Norma Iso 14001 Instituto de La Calidad Ambiental

Norma ISO 14001:2015
ISO 14001:2015 Ing. Glys G. Solís Chucos

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1996 1ra Versión
2004 2da Versión
2015 3ra Versión
ISO 14001:2015
Sistema de Gestión Ambiental (SGA)
El actual escenario en que las

organizaciones se desarrollan los obliga
orientarse a un desarrollo sostenible,
considerando el equilibrio entre el medio
ambiente, la sociedad y la economía, se
considera esencial para satisfacer las
necesidades del presente sin poner en
riesgo la capacidad de las generaciones
futuras para satisfacer sus necesidades.
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Objetivos de un Sistema de Gestión
Ambiental
1. Proporcionar a las organizaciones un marco de referencia
para proteger el medio ambiente en equilibrio con las
necesidades socioeconómicas.
2. Provea herramientas para la prevención o mitigación de los
impactos ambientales adversos.
3. Apoyar para el cumplimiento de los requisitos legales.
4. Control o influencia sobre sus operaciones teniendo en
cuenta el ciclo de vida de sus productos y servicios.
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Actuar Planificar
Verificar Hacer
CICLO DE MEJORA CONTINUA
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Relación entre el modelo PHVA y el marco de referencia en la Norma
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Contexto de la Organización
Alcance del Sistema de Gestión
Ambiental Necesidades y
Cuestiones internas
y externas P Expectativas de
partes interesadas
Planificar
Apoyo y
A Mejora Liderazgo Operación
H
Evaluación
de
desempeño
V
Resultados Previstos del
Sistema de Gestión
1. Términos y Definiciones
1. Sistema de gestión ambiental
Parte del sistema de gestión usada para gestionar aspectos ambientales,
cumplir los requisitos legales y otros requisitos, y abordar los riesgos y
oportunidades.
2. Política ambiental
Intenciones y dirección de una organización (3.1.4), relacionadas con el
desempeño ambiental (3.4.11), como las expresa formalmente su alta
dirección (3.1.5).
3. Organización
Persona o grupo de personas que tienen sus propias funciones y
responsabilidades, autoridades y relaciones para el logro de sus objetivos
(3.2.5).
Nota 1 a la entrada El concepto de organización incluye, entre otros, un trabajador
independiente, compañía, corporación, firma, empresa, autoridad, sociedad, organización benéfica o
institución, o una parte o combinación de éstas, ya estén constituidas o no, públicas o privadas.
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4. Alta dirección
Persona o grupo de personas que dirige y controla una organización (3.1.4) al más
alto nivel.
Nota 1 a la entrada La alta dirección tiene el poder para delegar autoridad y proporcionar
recursos dentro de la organización.
5. Medio ambiente
Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el agua, el suelo, los
recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones.
Nota 1 El entorno puede abarcar desde el interior de una organización hasta el sistema local, regional y global.
Nota 2 En entorno se puede describir en términos de biodiversidad, ecosistemas, clima y otras

características.
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6. Aspecto ambiental
Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que
interactúan o puede interactuar con el medio ambiente.
Nota 1 Un aspecto ambiental puede causar uno o varios impactos

ambientales. Un aspecto ambiental significativo es aquel que tiene o puede
tener uno o más impactos significativos.
Nota 2 La organización determina los aspectos ambientales significativos

mediante la aplicación de un o más criterios.
7. Impacto ambiental
Cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado
total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.
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8. Riesgo
Efecto de la incertidumbre.
Nota 1 Un efecto es una desviación de lo esperado, ya sea positivo o negativo.
Nota 2 Incertidumbre es el estado, incluso parcial de deficiencia de información relacionada con
la comprensión o conocimiento de un evento, su consecuencia o su probabilidad.
Nota 3 Con frecuencia e riesgo se caracteriza por referencia a “eventos” potenciales y
“consecuencias” o una combinación de estos.
Nota 4 Con frecuencia el riesgo se expresa en términos de una combinación de las
consecuencias de un evento (incluidos cambios en las circunstancias) y la “probabilidad” asociada
de que ocurra.
9. Riesgos y oportunidades
Efectos potenciales adversos (amenazas) y efectos potenciales
beneficiosos (oportunidades).
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10. Información documentada:
Información que una organización (3.1.4) tiene que controlar y mantener, y
el medio que la contiene.
Nota 1 La información documentada puede estar en cualquier formato y medio, y puede provenir
de cualquier fuente.
Nota 2 La información documentada puede hacer referencia a:
• El sistema de gestión ambiental , incluidos los procesos relacionadas;
• La información generada para que la organización opere (documentación);
• La evidencia de los resultados alcanzados (registros).
11. Ciclo de vida

Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de producto (o
servicio), desde la adquisición de materia prima o su generación a partir de
recursos hasta la disposición final.
Nota 1 a la entrada Las etapas del ciclo de vida incluyen la adquisición de materias primas, el
diseño, la producción, el transporte/entrega, el uso, el tratamiento al finalizar la vida y la
disposición final.
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Quím. Sandra Carpio Salinas
Requisitos ISO 14001: 2015
1. Objeto y campo de aplicación

2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
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Estructura
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4. Contexto de la Organización
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que

son pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr
los resultados previstos de su sistema de gestión ambiental. Estas
cuestiones incluyen las condiciones ambientales capaces de afectar o de
verse afectadas por la organización.
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas
La organización debe determinar:
las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión ambiental;
las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos) de estas
partes interesadas; cuáles de estas necesidades y expectativas se
convierten en requisitos legales y otros requisitos.
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14001:2015
Requiere que la
organización determine
aspectos internos como
externos para identificar
los que pueden ser
importantes y pueden
influir en el SGA.
Se usa para establecer,
implementar, mantener y
mejorar continuamente el
SGA.
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El Análisis o matriz FODA, es una metodología de estudio de la situación de
una empresa o un proyecto, analizando sus características internas y su
situación externa en una matriz cuadrada.
FORTALEZAS DEBILIDADES
Análisis ¿Cuáles son las fortalezas de ¿Cuáles son las debilidades de mi

Interno mi empresa?¿Como puedo empresa?¿Como puedo mitigar
potenciar las mismas? estas debilidades?
OPORTUNIDADES AMENAZAS
¿Cuáles son las oportunidades ¿Cuáles son las amenazas en el
Análisis en el mercado?¿Como puedo mercado? ¿Cómo puedo proteger
Externo aprovechar estas mi empresa de esas amenazas?
oportunidades?
Matriz de las partes interesadas
Matriz de las partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del Sistema de Gestión Ambiental
La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de

gestión ambiental para establecer su alcance.
Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar:
a) las cuestiones externas e internas a que se hace referencia en el

apartado 4.1;
b) los requisitos legales y otros requisitos a que se hace referencia en el
apartado 4.2;
c) las unidades, funciones y límites físicos de la organización;
d) sus actividades, productos y servicios;
e) su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.
Una vez que se defina el alcance, se deben incluir en el sistema de gestión

ambiental todas las actividades, productos y servicios de la organización
que estén dentro de este alcance.
El alcance se debe mantener como información documentada y debe estar

disponible para las partes interesadas.
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental
El alcance de un
SGA siempre ha sido
un requisito, pero
ahora se debe
considerar lo
siguiente:
4.4 Sistema de Gestión Ambiental
Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora de su desempeño

ambiental, la organización debe establecer, implementar, mantener y
mejorar continuamente un sistema de gestión ambiental, que incluya los
procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos
de esta Norma Internacional.
Al establecer y mantener el sistema de gestión ambiental, la organización

debe considerar el conocimiento obtenido en los apartados 4.1 y 4.2.
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5. Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al

sistema de gestión ambiental:
a) asumiendo la responsabilidad y la rendición de cuentas con
relación a la eficacia del sistema de gestión ambiental;
b) asegurándose de que se establezcan la política ambiental y los
objetivos ambientales, y que éstos sean compatibles con la dirección
estratégica y el contexto de la organización;
c) asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de
gestión ambiental en los procesos de negocio de la organización;
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5. Liderazgo
d) asegurándose de que los procesos necesarios para el sistema de
gestión ambiental estén disponibles;
e) comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y
conforme con los requisitos del sistema de gestión ambiental;
f) asegurándose de que el sistema de gestión ambiental logre los
resultados previstos;
g) dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la
eficacia del sistema de gestión ambiental;
h) promoviendo la mejora continua;
i) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar
su liderazgo en la forma en la que aplique a sus áreas de
responsabilidad.
NOTA En esta Norma Internacional se puede interpretar el término “negocio” en su

sentido más amplio, es decir, referido a aquellas actividades que son esenciales para los
propósitos de la existencia de la organización.
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5. Liderazgo
5.2 Política ambiental
La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política

ambiental que, dentro del alcance definido de su sistema de gestión
ambiental:
a) sea apropiada al propósito y contexto del a organización,
incluida la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus
actividades, productos y servicios;
b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de
los objetivos ambientales;
c) incluya un compromiso para la protección del medio ambiente,
incluida la prevención de la contaminación, y otros compromisos
específicos pertinentes al contexto de la organización;
NOTA Otros compromisos específicos de protección del medio ambiente

pueden incluir el uso sostenible de recursos, la mitigación y adaptación al cambio
climático y la protección de la biodiversidad y de los ecosistemas.
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5. Liderazgo
5.2 Política Ambiental
d) incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros

requisitos;
e) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de
gestión ambiental para la mejora del desempeño ambiental.
La política ambiental debe:

- mantenerse como información documentada;
- comunicarse dentro de la organización;
- estar disponible para las partes interesadas.
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5. Liderazgo
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la Organización
La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y
autoridades para los roles pertinentes se asignen y comuniquen dentro
de la organización.
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:

a) asegurarse de que el sistema de gestión ambiental es conforme
con los requisitos de esta Norma Internacional, e
b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de
gestión ambiental, incluyendo su desempeño ambiental.
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6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos

necesarios para cumplir los requisitos de los apartados 6.1.1 a 6.1.4.
Al planificar el sistema de gestión ambiental, la organización debe

considerar:
a) las cuestiones referidas en el apartado 4.1;
b) los requisitos referidos en el apartado 4.2;
c) el alcance de su sistema de gestión ambiental;
Y determinar los riesgos y oportunidades relacionadas con sus:

- aspectos ambientales (véase 6.1.2);
- requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3);
- otras cuestiones y requisitos identificado en los apartados 4.1 y 4.2;
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14001:2015
6. Planificación
6.1.1 Generalidades
(…) que necesitan abordarse para:
- asegurar que el sistema de gestión ambiental puede lograr
resultados previstos;
- prevenir o reducir los efectos no deseados, incluida la
posibilidad de que condiciones ambientales externas afectan a la
organización;
- lograr la mejora continua.
Dentro del alcance del sistema de gestión ambiental, la organización

debe determinar las situaciones de emergencia potenciales, incluidas las
que pueden tener un impacto ambiental.
La organización debe mantener la información documentada de sus.

- riesgos y oportunidades que es necesario abordar;
- procesos necesarios especificados desde el apartado 6.1.1 al
apartado 6.1.4, en la medida necesaria para tener confianza de que se
llevan a cabo de la manera planificada.
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Pasos para tratar los riesgos
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Determinación de riesgos y oportunidades

CONTEXTO RIESGO/OPORTUNIDAD
Cuestiones Acuerdos de comercio Entrada en nuevos mercados
externas exterior TLC demandantes de productos con
menor impacto ambiental
Cuestiones Know how poco Reclutar personal con mayor

internas desarrollado experiencia
Partes Información sobre Mejora de las relaciones con los

interesadas comportamiento grupos de interés
ambiental de la
organización
30
Determinación de riesgos y oportunidades

ASPECTOS
RIESGO/OPORTUNIDAD
AMBIENTALES
Consumo de Aumento del precio de los combustibles
Petróleo diésel en los
calderos
Consumo de agua en riego Imagen de la organización en relación con el impacto
de plantaciones ambiental de explotación de agua del subsuelo
REQUISITOS LEGALES Y
RIESGO/OPORTUNIDAD
OTROS REQUISITOS
Desarrollar políticas del
Reducción de impactos ambientales
buen uso del suelo y del
Mejora en la eficiencia de los procesos productivos
agua
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6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades
CONTEXTO RIESGO/OPORTUNIDAD ACCIONES
Cuestiones Acuerdos de Entrada en nuevos ▪ Implantación de un proceso de

externa comercio exterior mercados demandantes ecodiseño.
TLC de productos con menor ▪ Ofertar una nueva gama de
impacto ambiental productos ecodiseñados
Cuestiones Know how poco Reclutar personal con ▪ Técnicos con experiencia en el
internas desarrollado mayor experiencia ramo.
▪ Jefes y Gerentes con 5 años de
experiencia en el sector
Partes Información sobre Mejora de las relaciones ▪ Publicación periódica de un
interesadas comportamiento con los grupos de interés boletín ambiental en la web.
ambiental de la ▪ Publicar indicadores
organización ambientales semanales en panel
de comunicaciones del personal.
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ASPECTOS
RIESGO/OPORTUNIDAD ACCIONES
AMBIENTALES
Consumo de
Aumento del precio de los Cambio de combustible a gas
Petróleo diésel en los
combustibles natural en los calderos.
calderos
Consumo de agua en Imagen de la organización en relación • Riego tecnificado
riego de plantaciones con el impacto ambiental de • Construir reservorio para
explotación de agua del subsuelo captar agua de lluvias.
REQUISITOS LEGALES Y
RIESGO/OPORTUNIDAD ACCIONES
OTROS REQUISITOS
Desarrollar políticas del Reducción de impactos ambientales • Evitar escorrentías de insumos
buen uso del suelo y del Mejora en la eficiencia de los químicos
agua procesos productivos • Control de plagas con
insumos no contaminantes
33
6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades
Planificación, Seguimiento y Evaluación
RIESGO/ RESPON-
ORIGEN ACCIONES RECURSOS FECHA FIN FECHA REAL EFICACIA
OPORTUNIDAD SABLE
CONTEXTO Implantació US $ 5000 Gerente de 30/Dic/201 30/03/201 100%
n de un Proyectos 5 6 operativo el
proceso de proceso
ecodiseño.
ASPECTO
AMBIENTAL
REQUISITO
LEGAL
34
6. Planificación
6.1.2 Aspectos ambientales
Dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, la

organización debe determinar los aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios que puede controlar y de aquellos en
los que puede influir, y sus impactos ambientales asociados, desde una
perspectiva de ciclo de vida.
Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización debe

tener en cuenta:
a) los cambios, incluidos los desarrollados nuevos o planificados, y
las actividades, productos y servicios nuevos modificados;
b) las condiciones anormales y las situaciones de emergencia
razonablemente previsibles.
ISO
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6. Planificación
6.1.2 Aspectos ambientales (…)
La organización debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan
tener un impacto ambiental significativo, es decir, los aspectos
ambientales significativos, mediante el uso de criterios establecidos.
La organización debe comunicar sus aspectos ambientales significativos

entre los diferentes niveles y funciones de la organización, según
corresponda.
La organización debe mantener información documentada de sus:

- aspectos ambientales e impactos ambientales asociados;
- criterios usados para determinar sus aspectos ambientales
significativos;
- aspectos ambientales significativos.
NOTA Los aspectos ambientales significativos pueden dar como resultado riesgos y
oportunidades asociados tanto con impactos ambientales adversos (amenazas) como con
impactos ambientales beneficiosos (oportunidades).
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6.1.2 Aspectos ambientales
Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización considera una
perspectiva de ciclo de vida. Esto no significa que se requiera un análisis de ciclo
de vida detallado. Es suficiente reflexionar cuidadosamente acerca de las etapas
del ciclo de vida que pueden estar bajo el control o influencia de la organización.
Las etapas típicas del ciclo de vida de un producto (o servicio) incluyen:
Las etapas del ciclo de vida que sean aplicables variarán dependiendo de la
actividad, producto o servicio.
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Ciclo de vida de un Producto o Servicio
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Etapas para Identificar Aspectos e
Impactos Significativos
Etapa 1: Seleccionar una actividad, proceso o

servicio.
Etapa 2: Identificar los aspectos ambientales de la
actividad, proceso o servicio
Etapa 3: Establecimiento de los criterios de
significancia
Etapa 4: Identificar los Aspectos Ambientales
Significativos
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ETAPA 1: Seleccionar una actividad, proceso o servicio.
PROCESOS PROCESOS DE PROCESOS DE
ADMINISTRATIVOS SOPORTE PRODUCCIÓN
PROCESOS DE
PRODUCCIÓN
SUB- SUB- SUB-

PROCESO 1 PROCESO 2 PROCESO 3
A B C
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ETAPA 2: Identificar aspectos ambientales de la
actividad, proceso o servicio
Consumo Agua Energía E. Recursos AA

Naturales
Entrada Actividad Salida
Efluentes
Ruido AA
Emisión gaseosa
Residuos sólidos
ISO
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ETAPA 3: Establecimiento de Criterios de
Significancia
Criterios ambientales: Otros Criterios:
❖ escala del impacto; ❖ reglamentario o legal;
❖ gravedad del impacto; ❖ dificultad para cambiar el impacto;
❖ probabilidad de ocurrencia ❖ efecto del cambio en otras

actividades y procesos;
❖ duración del impacto.
❖ preocupaciones de partes
interesadas;
❖ efecto en la imagen pública de la
organización.
De acuerdo a los criterios el aspecto ambiental puede ser:

Significativo o No Significativo
ISO
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Probabilidad
ESCALAS DE EVALUACIÓN DE LA PROBABILIDAD Y DE LA CONSECUENCIA
INICIO PROBABILIDAD C
Las actividades que dan lugar al aspecto ambiental real o o
Si
No potencial se presentan diariamente, semanalmente o en n
t
periodos menores a un mes. i E
n
u p
Las actividades que dan lugar al aspecto ambiental real o i
Sia s
potencial se presentan eventualmente, mensualmente, en o
No periodos mayores o anualmente. d
i A
c
Las actividades que dan lugar al aspecto ambiental real o o
c
Si c
potencial se presentan en periodos mayores a un año o i
son improbables. d
e
n
t
a
l
ISO
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Consecuencia
ALTA MEDIA BAJA
Los impactos ambientales serían
Los impactos ambientales serían
Los impactos ambientales serían mínimos, inmediatamente
graves o irreversibles
limitados o reversibles remediables o desaparecerían
(o persistentes)
rápidamente
Casos Casos Casos
Uso de cantidades considerables de Uso de cantidades moderadas de Uso de cantidades mínimas de
1
recursos naturales NO renovables recursos naturales NO renovables recursos naturales NO renovables
Uso de cantidades moderadas o
Uso de cantidades considerables de
2 ---------- mínimas de recursos naturales
recursos naturales renovables
renovables
La contaminación está por encima de La contaminación está dentro de los
----------
los LMP LMP
Contaminación evidente de la napa Probable contaminación de la napa No hay riesgo de contaminación de la
3
freática freática napa freática
Las huellas de contaminación son
Las huellas de contaminación son Las huellas de contaminación son
4 considerables y evidentes pero
considerables, evidentes e irreversibles mínimas o no son evidentes
reversibles
El contaminante o potencial El contaminante o potencial
5 ---------- contaminante se encuentra en contaminante se encuentra en
cantidades considerables cantidades pequeñas
ISO
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Evaluación de la Significancia de los AA
CONSECUENCIA
A M B
P
R
C
O
B
A
B
I E
L
I
D
A A
D
Aspecto Ambiental Significativo

Aspecto Ambiental No Significativo
Probabilidad: C: Continuo/ E: Episódico/ A: Accidental

Consecuencia: A:Alta/ M: Media/ B: Baja.
ISO
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ISO 14001:2015
6. Planificación
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
La organización debe:
a) determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros
requisitos relacionados con sus aspectos ambientales;
b) determinar cómo estos requisitos se aplican a la organización;
c) tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos
cuando se establezca, implemente, mantenga y mejore continuamente su
sistema de gestión ambiental.
La organización debe mantener información documentada de sus

requisitos legales y otros requisitos.
NOTA Los requisitos legales y otros requisitos pueden dar como

resultado riesgos y oportunidades para la organización.
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14001:2015
6. Planificación
6.1.4 Planificación de acciones
La organización debe planificar:

a) La toma de acciones para abordar sus:
1) aspectos ambientales significativos;
2) requisitos legales y otros requisitos;
3) riesgos y oportunidades identificados en el apartado 6.1.1;
b) La manera de:
1) integrar e implementar las acciones en los procesos de su
sistema de gestión ambiental (véase 6.2, 7, 8 y 9.1) o en otros procesos
de negocio;
2) evaluar la eficacia de estas acciones (véase 9.1).
Cuando se planifiquen estas acciones, la organización debe considerar

sus opciones tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales y
de negocio.
ISO
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14001:2015
6. Planificación
6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos
6.2.1 Objetivos ambientales
La organización debe establecer objetivos ambientales para las
funciones niveles pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos
ambientales significativos de la organización y sus requisitos legales y
otros requisitos asociados, y considerando sus riesgos y oportunidades.
Los objetivos ambientales deben:

a) ser coherente con la política ambiental;
b) ser medibles (si es factible);
c) ser objeto de seguimiento;
d) comunicarse;
e) actualizarse, según corresponda.
La organización debe conservar información documentada sobre los

objetivos ambientales.
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14001:2015
6. Planificación
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos
ambientales
Al planificar cómo lograr sus objetivos ambientales, la organización debe

determinar:
a) qué se va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será el responsable;
d) cuándo se finalizará;
e) cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de
seguimiento de los avances para el logro de sus objetivos ambientales
medibles (véase 9.1.1).
La organización debe considerar cómo se pueden integrar las acciones

para el logro de sus objetivos ambientales a los procesos de negocio de
la organización.
ISO
ISO 14001:2015
14001:2015
Ejemplo de Planificación Ambiental
Aspecto Ambiental Significativo Consumo de Energía Eléctrica
Política Ambiental ...Preservar y optimizar los recursos energéticos
Objetivo Reducir el Consumo de Energía Eléctrica
Meta Reducir en un 10% el Consumo de Energía Eléctrica en Planta, en 1 año
Acciones Responsable Recursos Indicador Tiempo
($) en fe ma ab ma ju ju a
Pintado de las paredes House Keeping 1450.00 Consumo de Energía

de color blanco Manager Eléctrica/t. de producto
Instalación de Gerente de 5600.00 Consumo de Energía
medidores de consumo Mantenimiento Eléctrica/t. de producto
de energía eléctrica
Instalación de Gerente de 2000.00 Consumo de Energía
Fluorescentes en el Mantenimiento Eléctrica/T. de producto
área de producción
7. Apoyo
7.1 Recursos
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios

para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora
continua del sistema de gestión ambiental.
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14001:2015
7. Apoyo
7.2 Competencia
a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan
trabajos bajo su control, que afecte a su desempeño ambiental y su
capacidad para cumplir sus requisitos legales y otros requisitos;
b) asegurarse de que estas personas sean competentes, con base en su
educación, formación o experiencia apropiadas;
c) determinar las necesidades de formación asociadas con sus aspectos
ambientales y su sistema de gestión ambiental;
d) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia
necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
NOTA Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, la formación, la tutoría o la
reasignación de las personas empleadas actualmente, o la contratación o subcontratación de
personas competentes.
La organización debe conservar información documentada apropiada,

como evidencia de la competencia.
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14001:2015
7. Apoyo
7.3 Toma de conciencia
La organización debe asegurarse de que las personas que realicen el

trabajo bajo el control de la organización tomen conciencia de:
a) la política ambiental;
b) los aspectos ambientales significativos y los impactos
ambientales reales o potenciales relacionado, asociados con su trabajo;
c) su contribución a la eficacia del sistema de gestión ambiental,
incluidos los beneficios de una mejora del desempeño ambiental;
d) las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de
gestión ambiental, incluido el incumplimiento de los requisitos legales y
otros requisitos de la organización.
ISO
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14001:2015
7. Apoyo
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
necesarios para las comunicaciones internas y externas pertinentes al
sistema de gestión ambiental, que incluyan:
a) qué comunicar;
b) cuándo comunicar;
c) a quién comunicar;
d) cómo comunicar.
Cuando establece sus procesos de comunicación, la organización debe:
- tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos;
- asegurarse de que la información ambiental comunicada sea coherente
con la información generada dentro del sistema de gestión ambiental, y
que sea fiable.
La organización debe responder a las comunicaciones pertinentes sobre
su sistema de gestión ambiental.
La organización debe conservar información documentada como
evidencia de sus comunicaciones, según corresponda.
ISO
ISO 14001:2015
14001:2015
7. Apoyo
7.4.2 Comunicación interna
a) comunicar internamente la información pertinente del sistema de
gestión ambiental, entre los diversos niveles y funciones de la
organización, incluidos los cambios en el sistema de gestión ambiental,
según corresponda.
b) asegurarse de que sus procesos de comunicación permitan que
las personas que realicen trabajos bajo el control de la organización
contribuyan a la mejora continua.
7.4.3 Comunicación externa

La organización debe comunicar externamente información pertinente al
sistema de gestión ambiental, según se establezca en los procesos de
comunicación de la organización y según lo requieran sus requisitos
legales y otros requisitos.
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ISO 14001:2015
14001:2015
7. Apoyo
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
El sistema de gestión ambiental de la organización debe incluir:

a) la información documentada requerida por esta Norma
Internacional;
b) la información documentada que la organización determina
como necesaria para la eficacia del sistema de gestión ambiental.
NOTA La extensión de la información documentada para un sistema de gestión ambiental

puede variar de una organización a otra, debido a:
- el tamaño de la organización y su tipo de actividades, procesos, productos y
servicios.
- la necesidad de demostrar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros
requisitos;
- la complejidad de los procesos y sus interacciones, y
- la competencia de las personas que realizan trabajos bajo el control de la
organización.
ISO
ISO 14001:2015
14001:2015
7. Apoyo
7.5.2 Creación y actualización
Al crear y actualizar la información documentada, la organización debe

asegurarse de que lo siguiente sea apropiado:
a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o
número de referencia);
b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y
los métodos de soporte (por ejemplo, papel, electrónico);
c) la revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y
adecuación.
ISO
ISO 14001:2015
14001:2015
7. Apoyo
7.5.3 Control de la información documentada
La información documentada requerida por el sistema de gestión
ambiental y por esta Norma Internacional se debe controlar para
asegurarse de que:
a)esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite;
b)esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de
confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de integridad).
Para el control de la información documentada, la organización debe

abordar las siguientes actividades, según corresponda:
- distribución, acceso, recuperado y uso;
- almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la
legibilidad;
- control de cambios (por ejemplo, control de versión);
- conservación y disposición.
La información documentada de origen externo, que la organización
determina como necesaria para la planificación y operación del sistema
de gestión ambiental, se debe determinar, según sea apropiado, y
controlar.
60
Estos son los documentos y registros que requieren ser mantenidos por el sistema de gestión
ambiental ISO 14001 , pero se debe mantener también cualquier otro registro que la
organización ha identificado como necesario para asegurar que su sistema de gestión puede
funcionar , mantener y mejorar con el tiempo .
61
62
63
8. Operación
8.1 Planificación y control operacional
La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los

procesos necesarios para satisfacer los requisitos del sistema de gestión
ambiental y para implementar las acciones determinadas en los
apartados 6.1 y 6.2, mediante:
- el establecimiento de criterios de operación para los procesos;
- la implementación del control de los procesos de acuerdo con
los criterios de operación.
NOTA Los controles pueden incluir controles de ingeniería y

procedimientos. Los controles se pueden implementar siguiendo una
jerarquía (por ejemplo, de eliminación, de sustitución, administrativa) y
se pueden usar solos o combinados.
ISO
ISO 14001:2015
14001:2015
8. Operación
8.1 Planificación y control operacional (…)
La organización debe controlar los cambios planificados y examinar las

consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para
mitigar los efectos adversos, cuando sea necesario.
La organización debe asegurarse de que los procesos contratados

externamente estén controlados o que se tenga influencia sobre ellos.
Dentro del sistema de gestión ambiental se debe definir el tipo y grado de
control o influencia que se va a aplicar a estos procesos.
En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización debe:

a) establecer los controles, según corresponda, para asegurarse de
que sus requisitos ambientales se aborden en el proceso de diseño y
desarrollo del producto o servicio, considerando cada etapa de su ciclo
de vida;
ISO
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8. Operación
8.1 Planificación y control operacional (…)
b) determinar sus requisitos ambientales para la compra de productos y

servicios, según corresponda;
c) comunicar sus requisitos ambientales pertinentes a los
proveedores extenso, incluidos los contratistas;
d) considerar la necesidad de suministrar información acerca de los
impactos ambientales potenciales significativos asociados con el
transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de la vida útil y la
disposición final de sus productos o servicios.
La organización debe mantenerse la información documentada en la

medida necesaria para tener la confianza en que los procesos se han
llevado a cabo según lo planificado.
ISO
ISO 14001:2015
14001:2015
8. Operación
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

necesarios acerca de cómo prepararse y responder a situaciones
potenciales de emergencia identificadas en el apartado 6.1.1.
a) prepararse para responder, mediante la planificación de acciones
para prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos provocados
por situaciones de emergencia;
b) responder a situaciones de emergencia reales;
c) tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las
situaciones de emergencia, apropiadas a la magnitud de la emergencia y
al impacto ambiental potencial;
d) poner a prueba periódicamente los procesos y las acciones de
respuesta planificadas, cuando sea factible;
ISO
ISO 14001:2015
14001:2015
8. Operación
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias (…)
e) evaluar y revisar periódicamente los procesos y las acciones de

respuesta planificadas, en particular, después de que hayan ocurrido
situaciones de emergencia o de que se hayan realizado pruebas.
f) proporcionar información y formación pertinentes, con relación a
la preparación y respuesta ante emergencias, según corresponda, a las
partes interesadas pertinentes, incluidas las personas que trabajan bajo
su control.
La organización debe mantener la información documentada en la

medida necesaria para tener confianza en que los procesos se llevan a
cabo de la manera planificada.
ISO
ISO 14001:2015
14001:2015
Preparación y respuesta ante emergencias
Identificar posibilidades de accidentes y situaciones emergencias
Responder Reducir Prevenir

impactos
Poner a prueba periódicamente, revisar y actualizar
ISO
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Planes de emergencia
k Planes que consideren el antes (planificación), durante y

después (medidas de remediación) de la emergencia.
k Cobertura realista de posibles situaciones de emergencia.
k Roles y responsabilidades claramente definidas.
k Capacitación, brigadas, simulacros entre otros.
ISO 14001:2015
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 Generalidades
La organización debe hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar su

desempeño ambiental.
La organización debe determinar:

a) qué necesita seguimiento y medición;
b) los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación,
según corresponda, para asegurar resultados válidos;
c) los criterios contra los cuales la organización evaluará su
desempeño ambiental, y los indicadores apropiados;
d) cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición;
e) cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del
seguimiento y la medición.
ISO
ISO 14001:2015
14001:2015
9.1.1 Generalidades (…)

La organización debe asegurarse de que se usan y mantienen equipos de
seguimiento y medición calibrados o verificados, según corresponda.
La organización debe evaluar su desempeño ambiental y la eficacia del

sistema de gestión ambiental.
La organización debe comunicar externa e internamente la información

pertinente a su desempeño ambiental, según esté identificado en sus
procesos de comunicación y como se exija en sus requisitos legales y
otros requisitos.
La organización debe conservar información documentada apropiada

como evidencia de los resultados del seguimiento, la medición, el
análisis y la evaluación.
ISO
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14001:2015
registro de información sobre el
desempeño
Monitoreo y
Medición controles operacionales relevantes
conformidad con los objetivos y metas
Equipos
Calibrados y
con Registro
Mantenimiento
Procedimiento Evaluación del

documentado cumplimiento de
legislación
ISO
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14001:2015
9.1.2 Evaluación del cumplimiento

necesarios para evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros
requisitos.
a) determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento;
b) evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que fueran
necesarias;
c) mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de
cumplimiento.

evidencia de los resultados de la evaluación del cumplimiento.
ISO
ISO 14001:2015
14001:2015
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
75
9.1 Seguimiento, medición, análisis y
evaluación
Servicios que apoyan las operaciones
DA en relación con los servicios de apoyo a las
operaciones, los posibles IDOs incluyen:
OPERACIONES DE LA ORGANIZACION
• cantidad de materiales peligrosos utilizados por

proveedores de servicios contratados;
• cantidad de agentes de limpieza utilizados por
proveedores de servicios contratados;
Instalaciones y equipos
DA en relación con las instalaciones y el equipo,
los posibles IDOs incluyen:
• N° de horas por año que una pieza específica
de un equipo, se mantiene operativa;
• N° de situaciones de emergencia (por
ejemplo explosiones) u operaciones no
rutinarias (por ejemplos paradas de la
planta) por año;
Suministro y entrega
DA en relación con el suministro de entrada y con la
entrega de las salidas como resultado de las
operaciones, los posibles IDOs incluyen:
• consumo promedio de combustible de la flota de
vehículos;
• N° de entregas de mercancías por tipo de
transporte y día;
76
9.2 Auditoría interna
9.2.1 Generalidades
La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos

planificados para proporcionar información acerca de si el sistema de
gestión ambiental:
a) es conforme con:
1) los requisitos propios de la organización para su sistema de
gestión ambiental;
2) los requisitos de esta Norma Internacional;
b) se implementa y mantiene eficazmente.
ISO
ISO 14001:2015
14001:2015
9.2.2 Programa de auditoria interna
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
programas de auditoria interna que incluyan la frecuencia, los métodos,
las responsabilidades, los requisitos de planificación y la elaboración de
informes de sus auditorías internas.
Cuando se establezca el programa de auditoría interna, la organización
debe tener en cuenta la importancia ambiental de los procesos
involucrados, los cambios que afectan a la organización y los resultados
de las auditorias previas.
a) definir los criterios de auditoria y el alcance para cada auditoría;
b) seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorias para asegurarse de
la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría;
c) asegurarse de que los resultados de las auditorias se informen a la
dirección pertinente.
evidencia de la implementación del programa de auditoria y de los
resultados de ésta.
Ejemplo Plan de auditoría
79
Ejemplo Lista de verificación
80
Ejemplo de registro de hallazgos
81
9.3 Revisión por la dirección
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la organización a

intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación
y eficacia continua.
La revisión por la dirección debe incluir consideraciones sobre:

a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección
previas;
b) los cambios en:
1) las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al
sistema de gestión ambiental;
2) las necesidades y expectativas de las partes interesadas,
incluidos los requisitos legales y otros requisitos;
ISO
ISO 14001:2015
14001:2015
(…)
3) sus aspectos ambientales significativos;
4) los riesgos y oportunidades;
c) el grado en el que se han logrado los objetivos ambientales;
d) la información sobre el desempeño ambiental de la organización,
Incluidas las tendencias relativas a:
1) no conformidades y acciones correctivas;
2) resultados de seguimiento y medición;
3) cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
4) resultados de las auditorias;
e) adecuación de los recursos;
f) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las
quejas;
g) las oportunidades de mejora continua;
ISO
ISO 14001:2015
14001:2015
(…)
Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir;
- las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia
continuas del sistema de gestión ambiental;
- las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua;
- las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el
sistema de gestión ambiental, incluidos los recursos;
- las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos
ambientales;
- las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión
ambiental a otros procesos de negocio, si fuera necesario;
- cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.

evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección.
ISO
ISO 14001:2015
14001:2015
10. Mejora
10.1 Generalidades
La organización debe determinar las oportunidades de mejora (véase 9.1,

9.2 y 9.3) e implementar las acciones necesarias para lograr los
resultados previstos en su sistema de gestión ambiental.
ISO
ISO 14001:2015
14001:2015
10. Mejora
10.2 No conformidad y acción correctiva
Cuando ocurra una no conformidad, la organización debe:
a) reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea aplicable:
1) tomar acciones para controlarla y corregirla;
2) hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación de los
impactos ambientales adversos,
b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la
no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar
ni ocurra en otra parte, mediante:
1) la revisión de la no conformidad;
2) la determinación de las causas de la no conformidad;
3) la determinación de si existen no conformidades similares, o que
potencialmente puedan ocurrir;
c) implementar cualquier acción necesaria;
d) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada; y
e) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión
ambiental.
ISO
ISO 14001:2015
14001:2015
10. Mejora
10.2 No conformidad y acción correctiva
Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la importancia de los

efectos de las no conformidades encontradas, incluidos los impactos
ambientales.

evidencia de:
- la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada
posteriormente, y
- los resultados de cualquier acción correctiva.
ISO
ISO 14001:2015
14001:2015
No Conformidad Acción Correctiva
ACCION CORRECTIVA
Análisis Determinación de acciones

NC Acción
de Correctivas (Proporcional a
(problema) Inmediata
Causa la magnitud del problema)
Implementación de
Acción Correctiva
Verificación de efectividad de
la Acción Correctiva
ISO
ISO 14001:2015
14001:2015
10. Mejora
10.3 Mejora continua
La organización debe mejorar continuamente la conveniencia,

adecuación y eficacia del sistema de gestión ambiental para mejorar el
desempeño ambiental.
ISO
ISO 14001:2015
14001:2015

Norma Iso 14001 Instituto de La Calidad Ambiental

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ISO 14001:2015 Ing. Glys G. Solís Chucos

2004 2da Versión

2015 3ra Versión

El actual escenario en que las

CICLO DE MEJORA CONTINUA

Nota 2 En entorno se puede describir en términos de biodiversidad, ecosistemas, clima y otras

Nota 1 Un aspecto ambiental puede causar uno o varios impactos

Nota 2 La organización determina los aspectos ambientales significativos

11. Ciclo de vida

1. Objeto y campo de aplicación

La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

Análisis ¿Cuáles son las fortalezas de ¿Cuáles son las debilidades de mi

La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de

Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar:

a) las cuestiones externas e internas a que se hace referencia en el

Una vez que se defina el alcance, se deben incluir en el sistema de gestión

El alcance se debe mantener como información documentada y debe estar

Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora de su desempeño

Al establecer y mantener el sistema de gestión ambiental, la organización

5.1 Liderazgo y compromiso

La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al

NOTA En esta Norma Internacional se puede interpretar el término “negocio” en su

La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política

NOTA Otros compromisos específicos de protección del medio ambiente

5.2 Política Ambiental

d) incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros

La política ambiental debe:

La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:

La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos

Al planificar el sistema de gestión ambiental, la organización debe

Y determinar los riesgos y oportunidades relacionadas con sus:

Dentro del alcance del sistema de gestión ambiental, la organización

La organización debe mantener la información documentada de sus.

Determinación de riesgos y oportunidades

Cuestiones Know how poco Reclutar personal con mayor

Partes Información sobre Mejora de las relaciones con los

Determinación de riesgos y oportunidades

CONTEXTO RIESGO/OPORTUNIDAD ACCIONES

Cuestiones Acuerdos de Entrada en nuevos ▪ Implantación de un proceso de

Dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, la

Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización debe

La organización debe comunicar sus aspectos ambientales significativos

La organización debe mantener información documentada de sus:

Etapa 1: Seleccionar una actividad, proceso o

SUB- SUB- SUB-

Consumo Agua Energía E. Recursos AA

Entrada Actividad Salida

Criterios ambientales: Otros Criterios:

❖ escala del impacto; ❖ reglamentario o legal;

❖ gravedad del impacto; ❖ dificultad para cambiar el impacto;

❖ probabilidad de ocurrencia ❖ efecto del cambio en otras

De acuerdo a los criterios el aspecto ambiental puede ser:

Aspecto Ambiental Significativo

Probabilidad: C: Continuo/ E: Episódico/ A: Accidental

La organización debe mantener información documentada de sus

NOTA Los requisitos legales y otros requisitos pueden dar como

La organización debe planificar:

Cuando se planifiquen estas acciones, la organización debe considerar