DESAFÍO SEMANA 1

Identificación
Nombre Víctor Gómez- Jorge Naranjo

Institución Universidad Andrés Bello

Ciudad - País Santiago-Chile

Correo [email protected]
electrónico

Nº de grupo 3

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 Código: MAZ001

INFORME DE DIAGNÓSTICO Revisión: 0

Fecha: 29/03/2020

MATERIAL PEDAGÓGICO. Página 1 a 10

DATOS AUDITORÍA INTERNA

Fecha Emisión
Fecha Auditoría: 25/03/2020 29/03/2020
Informe:

Área de Proceso Auditada:

Responsable Área Auditada: Manuel Abarca
Producción- Operaciones

Auditor Jefe: Víctor Gómez N º de NC: 07

Equipo Auditor: Víctor Gómez- Jorge Naranjo

Objetivo Auditoría (Breve descripción de la Alcance

auditoría)

Verificar si la empresa cumple los puntos de

la norma ISO 9001:2015, señalados en su Certificar a la empresa en norma ISO 9001:2015
Manual de Calidad.

Personas entrevistadas / Cargo (Nombre de todas las personas entrevistadas)

CARGO NOMBRE

Gerente de Producción Manuel Abarca

Gerente de Operaciones José Zenteno

Jefe de Operaciones Sixto Abarca

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Documentación Utilizada (Procedimientos, instrucciones, manuales).

CÓDIGO NOMBRE DOCUMENTO

PRAC01 Procedimiento de Adquisiciones

PRAC02 Procedimiento de Comercialización

PRAC03 Procedimiento de Competencia y Capacitación

PRAC04 Procedimiento Evaluación y Selección de Proveedores

PRAC05 Procedimiento Evaluación de la Satisfacción del Cliente

PRAP01 Procedimiento de Producción

PRAP02 Procedimiento de Producto No Conforme

PRAN01 Procedimiento Control de Documentos

PRAN02 Procedimiento Control de Registros

PRAN03 Procedimiento Auditoría Interna

PRAN04 Procedimiento Acciones Correctivas y Preventivas

PRAN05 Procedimiento de Monitoreo y Medición de Procesos

PRAN06 Procedimiento Análisis de Datos

NORMA ISO 9001 Sistema de Gestión de Calidad – Requisitos

MAC001 Manual de Calidad

Principales fortalezas detectadas en el sistema

Cuentan con un sistema bastante solido en cuanto a información y procedimientos que se encuentran
identificados dentro de su Manual de Calidad. Además dentro de su Política de calidad, Metalúrgica
Abarca y Zenteno Ltda., informan que se comprometen con la satisfacción de los clientes a través del

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mejoramiento continuo de su Sistema de Gestión de Calidad, el cumplimiento de los requisitos
normativos y legales, y la entrega oportuna de sus productos de a cuerdo a las condiciones técnicas
establecidas.

Ítem de la NC /
Requisito Norma Descripción
Norma Obs.

Para el control de la
información
documentada, la
organización debe
abordar las
siguientes
actividades, según En el caso particular del control de documentos,
corresponda: para cumplir con este requisito normativo, la
a) distribución, empresa ha establecido una metodología que
acceso, recuperación permite efectuar la elaboración, revisión,
y uso; aprobación, codificación, realización de cambios
b) almacenamiento y
preservación, (modificación), actualización y eliminación de los
incluida la 7.5.3.2 NCC documentos identificados en el Sistema de Gestión
preservación de la de Calidad. Esta actividad es monitoreada por el
legibilidad; representante de Gerencia y ejecutada conforme a
c) control de lo dispuesto en el cuadro de realización y
cambios (por aprobación de documentación del procedimiento,
ejemplo, control de
más lo estipulado en el Listado Maestro de
versión);
d) conservación y Documentos.
disposición.
para consultar y
modificar la
información
documentada.

La organización 8.2.3.1 NCC METALÚRGICA LTDA. fabrica estructuras de acuerdo

debe asegurarse de a especificaciones del cliente, por lo tanto, define
que tiene la este punto como excluido de su Sistema de Gestión
capacidad de cumplir de Calidad.
los requisitos para
los productos y
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servicios que se van
a ofrecer a los
clientes. La
organización debe
llevar a cabo una
revisión antes de
comprometerse a
suministrar
productos y servicios
a un cliente, para
incluir:

a) los requisitos
especificados por el
cliente, incluyendo
los requisitos para
las Actividades de
entrega y las
posteriores a la
misma;

b) los requisitos no
establecidos por el
cliente, pero
necesarios para el
uso especificado o
previsto, cuando sea
conocido;

c) los requisitos
especificados por la
organización;

d) los requisitos
legales y
reglamentarios
aplicables a los
productos y
servicios;

La organización debe 8.5.3 Obs METALÚRGICA LTDA. ha definido que todos

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cuidar la propiedad
perteneciente a los
clientes o a
proveedores externos
mientras esté bajo el
control de la
organización o esté
siendo utilizado por
la misma.

La organización debe
identificar, verificar,
los bienes que sean propiedad del cliente, serán
proteger y
cuidados y salvaguardados por la organización
salvaguardar la
mientras estén bajo su control o estén siendo
propiedad de los
utilizados. En el caso de los bienes físicos, estos
clientes o de los
serán identificados por el encargado de bodega
proveedores externos
como “propiedad del cliente”, y serán
suministrada para su
almacenados dependiendo de su tamaño y
utilización o
características.
incorporación dentro
de los productos y
servicios.

Cuando la propiedad
de un cliente o de un Falta información sobre perdida de propiedad del
proveedor externo se cliente.
pierda, deteriore o de
algún otro modo se
considere inadecuada
para su uso, la
organización debe
informar de esto al
cliente o proveedor
externo y conservar
la información
documentada sobre
lo ocurrido

La organización debe 8.5.1 Obs METALÚRGICA LTDA. mantiene la

implementar la conformidad del producto a lo largo de todo el
producción y proceso interno hasta la entrega al destino previsto,
provisión del mediante la identificación adecuada, la correcta

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servicio bajo
condiciones
controladas.
manipulación de los insumos y del producto, el
Las condiciones embalaje apropiado, el almacenamiento y la
controladas deben protección en las condiciones adecuadas para el
incluir, cuando sea producto. Tomando en consideración las
aplicable: d) el uso características de los productos fabricados por la
de la infraestructura organización, no se define un lugar físico
y el entorno específico para estos fines
adecuados para la
operación de los
procesos

La organización debe
implementar la Solamente menciona calibración a Pie de metro y
producción y Huincha de medir, y según punto 9.1 de manual
provisión del 8.5.1 NCC de calidad, informan 10 equipos más que se
servicio bajo ocupan en la metalúrgica. Todos los equipos
condiciones tienen que ser calibrados.
controladas

La política de la
calidad debe:

a) estar disponible y
La Gerencia General de METALÚRGICA LTDA.
mantenerse como
efectúa revisiones periódicas de la Política de
información
Calidad para asegurar que sea adecuada al
documentada;
propósito de la organización y que proporcione un
b) comunicarse, marco de referencia para la revisión de los
entenderse y 5.2.2 NCC Objetivos de Calidad.
aplicarse dentro de la
En este punto de su manual de calidad, la empresa
organización;
no dice en forma clara, si la política se informa o
c) estar disponible se comunica, o si esta disponible para las partes
para las partes interesadas.
interesadas
pertinentes; según
corresponda

La organización debe 7.4 NCC En el punto 8 del manual de calidad, indican que
determinar las hay un representante de Gerencia, perteneciente a

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comunicaciones
internas y externas
pertinentes al sistema
de gestión de la
calidad, que
incluyan: la dirección, que tiene como principal
responsabilidad, velar por el buen funcionamiento
a) que comunicar;
y cumplimiento del S.G.C, pero con respecto a la
b) cuándo comunicación interna, no especifican claramente si
comunicar; es el mismo representante u otro encargado, el
responsable de las comunicaciones internas.
c) a quién
comunicar;

d) cómo comunicar;

e) quién comunica.

La organización 7.2 NCC Respecto a la Evaluación del Desempeño, cada

debe: Jefe de Área o Departamento debe evaluar una vez
al año, durante el mes de marzo, al personal a
a) determinar la cargo, para lo cual debe llenar el formulario
competencia dispuesto para ello -Evaluador de Desempeño
necesaria de las (Anexo 03)-, siendo responsabilidad del
personas que Representante de Gerencia coordinar la ejecución
realizan, bajo su de esta actividad.
control, un trabajo
que afecta al La Gerencia General de METALÚRGICA LTDA.
desempeño y eficacia ha dispuesto que todas las evaluaciones de
del sistema de desempeño efectuadas a su personal, sean
gestión de la calidad; realizadas a partir de eventos registrados por
escrito en el momento de su ocurrencia.
b) asegurarse de que
estas personas sean Todos los requisitos, tanto de formación como de
competentes, experiencia, están definidos en cada descriptor de
basándose en la cargo.
educación,
formación o
experiencia Encontramos que en este punto, es necesario que
apropiadas; la empresa continuamente este desarrollando
c) cuando sea evaluación de desempeño, y no solamente cuando
aplicable, tomar ocurra un evento, es por eso que se destaca en la

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acciones para
adquirir la
competencia
necesaria y evaluar
la eficacia de las
acciones tomadas;

d) conservar la
información
documentada
apropiada como
evidencia de la
competencia.
norma el hecho de la formación, las tutorías, etc.
NOTA Las acciones
aplicables pueden
incluir, por ejemplo,
la formación, la
tutoría o la
reasignación de las
personas empleadas
actualmente; o la
contratación o
subcontratación de
personas
competentes.

La organización debe 8.5.6 NCC En el punto 34 del Manual de calidad, dan a

revisar y controlar conocer una tabla para el control de cambios, pero
los cambios para la no se indica claramente si el responsable es el
producción o la encargado del check list o es la persona que
prestación del autoriza los cambios, además no se indica si hay
servicio, en la una revisión de los resultados de la revisión de los
extensión necesaria cambios. Falta información.
para asegurarse de la
continuidad en la
conformidad con los
requisitos.

La organización debe
conservar
información

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documentada que
describa los
resultados de la
revisión de los
cambios, las
personas que
autorizan el cambio
y de cualquier acción
necesaria que surja
de la revisión.

Conclusiones

1. La empresa cuenta con un Manual de Sistema de Gestión de Calidad basado en la Norma

ISO 9001:2015, en donde se detallan las directrices de la empresa en todos los puntos que indica la
norma.

2. La Política de Calidad establecida, presenta información incompleta en ciertos ítems, de lo

anterior se desprenden una serie de Hallazgos, los cuales deben ser subsanados, para así
complementar de mejor manera los lineamientos de Calidad de la empresa.

3. De los hallazgos detectados, se resumen en:

 No Conformidad Critica : 7

 Observaciones : 2

Firma Auditor Encargado de Área Auditada

Recibió Conforme Copia Original

MAQ/VJS.

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