Formato de Vinculación y/o Actualización Persona

Natural
Para Inversiones Superiores a 66. Mil UVR
TODOS LOS ESPACIOS DEBEN SER COMPLETAMENTE DILIGENCIADOS, CON LA MISMA LETRA Y COLOR DE TINTA, SIN TACHONES NI ENMENDADURAS.
Fecha Diligenciamiento: Cuenta Deceval: Código OYD: Receptor: Ciudad: Oficina:
I. Información
DD / MM / AAAA Básica Del Cliente

Primer apellido: Segundo apellido: Primer nombre: Segundo nombre:

Tipo de identificación: N°. identificación: Lugar de expedición: (Ciudad/ Depto./País): Fecha de

C.C. C.E. T.I. PA R.C expedición:
DD / MM / AAAA
Lugar de Nacimiento (Ciudad / Depto. / País): Fecha de Nacimiento: Nivel de educación: Sexo: Estado Civil
Sin Estudios Técnico Masculin Soltero
DD / MM / AAAA
Profesión: y/o Básico o Casado Unión Libre
Femenin
Tecnólogo o Viudo Divorciado
Profesional Postgrado Separado
Dirección residencia: Ciudad: Depto. / País. Teléfono Fijo: Celular:
II. Información Económica y Financiera Del Cliente
Dirección oficina: Ciudad: Depto. / País. Teléfono Fijo: Celular:

Correo Electrónico:
El envío de correspondencia se realizará al correo registrado

Ocupación u oficio: Empleado Pensionado Empleado con negocio Independiente Estudiante Ama de Casa Otro
Si marcó Independiente por favor seleccione el tipo:
Rentista de Capital Profesional Independiente Técnico Independiente Transportador Actividades Agropecuarias
Comerciante Servidor Público Religioso Otro Tiempo en la actividad: Meses / Años

Código CIIU.
Si es Empleado indique:
Nombre de la empresa: Cargo:
Ingresos: $ Egresos: $ Activos: $ Pasivo: $ Patrimonio: $

(Mensual) (Mensual) (Total Patrimonio Bruto) (Deudas) (Total Patrimonio Líquido)

Otros Ingresos: $ Provenientes de: Declara Renta: Si No

(Mensual)

Si esIII.Dependiente de un Tercero
Información FATCA Y CRS indique: N°. identificación: Nombres y Apellidos: Código CIIU
Tipo de identificación C.C. C.E. PA
Relación: Amigo Amiga Padre Madre Esposo Esposa Hijo Hija Proveedor Comercial
Ingresos mensuales que recibe esta persona ¿Qué actividad económica desarrolla el tercero?
$

¿Realiza operaciones internacionales? Si No Importación Préstamos Exportación Pagos de servicios Inversiones Giros Remesas
Monto estimado mensual US $ Destino/Origen País
Cuentas en moneda extranjera:
Entidad: Número de Cuenta: Moneda: País:
¿Tiene otra nacionalidad? ¿Cuál? ¿Tiene pasaporte americano?: ¿Tiene residencia legal en USA (Green Card)? Si No
Si No
IV. Cuentas En Entidades Financieras, Fondos De Inversión Colectiva Y Otros
¿Ha permanecido más de 182 días en USA o en alguno de ¿Motivo estadía en USA?
sus territorios en el último año? Si No Tratamiento médico Estudios Diplomático Otro ¿Cuál?
No. TIN (Tax Identification Number) Los clientes vinculados a Global Securities S.A. entidad financiera cobijada por FATCA que no suministren la
información requerida para su clasificación, serán considerados recalcitrantes y estarán sujetos a la retención del
30% de todos sus ingresos de fuente estadounidenses recibidos en la entidad.

Autorizo a GSC y a los fondos de inversión colectiva que sean administradas por esta firma comisionista, para que se realicen los pagos previamente solicitados,
mediante transferencia de fondos a las cuentas aquí autorizadas o a las que autorice en el futuro por escrito. Entiendo que las operaciones estarán sometidas a
verificación por
parte de las entidades que intervengan en el servicio de traslado electrónico de fondos.
Autorizo Tipo de
Nombre entidad Número de cuenta Ciu Nacional Extranjera
traslados cuenta
dad
S N Corrie Ahor
í o nte ros

O_VDC_F_001 Versión 02
V. Referencias Personales
Nom Ciud Teléfono Fijo Celu Parentesc Tiempo de
bre ad lar o Conocidos

O_VDC_F_001 Versión 02
 VI. Referencias Comerciales
Nombre/ Razón Social Ciud Teléfono Fijo Celu Tiempo de Relación Comercial
ad lar

VII. Información de Ordenantes Autorizados para el Manejo de mi Cuenta Designo Ordenante Si No

Este campo aplica para los casos en que el cliente sea un menor de edad, un interdicto, actúe a través de un apoderado, ó designe un ordenante. Los Autorizados
deberán diligenciar el ANEXO Información Ordenante con sus soportes.
a) Primer apellido: Segundo apellido: Primer nombre: Segundo nombre:

Tipo de identificación: N°. identificación: Parentesco con el Titular:

C.C. C.E. T.I.
PA
b) Primer apellido: Segundo apellido: Primer nombre: Segundo nombre:

Tipo de identificación: N°. identificación: Parentesco con el Titular:

C.C. C.E. T.I.
PA
VIII. Personas Públicamente Expuestas – PEP No Aplica
Es usted una Persona: Cargo: Fecha de Vinculación al Fecha de Desvinculación al Cargo
Reconocida Cargo
DD / MM / AAAA
Públicamente
DD / MM / AAAA
Expuesta
Políticamente
De ser una persona Pública o Políticamente Expuesta deberá diligenciar formato PEP´s según corresponda.
IX. Declaraciones y
Autorizaciones
GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC, somos una entidad que ofrece productos y servicios financieros y de valores, que pone a su disposición a través de nuestros canales de atención. En virtud de lo anterior a
continuación, le solicitaremos información personal que resulta necesaria y/o deseable para conocerlo mejor y poder ofrecerle nuestros productos, así como para prestarle nuestros servicios.
PERSONA NATURAL (1) DECLARACIÓN ORIGEN DE FONDOS, LICITUD DE ACTIVIDADES Y REPORTES DE INFORMACIÓN A AUTORIDADES:
Yo Obrando en nombre propio, de manera voluntaria y dando certeza de que todo lo aquí consignado
es cierto, realizo la siguiente declaración sobre el origen de los recursos entregados a GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC, con el propósito de que se pueda dar cumplimiento a lo señalado al respecto en la
Circular Externa 29 de 2014 (Circular Básica Jurídica) expedida por la Superintendencia Financiera de Colombia, el Estatuto Orgánico del Sistema Financiero (Decreto 663 de 1993), la Ley 190 de 1995 (Estatuto Anticorrupción), y demás
normas complementarias, así como aquellas posteriores que las aclaren, modifiquen, adicionen o sustituyan.
a) Todos los recursos y/o bienes que poseo han sido obtenidos a través de los siguientes medios y/o actividades:

b) Actualmente desarrollo las siguientes actividades comerciales y/o profesionales:

En caso de que posteriormente desarrolle cualquier actividad comercial y/o profesional que conlleve ingresos adicionales, lo comunicaré de manera inmediata a GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC
c) Los dineros que estoy entregando a GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC y, adicionalmente, que he recibido y/o que recibiré durante la vigencia de los contratos que dan origen a esta declaración, no provienen ni
provendrán de actividades ilícitas.
d) Que los países de origen de los recursos son:
e) No admitiré y me cercioraré de que terceros no efectúen depósitos o abonos en mis productos con recursos provenientes de lavado de activos o de actividades ilegales, ni efectuaré transacciones destinadas a tales actividades o en
favor de personas relacionadas con asuntos de esa naturaleza. f) Conozco y acepto que durante la vigencia de los contratos que dan origen a esta declaración, no incurriré o toleraré conductas que, por su naturaleza, atenten contra la
buena fe contractual, comercial y/o contra el orden público. g) Durante mi vida he sido y/o estoy siendo objeto de las siguientes investigaciones judiciales o administrativas en el país y/o en el extranjero: (indicar el motivo de la
investigación, la fecha de la misma y la autoridad que la adelanta o adelantó).

h) Conozco y acepto que en caso de que llegare a ser objeto de investigación judicial y/o actuación administrativa por parte de autoridades nacionales y/o internacionales, GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC,
podrán, unilateral y discrecionalmente, dar por terminado los contratos que dieron origen a esta declaración. i) Manifiesto que a través del presente formulario se me está informando por parte de GLOBAL SECURITIES
S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC, que existen acuerdos de intercambio de información suscritos con Estados Unidos y los países aliados a la OCDE, desarrollada por las resoluciones 060 de 2015 y 119 de 2015 emitidas por la
Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales – DIAN, y bajo los términos de la Ley FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act.) y de CRS (Common Reporting Standard) de la OCDE (Organización de Cooperación y Desarrollo
Económico). En consecuencia, autorizo para que en cumplimiento de dichos acuerdos y las resoluciones mencionadas, se reporte a la autoridad competente mi información financiera y transaccional cuando se determine mi
calidad de impactado. Adicionalmente, me comprometo a informar inmediatamente a GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC, cualquier cambio de circunstancias en mi información, que puedan afectar mi
calificación o de mis productos como reportables en cumplimiento de los acuerdos de intercambio de información tributaria mencionados. j) Así mismo, declaro que mi nombre no está incluido en la Oficina de Control de Activos en el
Exterior (OFAC), o en cualquier otra lista de similar naturaleza, o en alguna de carácter nacional y/o internacional en la que se publiquen los datos de las personas internacionales relacionadas, de manera directa o indirecta, con
actividades ilegales, tales como narcotráfico, terrorismo o su financiación, lavado de activos, tráfico de estupefacientes, secuestro extorsivo y trata de personas, entre otras. k) Declaro que conozco amplia y suficientemente
que GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC, podrá terminar unilateralmente y de manera inmediata la relación contractual a que haya lugar, de comprobarse que tengo vínculos comerciales o personales, con
empresas o personas incursas en investigaciones judiciales o listas públicas relacionadas con actividades ilícitas. l) Declaro que la información que he suministrado es cierta, exacta y veraz. Adicionalmente, acepto que, de haber
incurrido en cualquier falta a la verdad, en alguna inexactitud o reticencia en la información suministrada en este formulario o cualquier otra declaración, entrevista sostenida o documentos suscritos con GLOBAL SECURITIES S.A.
COMISIONISTA DE BOLSA GSC, se constituye una causal objetiva para dar por terminado unilateralmente la relación contractual a que haya lugar. Certifico que la información suministrada es verídica.
(2) AUTORIZACIÓN PARA LA UTILIZACIÓN DE LOS DATOS PERSONALES:
(2.1) Autorizo a GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC, para que utilicen los datos que he incluido en el presente formulario y/o suministrados al hacer uso de los productos y/o servicios contratados y/o, a través de
los canales de atención presenciales y no presenciales, y/o llegue a obtener lícitamente de centrales u operadores de información para las siguientes finalidades indispensables relacionadas y requeridas para la existencia de nuestro
vínculo contractual:
(2.1.1) (i) Desarrollo de los procesos que se requieran para la adecuada prestación de los productos y/o servicios contratados; (ii) evaluar, mantener, mejorar y profundizar la relación contractual, incluyendo el envío de información
sobre eventos, novedades, promociones, publicidad y programas de fidelidad, mediante el uso de correo electrónico, correo postal, teléfono fijo, celular, fax, SMS, MSM, redes sociales o medios similares, y (iii) desarrollar
e implementar herramientas de prevención de fraudes.
(2.1.2) Autorizo a GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC, y/o a quien en el futuro ostente la calidad de acreedores de las obligaciones por mí contraídas, a compartir los datos relativos a mi información financiera, lo
cual incluye el uso y la actualización de los datos de contacto, con firmas especializadas en labores de cobranzas para que adelanten la gestión de cobro y recaudo de las obligaciones por mí contraídas, y demás servicios que se
consideren necesarios o complementarios para facilitarle a GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC, el manejo de la cartera vencida, utilizando para ello tanto los mecanismos judiciales como también las vías
extraprocesales permitidas por el ordenamiento jurídico.
Declaraciones y Autorizaciones
(2.2) AUTORIZACIÓN PARA CONSULTA Y REPORTE A CENTRALES DE RIESGO Y/U OPERADORES DE INFORMACIÓN (LEY 1266 DE 2008 y demás normas que la complementen, modifiquen, adicionen o sustituyan): Autorizo a
GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC, y/o a quien en el futuro ostente la calidad de acreedores de las obligaciones por mí contraídas, para que consulten, soliciten y/o verifiquen mi comportamiento comercial,
crediticio, financiero, y de servicios en los Operadores de Información (entendidos estos como los operadores de que trata la Ley 1266 de 2008 y demás normas que la complementen, modifiquen, adicionen o sustituyan) o cualquier otra
persona, entidad u organización que maneje o administre bases de datos con los fines legalmente definidos para este tipo de entidades, para los siguientes objetivos: (i) como elemento de análisis para establecer y mantener una
relación contractual, cualquiera que sea su naturaleza; (ii) monitorear el grado de endeudamiento y/o incumplimiento en el sector financiero, comercial, y de servicios, con el objetivo de evaluar los riesgos derivados de una relación
contractual vigente; (iii) como elemento de análisis para hacer estudios de mercado o investigaciones comerciales o estadísticas, y (iv) desarrollo de herramientas que prevengan el fraude, y las acciones o prácticas corruptas, así como
aquellas que permitan conocer características de mi comportamiento financiero y crediticio. Así como para actualizar los datos suministrados con la información que se encuentre disponible en los Operadores de Información o cualquier
otra persona, entidad u organización que maneje o administre bases de datos con los fines legalmente definidos para este tipo de entidades.
Adicionalmente, autorizo a GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC, para solicitar, consultar y obtener mi información financiera, datos de seguridad social y parafiscales y/o datos personales que se encuentren en
centrales u operadores de información o cualquier entidad autorizada para tratar mis datos, con el fin de que GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC, evalúe mi solicitud de productos y/o servicios financieros,
actualice mis datos o realice mi perfilamiento, teniendo en cuenta mi comportamiento financiero, comercial, pagos al sistema de seguridad social y parafiscales y/o de servicios que haya adquirido. Lo anterior, sin perjuicio del
cumplimiento de la obligación que me asiste de actualizar anualmente mis datos personales. La presente autorización estará vigente mientras no la revoque mediante comunicación escrita dirigida a GLOBAL SECURITIES S.A.
COMISIONISTA DE BOLSA GSC.
Esta autorización se extenderá igualmente para compartir, divulgar, procesar y reportar ante los Operadores de Información o cualquier entidad o persona autorizada por la ley, la información relacionada con el nacimiento,
modificación, ejecución, cumplimiento y/o incumplimiento, cesión y extinción de las obligaciones por mi contraídas con GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC, independientemente de la naturaleza del contrato que
les dé origen.
(2.3) AUTORIZACIÓN PARA USO DE INFORMACIÓN COMERCIAL: Autorizo a GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC, para que utilicen los datos que he incluido en el presente formulario y/o suministrados al hacer uso
de los productos y/o servicios contratados y/o, a través de los canales de atención presenciales y no presenciales, con el fin de que envíen información sobre nuevos productos y/o servicios, así como de eventos,
novedades, promociones, publicidad y programas de fidelidad, mediante el uso de correo electrónico, correo postal, teléfono fijo, celular, fax, SMS, MSM, redes sociales o medios similares.
(2.4) AUTORIZACIÓN PARA COMPARTIR DATOS CON ALIADOS COMERCIALES: Autorizo a GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC, para que utilicen los datos que he incluido en el presente formulario y/o
suministrado al hacer uso de los productos y/o servicios contratados y/o, a través de los canales de atención presenciales y no presenciales, y/o llegue a obtener lícitamente de centrales u operadores de información con el fin de
que compartan mi información con aliados comerciales y estratégicos, los cuales estarán listados en la página web de cada una de las compañías, a efecto de realizar el ofrecimiento y desarrollo de ofertas de valor.
(2.5.) AUTORIZACIÓN DE SALDOS PENDIENTES: Autorizo expresamente a GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC a descontar el valor de las comisiones cobradas y que se encuentren en mora por concepto de
cualquier producto que maneje a mi nombre, así como el valor del impuesto a las ventas correspondientes, de los valores abonados en mi cuenta por concepto de rendimientos financieros, dividendos, rendimientos de títulos.
3) DERECHOS DEL TITULAR DE LA INFORMACIÓN: Entiendo que como titular de la información me asisten los derechos previstos en la Ley 1581 de 2012 y el Decreto 1377 de 2013 y demás normas que los modifiquen,
complementen, adicionen, deroguen o sustituyan, en especial, el derecho a conocer, actualizar, rectificar y revocar la autorización que he otorgado para el uso de mis datos personales. La revocación sólo operará cuando no
medie un deber legal o contractual que obligue a conservar y a tratar la información.
Conozco que, para el ejercicio de estos derechos, GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC, han puesto a mi disposición los siguientes canales de comunicación: www.globalcdb.com/Contacto
BOGOTÁ MEDELLIN CALI
Carrera 7 # 71-21. Torre A. Piso 6 Calle 7 sur # 42 – 70. Torre 2. Edificio Forum Calle 22N # 6AN – 24. Oficina 204
(571) 3138200 (574) 4447010 Teléfono: (572) 4865560 Fax: (572) 6821316
(4) INFORMACIÓN SOBRE LA POLÍTICA DE TRATAMIENTO DE DATOS PERSONALES: Manifiesto que se me ha informado de manera clara y expresa acerca del tratamiento al cual serán sometidos mis datos personales y la finalidad
del mismo, así como acerca de las políticas de tratamiento de información personal adoptadas por GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC, la cual se encuentra disponible para mi consulta en la
página web www.globalcdb.com
(5) ACTUALIZACIÓN DE DATOS: Me comprometo a actualizar como mínimo una vez al año mi información personal y a reportar de manera inmediata cualquier novedad sobre la misma en las oficinas de GLOBAL SECURITIES
S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC, y/o, a través de los canales previstos para el efecto, cada vez que ocurran cambios en mis datos de contacto (teléfono fijo, celular, dirección, correo electrónico) o en otra información
relevante. Así mismo, cuando se realice la actualización de mis datos ante GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC, los datos actualizados serán conocidos y utilizados por las demás, en caso de ser su cliente.
Declaro que conozco que GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC, podrá consultar, solicitar y/o verificar información sobre los datos que he incluido en el presente formulario, con sus respectivos anexos, y
confirmar la veracidad de la información por mi suministrada, u obtener las referencias comerciales necesarias, a través de los medios que consideren convenientes.
(6) MEDIDAS DE SEGURIDAD: Declaro que GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC, me informó e instruyó acerca de las medidas de seguridad que debo observar al realizar operaciones con los productos y/o
servicios contratados, por cada canal de atención dispuesto por cada una de éstas con la que he adquirido y contratado el producto y/o servicio, así como los procedimientos para bloqueo, inactivación, reactivación y
cancelación de los productos y/o servicios contratados, al igual que sobre los reglamentos de los mismos.
Para más información conozco que puedo acudir a las oficinas de GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC, o ingresar a la página web: www.globalcdb.com
Así mismo, declaro que he sido informado por GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC, y entiendo la necesidad que para usar los canales virtuales que han puesto a mi disposición (páginas web, Apps y cualquier
otro que requiera del uso de una clave de confirmación virtual), debo tener un teléfono celular con mensajería activa y funcionando que sólo yo debo manipular para efectos de realizar las diferentes consultas y transacciones
que se permiten realizar en cada uno de esos canales.
Adicionalmente, autorizo a GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC, para que, durante la ejecución de nuestra relación contractual, me envíe SMS con las claves de confirmación que deberán usarse
para las transacciones que yo haga en sus canales virtuales. Dichos SMS deberán ser enviados al número del teléfono celular que he registrado, para lo cual, ante cualquier novedad que ocurra, me comprometo a reportarlo y
actualizarlo oportunamente.
Declaro haber leído cuidadosamente el contenido del presente formulario, y haber comprendido suficientemente sus alcances e implicaciones, por lo que con mi firma doy constancia de que lo acepto de manera integral e imparto
las
autorizaciones para los fines allí considerados.
X. FONDOS DE INVERSIÓN COLECTIVA
Mediante la firma de este documento autorizo para que se realicen las siguientes operaciones:
El presente se diligencia como constancia de aceptación y entendimiento de los reglamentos y prospectos de los Fondos de Inversión Colectiva.
Yo identificado (a) como aparece al pie de mi firma, manifiesto expresamente mi entendimiento, comprensión y aceptación de los riesgos
asociados al vincularme al (los) Fondo(s) de Inversión Colectiva.
Desde el momento de la apertura de cuenta de administración valores y conforme asesoría brindada autorizo la creación de un encargo en el Fondo de Inversión Colectiva Abierto Global Vista con el fin de trasladar los excesos
de liquidez en la cuenta general al Fondo de Inversión Colectiva a la Vista administrado por esta Sociedad. Declaro que no estoy impedido para realizar operaciones en el mercado público de valores y tengo pleno
conocimiento de las normas y reglamentos que regulan el mismo.
De acuerdo con la información y asesoría recibida autorizo la apertura de un encargo en el (los) fondo(s) de Inversión Colectiva Administrados por GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC. Así como declaro que he
recibido el reglamento y prospecto de este.
☐ CREDIT OPPORTUNITIES FUND TITULOS VALORES. ☐ CREDIT OPPORTUNITIES FUND FACTURAS. ☐ RENTA CRÉDITO. ☐ GLOBAL SECURITIES ACCIONES. ☐ Otro ¿Cuál?
Manifiesto expresamente mi entendimiento, comprensión y aceptación de los riesgos asociados al vincularme al Fondo de Inversión Colectiva antes seleccionado. Los cuales además de estar contenidos en el Reglamento y prospecto
de inversión recibidos y que toda la información necesaria para tomar la decisión de invertir en el mencionado Fondo de Inversión Colectiva se encuentra disponible en todo momento para mi consulta en la página
web www.globalcdb.com, Así mismo me han sido informados mediante la asesoría especial por parte de un profesional certificado ante el AMV e inscrito en el Registro Nacional de Profesionales del Mercado de
Valores de la Superintendencia Financiera de Colombia lo cual me permite tomar la decisión libre, informada y consciente de vincularme a (los) Fondo(s) antes mencionado.
Autorizo para que en el momento que sea solicitado por mí, se transfieran los recursos que se encuentren en la cuenta de administración valores o en los Fondos de Inversión Colectiva administrados por GLOBAL SECURITIES
S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC a la cuenta bancaria registrada a mi nombre en el numeral (IV. Cuentas En Entidades Financieras, Fondos De Inversión Colectiva Y Otros) del presente documento según los diferentes medios
y canales dispuestos autorizados.

XI. CLASIFICACIÓN Y PERFIL DE RIESGO DEL CLIENTE

Preguntas Cuestionario Perfil de
Riesgo
2. Si hoy tuviera un evento que le impidiera 3. ¿Qué porcentaje del patrimonio
1. Según su experiencia como inversionista,
Puntuac percibir ingresos, cuenta con el dinero Puntuac y/o capital destinará para sus Puntuac
usted se considera:
ión suficiente para cubrir sus gastos hasta por: ión inversiones en Global Securities? ión
Conocedor con amplio dominio en la realización de
inversiones bursátiles 30 Dos meses 30 Menos de 25 % 6
Conocedor con cierta experiencia en la
24 Cuatro meses 24 Entre el 25% y el 49% 12
realización de inversiones bursátiles
Conocedor con experiencia limitada en la
18 Seis meses 18 Entre el 50% y el 74% 18
realización de inversiones bursátiles
Poco conocedor de inversiones bursátiles 12 Ocho meses 12 Entre el 75% y el 99% 24

No conocer de inversiones bursátiles 6 Más de ocho meses 6 Representa el 100% 30

6. Cuál sería la perdida máxima que
4. ¿Cuál es el plazo en que realizaría sus 5. ¿En cuáles de los siguientes productos estaría dispuesto a aceptar en un
Puntuac Puntuac Puntuac
inversiones teniendo en cuenta sus necesidades conoce, ha invertido o invertiría? periodo de un año en las inversiones
ión ión ión
de liquidez? que tiene en Global Securities:
Menos de 6 meses 6 CDT o Cuentas de Ahorro o cuentas corrientes 42 Ninguna 7

De 6 a 12 meses 12 Bonos con calificación AA o superior 84 Menor al 5% 14

De 1 a 3 años 18 Carteras Colectivas con perfil de riesgo 126 Entre el 5% y 10% 21

moderado
De 3 a 5 años 24 Acciones, Bonos con calificación A o inferior 168 Entre el 10% y 20% 28

Derivados, otras monedas, cuentas

Mayor a 5 años 30 210 Mayor al 20% 35
apalancadas u otras de alto riesgo
8. Entendiendo que a mayor riesgo mayor
rentabilidad y viceversa. ¿A la hora de
7. Si su inversión en Global Securities por riesgo 9. Su principal fuente de
Puntuac invertir busca inversiones muy rentables Puntuac Puntuac
de mercado comienza a tener pérdidas, usted: ingresos, se puede clasificar
ión (mayor riesgo de ión ión
como:
mercado y/o riesgo de liquidez) o poco
riesgosas (baja rentabilidad)?
La cancela de inmediato 7 Muy Seguras (extremadamente conservador) 14 Muy Estable 6
Cambiaria de Activo 14 Seguras (conservador) 28 Estable 12

Vendería parte 21 Balanceadas (moderado) 42 Neutral 18

Le daría un poco de tiempo para recuperar 28 Rentables (arriesgado) 56 Inestable 24

Invertiría más. 35 Muy Rentables (muy arriesgado) 70 Muy Inestable 30

De acuerdo con las definiciones establecidas en el Artículo 7.2.1.1.2 y 7.2.1.1.3 parte 7 libro 2 del Decreto 2555 de 2010, el cliente califica como ☐ CLIENTE INVERSIONISTA ☐ INVERSIONISTA PROFESIONAL
sumatoria de puntaje de perfil de riesgo: realice la suma de los puntos que correspondan, según la elección hecha por el cliente.
rangos de puntuación para determinar el perfil de riesgo de la encuesta

Portafoli Modera
Conserva Modera Arriesg
o/ perfil do –
dor do ado
de riesgo alto
Puntos 0-103 104- 226-375 376-
225 500

Perfil de riesgo según el puntaje obtenido: de acuerdo con la sumatoria hecha de los puntos y los rangos dados para la clasificación del perfil, el perfil de riesgo del cliente es:
en los términos descritos en el clausulado que hace parte integral del presente formulario. manifestación de conformidad del cliente con el perfil de riesgo resultante:
declaro que he recibido la debida asesoría e información en cuanto al diligenciamiento de esta encuesta de perfil, de acuerdo con las normas expedidas por los entes reguladores del mercado de valores. así mismo, declaro
que entiendo que las inversiones en el mercado de valores son de medio y no de resultado y tengo pleno conocimiento de los riesgos que llevan implícitos la realización de operaciones en el mercado de valores. además, en
caso de autorizar a un ordenante para realizar operaciones en mi nombre, entiendo y asumo que tales órdenes serán otorgadas bajo el criterio del ordenante en quien he determinado confiar, por lo que acepto que esta
autorización puede implicar que el ordenante que autorizo en esta apertura de cuenta puede actuar con un perfil de riesgo diferente al mío. En caso de que el cliente no haya diligenciado este formato en forma presencial,
sino a través de algún medio verificable (chat, correo electrónico), por favor informar: Medio verificable:
☐ Teléfono ☐ correo electrónico ☐ Página web

Para constancia se firma en la ciudad de a los ( ) días del mes del año .

Firma Cliente
Índice Derecho
Firma Comercial que Asesora Nombre C.C. No.

XII. CONTRATO GENERAL DE VINCULACIÓN

Certifico que adjunto al presente formulario he recibido los reglamentos y he firmado los contratos de los productos seleccionados a continuación:
☐ Contrato de plataforma GSC online trading ☐ Contrato Repo ☐ Contrato simultáneas ☐ Fondos de inversión colectiva ☐ contrato TTV
☐ Contrato de Comisión ☐ Contrato Para la Administración de Valores ☐ Contrato de Corresponsalía
☐ Autorización expresa de terceros para garantizar operaciones a plazo de cumplimiento efectivo u operaciones de venta con pacto de recompra
En todo caso, cuando los contratos de los diferentes productos sean firmados de forma posterior al proceso de apertura, tendrán la validez requerida
para operar el producto seleccionado.
El cliente declara que previo a la suscripción de este contrato recibió, conoció y entendió el clausulado comprendido en el numeral (X. Declaraciones y
Autorizaciones). los cambios y actualizaciones al mismo estarán disponibles en la página web www.globalcdb.com.
En constancia de lo anterior suscribo el presente documento.
La información contenida en este formulario hace parte de la entrevista realizada al cliente.
para constancia se firma en la ciudad de a los ( ) días del mes del año .

Firma Cliente
Índice Derecho
Tipo y N° de identificación

XIII. Registro de Firmas

Firma Cliente Titular Firma Ordenante Autorizado A

Índice Derecho Índice Derecho

Nombre Tipo de firma Nombre Tipo de firma

A B C A B C
PROTECTORA
Firma Ordenante Autorizado B

Índice Derecho

Nombre Tipo de firma

A B C

SELLO HÚMEDO O SELLO SECO

Anexo. CONTRATO ADMINISTRACION VALORES
Entre los suscritos, GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA NIT. 800.189.604-2 sociedad comercial con domicilio principal en Medellín, debidamente
representada en este acto por su Representante Legal debidamente facultado (a) por los estatutos sociales para celebrar este contrato, que para los efectos del
presente contrato se denominará LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA por una parte, y por la otra EL CLIENTE, identificado como aparece al pie de su firma, obrando en
nombre propio, parte que para los efectos del presente contrato se denominará EL PROPIETARIO, hemos celebrado el CONTRATO PARA LA ADMINISTRACIÓN DE
VALORES que se regirá por las siguientes cláusulas; PRIMERA: OBJETO, EL PROPIETARIO entregará en administración a LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA valores con
el propósito de que ésta ejerza en relación con los mismos, facultades de administración y custodia en los términos descritos en este contrato. SEGUNDA: RECIBO DE
CUSTODIA, corresponderá a LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA, cada vez que reciba los valores para ser administrados en ejecución del presente contrato, elaborar y
entregar un recibo de custodia en el cual se hagan constar los siguientes datos: a) nombre del PROPIETARIO y dirección, b) descripción de los valores especificando
su denominación, nombre del emisor, cantidad, valor nominal, número de los títulos, fecha de emisión y fecha de vencimiento y demás información necesaria para
su individualización c) número y fecha de elaboración del recibo d) valores específicos en los que se harán las reinversiones, cuando haya lugar. Si los valores se
encuentran en el depósito central de valores los documentos que acreditan la custodia serán establecidos para el efecto en el reglamento que regula el
funcionamiento del citado depósito. TERCERA: ACTOS DE LA ADMINISTRACIÓN, EL PROPIETARIO previamente advertido por parte de LA SOCIEDAD
ADMINISTRADORA de las actividades que ésta pueda ejercer en nombre y por cuenta de aquel, autoriza expresamente el desarrollo de las siguientes actividades: a)
el cobro del capital y de los rendimientos, b) la reinversión de las sumas recibidas indicadas en el literal anterior de acuerdo con las instrucciones que para cada caso
particular, imparta EL PROPIETARIO, las cuales deben tener su correspondiente soporte a través de los medios verificables autorizados por la Sociedad Comisionista.
En el evento en que las mismas no deban ser reinvertidas, LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA deberá c) poner inmediatamente a disposición de EL PROPIETARIO las
sumas recibidas antes dichas, una vez éstas sean pagadas por el Emisor. CUARTA: DILIGENCIA, es entendido que en el desarrollo de los actos señalados en la cláusula
anterior. LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA empleará el grado de diligencia y cuidado que la ley establece, obligándose a adoptar los mecanismos que permitan
controlar el cobro oportuno de rendimientos y capital, así como las reinversiones de acuerdo con las instrucciones de EL PROPIETARIO. QUINTA: ENVÍO DE LOS
TÍTULOS A UN DEPÓSITO, de acuerdo con el artículo diecisiete de la ley 27 de 1990, las sociedades comisionistas que administran valores deben enviar sus valores a
un depósito central de valores, por esta razón el PROPIETARIO acepta que LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA, haga entrega de los títulos a algún depósito central de
valores SEXTA: Remuneración: Como pago por los servicios prestados en desarrollo del presente contrato EL PROPIETARIO pagará a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA
la suma establecida en la tabla de comisiones, que previamente será publicada en la página web www.globalcdb.com. Para el efecto EL PROPIETARIO puede acceder
de manera permanente a la página web para tener conocimiento de las tarifas aplicables al año de vigencia del presente contrato. PARÁGRAFO UNO: En todo caso el
costo de la materialización de los títulos que se solicite al depósito centralizado de valores, por instrucciones de EL PROPIETARIO será asumido por éste. PARÁGRAFO
DOS: Sobre las comisiones liquidadas por los depósitos centralizados de valores, se cobrará el impuesto a las ventas IVA, a la tarifa vigente en la fecha de cada cobro
de comisión. PARÁGRAFO TRES: tanto la comisión por remuneración por los servicios prestados en desarrollo del presente contrato como el porcentaje adicional
sobre los valores cobrados por los depósitos de valores, podrán ser modificados mediante comunicación escrita remitida a la dirección registrada de EL PROPIETARIO
o publicada en la página web www.globalcdb.com, la cual puede ser consultada por el PROPIETARIO para su conocimiento. PARÁGRAFO CUARTO: EL PROPIETARIO
autoriza expresamente a LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA a descontar el valor a las comisiones cobradas por este concepto, así como el valor del impuesto a las
ventas correspondientes a los valores abonados en la cuenta de EL PROPIETARIO por concepto de rendimientos financieros, dividendos, rendimientos de títulos. Lo
anterior sin prejuicio de lo acordado en la cláusula transitoria. SÉPTIMA: aplicación de los REGLAMENTOS DE LOS DEPÓSITOS CENTRALIZADOS DE VALORES: LA
SOCIEDAD ADMINISTRADORA deberá suministrar a petición de EL PROPIETARIO, el reglamento de los depósitos centralizados de valores, el cual podrá ser enviado a
la última dirección registrada, tal como se establece en la cláusula novena del presente contrato. OCTAVA: RESPONSABILIDAD, cuando los títulos en custodia no
hayan sido adquiridos a través de LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA, está no asume responsabilidad alguna, ni garantiza la vigencia, validez, calidad y autenticidad de
los títulos (en todo caso GLOBAL SECURITIES S.A. debe tener claro que frente al depósito si es responsable por el solo hecho de ser el “depositante”) PARÁGRAFO: LA
SOCIEDAD ADMINISTRADORA se obliga a realizar la administración de títulos con adecuadas medidas de seguridad, pero no responderá por deterioro, pérdida o
extravíos de títulos por causas originadas en fuerza mayor o caso fortuito. NOVENA: DIRECCIÓN, para todos los efectos contractuales y del envío del recibo de
custodias, títulos para endosos, cuentas de cobro, cheques y en general de cualquier comunicación que LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA deba enviar a EL
PROPIETARIO, esté expresamente registrada en la dirección registrada en su Formato de Apertura y Actualización de cuenta; cualquier cambio de dirección será
advertido (5) cinco días hábiles después de la notificación por escrito de esta situación por parte de LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA. DÉCIMA: VIGENCIA, los
derechos y obligaciones que se derivan del presente contrato tendrán vigencia definida a partir de la fecha del mismo contrato, pero las partes de común acuerdo o
por decisión unilateral de ella(s), lo podrán dar por terminado en cualquier momento, pero en cualquier caso, para la devolución de los valores entregados en
administración de LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA por EL PROPIETARIO, éste tiene que estar a paz y salvo para con ella, tanto por las comisiones cobradas, como
por el IVA liquidado.

Para constancia se firma en la ciudad de a los ( ) días del mes del año .

Firma Cliente Apoderado Representante Legal

Índice Derecho
Tipo y N° de identificación
 XIV. ESPACIO EXCLUSIVO PARA GSC

El Cliente CC va a operar los siguientes productos:

☐ Contrato de Comisión ☐ Fondos De Inversión Colectiva ☐ Operaciones Repo / Simultáneas / TTV ☐ Admón. de valores de los Comitentes ☐ Derivados

Certificación Conocimiento del Cliente

Lugar de la entrevista: Fecha De La DD / MM / H

Entrevista: AAAA or
a:
Funcionario y Cargo que realiza la entrevista ¿Quién le refirió? ¿Convenio? Cual

¿Qué actividades diferentes a su trabajo Información adicional que conozca de la persona que desea vincular
y/o actividad económica realiza?

Certifico que he cumplido con todas las políticas y procedimientos establecidos por GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA GSC., para la vinculación
comercial del cliente y he adoptado los mecanismos de control establecidos en las normas legales y el Manual de Prevención de Lavado de Activos y Financiación
del Terrorismo en materia de conocimiento del cliente y en constancia firmo:

Firma Nombre
C.C. No. Visto Bueno

Firma Jefe Directo Nombre

Documentos Que Adjunta

Generales Según producto a operar
Fotocopia documento de identidad del
☐ cliente, ordenante y/o apoderado ☐ ☐ contrat
pensión (cuando aplique) o de ☐ Fondos De Inversión Colectiva
ampliada al 150% comisió
n
Poder elevado a escritura pública con Contrato de plataforma Contrato Autorización expresa de terceros
☐ nota de no revocatoria no superior a 30 ☐ GSC online trading ☐ Operaciones
Repo para garantizar operaciones a
(cuando / Simultáneas / plazo de
días de expedición (cuando aplique) aplique) TTV ☐ cumplimiento efectivo u operaciones de
venta con pacto de recompra
☐ Certificado laboral vigente o certificado ☐ Carta de menores ingresos ☐ Admón. de ☐ Carta autorización uso de títulos o
de ingresos y retenciones (cuando aplique) valores de los bienes para garantizar operaciones
Comitentes
☐ Declaración de renta o formato Referencia o
de no declarante de renta extracto bancario ☐ Derivados ☐ Pagaré en blanco con carta de
instrucciones
☐ Acuerdo de constitución de
garantías / autorización operación
☐ Anexo inclusión de Ordenante ☐ Corresponsalía con derivados /

Verificación De Información

Consultado en la lista restrictiva Fecha: DD / MM / AAAA Hora:

Firma de quien confirmó Firma del oficial de cumplimiento Firma asesora comercial