Gaad U2 A2 Sacv

Estudiante SANDRA COYOTE VEGA
Folio AL12531754
Facilitador EVELYN HURTADO MORALES
Licenciatura GESTION Y ADMINISTRACION DE PYMES
Materia SANDRA
Estudiante AUDITORIA ADMINISTRATIVA
COYOTE VEGA
Folio AL12531754
Actividad UNIDAD 2 ACTIVIDAD 2
Facilitador EVELYN HURTADO MORALES
Fecha
Licenciatura FEBRERO
GESTION 2021
Y ADMINISTRACION DE PYMES
Materia AUDITORIA ADMINISTRATIVA
Actividad UNIDAD 2 ACTIVIDAD 1
Fecha FEBRERO 2021
JUNIO 2014
CUESTIONARIO A GERENTE
“INSTRUMENTOS DEL PROCESO ADMINISTRATIVO”

DATOS DE EMPRESA
Nombre: NADRO SAPI S.A. DE C.V.
R.F.C. NAD901023GRA
Sector: Distribución de productos farmacéuticos, higiene

y belleza personal.
Giro: VENTA DE PRODUCTOS FARMACEUTICOS

Municipio: León
Estado: Guanajuato
Dirección: CIUDAD INDUSTRIAL No. 1004
Código Postal: 37490
Canal Contacto: https://www.nadro.mx/
Número Empleados: 51 a 250
Año de constitución: 1943
Teléfono: (477)7730090
CUESTIONARIO DE PLANEACIÓN (GERENTES)
NOMBRE: _____Mario Villanueva Palacios_____________________________________________
DEPARTAMENTO__FINANCIERO_____________________________________________________
FUNCIÓN O CARGO: ___Gerente de planeación y presupuesto

________________________________
ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: ____12 años_____ FECHA DE INGRESO: ___2009________________
NOMBRE DEL AUDITOR: _____ SANDRA COYOTE VEGA___________________________________
FECHA DE APLICACIÓN: ___19 DE FEBRERO 2021________________________________________
MISIÓN
1. ¿La empresa cuenta con una misión?
a) Sí ____X____ Mencione: Proveer de medicamentos, material de curación, dispositivos

médicos, productos de higiene y cuidado personal a todos los puntos de venta del territorio
nacional, con el compromiso de satisfacer los requisitos de sus clientes y contribuir al bienestar
de las familias mexicanas.
b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________
Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 7
2. ¿Está establecida por escrito?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________
c) No sé _____
3. En la redacción de la misma, se menciona:
a) Recursos humanos_________
b) Tecnología_________
c) Compromiso social_____ ______
d) Filosofía de la empresa ____X_____
e) Valores_____________
4. ¿Es clara?
a) Sí ___X___
b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________
5. ¿Es conocida?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________
6. ¿Es coherente con el giro de la empresa?
a) Sí ____X___
b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________
c) No sé ______
OBJETIVOS
7. ¿Se plantean objetivos para llevar a cabo la planeación?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
8. ¿Cuáles de los fundamentos administrativos se emplean para su elaboración?
a) Están establecidos por escrito ___X_____
b) Son claros ________
c) Son alcanzables ___X_____
d) Son medibles ________
e) Expresados en términos cuantitativos ________
9. ¿Se involucra al personal responsable de su cumplimiento en su formulación?
a) Sí ___X____
b) No _______ ¿Por qué? ________________________________________________________
10. ¿Se revisa el avance de los objetivos?
a) Sí ____X___ ¿Con qué periodicidad? ________Una vez al mes_________________________
b) No _______ ¿Por qué? ________________________________________________________

c) No sé _____
11. ¿Se actualizan los objetivos?
a) Sí _______ ¿Con qué periodicidad?___________________________________
b) No ____X___ ¿Por qué? ____Ya están establecidos_____________________________________
c) No sé _____
12. ¿Qué medidas se implementan cuando no se obtienen los resultados deseados? Se analizan
los procesos y se evalúa un cambio para poder lograr las metas que se establece._____
ESTRATEGIAS
13. ¿La empresa desarrolla estrategias para el cumplimiento de los objetivos?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
14. ¿Están establecidas de manera formal (escrito)?
a) Sí ____X____
b) No ______ ¿Por qué?
c) No sé _______
15. ¿Se presentan de una manera clara?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
16. ¿Se toman en cuenta las Fortalezas de la empresa para elaborar las estrategias?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
17. ¿Se toman en cuenta las Debilidades de la empresa para elaborar las estrategias?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
18. ¿Se toman en cuenta las Oportunidades del mercado para elaborar las estrategias?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
19. ¿Se toman en cuenta las Amenazas del mercado para elaborar las estrategias?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
20. ¿El personal responsable de su implementación participa en el diseño de las estrategias?
a) Sí ________
b) No ___X_____ ¿Por qué? __Son actividades que le incumben a la dirección y nivel de área.
21. ¿Se diseñan las estrategias en base a un proceso preestablecido?
a) Sí ________ Mencione: _____________________________________________
b) No ____X____ ¿Por qué? ___Cada estrategia depende de la situación en la que atraviese la

empresa._____
c) No sé _____
22. ¿Se cuenta con medios de control para verificar la aplicación de las estrategias de acuerdo a
sus objetivos?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
23. ¿Se elaboran planes alternos para cada uno de los departamentos?
a) Sí ________
b) No ___ X_____ ¿Por qué? ___Cada departamento tiene sus funciones implementadas__
24. ¿Se ha obtenido el resultado deseado de las estrategias implementadas?
a) Sí ___X___
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________

POLÍTICAS
25. ¿Cuenta la empresa con políticas formales que apoyen el desarrollo de los planes?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
c) No sé _______
26. ¿Son conocidas por el responsable de su implementación?
a) Sí ___ X____
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
27. ¿Están diseñadas para apoyar el cumplimiento a los objetivos?
a) Sí ___ X_____
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
28. ¿Se actualizan?
a) Sí ________ Periodicidad: ______________________________________
b) No ____X____ ¿Por qué? _Ya están establecidas.__________________
29. ¿Son adecuadas a los requerimientos de la empresa?
a) Sí ____X___
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
c) No sé _______
PROCEDIMIENTOS
30. ¿Cuenta la empresa con procedimientos formalmente establecidos para cada departamento?
a) Sí ___ X_____
b) No ______ ¿Por qué? _________________________________________
31. ¿Están contenidos en un manual?

a) Sí ___ X_____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
32. ¿Se aplican para el desempeño de las actividades?
a) Sí ___ X_____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
33. ¿Determinan cómo deben de ejecutarse las actividades?
a) Sí __ X_____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
34. ¿Son fáciles de interpretar?
a) Sí ___X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
35. ¿Especifican los tiempos en que deben ejecutarse las actividades?
a) Sí ___X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
36. ¿Son revisados?
a) Sí ___X____ Periodicidad: _____Una vez al mes________________
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
37. ¿Quiénes participan en el diseño?
a) Gerente ___X_____
b) Supervisor _________
c) Jefe de departamento ____X____
d) Otros _________ Especifique: _______________________________________
38. ¿Se capacita al personal para que pueda ejecutar los procedimientos?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
39. ¿Se verifica la correcta aplicación de los procedimientos?

a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
PROGRAMAS
40. ¿Se elaboran programas de trabajo en cada uno de los departamentos de la empresa?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
41. ¿Se indica quién es el responsable de realizar las actividades?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
42. ¿Se indican los tiempos de realización de las actividades?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
43. ¿Quiénes participan en su elaboración?
c) Cada empleado ___X ___
d) Otro _________ Especifique: __________________________________
a) Sí ____X____ Periodicidad: ___Una vez al mes _________________
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
45. ¿Se indican claramente las actividades a realizar?
a) Sí ____X___
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
46. ¿Se incluyen los recursos necesarios para garantizar el cumplimiento de los programas?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
47. ¿Se cumple con los programas?
a) Sí ____X___
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
48. ¿En los programas se anotan las actividades clave que apoyan el objetivo general de cada
departamento?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
49 ¿Son flexibles como para adaptarse a las condiciones cambiantes?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
PRESUPUESTOS
50. ¿La empresa cuenta con un presupuesto general?
a) Sí ___X_____
b) No ______ ¿Por qué? _________________________________________
51. ¿Se elaboran con anticipación a las actividades?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
52. ¿Se asigna un presupuesto para cada departamento?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
c) No sé ______
53. ¿Cuáles son los criterios que se utilizan para la asignación de los recursos a los departamentos?
a) Número de personal ________
b) Ingresos que genera ________

c) Proyectos asignados ____X____
d) Gastos históricos ________
e) No hay criterio ________
54. ¿Hay flexibilidad en la aplicación del presupuesto?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
c) No sé ______
55. ¿Quiénes intervienen en la elaboración de presupuestos?
a) Gerentes _________
b) Director ____X_____
c) Contador ___X_____
d) Otros _________ Especifique: __________________________________
56 ¿Quién es el responsable de autorizar los presupuestos?
a) Junta Directiva _________
b) Dueño _________
c) Director ____X_____
d) Gerente _________
e) Otro _________ Especifique: __________________________________
57. ¿Se estipula en el presupuesto quién es el responsable de su aplicación?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
c) No sé ______
REGLAS
58. ¿La empresa cuenta con un reglamento formal (escrito)?
a) Sí ________
b) No ____X____ ¿Por qué? _____Solo lo utiliza en presentaciones _______________________

Si su respuesta fue No, gracias por su apoyo
59. ¿Se da a conocer al personal?
a) Sí ________
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
60. ¿Es fácil de interpretar?
a) Sí ________
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
c) No sé ______
61. ¿Contribuye al cumplimiento de los objetivos institucionales?
a) Sí ________
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
c) No sé ______
62. ¿Quiénes participan en su formulación?
a) Gerente ___X______
c) Jefe de departamento _________
d) El personal en general _________
e) Otros _________ Especifique: ___________________________
63. ¿Existen sanciones en caso de incumplimiento del reglamento?
a) Sí ________ Mencione: _______________________________________
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
OBSERVACIONES
En general la empresa cuenta con bases sólidas con respecto a la planeación, ya que tiene muy
bien definida tanto su misión como, políticas y procedimientos detalladamente lo que le permite
saber a dónde se dirige y en el momento que tenga duda existen por escrito para poder
consultarlas en cualquier momento.
FIRMA DEL AUDITOR
SANDRA COYOTE VEGA

CUESTIONARIO DE ORGANIZACIÓN (GERENTES)
NOMBRE: _____________Lic. Eustaquio Escandón Galindo_____________________________
DEPARTAMENTO: ___ADMINISTRATIVO____________________________________________
FUNCIÓN O CARGO: __________ Gerente de Administración ___________________________
ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: _____6 años_____ FECHA DE INGRESO: 2015_________________
NOMBRE DEL AUDITOR: _____ Sandra Coyote vega____________________________________
FECHA DE APLICACIÓN: _ 19 DE FEBRERO 2021
ORGANIGRAMA
64. ¿La empresa cuenta con un organigrama?
a) Sí ____X____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? _________________________________________
Si su respuesta fue “No” pase a la pregunta # 72
65. ¿Está actualizado?
a) Sí ___X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? _________________________________________
66. ¿De qué manera se dio a conocer?
Por escrito y en las capacitaciones de inducción.
67. ¿Está diseñado de tal forma que puede ser entendido por el personal?
a) Sí _____X ___
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? _________________________________________
68. ¿Muestra todos los puestos de la empresa?
a) Sí ____X____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? _________________________________________
69. ¿Ha sido modificado conforme a los cambios de la estructura organizacional?
a) Sí ________ ¿Cuándo? __________________________________________
b) No ___X____
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________
70. ¿Se encuentra a la vista de todo el personal?
a) Sí ___X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________
71. ¿Existen líneas de autoridad definidas en todos los niveles jerárquicos?
a) Sí ___X____
b) No _______
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________
DESCRIPCIÓN DE PUESTOS
72. ¿La empresa cuenta con descripción de todos los puestos?
a) Sí _ X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________
73. ¿Se entrena al empleado al ingresar a la empresa?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _______________
74. ¿La descripción de puestos incluye identificación del puesto?
a) Sí ___X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________
75. ¿Describe el Objetivo general del puesto?
a) Sí __X______
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________
76. ¿Establece las responsabilidades básicas del puesto?
a) Sí ___X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________
77. ¿Determina las facultades en la toma de decisiones de su puesto?
a) Sí __X______
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________
78. ¿Describe las funciones generales a realizar?
a) Sí __X______
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________
79. ¿Define las funciones específicas del puesto?
a) Sí ________
b) No ___ X____
c) No sé ______ ¿Por qué? __Por que únicamente es de manera grafica la manera que se muestra
las jerarquías de mandos.
80. ¿El diseño cuenta con el perfil del puesto?
a) Sí ___X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________
81. ¿Establecen los recursos necesarios para el desempeño de funciones del empleado?
a) Sí __X______
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________
82. ¿Se realizan modificaciones a la descripción de puestos?
a) Sí ________
b) No ___X_____ ¿Por qué? _Ya están establecidos ________
c) No sé ______
83. ¿Con la descripción de puestos evita la duplicidad de labores?
a) Sí ________
b) No __ X____ ¿Por qué? __Puede intervenir en otras actividades que se le asignen.__________
c) No sé ______
84. ¿Cuándo se actualizó?
No se ha actualizado
85. ¿Se capacitó al personal para el uso de las descripciones de puestos?
a) Sí ___X_____
b) No ______ ¿Por qué? _ ________________
a) No sé ______
INSTRUCTIVOS ESPECIALES
86. ¿Existen instructivos para actividades especificas de cada departamento?
a) Sí __ X_____
b) No _______
c) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________
Si su respuesta fue No, gracias por su cooperación.

87. ¿Estos instructivos dan orientación al personal de las acciones para desarrollar eficientemente
las actividades?
a) Sí ____X____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________
88. ¿Qué áreas cuentan con estos instructivos?
Todas y cada una de las áreas de la empresa,
89. ¿Los instructivos son claros para el personal que los utiliza?
a) Sí ____X____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________
90. ¿Son entregados al momento de ingresar en el puesto?
a) Sí ___ X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________
91. ¿Se supervisa la aplicación y utilización de estos?
a) Sí ____X____ ¿Por quién? ___Por Recursos Humanos________________________
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________
92. ¿Cada cuánto tiempo se supervisan?
Cada 2 meses.
93. ¿Están actualizados los instructivos especiales?
a) Sí ________
b) No ____si____
c) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

94. ¿En base a qué los actualizan? En base al criterio de simplificación administrativa, que debe
incluirse en el diseño de los procedimientos así evitará la presencia de actividades superfluas y que
no agregan valor a los procesos internos, prácticas lentas y burocráticas con costos y/o tiempo de
trámite innecesarios
95. ¿Se capacitó al personal para su uso?
a) Sí ___X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? ____________________________________
OBSERVACIONES:
Se observa que se cuenta con una muy buena organización y que el director tiene muy bien
delimitado todo tratando de abarcar lo más posible esta etapa para encaminar hacia el éxito a su
empresa tomando como base sus objetivos.
FIRMA DEL AUDITOR
SANDRA COYOTE VEGA
CUESTIONARIO DE INTEGRACIÓN (GERENTES)
NOMBRE: _________ Christiani Guadalupe Azorra Alcántara____________________________

DEPARTAMENTO: _______Recursos Humanos _______________________________________
FUNCIÓN O CARGO: _____ Gerente de Recursos Humanos _____________________________
ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: ___12 años_______ FECHA DE INGRESO: __2009_____________
NOMBRE DEL AUDITOR: ___________ Sandra Coyote Vega_____________________________
FECHA DE APLICACIÓN: ___________19 de Febrero 2021_________________________________
RECLUTAMIENTO
El reclutamiento y selección de personal se realiza mediante:
a) La misma empresa ___X____
b) Mediante una agencia de servicios _______
En caso de que la respuesta sea B. Suspenda la aplicación del cuestionario
96 ¿Cuenta con un procedimiento formal para reclutar personal?
a) Sí ______
b) No __X____
En caso de que su respuesta sea No, pase a la pregunta No. 98
97. Mencione el procedimiento que utiliza para el reclutamiento de personal
98. ¿Cuáles son las fuentes de reclutamiento que se utilizan?
a) Archivo muerto _________
b) Oficinas externas _________
c) Bolsas de trabajo ___X______
d) La misma empresa ___X______
e) Otras, especifique: __________________________________________
99. ¿Se obtienen los resultados esperados de estas fuentes?
a) Sí ___X______
b) No_________ Explique: ___________________________________________
100. ¿Se evalúan las fuentes de reclutamiento?
a) Sí _______ ¿De qué manera? ______________________________________

b) No ___X____
101. ¿Se cuenta con las suficientes fuentes de reclutamiento?
a) Sí ___X____
b) No _______ Explique: ______________________________________________
102. Señale los medios de reclutamiento que utiliza
a) Radio______________________ d) Prensa__________________
b) Televisión__________________ e) Solicitud escrita __________
c) Requisición al candidato___X____ f) Otros ______X______________
103. ¿Qué criterios se toman para la selección de los medios?
La experiencia, capacidades, atributos personales, calificaciones, conocimientos y habilidades

necesarias para desempeñarte bien en un empleo.
104. ¿Se obtienen los resultados esperados de éstos medios?
a) Sí ____X___
b) No_______ ¿Por qué?__________________________________
105. ¿Cómo mide el resultado?
Por KPI de RRHH a través de este se evalúa la eficacia de los trabajadores en la empresa.
SELECCIÓN
106. ¿Qué acciones realiza para seleccionar a los candidatos al puesto?
1. Reclutamiento
2. Selección
3. Contratación
4. Introducción o inducción
5. Promoción, transferencias y ascensos
107. ¿Cuáles son los criterios de más peso para seleccionar al personal?
Responsabilidad, honestidad y compromiso.
108. ¿Quién toma la decisión de seleccionar al personal?
a) Jefe Inmediato _____________________ c) Jefe de departamento. ___________

b) Jefe de Recursos Humanos __ _X_______ d) Otros (especifique).
109. ¿Cuenta con políticas para la selección de personal?
a) Sí _________
b) No ____X_____
En caso de que la respuesta sea No, pase a la pregunta 111
110. Mencione las políticas para la selección de personal.
111. ¿Se siguen los mismos procesos de selección para los empleados en todos los niveles de la
organización?
a) Sí ___ X_____
b) No _________ Mencione: ___________________________________
___________________________________
En caso de que su respuesta sea No, pase a la pregunta 113
112. ¿Qué procedimiento se sigue para esos puestos?
El Jefe de recursos humanos (Administrador) les hace una entrevista, revisando su curriculum y
los pone a prueba.
113. ¿Utiliza la descripción de puesto como apoyo para la selección.
a) Sí ___X______
b) No _________ ¿Por qué? _______________________________
114. ¿Qué medios utiliza para recibir las solicitudes?
a) E-mail _____X________ c) Personalmente __X_____
b) Correo postal__________ d) Otros, Especifique: _______
115. ¿Qué datos de la hoja de solicitud son determinantes para la selección de personal?
a) Experiencia laboral _____X______ c) Referencias ____X_______
b) Grado de estudios ____X________ d) Otros, explique ___________
6. ¿Se realizan entrevistas para la selección de personal?
a) Sí ____X_____
b) No _________ ¿Por qué? ______________________________
Si la respuesta fue No, pase a la pregunta 119.
117. ¿Quién se encarga de realizar las entrevistas a los candidatos?
a) Jefe Inmediato ________X_____________ c) Jefe de departamento. ________
b) Jefe de Recursos Humanos ______X______ d) Psicólogo _______
118. ¿Cuenta con un sistema de evaluación de la entrevista?
a) Sí _______________ ¿Quién la evalúa? _____________________________
b) No _______X________ ¿Por qué? _____El Gerente es el que toma las decisiones._______
119. ¿Se aplican exámenes médicos a todos los candidatos?
a) Sí _______
b) No ___x____ Mencione: _____________________________________
120. ¿Quién realiza el examen médico?
Empresa________ c) ISSSTE ________
a) IMSS________ d) Clínicas particulares ________
b) Otros: _______________________________________________________________
121. ¿Se realizan exámenes de conocimientos?
a) Sí ___ X______
b) No _________ ¿Por qué? _________________________________
Si la respuesta fue No, pase a la pregunta 123
122. ¿Los Exámenes de conocimiento están diseñados de acuerdo al puesto vacante?
a) Sí __ X_____
b) No _______ Explique: __________________________________________
123. ¿Se realizan exámenes de habilidades?
a) Sí ___X______ ¿Qué tipo de exámenes? ___Dependiendo del puesto a ocupar__________
b) No _________ ¿Por qué? ______________________________________

124. ¿Se investigan los datos personales del candidato?
a) Sí ___X______ ¿De qué manera? Vía telefónica.________________________
b) No ________
125. ¿Se verifican las referencias laborales de los candidatos al puesto?
a) Sí ___X______
b) No _________
126. ¿De qué manera se realiza la investigación de los datos?
Vía Telefónica.
CONTRATACIÓN
127. ¿Qué tipo de contratación se utiliza en la empresa?
a) Base ____X___________ d) Otros: __ ____
b) Temporal _______________ _________________________
c) Eventual _______________
128. ¿Se realiza la contratación por escrito?
a) Sí ___X___
b) No ______ ¿Por qué? ____
129. ¿Se le asigna al candidato un período de prueba antes de firmar el contrato?
a) Sí __X____
b) No _____
INDUCCIÓN
130. ¿Cuenta la empresa con un proceso de inducción?
a) Sí __ X_____
b) No _______
131. ¿Cuentan con un manual de inducción?
a) Sí __X_____
b) No _______
132. ¿Se entrega un manual a cada trabajador?
a) Sí ___X____
b) No _______ ¿Por qué? __
133. ¿De qué manera se realiza la inducción? Explique:
Por medio de cursos vía virtual que se le presentan al nuevo posible integrante a un
determinado puesto y también se le da un recorrido por las instalaciones y específicamente en el
área al que va a ingresar para que se empape de sus labores diarias una vez contratado, y también
se le da a conocer los programas que se manejan en su área correspondiente.
OBSERVACIONES;
La integración se encuentra muy bien cimentada, tienen procedimientos y pruebas de

reclutamiento que les facilitan la búsqueda del mejor candidato.
FIRMA DEL AUDITOR
SANDRA COYOTE VEGA
CUESTIONARIO DE DIRECCIÓN (GERENTES)
NOMBRE: ___________ Pablo Escandón Cusi____________________________________

DEPARTAMENTO: __________Dirección General _________________________________
FUNCIÓN O CARGO: __________ Director de la Empresa___________________________
ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: __21 años__ FECHA DE INGRESO: ____1970___________
NOMBRE DEL AUDITOR: _____ Sandra Coyote Vega_______________________________
FECHA DE APLICACIÓN: _______18 de Febrero 2021________________________________
COMUNICACIÓN
134.- ¿Cuáles son los medios de comunicación que se utilizan en la empresa?
a) Reuniones departamentales _X____ e) Boletines, revistas ______
b) Conferencias __X___ f) Buzón de sugerencias ______
c) Tableros de avisos _____ g) Otros ___X___
d) Informes _____ Mencione___________________________
135. ¿Llega a todos los niveles de la organización?
a) Sí __X___
b) No_____ ¿Por qué?________________________________________________
136.- ¿Cuál es el más utilizado?
Reuniones departamentales o como se conocen juntas con los distintos departamentos de la

empresa.
137.- ¿La comunicación, es oportuna?
a) Sí _ X___ ¿Por qué ?__Se da a conocer en tiempos reales y se pueden realizar cambios de
requerirse.
b) No_____
138. ¿Es clara la comunicación que fluye dentro de la empresa?
a) Sí _X____
b) No_____ ¿Por qué?________________________________________________
139. ¿La comunicación en la empresa es efectiva?
a) Sí __X________
b) No_________ ¿Por qué?___________________________________________________
140. ¿De qué forma se presenta con más frecuencia, a través de?
a) Cartas ______
b) Memorando ____X____
c) Tableros ________
d) Correo Electrónico __X_____
e) Otras __X_____
e) Ninguna ________ ¿Por qué? ________________________________________
141. ¿Se han presentado problemas por una mala comunicación?
Si
142. ¿Se proporciona retroalimentación a su personal para mejorar la comunicación?
a) Sí __X___ ¿De qué manera? _En reunión con el personal___________________________
b) No_____ ¿Por qué?____________________________________________________
143. ¿Se aceptan quejas o sugerencias del personal?
a) Sí_ X_____
b) No______ ¿Por qué?_________________________________________________________
144. ¿La comunicación escrita se encuentra al alcance de todo el personal?
a) Sí __ X___
b) No_____ ¿Por qué?__________________________________________________________
145. ¿Cuáles son las principales barreras de comunicación que se presentan?
a) Ruido ______ b) Cultura __ X____
c) Nivel educativo ______ d) Idioma ______
e) Religión ______ f) Otro ______
Mencione: ____________________________________________________________________
MOTIVACIÓN
146. ¿Se otorgan estímulos a los empleados?

a) Sí _ X_____
b) No_____ ¿Por qué?____
Sí su respuesta fue NO, pase a la pregunta No. 153
147. ¿Cuáles son los que se utilizan?
a) Trabajo interesante ___________
b) Logros ____X_______
c) Desarrollo profesional ___________
d) Otras responsabilidades ___________
e) Reconocimientos ___________
f) Compensaciones económicas _____X______
g) Otros ___________
Mencione: __________________________________________________________________
148. ¿Los estímulos generan resultados positivos?
a) Sí __X_____
¿De qué tipo? ______Mayor productividad_______________________
b) No ______ ¿Por qué? ___________________________________________________
149. ¿Son proporcionados en relación a las metas alcanzadas?
a) Sí __X_____
b) No ______ ¿Por qué? _____________________________________________
150. ¿Se establecen de acuerdo a la jerarquía del puesto?
a) Sí __X____
b) No_____ ¿Por qué? _______________________________________________
151. ¿Las recompensas que se proporcionan son justas para los empleados?
a) Sí ___X______
b) No________ ¿Por qué? ___________________________________________
152. ¿Se toman en cuenta las necesidades del personal para establecer los estímulos?
a) Sí __X______
b) No_______ ¿Por qué?__________________________________________________
LIDERAZGO
153. ¿Logra que su personal cumpla con las metas establecidas?
a) Sí ___X_____
b) No________ ¿Por qué? __
154. ¿Le proporciona a su personal las facilidades para el cumplimiento de metas?
a) Sí ___X_____
b) No________
155. Su estilo de liderazgo, está orientado a;
a) Pensar solo en alcanzar los objetivos de las tareas asignadas _______
b) Pensar en tener empleados satisfechos, aunque poco efectivos _______
c) Ambos ___X____
d) Ninguna
156. ¿Trata a sus empleados de acuerdo a su personalidad?
a) Sí________
b) No ___X____ ¿Por qué? ___De acuerdo a la ética ____
157. ¿Implementa mecanismos para motivar a su personal?
a) Sí ____X___
b) No_______ ¿Por qué?__________________________________________________
158. ¿Su personal muestra interés en participar en las actividades que se le asignan?
a) Sí ___X_____
b) No_______ ¿Por qué?________________________________________________
159. ¿Considera a su personal en la toma de decisiones?
a) Sí ___X_____
b) No________ ¿Por qué?__________________________________________________

160. ¿Concede a su personal flexibilidad en el desempeño de sus funciones?
a) Sí __ X______
b) No________ ¿Por qué?__________________________________________________
161. ¿Su personal lo respalda en sus propuestas?
a) Sí ____X____
b) No________ ¿Por qué?_________________________________________________
162. ¿Los resultados logrados por su personal han sido satisfactorios para la empresa?
a) Sí _____X____
b) No_________ ¿Por qué?__________________________________________________
OBSERVACIONES:
Notamos que el director de la empresa tiene el liderazgo suficiente para llevar a cabo su trabajo
manteniendo la organización en constante comunicación y garantizando el buen desempeño de
sus trabajadores, dando los resultados que se planearon con los diferentes departamentos.
FIRMA DEL AUDITOR
SANDRA COYOTE VEGA
CUESTIONARIO DE CONTROL (GERENTES)
NOMBRE: __________ C.P. Victor Trejo Tamayo_____________________________________

DEPARTAMENTO: __________Contabilidad________________________________________
FUNCIÓN O CARGO: __________ Gerente de Contabilidad ___________________________
ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: ___11 años_____ FECHA DE INGRESO: ___2010_____________
NOMBRE DEL AUDITOR: _____ Sandra Coyote Vega__________________________________
FECHA DE APLICACIÓN: _ 19 de Febrero 2021 __________________________________
FIJACIÓN DE ESTÁNDARES
163.- ¿La empresa cuenta con estándares para medir el desempeño?
a) Sí __X___
b) No _____ ¿Por qué? ___________________________________________
En caso de que la respuesta sea “NO”, pase a la pregunta No. 170.
164.- ¿Se tiene algún método para su fijación?
a) Sí __X___ ¿Cuál es? ____Mediante Check List que aplica el coordinador a los Encargados del
área.
b) No _____ ¿Por qué? ___________________________________________________
165.- ¿Se establecen estándares para cada uno de los puestos?
a) Sí __X___
b) No _____ ¿Por qué? ____________________________________________________
166.- ¿De qué manera se dan a conocer?
Mencione: _Por Medio de un manual de procedimientos ________________
167.- ¿Son claros?
a) Sí ___X__
b) No _____ ¿Por qué? ____________________________________________________
168.- ¿Son alcanzables?
a) Sí __ X___
b) No _____ ¿Por qué? ____________________________________________________
169.- ¿Qué tipo de estándares se utilizan?

a) De cantidad _______________
b) De costos ______X________
c) De tiempo _____X__________
d) De calidad _____X__________
e) Otros _______________ Especifique _______________
f) Ninguno _______________
SUPERVISIÓN
170.- ¿Supervisa las actividades de su personal inmediato?
a) Sí _ X___ ¿Cómo? __De acuerdo a los Coordinadores de área que deben verificar el trabajo que
hacen su personal subordinado.
b) No _____ ¿Por qué? _____________________________________________________
171.- ¿De qué manera supervisa las actividades del personal a su cargo?
Mencione: __Existen diversos reportes que deben llenar semanalmente los Encargados de área de
acuerdo a sus supervisiones y de esa manera obtengo las estadísticas de cada uno de ellos para la
toma de decisiones con respecto a la atención al cliente.
172.- ¿El tipo de supervisión que utiliza le da los resultados esperados?
a) Sí _ X____
b) No _____ ¿Por qué? _____________________________________________________
173.- ¿Se aplica en todos los niveles?
a) Sí __ X___
b) No _____ ¿Por qué? _____________________________________________________
174.- ¿Con qué frecuencia se lleva a cabo?
Mencione: ______Semanalmente_____________________________________
175.- ¿Se hacen reportes por escrito?
a) Sí _ X____
b) No _____ ¿Por qué? _____________________________________________________
176.- ¿Cómo se controlan los reportes de la supervisión?
Mencione: ____Se elabora un estimado de entregas bien y a tiempo, y se comparan

semanalmente para saber el nivel de abasto.
177.- ¿Tiene alguna propuesta para mejorar la supervisión?
Mencione: __No___
MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO
178.- ¿Se evalúa el desempeño del personal?
a) Sí __ X___
b) No _____ ¿Por qué? _____________________________________________________
En caso de que la respuesta sea “NO”, Gracias por su cooperación.
179.- ¿Existe un sistema establecido para realizar las evaluaciones?
a) Sí __ X___
b) No _____ ¿Por qué? ______________________________________________________
180.- ¿De qué manera se lleva a cabo?
Mencione: Por medio de una evaluación de desempeño
181.- ¿Está por escrito?
a) Sí __X___
b) No _____ ¿Por qué? ____No lo requiere la empresa_________________
182.- ¿Se le informa a los empleados el resultado de su desempeño?
a) Sí __X__ ¿Cómo? _Con estímulos y por escrito.
b) No _____ ¿Por qué? ___________________________________________________
183.- ¿Contribuye la evaluación del desempeño al logro de los objetivos?
a) Sí __ X___
b) No _____ ¿Por qué? ___________________________________________________
184.- ¿La evaluación ha ayudado a mejorar el desarrollo de las actividades?

a) Sí __X__ ¿Cómo? _______________________________________________________
b) No _____ ¿Por qué? _____________________________________________________
185.- ¿Quién lleva a cabo la evaluación?
a) Gerente ___ X______
b) Recursos Humanos _______________
c) Jefe de departamento ____ X__________
d) Otros _______________ Especifique _______________
186.- ¿Con qué periodicidad se evalúa?
Mencione: __Semanalmente.
187.- ¿Se aplica a todos los niveles?
a) Sí __X___
b) No _____ ¿Por qué? _____________________________________________________
OBSERVACIONES: Notamos que las políticas y procedimientos aseguran que las directrices de la
administración se lleven a cabo, es por ellos que los riesgos se mitigan, por lo cual los objetivos de
la empresa se cumplen.
FIRMA DEL AUDITOR
SANDRA COYOTE VEGA
CUESTIONARIO A EMPLEADO DE SU ÁREA

CUESTIONARIO DE PLANEACIÓN (EMPLEADO)
NOMBRE: _____Maria Elena Campos Tun________________________________________
DEPARTAMENTO: __FINANZAS________________________________________________
FUNCIÓN O CARGO: ___Auxiliar Administrativo ___________________________________
ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: ____10 años______ FECHA DE INGRESO: ___2011_________
NOMBRE DEL AUDITOR: _____ Sandra Coyote Vega________________________________
FECHA DE APLICACIÓN: ___19 de Febrero 2021______________________________
MISIÓN
1. ¿La empresa cuenta con una misión?
a) Sí ____X____ Mencione: Proveer de medicamentos, material de curación, dispositivos

médicos, productos de higiene y cuidado personal a todos los puntos de venta del territorio
nacional, con el compromiso de satisfacer los requisitos de sus clientes y contribuir al bienestar
de las familias mexicanas.
b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________
2. ¿Está establecida por escrito?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________
c) No sé _____
3. En la redacción de la misma, se menciona:
a) Recursos humanos_________
b) Tecnología_________
c) Compromiso social_____X______
d) Filosofía de la empresa ____X_____
e) Valores_____________
4. ¿Es clara?
a) Sí ___X___
b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________
5. ¿Es conocida?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________
6. ¿Es coherente con el giro de la empresa?
a) Sí ____X___
b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________
c) No sé ______
OBJETIVOS
7. ¿Se plantean objetivos para llevar a cabo la planeación?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
8. ¿Cuáles de los fundamentos administrativos se emplean para su elaboración?
a) Están establecidos por escrito ___X_____
b) Son claros ___X_____
c) Son alcanzables ___X_____
d) Son medibles ________
e) Expresados en términos cuantitativos ________
9. ¿Se involucra al personal responsable de su cumplimiento en su formulación?
a) Sí ___X____
b) No _______ ¿Por qué? ____________________________________
10. ¿Se revisa el avance de los objetivos?
a) Sí ____X___ ¿Con qué periodicidad? ________Una vez al mes, se entrega avances ___________
b) No _______ ¿Por qué? ________________________________________
c) No sé _____
11. ¿Se actualizan los objetivos?
a) Sí _______ ¿Con qué periodicidad?___________________________________
b) No ____X___ ¿Por qué? ____son fijos____________________________________
c) No sé _____
12. ¿Qué medidas se implementan cuando no se obtienen los resultados deseados?
Los encargados del área analizan la problemática y en base a ello se actúa para lograr los
resultados que se entregan al Administrador.
ESTRATEGIAS
13. ¿La empresa desarrolla estrategias para el cumplimiento de los objetivos?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
14. ¿Están establecidas de manera formal (escrito)?
a) Sí ____X____
b) No ______ ¿Por qué?
c) No sé _______
15. ¿Se presentan de una manera clara?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
16. ¿Se toman en cuenta las Fortalezas de la empresa para elaborar las estrategias?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
17. ¿Se toman en cuenta las Debilidades de la empresa para elaborar las estrategias?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
18. ¿Se toman en cuenta las Oportunidades del mercado para elaborar las estrategias?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
19. ¿Se toman en cuenta las Amenazas del mercado para elaborar las estrategias?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
20.
a) Sí ________
b) No ___X_____ ¿Por qué? __Solo los encargados de las áreas y el Administrador.
21. ¿Se diseñan las estrategias en base a un proceso preestablecido?
a) Sí ____X____ Mencione: _Se basan en el objetivo de cada área, para así definir bien los
procesos establecidos__
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
c) No sé _____
22. ¿Se cuenta con medios de control para verificar la aplicación de las estrategias de acuerdo a
sus objetivos?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
23. ¿Se elaboran planes alternos para cada uno de los departamentos?
a) Sí ___X_____
b) No ___ _____ ¿Por qué? __
24. ¿Se ha obtenido el resultado deseado de las estrategias implementadas?
a) Sí ___X___
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
POLÍTICAS
25. ¿Cuenta la empresa con políticas formales que apoyen el desarrollo de los planes?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
c) No sé _______
26. ¿Son conocidas por el responsable de su implementación?
a) Sí ___ X____
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
27. ¿Están diseñadas para apoyar el cumplimiento a los objetivos?
a) Sí ___ X_____
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
28. ¿Se actualizan?
a) Sí ________ Periodicidad: ______________________________________
b) No ____X____ ¿Por qué? _Ya están diseñadas por los encargados._________________
29. ¿Son adecuadas a los requerimientos de la empresa?
a) Sí ____X___
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
c) No sé _______
PROCEDIMIENTOS
30. ¿Cuenta la empresa con procedimientos formalmente establecidos para cada departamento?
a) Sí ___ X_____
b) No ______ ¿Por qué? _________________________________________
31. ¿Están contenidos en un manual?
a) Sí ___ X_____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
32. ¿Se aplican para el desempeño de las actividades?

a) Sí ___ X_____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
33. ¿Determinan cómo deben de ejecutarse las actividades?
a) Sí __ X_____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
34. ¿Son fáciles de interpretar?
a) Sí ___X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
35. ¿Especifican los tiempos en que deben ejecutarse las actividades?
a) Sí ___X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
a) Sí ___X____ Periodicidad: _____Una vez al mes por los encargados de área._____________
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
37. ¿Quiénes participan en el diseño?
c) Jefe de departamento ____X____
d) Otros _________ Especifique: _______________________________________
38. ¿Se capacita al personal para que pueda ejecutar los procedimientos?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
39. ¿Se verifica la correcta aplicación de los procedimientos?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
PROGRAMAS
40. ¿Se elaboran programas de trabajo en cada uno de los departamentos de la empresa?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
41. ¿Se indica quién es el responsable de realizar las actividades?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
42. ¿Se indican los tiempos de realización de las actividades?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
43. ¿Quiénes participan en su elaboración?
c) Cada empleado ___X ___
d) Otro _________ Especifique: __________________________________
a) Sí ____X____ Periodicidad: ___Una vez al mes _________________
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
45. ¿Se indican claramente las actividades a realizar?
a) Sí ____X___
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
46. ¿Se incluyen los recursos necesarios para garantizar el cumplimiento de los programas?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
47. ¿Se cumple con los programas?
a) Sí ____X___
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
48. ¿En los programas se anotan las actividades clave que apoyan el objetivo general de cada
departamento?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
49 ¿Son flexibles como para adaptarse a las condiciones cambiantes?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
PRESUPUESTOS
50. ¿La empresa cuenta con un presupuesto general?
a) Sí ________
b) No ___X___ ¿Por qué? _____No está enterada de esos movimientos_________________
51. ¿Se elaboran con anticipación a las actividades?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
52. ¿Se asigna un presupuesto para cada departamento?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
c) No sé ______
53. ¿Cuáles son los criterios que se utilizan para la asignación de los recursos a los departamentos?
a) Número de personal ________
b) Ingresos que genera ________
c) Proyectos asignados ____X____
d) Gastos históricos ________
e) No hay criterio ________

54. ¿Hay flexibilidad en la aplicación del presupuesto?
a) Sí ________
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________
c) No sé ___X___
55. ¿Quiénes intervienen en la elaboración de presupuestos?
a) Gerentes _________
b) Director ____X_____
c) Contador ___X_____
d) Otros _________ Especifique: __________________________________
56 ¿Quién es el responsable de autorizar los presupuestos?
a) Junta Directiva _________
b) Dueño _________
c) Director ____X_____
d) Gerente _________
e) Otro ____X_____ Especifique: _______Contador________________________
57. ¿Se estipula en el presupuesto quién es el responsable de su aplicación?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________
c) No sé ______
REGLAS
58. ¿La empresa cuenta con un reglamento formal (escrito)?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _____ _______________________
Si su respuesta fue No, gracias por su apoyo
59. ¿Se da a conocer al personal?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
60. ¿Es fácil de interpretar?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
c) No sé ______
61. ¿Contribuye al cumplimiento de los objetivos institucionales?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
c) No sé ______
62. ¿Quiénes participan en su formulación?
a) Gerente ___x______
c) Jefe de departamento _________
d) El personal en general _________
e) Otros _________ Especifique: ___________________________
63. ¿Existen sanciones en caso de incumplimiento del reglamento?
a) Sí ________ Mencione: _______________________________________
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
OBSERVACIONES
En general la empleada de la empresa en esta área tiene conocimiento de algunas bases sólidas
con referencia a la planeación ya que no tiene el empleado bien definido tanto su misión como
políticas y los procesos detallados que la clínica.
FIRMA DEL AUDITOR
SANDRA COYOTE VEGA
CUESTIONARIO DE ORGANIZACIÓN (EMPLEADO)
NOMBRE: _____________Karla Lagunes Garcia __________________________

DEPARTAMENTO: __________Procesos y Organización______________________
FUNCIÓN O CARGO: __________ Auxiliar Administrativo ____________________
ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: _____3 años_____ FECHA DE INGRESO: 2018___
NOMBRE DEL AUDITOR: _____ Edgar Antonio Ferraez Tamayo_________________
FECHA DE APLICACIÓN: _ 19 de Febrero 2021________________
ORGANIGRAMA
64. ¿La empresa cuenta con un organigrama?
a) Sí ____X____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? _________________________________________
65. ¿Está actualizado?
a) Sí ___X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? _________________________________________
66. ¿De qué manera se dio a conocer?
En la capacitación e inducción de la empresa.
67. ¿Está diseñado de tal forma que puede ser entendido por el personal?
a) Sí _____X ___
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? _________________________________________
68. ¿Muestra todos los puestos de la empresa?
a) Sí ____X____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? _________________________________________
69. ¿Ha sido modificado conforme a los cambios de la estructura organizacional?

a) Sí ________ ¿Cuándo? __________________________________________
b) No ___X____
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________
70. ¿Se encuentra a la vista de todo el personal?
a) Sí ___X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________
71. ¿Existen líneas de autoridad definidas en todos los niveles jerárquicos?
a) Sí ___X____
b) No _______
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________
DESCRIPCIÓN DE PUESTOS
72. ¿La empresa cuenta con descripción de todos los puestos?
a) Sí _ X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________
73. ¿Se entrena al empleado al ingresar a la empresa?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _______________
74. ¿La descripción de puestos incluye identificación del puesto?
a) Sí ___X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________
75. ¿Describe el Objetivo general del puesto?

a) Sí __ X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________
76. ¿Establece las responsabilidades básicas del puesto?
a) Sí ___X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________
77. ¿Determina las facultades en la toma de decisiones de su puesto?
a) Sí __X______
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________
78. ¿Describe las funciones generales a realizar?
a) Sí __ X______
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________
79. ¿Define las funciones específicas del puesto?
a) Sí ___X_____
b) No ___ ____
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________
80. ¿El diseño cuenta con el perfil del puesto?
a) Sí ___X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________
81. ¿Establecen los recursos necesarios para el desempeño de funciones del empleado?
a) Sí __X______
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? __________________________________________
82. ¿Se realizan modificaciones a la descripción de puestos?
a) Sí ________
b) No ___X_____ ¿Por qué? _Se definieron los puntos al iniciar la empresa.________
c) No sé ______
83. ¿Con la descripción de puestos evita la duplicidad de labores?
a) Sí ________
b) No __ X____ ¿Por qué? __cada área tiene sus actividades diseñadas.__________
c) No sé ______
84. ¿Cuándo se actualizó?
No se actualizan.
85. ¿Se capacitó al personal para el uso de las descripciones de puestos?
a) Sí ___X_____
b) No ______ ¿Por qué? _ ________________
a) No sé ______
INSTRUCTIVOS ESPECIALES
86. ¿Existen instructivos para actividades especificas de cada departamento?
a) Sí __ X_____
b) No _______
c) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________
Si su respuesta fue No, gracias por su cooperación.
87. ¿Estos instructivos dan orientación al personal de las acciones para desarrollar eficientemente
las actividades?
a) Sí ____X____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

88. ¿Qué áreas cuentan con estos instructivos?
Cada área tiene los instructivos, ya que estos ayudan al encargado a dar una mejor orientación.
89. ¿Los instructivos son claros para el personal que los utiliza?
a) Sí ____X____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________
90. ¿Son entregados al momento de ingresar en el puesto?
a) Sí ___ X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________
91. ¿Se supervisa la aplicación y utilización de estos?
a) Sí ____X____ ¿Por quién? ___Por el departamento de Recursos Humanos_____________
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________
92. ¿Cada cuánto tiempo se supervisan?
Cada 2 meses, se revisa.
93. ¿Están actualizados los instructivos especiales?
a) Sí ________
b) No ____X____
c) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________
94. ¿En base a qué los actualizan?
95. ¿Se capacitó al personal para su uso?
a) Sí ___X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? ____________________________________

OBSERVACIONES:
Al entrevistar a la empleada de la empresa se observa que la empresa cuenta con una muy buena
organización y que el director tiene bien clasificados todos los procesos.
FIRMA DEL AUDITOR
SANDRA COYOTE VEGA
CUESTIONARIO DE INTEGRACIÓN (EMPLEADO)
NOMBRE: _________ Fernando Fernández Bojórquez __________________________________
DEPARTAMENTO: _______RECURSOS HUMANOS _____________________________________

FUNCIÓN O CARGO: _____ Auxiliar de Recursos Humanos_______________________________
ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: ___11 años_______ FECHA DE INGRESO: __2010_______________
NOMBRE DEL AUDITOR: ___________ Sandra Coyote Vega_______________________________
FECHA DE APLICACIÓN: ___________19 de Febrero del 2021______________________________
RECLUTAMIENTO
El reclutamiento y selección de personal se realiza mediante:
a) La misma empresa ___X____
b) Mediante una agencia de servicios _______
En caso de que la respuesta sea B. Suspenda la aplicación del cuestionario
96 ¿Cuenta con un procedimiento formal para reclutar personal?
a) Sí ___X___
b) No ______
En caso de que su respuesta sea No, pase a la pregunta No. 98
97. Mencione el procedimiento que utiliza para el reclutamiento de personal:
MANUAL DE PROCEDIMIENTO DE RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN:
1. Análisis de necesidades | Selección de personal

2. Publicación de la vacante
3. Selección de CV
4. Pruebas
5. Entrevistas en la agencia de reclutamiento de personal
6. Toma de decisiones
7. Contratación e Incorporación al puesto
8. Seguimiento
98. ¿Cuáles son las fuentes de reclutamiento que se utilizan?
a) Archivo muerto _________
b) Oficinas externas _____x____
c) Bolsas de trabajo ___X______
d) La misma empresa ___X______

e) Otras, especifique: ____Conocidos______________________________________
99. ¿Se obtienen los resultados esperados de estas fuentes?
a) Sí ___X______
b) No_________ Explique: ___________________________________________
100. ¿Se evalúan las fuentes de reclutamiento?
a) Sí ___X____ ¿De qué manera? Haciendo un cálculo es simple, se divide el valor total gastado en
el proceso por el número de vacantes que se han cumplimentado. Este indicador muestra la
eficiencia financiera de un proceso selectivo comparado a los demás.
b) No _______
101. ¿Se cuenta con las suficientes fuentes de reclutamiento?
a) Sí __x_____
b) No _______ Explique: ______________________________________________________
102. Señale los medios de reclutamiento que utiliza
a) Radio______________________ d) Prensa__________________
b) Televisión__________________ e) Solicitud escrita ____X______
c) Requisición al candidato____x___ f) Otros ______X______________
103. ¿Qué criterios se toman para la selección de los medios?
Experiencia, capacidades, atributos personales, calificaciones, conocimientos y habilidades

necesarias para desempeñarse bien en un empleo.
104. ¿Se obtienen los resultados esperados de éstos medios?
a) Sí ____X___
b) No_______ ¿Por qué?__________________________________
105. ¿Cómo mide el resultado?
En base a sus resultados, del área que se asigne.
SELECCIÓN
106. ¿Qué acciones realiza para seleccionar a los candidatos al puesto?
Se realiza entrevista al postulado y se hace una evaluación de conocimientos.

107. ¿Cuáles son los criterios de más peso para seleccionar al personal?
Conocimiento, Responsabilidad, honestidad, compromiso y Don de servicio.
108. ¿Quién toma la decisión de seleccionar al personal?
a) Jefe Inmediato _____________________ c) Jefe de departamento. ___________
b) Jefe de Recursos Humanos __ _X_______ d) Otros (especifique).
109. ¿Cuenta con políticas para la selección de personal?
a) Sí _________
b) No ____X_____
En caso de que la respuesta sea No, pase a la pregunta 111
110. Mencione las políticas para la selección de personal.
111. ¿Se siguen los mismos procesos de selección para los empleados en todos los niveles de la
organización?
a) Sí ___ X_____
b) No _________ Mencione: ___________________________________
___________________________________
112. ¿Qué procedimiento se sigue para esos puestos?
El encargado del área, que en este caso es RH revisa sus documentos y hace un análisis de
percepción, en base a lo platicado, en la entrevista y actividades a realizar.
13. ¿Utiliza la descripción de puesto como apoyo para la selección?.
a) Sí ___X______
b) No _________ ¿Por qué? _______________________________
114. ¿Qué medios utiliza para recibir las solicitudes?
a) E-mail _____X________ c) Personalmente __X_____
b) Correo postal__________ d) Otros, Especifique: __Trabajadores de la empresa_____
115. ¿Qué datos de la hoja de solicitud son determinantes para la selección de personal?
a) Experiencia laboral _____X______ c) Referencias ____X_______
b) Grado de estudios ____X________ d) Otros, explique ___________
6. ¿Se realizan entrevistas para la selección de personal?
a) Sí ____X_____
b) No _________ ¿Por qué? ______________________________
117. ¿Quién se encarga de realizar las entrevistas a los candidatos?
a) Jefe Inmediato ________X_____________ c) Jefe de departamento. ________
b) Jefe de Recursos Humanos ______X______ d) Psicólogo _______
118. ¿Cuenta con un sistema de evaluación de la entrevista?
a) Sí _______________ ¿Quién la evalúa? _____________________________
b) No _______X________ ¿Por qué? _____En base a la entrevista se entrega un reporte para su

análisis, y si él decide darte oportunidad de trabajar. _______
119. ¿Se aplican exámenes médicos a todos los candidatos?
a) Sí _______
b) No ___x____ Mencione: _____________________________________
120. ¿Quién realiza el examen médico?
Empresa________ c) ISSSTE ________
a) IMSS________ d) Clínicas particulares ________
b) Otros: _______________________________________________________________
121. ¿Se realizan exámenes de conocimientos?
a) Sí ___ X______
b) No _________ ¿Por qué? _________________________________
Si la respuesta fue No, pase a la pregunta 123
122. ¿Los Exámenes de conocimiento están diseñados de acuerdo al puesto vacante?

a) Sí __ X_____
b) No _______ Explique: __________________________________________
123. ¿Se realizan exámenes de habilidades?
a) Sí ___X______ ¿Qué tipo de exámenes? Dependiendo del puesto a ocupar, es el contenido del
examen.___
b) No _________ ¿Por qué? ______________________________________
124. ¿Se investigan los datos personales del candidato?
a) Sí ___X______ ¿De qué manera? Vía telefónica.________________________
b) No ________
125. ¿Se verifican las referencias laborales de los candidatos al puesto?
a) Sí ___X______
b) No _________
126. ¿De qué manera se realiza la investigación de los datos?
Vía Telefónica.
CONTRATACIÓN
127. ¿Qué tipo de contratación se utiliza en la empresa?
a) Base ____X___________ d) Otros: __ ____
b) Temporal _______________ _________________________
c) Eventual _______________
128. ¿Se realiza la contratación por escrito?
a) Sí ___X___
b) No ______ ¿Por qué? ____
129. ¿Se le asigna al candidato un período de prueba antes de firmar el contrato?
a) Sí __X____
b) No _____
INDUCCIÓN
130. ¿Cuenta la empresa con un proceso de inducción?
a) Sí __ X_____
b) No _______
131. ¿Cuentan con un manual de inducción?
a) Sí __X_____
b) No _______
132. ¿Se entrega un manual a cada trabajador?
a) Sí ___X____
b) No _______ ¿Por qué? __
133. ¿De qué manera se realiza la inducción? Explique:
El encargado de RH realiza la inducción al lugar de trabajo, en donde pone al tanto a la nueva

persona que se integra para que conozca los procedimientos y estén enterados de los
movimientos que se hacen dentro del área.
OBSERVACIONES;
La integración e inducción que le dan a los empleados es buena, ya que conocen la estructura y
procedimientos que se llevan a cabo dentro de la empresa y de esta forma dar un mejor servicio y
de calidad.
FIRMA DEL AUDITOR
SANDRA COYOTE VEGA
CUESTIONARIO DE DIRECCIÓN (EMPLEADO)
NOMBRE: ___________ Carlos Joaquin Sanchez Caamal ________________________________
DEPARTAMENTO: ______Dirección General_______________ ___________________________
FUNCIÓN O CARGO: __________Asistente personal ___________________ ________________

ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: __12 años__ FECHA DE INGRESO: ____2009__________________
NOMBRE DEL AUDITOR: _____Sandra Coyote Vega____________________________________
FECHA DE APLICACIÓN: _______19 de Febrero del 2021________________________________
COMUNICACIÓN
134.- ¿Cuáles son los medios de comunicación que se utilizan en la empresa?
a) Reuniones departamentales _X____ e) Boletines, revistas ______
b) Conferencias __X___ f) Buzón de sugerencias ______
c) Tableros de avisos _____ g) Otros ___X___
d) Informes __X___ Mencione___________________________
135. ¿Llega a todos los niveles de la organización?
a) Sí __X___
b) No_____ ¿Por qué?________________________________________________
136.- ¿Cuál es el más utilizado?
Reuniones departamentales.
137.- ¿La comunicación, es oportuna?
a) Sí _ X___ ¿Por qué ?__Se da a conocer en tiempos reales_____________________
b) No_____
138. ¿Es clara la comunicación que fluye dentro de la empresa?
a) Sí _X____
b) No_____ ¿Por qué?________________________________________________
139. ¿La comunicación en la empresa es efectiva?
a) Sí __X________
b) No_________ ¿Por qué?___________________________________________________
140. ¿De qué forma se presenta con más frecuencia, a través de?
a) Cartas ______
b) Memorando ____X____
c) Tableros ________
d) Correo Electrónico __X_____
e) Otras __X_____
e) Ninguna ________ ¿Por qué? ________________________________________
141. ¿Se han presentado problemas por una mala comunicación?
Sí, pero se dan soluciones.
142. ¿Se proporciona retroalimentación a su personal para mejorar la comunicación?
a) Sí __X___ ¿De qué manera? _En reunión con el personal y se ven los puntos a retroalimentar__
b) No_____ ¿Por qué?____________________________________________________
143. ¿Se aceptan quejas o sugerencias del personal?
a) Sí_ X_____
b) No______ ¿Por qué?_________________________________________________________
144. ¿La comunicación escrita se encuentra al alcance de todo el personal?
a) Sí __ X___
b) No_____ ¿Por qué?__________________________________________________________
145. ¿Cuáles son las principales barreras de comunicación que se presentan?
a) Ruido __ X____ b) Cultura __ ____
c) Nivel educativo ______ d) Idioma ______
e) Religión ______ f) Otro ______
Mencione: ____________________________________________________________________
MOTIVACIÓN
146. ¿Se otorgan estímulos a los empleados?
a) Sí _ X_____
b) No_____ ¿Por qué?____
Sí su respuesta fue NO, pase a la pregunta No. 153
147. ¿Cuáles son los que se utilizan?

a) Trabajo interesante ___________
b) Logros ____X_______
c) Desarrollo profesional ___________
d) Otras responsabilidades ___________
e) Reconocimientos __ X____
f) Compensaciones económicas _____X______
g) Otros ___________
Mencione: __________________________________________________________________
148. ¿Los estímulos generan resultados positivos?
a) Sí __X_____
¿De qué tipo? ______Mayor productividad, y trabajadores más comprometidos___________
b) No ______ ¿Por qué? ___________________________________________________
149. ¿Son proporcionados en relación a las metas alcanzadas?
a) Sí __X_____
b) No ______ ¿Por qué? _____________________________________________
150. ¿Se establecen de acuerdo a la jerarquía del puesto?
a) Sí __X____
b) No_____ ¿Por qué? _______________________________________________
151. ¿Las recompensas que se proporcionan son justas para los empleados?
a) Sí ___X______
b) No________ ¿Por qué? ___________________________________________
152. ¿Se toman en cuenta las necesidades del personal para establecer los estímulos?
a) Sí __ X_____
b) No_______ ¿Por qué?__________________________________________________
LIDERAZGO
153. ¿Logra que su personal cumpla con las metas establecidas?

a) Sí ___X_____
b) No________ ¿Por qué? __
154. ¿Le proporciona a su personal las facilidades para el cumplimiento de metas?
a) Sí ___X_____
b) No________
155. Su estilo de liderazgo, está orientado a;
a) Pensar solo en alcanzar los objetivos de las tareas asignadas _______
b) Pensar en tener empleados satisfechos, aunque poco efectivos _______
c) Ambos ___X____
d) Ninguna
156. ¿Trata a sus empleados de acuerdo a su personalidad?
a) Sí________
b) No ___X____ ¿Por qué? ___De acuerdo a la ética y área de trabajo ____
157. ¿Implementa mecanismos para motivar a su personal?
a) Sí ____X___
b) No_______ ¿Por qué?__________________________________________________
158. ¿Su personal muestra interés en participar en las actividades que se le asignan?
a) Sí ___X_____
b) No_______ ¿Por qué?________________________________________________
159. ¿Considera a su personal en la toma de decisiones?
a) Sí ___X_____
b) No________ ¿Por qué?__________________________________________________
160. ¿Concede a su personal flexibilidad en el desempeño de sus funciones?
a) Sí __ X______
b) No________ ¿Por qué?__________________________________________________
161. ¿Su personal lo respalda en sus propuestas?

a) Sí ____X____
b) No________ ¿Por qué?_________________________________________________
162. ¿Los resultados logrados por su personal han sido satisfactorios para la empresa?
a) Sí _____X____
b) No_________ ¿Por qué?__________________________________________________
OBSERVACIONES:
Existe muy buena integración y con los estímulos que les dan a los empleados genera un mayor
compromiso para la empresa y aumenta los resultados dando un mayor crecimiento a la empresa.
FIRMA DEL AUDITOR
SANDRA COYOTE VEGA
CUESTIONARIO DE CONTROL (EMPLEADO)
NOMBRE: __________ Raúl Campos González ____________________________________
DEPARTAMENTO: __________Contabilidad_______________________________________
FUNCIÓN O CARGO: __________ Auxiliar Contable____________ ____________________

ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: ___3 años_____ FECHA DE INGRESO: ___2018_____________
NOMBRE DEL AUDITOR: _____ Sandra Coyote Vega___________________________________
FECHA DE APLICACIÓN: _ 19 de Febrero del 2021__________________________________
FIJACIÓN DE ESTÁNDARES
163.- ¿La empresa cuenta con estándares para medir el desempeño?
a) Sí __X___
b) No _____ ¿Por qué? ___________________________________________
164.- ¿Se tiene algún método para su fijación?
a) Sí __X___ ¿Cuál es? ____Mediante Check List que aplica el administrador a los Encargados del
área.
b) No _____ ¿Por qué? ___________________________________________________
165.- ¿Se establecen estándares para cada uno de los puestos?
a) Sí __X___
b) No _____ ¿Por qué? ____________________________________________________
166.- ¿De qué manera se dan a conocer?
Mencione: _Se pasan por escrito al administrador de la empresa_______________
167.- ¿Son claros?
a) Sí ___X__
b) No _____ ¿Por qué? ____________________________________________________
168.- ¿Son alcanzables?
a) Sí __ X___
b) No _____ ¿Por qué? ____________________________________________________
169.- ¿Qué tipo de estándares se utilizan?
a) De cantidad ______X________
b) De costos ______X________
c) De tiempo _____X__________
d) De calidad _____X__________
e) Otros _______________ Especifique _______________
f) Ninguno _______________
SUPERVISIÓN
170.- ¿Supervisa las actividades de su personal inmediato?
a) Sí _ ___ ¿Cómo? _ _
b) No _ X_ ¿Por qué? ____Recibo indicaciones del encargado del área, para agilizar sus labores y
llegar a las metas establecidas___________________________________
171.- ¿De qué manera supervisa las actividades del personal a su cargo?
Mencione: ______________________________________________________________________
172.- ¿El tipo de supervisión que utiliza le da los resultados esperados?
a) Sí _ ____
b) No _____ ¿Por qué? _____________________________________________________
173.- ¿Se aplica en todos los niveles?
a) Sí __ ___
b) No _____ ¿Por qué? _____________________________________________________
174.- ¿Con qué frecuencia se lleva a cabo?
Mencione: ______ _____________________________________
175.- ¿Se hacen reportes por escrito?
a) Sí _ ____
b) No _____ ¿Por qué? _____________________________________________________
176.- ¿Cómo se controlan los reportes de la supervisión?

Mencione: __ __
177.- ¿Tiene alguna propuesta para mejorar la supervisión?
Mencione: _____
MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO
178.- ¿Se evalúa el desempeño del personal?
a) Sí __ X___
b) No _____ ¿Por qué? _____________________________________________________
En caso de que la respuesta sea “NO”, Gracias por su cooperación.
179.- ¿Existe un sistema establecido para realizar las evaluaciones?
a) Sí __ X___
b) No _____ ¿Por qué? ______________________________________________________
180.- ¿De qué manera se lleva a cabo?
Mencione: ___ A los empleados nos ponen pruebas y en base a esta medimos el desempeño en
las actividades a realizar y a los encargados del departamento por medio de metas miden su
desempeño__
181.- ¿Está por escrito?
a) Sí __X___
b) No _____ ¿Por qué? ____No lo requiere la empresa_________________
182.- ¿Se le informa a los empleados el resultado de su desempeño?
a) Sí __X__ ¿Cómo? _Con estímulos y por escrito (reconocimiento).
b) No _____ ¿Por qué? ___________________________________________________
183.- ¿Contribuye la evaluación del desempeño al logro de los objetivos?
a) Sí __ X___
b) No _____ ¿Por qué? ___________________________________________________
184.- ¿La evaluación ha ayudado a mejorar el desarrollo de las actividades?
a) Sí __X__ ¿Cómo? ______Se esfuerzan para ser uno de los empleados con reconocimiento y
premiación, aunado a que con esto dan un mejor servicio.____________________________
b) No _____ ¿Por qué? _____________________________________________________
185.- ¿Quién lleva a cabo la evaluación?
a) Gerente ___ X______
b) Recursos Humanos _______________
c) Jefe de departamento ____ X__________
d) Otros _______________ Especifique _______________
186.- ¿Con qué periodicidad se evalúa?
Mencione: __Semanalmente.
187.- ¿Se aplica a todos los niveles?
a) Sí __X___
b) No _____ ¿Por qué? _____________________________________________________
OBSERVACIONES:
Es una pequeña organización donde los trabajadores de cada departamento hacen sus actividades
para poder cumplir los logros y lo mejor es que les reconozcan su trabajo.
FIRMA DEL AUDITOR
SANDRA COYOTE VEGA
RESULTADOS DE LA AUDITORIA ADMINISTRATIVA
TABLA DE RESULTADOS GERENTES

CUMPLE OBSERVACIONES
PLANEACIÓN
Si La misión es clara y cumple con la filosofía de la
¿La empresa cuenta con una empresa
misión?
si Los objetivos son claros y platean llevar a cabo
una planeación administrativa donde involucra a
todos sus empleados en la empresa, y así lograr
¿Los Objetivos son claros? sus metas.
¿Se toman en cuenta las Fortalezas, si Las estrategias que se implementan en caso de
debilidades, amenazas y requerirse van enfocadas de acuerdo a los
oportunidades de la empresa para requerimientos de la empresa al evaluar cada una
elaborar las estrategias? de sus áreas.
¿Cuenta la empresa con políticas si Las políticas de empresa están por escrito y
formales que apoyen el desarrollo fueron elaboradas para lograr objetivos de la
de los planes? empresa en base a los requerimientos en los
cuales deban ejecutarse las actividades de cada
área.
ORGANIZACIÓN
¿Se elaboran programas de trabajo si Los programas se elaboran ya que tiene que
en cada uno de los departamentos realizar actividades según los planes en el
de la empresa? calendario de actividades, estos programas son
revisados mensualmente ya que de ellos depende
la producción, y ventas de la empresa.
¿La empresa cuenta con un si El presupuesto se elabora con anticipación
presupuesto general? dependiendo los proyectos asignados a los
diferentes departamentos, esto ayuda a que el
contador de la empresa tome en cuenta sus
ventas contra sus gastos y así no pueda haber
pérdida.
¿La empresa cuenta con un Si Solo como observación el reglamento no es
reglamento formal (escrito)? escrito en folletos, ya que solo se usa en las
presentaciones de la empresa y a los empleados
se les da a conocer por medio de la inducción.
¿La empresa cuenta con un si Está estructurado de acuerdo a las Jerarquías de
organigrama? los departamentos y por tanto existen líneas de
autoridad bien establecidas.
¿La empresa cuenta con si La empresa describe los puestos ya que debe
descripción de todos los puestos? tener personas específicas para cubrir cada las
necesidades de cada departamento, por lo tanto
hay un buen entrenamiento antes de ingresar a la
empresa.
¿Existen instructivos para si Los instructivos son importantes en la empresa ya
actividades específicas de cada que orientan al personal de las acciones para
departamento? desarrollar eficientemente las actividades en
todas sus áreas.
INTEGRACIÓN
¿El reclutamiento de personal lo si El reclutamiento lo realiza la empresa por medio
realiza la empresa? de Recursos humanos, utilizando algunas fuentes
de reclutamiento, todo esto dependiendo de la
vacante disponible que tenga algún
departamento, midiendo los resultados Por
medio de KPI de RRHH con evaluaciones en
la eficacia de los trabajadores en la empresa
En la selección ¿Se realizan si Se sigue un proceso de selección con las acciones
Selección de candidatos al puesto? adecuadas por medio del departamento de RH, el
cual aplica un examen de conocimiento y
habilidades.
¿Su contrato es por escrito? Si El contrato es por escrito ya que se le otorga una
base al empleado y al mismo tiempo se le otorga
un manual de inducción al entrar a la empresa.
DIRECCIÓN
¿Cuenta la empresa con medios de si Los departamentos de la empresa están en
comunicación? constante comunicación con la Gerencia de
dirección por medio de juntas departamentales,
de manera oportuna para dar sus informes
mensuales y en caso de encontrar algún detalle
puedan corregirlo,
¿Se motiva a los empleados Si El Apoyo de incentivos a los empleados genera
otorgando estímulos? mayor productividad por lo que la empresa logra
sus metas satisfactoriamente.
CONTROL
¿La empresa cuenta con estándares SI La empresa cuenta con manuales de
para medir el desempeño? procedimientos para lograr metas y objetivos a
corto plazo.
¿Supervisa las actividades de su si Los encargados de los diferentes departamentos
personal inmediato? están al tanto del trabajo que realizan los
subordinados para poder otorgarles las
herramientas suficientes y así puedan
desempeñar su trabajo.
¿Se evalúa el desempeño del si Las evaluaciones que se les hacen a los empleados
personal? se realizan para medir el trabajo realizado y poder
llegar a las metas establecidas.
TABLA DE RESULTADOS EMPLEADOS

CUMPLE OBSERVACIONES
PLANEACIÓN
MISIÓN
Si La misión es clara para los empleados ya que se
¿La empresa cuenta con una les da a conocer desde el momento de entrar a
misión? laborar.
OBJETIVOS Y ESTRATEGIAS
si La empresa desarrolla estrategias las cuales les
da a conocer de manera escrita a los empleados
¿La empresa desarrolla estrategias para lograr metas.
para el cumplimiento de los
objetivos?
¿El personal responsable de su NO Las estrategias que se implementan las elaboran

implementación participa en el los encargados de las diferentes áreas.
diseño de las estrategias?
POLÍTICAS
¿Cuenta la empresa con políticas si Los empleados conocen las políticas de la
formales que apoyen el desarrollo empresa ya que las aplican en el desempeño de
de los planes? las actividades, son específicas y son revisadas
por los gerentes de cada área.
PROGRAMAS
¿Se elaboran programas de Si Los programas los elaboran los gerentes de los
trabajo en cada uno de los diferentes departamentos para marcar el tiempo
departamentos de la empresa? para la realización de las actividades a los
empleados.
PRESUPUESTO
¿La empresa cuenta con un SI Solo el departamento de Contable tiene
presupuesto general? conocimiento de esta asignación ya que lo
mantienen privado.
REGLAMENTO
¿La empresa cuenta con un SI Este se entrega a todos y cada uno de los
reglamento formal (escrito)? empleados de todos los departamentos, para el
cumplimiento de los objetivos institucionales
ORGANIZACIÓN
¿La empresa cuenta con un Si Los empleados saben que cuentan con un
organigrama? organigrama ya que de ellos depende su nivel
jerárquico.
¿La empresa cuenta con si Los empleados tienen conocimiento del puesto
descripción de todos los puestos? que van a desempeñar por ellos se pide el perfil
del empleado antes de contratarlo.
¿Existen instructivos para si Los empleados conocen los instructivos
actividades específicas de cada específicos de cada departamento.
departamento?
INTEGRACIÓN
¿Cuenta con reclutamiento y Si Los empleados no saben que procedimiento se
selección de personal? lleva a cabo para contratación de nuevo
personal, más que el departamento de RH Así
como su subordinado.
DIRECCIÓN
¿Tiene medios de comunicación Si Se hacen reuniones con los jefes de cada
que utilice la empresa? departamento para solucionar problemas y tener
una buena comunicación
¿Se otorgan estímulos a los si Los empleados saben que de tener un buen
empleados? desempeño en sus áreas la empresa los estimula
dándoles incentivos y tienen un mejor
desempeño en sus labores.
¿Logra que su personal cumpla Si Al tener estímulos los empleados desempeñan
con las metas establecidas? muy buen trabajo.
CONTROL
¿La empresa cuenta con Si Los empleados del departamento de control son
estándares para medir el los únicos enterados de punto ya que los
desempeño? empleados de otros departamentos no están
enterados.
¿Supervisa las actividades de su Si Todos los empleados tienen que reportar las
personal inmediato? actividades que se realizan pasa saber si han
alcanzo sus objetivos cada departamento.
¿Se evalúa el desempeño del Si A los empleados se les ponen pruebas y en base
personal? a esta se mide el desempeño en las actividades a
realizar y a los encargados del departamento por
medio de metas.
RESULTADOS GERENTES RESULTADOS EMPLEADOS

Los resultados que arrojan las Los resultados que arrojan las
encuestas nos dicen que en si la encuestas practicadas a los
estructura de la empresa en sus empleados indica que ellos
departamentos de: conocen el trabajo que realizan los
Planeación, Organización, gerentes de los diferentes
Integración, Dirección y Control ha departamentos por lo que están
manejado cada departamento de satisfechos con su forma de llevar
forma ordenada dando a conocer a cabo el proceso administrativo
sus objetivos y metas de cada una de la empresa al mismo tiempo
de las áreas teniendo para ellos los están satisfechos con sus puestos
instrumentos necesarios, así como de trabajo, nos muestran su
la capacitación necesaria de los compromiso con la organización.
empleados desde el nivel más alto
hasta el más bajo llevando para ello
un proceso administrativo que han
sabido desarrollar de manera
eficiente.
En base a los resultados Nadro es una empresa exitosa ya que cuenta con un proceso
administrativo que maneja sus operaciones con el proceso compuesto por la planeación,
organización, dirección y control y así logra lo que se proponen por lo tanto evita
improvisaciones en los momentos más difíciles y en la toma de decisiones importantes.

Gaad U2 A2 Sacv

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Gaad U2 A2 Sacv

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Gaad U2 A2 Sacv

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Estudiante SANDRA COYOTE VEGA

Facilitador EVELYN HURTADO MORALES

Licenciatura GESTION Y ADMINISTRACION DE PYMES

“INSTRUMENTOS DEL PROCESO ADMINISTRATIVO”

Nombre: NADRO SAPI S.A. DE C.V.

Sector: Distribución de productos farmacéuticos, higiene

Giro: VENTA DE PRODUCTOS FARMACEUTICOS

Dirección: CIUDAD INDUSTRIAL No. 1004

Código Postal: 37490

Canal Contacto: https://www.nadro.mx/

Número Empleados: 51 a 250

Año de constitución: 1943

NOMBRE: _____Mario Villanueva Palacios_____________________________________________

FUNCIÓN O CARGO: ___Gerente de planeación y presupuesto

ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: ____12 años_____ FECHA DE INGRESO: ___2009________________

NOMBRE DEL AUDITOR: _____ SANDRA COYOTE VEGA___________________________________

FECHA DE APLICACIÓN: ___19 DE FEBRERO 2021________________________________________

1. ¿La empresa cuenta con una misión?

a) Sí ____X____ Mencione: Proveer de medicamentos, material de curación, dispositivos

b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 7

2. ¿Está establecida por escrito?

b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________

3. En la redacción de la misma, se menciona:

c) Compromiso social_____ ______

d) Filosofía de la empresa ____X_____

b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________

b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________

6. ¿Es coherente con el giro de la empresa?

b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________

7. ¿Se plantean objetivos para llevar a cabo la planeación?

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 13

8. ¿Cuáles de los fundamentos administrativos se emplean para su elaboración?

a) Están establecidos por escrito ___X_____

b) Son claros ________

c) Son alcanzables ___X_____

d) Son medibles ________

e) Expresados en términos cuantitativos ________

9. ¿Se involucra al personal responsable de su cumplimiento en su formulación?

b) No _______ ¿Por qué? ________________________________________________________

10. ¿Se revisa el avance de los objetivos?

a) Sí ____X___ ¿Con qué periodicidad? ________Una vez al mes_________________________

b) No _______ ¿Por qué? ________________________________________________________

11. ¿Se actualizan los objetivos?

a) Sí _______ ¿Con qué periodicidad?___________________________________

b) No ____X___ ¿Por qué? ____Ya están establecidos_____________________________________

13. ¿La empresa desarrolla estrategias para el cumplimiento de los objetivos?

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 25

14. ¿Están establecidas de manera formal (escrito)?

b) No ______ ¿Por qué?

15. ¿Se presentan de una manera clara?

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

20. ¿El personal responsable de su implementación participa en el diseño de las estrategias?

NOMBRE: _Mario Villanueva Palacios_________________________________________

ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: __12 años_ FECHA DE INGRESO: _2009________________

NOMBRE DEL AUDITOR: _ SANDRA COYOTE VEGA_______________________________

FECHA DE APLICACIÓN: _19 DE FEBRERO 2021______________________________________

a) Sí X Mencione: Proveer de medicamentos, material de curación, dispositivos

b) No ¿Por qué? __________________________________

b) No ¿Por qué? __________________________________

c) Compromiso social_ __

d) Filosofía de la empresa X_

b) No ¿Por qué? __________________________________

b) No ¿Por qué? __________________________________

b) No ¿Por qué? __________________________________

b) No ¿Por qué? _________________________________

a) Están establecidos por escrito _X___

c) Son alcanzables _X___

b) No _ ¿Por qué? __________________________________________________

a) Sí __X_ ¿Con qué periodicidad? Una vez al mes_________________

b) No _ ¿Por qué? __________________________________________________

a) Sí _ ¿Con qué periodicidad?_____________________________

b) No __X_ ¿Por qué? Ya están establecidos_________________________________

b) No ¿Por qué? _________________________________

b) No ¿Por qué? _________________________________

b) No ¿Por qué? _________________________________

b) No ¿Por qué? _________________________________

b) No ¿Por qué? _________________________________

b) No ¿Por qué? _________________________________

a) Sí Mencione: _____________________________________

b) No __X ¿Por qué? _Cada estrategia depende de la situación en la que atraviese la

b) No ¿Por qué? ________________________________

b) No ¿Por qué? ________________________________

b) No ¿Por qué? ________________________________

b) No ¿Por qué? ________________________________

b) No ¿Por qué? ________________________________

a) Sí Periodicidad: ______________________________

b) No X ¿Por qué? _Ya están establecidas.__________________

b) No ¿Por qué? _________________________________

b) No ¿Por qué? ___________________________________

b) No ¿Por qué? _________________________________

b) No ¿Por qué? _________________________________

b) No ¿Por qué? _________________________________

b) No ¿Por qué? _________________________________

b) No ¿Por qué? _________________________________

a) Sí _X Periodicidad: _Una vez al mes______________

b) No ¿Por qué? _________________________________

c) Jefe de departamento X

d) Otros _ Especifique: _______________________________

b) No ¿Por qué? ________________________________

b) No ¿Por qué? ________________________________

b) No ¿Por qué? ________________________________

b) No ¿Por qué? _________________________________

b) No ¿Por qué? _________________________________

c) Cada empleado _X _

d) Otro _ Especifique: __________________________

a) Sí __X Periodicidad: _Una vez al mes _________________

b) No ¿Por qué? _________________________________

b) No ¿Por qué? _________________________________

b) No ¿Por qué? _________________________________

b) No ¿Por qué? _________________________________

b) No ¿Por qué? _________________________________

b) No ¿Por qué? ___________________________________

b) No ¿Por qué? _________________________________

b) No ¿Por qué? _________________________________

b) No ¿Por qué? _________________________________