Universidad Nacional Experimental del Táchira

Vice Rectorado Académico

Decanato de Postgrado
Programa de Maestría en Mantenimiento Industrial
Cohorte 2018C, Convenio UNET – ACIEM NdeS – MyS Asociados, Cúcuta, oct. 2018

Asignatura: Seminario I
Responsables: Prof. Sony Zambrano
Prof. Luz M. Camargo
Prof. Sandra Leal
Prof. Olga Moreno

El estudio de caso
A continuación, se presenta un resumen sobre el estudio de caso como metodología de
investigación.
Para Arias, un caso es "cualquier objeto que se considera como una totalidad para ser
estudiado intensivamente… dado que un caso representa una unidad relativamente pequeña,
este diseño indaga de manera exhaustiva, buscando la máxima profundidad del mismo" (2006:
32)
Rodríguez, Gil y García (citados por Rodríguez y Valldeoriola, p. 57), coinciden en que el estudio
de casos "implica un proceso de indagación que se caracteriza por el examen detallado,
comprehensivo, sistemático y en profundidad del caso objeto de interés"
Por otra parte, Eisenhardt (citado por Martínez, 2006: 174) considera un estudio de caso como
“una estrategia de investigación dirigida a comprender las dinámicas presentes en contextos
singulares”.
Mientras que, Yin (citado por Martínez, 2006) expresa que esta metodología es recomendada
para temas relativamente nuevos, puesto que la investigación empírica se caracteriza por
estudiar un fenómeno en su entorno real, donde se emplean varias fuentes de datos, además que
permite estudiar uno o más casos.
En tal sentido, se puede decir que el estudio de casos se caracteriza por el estudio, análisis y
comprensión de uno o más objetos de estudios (persona, grupo, organización, acontecimiento)
en el contexto en el que se desarrolle, con el fin de comprender y tomar decisiones.

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Msc. Olga Moreno
 De acuerdo a Munarriz, esta metodología se caracteriza por permitir la participación en tiempo
real y a largo plazo, existe una interrelación continua investigador - participante, facilita la
comprensión de los hechos observados sin una explicación teórica previa.
Rodríguez y Valldeoriola, partiendo de las consideraciones de Stake (2005) precisan tres tipos
de estudios de casos:
 Intrínseco, se desarrolla cuando se desea comprender mejor una realidad, se considera
cuando el tema a investigar es de interés o relevante por sí mismo.
 Instrumental, se emplea como estrategia en la obtención de información relevante para la
comprensión de otro fenómeno objeto de estudio.
 El caso múltiple o colectivo, son varios casos que son analizados, los cuales pueden ser
similares o no, es decir, que no necesariamente tienen que estar vinculados entre sí.
Adicionalmente los autores consideran que los objetivos de un estudio de caso pueden ser:
 Descubrir conceptos nuevos y las relaciones entre conceptos.
 Comprender el fenómeno que se está estudiando desde el punto de vista de las
personas que lo protagonizan.
 Proporcionar información sobre el fenómeno objeto de estudio.
 Confirmar aquello que ya conocemos.
 Descubrir situaciones o hechos.
 Obtener conclusiones sustanciales o teóricas.
 Analizar de forma intensiva y profunda un número reducido de fenómenos, situaciones,
personas, etc. (p. 59)

Ventajas y limitaciones
Para Munarriz, algunas ventajas de esta metodología son:
 Permite al investigador inmiscuirse en la realidad (contexto) en el cual se desarrollan los
acontecimientos y tener una mejor comprensión de los hechos.
 No se parte de una teoría preconcebida, por lo que la comprensión de los hechos se parte de
las situaciones vividas tal y como ocurren.
Mientras que, para Martínez, el estudio de caso se ve limitado por:
 Carencia de rigor, por permitir que el punto de vista del investigador influya en la
orientación de los encuentros y en las conclusiones de la investigación.
 Proporciona pocas bases para la generalización, y
 Muchas veces adquieren demasiada amplitud, por lo cual los documentos resultan
demasiados extensos (2006: 171)
En este orden de ideas, Munarriz manifiesta que:
 El hecho de tratarse de uno o pocos casos, no se puede generalizar, puesto que se trata de
una minoría.
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Msc. Olga Moreno
 El análisis comparativo de varios casos puede dar lugar a una serie de hipótesis que pueden
relacionarse por similitudes entre los casos estudiados, mas no permite la generalización de
las mismas.
 Se tiende a cuestionar la objetividad del investigador, ya que se puede ver influenciado por el
grupo sujeto al estudio.

Metodología
Martínez recomienda una serie de tareas (ver Figura 1) a seguir en el desarrollo de esta
metodología, adicionalmente manifiesta que el investigador debe elaborar un esquema como
guía para el desarrollo de la investigación y de esta manera garantizar que se recabe la
información suficiente y adecuada.
Figura 1 Procedimiento metodológico de la investigación
Planteamiento del problema, preguntas de investigación y objetivos

Revisión de la literatura y formulación de proposiciones

Principio de
triangulación
Obtención de
los datos: realización
de entrevistas y
encuestas, obtención
de catálogos y datos
financieros, entre otras

Transcripción de los datos

Transcripción de entrevistas, tabulación de encuestas, cálculo de ratios de
datos financieros, revisión de catálogos

Análisis global
Constante comparación de la literatura con los datos obtenidos para la
codificación de los mismos

Análisis profundo
Comparación sustantiva de los resultados con los conceptos de la literatura

Conclusiones generales e implicaciones de la investigación

Fuente: Tomado de Martínez, P. (2006: 182)

Por otra parte, Rodríguez y Valldeoriola precisan que al momento de seleccionar los casos se
debe tener presente el acceso a la información, la mezcla de los procesos o interacciones
asociadas a la investigación, la relación con los informantes, el aseguramiento de la calidad y

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Msc. Olga Moreno
credibilidad del estudio, y, por último, pero no menos importante la unidad de análisis, la
delimitación de la misma, la cual debe estar enmarcada en función de las preguntas de
investigación.
En este orden de ideas, según Martínez, los elementos a tener presente en la selección del
caso son:
 Selección de la muestra, la cantidad de casos a estudiar depende del tema y de la información
a obtener. El uso de casos múltiples permite crear una teoría ya que propicia la replicación y
la extensión en casos individuales, la replicación permite corroborar propuestas específicas
mientras que la extensión consiente el uso de varios casos para desarrollar una teoría. No
existe un número específico de casos a estudiar, en tal sentido Eisenhardt recomienda
trabajar entre cuatro y diez casos.
 Definición de la unidad de análisis, estos pueden ser simples o múltiples, depende de la
cantidad de casos sujetos a estudio, hay cuatro tipos de casos en función de la cantidad de
casos y el nivel de análisis, estos son el caos único o unidad de análisis, único con unidad
principal y una o más subunidades, múltiples con unidad principal de análisis, y múltiples con
unidad principal y una o más subunidades dentro de la principal (Yin, citado por Martínez,
2006)
 Recolección de la información, Yin (citado por Martínez, 2006) propone el uso de varias
fuentes de datos y la triangulación para la validación de la investigación, a fin de verificar que
los datos obtenidos mediante las distintas fuentes de información se relacionan entre sí.
Adicionalmente, Munarriz expresa que para validar la objetividad de los datos se debe hacer
una triangulación de métodos (recogida de datos haciendo uso de técnicas diferentes a la
observación, para contratar las propias anotaciones del investigador y las obtenidas en los
análisis de otros tipos de datos) y de personas (análisis de los datos es realizado por distintas
persona, estamentos y expertos en el tema).
 Análisis de la información, se recomienda leer y releer las transcripciones y notas de campo,
organizar los datos mediante un sistema de códigos, comparar los códigos y categorías
generados en la recolección de los datos con la teoría, finalmente, buscar relaciones entre las
categorías. En tal sentido la autora, precisa que para el análisis de la información se puede
seguir el siguiente procedimiento:
- Análisis en el sitio (mientras se recoge la información, a través de grabaciones para luego
trascribirlas y verificar las respuestas dadas por los entrevistados);
- Transcripción de los datos, luego de las entrevistas y observaciones se transcriben los
datos, a fin de familiarizarse con estos y proceder a la clasificación y organización en
función de las dimensiones, variables y categorías (permite la comprensión del problema
de investigación)

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Msc. Olga Moreno
 - Foco del análisis, el investigador se enfoca en las áreas más relevantes que lleven a la
comprensión del problema, mediante la comparación de los datos con los códigos (marco
teórico) preestablecidos y establecer diferencias y similitudes.
- Análisis profundo de la información, se refiere a la interpretación de las relaciones halladas
entre las categorías definidas en función del marco teórico y los datos obtenidos, para
tratar de explicar dicha relación (comprensión del fenómeno estudiado,
conceptualización)
- Presentación del análisis al grupo de investigadores, aquí se presentan los resultados a los
participantes de la investigación, a fin de establecer un feedback con estos y obtener
opiniones sobre el análisis de los datos (comprensión del problema), para de esta manera
darles validez a los resultados obtenidos.
- Elaboración de la tesis, luego de haber desarrollado las etapas antes mencionadas, el
investigador está en la facultad de elaborar una tesis que proporcione una comprensión
auténtica del problema de investigación.
Este proceso se puede observar de manera resumida a continuación en la Figura 2.
Figura 2 Proceso de análisis inductivo
Análisis en sitio
En el lugar, cuando se recolectan los datos

Trascripción de los datos

Trascripción y análisis inicial de las entrevistas y notas de campo

Foco del análisis

Comparación constante de los temas que emergen y codificación de la
información

Análisis profundo de la información

Comparación sustantiva de los encuentros con los conceptos establecidos
en la literatura

Presentación del análisis al grupo de investigadores

Obtención del consenso y seguridad en la comprensión del análisis

Elaboración de la tesis

Fuente: Tomado de Shaw (citado por Martínez, P. 2006: 187)

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Msc. Olga Moreno
Bibliografía
 Arias, F. (2006). El Proyecto de Investigación. Introducción a la Metodología Científica.
Caracas, Venezuela, 5ta Edición. Editorial EPISTEME, C.A.
 Martínez, P. (2006) El método de estudio de caso. Estrategia metodológica de la investigación
científica. Recuperado de:
http://ciruelo.uninorte.edu.co/pdf/pensamiento_gestion/20/5_El_metodo_de_estudio_de_
caso.pdf
 Munarriz, B. técnicas y métodos de investigación cualitativa. Universidad del País Vasco.
Recuperado de:
http://ruc.udc.es/dspace/bitstream/2183/8533/1/CC-02art8ocr.pdf
 Rodríguez y Valldeoriola. Metodología de la investigación. Universitat Oberta de Cataluña.
España. Recuperado en:
http://zanadoria.com/syllabi/m1019/mat_cast-nodef/PID_00148556-1.pdf

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Msc. Olga Moreno