INSTITUTO GEOGRAFICO NACIONAL

PREGUNTAS DE LA FICHA:

PREGUNTA N° 12
¿Quién es la autoridad encargada de ejercer la función de integridad en la entidad?

ALTERNATIVAS DESCRIPCIÓN

Oficina Institucional de La entidad cuenta con Oficina Institucional de Integridad, Oficina de Ética y Lucha contra la Corrupción u otra oficina de denominación similar que
a.
Integridad ejerce la función de integridad. Además, la oficina está debidamente reconocida en el ROF.

Máx. Autoridad Admin. con La entidad cuenta con una unidad funcional creada por resolución, la cual tiene personal exclusivo dedicado a ejercer la función de intergidad. A
b.
unidad funcional pesar de ello, la responsabilidad se mantiene en la máxima autoridad administrativa.

La entidad delega la responsabilidad de ejercer la función de integridad a un grupo de trabajo o a un órgano ya existente como Recursos Humanos o
Máx. Autoridad Admin. con
c. Administración, el cual posee una naturaleza diferente al de la prevención y lucha contra la coprrupción. La responsabilidad se sigue manteniendo
delegación
en la máxima autoridad administrativa.

Máxima Autoridad
d. La función de integridad está, por defecto, en manos de la Máxima Autoridad Administrativa.
Administrativa
C
O
M
PREGUNTA N° 13
P ¿Se han modificado documentos de planeamiento y gestión para incorporar
O a la integridad como objetivo institucional?

N ALTERNATIVAS DESCRIPCIÓN

E La entidad incorpora a la integridad como objetivo institucional en documentos de planificación y gestión tales como el PEI, POI, ROF o TUPA. No
a. Sí se consideran los objetivos o valores institucionales relacionados a la integridad incorporados en el Código de Ética Institucional, Plan de Integridad
N Institucional u otro que no sea precisamente un documento de planificación o gestión.
T
La entidad manifiesta expresamente que no incorpora, o se encuentra en proceso de incorporar, a la integridad y la ética como objetivos o valores
E b. No
institucionales en algún documento de gestión.

1
E
N
T
E

1
PREGUNTA N° 14
¿La oficina de integridad, o la que haga sus veces, ha elaborado un Programa de Integridad o plan de tranajo para la implementación del
Modelo de Integridad?

ALTERNATIVAS DESCRIPCIÓN

La oficina de integridad, o la que haga sus veces, cuenta con un Programa de Integridad o Plan de trabajo para la implementación del Modelo de
a. Sí Integridad. Este instrumento establece lineamientos y mecanismos para promover e implementar una cultura de integridad (Modelo de Integridad),
identificando objetivos, acciones, responsables y cronograma de trabajo.

No, pero se encuentra

La entidad manifiesta expresamente que no cuenta con un Programa de Integridad o Plan de trabajo para la implementación del Modelo de
c. No
Integridad.

PREGUNTA N° 15
¿La entidad ha identificado y analizado riesgos de corrupción, y/o riesgos que afecten la integridad?

ALTERNATIVAS DESCRIPCIÓN

La entidad posee un registro de identificación de riesgos de corrupción a nivel de procesos. Así mismo, analiza la probabilidad de ocurrencia e
impacto de los mismos acorde a la metodología planteada en la Guía de Implementación y Fortalecimiento del Sistema de Control Interno. Si bien no
a. Sí
es necesario que sean todos los procesos de la entidad, la matriz debe considerar procesos de distintas áreas, de modo que se aprecie que la
matriz es un reflejo de un análisis integral.

Sí, pero de manera La entidad identifica y analiza sus riesgos de soborno en el marco del ISO 37001 o sus riesgos de corrupción en el marco de otra metodología que
b.
incompleta no sea la planteada en la Guía de Implementación y Fortalecimiento del Sistema de Control Interno.

C
O
M
P
 c. No La entidad manifiesta no tener, o tener en proceso, su identificación y análisis de riesgos de corrupción.
C
O
M
P PREGUNTA N° 16
¿La entidad ha establecido mecanismos para gestionar los riesgos identificados
O de corrupción y/o riesgos que afecten la integridad?
N
ALTERNATIVAS DESCRIPCIÓN
E
N a. Sí
La entidad cuenta con una matriz de riesgos, acorde a la metodología planteada en la Guía de Implementación y Fortalecimiento del Sistema de
Control Interno, en donde se establecen las acciones y controles necesarios para responder-gestionar a los riesgos de corrupción.
T
E b.
Sí, pero de manera La entidad gestiona sus riesgos de soborno en el marco del ISO 37001 o sus riesgos de corrupción en el marco de otra metodología que no sea la
incompleta planteada en la Guía de Implementación y Fortalecimiento del Sistema de Control Interno.

2 c. No La entidad manifiesta no tener, o tener en proceso, su gestión de riesgos de corrupción.

PREGUNTA N° 17
¿Se ha evaluado la implementación de las acciones establecidas
para gestionar sus riesgos de corrupción y/o los riesgos que afecten la integirdad?

ALTERNATIVAS DESCRIPCIÓN

a. Sí La entidad cuenta con un informe donde evalúa el cumplimiento o impacto de las acciones establecidas para gestionar sus riesgos de corrupción.

La entidad manifiesta no tener, o tener en proceso de elaboración, un informe de evaluación del cumplimiento o impacto de las acciones
b. No
establecidas para gestionar sus riesgos de corrupción.

PREGUNTA N° 18
 ¿La entidad cuenta con un Código de Conducta?

ALTERNATIVAS DESCRIPCIÓN

La entidad cuenta con códigos o cartas de buena conducta administrativa tal como se señala en el Decreto Supremo N° 042-2018-PCM, Decreto
Supremo que establece medidas para fortalecer la integridad pública y lucha contra la corrupción. Dichos códigos o cartas deben adaptar los
a. Sí
principios del Código de Ética de la Función Pública a su propia realidad institucional y deben estar articulados con el Reglamento Interno de
Trabajo y otros documentos institucionales.

b. No La entidad manifiesta no tener, o tener en proceso de elaboración, códigos o cartas de buena conducta administrativa.

PREGUNTA N° 19
¿Se ha implementado el mecanismo de revisión de las declaraciones juradas de intereses
registradas en la entidad, conforme al reglamento del DU 020-2019?

ALTERNATIVAS DESCRIPCIÓN

La entidad revisa la presentación de sus Declaraciones Juradas de Intereses (DJI) conforme lo establece el Reglamento del Decreto de Urgencia
a. Sí
020-2019, Decreto de Urgencia que establece la obligatoriedad de la presentación de la declaración jurada de intereses en el sector público.

La entidad no revisa la presentación de sus Declaraciones Juradas de Intereses (DJI) conforme lo establece el Reglamento del Decreto de Urgencia
b. No
020-2019.

PREGUNTA N° 20
¿Se han implementado acciones de prevención y mitigación de conflictos de intereses?

ALTERNATIVAS DESCRIPCIÓN
 La entidad implementa todas las acciones de prevención y mitigación de conflictos de intereses sugeridas en el artículo 13 del Decreto Supremo Nº
a. Sí, todas 091-2020-PCM, Decreto Supremo que aprueba el Reglamento del Decreto de Urgencia N° 020-2019, Decreto de Urgencia que establece la
obligatoriedad de la presentación de la Declaración Jurada de Intereses en el sector público.

La entidad implementa algunas de las acciones de prevención y mitigación de conflictos de intereses sugeridas en el artículo 13 del Decreto
b. Sí, algunas Supremo Nº 091-2020-PCM, Decreto Supremo que aprueba el Reglamento del Decreto de Urgencia N° 020-2019, Decreto de Urgencia que
establece la obligatoriedad de la presentación de la Declaración Jurada de Intereses en el sector público.

La entidad manifiesta no implementar, o tener en proceso de implementación, las acciones de prevención y mitigación de conflictos de intereses
C c. No señaladas en el artículo 13 del Decreto Supremo Nº 091-2020-PCM, Decreto Supremo que aprueba el Reglamento del Decreto de Urgencia N° 020-
2019, Decreto de Urgencia que establece la obligatoriedad de la presentación de la Declaración Jurada de Intereses en el sector público.
O
M
P
O PREGUNTA N° 21
N ¿La entidad ha implementado un procedimiento de diligencia debida?
E
N ALTERNATIVAS DESCRIPCIÓN

T a. Sí
La entidad cuenta con una directiva o normativa donde establece un procedimiento para identificar incompatibilidades en el ejercicio de las
funciones de los órganos o unidades orgánicas a cargo de la contratación de personal y contrataciones de obras, bienes y servicios.
E
La entidad manifiesta no tener, o tener en proceso de elaboración, alguna directiva o normativa donde establece un procedimiento para identificar
b. No incompatibilidades en el ejercicio de las funciones de los órganos o unidades orgánicas a cargo de la contratación de personal y contrataciones de
3 obras, bienes y servicios.

PREGUNTA N° 22
¿Se cuenta con algún mecanismo de reconocimiento al personal por
sus valores relacionados a la integridad?