Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número CODIGO N° 351984
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 6/8/2020

“AMPLIACIÓN Y MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO EN EL BARRIO DE
Nombre del Proyecto CCOLLPACUCHO DEL CENTRO POBLADO DE PILCOS,
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO DISTRITO DE COLCABAMBA - TAYACAJA -HUANCAVELICA”

Ubicación Geográfica Colcabamba - Tayacaja - Huancavelica

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R - 001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
PROCESOS CONSTRUCTIVOS NO ADECUADOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 BAJO CONTROL DE CALIDAD

Causa N° 2 ESPECIFICACIONES TECNICAS INADECUADAS

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Ausencia de la supersion en los procesos constructivos.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Estricto control de calidad de los procesos constructivos por parte del
residente y supervisor de obra, asi mismo, detallar las especificaciones
tecnicas según partida.

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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número CODIGO N° 351984
NÚMERO Y FECHA DEL
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“AMPLIACIÓN Y MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO EN EL BARRIO DE
Nombre del Proyecto CCOLLPACUCHO DEL CENTRO POBLADO DE PILCOS,
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO DISTRITO DE COLCABAMBA - TAYACAJA -HUANCAVELICA”

Ubicación Geográfica Colcabamba - Tayacaja - Huancavelica

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R - 002
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DISEÑOS MODIFICADOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) INCUMPLIMIENTO DE PARAMETROS
Causa N° 1
TECNICOS

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Estudios incompletos o mal elaborados.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
El diseño del proyecto requiere estudios de diversos campos como
topografía, geología, Hidrologia, sismo, etc. Los

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NÚMERO Y FECHA DEL
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Fecha 6/8/2020

“AMPLIACIÓN Y MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO EN EL BARRIO DE
Nombre del Proyecto CCOLLPACUCHO DEL CENTRO POBLADO DE PILCOS,
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO DISTRITO DE COLCABAMBA - TAYACAJA -HUANCAVELICA”

Ubicación Geográfica Colcabamba - Tayacaja - Huancavelica

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R - 003
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RECLAMOS DE LA COMUNIDAD ADYACENTE
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 CIERRE DE VIAS

Causa N° 2 RUIDO EXCESIVO

Causa N° 3 CONTAMINACION AMBIENTAL

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Quejas de la poblacion adyancente.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Se comunicará a la población sobre los trabajos a realizarse. El Contratista
deberá realizar la eliminación periódica de los materiales extraídos. En
relación a la contaminación sonora, los trabajos se realizarán durante el
día.

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Número CODIGO N° 351984
NÚMERO Y FECHA DEL
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“AMPLIACIÓN Y MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO EN EL BARRIO DE
Nombre del Proyecto CCOLLPACUCHO DEL CENTRO POBLADO DE PILCOS,
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO DISTRITO DE COLCABAMBA - TAYACAJA -HUANCAVELICA”

Ubicación Geográfica Colcabamba - Tayacaja - Huancavelica

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R - 004
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
BAJA CALIDAD DE LA MANO DE OBRA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 MALAS CONDICIONES LABORALES

Causa N° 2 DEMORA EN EL PAGO

Causa N° 3 DESMOTIVACION DEL PERSONAL

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Rendimiento de la mano de obra por debajo de lo estimado.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO · Pago oportuno al personal.
· Charlas de seguridad.
· Adecuados equipos de proteccion personal.
· Métodos adecuados de selección de personal.

4 de 10
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número CODIGO N° 351984
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 6/8/2020

“AMPLIACIÓN Y MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO EN EL BARRIO DE
Nombre del Proyecto CCOLLPACUCHO DEL CENTRO POBLADO DE PILCOS,
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO DISTRITO DE COLCABAMBA - TAYACAJA -HUANCAVELICA”

Ubicación Geográfica Colcabamba - Tayacaja - Huancavelica

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R - 005
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
ENTREGA TARDIA DE LOS MATERIALES
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 ACCESO A LA OBRA DEFICIENTE

Causa N° 2 LEJANIA DE LA OBRA

Causa N° 3 MALA PROGRAMACION

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Bloqueos de la via de acceso a la obra.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Anticipar el suministro de los materiales necesarios para la obra con una
adecuada programacion de las partidas a ejecutarse.

6 de 10
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número CODIGO N° 351984
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 6/8/2020

“AMPLIACIÓN Y MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO EN EL BARRIO DE
Nombre del Proyecto CCOLLPACUCHO DEL CENTRO POBLADO DE PILCOS,
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO DISTRITO DE COLCABAMBA - TAYACAJA -HUANCAVELICA”

Ubicación Geográfica Colcabamba - Tayacaja - Huancavelica

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R - 006
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
LLUVIAS INTENSAS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 MALA PROGRAMACION

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 X Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.280 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Errores en la programacion de obra.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Realizar una adecuada programacion de las partidas a ejecutarse, en la
cual se debe tener en cuenta las epocas de lluvia del area de influencia de
la obra.

7 de 10
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

8 de 10
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

“AMPLIACIÓN Y MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y

SANEAMIENTO EN EL BARRIO DE CCOLLPACUCHO DEL CENTRO
Número CODIGO N° 351984 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES POBLADO DE PILCOS, DISTRITO DE COLCABAMBA - TAYACAJA
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO -HUANCAVELICA”
DEL PROYECTO

Fecha 6/8/2020 Ubicación Geográfica Colcabamba - Tayacaja - Huancavelica

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Estricto control de calidad de los procesos constructivos por

Prioridad
R-001 PROCESOS CONSTRUCTIVOS NO ADECUADOS X parte del residente y supervisor de obra, asi mismo, detallar X X
Moderada
las especificaciones tecnicas según partida.

El diseño del proyecto requiere estudios de diversos campos

R-002 DISEÑOS MODIFICADOS Alta Prioridad X X X
como topografía, geología, Hidrologia, sismo, etc. Los

Se comunicará a la población sobre los trabajos a realizarse.

El Contratista deberá realizar la eliminación periódica de los
R-003 RECLAMOS DE LA COMUNIDAD ADYACENTE Alta Prioridad X X X
materiales extraídos. En relación a la contaminación sonora,
los trabajos se realizarán durante el día.

· Pago oportuno al personal.

Prioridad · Charlas de seguridad.
R-004 BAJA CALIDAD DE LA MANO DE OBRA X X X
Moderada · Adecuados equipos de proteccion personal.
· Métodos adecuados de selección de personal.

Anticipar el suministro de los materiales necesarios para la

Prioridad
R-005 ENTREGA TARDIA DE LOS MATERIALES X obra con una adecuada programacion de las partidas a X
Moderada
ejecutarse.

Realizar una adecuada programacion de las partidas a

R-006 LLUVIAS INTENSAS Alta Prioridad X ejecutarse, en la cual se debe tener en cuenta las epocas de X
lluvia del area de influencia de la obra.

9 de 10
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.