planes de Recursos Humanos, Lider
25 COMERCIO EMPLEADOS recursos personas por a traves del cumplimiento de SALUD actividades por cerco epidemiologico o 3 15 45 EXTREMO 4 2 8 MEDIO 3 15.00 MODERADO transporte 100% 2020
de la persona accion, casos de covid-19, cerco de mejora continua,
EXTERIOR contagio de covid-19 protocolos de bioseguridad contagio masivo *Realizar inspecciones y campañas de cocientizacion del personal
*Incumplimientos a los protocolos de seguridad epidemiologico, realizar pruebas PCR y Equipo gerencial
* Retrasos en los procesos *Creacion de comité estrategico para el seguimiento de los planes y procedimientos
otras a los que tengan sintomas
* Ineficiecnia en los procesos *Realizar capacitaciones al personal sobre atencion de y prevencion del virus covid-19
Asegurar que todo el parque * Inspecciones pre operaciones
Asignación de * Falta de concientización por parte del personal * Accidentes de transito
PROCESO DE automotor cumpla con los * Solicitud de plan de mantenimiento a *Garantizar la implementación del PESV.
26 ORGANIZACIÓN vehículos en mal * Falta de conocimiento de los requisitos OPERATIVO * Reclamos del cliente 4 12 48 EXTREMO 2 3 6 MEDIO 3 16.00 MODERADO Jefe de Despachos 90% 2021
DESPACHOS requerimientos minimos los afiliados *Socialización de los requisitos minimos solicitados por el cliente.
estados * Inspecciones no eficaces * Afectación de la Carga
solicitados * Auditorias Internas

* Posible muerte *Cambiar la modalidad de trabajo presencial a trabajo en casa en todos los cargos que no requieren la
*Realizar inspecciones de cumplimento
* Empledos incapacitados por largo tiempo presencia para ejercer las funciones.
*Virus extremadamente contagioso de protocolos en las sedes. Presidencia, Jefe de
Riesgo de falta de Prevenir el contagio de covid-19 * Cierre de operaciones por pare de *Desarrollo de protocolos de bioseguridad con base en las indicaciones del minsterio de salud y de
PROCESO DE *Protocolos de bioseguridad que dependen en gran medida por la voluntad *Realizar seguimeinto a los planes de Recursos Humanos, Lider
27 EMPLEADOS recursos personas por a traves del cumplimiento de SALUD actividades por cerco epidemiologico o 3 15 45 EXTREMO 4 2 8 MEDIO 3 15.00 MODERADO transporte 100% 2020
DESPACHOS de la persona accion, casos de covid-19, cerco de mejora continua,
contagio de covid-19 protocolos de bioseguridad contagio masivo *Realizar inspecciones y campañas de cocientizacion del personal
*Incumplimientos a los protocolos de seguridad epidemiologico, realizar pruebas PCR y Equipo gerencial
* Retrasos en los procesos *Creacion de comité estrategico para el seguimiento de los planes y procedimientos
otras a los que tengan sintomas
* Ineficiecnia en los procesos *Realizar capacitaciones al personal sobre atencion de y prevencion del virus covid-19

* Estudio de seguridad al cliente

Ingreso de lavado de * Sector económico susceptible de riesgo
PROCESO DE * Perdida de imagen corporativa * Respuesta a presidencia antes de * Procedimiento de gestion comercial (actualizar pasos para habilitar clientes) Jefe Nacional de
28 CLIENTES activos a la Conocimiento de clientes * Controles básicos CUMPLIMIENTO 3 12 36 ALTO 3 2 6 MEDIO 3 12.00 MODERADO 90% 2021
SEGURIDAD * Sanciones legales habilitar * Contratación de bases de datos especializadas Seguridad / Presidencia
organización * Baja Interacción entre departamentos
* Bases de datos de búsqueda generales

* Posible muerte *Cambiar la modalidad de trabajo presencial a trabajo en casa en todos los cargos que no requieren la
*Realizar inspecciones de cumplimento
* Empledos incapacitados por largo tiempo presencia para ejercer las funciones.
*Virus extremadamente contagioso de protocolos en las sedes. Presidencia, Jefe de
Riesgo de falta de Prevenir el contagio de covid-19 * Cierre de operaciones por pare de *Desarrollo de protocolos de bioseguridad con base en las indicaciones del minsterio de salud y de
PROCESO DE *Protocolos de bioseguridad que dependen en gran medida por la voluntad *Realizar seguimeinto a los planes de Recursos Humanos, Lider
29 EMPLEADOS recursos personas por a traves del cumplimiento de SALUD actividades por cerco epidemiologico o 3 15 45 EXTREMO 4 2 8 MEDIO 3 15.00 MODERADO transporte 100% 2020
SEGURIDAD de la persona accion, casos de covid-19, cerco de mejora continua,
contagio de covid-19 protocolos de bioseguridad contagio masivo *Realizar inspecciones y campañas de cocientizacion del personal
*Incumplimientos a los protocolos de seguridad epidemiologico, realizar pruebas PCR y Equipo gerencial
* Retrasos en los procesos *Creacion de comité estrategico para el seguimiento de los planes y procedimientos
otras a los que tengan sintomas
* Ineficiecnia en los procesos *Realizar capacitaciones al personal sobre atencion de y prevencion del virus covid-19

* Acuerdos de seguridad firmados con

* Perdida de clientes Jefe Nacional de
PROCESO DE Vínculos con grupos Afianzamiento de las relaciones clientes * Realizar acuerdos de seguridad con clientes impo - Expo
30 CLIENTES * Operaciones logísticas Nacionales y locales apetecidas por los delincuentes OPERATIVO * Sanciones legales 6 12 72 EXTREMO 3 2 6 MEDIO 3 24.00 ALTO Seguridad / VP de 100% 2021
SEGURIDAD de Narcotráfico con los clientes * Clientes certificados BASC * Realizar estudios de seguridad a clientes y recursos.
* Vinculación en listas restrictivas Operaciones
* Estudios operativos de clientes

Contratación con
* Perdida de clientes Jefe Nacional de
PROCESO DE personas naturales o Realizar una selección adecuada y * Inmediatez en el proceso de contratación * Estudio de seguridad al cliente * Realizar estudio de seguridad a proveedor y enviar a compras antes de habilitar
31 PROVEDOORES ESTRATEGICO * Sanciones legales 3 6 18 MODERADO 2 3 6 MEDIO 3 6.00 BAJO Seguridad / VP de 100% 2021
SEGURIDAD jurídicas con anexos efectiva de proveedores * Validación tecnológica para contratación * Bases de datos de búsqueda generales * Acuerdos de seguridad firmados con proveedores
* Vinculación en listas restrictivas Operaciones
delincuenciales

* Hurtos de la carga
* Insatisfacción por el valor del flete * Incumplimiento de los compromisos con
Jefe Nacional de
*Demoras en los tiempos de cargue o descargue de los generadores de clientes
PROCESO DE Hurto en las Fidelización con recursos * Estudios de seguridad a recursos * Fortalecimiento del proyecto TRACTOCLUB Seguridad / VP de
32 CONTRATISTAS carga. OPERATIVO * Afectación de las pólizas de seguros 3 9 27 ALTO 4 2 8 MEDIO 3 9.00 MODERADO 100% 2021
SEGURIDAD operaciones permanentes y confiables previa contratación * Ampliación del personal de validación de recursos Operaciones / Gerentes
*Mal servicio al afiliado * * Perdida de rentabilidad
de Agencias
Picos en producción que no permiten flotas completas * Bajo tiempo en la categorización de la
confiabilidad

* Procedimiento sancionatorio no esta

Incumplimiento en los * Satisfacción de clientes * Desconocimiento de documentos del SIG
PROCESO DE * Reclamos del cliente definido * Generación de procedimiento sancionatorio Jefe Nacional de
33 EMPLEADOS procedimientos - * Entrega de carga en estado y * Facilismo en las operaciones OPERATIVO 3 6 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO 3 6.00 BAJO 100% 2021
SEGURIDAD * Hurtos a la carga * Los incidentes no tienen la * Aplicación de la apertura de incidentes disciplinarios Seguridad / Jefe de RRHH
Manuales tiempo * Falta de controles disciplinarios
consecuencia severa esperada

* Operaciones limpias
* Procedimiento sancionatorio no esta
Practicas de * Satisfacción de proveedores y
PROCESO DE EMPLEADOS * Controles deficientes OPERATIVO * Deserción de afiliados 4 6 ALTO definido 4 2 8 MEDIO 3 BAJO * Sensibilización en los procedimientos de contratación Jefe Nacional de 90% 2021
34 corrupción en las contratistas 24 8.00
SEGURIDAD * Tecnología no eficaz * Hurtos parciales o totales de la carga * Los incidentes no tienen la * Capacitaciones sobre valores y ética empresarial Seguridad / Jefe de RRHH
operaciones * Eliminación estricta de
consecuencia severa esperada
controles

General cultura de auto * Bajo nivel preventivo

* Concientización inadecuada por parte del personal * Elaboración de programa de seguridad física con cultura de seguridad
PROCESO DE Conspiraciones seguridad en todo el personal de * Accidentes de transito * Charlas después de la contratación Jefe Nacional de
35 PROCESOS * Conocimiento deficiente de los requisitos de seguridad ESTRATEGICO 2 6 12 MODERADO 4 3 12 ALTO 4 3.00 BAJO * Ejecutar el cumplimiento e implementación del PESV 70% 2021
SEGURIDAD internas empleados, proveedores, * Reclamos del cliente * Pensamiento comercial Seguridad / Presidencia
* Auditorias no eficaces * Desarrollar al 100% el programa SARLAFT
contratistas * Afectación de la Carga

PROCESO
Disminución de la * No aumento de clientes potenciales
MERCADEO Y Incremento de clientes y * Afectación de la imagen *Capacitar a los actuales lideres comerciales en manejo de clientes Analista Comercial / VP
36 CLIENTES satisfacción del * Poco presupuesto (viáticos ) para la realización de visitas CUMPLIMIENTO 1 6 6 BAJO Cronograma de Visitas comerciales 4 3 12 ALTO 4 1.50 BAJO 70% 2022
SERVICIO AL oportunidades de negocio * No cierre oportuno de negocio *Creación de estrategias de marketing (presentaciones, brochure) Comercial
cliente * Falta de estrategias de marketing
CLIENTE

* No atención inmediata *Encuestas de satisfacción

PROCESO * Proyecto de fidelización cliente
* Tarifas no Competitivas *Reuniones de seguimiento con el
MERCADEO Y CLIENTES Planes de fidelización con los FINANCIERO 4 9 36 ALTO 4 3 12 ALTO 4 9.00 MODERADO * Creación de estrategias de marketing Analista Comercial / VP 80% 2022
37 Perdida de un cliente * Disminución de la calidad del servicio * Afectación a la utilidad cliente
SERVICIO AL clientes * Participación en licitaciones con clientes estratégicos Comercial
* Alto índice de reclamos *Visitas Comerciales
CLIENTE * Actualización de tarifario según SICETAC (Cliente vs Tractocar)
* Falta de estrategias de marketing * Análisis de reclamación
* Posible muerte
*Cambiar la modalidad de trabajo presencial a trabajo en casa en todos los cargos que no requieren la
* Empledos incapacitados por largo tiempo *Realizar inspecciones de cumplimento
presencia para ejercer las funciones.
PROCESO *Virus extremadamente contagioso * Cierre de operaciones por pare de de protocolos en las sedes. Presidencia, Jefe de
Fallas en la prestacion Prevenir el contagio de covid-19 *Desarrollo de protocolos de bioseguridad con base en las indicaciones del minsterio de salud y de
MERCADEO Y *Protocolos de bioseguridad que dependen en gran medida por la voluntad actividades por cerco epidemiologico o *Realizar seguimeinto a los planes de Recursos Humanos, Lider
38 CLIENTES del servicio por a traves del cumplimiento de SALUD 3 15 45 EXTREMO 4 2 8 MEDIO 3 15.00 MODERADO transporte 100% 2020
SERVICIO AL de la persona contagio masivo accion, casos de covid-19, cerco de mejora continua,
contagio de covid-19 protocolos de bioseguridad *Realizar inspecciones y campañas de cocientizacion del personal
CLIENTE *Incumplimientos a los protocolos de seguridad * Retrasos en los procesos epidemiologico, realizar pruebas PCR y Equipo gerencial
*Creacion de comité estrategico para el seguimiento de los planes y procedimientos
* Ineficiecnia en los procesos otras a los que tengan sintomas
*Realizar capacitaciones al personal sobre atencion de y prevencion del virus covid-19
* Mala prestacion del servicio
* Perdida de activo (Hardware)
PROCESO DE Establecer mecanismos y buenas Departamento de
39 ORGANIZACIÓN Robo de hardware * Desplazar por fuera de las instalaciones los equipos de hardware OPERATIVO * Perdida en tiempo laboral de la persona 1 12 12 MODERADO * CCTV para auditoria en caso de perdida 2 1 2 BAJO 2 6.00 BAJO * Campaña de conciencia de los hurtos a los equipos y la importancia de estos activos para la empresa 50% 2021
INFORMATICA practicas antihurto Informática
afectada
* Posible muerte *Cambiar la modalidad de trabajo presencial a trabajo en casa en todos los cargos que no requieren la
*Realizar inspecciones de cumplimento
Retrasos en el * Empledos incapacitados por largo tiempo presencia para ejercer las funciones.
*Virus extremadamente contagioso de protocolos en las sedes. Presidencia, Jefe de
proyecto Prevenir el contagio de covid-19 * Cierre de operaciones por pare de *Desarrollo de protocolos de bioseguridad con base en las indicaciones del minsterio de salud y de
PROCESO DE *Protocolos de bioseguridad que dependen en gran medida por la voluntad *Realizar seguimeinto a los planes de Recursos Humanos, Lider
40 ORGANIZACIÓN implementacion a traves del cumplimiento de SALUD actividades por cerco epidemiologico o 3 15 45 EXTREMO 4 2 8 MEDIO 3 15.00 MODERADO transporte 100% 2020
INFORMATICA de la persona accion, casos de covid-19, cerco de mejora continua,
Oracle por contagio protocolos de bioseguridad contagio masivo *Realizar inspecciones y campañas de cocientizacion del personal
*Incumplimientos a los protocolos de seguridad epidemiologico, realizar pruebas PCR y Equipo gerencial
de covid-19 * Retrasos en los procesos *Creacion de comité estrategico para el seguimiento de los planes y procedimientos
otras a los que tengan sintomas
* Ineficiecnia en los procesos *Realizar capacitaciones al personal sobre atencion de y prevencion del virus covid-19

*Asegurar que la información

mas importante para la operación * Perdida de información
*Virus informático * Definir mecanismo de control al momento de sacar la información.
PROCESO DE de la empresa se encuentre en la * Perdida en tiempo laboral de la persona(s) Departamento de
41 ORGANIZACIÓN Robo de información *Copia no autorizada de la información OPERATIVO 3 15 45 EXTREMO *Protección de intrusos. Firewall 4 3 12 ALTO 4 11.25 MODERADO * Realizar campañas informativas ante amenazas por nuevos virus. 100% 2021
INFORMATICA nube. afectada(s). Informática
*Hacking * Creación de politica de seguridad informatica.
*Contar con equipo de respaldo * Disminución de ingresos financieros
(backup).

* Perdida de activo (Hardware) * Mantenimiento preventivo

Realizar mantenimientos * Incumplimiento en el cronograma de mantenimientos preventivos. * Cumplimiento del cronograma de mantenimiento
PROCESO DE * Adquisición de nuevo componente dañado * Stock de componentes propensos a Departamento de
42 ORGANIZACIÓN Fallas en los equipos preventivos (Físicos como * Falla en un componente electrónico OPERATIVO 3 6 18 MODERADO 4 2 8 MEDIO 3 6.00 BAJO * Renovación de Stock de inventario TI 80% 2021
INFORMATICA * Perdida en tiempo laboral de la persona fallas Informática
limpieza y Software) * Falla en suministro de energía * Proyecto de Renovación de equipo
afectada * UPS´s - Estabilizadores de voltaje

Instalar softwares antivirus ,

antispam y antimalware en UTM Perimetral.
* Utilización de USB infectada.
PROCESO DE equipos. Perdida de información Antivirus gratuitos Gestionar antivirus corporativo con panel de administración Departamento de
43 ORGANIZACIÓN Virus Informáticos * Descargar malware como archivo adjunto de correo electrónico. OPERATIVO 3 15 45 EXTREMO 4 3 12 ALTO 4 11.25 MODERADO 50% 2021
INFORMATICA Contar con dispositivos de Robo de Información Campañas vía correo electrónico de Centralizar la políticas de seguridad perimetral a nivel nacional Informática
* Ciberataque informático
seguridad perimetral. Amenazas existentes
Contar con copias de seguridad

*Depuración semestral de usuarios y

* Contraseña de baja complejidad
Asegurar a través de rutinas perfiles no existentes en la compañía.
* Transferencia no autorizada de usuarios y contraseñas
PROCESO DE ORGANIZACIÓN Accesos no trimestrales el estado de los OPERATIVO Perdida de información 3 12 36 ALTO *Para algunas aplicaciones existen 4 1 4 BAJO 2 18.00 MODERADO *A finalizar el mes enviar personal que ya no labora con la compañía a Informática (RRHH) Departamento de 80% 2021
44 * Asignación de perfil o acceso errado
INFORMATICA autorizados usuarios y perfiles dentro de los Modificación de información (No confiable) contraseñas robustas que incluyen * Reducir la periodicidad de usuarios y perfiles existentes ( Mensualmente) Informática
* Demora en divulgación de empleados retirados
sistemas Minúsculas, Mayúsculas, Caracteres
* Actualización de software
especiales y alfanuméricos.

Terremotos, * Perdida en tiempo laboral de la compañía ( * Copias de seguridad en la nube * Migración del mayor número de componentes y sistemas de información existentes en el cuarto de
PROCESO DE ORGANIZACIÓN Contar con copias de seguridad * Desastres naturales OPERATIVO 2 15 30 ALTO 4 3 12 ALTO 4 7.50 BAJO Departamento de 66% 2021
45 Inundaciones e No operabilidad ) * Copias de seguridad locales (Equipo del sistemas hacía la nube. (Oracle)
INFORMATICA en la nube * Deterioro en la infraestructura física Informática
Incendios * Perdida de activos De. de Informática) * Contratar un servicio DRP (Desastre Recovery Plan) (eliminado)

*E-mail automático generado por

herramienta de backup
Configurar de manera adecuada
*Verificación semanal de los estados de
PROCESO DE No sincronización de los sistemas de backup de los *Perdida de información Departamento de
46 ORGANIZACIÓN Falla en el software que sincroniza las copias de seguridad OPERATIVO 3 6 18 MODERADO los backpus 4 3 12 ALTO 4 4.50 BAJO *Adquisición de software especializado en la realización y recuperación de la información 70% 2021
INFORMATICA copias de seguridad principales sistemas de *Información desactualizada u obsoleta Informática
*Software para la realización de backups
información
*Sincronización en la nube de los
backups

* Control bajo el monitoreo de las

PROCESO DE Hurto del material Realización de Inventarios cíclicos * Posibilidad que el material guardado en bodega pueda ser hurtado en los * Detrimento a la rentabilidad de la cámaras de seguridad de las bodegas
47 CLIENTES OPERATIVO 3 9 27 ALTO 4 3 12 ALTO 4 6.75 BAJO Garantizar la ejecución de los Inventarios Cíclicos y uso de la plataforma WMS Jefe de CEDIS Nacional 80% 2021
ALMACENAMIENTO almacenado y periódicos procesos de cargue o descargue de producto compañía * Realización de inventarios cíclicos de
control

* Posible muerte *Cambiar la modalidad de trabajo presencial a trabajo en casa en todos los cargos que no requieren la
*Realizar inspecciones de cumplimento
* Empledos incapacitados por largo tiempo presencia para ejercer las funciones.
*Virus extremadamente contagioso de protocolos en las sedes. Presidencia, Jefe de
Riesgo de falta de Prevenir el contagio de covid-19 * Cierre de operaciones por pare de *Desarrollo de protocolos de bioseguridad con base en las indicaciones del minsterio de salud y de
PROCESO DE *Protocolos de bioseguridad que dependen en gran medida por la voluntad *Realizar seguimeinto a los planes de Recursos Humanos, Lider
48 EMPLEADOS recursos personas por a traves del cumplimiento de SALUD actividades por cerco epidemiologico o 3 15 45 EXTREMO 4 2 8 MEDIO 3 15.00 MODERADO transporte 100% 2020
ALMACENAMIENTO de la persona accion, casos de covid-19, cerco de mejora continua,
contagio de covid-19 protocolos de bioseguridad contagio masivo *Realizar inspecciones y campañas de cocientizacion del personal
*Incumplimientos a los protocolos de seguridad epidemiologico, realizar pruebas PCR y Equipo gerencial
* Retrasos en los procesos *Creacion de comité estrategico para el seguimiento de los planes y procedimientos
otras a los que tengan sintomas
* Ineficiecnia en los procesos *Realizar capacitaciones al personal sobre atencion de y prevencion del virus covid-19
 Daño del material por * Revisión del material en todos los
PROCESO DE ACCIONISTAS avería ocasionada por Prevenir el daño al material que * La inadecuada manipulación del producto puede ocasionar daño y averías OPERATIVO * Detrimento a la rentabilidad de la 3 9 27 ALTO procesos 2 3 6 MEDIO 3 9.00 MODERADO *Capacitación en el manejo y manipulación de la mercancía / Charlas de sensibilización en el proceso 100% 2021
49 Jefe CEDIS
ALMACENAMIENTO manipulación o se encuentra en custodia en toda la cadena, desde el recibo hasta la entrega al cliente final compañía * Recibo y entrega de producto *Establecer cobro del material averiado atribuible según responsabilidad
proceso operativo inspeccionado

Riesgo de incendio de * Revisión del material en todos los

PROCESO DE EMPLEADOS, CLIENTES, materiales o Prevenir el daño al material que OPERATIVO * Detrimento a la rentabilidad de la 3 9 27 ALTO procesos 2 3 6 MEDIO 3 9.00 MODERADO *Capacitación en el manejo y manipulación de la mercancía / Charlas de sensibilización en el proceso 100% 2021
50 Manejo de materiales inflamables (polipropileno). Jefe CEDIS
ALMACENAMIENTO ACCIONISTAS afectaciones por se encuentra en custodia compañía * Recibo y entrega de producto *Establecer cobro del material averiado atribuible según responsabilidad
fenómenos naturales inspeccionado

Ingreso de personal
ajeno a la operación Disminuir el riesgo que ingrese * Control bajo el monitoreo de las *Establecer el estudio de seguridad para todo el personal que ingrese a la operación, incluido personal
PROCESO DE * No existe método de control de ingreso, ni personal en recepción que * Perdida de elementos o equipos de oficina Jefe CEDIS / Jefe Nacional
51 EMPLEADOS ya que no se cuenta personal a la Oficina sin OPERATIVO 3 6 18 MODERADO cámaras de seguridad de las bodegas 2 3 6 MEDIO 3 6.00 BAJO directo, conductores, auxiliares y personal de cuadrilla 100% 2021
ALMACENAMIENTO pueda validar y/o autorizar el ingreso de personal * Peligro a la integridad física del personal de Seguridad
con persona en la autorización *Solicitar acciones o métodos de control al ingreso al parque industrial por parte de la administración
recepción

* Estudios de Seguridad a los

PROCESO DE Hurto por filtración de Controlar el ingreso de personas * Es fácil que el personal de la flota de transporte pueda comentar como se * Detrimento a la rentabilidad de la *Establecer el estudio de seguridad para todo el personal que ingrese a la operación, incluido personal Jefe CEDIS / Jefe Nacional
52 ORGANIZACIÓN OPERATIVO 3 9 27 ALTO conductores de la flota y auxiliares de 4 3 12 ALTO 4 6.75 BAJO 100% 2021
ALMACENAMIENTO información a la operación realiza la operación compañía directo, conductores, auxiliares y personal de cuadrilla de Seguridad
cargue
* Devoluciones de facturas
* Mal proceso de planillado
PROCESO DE CLIENTES Facturar valores Aumentar seguimiento a los dpto. OPERATIVO * Reclamos del cliente 3 9 27 ALTO *Validación de tarifas del cliente 4 3 12 ALTO 4 6.75 BAJO Realizar seguimiento al Dpto. de Despachos y planeación para la entrada de la información al sistema sea 50% 2021
53 * Negociaciones ambiguas con el cliente Jefe de liquidaciones
LIQUIDACIONES errados de despachos y planeación *incumplimiento en el indicador del ciclo del lo mas real y en línea.
* Errores del sistema
dinero
* Posible muerte
*Realizar inspecciones de cumplimento
* Empledos incapacitados por largo tiempo
*Virus extremadamente contagioso de protocolos en las sedes. Presidencia, Jefe de
Riesgo de falta de Prevenir el contagio de covid-19 * Cierre de operaciones por pare de
PROCESO DE *Protocolos de bioseguridad que dependen en gran medida por la voluntad *Realizar seguimeinto a los planes de Recursos Humanos, Lider
54 CLIENTES recursos personas por implementando el proceso de SALUD actividades por cerco epidemiologico o 3 15 45 EXTREMO 4 2 8 MEDIO 3 15.00 MODERADO Implementar la facturacion electrónica para nuestros clientes 100% 2021
LIQUIDACIONES de la persona accion, casos de covid-19, cerco de mejora continua,
contagio de covid-19 fcaturación electrónica contagio masivo
*Incumplimientos a los protocolos de seguridad epidemiologico, realizar pruebas PCR y Equipo gerencial
* Retrasos en los procesos
otras a los que tengan sintomas
* Ineficiecnia en los procesos
* Reclamos por no pago a tiempo de los
Perdida de Mejorar el control de los afiliados *Política de recuperación de cumplidos
PROCESO DE PROVEEDORES *El no pago a los afiliados a tiempo OPERATIVO 2 12 24 ALTO 4 3 12 ALTO 4 6.00 BAJO Implementar el manifiesto virtual y la firma digital para eviatr la impresión de documento y perdidas de 90% 2021
55 documentos de documentos a traves de la * (Falta de disponibilidad inmediata del Acuso de recibido de las Jefe de liquidaciones
LIQUIDACIONES *Falta de seguimiento al envió y recepción de documentos en cada agencia los mismos ( manifiestos , remisiones , remesas , liquidaciones , radicados facturas etc)
liquidaciones aplicación Oracle recurso ( Vehículo) Correspondencia
* reproceso en la búsqueda de documentos

* Estudio de seguridad a Proveedores

* Respuesta a cliente interno antes de
* Sector económico susceptible de riesgo * habilitar *
Narcotrafico - * Perdida de imagen corporativa * Permanente control del Procedimiento de vinculacion de proveedores
PROCESO DE Entregas sin novedades y mayor Controles básicos * Trazabilidad permanente en despachos Jefe Nacional de
56 PROVEEDORES Contaminación de la OPERATIVO * Sanciones legales 4 15 60 EXTREMO 4 3 12 ALTO 2 30.00 ALTO * Tecnologías de apoyo biometricos en la contratación de recursos 90% 2021
SEGURIDAD rotación de los recursos Alta capacidad financiera delincuecial * * Acuerdos de seguridad con asociados Seguridad / Presidencia
carga transportada * Vinculación en procesos legales y jurídicos * Desarrollo de aplicación para seguimiento y trazabilidad de despachos
Aumento de la produccion y comercialización internacional de negocios
* Bases de datos de búsqueda generales
y particulares

* Estudio de seguridad a Proveedores Jefe Nacional de

* Perdida de imagen corporativa * Estudio de seguridad a clientes * Continuar con el control de ingreso de Clientes Seguridad /
PROCESO DE
57 CLIENTES Contrabando Operaciones limpias * Sector económico susceptible de riesgo OPERATIVO * Sanciones legales 2 6 12 MODERADO * Trazabilidad permanente en despachos 4 3 12 ALTO 2 6.00 BAJO * Permanente control del Procedimiento de vinculacion de proveedores Vicepresidencia de 100% 2021
SEGURIDAD
* Vinculación en procesos legales y jurídicos * Acuerdos de seguridad con asociados * Desarrollo de aplicación para seguimiento y trazabilidad de despachos operaciones /
de negocios Vicepresidencia comercial