CURSO INTERNACIONAL EN

CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y
PERSECUCIÓN ESTRATÉGICA

Tema 0.- Introducción

Escuela Internacional de Criminología y Criminalística – EICYC www.eicyc.com
MÁSTER EN PERFILACIÓN CRIMINAL E INTELIGENCIA EMOCIONAL 2
ANÁLISIS DE CASOS

Persecución Penal Estratégica: Concepto1

La persecución penal estratégica es una política criminal que tiene como objetivo
principal definir aquéllos hechos criminal que se van a perseguir, basándose para
hacer esta selección en dos elementos:
2
• El grado de afectación social que presenta la conducta en cuestión.
• El análisis de los patrones delincuenciales.

Asimismo, se orienta a ofrecer resultados concretos a la población, por lo que se

encarga de sistematizar los fenómenos mediante la búsqueda en profundidad de
sus causas y, trata de encontrar patrones delictivos.

De especial importancia es entender que la persecución penal estratégica

defiende que ciertas formas de criminalidad no se pueden perseguir o esclarecer
en el momento de su comisión, sino que es más eficaz neutralizar el motivo
principal por el que se producen. Para esto, se basa en la prevención situacional
para entender la racionalidad criminal, las oportunidades que se aprovechan para
cometer delitos, los criterios de elección de víctimas y la forma en que los
delincuentes obtienen sus ganancias. Por ejemplo, en el hecho de comercializar
un elemento robado sería necesario centrarse en neutralizar el beneficio
económico a través de la desarticulación de mercados, y no únicamente en la
incautación de ese producto concreto.

Así, para que la persecución penal estratégica sea eficaz como política criminal,
es necesario disponer de un conocimiento extenso de cada uno de los fenómenos
criminales que operan en el país, es decir, será imprescindible llevar a cabo
análisis permanentes de los hechos delictivos y sistematizar esta información en
unidades especializadas en inteligencia.

1. ¿Por qué es importante la persecución penal estratégica?

1
La presente unidad se basa en lo establecido por Rodríguez (2016), quién desarrolla el concepto de “persecución penal estratégica”,
aplicándolo a la situación existente en Guatemala.
Escuela Internacional de Criminología y Criminalística – EICYC www.eicyc.com
MÁSTER EN PERFILACIÓN CRIMINAL E INTELIGENCIA EMOCIONAL 3
ANÁLISIS DE CASOS

Tal y como señala Rodríguez (2016), existen diversas cuestiones que

fundamentan la necesidad de adoptar políticas criminales eficaces:

• En primer lugar, el delito es un fenómeno social que no puede combatirse

3
exclusivamente a través de medios penales o punitivos.

• En segundo lugar, como sabemos, el sistema penal tiene unos costes

económicos, culturales y sociales elevados. Es por ello que, siguiendo el principio
de la mínima intervención, su utilización debe ser subsidiaria a las políticas
criminales existentes, y utilizarse cuando éstas no hayan sido útiles. Es por este
motivo que, una buena política criminal en el país ayudará a la prevención del
delito y, en consecuencia, a una menor intervención del sistema penal.

• La política criminal, que es el área de las políticas públicas que decide cuándo y
cómo debe utilizarse la violencia estatal para la solución de conflictos sociales,
requiere articularse con las demás políticas públicas, a efecto de generar
desarrollo y elevar los niveles de vida de toda la población.

Ya desde Naciones Unidas se recogió este punto de vista con las “Directrices de
las Naciones Unidas para la Prevención de la Delincuencia Juvenil: Directrices de
Riad”, donde se realiza un estudio del alcance de la prevención del delito de forma
general, estableciendo lo siguiente:

“Deberán formularse en todos los niveles del gobierno planes generales de

prevención que, entre otras cosas, comprendan2:
a) Análisis a fondo del problema y reseñas de programas y servicios, facilidades y
recursos disponibles;

b) Funciones bien definidas de los organismos, instituciones y personal

competente que se ocupan de actividades preventivas;
c) Mecanismos para la coordinación adecuada de las actividades de prevención

2
Extraído en fecha 19 de enero de 2020 del siguiente enlace: http://iin.oea.org/cd_resp_penal/documentos/0043889.pdf
Escuela Internacional de Criminología y Criminalística – EICYC www.eicyc.com
MÁSTER EN PERFILACIÓN CRIMINAL E INTELIGENCIA EMOCIONAL 4
ANÁLISIS DE CASOS

entre los organismos gubernamentales y no gubernamentales;

d) Políticas, estrategias y programas basados en estudios de pronósticos que sean
objeto de vigilancia permanente y evaluación cuidadosa en el curso de su
aplicación;
e) Métodos para disminuir eficazmente las oportunidades de cometer actos de
4
delincuencia juvenil;
f) Participación de la comunidad mediante una amplia gama de servicios y
programas;
g) Estrecha cooperación interdisciplinaria entre los gobiernos nacionales,
estatales, provinciales y municipales, con la participación del sector privado, de
ciudadanos representativos de la comunidad interesada y de organismos
laborales, de cuidado del niño, de educación sanitaria, sociales, judiciales y de los
servicios de aplicación de la ley en la adopción de medidas coordinadas para
prevenir la delincuencia juvenil y los delitos de los jóvenes;
h) Participación de los jóvenes en las políticas y en los procesos de prevención de
la delincuencia juvenil, incluida la utilización de los recursos comunitarios, y la
aplicación de programas de autoayuda juvenil y de indemnización y asistencia a
las víctimas;
i) Personal especializado en todos los niveles.”

2. Fines de la persecución penal estratégica

La persecución penal estratégica tiene tres finalidades básicas:

• Obtener la disminución de hechos delictivos, a través de la comprensión de

fenómenos de criminalidad, a nivel local, regional y nacional.
• Identificar y desarticular los principales grupos delincuenciales, su composición,
ideología, métodos de trabajo y fines delictivos.
• La comprensión de los mercados ilícitos, para lograr una intervención efectiva
sobre ellos para su efectiva neutralización.

3. Elementos de la persecución penal estratégica

Escuela Internacional de Criminología y Criminalística – EICYC www.eicyc.com
MÁSTER EN PERFILACIÓN CRIMINAL E INTELIGENCIA EMOCIONAL 5
ANÁLISIS DE CASOS

La Persecución Penal Estratégica utiliza una metodología de planificación

estratégica. Por lo tanto sus elementos están basados en el análisis del entorno,
la planificación por objetivos, la elaboración de planes específicos de investigación
y la evaluación de resultados. El proceso de formulación del plan de persecución
5
penal estratégico es un proceso que conlleva cinco etapas básicas.

Fase 1:
elaboración de
diagnóstico de
situación
criminal en la
circunscripción

Fase 2:
formulación del
Fase 5:
plan, con
Rendición de
objetivos,
cuentas metas e
indicadores

Fase 4: Fase 3:
evaluación de implementació
los resultados n de estrategia

Gráfico 1. Fases de la persecución penal estratégica, Rodríguez (2016). Elaboración propia

Para la FASE 1, elaboración de un diagnóstico de la situación criminal, es muy

importante ubicar el contexto, es decir, realizar un análisis situacional, el cual
contiene tres elementos:

• Tasas de criminalidad: se realiza un análisis de las tasas de criminalidad por tipo

delictivo para determinar la situación delictiva, por departamento y circunscripción
Escuela Internacional de Criminología y Criminalística – EICYC www.eicyc.com
MÁSTER EN PERFILACIÓN CRIMINAL E INTELIGENCIA EMOCIONAL 6
ANÁLISIS DE CASOS

municipal, perfiles de víctimas, horarios, mapas criminales, características de

victimarios, patrones, etc. Esto se consigue mediante la recopilación de las
estadísticas policíacas sobre el tipo de delito, a nivel nacional, departamental y
municipal.

6
• Estructuras criminales: tratan de averiguar cuáles son los actores principales en
cada tipo de delictivo, como los tipos de bandas que actúan en el sector, pandillas
juveniles, jerarquías, etc.

• Mercados ilícitos: identificar los lugares y personas que se dedican a la venta de

objetos producto de delitos o venden productos o servicios sancionados
penalmente.

Para el desarrollo de los informes de contexto es necesario recopilar la información

desde diferentes fuentes. Una vez establecidos los datos anteriores, se debe
elaborar un documento que indique cuáles son los principales problemas a nivel
local, regional o nacional. El documento debe concluir con un informe que resuma
cuáles son las formas de criminalidad más grave y violenta en la circunscripción,
cuáles son los principales grupos o estructuras delictivas que operan en la
circunscripción, cuáles son los principales mercados ilícitos y los sitios donde
ocurren los hechos delictivos.

El documento debe indicar, además, cómo se puede abordar la investigación de

estos casos, los recursos disponibles, el tiempo de investigación y las
probabilidades de éxito.

Este documento es relevante cuando se realiza el proceso de planeación

estratégica porque, si algo no resulta tal y como se había esperado, se podrá
detectar dónde está el error y realizar los cambios oportunos para volver a aplicar
ese plan criminal.

En la FASE 2, los responsables, una vez definidos los problemas en la etapa

anterior, deben establecer las prioridades de persecución de acuerdo con la
Escuela Internacional de Criminología y Criminalística – EICYC www.eicyc.com
MÁSTER EN PERFILACIÓN CRIMINAL E INTELIGENCIA EMOCIONAL 7
ANÁLISIS DE CASOS

gravedad de los fenómenos delictivos. Según Rodríguez, A. (2016), en la

definición de metas y objetivos se debe priorizar las salidas de alta calidad. Una
salida es de tal naturaleza cuando involucra un delito de impacto, la
desarticulación de una organización delictiva o de un mercado ilícito. También es
de alta calidad cuando involucra una salida alterna en la resolución de un conflicto
7
social relevante. En el caso de las salidas discrecionales, una salida es de alta
calidad si el caso es resuelto en forma rápida. Las metas deberían definirse en
función de dos tipos de parámetros: cuantitativos, como el porcentaje de
resolución de determinados casos graves (Ej.: Vida (30%), Violación (50%) y
Extorsión (30%)); y cualitativos, como la desarticulación de un grupo criminal o la
de un mercado ilegal. La definición de metas, por lo tanto, va a involucrar tener
claridad en cuanto a la determinación de los grupos delincuenciales que operan
en las distintas áreas y cómo se desarrollan. De esta manera se establecerán
objetivos a nivel nacional, regional y local. En cuanto a las salidas alternas y
discrecionales, éstas deben establecerse en función del número de hechos
delictivos a los que puedan aplicarse estas salidas, con relación al volumen total
de casos recibidos.

En la FASE 3, de implementación de estrategia, esto debe hacerse a través de

tres líneas de acción: planes de investigación específicos, designación de
encargados de investigación y asignación de recursos y conformación de equipos.
Las metas impuestas deben llevar al desarrollo de un plan específico de
persecución penal. De tal manera que si se ha acordado la desestructuración de
una banda criminal, el plan de investigación debe ser específico.

A continuación, en la FASE 4, se debe llevar a cabo una evaluación de los

resultados, evaluando los avances en el plan de investigación, para por último
efectuar un informe final de resultados, en la FASE 5.

Fuentes bibliográficas

Rodríguez, A. (2016). Persecución penal estratégica.

Escuela Internacional de Criminología y Criminalística – EICYC www.eicyc.com
MÁSTER EN PERFILACIÓN CRIMINAL E INTELIGENCIA EMOCIONAL 8
ANÁLISIS DE CASOS

“Directrices de las Naciones Unidas para la Prevención de la Delincuencia Juvenil:

Directrices de Riad”.