R

REPORTE DE ENTREGABLE
PLAN DE ACCIÓN ANUAL - SECCIÓN MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

O
6425 - PROCURADURIA GENERAL DEL ESTADO
LIMA - LIMA - MIRAFLORES
AÑO 2021

EJE DEFICIENCIAS DEL SCI

A D
MEDIDA DE
REMEDIACION
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

ÓRGANO O UNIDAD
ORGÁNICA
RESPONSABLE
PLAZO DE
IMPLEMENTACIÓN

E N T
FECHA DE FECHA DE

E
ID A D
MEDIOS DE

G E NE
VERIFICACIÓN
R A L
COMENTARIOS U
OBSERVACIONES

R
INICIO TÉRMINO
ELABORACIÓN DE
D R Í A
LINEAMIENTOS QUE

A R O
PROYECTO DE
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO CUENTA CON LINEAMIENTOS REGULEN LA CONDUCTA
L L LINEAMIENTO

R
CULTURA O NORMAS INTERNAS APROBADAS QUE REGULEN LA DE LOS FUNCIONARIOS Y OFICINA DE
U R
01/11/2021A 31/12/2021
LINEAMIENTO APROBADO

TIT
ORGANIZACIONAL CONDUCTA DE SUS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES EN EL SERVIDORES DE LA ADMINISTRACIÓN CORREO O PUBLICACIÓN
EJERCICIO DE SUS FUNCIONES ENTIDAD Y REALIZAR LA
N T DEL LINEAMIENTO PARA

D E
DIFUSIÓN PERTINENTE A
TODAS LAS AREAS.
C O
SU DIFUCIÓN

O
N
ELABORACIÓN Y

Ó L A
C I
APROBACIÓN DE
PROCEDIMIENTO PARA
A
BA

B
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO CUENTA CON UN
CULTURA PROCEDIMIENTO APROBADO QUE PERMITA RECIBIR
RECIBIR Y ATENDER

Ó N
DENUNCIAS CONTRA SUS
OFICINA DE
01/11/2021 31/12/2021
PROCEDIMIENTO
APROBADO MEDIANTE

O SI
ORGANIZACIONAL DENUNCIAS CONTRA SUS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES ADMINISTRACIÓN
FUNCIONARIOS Y ACTO RESOLUTIVO

P R
QUE VULNERAN LA ÉTICA O NORMAS DE CONDUCTA
I
SERVIDORES QUE

M
A A R E VULNERAN LA ÉTICA O
NORMAS DE CONDUCT A

T U
AL
CONSTANCIA O

F A S LOS INTEGRANTES DEL

CERTIFICADO DEL CURSO
DE CAPACITACIÓN DE

R
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES QUE SON PARTE DEL
ORGANO RESPONSABLE CONTROL INTERNO DE

PA
ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA
CULTURA DE LA IMPLEMENTACIÓN LOS FUNCIONARIOS Y
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HAN RECIBIDO, AL MENOS, GERENCIA GENERAL 01/11/2021 31/12/2021
ORGANIZACIONAL DE SCI LLEVARAN UN SERVIDORES DEL

I D O
UN CURSO DE CAPACITACIÓN EN CONTROL INTERNO
DURANTE LOS DOS ÚLTIMOS AÑOS
CURSO DE CAPACITACIÓN
EN CONTROL INTERNO
ÓRGANO O UNIDAD
ORGÁNICA RESPONSABLE

L DE LA IMPLEMENTACIÓN

VÁ DEL SC I

NO
Código de entregable N°: 34934 Página 1 de 16
 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
REALIZAR UNA

D
LISTA DE ASISTENTES ,
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA CAPACITACIÓN A LOS
FOTOS DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA ENTIDAD/DEPENDENCIA, ÓRGANOS O UNIDADES
CULTURA DURANTE EL PRESENTE AÑO, NO HA CAPACITADO A LOS
ORGANIZACIONAL DEMÁS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS QUE
ORGÁNICAS QUE FORMAN
PARTE DE LA ENTIDAD
GERENCIA GENERAL 15/11/2021 31/12/2021
A
CAPACITACIÓN Y/O
D
CAPTURAS DE PANTALLA,
A L

A
PARTICIPAN EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI SOBRE SOBRE
ID
ASÍ COMO MATERIAL

E R
TEMAS DE CONTROL INTERNO TEMAS DE CONTROL

N T UTILIZADO EN
CAPACITACIÓN.
N
INTERNO
E G E
DE

R
EL ÓRGANO RESOLUCIÓN O
RESPONSABLE DE LA

RÍ A
MEMORANDO U OTRO
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI
DESIGNARÁ AL PERSONAL
A R O
DOCUMENTO MEDIANTE
EL CUAL SE DESIGNE AL
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO CUENTA CON AL MENOS UN
L L

R
QUE SE DEDICARÁ PERSONAL RESPONSABLE
FUNCIONARIO O SERVIDOR QUE SE DEDIQUE
PERMANENTEMENTE LA
T U R A LA PERSONA DESIGNADA
CULTURA PERMANENTEMENTE, A LA SENSIBILIZACIÓN,
ORGANIZACIONAL CAPACITACIÓN, ORIENTACIÓN Y SOPORTE A LOS ÓRGANOS
SENSIBILIZACIÓN,
CAPACITACIÓN, T I
GERENCIA GENERAL

N T
01/11/2021 31/12/2021 QUIEN TENDRÁ
FUNCIONES
O UNIDADES ORGÁNICAS PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL

D E
ORIENTACIÓN Y SOPORTE

C O PERMANENTES EN

O
SCI
A LOS ÓRGANOS O MATERIADE CONTROL

Ó N
UNIDADES ORGÁNICAS

L A INTERNO PERO NO

C I
PARA LA
IMPLEMENTACIÓN DEL S
A
NECESARIAMENTE SERÁN
EXCLUSIVAS.

B
B N DOCUMENTO O ACTA DE

SIÓ
IDENTIFICAR LOS
O REUNIÓN EN LA CUAL SE

PR
PRODUCTOS QUE BRINDA LA ENTIDAD SE

MI
EVIDENCIE EL USO DE LA
LA ENTIDAD ENCUENTRA INICIANDO LA
METODOLOGÍA DE

CULTURA
A A
NO SE ENCUENTRAN CLARAMENTE IDENTIFICADAS LOS
R E DIRECTAMENTE A LOS
USUARIOS; ASÍ COMO LOS
GESTIÓN DE RIESGOS
SOBRE
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI
POR LO CUAL AÚN NO SE

ORGANIZACIONAL
L T U
ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES DE LA LOS ÓRGANOS O GERENCIA GENERAL 01/11/2021 31/12/2021
EL PRODUCTO
HA DESARROLLADO EL

F A A S
EJECUCIÓN DE LOS PRODUCTOS PRIORIZADOS EN EL SCI UNIDADES
ORGÁNICAS
PRIORIZADO ASÍ COMO LA
DETERMINACIÓN DE LOS
EJE DE GESTIÓN DE
RIESGOS Y POR ENDE LA

R RESPONSABLES DE LA
ORGANOS
IDENTIFICACIÓN DE

PA
EJECUCIÓN DE LOS PRODUCTOS
RESPONSABLES DE LOS
MISMOS
MISMOS.

I D O EJECUCIÓN DE LA
INFORME QUE BRINDE

L
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO REALIZA LA EVALUACIÓN
EVALUACIÓN ANUAL DEL
LOS RESULTADOS DE LA
ACTUALMENTE LA

VÁ
CULTURA DESEMPEÑO DE LOS OFICINA DE ENTIDAD SOLO CUENTA
ANUAL DEL DESEMPEÑO DE LOS FUNCIONARIOS, 01/11/2021 31/12/2021 EVALUACIÓN DE
ORGANIZACIONAL FUNCIONARIOS EN EL ADMINISTRACIÓN CON 14 FUNCIONARIOS
CONFORME A LA NORMATIVA APLICABLE DESEMPEÑO REALIZADA A

NO
MARCO DE LA NORMATIVA DESIGNADOS,
LOS FUNCIONARIOS.
DE SERVIR

Código de entregable N°: 34934 Página 2 de 16

 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
REPORTES MENSUALES DEBIDO A QUE LA

D
AL ÓRGANO ENTIDAD ES UN ENTE
DOCUMENTO O CORREO
RESPONSABLE DE LA RECTOR NUEVO SE

LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES

IMPLEMENTACIÓN, SOBRE
LOS AVANCES DE LAS
TODOS LOS ORGANOS
SEÑALADOS COMO
A
ELECTRÓNICO MEDIANTE
D
EL CUAL LOS ORGANOS
A L
ENCUENTRA INICIANDO LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI

A
CULTURA
DE LA EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y
MEDIDAS DE CONTROL RESPONSABLES EN LA
ID
RESPONSABLES DE LA

E R
POR LO CUAL AÚN NO HA
ORGANIZACIONAL
CONTROL NO REPORTAN MENSUALMENTE SUS AVANCES AL
ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA
Y REMEDIACIÓN POR DETERMINACIÓN DE LAS
01/11/2021

N T
31/12/2021 IMPLEMENTACIÓN DE LAS
MEDIDAS DE
N PODIDO DESARROLLAR

IMPLEMENTACIÓN DEL SCI

PARTE DE LOS ÓRGANOS
ORGÁNICAS
MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN E E
REMEDIACIÓN REMITAN
G
ANTERIORMENTE LOS
EJES DEL SISTEMA QUE

R
SUS AVANCES
RESPONSABLES DE LAS
EJECUCIÓN DE LAS D RÍ A
MENSUALES OBTENIDOS.
DERIVAN EN LAS MEDIDAS
DE REMEDIACIÓN Y
MISMAS .
A R O CONTROL,

L L

R
DOCUMENTO QUE

U R A
IT
INFORME LA DISPOSICIÓN

LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO OTORGA
ESTABLECER UNA
T
DISPOSICIÓN INTERNA EN
N T INSTITUCIONAL DE
ENTREGA DE
RECONOCIMIENTOS, MEDIANTE CARTA, MEMORANDO U
E
LA CUAL SE COMUNIQUE
O
ND
RECONOCIMIENTOS A LOS

O
OTRAS COMUNICACIONES FORMALES, A LOS
CULTURA EL OTORGAMIENTO DE RESPONSABLES DE
ORGANIZACIONAL
RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN DE MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y CONTROL, CUANDO ESTAS SON
RECONOCIMIENTOS A LOS

I Ó
RESPONSABLES DE LOS
L A
GERENCIA GENERAL 01/11/2021 31/12/2021
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
MEDIDAS DE
IMPLEMENTADAS EN SU TOTALIDAD DENTRO DE LOS

A C
ORGANOS A CARGO DE LA
A REMEDIACIÓN Y CONTROL

B
PLAZOS PROGRAMADOS

B Ó N
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI CUANDO SEAN

R O I S I IMPLEMENTADAS EN SU
TOTALIDAD.

A P E M
ELABORAR EL
REGLAMENTO DE

TA U RINFRACCIONES Y
LA ENTIDAD ELABORARÁ
SU PRIMER REGLAMENTO

L S
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA TIPIFICADO EN SU
A
SANCIONES DEL
PERSONAL DE LA ENTIDAD
DE RIS DEBIDO A Q UE ES

CULTURA
ORGANIZACIONAL
F R A
REGLAMENTO DE INFRACCIONES Y SANCIONES DEL
PERSONAL, O DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES, LAS
INCLUYENDO CONDUCTAS OFICINA DE
INFRACTORAS POR ADMINISTRACIÓN
01/11/2021 31/12/2021
REGLAMENTO DE
INFRACCIONES Y
UN ENTE RECTOR NUEVO
Y LOS DOCUMENTOS DE

P A
CONDUCTAS INFRACTORAS POR INCUMPLIMIENTO DE LAS
FUNCIONES RELACIONADAS A LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI
INCUMPLIMIENTO DE LAS
FUNCIONES
SANCIONES APROBADO GESTIÓN Y NORMATIVOS
SE ENCUENTRAN EN

I D O RELACIONADAS A LA
IMPLEMENTACIÓN DEL
PROCESO DE
ELABORACIÓN.

L
VÁ
SCI

NO
Código de entregable N°: 34934 Página 3 de 16
 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
DOCUMENTO QUE

D
REALIZAR LA REVISIÓN
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO REVISA MENSUALMENTE EN CONTENGA LA
MENSUAL DE LA
EL REGISTRO NACIONAL DE SANCIONES CONTRA INFORMACIÓN DE LA
CULTURA SERVIDORES CIVILES (RNSSC), A FIN DE IDENTIFICAR SI
ORGANIZACIONAL ALGUNO DE SUS FUNCIONARIOS SE ENCUENTRA
RELACIÓN DE
FUNCIONARIOS
OFICINA DE
ADMINISTRACIÓN
01/11/2021 31/12/2021
A D
CONSULTA DEL
MENCIONADO REGISTRO
A L

A
REGISTRADO EN EL MISMO Y PROCEDE CONFORME A LA
INHABILITADOS EN LOS

ID REMITIDO POR EL
E R
NORMATIVA APLICABLE
REGISTROS
CORRESPONDENTES.
N T N
ORGANO RESPONSABLE

E E
DE SU IMPLEMENTACIÓN.

G
DE

R
DOCUMENTO A TRAVÉS
DOCUMENTO DE LA ALTA

RÍ A
DEL CUAL LA ALTA

LA ALTA DIRECCIÓN NO EVIDENCIA EL USO DE

DIRECCIÓN EN LA CUAL SE
DISPONE LA EJECUCIÓN
A R O
DIRECCIÓN DISPONE LA
EJECUCIÓN DE MEDIDAS
CULTURA INFORMACIÓN RELACIONADA A LA IMPLEMENTACIÓN DEL
L L

R
DE MEDIDAS O ACCIONES GERENCIA GENERAL 01/11/2021 31/12/2021 O ACCIONES EN LA
ORGANIZACIONAL SCI PARA TOMAR DECISIONES QUE MEJOREN LA GESTIÓN
EN LA ENTIDAD A RAZÓN
T U R A ENTIDAD, QUE DERIVEN
DE LA ENTIDAD
DE LA INFORMACIÓN
RESULTANDO DEL SCI. T I N T DE LA INFORMACIÓN DE
LA IMPLEMENTACIÓN DEL

D E C O SCI.

O Ó N L A DOCUMENTO DIRIGIDO AL
LA PGE COMO ENTE
RECTOR NUEVO, SE

EL TITULAR DE LA ENTIDAD/DEPENDENCIA Y LA ALTA

C I
ELABORADO EL PLAN DE
ACCIÓN ANUAL SE
A
TITULAR DE LA ENTIDAD ENCUENTRA INICIANDO LA

BA

B
CULTURA EN EL CUAL SE ADJUNTE IMPLEMENTACIÓN DEL
ORGANIZACIONAL
DIRECCIÓN NO HAN TOMADO CONOCIMIENTO DEL PLAN DE REMITIRÁ AL TITULAR

Ó NGERENCIA GENERAL 01/11/2021 31/12/2021

EL REPORTE DEL PLAN DE SISTEMA DE CONTROL
ACCIÓN ANUAL, ANTES DE SU APROBACIÓN

RO
ANTES DE SU
APROBACIÓN.
I S I ACCIÓN ANUAL
CORRESPONDIENTE .
POR LO CUAL AÚN NO HA
ELABORADO SU PLAN DE

A P E M ACCIÓN ANUAL.

T A U R
SE REMITIRAN
TRIMESTRALMENTE

L S
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA, A TRAVÉS DE LOS CANALES DE

A
COMUNICACIONES SA

F
COMUNICACIÓN INTERNOS (CORREO ELECTRÓNICO,
A
TRAVES DEL CORREO OFICINA DE CORREOS ELECTRÓNICOS

AR
CULTURA INTRANET, PERIÓDICO MURAL, DOCUMENTOS OFICIALES, ELECTRÓNICO A TODOS PLANEAMIENTO, REMITIDOS A TODO EL
01/11/2021 31/12/2021
ORGANIZACIONAL ENTRE OTROS), NO INFORMA TRIMESTRALMENTE A LOS LOS FUNCIONARIOS Y PRESUPUESTO Y PERSONAL DE LA

P
FUNCIONARIOS Y SERVIDORES SOBRE LA IMPORTANCIA DE SERVIDORES SOBRE LA MODERNIZACIÓN ENTIDAD.

IDO
CONTAR CON UN SCI IMPORTANCIA DE
CONTAR CON UN SISTEMA

Á L DE CONTROL INTERNO

V
NO
Código de entregable N°: 34934 Página 4 de 16
 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
COMUNICAR A LOS

D
LA PGE COMO ENTE
ÓRGANOS O UNIDADES DOCUMENTO REMITIDO A
EL ÓRGANO RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL RECTOR NUEVO, SE
ORGÁNICAS QUE TIENEN LAS ORGANOS

CULTURA
SCI EN LA ENTIDAD NO COMUNICÓ FORMAL Y
OPORTUNAMENTE, EL PLAN DE ACCIÓN ANUAL APROBADO
A SU CARGO LA
EJECUCIÓN DE LAS GERENCIA GENERAL 01/11/2021 31/12/2021
A D
RESPONSABLES DE LA
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
A L
ENCUENTRA INICIANDO LA
IMPLEMENTACIÓN DEL

A
ORGANIZACIONAL A LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS PARA QUE
MEDIDAS DE
ID MEDIDAS DE
E R
SISTEMA DE CONTROL
IMPLEMENTEN LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y CONTROL
CONSIGNADAS EN EL MISMO
REMEDIACIÓN Y CONTROL

N T REMEDIACIÓN Y
N
POR LO CUAL AÚN NO HA
ELABORADO SU PLAN DE
CONTENIDAS EN EL PLAN
DE ACCIÓN ANUAL . E
CONTROL.

G E ACCIÓN ANUAL.

R
SE UTILIZARÁ LOS
D RÍ A
DOCUMENTO ELABORADO
CRITERIOS DE
TOLERANCIA
A R O POR EL O LOS
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA TOMADO EN CUENTA LOS
L L ESPECIALISTAS EN EL

R
ESTABLECIDOS EN LA
GESTIÓN DE CRITERIOS DE TOLERANCIA AL RIESGO ESTABLECIDOS EN
U A DESARROLLO DEL

TIT TR
DIRECTIVA A FIN DE GERENCIA GENERAL 01/11/2021 31/12/2021
RIESGOS LA DIRECTIVA, PARA IDENTIFICAR LOS RIESGOS QUE DEBEN PRODUCTO PRIORIZADO
IDENTIFICAR Y VALORAR

N
SER REDUCIDOS MEDIANTE MEDIDAS DE CONTROL (QUE CONTENGA MATRIZ
LOS RIESGOS QUE VAN A

DE O DE EVALUACIÓN DE
SER REDUCIDOS EN LAS

O
RIESGOS)
MEDIDAS DE CONTROL .

Ó N
DENTRO DEL PLAN DE
L A
C I
ACCIÓN ANUAL-SECCIÓN
A PLAN DE ACCIÓN ANUAL-

B
MEDIDAS DE CONTROL SE

B ESTABLECERAN MEDIDAS

Ó N MEDIDAS DE CONTROL,

O
NO SE HAN DETERMINADO MEDIDAS DE CONTROL PARA PARA TODOS LOS

S I VISADO Y SUSCRITO POR

PR
GESTIÓN DE EL FUNCIONARIO
RIESGOS
TODOS LOS RIESGOS VALORADOS QUE ESTÉN FUERA DE
LA TOLERANCIA AL RIESGO
M I
RIESGOS QUE SE
ENCUENTREN FUERA DEL
GERENCIA GENERAL 15/10/2021 30/11/2021
RESPONSABLE DE LA

AA E IMPLEMENTACIÓN DEL SCI

UMBRAL DE TOLERANCIA

T U R CONFORME A LAS
Y EL TITULAR DE LA
ENTIDAD

A L S
DISPOSICIONES DE LA
CGR

F A
AR
ELABORACIÓN DE DOCUMENTO INTERNO
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA DETERMINADO SU ANÁLISIS INTERNO DE OFICINA DE DONDE SE DETALLE LA
GESTIÓN DE
P
PRESUPUESTO INSTITUCIONAL CONSIDERADO LA ALINEACIÓN DEL POI CON PLANEAMIENTO,
01/11/2021 31/12/2021
ALINEACIÓN DEL POI CON
RIESGOS

I D O
INFORMACIÓN DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL Y
REQUERIMIENTOS DEL CUADRO DE NECESIDADES
EL PIA Y EL PLAN ANUAL
DE CONTRATACIONES
PRESUPUESTO Y
MODERNIZACIÓN
EL PIA Y EL PLAN ANUAL
DE CONTRATACIONES

L 2022. 2022.

VÁ
NO
Código de entregable N°: 34934 Página 5 de 16
 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
SE ASGINARÁ EL

D
FORMATO B5 DEL
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA, AL FINALIZAR EL AÑO, NO HA PRESUPUESTO
APLICATIVO CEPLAN
MANTENIDO O MEJORADO EL PRESUPUESTO ASIGNADO EN ADECUADO EN EL 2022 OFICINA DE
GESTIÓN DE
RIESGOS
EL MES DE FEBRERO, PARA LA PROVISIÓN DE LOS PARA LO PRODUCTOS
PRODUCTOS PRIORIZADOS QUE FUERON INCORPORADOS A PRIORIZADOS
PLANEMIENTO,
PRESUPUESTO Y
01/11/2021 31/12/2021
A
DONDE SE ENCUENTRA EL
D
PRESUPUESTO ASIGNADO
A L

A
LA GESTIÓN DE RIESGOS COMO PARTE DE LA DETERMINADOS EN LA MODERNIZACIÓN
ID
A LAS ACTIVIDADES

E R
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EJECUCIÓN DEL EJE

N T OPERATIVAS ALINEADAS A

N
LAS AEI Y OEI DEL PEI.
GESTIÓN DE RIESGOS.
E G E
DE

R
SE ORGANIZARÁ UNA ACTA DE REUNIÓN Y/O

EL TITULAR DE LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA
REUNIÓN CON EL TITULAR

RÍ A
DOCUMENTO QUE

GESTIÓN DE EVIDENCIADO SU PARTICIPACIÓN EN LA PRIORIZACIÓN DE

DE LA ENTIDAD A FIN DE
PONER EN
A
GERENCIA GENERAL R 20/10/2021
O
30/11/2021
ACREDITE LA
PARTICIPACIÓN DEL
RIESGOS LOS PRODUCTOS QUE SE INCLUYERON EN LA GESTIÓN DE
L L

R
CONOCIMIENTO SOBRE TITULAR DE LA ENTIDAD
RIESGOS
LOS PRODUCTOS
T U R A EN LA PRIORIZACIÓN DE
PRIORIZADOS .
T I N T PRODUCTOS

D E
EN LA EJECUCIÓN DEL EJE
GESTIÓN DE RIESGOS SE
C O

O
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA IDENTIFICADO Y
Ó N
ELABORARÁ EL FORMATO
DE IDENTIFICACIÓN DE
L A DOCUMENTO INTERNO

REGISTRADO EN EL APLICATIVO INFORMÁTICO DEL SCI,

C I
PRODUCTOS Y
A
DONDE SE DETALLE LA
IDENTIFICACIÓN DE

B
TODOS LOS PRODUCTOS DERIVADOS DE LOS OBJETIVOS PRESUPUESTO EL CUAL
GESTIÓN DE

B
ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES DE TIPO I (DEL PEI) O SERA VISADO POR EL
N GERENCIA GENERAL 15/10/2021 31/12/2021
PRODUCTOS Y

SIÓ
RIESGOS PRESUPUESTO 2021
RESULTADOS ESPECÍFICOS (DEL PROGRAMA

R O
PRESUPUESTAL), ASÍ COMO EL PRESUPUESTO ASIGNADO
RESPONSABLE DE

I
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI
VISADO POR EL

PARA SU DESARROLLO O EJECUCIÓN

A P M
EN EL CUAL SE

E
DETALLARAN TODOS LOS
RESPONSABLE DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI

T A U R PRODUCTOS DERIVADOS

L S
DE LOS OEI TIPO I DEL PEI

FA RA
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA IDENTIFICACIÓN Y
SE ORGANIZARÁ
REUNIONES CON LOS

PA
VALORACIÓN DE LOS RIESGOS, NO HA EVIDENCIADO LA RESPONSABLES DEL
PARTICIPACIÓN DE LOS MIEMBROS DE LOS ÓRGANOS DESARROLLO DE LOS ACTA DE REUNIÓN O
GESTIÓN DE
RIESGOS

I D O
RESPONSABLES DEL DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS
PRIORIZADOS, A TRAVÉS DE SUS FUNCIONARIOS Y
PRODUCTOS
PRIORIZADOS PARA LA
GERENCIA GENERAL 20/10/2021 31/12/2021 DOCUMENTO QUE HAGA
SUS VECES

L
SERVIDORES CON MAYOR CONOCIMIENTO Y EXPERIENCIA IDENTIFICACIÓN Y

VÁ
EN EL DESARROLLO DE LOS MISMO VALORACIÓN DE LOS
RIESGOS

NO
Código de entregable N°: 34934 Página 6 de 16
 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
SE PROPORCIONARÁ AL

D
PERSONAL PARTICIPANTE
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES QUE PARTICIPAN EN LA EN LA IDENTIFICACICÓN Y INFORME SOBRE

GESTIÓN DE
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE LOS RIESGOS DE LOS
PRODUCTOS PRIORIZADOS NO HAN RECIBIDO COMO
VALORACIÓN DE RIESGOS
DE LOS PRODUCTOS GERENCIA GENERAL 20/10/2021 31/12/2021
A D
CAPACITACIÓN REALIZADA
O DOCUMENTO QUE HAGA
A L

A
RIESGOS
MÍNIMO UNA CHARLA SOBRE GESTIÓN DE RIESGOS, EN LOS PRIORIZADOS UNA
ID E
SUS VECES, LISTA DE
R
ÚLTIMOS DOCE MESES CHARLA DE

N T ASISTENCIA
N
CAPACITACIÓN SOBRE
GESTIÓN DE RIESGOS. E G E
E

R
POSTERIOR A LA
D RÍ A
IDENTIFICACIÓN DE LOS
RIESGOS DE LOS
A R O
L L

R
PRODUCTOS DOCUMENTO INTERNO

U R A
IT
PRIORIZADOS SE (FORMATO) Y/O ACTA
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA REALIZADO LA
GESTIÓN DE REVALUACIÓN DE LOS PRODUCTOS INCORPORADOS A LA
RETOMARÁNLAS
REUNIONES CON LOS T GERENCIA GENERAL
N T
01/11/2021 31/12/2021
DONDE SE DETALLE LA
IDENTIFICACIÓN DE LOS
RIESGOS GESTIÓN DE RIESGOS A FIN DE IDENTIFICAR NUEVOS
ORGANOS A CARGO DE
E O
ND
NUEVOS RIESGOS DE LOS

O
RIESGOS PARA QUE SEAN MITIGADOS
LOS PRODUCTOS PRODUCTOS
PRIORIZADOS A FIN DE

I Ó
REALIZAR UNA
L A PRIORIZADOS

A C
REVALUACIÓN DE LOS
A

B
B
PRODUCTOS.

Ó N
R O I S I
LA ENTIDAD ELABORARÁ
UN DOCUMENTO INTERNO

A P E M
DONDE SE DETALLE EL
USO DE LAS

T A U
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA IDENTIFICACIÓN Y R
HERRAMIENTAS DE DOCUMENTO DONDE SE

L S
VALORACIÓN DE LOS RIESGOS DE CADA PRODUCTO
RECOLECCIÓN DE DETALLE EL USO DE LAS

FA
INFORMACIÓN DURANTE HERRAMIENTAS DE
GESTIÓN DE
RIESGOS
R A
PRIORIZADO, NO HA EVIDENCIADO EL USO DE LAS
HERRAMIENTAS DE RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN
LA IDENTIFICACIÓN Y
VALORANCIÓN DE
GERENCIA GENERAL 20/10/2021 31/12/2021 RECOLECCIÓN EN LA
IDENTIFICACIÓN Y

CUÁLES
P A
ESTABLECIDOS EN LA DIRECTIVA, PRECISANDO CUÁL O
RIESGOS DE LOS
PRODUCTOS PRIORIZADO
VALORACIÓN DE LOS
PRODUCTOS PRIORIZADO.

I D O CONFORME A LO
ESTABLECIDO EN LA
L
VÁ
DIRECTIVA DE
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI

NO
Código de entregable N°: 34934 Página 7 de 16
 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
SE REALIZARÁ UNA ACTA DE REUNIÓN

D
REUNIÓN CON LOS SUSCRITA POR LOS
RESPONSABLES DE LOS RESPONSABLES DE LOS
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE PRODUCTOS
RIESGOS DE CADA PRODUCTO PRIORIZADO, NO HA PRIORIZADOS A FIN QUE
A D
PRODUCTOS
PRIORIZADOS, PLAN DE
A L

A
GESTIÓN DE ANALIZADO SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS SON LOS QUE SE DETERMINEN LOS
ID ACCIÓN CON LAS
E R
RIESGOS AFECTAN QUE LA PROVISIÓN DEL PRODUCTO SE EFECTÚE RIESGOS QUE PUEDAN
GERENCIA GENERAL 20/10/2021

N T
30/11/2021

N
MEDIDAS DE CONTROL
CUMPLIENDO LAS CONDICIONES ESTABLECIDAS POR LAS
NORMAS QUE LO REGULAN
AFECTAR LAS S
CONDICIONES E E
DONDE SE VISUALICE LOS

G
RIESGOS RELACIONADOS

R
ESTABLECIDAS EN LAS
NORMAS QUE LOS D A
AL CUMPLIMIENTO DE LAS

RÍ
NORMAS QUE LOS
REGULAN.
A R O REGULAN.

L L

R
ACTA DE REUNIÓN

U R A
IT
SE REALIZARÁ UNA SUSCRITA POR LOS
REUNIÓN CON LOS
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE RESPONSABLES DE LOS T N T RESPONSABLES DE LOS
PRODUCTOS
RIESGOS DE CADA PRODUCTO PRIORIZADO, NO HA PRODUCTOS
E O
ND
PRIORIZADOS, PLAN DE

O
GESTIÓN DE ANALIZADO SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN PRIORIZADOS A FIN QUE ACCIÓN CON LAS
RIESGOS AFECTAR LA PROVISIÓN DE LOS PRODUCTOS PRIORIZADOS SE DETERMINEN LOS
EN LOS PLAZOS Y ESTÁNDARES ESTABLECIDOS POR LA
I Ó
RIESGOS QUE PUEDAN
L A
GERENCIA GENERAL 20/10/2021 31/12/2021
MEDIDAS DE CONTROL
DONDE SE VISUALICE LOS
PROPIA ENTIDAD

A C
AFECTAR LOS PLAZOS Y
A RIESGOS RELACIONADOS

B
B
ESTÁNDARES

Ó N AL CUMPLIMIENTO DE

R O ESTABLECIDOS.

I S I PLAZOS Y ESTÁNDARES
DE LA ENTIDAD

A P EM
SE REALIZARÁ UNA
REUNIÓN CON LOS
ACTA DE REUNIÓN
SUSCRITA POR LOS

T A U R RESPONSABLES DE LOS RESPONSABLES DE LOS

L S
PRODUCTOS PRODUCTOS

FA
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE PRIORIZADOS A FIN QUE PRIORIZADOS, PLAN DE

GESTIÓN DE
R A
RIESGOS DE CADA PRODUCTO PRIORIZADO, NO HA
ANALIZADO SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN
SE DETERMINEN LOS
RIESGOS RELACIONADOS GERENCIA GENERAL 20/10/2021 31/12/2021
ACCIÓN CON LAS
MEDIDAS DE CONTROL
RIESGOS

PA
GENERAR ACTOS DE CORRUPCIÓN (SOBORNO) O OTRAS
CLASES DE RIESGO DE CONDUCTA IRREGULAR
A LA GENERACIÓN DE
ACTOS DE CORRUPCIÓN A
DONDE SE VISUALICE LOS
RIESGOS RELACIONADOS

IDO
FIN DE QUESEA A ACTOS DE CORRUPCIÓN
CONSIDERADOS EN EL (SOBORNO) O OTRAS

Á L PLAN DE ACCIÓN- CLASES DE RIESGO DE

V MEDIDAS DE CONTROL CONDUCTA IRREGULAR-

NO
Código de entregable N°: 34934 Página 8 de 16
 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
ACTA DE REUNIÓN

D
SE REALIZARÁ UNA SUSCRITA POR LOS
REUNIÓN CON LOS RESPONSABLES DE LOS
RESPONSABLES DE LOS
PRODUCTOS
A D
PRODUCTOS
PRIORIZADOS, PLAN DE
A L

A
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE
PRIORIZADOS A FIN QUE
ID ACCIÓN CON LAS
E R
RIESGOS DE CADA PRODUCTO PRIORIZADO, NO HA
ANALIZADO SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN
SE DETERMINEN LOS

N T N
MEDIDAS DE CONTROL
GESTIÓN DE
RIESGOS
GENERAR FRAUDES FINANCIEROS O CONTABLES
RIESGOS QUE PUEDAN
GENERAR FRAUDES
GERENCIA GENERAL 20/10/2021
E30/11/2021
G E
DONDE SE VISUALICE LOS
RIESGOS QUE PUEDAN

R
(REGISTROS CONTABLES Y ADMINISTRATIVOS FALSOS),
SOBRECOSTOS O TRANSFERENCIA DE RECURSOS PARA
FINANCIEROS Y/O
CONTABLES. D RÍ A
GENERAR FRAUDES
FINANCIEROS Y/O
FINES DISTINTOS AL ORIGINAL
SOBRECOSTOS O
A R O CONTABLES.
TRANSFERENCIA DE
L L SOBRECOSTOS O

R
RECURSOS PARA FINES
U R A TRANSFERENCIA DE
DISTINTOS AL ORIGINAL

T IT N T
RECURSOS PARA FINES
DISTINTOS AL ORIGINAL

E CO
ND
ACTA DE REUNIÓN

O
SE REALIZARÁ UNA
SUSCRITA POR LOS
REUNIÓN CON LOS

I Ó
RESPONSABLES DE LOS
L A RESPONSABLES DE LOS
PRODUCTOS

A C
PRODUCTOS
A PRIORIZADOS, PLAN DE

B
PRIORIZADOS A FIN QUE

B Ó
SE DETERMINEN LOS N ACCIÓN CON LAS

R O
RIESGOS DE CADA PRODUCTO PRIORIZADO, NO HA AFECTAR EL
I I
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS QUE PUEDAN

S
MEDIDAS DE CONTROL
DONDE SE VISUALICE LOS

GESTIÓN DE
A P
ANALIZADO SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN
AFECTAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES
M
CUMPLIMIENTO DE LAS

E
FUNCIONES GERENCIA GENERAL 20/10/2021 30/11/2021
RIESGOS DEL
CUMPLIMIENTO DE LAS
RIESGOS

TA R
DESARROLLAS POR LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES AL DESARROLLAS POR LOS

U
FUNCIONES
DESARROLLAS POR LOS

A L
ENCONTRARSE INFLUENCIADOS, INDUCIDOS O
S
PRESIONADOS A EFECTUAR CONDUCTAS IRREGULARES
FUNCIONARIOS Y
SERVIDORES AL
FUNCIONARIOS Y

F R A ENCONTRARSE
SERVIDORES AL
ENCONTRARSE

A
INFLUENCIADOS,
INFLUENCIADOS,

P INDUCIDOS O
PRESIONADOS A
INDUCIDOS O

I D O EFECTUAR CONDUCTAS
PRESIONADOS A
EFECTUAR CONDUCTAS

L IRREGULARES
IRREGULARES

VÁ
NO
Código de entregable N°: 34934 Página 9 de 16
 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
ACTA DE REUNIÓN

D
SE REALIZARÁ UNA SUSCRITA POR LOS
REUNIÓN CON LOS RESPONSABLES DE LOS
RESPONSABLES DE LOS
PRODUCTOS
A D
PRODUCTOS
PRIORIZADOS, PLAN DE
A L

A
PRIORIZADOS A FIN QUE
ID ACCIÓN CON LAS
E R
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE
RIESGOS DE CADA PRODUCTO PRIORIZADO, NO HA
SE DETERMINEN LOS

N T N
MEDIDAS DE CONTROL

GESTIÓN DE
ANALIZADO SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN
RIESGOS QUE PUEDAN
GENERAR POSIBLE E G E
DONDE SE VISUALICE LOS
RIESGOS QUE PUEDAN

DE

R
GENERAR POSIBLE INFLUENCIA DE CONSULTORES O GERENCIA GENERAL 20/10/2021 30/11/2021
RIESGOS
ACTORES EXTERNOS EN LAS DECISIONES DE LOS
INFLUENCIA DE
CONSULTORES O
RÍ A
GENERAR POSIBLE
INFLUENCIA DE
FUNCIONARIOS PARA REALIZAR REQUERIMIENTOS DE
BIENES O SERVICIOS
ACTORES EXTERNOS EN
A R O CONSULTORES O
LAS DECISIONES DE LOS
L L ACTORES EXTERNOS EN

R
FUNCIONARIOS PARA

T U R A LAS DECISIONES DE LOS

REALIZAR
REQUERIMIENTOS DE
T I N T
FUNCIONARIOS PARA
REALIZAR

D E
BIENES O SERVICIO.

C O REQUERIMIENTOS DE

O
BIENES O SERVICIO.

Ó N L A ACTA DE REUNIÓN

C I
SE REALIZARÁ UNA
REUNIÓN CON LOS
A
SUSCRITA POR LOS
RESPONSABLES DE LOS

B
B
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE
RESPONSABLES DE LOS

Ó N PRODUCTOS

O
RIESGOS DE CADA PRODUCTO PRIORIZADO, NO HA
PRODUCTOS

S I PRIORIZADOS, PLAN DE

PR I
GESTIÓN DE PRIORIZADOS A FIN QUE ACCIÓN CON LAS
ANALIZADO SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN GERENCIA GENERAL 20/10/2021 30/11/2021
RIESGOS
M
SE IDENTIFIQUEN MEDIDAS DE CONTROL

AA
GENERAR PAGOS TARDÍOS (RETRASADOS) A LOS
PROVEEDORES
R E
RIESGOS QUE PODRÍAN
GENERAR PAGOS
DONDE SE VISUALICE LOS
RIESGOS RELACIONADOS

L T U TARDÍOS A LOS A LA GENERACIÓN DE

F A A S PROVEEDORES PAGOS TARDÍOS A LOS

PROVEEDORES

A R
P
I D O
L
VÁ
NO
Código de entregable N°: 34934 Página 10 de 16
 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
ACTA DE REUNIÓN

D
SE REALIZARÁ UNA SUSCRITA POR LOS
REUNIÓN CON LOS RESPONSABLES DE LOS
RESPONSABLES DE LOS
PRODUCTOS
A D
PRODUCTOS
PRIORIZADOS, PLAN DE
A L

A
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE
PRIORIZADOS A FIN QUE
ID ACCIÓN CON LAS
E R
GESTIÓN DE
RIESGOS DE CADA PRODUCTO PRIORIZADO, NO HA
ANALIZADO SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN
SE DETERMINEN LOS

N T N
MEDIDAS DE CONTROL

RIESGOS GENERAR UNA NULA O DEFICIENTE SUPERVISIÓN DE LA

RIESGOS QUE PODRÍAN
GENERAR UNA NULA O
GERENCIA GENERAL 20/10/2021
E
30/11/2021
E
DONDE SE VISUALICE LOS

G
RIESGOS QUE PODRÍAN

R
EJECUCIÓN DE LAS OBRAS PUBLICAS POR PARTE DEL
FUNCIONARIO COMPETENTE
DEFICIENTE SUPERVISIÓN
DE LA EJECUCIÓN DE LAS D RÍ A
GENERAR UNA NULA O
DEFICIENTE SUPERVISIÓN
OBRAS PUBLICAS POR
A R O DE LA EJECUCIÓN DE LAS
PARTE DEL FUNCIONARIO
L L OBRAS PUBLICAS POR

R
COMPETENTE
U R A PARTE DEL FUNCIONARIO

T IT N T
COMPETENTE

ACTA DE REUNIÓN
SE REALIZARÁ UNA
E O
ND
SUSCRITA POR LOS

O
REUNIÓN CON LOS RESPONSABLES DE LOS
RESPONSABLES DE LOS

I Ó
PRODUCTOS
L A PRODUCTOS
PRIORIZADOS, PLAN DE
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE

A CPRIORIZADOS A FIN QUE

A ACCIÓN CON LAS

B
RIESGOS DE CADA PRODUCTO PRIORIZADO, NO HA
GESTIÓN DE
B
SE DETERMINEN LOS
N MEDIDAS DE CONTROL

SIÓ
ANALIZADO SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS PODRÍAN GERENCIA GENERAL 20/10/2021 30/11/2021
RIESGOS
GENERAR EL FAVORECIMIENTO A UN POSTOR O

R O
POSTULANTE, DENTRO DE UN PROCESO DE CONTRATACIÓN
RIESGOS QUE PODRÍAN

I
GENERAR EL
DONDE SE VISUALICE LOS
RIESGOS QUE PODRÍAN

A P E M
FAVORECIMIENTO A UN
POSTOR O POSTULANTE,
GENERAR EL
FAVORECIMIENTO A UN

T A U R DENTRO DE UN PROCESO
DE CONTRATACIÓN.
POSTOR O POSTULANTE,
DENTRO DE UN PROCESO

L S
FA
DE CONTRATACIÓN.

R A
PA
L IDO
V Á
NO
Código de entregable N°: 34934 Página 11 de 16
 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
LA ENTIDAD OTORGARÁ DOCUMENTO CON EL

D
LOS RECURSOS CUAL LA GERENCIA
FINANCIEROS QUE SEAN GENERAL ESTABLEZCA EL

EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA

SOLICITADOS POR LOS
ÓRGANOS
A D
CUMPLIMIENTO DE LAS
MEDIDAS DE
A L

A
EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y MEDIDAS RESPONSABLES DE LA
ID E
REMEDIACIÓN Y CONTROL
R
GESTIÓN DE
RIESGOS
DE CONTROL NO CUENTA CON RECURSOS FINANCIEROS EJECUCIÓN DE LAS GERENCIA GENERAL 20/10/2021
T
30/11/2021

N N
, COMUNICANDO QUE SE
PARA IMPLEMENTAR LOS MISMOS, EN LOS CASOS QUE
CORRESPONDE
MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y MEDIDAS E E
LE OTORGARAN LOS

G
RECURSOS FINANCIERAS

R
DE CONTROL A FIN QUE
CUMPLAN CON LAS D A
NECESARIOS PARA EL

RÍ
CUMPLIMIENTO DE LAS
ACCIONES
A R O MEDIDAS DEL PLAN DE
CORRESPONDIENTES.
L L ACCIÓN,.

R
U A
TIT TR
MEDIANTE REUNIONES ACTA DE REUNIÓN O
CON LOS RESPONSABLES DOCUMENTO QUE HAGA
DE LOS PRODUCTOS
N SUS VECES EN LA QUE SE

DE O
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA DETERMINACIÓN PRIORIZADOS SE ANALICE Y DETERMINE

O
GESTIÓN DE DE MEDIDAS DE CONTROL DE CADA RIESGO, NO HA ANALIZARÁ LA QUE LAS MEDIDAS DE

ÓN LA
GERENCIA GENERAL 20/10/2021 30/11/2021
RIESGOS ANALIZADO LA PROBABILIDAD DE QUE LAS MEDIDAS DE PROBABILIDAD DE QUE CONTROL ESTABLECIDAS
CONTROL PROPUESTAS MITIGARÁN LOS RIESGOS

C ILAS MEDIDAS DE
CONTROL PROPUESTAS
A
PERMITIRÁN REDUCIR
SIGNIFICATIVAMENTE LOS

B
B Ó N
MITIGUEN LOS RIESGOS CORRESPONDIENTES

O SI
ESTABLECIDOS. RIESGOS

R I
MEDIANTE REUNIONES

AP
ACTA DE REUNIÓN O

E M
CON LOS RESPONSABLES
DE LOS PRODUCTOS
DOCUMENTO QUE HAGA

GESTIÓN DE
TA
DE MEDIDAS DE CONTROL DE CADA RIESGO, NO HA
U R
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA DETERMINACIÓN
PRIORIZADOS SE
SUS VECES EN LA QUE SE
ANALICE Y DETERMINE

AL
ANALIZARÁ LA GERENCIA GENERAL 20/10/2021 30/11/2021

AS
RIESGOS ANALIZADO LA FACTIBILIDAD DE IMPLEMENTAR LAS QUE LAS MEDIDAS DE
FACTIBILIDAD DE

F
MEDIDAS DE CONTROL PROPUESTAS

R
IMPLEMENTAR LAS
MEDIDAS DE CONTROL
CONTROL ESTABLECIDAS
SON FACTIBLES PARA SU

P A PROPUESTAS.
IMPLEMENTACIÓN.

I D O
L
VÁ
NO
Código de entregable N°: 34934 Página 12 de 16
 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
LA ENTIDAD ELABORARÁ

D
UN DOCUMENTO INTERNO
DONDE SE DETALLE EL

LA ENTIDAD/DEPENDENCIA DURANTE LA DETERMINACIÓN

USO DE LAS
HERRAMIENTAS DE
A D
DOCUMENTO INTERNO
DONDE SE DETALLE EL
A L

A
DE LAS MEDIDAS DE CONTROL, NO HA EVIDENCIADO EL RECOLECCIÓN DE
ID USO DE LAS
E R
GESTIÓN DE
RIESGOS
USO DE LAS HERRAMIENTAS DE RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN DURANTE GERENCIA GENERAL 20/10/2021
T
30/11/2021

N
HERRAMIENTAS DE
N
INFORMACIÓN ESTABLECIDOS EN LA DIRECTIVA,
PRECISANDO CUÁL O CUÁLES
DETERMINACIÓN DE LAS
MEDIDAS DE CONTROL E E
RECOLECCIÓN PARA LA

G
DETERMINACIÓN DE LAS

R
CONFORME A LO
ESTABLECIDO EN LA D A
MEDIDAS DE CONTROL

RÍ
DIRECTIVA DE
A R O
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI
L L

R
U A
TIT TR
LA PGE SE ENCUENTRAN
EN PROCESO DE

N IMPLEMENTACIÓN Y ES LA

DE O
SE CONTINUARAN CON LA
PRIMERA PRESENTACIÓN

O
ELABORACIÓN DE LOS COPIA DE LAS
DE ENTREGABLES CABE
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA CUMPLIDO CON

Ó N
ENTREGABLES

L A CONSTANCIAS DE
RECALCAR QUE RECIEN
GESTIÓN DE
RIESGOS
REGISTRAR EN EL APLICATIVO INFORMÁTICO DEL SCI, EL
PLAN DE ACCIÓN ANUAL CONFORME A LAS DISPOSICIONES
C I
CORRESPONDIENTES Y
SERAN REMITIDOS A
A
GERENCIA GENERAL 15/10/2021 30/11/2021
PRESENTACIÓN DE LOS
ENTREGABLES ENVIADOS
EN MARZO DEL PRESENTE
AÑO SE TERMINÓ DE

B
TRAVÉS DEL APLICATIVO A LA CGR, EXTRAÍDOS
Y PLAZOS ESTABLECIDOS POR LA DIRECTIVA
B Ó N
DE LA CGR PREVIO VISTO DEL APLICATIVO
DESIGNAR A LOS

R O I S I
Y APROBACIÓN DEL
TITULAR DE LA ENTIDAD
INFORMÁTICO DEL SCI
DIRECTORES DE LA
ENTIDAD ASÍ COMO EN

A P E M MAYO SE APROBÓ EL
PRIMER PEI DE LA

T A U R ENTIDAD.

L S
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO CUENTA CON UN PLAN DE
SE REALIZARAN LAS

FA
GESTIONES PARA
GESTIÓN DE
RIESGOS
R A
CONTINUIDAD DE NEGOCIO O DOCUMENTO QUE HAGA SUS
VECES QUE LE PERMITA PROSEGUIR CON LA EJECUCIÓN
ELABORACIÓN DEL PLAN
DE CONTINUIDAD DE
GERENCIA GENERAL 01/11/2021 31/12/2021
PLAN DE CONTINUIDAD O
DOCUMENTO

OTROS INCIDENTES
P A
DE SUS PRODUCTOS ANTE SITUACIONES DE DESASTRE U
NEGOCIO O DOCUMENTO
EQUIVALENTE .
EQUIVALENTE

I D O DOCUMENTO A TRAVÉS

L SE ESTABLECERAN DEL CUAL SE APRECIE LAS

LA PGE ES UNA ENTIDAD

VÁ
EN EL PRIMER REPORTE SEGUIMIENTO DEL PLAN DE RECOMENDACIONES DE RECOMENDACIONES DE
NUEVA QUE SE
ACCIÓN ANUAL, NO SE HA CONSIGNADO, COMO MÍNIMO, 2 MEJORA Y MEJORA Y
SUPERVISIÓN GERENCIA GENERAL 01/11/2021 30/11/2021 ENCUENTRA INICIANDO SU

NO
RECOMENDACIONES DE MEJORA Y 2 PROBLEMÁTICAS POR PROBLEMATICAS POR PROBLEMATICAS
PROCESO DE
CADA PRODUCTO PRIORIZADO CADA PRODUCTO REGISTRADAS POR CADA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI
PRIORIZADO PRODUCTOS
PRIORIZADOS
Código de entregable N°: 34934 Página 13 de 16
 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
LAS RECOMENDACIONES DOCUMENTO MEDIANTE

D
DE MEJORA CONTINUA Y EL CUAL SE COMUNIQUE
PROBLEMATICAS QUE AL ORGANO
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA A CARGO DE LA
IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y
SEAN CONSIGNADAS EN
EL PRIMER REPORTE DE
AD
RESPONSABLE DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL
L
LA PGE ES UNA ENTIDAD

A
NUEVO QUE

A
CONTROL NO EVIDENCIAN QUE HAN TOMADO EN CUENTA SEGUIMIENTO SERAN
ID SSCI LAS
E R
RECIENTEMENTE
SUPERVISIÓN
LAS RECOMENDACIONES DE MEJORA Y PROBLEMÁTICAS REMITIDAS AL ORGANO
GERENCIA GENERAL 01/11/2021

N T
30/11/2021

N
RECOMENDACIONES DE REALIZARÁ SU PRIMER
CONSIGNADAS EN EL PRIMER REPORTE SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE ACCIÓN ANUAL
RESPONSABLE DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI E G
PROBLEMÁTICAE
MEJORA CONTINUA Y REPORTE DE
SEGUIMIENTO

R
A FIN QUE SEAN
COMUNICADAS AL D A
CONSIGNADA EN EL

RÍ
REPORTE DE
TITULAR DE LA ENTIDAD
A R O SEGUIMIENTO.

L L

R
EL TITULAR DE LA

U A
T TR
ENTIDAD REALIZARÁ LA
SUPERVISIÓN AL ÓRGANO
O UNIDAD ORGÁNICA T I N
INFORME O DOCUMENTO
QUE HAGA SUS VECES,

DE O QUE SEÑALE QUE LOS

EL FUNCIONARIO A CARGO DEL ÓRGANO O UNIDAD RESPONSABLE DE LA

O
MEDIOS DE VERIFICACIÓN
ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI, IMPLEMENTACIÓN DEL SCI

N
NO HA SUPERVISADO EL REGISTRO DE LA INFORMACIÓN Y A FIN QUE REVISE EL

Ó L A FUERON REVISADOS, Y
SUPERVISIÓN
DOCUMENTACIÓN RELACIONADA A LA EJECUCIÓN DE LAS
MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y CONTROL CONSIGNADAS EN I
REGISTRO DE LOS

C
MEDIOS DE VERIFICACIÓN
GERENCIA GENERAL

A
01/11/2021 31/12/2021 LO MÁS
IMPORTANTE, QUE SUS

B
CONTENIDOS SON
EL REPORTE SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL
B
Y EL ESTADO DE LA

Ó N CONCORDANTES CON LAS

R O I
MEDIDAS DE
S I
EJECUCIÓN DE LAS
MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN

A P E M
REMEDIACIÓN Y DE
CONTROL.

T A U R
SE REALIZARÁ LA
CONSTANCIAS DE

L S
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA REGISTRADO EN EL PRESENTACIÓN DE LOS
PRESENTACIÓN Y
LA PGE ES UN ENTE

FA
REPORTE DE ENVÍO DE

A
APLICATIVO INFORMÁTICO DEL SCI LOS ENTREGABLES QUE ENTREGABLES
ENTREGABLES A TRAVÉS
RECTOR NUEVO QUE AÚN

AR
SUPERVISIÓN EVIDENCIAN LA IMPLEMENTACIÓN/FUNCIONAMIENTO DEL CORRESPONDIENTES GERENCIA GENERAL 15/10/2021 31/12/2021 SE ENCUENTRAN EN
DEL APLICATIVO DE LA
SCI, CONFORME A LAS DISPOSICIONES Y PLAZOS CONFORME A LA PROCESO DE

P
ESTABLECIDOS EN LA DIRECTIVA NORMATIVA DE LA CGR
CGR, QUE SUSTENTE LA
IMPLEMENTACIÓN DE LOS
IMPLEMENTACIÓN.

IDO
PARA EL AÑO 2021
EJES DEL SCI.

Á L
V
NO
Código de entregable N°: 34934 Página 14 de 16
 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
SE REALIZARÁ

D
DOCUMENTO MEDIANTE
SEGUIMIENTO MENSUAL LA PGE ES UN ENTE
EL CUAL SE SOLICITE
SOBRE EL CUMPLIMIENTO RECTOR NUEVO QUE

SUPERVISIÓN
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO CUMPLIÓ CON
IMPLEMENTAR, COMO MÍNIMO, EL 90% DEL NÚMERO DE
DE LAS MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y CONTROL GERENCIA GENERAL 01/11/2021 31/12/2021
A
MENSUALMENTE A LAS
D
AREAS, REPORTE DE SUS L
ESTA EN PROCESO DE

A
IMPLEMENTACIÓN Y SE

A
MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y CONTROL CONSIGNADAS EN
A FIN QUE LAS AREAS
ID
AVANCES PARA LA

E R
ENCUENTRA INICIANDO
EL PLAN DE ACCIÓN ANUAL
REPORTEN

N T IMPLEMENTACIÓN DE LAS
MEDIDAS DE
N LAS IMPLEMENTACIÓN
MENSUALMENTE SUS
AVANCES. E E
REMEDIACIÓN Y CONTROL
G
DEL SCI

R
D RÍ A
MEMORANDO REMITIDO

SE SOLICITARÁ

A R O
POR LA GERENCIA
GENERAL DONDE SE
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO EVIDENCIA QUE EL ÓRGANO
MENSUALMENTE A LAS
L L

R
SOLICITE A LAS ÁREAS EL
AREAS UN REPORTEN DE
U R A
TIT
RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI REPORTE DE AVANCES
LAS ACCIONES
SUPERVISIÓN SUPERVISA LAS ACTIVIDADES EFECTUADAS POR LOS
ÓRGANOS QUE SE ENCUENTRAN A CARGO DE LA
EJECUTADAS PARA LA
GERECIA GENERAL

N T
01/11/2021 31/12/2021 Y/O ACTIVIDADES
EJECUTADAS PARA LA
EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y CONTROL
D E
IMPLEMENTACIÓN DE LAS

C O IMPLEMENTACIÓN DE LAS

O
MEDIDAS DE
MEDIDAS DE

Ó N
REMEDIACIÓN Y CONTROL

L A REMEDIACIÓN Y/O

C I A
CONTROL

B
LA GERENCIA GENERAL AL

B TOMAR CONOCIMIENTO

Ó N
R O DEL PRIMER

I S I
SEGUIMIENTO DEL PLAN

A P
LA ALTA DIRECCIÓN A RAÍZ DE LA INFORMACIÓN
CONSIGNADA EN EL PRIMER SEGUIMIENTO DEL PLAN DE
E M
DE ACCIÓN ANUAL, SE
DIRIGIRÁ A LAS AREAS A
MEMORANDO DE LA
GERENCIA GENERAL

SUPERVISIÓN
T A
ACCIÓN ANUAL, NO HA DISPUESTO LA EJECUCIÓN DE
ACCIONES QUE PERMITIERON MEJORAR LA
U R
FIN QUE BRINDAR GERENCIA GENERAL 01/11/2021 31/12/2021
DRIGIDO A LAS ORGANOS
RESPONSABLES DE LA

L S
IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y
INDICACIONES
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI

FA
ADECUADAS PARA

R A
CONTROL CONSIGNADAS EN EL PLAN DE ACCIÓN ANUAL
MEJORAR LA
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
.

P A MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y CONTROL

I D O
L
VÁ
NO
Código de entregable N°: 34934 Página 15 de 16
 R
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE

O
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
LA GERENCIA GENERAL

D
SUPERVISARÁ QUE LOS
MEMORANDO EN EL CUAL
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA A CARGO DE LA ORGANOS A CARGO DE LA
IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y
CONTROL CONSIGNADAS EN EL PLAN DE ACCIÓN ANUAL
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
MEDIDAS DE
A
LOS ORGANOS
D
RESPONSABLES DE LA
A L

A
SUPERVISIÓN HAN EVIDENCIADO QUE NO REPORTAN, AL MENOS UNA VEZ REMEDIACIÓN Y CONTROL GERENCIA GENERAL 01/11/2021
ID
31/12/2021
IMPLEMENTACIÓN DE LAS

E R
AL MES, AL ÓRGANO RESPONSABLE DE LA REPORTEN

N T MEDIDAS DE

N
REMEDIACIÓN Y CONTROL
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI, EL ESTADO DE EJECUCIÓN DE
LAS MENCIONADAS MEDIDAS
MENSUALMENTE LOS
AVANCES EN LA E E
INFORMEN SOBRE SUS
G
E

R
AVANCES.
EJECICIÓN DE LAS
MISMAS D RÍ A
A R O
L L

R
U R A
T IT N T
E O
ND C

B O Firma del Titular de la Entidad

Cargo:

Nombre y Apellidos:

DNI:

A L T A A P
S
RO
U
BA
R
C

E
I

M
Ó

I S I Ó N A L A
V°B° del Funcionario a Cargo de la UO responsable de implementar el SCI

Cargo: GERENTE GENERAL

Nombre y Apellidos: MARTIN JIM MIJICHICH LOLI

DNI: 40134105

F R A
P A
I D O
L
VÁ
NO
Código de entregable N°: 34934 Página 16 de 16