Analizando los principios de auditoría y los procesos considerados en el desarrollo

de auditorías para un SGI

Javier Bravo

AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN

Instituto IACC

23-11-2020
 Desarrollo

Usted es el encargado del SGI en la empresa “La Vaquilla”, cuyo rubro es elaboración de

lácteos (variados tipos de leches, quesos y mantequillas). Se acerca la fecha de realización

de auditoría y gerencia le solicita realizar una lista con los elementos que debe incluir la

planificación del proceso de auditoría y un pequeño detalle de cada uno de ellos.

1. Relacione en cada uno de los requerimientos que se describen a continuación con los

principios de auditoria. Coloque entre paréntesis el principio fundamentando su

identificación. (0,5 ptos.)

a) Redacte una reunión de apertura de la auditoría solicitada. (0,5 ptos.)

Reunión de Apertura

Empresa Auditada: La Vaquilla

Fecha

Equipo Auditor:

Auditor Líder: Javier Bravo

Auditor técnico: Leonardo Farias

Equipo Auditado

Administrador: Cristian Riquelme

Jefe de Operaciones: Roberto Reyes

Supervisor: Franco Parra

Supervisor de control de calidad: Pedro Clares

Presentación del Equipo Auditor

El equipo tiene una larga experiencia en auditoria Javier Bravo tiene 8 años de experiencia el

rubro y cuenta con 4 años de experiencia como auditor, Leonardo Farias cuenta con una

experiencia de 4 años como auditor y 2 años de experiencia en auditando al rubro

Presentación del Equipo Auditado:

El equipo Auditado es el siguiente el Administrador Cristian Riquelme lleva 7 años en la

empresa, Jefe de Operaciones Roberto Reyes lleva 8 años en la empresa y los Supervisores de

operaciones, Franco Parra y Pedro Clares supervisor de control de calidad llevan 4n años en la

empresa con ellos el equipo auditado conoce todos los procesos de la empresa.

Revisión del cronograma de auditoria y su alcance.

b) Explique cómo realizaría la auditoría y qué elementos integraría. (0,5 ptos.)

Después de haber realizado la reunión de inicio y revisado el plan de auditoria se dispondrá ha

realizar la auditoria donde se dividirán las tareas Javier Bravo realizara la revisión documental de

la empresa aspectos legales procedimientos patentes todo lo relacionado a la documentación de

la Norma Iso, Leonardo Farias será el auditor técnico y se encargara de revisar todos los

procesos en terreno con el personal para ello tendrá que entrevistar a los encargados de cada

procesos o tarea auditada para verificar que se esté realizando según los procedimientos

establecidos para ello la empresa auditada deberá proporciona toda la documentación solicitada

para ello, una vez terminada la auditoria se procede a realizar la reunión de cierre donde se

revisaran los hallazgos donde se pueden discutir para bajar la categoría de no conformidad a

observación o oportunidad de mejora , finalmente se dispondrán de los plazos para entrega del

informe final y posterior plazo de cierre de no conformidades.

c) Confeccione un plan y programa de auditoría para el área de procesos de la

empresa. (2 ptos.)

CRITERIOS Normas ISO 9001:2015

AUDITOR LÍDER Javier Bravo EQUIPO AUDITOR Leonardo Farias

REUNIÓN DE APERTURA 25-07-2019; 11:00 horas REUNIÓN DE CIERRE 29-07-2019 16:00 horas
FECHA HORA ACTIVIDAD OBSERVACIÓN AUDITADO AUDITOR
     Verificación de la política de calidad, ambiental,

25-07-2019-26-   R evis io n de patente co merc ial supervisor de control de calidad

12:00 javier bravo
12-2020
Revision de encuenta de satisfacion del cliente
Revision del programa de capacitacion
revision de competencias del personal
revision de instalaciones
26-jul 10:00 jere de operaciones-supervisor Leonardo Farias
revision de documentacion del personal
  Verificación de reglamentos internos y registros.

revision de procedimientos en terreno

27-jul 10:00 entrevista a los trabajadores supervisor de control de calidad Leonardo Farias
revision de control de calidad
revision de procesos de envio
28-jul 10:00 revision de materias primas supervisor javier bravo
revision de trazabilidad de productos

OBSERVACIONES Los auditores internos fueron seleccionados de acuerdo a sus capacidades y a su imparcialidad

ELABORADO POR verificicacion de la Norma ISO APROBADO POR Administrador FECHA 24-07-2017

CRITERIO: ISO 9001:2015

ALCANCE: TODA LA NORMA ISO 9001 PROCESOS

REALIZADO POR: GUSTAVO OTAROLA / JEFE DEPARTAMENTO DE CALIDAD Fecha:

AUDITORIAS
CARGO DEL
SEPTIEMBRE

NOVIEMBRE

DICIEMBRE
FEBRERO

OCTUBRE
AGOSTO

NUMERO AUDITOR
ENERO

JUNIO
MARZO

JULIO
ABRIL

MAYO

Nombre del AUDITOR AREA A

Auditoria en el (Nombre Criterio PROCESOS
Auditor (dentro de la AUDITAR
año Completo)
empresa)
Jefe Dept proceso de
1 Interna Javier Bravo ISO 9001 envasado
Calidad envasado
Leonardo control de Producto
2 Interna ISO 9001 Producción
Farias calidad terminado
Leonardo control de revision de
3 Interna ISO 9001 Laboratorio
Farias calidad ensayos
Leonardo control de revision de
4 Interna ISO 9001 Laboratorio
Farias calidad ensayos
Porgrama de
Jefe Dept capacitacion-
5 Interna Javier Bravo ISO 9001 RRHH
Calidad programa de
mantencion
Todos los
Javier Bravo- departamento
procesos
6 Interna Leonardo ISO 9001 control de GLOBAL
antes
Farias calidad
auditados
Todos los
procesos
7 externa ISO ISO 9001 GLOBAL
antes
auditados
d) Comente qué tipos de documentos recomendará para realizar una revisión de

la documentación de la auditoría. Entregue un ejemplo de formato con la

información requerida. (1,5 ptos.)

Procedimientos de trabajo

Instructivos

Lista de chequeos

DIAGNÓSTICO DE EVALUACIÓN SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD SEGÚN NTC ISO 9001-2015

CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y se mantiene;
Corresponde a las fase de Verificar y Actuar para la Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio enunciado (5 puntos: Se
establece, se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C. Cumple con el mínimo del criterio enunciado (3
puntos: Se establece, no se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de identificación y Planeación del sistema); D. No cumple con
el criterio enunciado (0 puntos: no se establece, no se implementa, no se mantiene N/S).

CRITERIO INICIAL DE
CALLIFICACIÓN
No. NUMERALES
A-V H P N/S

A B C D

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO 10 5 3 0

Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito y dirección estratégica de la
1 4
organización.

2 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones externas e internas. 3

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS

3 Se ha determinado las partes interesadas y los requisitos de estas partes interesadas para el sistema de gestión de calidad. 3

4 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus requisitos. 3
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
El alcance del SGC, se ha determinado según:
5 5
Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica
El alcance del SGC se ha determinado teniendo en cuenta los problemas externos e internos, las partes interesadas y sus
6 3
productos y servicios?
7 Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema de Gestión. 10

8 Se tiene justificado y/o documentado los requisitos (exclusiones) que no son aplicables para el Sistema de Gestión? 10

4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS

9 Se tienen identificados los procesos necesarios para el sistema de gestión de la organización 5

Se tienen establecidos los criterios para la gestión de los procesos teniendo en cuenta las responsabilidades, procedimientos,
10 3
medidas de control e indicadores de desempeño necesarios que permitan la efectiva operación y control de los mismos.

11 Se mantiene y conserva información documentada que permita apoyar la operación de estos procesos. 3
SUBTOTAL 20 10 22 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 47%
e) Describa quién será el grupo auditor del área de procesos de la organización

en estudio. (1 pto.)

En este caso se determino que las personas mas capacitadas de la organización es el depto. de

control de calidad ellos son los mas competentes para realizar dicha auditoria ya que tienen las

herramientas y experiencia el rubro.

f) Plantee dos hallazgos y de acuerdo a ellos complete la siguiente tabla: (2 ptos.)

Proceso tipico de recopilacion y verificacion de la informacion de una auditoria

fuente de informacion Iso 9001-2015
evidencia de auditoria procedimiento de trabajo
evaluacion contra criterios de la auditoria según norma Iso
hallazgos de la auditoria indicador se determina que no se realiza el proceso según el procedimiento
condicion proceso mal elaborado
criterio Iso 9001
causa Descuido o desconocimiento
efecto Problema de proceso
Proceso tipico de recopilacion y verificacion de la informacion de una auditoria
fuente de informacion Iso 9001-2015
evidencia de auditoria Politica de calidad
evaluacion contra criterios de la auditoria 5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLÍTICA
hallazgos de la auditoria indicador no existe evidencia de difusion de la politica de calidad
condicion Difusion de politica de calidad
criterio Iso 9001
causa existe desconocimiento
efecto Personal no tiene conocimiento de la politca

2. Redacte una reunión de cierre de auditoría. (0,5 ptos.)

Reunión de Cierre

Javier Bravo: se ha terminado el proceso con 3 No conformidades.

1 . No existe evidencia que haya una difusión de la nueva política de calidad.

2. Se entrevista con colaborador el cual no realiza el proceso de envasado como sale en el

procedimiento.

3. No existe evidencia o no se encuentra en ese momento el programa de auditoria.

Si bien las No conformidades tienen carácter de no conformidad ninguna expresa motivo de

cierre o suspensión de ellos.

Se determina que en grandes rasgos la empresa cumple con la normativa y es capaz de asegurar

sus procesos.

De cierra el procesos de da plazo de 15 días para el informe y de 90 días para el cierre de las no

conformidades.

Bibliografía

1: Contenido de la Semana 5: Proceso de auditoría de un SGI