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    Taller Programa y Plan de Auditoria

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    Melanie Reinemer
    El documento proporciona información sobre la planificación y preparación de auditorías. Explica cómo diseñar un programa de auditoría anual que incluya objetivos, alcance, cronograma, criterios, auditores y riesgos. También cubre cómo diseñar un plan de auditoría específico que incluya objetivos, alcance, procesos a auditar, criterios, ubicación, fecha y roles del equipo auditor.

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    Taller Programa y Plan de Auditoria

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    El documento proporciona información sobre la planificación y preparación de auditorías. Explica cómo diseñar un programa de auditoría anual que incluya objetivos, alcance, cronograma, criterios, auditores y riesgos. También cubre cómo diseñar un plan de auditoría específico que incluya objetivos, alcance, procesos a auditar, criterios, ubicación, fecha y roles del equipo auditor.

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    TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORIA

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    El documento proporciona información sobre la planificación y preparación de auditorías. Explica cómo diseñar un programa de auditoría anual que incluya objetivos, alcance, cronograma, criterios, auditores y riesgos. También cubre cómo diseñar un plan de auditoría específico que incluya objetivos, alcance, procesos a auditar, criterios, ubicación, fecha y roles del equipo auditor.

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    PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

    EVIDENCIA: AA2-EV2
    TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA.

    Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua determine y desarrolle el programa y
    plan de auditoría que contribuya a la determinación de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa
    (real o simulada).

    Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad ISO 19011:2018 y conteste los
    siguientes puntos:

    1. Diseño del programa de auditorías. El programa de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:

    a) Objetivos y alcance del programa de auditoría.


    b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
    c) Criterios de auditoría.
    d) Auditores seleccionados por procesos.
    e) Recursos necesarios.
    f) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

    2. Diseño del plan de auditoría. El plan de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:

    a) Objetivos y alcance de la auditoría.


    b) Procesos a ser auditados.
    c) Criterios de auditoría y documentación de referencia.
    d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.
    e) Métodos de auditoría a utilizar.
    f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

    Sonia A. Esteban C- SENA


    PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

    3. Preparación de la Auditoría. Método utilizado- Lista de Verificación. Registre mínimo 10   preguntas para el
    desarrollo de la auditoria, teniendo en cuenta requisitos de la norma o criterio seleccionado por usted para
    auditar. Tenga en cuenta utilizar preguntas con el que/cual, quien, cuando, donde.

    4. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.

    Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar como evidencia lo siguiente:
    Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word), que contenga todo lo solicitado. ( Se anexa formato para facilitar
    la actividad)

    Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 2 / Evidencias / AA2-Ev2 Taller Programa y Plan de
    auditoría.

    Sonia A. Esteban C- SENA


    PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

    ANEXO 1

    I. PROGRAMA DE AUDITORIA

    El PROGRAMA DE AUDITORÍAS que se va a determinar es de carácter ANUAL y debe incluir la programación de


    auditorías de primera parte, de igual forma el principal cliente ha anunciado dos auditorías (semestrales), a los
    contratos en ejecución.

    NOMBRE DE LA EMPRESA: CEMEX

    OBJETIVO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA: ALCANCE DEL PROGRAMA DE AUDITORIA:


    .
    Vigilar, mantener y mejorar permanentemente el sistema Todos los procesos dentro del alcance del sistema
    de calidad y sus procesos. de gestión de calidad, así como todas las
    Verificar el cumplimiento de los requisitos exigidos por la dependencias y gerencias de la empresa.
    NTC ISO 9001.

    Sonia A. Esteban C- SENA


    PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

    CRITERIO CRONOGRAMA ANUAL


    PRINCIPAL
    CLASE DE DE LA OBJETIVO EQUIPO
    RECURSOS
    AUDITORÍA AUDITORÍA AUDITORÍA AUDITOR E F M A MJ J A S ON D
    (Norma
    Aplicable)

    Proporcionar
    información
    Auditoria Políticas, Grupo de
    sobre el
    Interna normas, la
    cumplimiento Humano x x
    procedimient compañía
    de las políticas
    os central
    y verificar la
    eficiencia y
    efectividad del
    sistema.
    x
    Políticas, verifica la Humano
    Organismo
    normas, efectividad del
    Auditoria independie
    procedimient sistema de
    Externa nte de las
    os calidad y el
    partes
    Cumplimiento

    Sonia A. Esteban C- SENA


    PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

    de las normas
    internacionales
    de Calidad
    (ISO).

    Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría:

    Incumplimiento de los objetivos del programa, riesgo físico para los auditores.

    Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor ( registre las responsabilidades de cada rol):

    a) Responsabilidad del Auditor Líder:

    -Participar en la selección de otros miembros del equipo auditor.


    -Preparar el plan de auditoría.
    -Representación del equipo auditor ante la dirección del auditado.
    -Presentación del informe de auditoría.

    Sonia A. Esteban C- SENA


    PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

    b) Responsabilidad de auditor:

    - Actuar de acuerdo con los requisitos aplicables a la auditoría.


    - Comunicar y clasificar los requerimientos de la auditoría.- Planificar y conducir en forma efectiva y eficiente las
    responsabilidades asignadas.
    - Documentar las observaciones.
    - Reportar los resultados de la auditoría.
    - Verificar la efectividad de las acciones correctivas.
    - Conservar y salvaguardar los documentos de la auditoría.
    - Asegurar su confidencialidad.

    Sonia A. Esteban C- SENA


    PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

    II. PLAN DE AUDITORIA


    Para el PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS considere una de las auditorías
    de primera parte programadas en el I punto. Diseñe el plan para dicha
    auditoría.

    Todos los procesos misionales y de apoyo de la empresa.

    Alcance

    Objetivo: Verificar la eficiencia y eficacia del sistema de gestión.

    Unidad auditada:
    Equipo auditor: Líderes de HSEQ

    REUNIÓN DE APERTURA REUNIÓN DE CIERRE

    FECHA: 29/09/2021 FECHA: 05/10/2021

    HORA: 08:00 am HORA: 08:00 am

    CRITERIOS A
    LUGAR
    HORA DE AUDITAR/
    DE LA
    PROCESO FECHA INICIO Y DOCUMENTOS AUDITADO AUDITOR
    AUDITO
    FINAL DE
    RÍA
    REFERENCIA
    Gestión 10:00 am Comunicaciones Líderes de Edificio
    administrati internas, políticas HSEQ administ
    29/09/2021 A Gerente
    va rativo
    12:00 pm
    Mantenimie 08:00 am Plan de Líderes de Taller de
    nto de los mantenimiento, HSEQ manteni
    30/09/2021 A Jefe del
    equipos registros. miento
    taller
    09:30 am
    Lavado 09:50 am Plan de Líderes de Cuarto
    interno de mantenimiento, HSEQ de
    30/09/2021 A Jefe de
    las tolvas registros. lavado
    producción.
    12:00 pm
    Transporte 08:00 am Hojas de Líderes de Almacén
    de seguridad, HSEQ
    01/10/2021 A Jefe de
    materiales etiquetado. almacén
    10:00 am
    Almacenami 10:00 am Hojas de Líderes de Almacén
    ento de seguridad, HSEQ
    01/10/2021 A Jefe de
    materiales etiquetado. almacén
    12:00 pm

    III. Preparación de la Auditoría.


    Sonia A. Esteban C- SENA
    PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

    Método utilizado- Lista de Verificación. Registre mínimo 10  preguntas para el


    desarrollo de la auditoria, teniendo en cuenta requisitos de la norma o criterio
    seleccionado por usted para auditar.  Tenga en cuenta utilizar preguntas con
    el que/cual, quien, cuando, donde.

    (Sólo se diligencia las dos primeras columnas)

    cumple
    Requisit Preguntas Evidencias
    o Si No
    ¿Comunica la Alta
    5.1.1 Dirección a la
    organización, la
    importancia de cumplir
    los requisitos legales y
    los de los clientes?

    5.1.1 ¿La política de calidad,


    es establecida por la Alta
    Dirección?
    5.1.1 ¿Realiza la Alta
    Dirección revisiones al
    Sistema?
    7.1.3 ¿Se cuenta
    con metodología
    definida para llevar a
    cabo tareas de
    mantenimiento?
    7.1.3 ¿Se cuenta con rutinas o
    planes de
    mantenimiento preventiv
    o para los equipos?

    7.1.3 ¿Se conservan registros


    de acciones de
    mantenimiento preventiv
    o y correctivo realizados?
    8.2.1 ¿La satisfacción del
    cliente se está analizando?
    ¿Cómo evidencia la
    9.2.1 empresa que lleva a cabo
    auditorías internas a
    intervalos planificados?
    10.3 ¿Se evidencia mejoras
    continuas, con respecto a
    periodos anteriores?

    IV. CONCLUSIONES DEL APRENDIZAJE QUE OBTUVO TRAS EL


    DESARROLLO DE ESTA ACTIVIDAD.

    Sonia A. Esteban C- SENA


    PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

    LA CONCLUSIÓN DE ESTA ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE ES QUE ES MUY


    IMPORTANTE DEFINIR LOS OBTEJITIVOS, EL ALCANCE Y TODOS LOS DEMAS
    PUNTOS QUE CONTIENE UN PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORIA YA QUE SON
    ESENCIALES PARA QUE ESTE SEA LLEVADA A CABO DE MANERA EXITOSA.

    Sonia A. Esteban C- SENA

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