MANUAL DE USUARIO

PROCEDIMIENTOS DE RÉGIMEN COMÚN:

LICITACIÓN DE OBRAS-ENTIDADES

2020
1. Presentación 3
2. Marco Jurídico ........................................................................................................ 3
2.1 Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública ......................... 3
2.2 Reglamento General a la Ley Orgánica del Sistema Nacional de
Contratación Pública..................................................................................................... 5
2.3 Resolución SERCOP-072-2016 (Codificación y Actualización de las
Resoluciones emitidas por el Servicio Nacional de Contratación Pública) ......... 7
3. Desagregación Tecnológica ................................................................................. 19
4. Descarga de Aplicativo MFC-Entidades Contratantes.................................... 27
5. Registro de Datos de la Entidad Contratante en MFC ................................... 39
5.1 Datos Generales .................................................................................................... 40
5.2 Dirección ............................................................................................................ 42
5.3 Datos Autoridad ................................................................................................ 43
5.4 Datos Delegado ................................................................................................. 43
6. Elaboración de Pliegos en el MFC-Entidades Contratantes.......................... 46
6.1 Datos generales: Datos ................................................................................. 57
6.2 Requerimiento de Contratación: Presupuesto / ET / DT ..................... 61
6.3 Generación de Pliego: Condiciones Particulares y Cronograma ........ 73
6.4 Evaluación: Requisitos mínimos / Por puntaje ....................................... 80
6.5 Aprobación de Pliegos: Validación ............................................................. 86
6.6 Anexos: Archivos ............................................................................................. 91
7. Publicación del Proceso de Licitación de Obras en el Sistema Oficial de
Contratación Pública del Ecuador-SOCE ................................................................. 94
8. Consulta de Procesos de Licitación ................................................................. 104
8.2 Búsqueda de un Proceso de Contratación por Licitación................... 104
8.3 Respuestas y Aclaraciones de un Proceso de Contratación por
Licitación. .................................................................................................................. 107
8.4 Convalidación de Errores de un Proceso de Contratación por
Licitación.....................................................................................................................112
8.5 Calificación de Ofertas de un Proceso de Licitación .......................... 129
9. Adjudicación de la Licitación ........................................................................... 134
10. Registro de Contratos de la Licitación ....................................................... 136
11. Ejecución de Contrato de la Licitación ...................................................... 143
12. Finalización del Proceso de Contratación de Licitación ......................... 158
1. Presentación

El presente manual fue elaborado con el objeto de dar a conocer a las

Entidades Contratantes la normativa relacionada con el procedimiento de
contratación de Licitación de Obras; además el manual contempla las
directrices necesarias para la utilización de las herramientas electrónicas,
para la elaboración de los pliegos, la publicación en el Sistema Oficial de
Contratación del Estado SOCE, y el seguimiento de cada etapa hasta dar por
finalizado el procedimiento.

2. Marco Jurídico

2.1 Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación

Pública

Artículo. 48.- Procedencia. - La licitación es un procedimiento de

contratación que se utilizará en los siguientes casos:

3. Para contratar la ejecución de obras, cuando su presupuesto

referencial sobrepase el valor que resulte de multiplicar el coeficiente
0,00003 por el monto del Presupuesto inicial del Estado del
correspondiente ejercicio económico.

Artículo. 49.- De las Fases Preparatoria y Precontractual. - La fase

preparatoria de todo procedimiento licitatorio comprende la conformación
de la Comisión Técnica requerida para la tramitación de la licitación, así
como la elaboración de los pliegos.

La fase precontractual comprende la publicación de la convocatoria, el

procedimiento de aclaraciones, observaciones y respuestas, contenidos y
análisis de las ofertas, informes de evaluación hasta la adjudicación y
notificación de los resultados de dicho procedimiento.
Las fases preparatoria y precontractual se regularán en el Reglamento de
esta Ley.

Art. 69.- Suscripción de Contratos.- Los contratos que por su naturaleza o

expreso mandato de la Ley lo requieran se formalizarán en escritura pública
dentro del término de quince (15) días desde la notificación de la
adjudicación. Los contratos cuya cuantía sea igual o superior a la base
prevista para la licitación se protocolizarán ante Notario Público. Los gastos
derivados del otorgamiento del contrato son de cuenta del contratista.

Las contrataciones que se realicen por el sistema de catálogo se formalizarán

con la orden de compra y el acta de entrega.

Las contrataciones de menor cuantía se instrumentarán con la factura

correspondiente, sin perjuicio de que se puedan elaborar documentos que
contengan las obligaciones particulares que asuman las partes.

Los demás contratos se otorgarán por documento suscrito entre las partes sin
necesidad de escritura pública.
Para la suscripción del contrato, será requisito previo la rendición de las
garantías correspondientes. Cuando por causas imputables al
adjudicatario no se suscriba el contrato dentro del término
correspondiente, la entidad deberá declararlo como adjudicatario fallido y
disponer su suspensión del RUP. De existir ofertas habilitadas, la entidad, de
convenir a sus intereses, adjudicará el contrato al oferente que hubiera
presentado la siguiente oferta de mejor costo.

Si el contrato no se celebrare por causas imputables a la Entidad

Contratante, el adjudicatario podrá demandar la correspondiente
indemnización de los daños y perjuicios o reclamar administrativamente
los gastos en que ha incurrido, siempre que se encuentren debida y
legalmente comprobados. La entidad a su vez deberá repetir contra el o los
funcionarios o empleados responsables.
En ningún caso se podrá iniciar la ejecución del contrato sin la previa
celebración o formalización de los instrumentos expuestos en este artículo.

2.2 Reglamento General a la Ley Orgánica del Sistema

Nacional de Contratación Pública

Artículo. 49.- Convocatoria. - La convocatoria deberá publicarse en el Portal

www.compraspublicas.gob.ec y contendrá la información que determine el
SERCOP.

Artículo. 50.- Recepción de las ofertas. - Las ofertas técnica y económica

deberán ser entregadas por los oferentes, hasta el día y hora señalados en la
convocatoria, a través del Portal www.compraspublicas.gob.ec
De manera excepcional considerando el nivel de complejidad y magnitud de
la información a presentarse, y previo conocimiento del SERCOP, las ofertas
podrán ser entregadas físicamente en el lugar, día y hora señalados en la
convocatoria por la entidad contratante.

Artículo. 51.- Contenido de las ofertas. - Las ofertas deberán cumplir todos
los requerimientos exigidos en los Pliegos y se adjuntará todos y cada uno de
los documentos solicitados.

Artículo. 52.- Términos entre convocatoria y apertura de ofertas. - El

término entre la convocatoria y cierre de recepción de ofertas los fijará la
entidad contratante atendiendo al monto y complejidad de la contratación,
en consideración al tiempo requerido para que los proveedores preparen sus
ofertas. En ningún caso el término será menor a diez días ni mayor a treinta
días, salvo el caso de contrataciones de obras en que el término máximo
podrá ser de hasta cuarenta y cinco días.
Artículo. 53.- Apertura de las ofertas. - El acto de apertura de sobres se
hará a través del Portal; o, en el lugar señalado en la convocatoria, si las
ofertas han sido entregadas de manera física en los casos permitidos.

Una vez abiertas las ofertas, se publicará en el Portal

www.compraspublicas.gob.ec al menos la siguiente información:

1. Identificación del Oferente.

2. Descripción básica de la obra, bien o servicio ofertado; y,

3. Precio unitario de ser el caso y valor total de la oferta.

Artículo. 54.- Método de evaluación de las ofertas. - La Comisión Técnica

revisará que las ofertas cumplan los requisitos mínimos establecidos en los
pliegos y rechazará aquellas que no den cumplimiento a los mismos.

La evaluación de las ofertas se efectuará aplicando los parámetros de

calificación previstos en los pliegos.

La evaluación de una oferta comprende tanto la referida a la propuesta

técnica como a la propuesta económica.

La oferta evaluada como la mejor será aquella que obtenga el mejor costo de
conformidad con el numeral 18 del artículo 6 de la Ley.

Artículo. 55.- Término para la evaluación de las ofertas. La evaluación

será realizada por la Comisión Técnica luego del cierre de la apertura de
ofertas en un término no mayor a diez (10) días. Si la complejidad de la
contratación lo exige, la entidad contratante podrá establecer en los pliegos
un término adicional de cinco (5) días.
 2.3 Resolución SERCOP-072-2016 (Codificación y
Actualización de las Resoluciones emitidas por el Servicio
Nacional de Contratación Pública)

SECCIÓN III
APLICACIÓN, METODOLOGÍA Y VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE LOS
RESULTADOS DE LOS ESTUDIOS DE DESAGREGACIÓN TECNOLÓGICA EN LA
CONTRATACIÓN DE OBRAS

Artículo. 80.- Metodología de obra. - La metodología de Valor Agregado

Ecuatoriano de Obras para la ejecución de los estudios de Desagregación
Tecnológica, consta como Anexo 3 de la presente Codificación

Esta metodología deberá ser observada, utilizada y aplicada por las entidades
contratantes y los proveedores participantes en los procedimientos de
contratación de obras que se encuentran previstos en esta Sección.
Artículo. 81.- Alcance. - Las entidades contratantes determinadas en el
artículo 1 de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública,
obligatoriamente y en forma previa a convocar un procedimiento de
ejecución de obra pública por Régimen Común o Régimen Especial, incluidos
aquellos del giro específico del negocio, cuyo presupuesto referencial sea
igual o superior al monto correspondiente a Licitación de obras, deberán
ejecutar el estudio de Desagregación Tecnológica.

Artículo. 82.- Aprobación de los Estudios de Desagregación Tecnológica. -

La máxima autoridad de la entidad contratante o su delegado, en forma
previa a convocar a un procedimiento de contratación de obras cuyo
presupuesto referencial sea igual o superior al monto correspondiente a
Licitación de obras, aprobarán los estudios de Desagregación Tecnológica a
través de un documento que será publicado como información relevante en el
Portal Institucional del Servicio Nacional de Contratación Pública.
Artículo. 83.- Uso de herramienta informática. - Los estudios de
Desagregación Tecnológica deberán ser ingresados en la herramienta
informática que se encuentra habilitada en el Portal Institucional del Servicio
Nacional de Contratación Pública.

Artículo. 84.- Porcentaje de Participación Ecuatoriana Mínimo (Valor

Agregado Ecuatoriano en obras). – El resultado de los estudios de
Desagregación Tecnológica se expresará como el porcentaje de participación
ecuatoriana mínimo en la realización del proyecto, que se entenderá como el
umbral de Valor Agregado Ecuatoriano del procedimiento de contratación de
obra, condición de obligatorio cumplimiento para los participantes del
procedimiento y del contratista durante la ejecución del contrato.

Artículo. 85.- Estudio de Desagregación Tecnológica de la Oferta. - Todo

proveedor participante, con la finalidad de demostrar el porcentaje de
participación ecuatoriana propuesto, tendrá la obligación de desarrollar el
estudio de Desagregación Tecnológica de su propuesta, el que formará parte
de la oferta.

La no presentación del estudio de Desagregación Tecnológica de la propuesta

o la acreditación de un porcentaje de participación ecuatoriana inferior al
mínimo establecido por la entidad para el proyecto, será causal para el
rechazo de la oferta.

Artículo. 86.- Evaluación de las Ofertas. - Para la evaluación de las ofertas,

en el parámetro participación, se otorgará el máximo puntaje que constará
en el pliego al proveedor que justificare el mayor valor respecto del
porcentaje de participación ecuatoriana obtenido en el estudio de
Desagregación Tecnológica de la oferta y a los demás, aplicando una relación
directamente proporcional con relación al máximo.
Las entidades contratantes tienen la obligación de revisar y analizar el
estudio de Desagregación Tecnológica incorporado en cada una de las ofertas
con la finalidad de verificar su razonabilidad técnica y correcta definición.

Artículo. 87.- Verificación del cumplimiento. - Con la finalidad de asegurar

la efectiva aplicación e implementación de los resultados de los estudios de
Desagregación Tecnológica, a más de las obligaciones propias de la
fiscalización del contrato, ésta deberá verificar y asegurar:
1. La utilización de la mano de obra, materiales, equipos y servicios de
origen ecuatoriano que se han determinado en el estudio de
Desagregación Tecnológica propuesto por el contratista; y,

2. El cumplimiento del porcentaje de participación ecuatoriana ofertado

y establecido en el contrato.
Artículo. 88.- Funciones de la administración y fiscalización. - Para
asegurar y evidenciar el cumplimiento de los resultados del estudio de
Desagregación Tecnológica, se dispone que los funcionarios responsables de la
administración y fiscalización del contrato constaten y exijan lo siguiente:

1. En las planillas de ejecución de trabajos o avance de obra, se incluyan

los resultados de verificación de origen de los componentes y
elementos (mano de obra, materiales, equipos y servicios) utilizados
para la ejecución de los trabajos a ser planillados, validado por la
fiscalización con base a la supervisión in situ de los trabajos, las
facturas de provisión de materiales y servicios, y formularios de pago
de aportes al IESS de la mano de obra; y,

2. En las actas de entrega-recepción de las obras, parciales, provisional o

definitiva, se incluya la declaración del contratista respecto de la
aplicación e implementación de los resultados de los Estudios de
Desagregación Tecnológica y del porcentaje de participación
ecuatoriana mínimo a través de los componentes mano de obra,
materiales, equipos y servicios.
CAPITULO II
DISPOSICIONES RELATIVAS A LOS PROCEDIMIENTOS DE LICITACION

Artículo. 296.- Convocatoria. - La entidad contratante publicará la

convocatoria junto con los pliegos en el Portal Institucional del Servicio
Nacional de Contratación Pública. En la convocatoria se deberá establecer al
menos lo siguiente:

1. El cronograma para las preguntas y aclaraciones respecto del contenido

de los pliegos;

2. El presupuesto referencial;

3. Fecha y hora límites para la entrega física de la oferta técnica, en la

que se adjuntará la impresión de la oferta económica ingresada a
través del Portal Institucional del Servicio Nacional de Contratación
Pública;

4. Fecha y hora límites para la apertura de ofertas;

5. Fecha estimada de adjudicación.

Artículo. 297.- Cambio de Cronograma. - La máxima autoridad de la

entidad contratante o su delegado, de considerarlo de manera motivada,
podrá cambiar el cronograma, únicamente en las fases de preguntas,
respuestas y aclaraciones. Para el efecto publicará en el Portal Institucional
del Servicio Nacional de Contratación Pública la resolución motivada
respectiva y procederá con el cambio requerido, previo a la fecha límite de la
fase indicada.

Artículo. 298.- Contenido del pliego. - El pliego establecerá las condiciones

que permitan alcanzar la combinación más ventajosa entre todos los
beneficios de la obra a ejecutar, el bien por adquirir o el servicio por
contratar y todos sus costos asociados, presentes y futuros.

Dichas condiciones no atenderán sólo al posible precio de la obra, bien y/o

servicio, sino a todas las condiciones que impacten en los beneficios o costos
que se espera recibir de la obra, bien y/o servicio, todo esto de acuerdo a los
parámetros que establece el numeral 18 del artículo 6 de la Ley Orgánica del
Sistema Nacional de Contratación Pública. En la determinación de las
condiciones del pliego, la entidad contratante deberá propender a la
eficacia, eficiencia, calidad de la obra, bienes y/o servicios que se pretende
contratar y al ahorro en sus contrataciones.
El pliego deberá contener, en lenguaje preciso y directo, al menos los
siguientes aspectos:

1. Los requisitos y condiciones que deben cumplir los oferentes para que
sus ofertas sean aceptadas;

2. Las especificaciones de las obras, bienes o servicios que se requieren

contratar, las cuales deberán ser genéricas, sin hacer referencia a
marcas específicas;

3. Las etapas y términos del procedimiento de Licitación: convocatoria;

preguntas; respuestas y aclaraciones, presentación de ofertas;
evaluación de ofertas; convalidación de errores, de ser pertinente,
informe de la Comisión Técnica y, adjudicación;

4. Tipo de adjudicación: total o parcial;

5. Proyecto de contrato;

6. Las condiciones o límites de la subcontratación, si fuere del caso;

7. Plazo y forma de pago del contrato;

8. Garantías exigidas de acuerdo con la ley; y,

 9. Los parámetros de calificación y la metodología de evaluación de las
ofertas.

9.1 Para el caso de Licitación de obras, el personal técnico mínimo, la

experiencia mínima del personal técnico, el equipo mínimo y la
metodología, serán requisitos requeridos en los pliegos pero no serán
considerados como un parámetro de verificación de la oferta ni serán
objeto de evaluación por puntaje; no obstante, la entidad contratante
deberá requerir que en la oferta se presente por parte del oferente un
compromiso de cumplimiento de dichos parámetros en la ejecución
contractual de la obra, a través de un formulario de compromiso y sus
anexos. La obligación de cumplimiento de estos parámetros en la
ejecución contractual deberá constar explícitamente señalada en el
respectivo contrato, y su cumplimiento será objeto de verificación por
parte del administrador del contrato.

La entidad contratante no podrá tener contacto con los proveedores, salvo

las visitas técnicas in situ o verificación de muestras, establecidas en el
pliego, cuando la naturaleza de la contratación así lo exija.

Artículo. 299.- Preguntas. - Los proveedores podrán formular preguntas

sobre el contenido del pliego a la entidad contratante, para tal efecto
observarán los términos establecidos en la tabla que se detalla a
continuación, contados a partir de la fecha de publicación de la convocatoria
en el Portal Institucional del Servicio Nacional de Contratación Pública.

Términos mínimos para la etapa de preguntas en procedimientos de

Licitación

Monto: Coeficiente respecto al presupuesto Término mínimo exigido

Inicial del Estado
Desde 0,000015 Hasta 000003 No menor a 5 días

Mayor a 0,00003 Hasta 0,0002 No menor a 7 días

Mayor a 0,0002 En adelante No menor a 10 días

Las preguntas formuladas por los proveedores deberán efectuarse

únicamente a través del Portal Institucional del Servicio Nacional de
Contratación Pública.

Artículo. 300.- Respuestas y aclaraciones. - La Comisión Técnica absolverá

todas las preguntas y de ser el caso formulará las aclaraciones necesarias, a
través del Portal Institucional del Servicio Nacional de Contratación Pública,
en un término mínimo de tres (3) días y no mayor a seis (6) días de concluido
el período para formular las preguntas. Las modificaciones a los pliegos que
se realicen como consecuencia de las respuestas o las aclaraciones no podrán
cambiar el objeto de la contratación ni el presupuesto referencial. Estas
modificaciones se publicarán en el Portal Institucional del Servicio Nacional
de Contratación Pública.

Si hubiere ampliación del término para presentar la oferta, en forma

justificada y razonada, se publicará en el Portal Institucional del Servicio
Nacional de Contratación Pública.

Artículo. 300.1.- Términos mínimos para la entrega de ofertas. - De

conformidad al presupuesto referencial del procedimiento de Licitación, la
entidad contratante para establecer la fecha límite de entrega de ofertas
observará los términos previstos en la tabla que se detalla a continuación,
contados a partir de la fecha límite para contestar respuestas y aclaraciones.

Términos mínimos de entrega de ofertas en procedimientos de Licitación

Monto: Coeficiente respecto al presupuesto Término mínimo exigido

Inicial del Estado

Desde 0,000015 Hasta 0,00003 No menor a 5 días

Mayor a 0,00003 Hasta 0,0002 No menor a 7 días

Mayor a 0,0002 En adelante No menor a 10 días

Artículo. 301.- Comisión Técnica. - Para la integración y ámbito de

responsabilidades de la Comisión Técnica del procedimiento licitatorio se
observará lo dispuesto en el artículo 18 del Reglamento General de la Ley
Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.

La Comisión Técnica podrá designar subcomisiones de apoyo, según la

complejidad del procedimiento de contratación y para el efecto se observará
lo previsto en el artículo 19 del Reglamento General de la Ley Orgánica del
Sistema Nacional de Contratación Pública.

Artículo. 302.- Informe de la Comisión Técnica. - La Comisión Técnica

elaborará el informe de la evaluación de las ofertas, formulando sus
observaciones sobre la base del cumplimiento de los pliegos e incluyendo la
recomendación expresa de adjudicar el contrato o declararlo desierto,
informe que será puesto en consideración de la máxima autoridad o su
delegado para la resolución correspondiente.

Artículo. 303.- Adjudicación de la oferta y notificación. - La máxima

autoridad de la entidad contratante o su delegado, sobre la base del
expediente, adjudicará la oferta mediante resolución motivada que será
notificada al adjudicatario y al resto de los oferentes a través del Portal
Institucional del Servicio Nacional de Contratación Pública.

La máxima autoridad de la entidad contratante o su delegado no podrá

adjudicar la Licitación a una oferta que no cumpla con las condiciones y
requisitos establecidos en los pliegos ni a quienes se encuentren incursos en
inhabilidades para contratar.
Artículo. 303.1.- Términos mínimos para la entrega de bienes en la
ejecución de un contrato de Licitación. - Para la adquisición de bienes a
través de procedimientos de Licitación, cuando se trate de una sola entrega,
la entidad contratante no podrá establecer para la ejecución del contrato un
término de entrega menor a la cantidad de días que se detallan a
continuación, contados a partir de la suscripción del contrato, disponibilidad
del anticipo para la entrega de los mismos o cualquier otra condición que se
señale como inicio de ejecución del contrato:

Términos mínimos de entrega de bienes en la ejecución de contratos de un

procedimiento de Licitación

Monto: Coeficiente respecto al presupuesto Término mínimo exigido

inicial del Estado

Desde 0,000015 Hasta 0,00003 No menor a 10 días

Mayor a 0,00003 Hasta 0,0002 No menor a 20 días

Mayor a 0,0002 Hasta 0,0004 No menor a 30 días

0,0004 en adelante No menor a 45 días

En caso de tratarse de entregas parciales en la ejecución de un contrato de

un procedimiento de Licitación, el requerimiento de la primera entrega de
los bienes no podrá ser menor a los días establecidos a continuación y, en
ningún caso, podrá requerir una cantidad superior al 40% del total de bienes
requeridos en el procedimiento de contratación.

Términos mínimos de la primera entrega de bienes en entregas parciales en

la ejecución de contratos de un procedimiento de Licitación
Monto: Coeficiente respecto al presupuesto Término mínimo exigido
inicial del Estado

Desde 0.000015 Hasta 0,00003 No menor a 4 días

Mayor a 0.00003 Hasta 0,0002 No menor a 10 días

Mayor a 0.0002 En adelante No menor a 15 días

Las partes de mutuo acuerdo, previo a la suscripción del contrato podrán

modificar las condiciones antes señaladas, siempre y cuando se establezcan
menores tiempos de entrega, así mismo, podrán modificar el porcentaje para
la primera entrega de bienes. Estas modificaciones deberán constar en el
contrato.

TITULO VI
NORMAS RELATIVAS A LA CONTRATACION DE OBRAS

CAPITULO I
SUBCONTRATACION DE MICRO Y PEQUEÑAS EMPRESAS Y ACTORES DE LA
ECONOMIAPOPULAR Y SOLIDARIA PARA LA EJECUCION DE RUBROS DE OBRA

Artículo. 351.- Procedimiento aplicable. - En los procedimientos de

Licitación de obras y en aquellos de Régimen Especial, incluido el Giro
Específico del Negocio, en los que el presupuesto referencial sea igual o
superior al monto correspondiente al de Licitación de obras, las entidades
contratantes establecerán obligatoriamente el parámetro de calificación
denominado "Subcontratación con MYPES o AEPYS", por el que se otorgarán el
máximo puntaje que constará en el pliego, al oferente que cumpla las
siguientes condiciones:

1. Que establezca en su oferta el compromiso de subcontratar a

proveedores categorizados como micro y pequeñas empresas o actores
del sector de la economía popular y solidaria, domiciliados en la
 localidad en la que realizará el proyecto, rubros de obra cuya
sumatoria no podrá superar el treinta por ciento (30%) del monto total
de su oferta económica. En caso de que las obras se ejecuten en varias
localidades, los subcontratistas podrán ser elegidos de las localidades
en las que se ejecute el proyecto;

2. Que identifique, a través del formulario que consta como anexo en el

pliego de contratación, los proveedores que serán subcontratados y los
rubros de la oferta que serán ejecutados por el o los subcontratistas,
cumpliendo el porcentaje de participación ecuatoriana determinado en
su oferta conforme a la Desagregación Tecnológica;

3. Que se comprometa a subcontratar con los proveedores definidos en el

numeral 1 del presente artículo, la ejecución de rubros por un monto
no menor al diez por ciento (10%) del valor total de su oferta
económica;

4. Que el o los subcontratistas propuestos en la oferta se encuentren

registrados y habilitados en el Registro Único de Proveedores -RUP; y,

5. Que las subcontrataciones a las que se refiere este Capítulo sean

publicadas obligatoriamente en el Portal Institucional del Servicio
Nacional de Contratación Pública.

Artículo. 352.- Evaluación de las ofertas. - La asignación del puntaje

establecido por este Capítulo se realizará en función del mayor porcentaje de
subcontratación con micro y pequeñas empresas o actores del sector de la
economía popular y solidaria que hubiera sido propuesto, siempre y cuando,
aquel sea igual o mayor al diez por ciento (10%) del valor de la oferta
económica con un límite máximo del treinta por ciento (30%). Por
consiguiente, el participante que ofrezca el treinta por ciento (30%) obtendrá
el máximo puntaje establecido en el pliego, mientras que los demás
oferentes, siempre y cuando cumplan el mínimo previsto para subcontratar,
obtendrán el puntaje que sea proporcional a su compromiso.
En el caso de que uno o varios de los subcontratistas propuestos por el
oferente no se encontraren registrados en el Registro Único de Proveedores -
RUP, en la etapa de evaluación no se considerará el porcentaje de
subcontratación que a aquel o aquellos les correspondan.

Artículo. 353.- Identificación de los rubros a subcontratarse. - Los

proveedores en su oferta deberán identificar claramente los rubros de
ejecución de obra a ser subcontratados con micro y pequeñas empresas o
actores del sector de la economía popular y solidaria, domiciliados en la
localidad donde se ejecutará el proyecto, evitando en todo cuanto sea
posible su fraccionamiento de modo que se facilite su verificación y medición
durante la ejecución de los trabajos.

Artículo. 354.- Verificación del porcentaje de subcontratación. - El

fiscalizador de la obra contratada, en la que se hubiera aplicado el
parámetro de calificación previsto en este Capítulo, tendrá como obligación
expresa la de verificar el efectivo y real cumplimiento del porcentaje de
subcontratación ofertado para ser ejecutado con micro y pequeñas empresas
o actores de la economía popular y solidaria.

Para el efecto, en cada informe de aprobación de planilla consignará el grado

de cumplimiento por parte del contratista, y adjuntará copias de los
contratos o facturas que acrediten la ejecución de los rubros a cargo del o los
subcontratistas.

Artículo. 355.- Sustitución del o los subcontratistas. - En el transcurso de

la ejecución de la obra el contratista podrá solicitar a la entidad contratante
la sustitución del o los subcontratistas, únicamente en el caso de
incumplimiento parcial o retraso en la ejecución de los rubros subcontratados
que afecte el avance de obra programado y que conste en el cronograma
vigente aprobado por el fiscalizador.
Las entidades contratantes, a través del fiscalizador y el administrador del
contrato, autorizarán por escrito la sustitución solicitada, siempre y cuando
verifiquen el incumplimiento parcial o retraso en las condiciones establecidas
en el inciso anterior; y que los nuevos subcontratistas reúnan las condiciones
previstas en el presente Capítulo además que ejecuten los rubros objeto de
la subcontratación que no hayan sido concluidos o estén por concluir. Solo en
casos excepcionales las entidades contratantes autorizarán la ejecución de
otros rubros distintos a los ofertados para subcontratación, a condición de
que mantengan o superen el porcentaje de subcontratación ofertada y que
consta en el contrato, pero que en ningún caso podrá ser superior al treinta
por ciento (30%) del monto contractual reajustado.

Artículo. 356.- Incumplimiento del contrato. - En los contratos de ejecución

de obra en los cuales se haya aplicado el parámetro de calificación previsto
en este Capítulo, será causal de terminación unilateral de contrato por
incumplimiento del contratista, el no haber cumplido con el porcentaje de
subcontratación o si, a consecuencia de la ejecución de los rubros ejecutados
por el o los subcontratistas la obra no incorporare el porcentaje de
participación ecuatoriana mínimo previsto en su oferta y el contrato,
conforme la Desagregación Tecnológica.

Es de aplicación obligatoria a más de lo previsto en el presente Capítulo, las

disposiciones y principios que priorizan las ofertas de bienes, servicios y
obras de origen ecuatoriano en los procedimientos de contratación pública
contenidas en las disposiciones correspondientes de la presente Codificación.

3. Desagregación Tecnológica
Antes de iniciar el proceso de Licitación de Obras, recuerde que la entidad
contratante debe subir y aprobar en el SOCE, el archivo de la “Desagregación
Tecnológica”, siguiendo los siguientes pasos:
Ingrese al SOCE, con él número del RUC, Usuario y Contraseña, a continuación
de clic en “Entrar”. Imagen: 3.1

Imagen: 3.1

Una vez que haya entrado al sistema se despliega la pantalla que contiene la
información de la entidad, diríjase al link “Entidad Contratante”, ubique
luego el link “Desagregación Tecnológica” y dé clic en “Crear Nueva DT”.
Imagen: 3.2

Imagen 3.2
La acción anterior despliega la siguiente ventana donde debe ubicar y dar clic
en “Nuevo Proceso de Desagregación Tecnológica”. Imagen: 3.3

Imagen 3.3

A continuación, el sistema presenta los formatos, instructivos y base de los

CPC, estos documentos se los puede descargar y guardarlos para su análisis y
para completar la información requerida. Imagen: 3.4

Imagen 3.4

La entidad llenara los datos del archivo Excel que contiene la Desagregación
Tecnológica, tomando en cuenta lo que indica el Instructivo. Imagen: 3.5
 Imagen 3.5

Una vez tenga listo el “Formato de Desagregación Tecnológica”, guarde el

archivo en su computador.

Vuelva a la opción Desagregación tecnológica y escoja “Crear Nueva” y luego

“Nuevo proceso de Desagregación Tecnológica”. Imagen: 3.6

Imagen: 3.6

Llene el campo “Descripción del Proceso” y “Presupuesto Referencial” y

proceda a subir el archivo en Excel que contiene la “Desagregación
Tecnológica”. Imagen: 3.7
 Imagen: 3.7

Luego de dar clic en “Guardar proceso”, el sistema generará una la alerta que
debe ser confirmada para avanzar con el proceso de subida de información.
Imagen: 3.8

Imagen: 3.8

En la siguiente pantalla aparecerán desplegados todos los rubros registrados

en el Excel, recuerde subir el “Análisis de precios unitarios” en las
extensiones indicadas xls, xlsx y dé clic en “Guardar”. Imagen: 3.9
 Imagen: 3.9

Recuerde confirmar los siguientes mensajes para continuar. Imagen: 3.10 e Imagen:
3.11

Imagen: 3.10
 Imagen: 3.11

Para “Aprobar” la DT, regrese la opción “Desagregación Tecnológica” y dé clic

en “Aprobar DT”. Imagen: 3.12

Imagen: 3.12

Aparecerán enlistados los números o códigos que mantengan las entidades

contratantes disponibles para aprobar, identifique el código y dé clic sobre el
número subrayado con azul. Imagen: 3.13

Imagen: 3.13

El código escogido desplegará los rubros registrados en el SOCE, para que sean
revisados por la entidad contratante, una vez se haya realizado este trabajo
puede presionar en el botón “No Objetar”. Imagen: 3.14
 Imagen: 3.14

Observé la confirmación sobre la acción de “No Objetar”, si está de acuerdo

dé clic en “Aceptar”. Imagen: 3.15

Imagen: 3.15

La Desagregación ha sido aceptada, recuerde que solo podrá usar el número

de este proceso para utilizarlo en el desarrollo de los pliegos de “Licitación de
Obras”. Imagen: 3.16
 Imagen: 3.16

4. Descarga de Aplicativo MFC-Entidades Contratantes

Para la elaboración de pliegos de la Licitación de Obras, una vez que la

entidad cuente con todos los documentos preparatorios (certificaciones,
estudios-especificaciones técnicas y demás documentos relevantes), deberá
descargar el MFC-Entidades Contratantes.

El primer paso es ir a un navegador de internet e ingresar al portal

institucional del SERCOP en la siguiente dirección: www.sercop.gob.ec como
lo indica la Imagen:4.1

Imagen 4.1

En el link “Servicios”, buscar y dar clic en la sección “Actualización módulo

MFC”, tal como se muestra en la imagen. Imagen: 4.2
 Imagen 4.2

Otra opción es dar un clic en el link “Menú” y a continuación dar clic en el

link “Programas/Servicios”, se indica esto en la Imagen: 4.3

Imagen 4.3

La acción anterior despliega la pantalla que contiene múltiples links e

información de los programas y servicios que presta el SERCOP, se ubica el
link “Módulo Facilitador de la Contratación Pública - MFC”, ver la Imagen: 4.4
 Imagen 4.4

Otra opción más, es dar un clic en el link “SOCE-Sistema Oficial de

Contratación Pública del Ecuador” como se indica en la Imagen: 4.5

Imagen 4.5

Se despliega la pantalla del SOCE- Sistema Oficial de Contratación del Estado,

en donde se debe ubicar el link “Enlaces de Interés” y a continuación dar clic
en el link “Módulo Facilitador” como se indica en la Imagen: 4.6
 Imagen 4.6

Con las tres formas de ubicar al aplicativo MFC, descritas anteriormente, el

sistema llega a la siguiente pantalla, donde se visualiza toda la información a
los aplicativos MFC, es necesario leer toda la información relevante antes de
proceder a las descargas correspondientes, ubique las “DESCARGAS MÓDULO
FACILITADOR DE LA CONTRATACIÓN PÚBLICA-MFC PARA ENTIDADES
CONTRATANTES”. Imagen: 4.7
 Imagen 4.7

Para descargar el aplicativo MFC-Entidades Contratantes, de clic en el

paquete correspondiente al tipo de sistema operativo con el que cuente en su
computador sea Windows o Linux, Imagen: 4.8

Imagen 4.8

Al dar clic en “Paquete para Windows 7 y 8”, comienza la descarga del

aplicativo y el sistema lo direccionara a la carpeta descargas de su
computador. Imagen: 4.9
 Imagen 4.9

Una vez descargado el archivo este se encontrará en la carpeta descargas del

computador con el nombre: setup_mfc_1.6.0_win7_8_10, (este archivo se
descargará en su última versión vigente, por lo cual varia la denominación de
la versión), tal como se muestra en pantalla, el instalador MFC se encuentra
comprimido, podrá descomprimirlo con un software apropiado como, por
ejemplo: WinRAR, WinRAR ZIP, etc. Recuerde que el software para
descomprimir archivos deberá estar instalado en su computador antes de que
proceda a abrir el archivo comprimido. Imagen: 4.10

Imagen 4.10

Una vez que descomprima el archivo, el instalador del aplicativo aparecerá

como se muestra en la imagen a continuación. Imagen: 4.11
 Imagen 4.11

Para instalar el aplicativo MFC-Entidades Contratantes, de doble clic sobre el

icono. Imagen: 4.12

Imagen 4.12

Antes de la instalación del aplicativo, es importante que conozca que el MFC,

soporta los siguientes navegadores: FIREFOX 40.0 o Superior; CHROME 50.0 o
Superior; INTERNET EXPLORER 10 o Superior.
Tome en cuenta que el MFC, es un programa que deberá ser instalado en el
computador donde se realizara los pliegos de la entidad, el MFC no trabaja en
línea, como lo hace el portal institucional del SERCOP

Para continuar con la instalación el computador solicitará los permisos

correspondientes para instalación por lo cual deberá permitir su instalación y
colocar y dar clic en la palabra “Si”. Imagen: 4.13

Imagen 4.13

A continuación, seleccione el idioma de instalación que puede ser inglés o

español, una vez que realice la selección del idioma de clic en el botón
“Aceptar”. Imagen: 4. 14
 Imagen 4.14

Se despliegan las siguientes pantallas que permiten, realizar la instalación del

MFC-Entidades Contratantes, en el computador donde se elaborará los pliegos
de la entidad, se debe seleccionar “Crear un ícono en el escritorio” y a
continuación dar clic en “Siguiente”. Imagen: 4. 15

Imagen 4.15

Lo siguiente a realizar es dar un clic en “Instalar”. Imagen: 4.16

 Imagen 4.16

El programa desplegará la siguiente pantalla donde se puede visualizar la

instalación. Imagen: 4.17

Imagen 4. 17

Una vez que se haya completado la instalación del programa MFC, se procede
a dar clic en “Finalizar”. Imagen: 4.18
 Imagen 4. 18

Al dar clic en “Finalizar”, se cargará una pantalla como la que aparece a

continuación, nunca cierre esta ventana mientras trabaja en el aplicativo, ya
que a través de este medio se abre el aplicativo MFC de forma automática en
un navegador de Internet. Imagen: 4.19

Imagen 4.19

Luego de unos segundos se abrirá de forma automática el aplicativo MFC en el

navegador de su preferencia. Imagen: 4.20
 Imagen 4.20

Previo a la utilización del MFC-Entidades Contratantes se debe dar un clic en

“Verificar Actualizaciones”, ya que pueden existir actualizaciones por parte
del sistema. Imagen: 4.21

Imagen 4.21

Al existir una actualización al MFC-Entidades Contratantes, suele aparecer un

cuadro similar al siguiente de la imagen, al cual se deberá dar un clic en la
palabra “Ok”, tome en cuenta que, si realiza acciones en una versión
anterior, esta no se podrá subir al SOCE, por lo cual es recomendable realizar
siempre esta acción cada vez que habrá el Módulo Facilitador de
Contratación- Entidades Contratantes, Imagen: 4.22
 Imagen 4.22

Inmediatamente el MFC-Entidades Contratantes, se coloca en la versión

actualizada, lo cual permite el desarrollo de los procesos PAC y Pliegos.
Imagen: 4.23

Imagen 4.23

5. Registro de Datos de la Entidad Contratante en MFC

Una vez instalado ya el aplicativo MFC en el computador; Para el ingreso de
los datos de la entidad, de un clic en la sección “Datos Entidad
Contratante”. Imagen: 5.1
 Imagen 5.1

Al ingresar a esta sección, podrá observar los Datos Generales que deberá
registrar la Entidad Contratante en el aplicativo MFC antes de usar los
módulos: PAC y Pliegos, ver Imagen: 5.2

Imagen 5.2

Nota. - Antes de proceder con el registro de los datos es importante que

tome en cuenta que las secciones que cuenten con el símbolo asterisco (*) son
de ingreso obligatorio.

5.1 Datos Generales

Ingrese los siguientes datos:

 RUC: Ingrese el número del RUC de la Entidad Contratante

 RUC SUCURSAL: En caso de que la entidad tenga un número de RUC de

sucursal, regístrelo caso contrario deje en blanco el campo

 NOMBRE DE LA ENTIDAD CONTRATANTE: Ingrese el nombre de la

Entidad Contratante, tal como consta en los datos del RUC

 MANEJA ESIGEF: Seleccione esta si la entidad maneja esta Esigef, en

caso de no manejar Esigef, no lo seleccione

 LOGO DE LA INSTITUCIÓN: En esta sección deberá cargar el archivo

que contiene el logo de la Entidad Contratante.

Para cargar el archivo que contiene el logo de la entidad contratante,

dar clic en “Examinar”, seleccione el archivo el cual no debe de pesar
más de 35 KB y debe estar en formato JPEG. Revise a continuación un
ejemplo de registro de Datos Generales. Imagen: 5.1.1

Imagen 5.1.1
Nota: Los Datos que se colocan en todos estos campos deben ser los mismos
que la Entidad ha registrado en el SRI y se los puede visualizar en el
documento RUC. En caso de no recordar lo que debe ingresar en cada campo,
de clic en el ícono de ayuda (circulo azul con el signo de interrogación que
está en cada campo)

5.2 Dirección

Seleccione los siguientes datos que son de selección obligatoria:

 Provincia: Donde está ubicada la Entidad Contratante
 Cantón: Donde está ubicada la Entidad Contratante
 Parroquia: Donde está ubicada la Entidad Contratante
 Calle principal: Nombre de la calle o avenida principal donde está
ubicada la entidad contratante
 Intersección: Nombre de la calle o avenida de intersección donde está
ubicada la entidad contratante
 Número: Número o nomenclatura del predio de la entidad contratante
 Referencia más cercana: Nombre de un lugar o sitio de referencia, que
permita ubicar a la entidad
 Código Postal: Número que se lo obtiene ingresando datos en la página
www.codigopostal.gob.ec
En la siguiente pantalla se da un ejemplo de los datos mencionados. Imagen:

5.2.1
 Imagen 5.2.1

5.3 Datos Autoridad

Ingrese los siguientes datos:

 Nombre de la máxima autoridad: Nombres y Apellidos de la máxima

autoridad de la Entidad Contratante
 Cargo de la máxima autoridad: Nombre el cargo que ocupa la máxima
autoridad.
 Cédula de la máxima autoridad: Número de cédula de la máxima
autoridad.
 Nombre del representante legal: Nombre del Representante Legal, en
caso de haberlo, caso contrario no se llena estos campos
 Cédula del representante legal: Número de cédula del representante
legal, en caso de haberlo, caso contrario no se llena estos campos

En la siguiente pantalla se da un ejemplo de los datos mencionados.

Imagen: 5.3.1

Imagen 5.3.1

5.4 Datos Delegado

En caso de que exista Delegación de Funciones, de clic en la casilla y registre
los siguientes datos.

 Cédula del delegado: Ingrese el número de cédula del delegado

 Nombre del delegado: Ingrese nombres y apellidos del delegado
 Cargo del delegado: Ingrese el nombre del cargo que ocupa el
delegado
 Número de documento de la Delegación: Ingrese el número de la
Resolución en la cual la máxima autoridad de la entidad, realiza la
Delegación
 Fecha de Resolución: Seleccione del calendario la fecha que
corresponda al documento de la Resolución de Delegación. El aplicativo
permitirá un registro solo de fechas anteriores y hasta la fecha actual

En la siguiente pantalla se da un ejemplo de los datos mencionados. Imagen:

5.4.1

Imagen 5.4.1

Nota: En caso de existir Delegación de Funciones, el documento que sustenta

la delegación debe ser subida en los Anexos de los Pliegos del proceso de
contratación que se esté elaborando.
Una vez que haya registrado los datos de clic en “Guardar”, esta acción
permitirá grabar los datos ingresados, con lo cual a continuación aparecerá el
texto de color verde en la parte superior derecha que indica que los datos
fueron registrados correctamente, en caso de que haga falta registrar algún
dato obligatorio, el aplicativo le indicara a través del mencionado mensaje el
error para que lo rectifique, una vez realizado el cambio de clic nuevamente
en “Guardar”; A continuación podrá observar que los datos fueron registrados
por la Entidad Contratante. Imagen: 5.4.2

Imagen 5.4.2

Para regresar a la pantalla de inicio del aplicativo, de clic en el ícono

“Inicio”, (figura de una casa), mismo que se encuentra en la parte superior
izquierda de la pantalla. Imagen: 5.4.3
 Imagen 5.4.3

Regresando así a la pantalla principal del MFC- Entidades Contratantes. Imagen:

5.4.4

Imagen 5.4.4

6. Elaboración de Pliegos en el MFC-Entidades Contratantes

Instalado el MFC- Entidades Contratantes, la Entidad procede a elaborar los
Pliegos de la Licitación de Obras, para lo cual deberá seleccionar Pliegos en el
MFC, ver Imagen: 6.1
 Imagen 6.1

Al hacer clic en “Pliegos”, se presenta la siguiente pantalla, donde se

visualiza los datos de la entidad y las siguientes opciones:

 Abrir Pliego: El sistema despliega los pliegos que se están elaborando o

los que ya están elaborados,
 Descarga PAC: Permite introducir las claves de ingreso al SOCE por
parte del operador del sistema y con esta acción automáticamente se
descarga el PAC de la entidad en el MFC,
 Nuevo Pliego: Permite la creación de un nuevo pliego,
 Pliego Generado: permite visualizar los pliegos que la entidad elaboro
y valido para su publicación en el SOCE, ver Imagen: 6.2
 Imagen 6.2

Para crear un pliego lo primero a realizar es extraer el PAC de la entidad al

MFC, para lo cual de clic en “Descargar PAC” en el MFC. Imagen: 6.3

Imagen 6.3

Los campos Usuario y Clave, deben ser llenados con los perfiles entregados
por la entidad al operador que maneja el SOCE, es decir son los mismos
datos, ingresada esta información en los campos requeridos, dé clic en
“Descargar”. Imagen: 6.4
 Imagen 6.4

De forma automática el PAC de la entidad, se cargará al MFC-Entidades

Contratantes, esto se comprueba cuando en la imagen sale el texto “Carga
exitosa” y dé clic en “Ok”.Imagen: 6.5

Imagen 6.5

Una vez que se encuentra cargado el PAC de la entidad en el MFC-Entidades

Contratantes, se procede a crear el pliego y dé clic en “Nuevo Pliego”.
Imagen: 6.6
 Imagen 6.6

Al hacer clic en “Nuevo Pliego”, aparece la siguiente pantalla en la que se

indica que se coloque una descripción o nombre del archivo (esto servirá para
identificar los pliegos que la entidad tenga generados al momento en el MFC),
dé clic en “Guardar”. Imagen: 6.7

Imagen 6.7

El siguiente paso es escoger la Partida presupuestaria a la cual se va afectar

la obra, para lo cual el sistema MFC una vez cargado el PAC de la entidad,
presenta dos opciones de búsqueda siendo la primera por “Filtros de
Búsqueda”, o la segunda opción por “Partidas Presupuestarias registradas en
el SOCE”. Imagen: 6.8
 Imagen 6.8

Al escoger “Filtros de Búsqueda”, el sistema despliega la ventana en la cual

se puede escoger la partida presupuestaria a la que se quiere afectar la
adquisición por los siguientes campos:

 N° de Partida Presupuestaria: Al colocar el numero de la partida

presupuestaria con la que se registró el ítem en el SOCE y dar clic en
“Buscar”, permitirá ir directamente a los ítems que tienen la partida
presupuestaria que la entidad desea adquirir,

 CPC: Se puede colocar el código CPC, con el cual el ítem está

registrado en el SOCE y al dar clic en “Buscar”, permite visualizar los
ítems registrados por la entidad y que se desea adquirir,
 Descripción: Al colocar la descripción del ítem a adquirirse y dar clic
en “Buscar”, el sistema le llevara directamente al ítem registrado que
la entidad desea adquirir,

 Tipo de compra: se puede escoger Bien, Consultoría, Obras o Servicios,

y al hacer clic en “Buscar”, el sistema le llevara directamente al o a los
ítems que la entidad desea adquirir,
  Procedimiento Sugerido: Si coloca ejemplo Licitación de Obras, y
luego da clic en “Buscar”, el sistema le llevará a los procesos que
tengan esta denominación y ahí podrá escoger el ítem que se desea
adquirir,

 Rango de Precio: Permite colocar valores económicos que estén en el

rango de la adquisición y al dar clic en “Buscar”, permitirá que se
visualice los procesos dentro de esos valores económicos escogidos, ver
Imagen: 6.9

Imagen 6.9

Cuando la entidad escoge la opción “Partidas Presupuestarias registradas en

el SOCE”, el sistema despliega todas las partidas cargadas previamente desde
el SOCE al MFC, en donde se puede la entidad puede buscar el ítem que desea
afectar para la adquisición del bien o servicio, dé clic en “Seleccionar”.
Imagen: 6.10
 Imagen 6.10

Una vez realizada la Selección del ítem, el sistema despliega el siguiente

mensaje, la entidad debe estar segura de no utilizar CPCs restringidos, si la
entidad está de acuerdo a lo que indica el mensaje dé clic en “Ok”. Imagen:

6.11

Imagen 6.11

Al dar clic en “Ok”, se visualizará en la parte inferior del MFC- Entidades

Contratantes, los Datos para el pliego, se debe verificar la exactitud de los
datos y de estar seguro de clic en “Guardar”. Imagen: 6.12
 Imagen 6.12

La acción anterior despliega el siguiente mensaje, de estar de acuerdo dé clic

en “Ok”. Imagen: 6.13

Imagen 6.13

Se despliega el siguiente mensaje, dé clic en “Ok”. Imagen: 6.14

 Imagen 6.14

Se despliega la ventana donde se debe Registrar los datos generales del

pliego. Imagen: 6.15

Imagen 6.15

El tipo de compra ya viene predeterminado por el ítem que se escogió para la

realización del pliego, en tipo de contratación se deberá escoger: LICITACIÓN;
En el Presupuesto Referencial (Sin IVA): Coloque el valor económico sin IVA,
que es el costo del proceso. En la parte superior derecha se puede visualizar
el monto económico que mantiene la partida seleccionada en el PAC, llenos
estos datos dé clic en “Guardar”. Imagen: 6.16
 Imagen 6.16

La acción anterior despliega la pantalla con los datos previos que se

seleccionaron para el pliego, como también de los ítems a completar para
llenar el pliego, siendo estos:

1. Datos Generales

2. Requerimiento de Contratación

3. Generación de Pliego

4. Evaluación

5. Aprobación de Pliegos

6. Anexos. Imagen: 6.17

 Imagen 6.17

6.1 Datos generales: Datos

Los campos que a continuación se detallan deben tener relación a los datos
que la entidad contratante levanto en la fase de preparación del proceso, y
deben estar contenidos en los Estudios previos del proceso, en los Datos
generales se indican los siguientes campos:

 Tipo de Compra: Obras, dato que en esta etapa no puede ser

modificado ya que viene desde la creación del ítem para la adquisición,

 Tipo de Contratación: Proceso que se escogió al inicio de la creación

del ítem, que para este caso es LICITACIÓN, valor que ya no pude ser
modificado en esta etapa,

 Presupuesto Referencial (sin IVA): Monto económico en números del

proceso o costo que la entidad determino como valor del proceso, este
valor se escogió en la creación del ítem y por ende ya no puede ser
modificado en esta etapa,
 Presupuesto Referencial (letras): Monto económico del proceso en
letras que sale al ingresar el valor numérico en la creación del ítem, es
automático y en esta etapa ya no puede ser modificado,

 Detalle: Es el resumen del ítem de adquisición, donde se puede

visualizar la partida presupuestaria, la descripción del ítem, el tipo de
compra, el código CPC a 5 dígitos, él espacio donde se ubicará él CPC a
9 dígitos y el presupuesto referencial, y la opción para buscar el CPC a
9 dígitos,

 Objeto de Contratación: El objeto de contratación es el nombre del

proceso y será el nombre que la entidad determine e indique de
acuerdo a lo que se vaya a adquirir, bien o servicio,

 Plazo de Ejecución: Plazo en días calendario que el proveedor

seleccionado tendrá para la entrega del bien o servicio a adquirirse,
solo permite escoger “días”,

 La ejecución del contrato inicia en: La entidad podrá seleccionar

entre:

 DESDE LA FECHA DE SUSCRIPCIÓN DEL CONTRATO;

 DESDE LA FECHA DE NOTIFICACIÓN QUE EL ANTICIPO SE ENCUENTRA

DISPONIBLE;

 DESDE CUALQUIER OTRA CONDICIÓN DE ACUERDO A LA NATURALEZA DEL

CONTRATO,

 Vigencia de la Oferta: Ingrese el tiempo de vigencia de la oferta en

días calendario, incluir hasta la suscripción el contrato,

 Tipo de Adjudicación: Seleccione el tipo de adjudicación según el

procedimiento de contratación (Adjudicación PARCIAL será aplicable
únicamente para procedimientos de Cotización y Licitación),

 Formas de Pago: La entidad contratante deberá detallar la forma de

pago al proveedor seleccionado, escogiendo si se entrega o no Anticipo,
y como se cancelará la totalidad o el saldo pendiente, para lo cual
registrará estos datos en los campos determinados para esta acción,
 Seleccione en caso de que contemple reajuste de precios: Indicar si
este proceso contempla o no reajuste de precios siempre que el pago
sea bajo el sistema de precios unitarios. En caso de contemplar la
entidad deberá adjuntar un anexo explicativo

 Proyectos de Inversión: De ser el caso la entidad deberá dar un clic en

el cuadro que acompaña al texto con lo que se genera un visto y a
continuación se despliega los campos: “Código Único de proyecto
(CUP)” y “Descripción del Proyecto de Inversión”, campos que deberán
ser llenado; En caso de no ser un proyecto de inversión no seleccione la
acción,

 Emplea CPCs restringidos y/o de CE: En caso de que la entidad utilice

códigos CPCs que se encuentran en el Catálogo Electrónico, de clic en
el cuadro que acompaña al texto, la entidad deberá a través del SOCE,
solicitar la autorización correspondiente al SERCOP, y el número de
autorización será colocado en el campo “Código de Autorización”, en
caso de no ser códigos restringidos o utilizados en el Catálogo
Electrónico no seleccione la acción,

 Código de Desagregación Tecnológica: Se refiere a la aprobación de

los estudios de desagregación tecnológica y la consecuente generación
del código requerido para la publicación de los procedimientos de
contratación de obras cuyo presupuesto referencial sea igual o superior
al que corresponde al procedimiento de licitación, será responsabilidad
de la Máxima Autoridad y en tal medida, ya no se requerirá la
autorización previa del SERCOP;

 Costo de levantamiento de texto, reproducción de edición de los

pliegos: En caso que la entidad lo determine, ingrese el costo que el
oferente adjudicado deberá pagar por levantamiento de texto
reproducción y edición de pliegos, caso contrario de no solicitar este
valor déjelo en 0, ver Imagen: 6.1.1
 Imagen 6.1.1

Una vez que los datos han sido llenados la entidad debe dar un clic en “Guardar”,
para que estos datos sean guardados en el MFC, a lo cual el sistema despliega el
siguiente mensaje. Imagen: 6.1.2
 Imagen 6.1.2

A continuación, para verificar si todos los campos fueron llenados de clic en

“Validar”, con lo cual el sistema genera el siguiente mensaje, si todo está
lleno de clic en “Aceptar” y el primer paso queda validado correctamente.
Imagen: 6.1.3

Imagen 6.1.3

6.2 Requerimiento de Contratación: Presupuesto / ET / DT

La entidad debe llenar el “Presupuesto”, completar las Especificaciones

Técnicas y Subir la Desagregación Tecnológica, para lo cual lo primero es dar
un clic en “Presupuesto”. Imagen: 6.2.1
 Imagen 6.2.1

La acción anterior despliega la siguiente ventana en donde toca ingresar el

Presupuesto, el sistema despliega las siguientes opciones

1. Importar Presupuesto Excel: Permite desde un archivo en Excel

guardado en el computador subir el presupuesto referencial del
proceso, archivo que debe tener los formatos establecidos por el
sistema,

2. Formato Presupuesto: Permite descargar el formato en Excel, para

que la entidad complete y coloque los valores del presupuesto

3. Instructivo: Al descargar este archivo, la entidad cuenta con el

documento de como llenar los datos del formato presupuesto,

4. Análisis de Precios Unitarios: Permite a la entidad seleccionar el

archivo que contiene el “Análisis de Precios Unitarios”, el cual previo
se debió cargar en los archivos de los pliegos, ver, Imagen: 6.2.2
 Imagen 6.2.2

IMPORTAR PRESUPUESTO EXCEL: Para importar el “Presupuesto” desde un

archivo Excel donde se conserve el “Formato Presupuesto” y lo tenga grabado
en el computador, debe dar clic en “Importar Presupuesto-Excel”, ver,
Imagen: 6.2.3
 Imagen 6.2.3

Se despliega la siguiente ventana. Imagen: 6.2.4

Imagen 6.2.4

De clic en “Examinar”, esta acción abre los archivos del computador, ahí
debe ubicar la carpeta con los documentos del proceso y escoger el formato
presupuesto, una vez esto de clic en “Abrir” y por último un clic en “Subir
Archivo”. Imagen: 6.2.5

Imagen 6.2.5
Al dar clic en “Subir Archivo”, sistema indica el que se ha registrado un valor
total de los ítems, es decir el presupuesto se ha registrado. Imagen: 6.2.6

Imagen 6.2.6

El siguiente paso es dar clic en “Regresar”. Imagen: 6.2.7

Imagen 6.2.7

Se puede observar que el presupuesto esta subido al MFC. Imagen: 6.2.8

 Imagen 6.2.8

FORMATO PRESUPUESTO: Cuando la entidad descarga el “Formato

Presupuesto” aparece el archivo Excel el cual debe ser llenado tal como lo
indica el “Instructivo”, teniendo en cuenta que el valor total debe ser igual al
registrado en el sistema, luego realizara los mismos pasos que se hicieron para
subir el presupuesto desde “Importar Presupuesto-Excel”. Imagen: 6.2.9
 Imagen 6.2.9

La siguiente acción es subir el “Análisis de Precios Unitarios, para lo cual el

sistema, indica el campo donde se registrará los APUS. Imagen: 6.2.10

Imagen 6.2.10

Se indica que el archivo Excel “Análisis de Precios Unitarios” debe estar

cargado al sistema previo a realizar esta acción, se sube en el link N° 6
“Archivos” del registro de los datos del proceso; hecho esto seleccione el
archivo, con lo cual queda registrado el archivo tal como indica la imagen.
Imagen: 6.2.11
 Imagen 6.2.11

El siguiente paso es llenar las Especificaciones Técnicas, de clic en “ET”.

Imagen: 6.2.12

Imagen 6.2.12

Aparece la siguiente pantalla, en la que hay que seleccionar el archivo que

contiene las “Especificaciones Técnicas”, en el campo señalado. Imagen: 6.2.13

Imagen 6.2.13

Se indica que el archivo Excel “Especificaciones Técnicas” debe estar cargado

al sistema previo a realizar esta acción, se sube en el link N° 6 “Archivos” del
registro de los datos del proceso; hecho esto seleccione el archivo, con lo cual
queda registrado el archivo tal como indica la imagen, de clic en “Guardar”
Imagen: 6.2.14

Imagen 6.2.14

Al dar clic en “Guardar”, el sistema indica que se han subidos las

Especificaciones Técnicas del proceso. Imagen: 6.2.15

Imagen 6.2.15

A continuación, la entidad deberá subir la Desagregación Tecnológica, para lo

cual, de clic en “DT”. Imagen: 6.2.16
 Imagen 6.2.16

En la siguiente ventana se puede visualizar por donde se subirá al MFC la

desagregación tecnológica. Imagen: 6.2.17

Imagen 6.2.17

Para subir el archivo Excel de la Desagregación Tecnológica al MFC, dé clic en

“Subir Desagregación Tecnológica”. Imagen: 6.2.18
 Imagen 6.2.18

Se despliega la ventana para cargar el archivo de la Desagregación

Tecnológica, para lo cual de clic en “Examinar”, esto abre los archivos del
computador, ubique la carpeta digital donde está el archivo de la
desagregación, a continuación de clic en “Abrir”, para cargar al sistema y por
último para subirlo al MFC de clic en “Subir Archivo”. Imagen: 6.2.19

Imagen 6.2.19

Al dar clic en “Subir Archivo”, el sistema despliega el mensaje que manifiesta

que se ha subido correctamente el archivo que contiene la Desagregación
Tecnológica, el siguiente paso es dar clic en “Regresar”, ver, Imagen: 6.2.20
 Imagen 6.2.20

La acción anterior permite visualizar los datos correspondientes a la

Desagregación Tecnológica que han sido subidos al MFC, como también el
Porcentaje de Participación Ecuatoriana, verificado estos datos de clic en
“Validar”. Imagen: 6.2.21

Imagen 6.2.21

El sistema indica que los datos han sido validados correctamente, por lo cual
se puede seguir registrando la información del proceso, de clic en “Aceptar”.
Imagen: 6.2.22
 Imagen 6.2.22

6.3 Generación de Pliego: Condiciones Particulares y

Cronograma

Lo siguiente por parte de la Entidad es registrar la Condiciones Particulares,

para llenar esta sección, de clic en “Condiciones particulares”. Imagen: 6.3.1

Imagen 6.3.1

Los campos que a continuación se detallan deben tener relación a los datos
que la entidad contratante levanto en la fase de preparación del proceso, y
deben estar contenidos en los Estudios del proceso (Especificaciones
Técnicas), en las Condiciones particulares, se indican los siguientes campos:

 Código del Procedimiento: Ingrese el código del procedimiento,

 Objeto de contratación: Objeto de contratación ingresado en los Datos
Generales, información no editable,

 Presupuesto Referencial (números): Presupuesto Referencial

(números), ingresado en los Datos Generales, información no
editable,Presupuesto Referencial (letras): Presupuesto Referencial
(letras), ingresado en los Datos Generales, información no editable,

 Descripción del Término de recepción: Establecer en este espacio un

término, en función de lo previsto en los incisos tercero y cuarto del
artículo 123 del Reglamento General del Sistema Nacional de
Contratación Pública

 Localidad en donde se ejecutará la contratación: Escoja la provincia y

el cantón correspondiente,

 Dirección de entrega de Ofertas: Coloque la Calle principal; La Calle

secundaria; Número y Referencia, donde los proveedores deberán
entregar las ofertas,

 Dirección apertura de ofertas: Coloque la Calle principal; La Calle

secundaria; Número y Referencia, donde se procederá a aperturar las
ofertas del proceso por parte de la entidad,

 Obligaciones de las partes: La entidad deberá escoger la periocidad

del planillaje (mensual, bimensual, trimestral, única), colocar las
Obligaciones del contratista (Plazo de entrega de las planilla, término
para aprobación de planillas y las Obligaciones adicionales del
contratista); Las Obligaciones del Contratante (Término para la
atención o solución de problemas, Número de días para proporcionar
documentos y autorizaciones, Descripción de terrenos de materiales y
equipos, y las Obligaciones adicionales del contratante, Por último
quien firma el Pliego (Autoridad o delegado), observe la información
que indican los círculos azules con el signo de interrogación en el
interior,

 Índices Financieros: La entidad definirá los índices que solicitará a los

proveedores y el instrumento de verificación,
Una vez que los datos han sido llenados la entidad debe dar un clic en
“Guardar”. Imagen: 6.3.2
 Imagen 6.3.2

Cuando se da clic en guardar los datos el sistema en la parte superior derecha

emite el mensaje que indica que los datos fueron guardados exitosamente y
que se proceda a la validación de la información. Imagen: 6.3.3

Imagen 6.3.3

Una vez que los datos han sido guardados, de clic en “Validar”. Imagen: 6.3.4

Imagen 6.3.4

Al dar clic en “Validar”, se emite el siguiente mensaje de Validación de datos,

el cual al estar correctamente llenos indica que el proceso continúe con el
ingreso del resto de información, dé clic en “Aceptar”. Imagen: 6.3.5
 Imagen 6.3.5

Una vez que se completó la información de las “Condiciones particulares”,

corresponde la creación del Cronograma del proceso para lo cual dé clic en
“Cronograma”. Imagen: 6.3.6

Imagen 6.3.6

Se indica el cronograma, el cual debe ser llenado. Imagen: 6.3.7

 Imagen 6.3.7

En las opciones se selecciona el icono editar (lápiz), el cual despliega el

cuadro de “Concepto, donde se debe llenar el día y hora de las fechas del
cronograma, el sistema proporciona el calendario para esta acción. Imagen: 6.3.8

Imagen 6.3.8

Al colocar la primera fecha que es la “Fecha de publicación del proceso en el

portal”, el sistema emite el siguiente mensaje indicando las fechas de
publicación de los procesos, si desea continuar de clic en “Aceptar”, ver
Imagen: 6.3.9
 Imagen 6.3.9

Con las consideraciones anteriores, se llena el cronograma del proceso. Una

vez verificadas las fechas la entidad debe dar clic en “Validar”. Imagen: 6.3.10

Imagen 6.3.10

Al dar clic en “Validar”, se emite el siguiente mensaje de Validación de datos,

el cual al estar correctamente llenos indica que el proceso continúe con el
ingreso del resto de información, dé clic en “Aceptar”. Imagen: 6.3.11
 Imagen 6.3.11

6.4 Evaluación: Requisitos mínimos / Por puntaje

Una vez que se completó la información del “Cronograma”, corresponde a la

entidad llenar los campos “Evaluación”, para lo cual debe ingresar primero los
“Requisitos Mínimos” a solicitar, para realizar esto debe dar clic en
“Requisitos mínimos”. Imagen: 6.4.1

Imagen 6.4.1

La Entidad para llenar los campos que se solicitan en los “Requisitos

mínimos”, deberá observar que estos estén en función al proceso sin
discriminar y afectar el trato igualitario de los oferentes; deberá observar los
textos de color azul que hacen referencia a cada uno de los campos. Una vez
que se hayan llenado los datos debe dar clic en “Guardar”. Imagen: 6.4.2
 Imagen 6.4.2

Cuando se da clic en guardar los datos, el sistema en la parte superior

derecha emite el mensaje que indica que los datos fueron guardados
exitosamente y que se proceda a la validación de la información. Imagen: 6.4.3
 Imagen 6.4.3

Dé clic en “Validar”. Imagen: 6.4.4

Imagen 6.4.4

Al dar clic en “Validar”, se emite el siguiente mensaje de Validación de datos,

el cual al estar correctamente llenos indica que el proceso continúe con el
ingreso del resto de información, dé clic en “Aceptar”. Imagen: 6.4.5
 Imagen 6.4.5

El siguiente link es “Por puntaje”, para ver los campos que contiene esta
opción, dé clic en “Por puntaje”. Imagen: 6.4.6

Imagen 6.4.6

El sistema despliega la siguiente pantalla, donde la entidad colocara los

valores a calificar por “Puntaje”, la entidad coloca los valores hasta los “85
puntos”, y el sistema los “15 puntos” restantes, estos datos deben constar en
el Pliego del proceso donde se detalla la metodología de puntuación, para
colocar los valores dé clic en el ícono (lápiz). Imagen: 6.4.7
 Imagen 6.4.7

En cada Ítem a llenar se despliega el siguiente cuadro, donde se llenará la

“Descripción” en base a lo requerido en el pliego y a continuación colocará la
puntuación del campo, cuando los datos hayan sido llenado correctamente, dé
clic en “Guardar”. Imagen: 6.4.8
 Imagen 6.4.8

Al dar clic en “Guardar”, se despliega la siguiente ventana en donde se

visualiza el siguiente mensaje que indica que los datos se guardaron con
éxito, dé clic en “Ok”. Imagen: 6.4.9

Imagen 6.4.9

Una vez que se hayan llenado todos los campos, verifique que coincidan con
el valor de los pliegos, y a continuación dé clic en “Validar”. Imagen: 6.4.10
 Imagen 6.4.10

La validación permite, verificar que todos los datos estén llenos

correctamente, razón por lo cual aparece el siguiente cuadro que indica que
los datos están validados correctamente, de clic en “Aceptar”. Imagen: 6.4.11

Imagen 6.4.11

6.5 Aprobación de Pliegos: Validación

Una vez que se haya llenado los datos de la “Evaluación”, el siguiente paso es
la validación de la información, para lo cual la entidad debe dar clic en
“Validación”. Imagen: 6.5.1
 Imagen 6.5.1

Al dar clic en “Validación”, el siguiente paso es la generación del Pliego en

digital (pliego.ushay), para lo cual de clic en “Generar Pliego”. Imagen: 6.5.2

Imagen 6.5.2

La acción anterior despliega la ventana que indica el archivo del pliego

(contratacion_pli_licobr.ushay), y lo que se desea hacer con este archivo
(Abrir o Guardar), se recomienda dar clic en “Guardar archivo”, verificada
esta información de clic en “Aceptar”. Imagen: 6.5.3
Nota: Se indica que en procesos que se hayan cargado varios archivos en la
realización del pliego, al momento de descargar el archivo, este se genera en
formato ZIP, el cual contendrá en su interior el pliego en varias partes
 Imagen 6.5.3

El pliego en digital se descarga del MFC y se lo puede ubicar en la carpeta

“Descargas” del computador. Imagen: 6.5.4

Imagen 6.5.4

En la carpeta “Descargas” del computador está el archivo del pliego en

extensión ushay, se puede cambiar el nombre del archivo para poder
identificar el proceso, se sugiere se lo pase a la carpeta digital que contiene
todos los documentos del proceso en su Fase Preparatoria. Imagen: 6.5.5
 Imagen 6.5.5

Para generar el “Pliego en formato PDF”, la entidad puede hacerlo en el ícono

que se encuentra en la parte superior del MFC-Entidades Contratantes, el
cual, al colocar el curso del mouse, se visualiza el texto “Vista previa del
Pliego”, la entidad debe dar otro clic en el ícono. Imagen: 6.5.6

Imagen 6.5.6

La acción anterior permite visualizar el Pliego del proceso que la entidad

género en cada uno de los pasos del MFC-Entidad Contratante; La entidad
deberá visualizar que los datos estén correctos y de ser necesario modificar
de acuerdo al proceso, una vez que el Pliego este correctamente revisado la
entidad puede “Imprimir o Descargar” el archivo, estas acciones se encuentra
disponibles en los íconos que señala la imagen. Imagen: 6.5.7
 Imagen 6.5.7

Si la entidad decide descargar el Pliego en formato PDF, en el ícono que se

encuentra en la parte superior derecha deberá dar un clic, lo que permite que
se visualice la siguiente pantalla, que indica el archivo del pliego en PDF
(ush_pliego_pli.licobr.pdf), a continuación, escogerá si desea “Abrir o Guardar
el archivo” y dé clic en “Aceptar”. Imagen: 6.5.8

Imagen 6.5.8

El Pliego en formato PDF, se descarga del MFC y se lo puede ubicar en la

carpeta “Descargas” del computador. Imagen: 6.5.9
 Imagen 6.5.9

En la carpeta “Descargas” del computador está el archivo del Pliego en

formato PDF, se puede cambiar el nombre del archivo para poder identificar el
proceso, se sugiere se lo pase a la carpeta digital que contiene todos los
documentos del proceso en su Fase Preparatoria. Imagen: 6.5.10

Imagen 6.5.10

6.6 Anexos: Archivos

Cuando la entidad desea anexar documentos al pliego, deberá dar clic en

“Archivos”. Imagen: 6.6.1
 Imagen 6.6.1

Para anexar archivos al pliego, en la siguiente pantalla, deberá dar clic en

“Subir Anexos”. Imagen: 6.6.2

Imagen 6.6.2

La acción anterior abre las funciones para que la entidad suba los archivo que
considere anexar a los pliegos; En el campo Descripción deberá colocar el
nombre del archivo; En el campo Archivo deberá dar clic en “Examinar”, para
que pueda dirigirse a la carpeta digital que contiene el documento que se
desea anexar; y, por último dar clic en “Agregar”, para subir el archivo.
Imagen: 6.6.3
 Imagen 6.6.3

Cuando se da clic en “Agregar”, se puede observar el texto en el recuadro de

color verde que está en la parte superior derecha que indica que los datos
están registrados. Imagen: 6.6.4

Imagen 6.6.4

Es así que se visualiza el o los archivos que están anexados al pliego, en caso
que la entidad desee subir más anexos deberá repetir las acciones anteriores;
se indica también que el peso de cada archivo a subir debe ser de máximo
10MB y también se debe considerar que el nombre del archivo que está en la
carpeta digital, no contenga signos y símbolos, ya que el sistema no permite
esas extensiones. Imagen: 6.6.5
 Imagen 6.6.5

7. Publicación del Proceso de Licitación de Obras en el

Sistema Oficial de Contratación Pública del Ecuador-SOCE
Una vez que la Entidad ha elaborado los pliegos en el MFC-Entidades
Contratantes, y posee toda la documentación relevante que se generó en la
Fase de Preparación, debe publicarse el proceso en el SOCE.

El primer paso es ir a un navegador de internet e ingresar al portal

institucional del SERCOP en la siguiente dirección: www.sercop.gob.ec. Imagen:

7.1
 Imagen 7.1

En esta pantalla localice el link SOCE, tal como se muestra en la siguiente

imagen y dé clic en esta sección. Imagen: 7.2

Imagen 7.2

Para acceder al portal de la Entidad Contratante, es necesario ingresar el: N°

de RUC de la entidad, el Usuario y Contraseña del operador del portal, luego
dé clic en “Entrar”. Imagen: 7.3
 Imagen 7.3

Se abre el portal de la entidad contratante. Imagen: 7.4

Imagen 7.4

Para publicar el proceso de la Licitación, hay que colocarse en el link

“Entidad Contratante”, para luego ubicar y dar clic en “Nueva Contratación
(Ushay)”. Imagen: 7.5
 Imagen 7.5

A continuación, se despliega la pantalla para la “Creación del Proceso de

Contratación”, donde se deberá cargar el documento generado por el
aplicativo MFC. Imagen: 7.6

Imagen 7.6

Lo primero es ubicar el pliego para lo cual dará clic en “Examinar”, donde el

sistema abrirá, las carpetas digitales del computador, ubicado el archivo el
siguiente paso es dar clic en “Subir Archivo”, una vez que el archivo se haya
cargado en el sistema, lo siguiente es dar clic en “Procesar Archivo (s)”, esta
acción hace que el archivo se publique en el sistema y genera el mensaje que
se encuentra en el extremo superior derecho que indica que el archivo
.ushay, se encuentra subido al sistema. Imagen: 7.7

Imagen 7.7

Cuando el archivo Pliego.ushay, se ha cargado en el sistema, de forma

automática se pasa a la siguiente pantalla que es el Resumen Información del
Proceso de Contratación, en la cual se visualiza los datos generales del
proceso, la entidad deberá colocar los siguientes campos:

 Palabras Claves: Se refiere a las palabras que puedan servir de

referencia y que permitan facilitar la búsqueda del proceso, por
ejemplo: repuestos, ropa, maquinaria.

 Funcionario encargado del Proceso: En este espacio indica la persona

responsable de la publicación del proceso en el sistema.

 Autoridades: El sistema en el registro de los datos del proceso, solicita

que se dé a conocer el origen, el número de cedula o identificación y
 los apellidos y nombres de: la Máxima Autoridad, del Responsable de la
Gestión Administrativa-Financiera y de la Autoridad Ordenadora de
Gasto, para lo cual al colocar el número de cedula o identificación, y
por estar enlazado el portal con la base de datos del Registro Civil,
aparece automáticamente los apellidos y nombres de la persona que
corresponde el número de identificación, en caso de tener origen
extranjero se deberá colocar el número de identificación y los apellidos
y nombres de forma textual.

 Comisión Técnica: Para el proceso de Licitación es obligatorio llenar

los datos de estos campos, el sistema solicita se registre los datos de
las personas que forman parte de la Comisión Técnica que debe estar
acorde a lo que estipula el Artículo 18 del RGLOSNCP; Una vez que los
datos han sido completados, lo siguiente es dar clic en “Continuar”,
ver, Imagen: 7.8
 Imagen 7.8

Se despliega el siguiente mensaje por parte del sistema, si la entidad está de

acuerdo debe dar clic en “Aceptar”. Imagen: 7.9
 Imagen 7.9

Al dar clic en “Aceptar”, el sistema despliega el siguiente mensaje el que

indica que hay que subir al menos un archivo obligatorio, dé clic en
“Aceptar”. Imagen: 7.10

Imagen 7.10

La siguiente ventana es el Resumen de Anexos, donde se publicarán el

documento relevante y permitido por la normativa legal y el sistema, hay que
tonar en cuenta las extensiones de los archivos, como también el peso de los
mismos que es de máximo 10MB. Imagen: 7.11
 Imagen 7.11

En los archivos obligatorios, debe subirse la Resolución de Aprobación de

Pliegos, y en la siguiente sección los Archivos Opcionales la entidad subirá
todos los documentos relevantes al proceso en concordancia con la normativa
legal vigente, luego de clic en “Finalizar”. Imagen: 7.12

Imagen 7.12

Se despliega el siguiente mensaje por parte del sistema, si la entidad está de

acuerdo debe dar clic en “Aceptar”. Imagen: 7.13
 Imagen 7.13

Con lo cual el proceso de Licitación, queda publicado en el SOCE, el sistema

regresa a la pantalla inicial de la entidad contratante. Imagen: 7.14

Imagen 7.14
 8. Consulta de Procesos de Licitación

8.2 Búsqueda de un Proceso de Contratación por Licitación

En caso que la entidad desee ubicar un proceso de Licitación que ya se

encuentra publicada, el primer paso es ingresar por parte del operador del
sistema al SOCE, introducir el número del RUC, usuario y contraseña con el
que fue habilitado, luego dé clic en “Entrar”. Imagen: 8.1.1

Imagen 8.1.1

La acción permite entrar al portal de la entidad, en donde se realizarán las

acciones para la búsqueda del proceso. Imagen: 8.1.2

Imagen 8.1.2

En la parte superior se encuentra los links de servicio, ubique “Consultar”, lo

que despliega una barra con varias acciones, aquí ubique y dé clic en “Mis
procesos”. Imagen: 8.1.3
 Imagen 8.1.3

El sistema abre la pantalla “Consulta de mis Procesos”, donde la entidad

puede ubicar el proceso de Licitación de varia formas, sea por palabra clave,
por procesos de la entidad contratante, o colocando el código del proceso;
Para el caso que se está realizando en Tipo de Contratación seleccione
“Licitación”, en Estado del Proceso seleccione “Todos”, las fechas de
publicación están parametrizadas en los últimos 6 meses es decir las fechas
actuales por lo que no es necesario modificar estas fechas, salvo que se
requiera ubicar procesos anteriores, con toda esta información dé clic en
“Buscar”. Imagen: 8.1.4
 Imagen 8.1.4

Se podrá visualizar los procesos de Licitación, que la entidad contratante

mantiene en los últimos 6 meses; Hay que ubicar el proceso de contratación
que se quiere revisar, para lo cual en la parte izquierda del proceso aparece
en letras y números azules el código del proceso y es aquí donde hay que dar
un clic. Imagen: 8.1.5

Imagen 8.1.5

La acción anterior despliega el proceso de contratación de Licitación, proceso

que la entidad y el proveedor podrán observar y empezar a realizar las
acciones de acuerdo al caso y al cronograma del proceso. Imagen: 8.1.6
 Imagen 8.1.6

8.3 Respuestas y Aclaraciones de un Proceso de

Contratación por Licitación.

Para responder a las preguntas realizadas por el proveedor, la Entidad

Contratante deberá revisar que el proceso se encuentre en el Estado
“Preguntas, Respuestas y Aclaraciones”, luego ingrese al enlace “Ver
Preguntas, Respuestas y Aclaraciones”. Imagen: 8.2.1
 Imagen 8.2.1

Al ingresar en la pantalla podrá observar las preguntas formuladas por los

proveedores y que deberá responder, para ello haga clic en el botón
“Responder”. Imagen: 8.2.2

Imagen 8.2.2

En la siguiente sección responda las preguntas realizadas como se muestra a

continuación, y una vez que haya concluido haga clic en el botón “Enviar”.
Imagen: 8.2.3
 Imagen 8.2.3

En la siguiente pantalla podrá ver la respuesta registrada en el sistema,

además contará con una opción para adjuntar archivos si se requiere para
contestar la pregunta, luego dé clic en “Regresar”. Imagen: 8.2.4

Imagen 8.2.4

En caso de que la Entidad Contratante requiera realizar alguna aclaración a

los proveedores, debe dar clic en “Ver Preguntas y/o Aclaraciones”
Imagen: 8.2.5
 Imagen 8.2.5

Para realizar la “Aclaración”, por parte de la entidad a los proveedores, en la

siguiente pantalla dé clic en “Agregar Aclaración”. Imagen: 8.2.6

Imagen 8.2.6

En la siguiente sección registre la aclaración, al culminar de clic en “Enviar”.

Imagen: 8.2.7
 Imagen 8.2.7

A continuación, podrá observar la aclaración registrada en el sistema, si se

requiere cargar archivos para realizar la aclaración, seleccione el archivo,
llene la descripción y suba el documento, dé clic en “Regresar”. Imagen: 8.2.8

Imagen 8.2.8

Volviendo a la pantalla inicial del proceso. Imagen: 8.2.9

 Imagen 8.2.10

No existe un número límite de aclaraciones a agregar por parte de la Entidad

Contratante, podrá agregar todas las aclaraciones que se requieran siempre y
cuando se las realice hasta antes de la fecha límite de Respuestas.

8.4 Convalidación de Errores de un Proceso de

Contratación por Licitación

El primer paso es ingresar por parte del operador del sistema al SOCE,
introducir el número del RUC, usuario y contraseña con el que fue habilitado,
luego de clic en “Entrar”. Imagen: 8.3.1
 Imagen 8.3.1

La acción permite entrar al portal de la entidad, en donde se realizarán las

acciones para la búsqueda del proceso. Imagen: 8.3.2

Imagen 8.3.2
En la parte superior se encuentra los links de servicio, ubique “Consultar”, lo
que despliega una barra con varias acciones, aquí ubique y dé clic en “Mis
procesos”. Imagen: 8.3.3

Imagen 8.3.3

El sistema abre la pantalla “Consulta de mis Procesos”, donde la entidad

puede ubicar el proceso de Licitación de varia formas, sea por palabra clave,
por procesos de la entidad contratante, o colocando el código del proceso;
Para el caso que se está realizando en Tipo de Contratación seleccione
“Licitación”, en Estado del Proceso seleccione “Todos”, las fechas de
publicación están parametrizadas en los últimos 6 meses es decir las fechas
actuales por lo que no es necesario modificar estas fechas, salvo que se
requiera ubicar procesos anteriores, con toda esta información dé clic en
“Buscar”. Imagen: 8.3.4
 Imagen 8.3.4

Se podrá visualizar los procesos de Licitación, que la entidad contratante

mantiene en los últimos 6 meses. Para ubicar el proceso de contratación que
se quiere convalidar errores escoja en la parte izquierda del proceso el código
del mismo y dé un clic. Imagen: 8.3.5

Imagen 8.3.5
La acción anterior despliega el proceso de contratación de la Licitación, para
realizar la convalidación de errores, ubique y dé clic en “Convalidación de
Errores”. Imagen: 8.3.6

Imagen 8.3.6

La acción anterior permite ver los proveedores que se encuentran habilitados

en el RUP; La entidad determinará si convalida o no errores en cuyo caso
escogerá “SI o NO (ver imagen)”, a continuación dé clic en “Guardar”.
Imagen: 8.3.7

Imagen 8.3.7

La opción “Guardar”, abre la siguiente ventana donde se visualiza el siguiente

mensaje, en caso que la entidad este de acuerdo, de clic en “Aceptar”.
Imagen: 8.3.8

Imagen 8.3.8

Suba el archivo que sustenta la convalidación, este documento debe estar

legalizado por la “Comisión Técnica” y escaneado en formato PDF, con un
peso máximo de 10MB, a continuación dé clic en “Continuar”. Imagen: 8.3.9
 Imagen 8.3.9

Al dar clic en la opción “Continuar”, se abre la siguiente ventana, si la

entidad selecciona el ícono (circulo azul con el interrogante), aparece el
mensaje que habla de la normativa legal para que la entidad tenga en cuenta
al momento de convalidar, este mensaje desaparece automáticamente.
Imagen: 8.3.10

Imagen 8.3.10

Siguiendo con la Convalidación, dé clic en “Convalidar”. Imagen: 8.3.11

 Imagen 8.3.11

Realice la Convalidación, colocando en texto el requerimiento al Proveedor, a

continuación de clic en “Enviar”. Imagen: 8.3.12

Imagen 8.3.12

Al dar clic en “Enviar” se abre la ventana para que la entidad suba el archivo
que justifica la convalidación, tomar en cuenta las extensiones del archivo y
el peso del mismo, una vez que se haya verificado esta acción, dé clic en
“Regresar”. Imagen: 8.3.13
 Imagen 8.3.13

Para revisar la solicitud de convalidación dé clic en “Revisar Convalidación”.

Imagen: 8.3.14

Imagen 8.3.14

Una vez que la entidad ha realizado la solicitud de convalidación, debe dar un

clic en “Finalizar Convalidación”. Imagen: 8.3.15
 Imagen 8.3.15

El sistema solicita que se modifique el cronograma del proceso, para lo cual

aparece él siguiente mensaje en el cual se indica los horarios a tomar en
cuenta, luego dé un clic en “Aceptar”. Imagen: 8.3.16

Imagen 8.3.16

Modifique las fechas de convalidación y a continuación dé un clic en “Realizar

Convalidación”. Imagen: 8.3.17
 Imagen 8.3.17

El sistema indica el siguiente mensaje, si está de acuerdo, dé un clic en

“Aceptar”. Imagen: 8.3.18

Imagen 8.3.18

Aparece otro mensaje que indica que las fechas han sido registradas con
éxito, dé un clic en “Aceptar”. Imagen: 8.3.19
 Imagen 8.3.19

La acción anterior abre la ventana donde la entidad debe dar clic en

“Regresar”. Imagen: 8.3.20

Imagen 8.3.20

A continuación, se despliega la pantalla principal del proceso. Imagen: 8.3.21

 Imagen 8.3.21

De acuerdo a las fechas estipuladas en el cronograma el proveedor debe

responder a la convalidación solicitada por parte de la entidad, para la
revisión de esta acción la entidad ingresa al portal y ubica el proceso de
contratación que se solicitó la convalidación de errores, dé clic en
“Convalidación de Errores”. Imagen: 8.3.22
 Imagen 8.3.22

El sistema abre la siguiente ventana, ubique y dé clic en “Revisar

Convalidación”. Imagen: 8.3.23
 Imagen 8.3.23

Se puede observar, que el proveedor ha realizado la convalidación de errores,

además se puede visualizar y descargar el documento de respaldo que el
proveedor envía por el sistema, verificada esta información dé clic en
“Regresar”. Imagen: 8.3.24

Imagen 8.3.24

La acción anterior permite nuevamente que la entidad dé clic en “Regresar”.

Imagen: 8.3.25
 Imagen 8.3.25

Volviendo a la pantalla principal del proceso de contratación. Imagen: 8.3.26

Imagen 8.3.26
 8.5 Calificación de Ofertas de un Proceso de Licitación

Para la calificación de ofertas, la entidad revisará en el cronograma que se

haya cumplido el tiempo de entrega por parte de los proveedores; La
Comisión Técnica verificará los documentos de la oferta, para calificar en el
sistema las ofertas subidas por los proveedores, la entidad buscará el proceso
de contratación y procederá a desplegarlo, dando clic en el código del
proceso. Imagen: 8.4.1

Imagen 7.42

Desplegado el proceso ubique y de clic en “Calificación”, con la finalidad de

proceder a la calificación. Imagen: 8.4.2

 Imagen 8.4.3

Escoja de manera individual a cada proveedor para calificarlo, a continuación

dé un clic en “Calificar”. Imagen: 8.4.4
 Imagen 8.4.4

Al dar clic en “Calificar”, se abre la ventana para proceder a calificar al

proveedor, coloque los valores de puntuación en base a lo que indica el pliego
del proceso y la calificación obtenida por el proveedor, luego dé clic en
“Guardar Temporalmente”. Imagen: 8.4.5

Imagen 8.4.5

Confirme las calificaciones del proveedor, de clic en “Confirmar

Calificación”. Imagen: 8.4.6
 Imagen 8.4.6

El sistema advierte mediante el siguiente mensaje que, si desea confirmar

definitivamente las calificaciones dé clic en “Aceptar”. Imagen: 8.4.7

Imagen 8.4.7

En la siguiente ventana la entidad puede ver la calificación del proveedor. A

continuación, suba el o los archivos de respaldo que sustenta la calificación
de la oferta, confirme si los datos están correctos y dé clic en “Finalizar
Calificación”. Imagen: 8.4.8
 Imagen 8.4.8

El sistema despliega el siguiente mensaje, dé clic en “Aceptar”. Imagen: 8.4.9

Imagen 8.4.9

El sistema vuelve a la pantalla inicial del proceso de Licitación. Imagen: 8.4.10

 Imagen 8.4.10

9. Adjudicación de la Licitación
Ingrese al SOCE con los perfiles de RUC, usuario y contraseña, ubique el
proceso de contratación y dé un clic en el código del proceso. Imagen: 9.1

Imagen 9.1

Se despliega el proceso de contratación, la entidad ubicará y dará un clic en

“Adjudicar”. Imagen: 9.2
 Imagen 9.2

En la siguiente pantalla escoja el lote, escoja el proveedor y coloque la razón

de Adjudicación, con estos datos dé un clic en “Adjudicar Proveedor”.
Imagen: 9.3

Imagen 9.3

A continuación, suba la Resolución Motivada de Adjudicación, revisando las

extensiones y el tamaño del archivo, luego dé clic en “Finalizar
Adjudicación”. Imagen: 9.4
 Imagen 9.4

La acción anterior hace que el proceso vuelva a la pantalla principal, y el

proceso se encuentre adjudicado. Imagen: 9.5

Imagen 9.5

10. Registro de Contratos de la Licitación

Para registrar el contrato de la Licitación, la entidad debe elaborar, suscribir
el contrato, para el registro la entidad entra al SOCE con los perfiles de RUC,
usuario y contraseña, ubica el proceso de contratación y dé un clic en el
código del proceso. Imagen: 10.1
 Imagen 10.1

La acción anterior permite que el sistema abra la “Información del Proceso de

Contratación” y determinar la Fase Contractual, donde se ubica el botón
“Contratos”. Imagen: 10.2

Imagen 10.2

En esta etapa la entidad registra datos como la fecha de suscripción del

contrato, el inicio del mismo, como también designa al Administrador de
Contrato, el nombre del Fiscalizador y si el contrato es en Asociación o
Consorcio, luego de esto da clic en “Guardar”. Imagen: 10.3
 Imagen 10.3

Luego de comprobar la alerta que emite el sistema dé clic “Aceptar” para

avanzar. Imagen: 10.4
 Imagen 10.4

Con los datos del proceso y del contrato, lo siguiente es registrar los
documentos relevantes, tales como el contrato, notificación de disponibilidad
de anticipo y de ser requerido los archivos opcionales, luego dé clic en
“Continuar”. Imagen: 10.5
 Imagen 10.5

El paso siguiente es registrar las Garantías, por el tipo de proceso se pueden

registrar hasta tres tipos de garantías llene los datos requeridos y a
continuación dé clic en “Guardar Garantía”. Imagen: 10.6
 Imagen 10.6

Registrado los datos de la Garantía, hay que subir el archivo que indica el
alcance de la garantía, luego de esto dé clic en “Continuar”. Imagen: 10.7

Imagen 10.7

Observe la alerta que genera el sistema y dé en “Aceptar” para continuar.

Repita el proceso para ingresar nuevas garantías. Imagen: 10.8
 Imagen 10.8

Cuando termine el registro de garantías el sistema avanzará a la pantalla

donde se visualiza el siguiente mensaje: “Usted ha registrado completamente
su contrato”, y también se visualizará el Presupuesto de la Obra. Para
continuar dé clic en “Finalizar”. Imagen: 10.9

Imagen 10.9

Observe la alerta de confirmación y dé clic en “Aceptar” para continuar.

Imagen: 10.10
 Imagen 10.10

Al dar clic en “Aceptar”, se vuelve a la pantalla que contiene toda la

información del proceso, y se puede ver el estado del proceso en “Ejecución
de Contrato”. Imagen: 10.11

Imagen 10.11

11. Ejecución de Contrato de la Licitación

Para esta etapa el Administrador de Contrato del proceso, debe contar con
los perfiles de usuario y contraseña. Ingrese al SOCE y dé clic en “Entrar”.
Imagen: 11.1
 Imagen 11.1

Para registrar los datos relevantes de la Ejecución del Contrato ubique el

proceso de contratación y dé un clic en el código del proceso. Imagen: 11.2

Imagen 11.2

Se despliega la “Información del Proceso de Contratación identifique el

“Resumen de Contrato” y dé clic. Imagen: 11.3
 Imagen 11.3

Al dar clic en “Resumen de Contrato”, el sistema abre la ventana denominada

“Resumen del Contrato Principal”, en donde esta toda la información que se
registró con el contrato para “Regresar” dé clic en esta opción. Imagen: 11.4
 Imagen 11.4

Para el registro de las planillas, dé clic en “Planillas”. Imagen: 11.5

 Imagen 11.5

En la siguiente ventana registrará las planillas, se puede visualizar el “Listado

Presupuesto Obra” y el “Resumen de Contrato”. Para registrar la planilla o
las planillas deberá colocar la fecha de periocidad del planillaje, luego de un
clic en “Crear Planilla”. Imagen: 11.6
 Imagen 11.6

La acción anterior abre el “Registro de Planillas” donde el administrador

escoge el año (Ejemplo: 2019), la planilla (1-2-3, etc.) y dé un clic en
“Registrar”. Imagen: 11.7

Imagen 11.7

Se despliega la pantalla para registrar los datos de la planilla, solo deberá

colocar la cantidad ejecutada en la planilla, ya que el sistema lleva los datos
gravados de los costos económicos del proceso. En la barra resaltada en la
imagen se encuentran botones para grabar o crear nuevos rubros recuerde
utilizarlas en el desarrollo de su registro y de acuerdo a la norma establecida
para Rubros Nuevos, Diferencia en Cantidades y Contratos
Complementarios.Imagen: 11.8
 Imagen 11.8

Una vez que se hayan colocado las cantidades ejecutadas deberá grabar los
datos en el ícono inferior izquierdo (ícono de un disquete), esta acción
despliega el mensaje que indica que los datos están actualizados, dé clic en
“Aceptar”. Imagen: 11.9

Imagen 11.9

A continuación, llene los datos solicitados en el recuadro de color rojo,

proceda a subir la planilla la cual debe estar en formato PDF, luego dé un clic
en “Finalizar”. Imagen: 11.10
 Imagen 11.10

Se despliega el siguiente mensaje, debe revisar estos datos y si está de

acuerdo dé clic en “Aceptar”. Imagen: 11.11

Imagen 11.11

En el siguiente mensaje de clic en “Aceptar”. Imagen: 11.12

 Imagen 11.12

Dé clic en “Continuar”. Imagen: 11.13

Imagen 11.13

Para liquidar el proceso y poder subir los documentos relevantes al proceso,

de clic en “Liquidación”. Imagen: 11.14
 Imagen 11.14

Para que el sistema permita registrar los datos de la recepción provisional y si

la entidad está de acuerdo deberá escoger Si o No, en caso de ser positiva la
elección, de clic en “SI”. Imagen: 11.15

Imagen 11.15

En la siguiente ventana ingrese la fecha de solicitud de la recepción

provisional, suba a continuación el documento que contenga los datos de la
solicitud de recepción provisional y por último de clic en “Enviar”. Imagen:

11.16
 Imagen 11.16

En el siguiente mensaje si está seguro que los datos son los correctos, dé clic
en “Aceptar”. Imagen: 11.17

Imagen 11.17

De existir valor de multa por día de mora (valor percentil) ingréselo y a

continuación, dé clic en “Enviar”. Imagen: 11.18
 Imagen 11.18

El sistema solicita que acepte o cancele el siguiente mensaje, revise los datos
y de estar de acuerdo, dé clic en “Aceptar”. Imagen: 11.19

Imagen 11.19

Si desea revisar algún dato adicional puede hacerlo en los ítems del recuadro
de color rojo, caso contrario, dé clic en “Regresar”. Imagen: 11.20
 Imagen 11.20

Al dar clic en “Regresar”, el sistema abre la ventana “Resumen Final de

Liquidación”, donde se puede ver todos los datos registrados en la liquidación
del proceso. Registre los datos correspondientes al Acta Entrega Recepción
Provisional, y a la vez suba el archivo que contiene el documento del acta.
Hay que tener en cuenta las extensiones y el peso de los archivos a subir al
sistema, una vez que se haya verificado estos datos el siguiente paso es dar
clic en “Guardar”. Imagen: 11.21
 Imagen 11.21

El proceso regresa a la pantalla principal done se verifica que se encuentra

“En Recepción”. Imagen: 11.22
Imagen 11.22
 12. Finalización del Proceso de Contratación de
Licitación
La finalización del proceso le corresponde al funcionario que creo el proceso
de contratación en el SOCE. Ingrese al SOCE con los perfiles: Ruc, Usuario y
Contraseña y dé clic en “Entrar”. Imagen: 12.1

Imagen 12.1

En el SOCE, busque el proceso de contratación, como se ve en la imagen el

mismo se encontrará en el estado: “En Recepción”. Imagen: 12.2 y 12.3

Imagen 12.2
 Imagen 12.3

Para finalizar el proceso la entidad deberá subir al sistema el “Acta Entrega

Recepción Definitiva” y los documentos relevantes al proceso de acuerdo a la
Normativa Legal Vigente, para que esta esta acción se pueda ejecutar en el
sistema deberá transcurrir el tiempo de entrega total del proceso.
Elaborado por:
Nombre Cargo Fecha Firma

Revisado Por:
Nombre Cargo Fecha Firma

Especialista de
Alexandra Valladares Capacitación
14-06-2020
Ignacio Estrada Experto de
Capacitación

Aprobado Por:
Nombre Cargo Fecha Firma

Wladimir Taco Director (e) 14-06-2020