LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Numero 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/20/2017

“INSTALACIÓN DE UN SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO

POR GOTEO GRUPO DE GESTION EMPRESARIAL LOS
Nombre del Proyecto
ANGELES – SECTOR EL CASTILLO – DISTRITO DE APLAO
– PROVINCIA DE CASTILLA – REGION AREQUIPA”
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
El área del proyecto está ubicada en las coordenadas UTM
WGS84
Ubicación Geográfica Coordenadas UTM-E : 768042
Coordenadas UTM-N : 8229900

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO I

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo geológico / geotécnico

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Filtraciones de agua

Existencia demateria pedregoso suelto en area

Causa N° 2
para reservorios y red de tuberias
Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.010 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Al excavar se encuentra material pedregoso suelto

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Realizado calicatas en el lugar donde se ubica el reservorio
Reservorios ubicado en lugar adecuado.
Reservorio compactado e impermeabilizado con geomembrana

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración: HYCESOL SAC aprobación: Enrique Cornejo Valladolid

RUC: 20601136172 Cargo: Especialista

Dependencia: OTR - PSI

2 de 8
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Numero 2
1 DOCUMENTO Fecha 10/20/2017

“INSTALACIÓN DE UN SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO

POR GOTEO GRUPO DE GESTION EMPRESARIAL LOS
Nombre del Proyecto
ANGELES – SECTOR EL CASTILLO – DISTRITO DE APLAO
– PROVINCIA DE CASTILLA – REGION AREQUIPA”
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO El área del proyecto está ubicada en las coordenadas UTM
WGS84
Ubicación Geográfica Coordenadas UTM-E : 768042
Coordenadas UTM-N : 8229900

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO II

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de obtención de permisos y licencias de la Disponibilidad

Hidrica

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Areas a ser beneficiadas ubicados sobre el canal

Causa N° 1
de riego

Causa N° 2 No pagan tarifa de agua

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
No Tener la licencia de agua - Comisión de Usuarios Orongo

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Actualizar el Certificado de Disponiblidad Hidrica
Tener turnos de riego (horas de riego), autorizado por la Comisión de
Usuarios
Realizar Plan de cultivo

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración: HYCESOL SAC aprobación: Enrique Cornejo Valladolid

RUC: 20601136172 Cargo: Especialista

Dependencia: OTR - PSI

3 de 8
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Numero 3
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/20/2017

“INSTALACIÓN DE UN SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO

POR GOTEO GRUPO DE GESTION EMPRESARIAL LOS
Nombre del Proyecto
ANGELES – SECTOR EL CASTILLO – DISTRITO DE APLAO
– PROVINCIA DE CASTILLA – REGION AREQUIPA”
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO El área del proyecto está ubicada en las coordenadas UTM
WGS84
Ubicación Geográfica Coordenadas UTM-E : 768042
Coordenadas UTM-N : 8229900

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO III

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o sobreplazos
durante el periodo de construcción

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Lluvias

Causa N° 2

Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.010 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Fenomeno del Niño

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Plazo de ejecución de la obra
Programación de obra de acuerdo a rendimientos de la zona Se
debe ejecutar la obra a partir del mes de Abril o Mayo

4 de 8
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

6 de 8
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“INSTALACIÓN DE UN SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO POR GOTEO
GRUPO DE GESTION EMPRESARIAL LOS ANGELES – SECTOR EL
Número 1 Nombre del Proyecto
CASTILLO – DISTRITO DE APLAO – PROVINCIA DE CASTILLA – REGION
AREQUIPA”
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
El área del proyecto está ubicada en las coordenadas UTM WGS84
Fecha 8/9/2017 Ubicación Geográfica
768042 S, 8229900 W

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Realizado calicatas en el lugar donde se ubica el reservorio

Reservorio ubicado en lugar adecuado.
I Geologico y Geotécnico Baja Prioridad X PSI
Reservorio compactado e impermeabilizado con geotextil y
geomembrana

Actualizar el Certificado de Disponiblidad Hidrica

Riesgo de obtención de permisos y licencias de la Prioridad Tener turnos de riego (horas de riego), autorizado por la
II X PSI
Disponibilidad Hidrica Moderada Comisión de Usuarios
Realizar Plan de cultivo

Plazo de ejecución de la obra

Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o Prioridad Programación de obra de acuerdo a rendimientos de la zona
III X PSI
sobreplazos durante el periodo de construcción Moderada Se
debe ejecutar la obra a partir del mes de Abril o Mayo

Prevenir el tras lado de material en tiempos donde no haya

fuertes precipitaciones
IV Riesgo de la vía de acceso de la cantera a la obra Prioridad Alta X PSI
Se debe ejecutar la obra a partir del m es
de Marzo o Abril

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración: HYCESOL SAC Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación: Enrique Cornejo Valladolid
RUC: 20601136172 Cargo: Especialista
Dependencia: OTR - PSI

7 de 8
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.