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Roberto Mandiola Tarea 8

normativa de calidad y medio ambiente (Instituto Profesional IACC)

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Tarea semana 8

El auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015.

Roberto Esteban Mandiola Opazo

Normativa de calidad y ambiente

Instituto IACC

30-08-2021

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Desarrollo

En la organización en la cual desempeña sus labores, su jefatura le solicita elaborar el

programa de auditoría, donde además del cronograma de las auditorías anuales, usted deberá

detallar lo siguiente:

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basado en la

ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015.

Respuesta: De acuerdo a los contenidos entregados en la semana, para llevar a cabo la auditoria

es necesario contar con ciertos puntos:

. - La elección del auditor es de fundamental importancia y de cierta complejidad, ya que debe

adecuarse a las funciones de la empresa y además debe cumplir con ciertos requisitos ya sea en

conocimiento en sistemas de gestión de calidad y auditorias, así también como su formación

académica

. - Se debe realizar una reunión inicial sobre la auditoria, donde se establezca una planificación

en donde el programa tenga lo siguiente:

 Objetivo de la auditoria: En donde se establece lo que se espera lograr con la auditoria.

 Extensión / Duración / Numero: Cuales serán los procesos a auditar, recintos que serán

auditados y el tiempo que se requerirá.

 Procedimiento del programa de auditoría: Se debe crear un procedimiento de auditorías,

para especificar actividades y directrices de cómo se debe aplicar el proceso.

 Criterios de la auditoria: Se deben establecer los parámetros por los cuales se guiará la

auditoria.

 Métodos de auditoria: Ya aplicada la auditoria se debe analizar las desviaciones o no

conformidades con el objetivo de planificar medidas o mejoras.

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 Selección del equipo auditor: Se debe seleccionar al personal que llevaran a cabo la

auditoria el cual debe cumplir con las competencias necesarias.

 Recursos necesarios: Que recursos ya sea materiales o económicos se utilizaran para

llevar a cabo la auditoria.

 Manejo confidencial de la información: Toda información reunida de los distintos

recintos o áreas de la organización, debe ser registrada y almacenada de buena manera en

caso de que se requiera revisar las veces que sea necesario.

. - Se debe informar a todos los trabajadores de los beneficios, ventajas y desventajas la

incorporación de las normas ISO 9001 y 14001 del año 2015.

. - Se deben difundir las políticas integrada de la organización en donde establezca de la gestión

ISO 9001; 2015 e ISO 14001; 2015

2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar

asociados a la auditoría.

Respuesta: De acuerdo a los contenidos entregados en esta semana, los procesos del sistema de

gestión basado en la ISO 19001: 2018, que están asociados a la auditoria son:

. -Programa de auditoria: el programa de auditoria conforma todos los procesos que están ligados

a la auditoria, detallando los acuerdos que se puedan presentar, planificación y determinación de

los tiempos, dimensiones de la empresa con los procesos a evaluar, el programa debe incluir lo

siguiente:

 Objetivos.

 Duración.

 Procedimientos del programa de auditoría.

 Criterios de auditoría.

 Método de auditoría.

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 Selección del equipo auditor.

 Recursos.

 Manejo confidencial de la información.

. - Plan de auditoría: Dicho plan debe ser elaborado por el líder a cargo de la auditoria, pudiendo

lograr un consenso con el ente auditado, además debe detallar ciertas características como el tipo

de auditoría, el alcance y la complejidad.

. - Informe de auditoría: Consiste en el informe final que se entrega como resultado de la

auditoria, dicho documento debe ser realizado por el auditor seleccionado y su equipo, debe

especificar las conclusiones, los hallazgos, no conformidades., dentro de los puntos que lleva el

informe están los siguientes:

 Objetivo de la auditoria.

 Alcance de la auditoria.

 Identificación del cliente.

 Identificación de equipo desarrollador de la auditoria.

 Fecha y lugar.

 Criterio de la auditoria.

 Hallazgos de la auditoria.

 Conclusión de la auditoria.

3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando

cuáles son los procesos que se someterán a esta revisión.

Respuesta: Se adjunta formato de plan de auditoria:

PLAN DE AUDITORIA INTERNA DE SISTEMA DE GESTION ISO 9001/ 14001 VERSION 2015

NOMBRE DE LA EMPRESA Transportes Darío Omar Valdes y Cía. Ltda.

AREA AUDITADA Mantención

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FECHA DE LA AUDITORIA 30-08-2021

EQUIPO AUDITOR
NOMBRE APELLIDOS TELEFONO EMAIL
Roberto Esteban Mandiola Opazo +56988332245 [email protected]
Juan Carlos Pinto Valdes +56992235476 [email protected]
OBJETIVOS
Evaluar el desempeño de los trabajadores y la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de las normas
ISO 14001/ 2015 y en relación con el cumplimiento de loes objetivos realizados.
ALCANCE
Revisión de procedimientos, instructivos, ingreso y salida de insumos

CRITERIOS
METODO INTERACCION CON EL AUDITADO X MUESTREO
IN SITU X BASADO EN JUICIO X
A DISTANCIA SIN INTERACCION CON EL AUDITADO ESTADISTICO
MIXTA
CRONOGRAMA
HORA DE INICIO HORA DE TERMINO ACTIVIDAD/ DISCIPLINA AUDITADA

08:00 09:00 Reunión inicio con gerencia y jefatura área mantención

09:00 10:00 Bodega de insumos

10:00 11:00 Bodega de residuos

11:00 12:00 Taller y maquinarias

12:00 13:00 Documentación mantenciones

13:00 15:30 Reunión de cierre

AUDITOR LIDER
Roberto Esteban Mandiola
FIRMA
FECHA: 30/08/2021 :

4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo

una deficiencia, para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la

organización en donde desarrolla su actividad para dicha identificación.

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Respuesta: De acuerdo a los contenidos de esta semana, las deficiencias para cada principio

aplicable a la ISO 19011:2018 de acuerdo al caso anterior, tenemos las siguientes:

PRINCIPIO DEFICIENCIA
CONDUCTA ETICA Parte del equipo auditor esta conformado por el

señor Juan Carlos Pinto Valdes, quien a su vez es

familiar directo del dueño de la organización, por

ende, se omitirán ciertos detalles para no afectar el

resultado de la auditoria.
PRESENTACION IMPARCIAL La información entregada en los registros o reportes

no es totalmente verídica.
DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL Cierto personal del área, tiende a ser resistente al

cambio, además de incumplir en los procedimientos

establecidas, lo cual genera cierta complejidad.

CONFIDENCIALIDAD La información de los procesos auditados, no se

garantiza su total confidencialidad, debido que es

transmitida a otras áreas en la organización,

llegando a empresas de la competencia.

INDEPENDENCIA Debido a que el personal auditor no es externo a la

organización, se dificulta la objetividad del proceso,

perjudicando la entrega de conclusiones.

ENFOQUE BASADO EN LAS El proceso de auditoria también involucra la

EVIDENCIAS información digital, siendo esta vulnerable al ser

manipulada lo cual impide la capacidad de generar

conclusiones confiables

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente,

usted descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está

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integrado. Es por ello que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración

del sistema de gestión.

Respuesta: De acuerdo a los contenidos de esta semana, podemos elaborar el siguiente plan de

seguimiento para la integración del sistema de gestión:

NO CONFORMIDAD SOLUCION PLAZOS RESPONSABL

E
Las partes interesadas Se debe determinar las partes 12-09-2021 Gerencia

no se encuentran interesadas de acuerdo al sistema

plenamente de gestión con sus expectativas y

identificadas necesidades
La organización no Implementar la política ambiental 13-09-2021 Departamento de

posee política y definir los objetivos ambientales prevención de

ambiental actualizada de acuerdo a la realidad de la riesgos.

organización
Documentación digital Se debe llevar un control de toda 14-09-2021 Jefatura área de

la información de la bodega de mantención

insumos de manera digital

Bibliografía

IACC (2018). Auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015. Normativa

de Calidad y Ambiente. Semana 8.

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Ejemplos de un artículo:

Apellido, A. A., Apellido, B. B., y Apellido, C. C. (año). Título del artículo específico. Título
de la Revista, número de la revista, número de página.
https://doi.org/xx.xxxxxxxxxx

Lee, H. W. (2005). Los factores que influyen en los expatriados. Journal of American Academy of
Business, 6(2), 273-279.
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