Módulo 8 – Actividad 2-B

Matriz de Riesgos – Elaboración Matriz de Riesgos

MATRIZ DE RIESGOS
Cultura del servicio y atención
PROCESO: cliente al

Resolver las peticiones, quejas,

reclamos, sugerencias y consultas
de los ciudadanos en relación con
la prestación de los servicios
OBJETIVO: públicos.

CALIFICACIÓN NUEVA CALIFICACIÓN NUEVA

EVALUACIÓN INDICADOR
IMPACT PROBABILIDA EVALUACIÓ RESPONSABL
RIESGO PROBABILIDAD DEL RIESGO CONTROLES IMPACTO ACCIONES DE GESTIÓN
O D N E

Asignación de
identificación de uso
ALTO Zona de de software por parte
riesgo Alta: de los servicios del
Aplicativo que permita RARO MAYOR Número de
Reducir el área.
controlar las fechas límites Líder proceso solicitudes
riesgo, Evitar,
para las respuestas a usuarios. tecnología. contestadas en
Compartir o Elaboración de
Extrema: Reducir El términos total de
Transferir cronograma de
Riesgo, Evitar, Líder de gestión solicitudes
INCUMPLIMIENTO EN  POSIBLE  MAYOR capacitación.
Compartir O humana. recibidas.
LA RESPUESTA A LOS
Transferir
USUARIOS     Ejecutar evaluaciones
Líder proceso Reporte por
ALTO Zona de finales sobre temas
  atención al usuario. funcionario
Plan de capacitaciones, a los riesgo Alta: normativos.
entregado
servidores sobre la normativa Reducir el
RARO  MAYOR
vigente y manejo adecuado riesgo, Evitar, Establecer resultados
Reporte quejas
del sistema de información. Compartir o de las evaluaciones
Transferir por funcionario.

 
 Módulo 8 – Actividad 2-B
Matriz de Riesgos – Elaboración Matriz de Riesgos

Tabla 1

TABLA DE IMPACTO

NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN

Si el hecho llegara a presentarse, tendría consecuencias o efectos mínimos en la

1 Insignificante
organización.

2 Menor Si el hecho llegara a presentarse, tendría bajo impacto o efecto en la organización.

Si el hecho llegara a presentarse, tendría medianas consecuencias o efectos en la

3 Moderado
organización.

4 Mayor Si el hecho llegara a presentarse, tendría altas consecuencias o efectos en la organización.

Si el hecho llegara a presentarse, tendría desastrosas consecuencias o efectos en la

5 Catastrófico
organización.
 Módulo 8 – Actividad 2-B
Matriz de Riesgos – Elaboración Matriz de Riesgos

TABLA DE PROBABILIDAD

NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN FRECUENCIA

El evento puede ocurrir solo en circunstancias

1 Raro No se ha presentado en los últimos 5 años.
excepcionales.

2 Improbable El evento puede ocurrir en algún momento. Al menos de 1 vez en los últimos 5 años.

3 Posible El evento podría ocurrir en algún momento. Al menos de 1 vez en los últimos 2 años.

El evento probablemente ocurrirá en la mayoría

4 Probable Al menos de 1 vez en el último año.
de las circunstancias.

Se espera que el evento ocurra en la mayoría de

5 Casi Seguro Más de una vez al año.
las circunstancias.

Tabla 3. EVALUACIÓN DEL RIESGO

IMPACTO
PROBABILIDAD Insignificante (1) Menor (2) Moderado (3) Mayor (4) Catastrófico (5)
Raro (1) B B M A A
Improbable (2) B B M A E
Posible (3) B M A E E

Probable (4) M A A E E

Casi Seguro (5) A A E E E

 Módulo 8 – Actividad 2-B
Matriz de Riesgos – Elaboración Matriz de Riesgos

B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo

M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir

Tabla 4. POSIBLES CONTROLES EXISTENTES

Controles Gestión Controles Operativos Controles Legales

Políticas claras aplicadas Conciliaciones Custodia apropiada Normas claras y aplicadas

Control al cumplimiento de
Seguimiento al direccionamiento
Consecutivos Personal capacitado términos (Ej.: ANS, quejas,
estratégico y operativo
reclamos)
Indicadores de desempeño
Verificación de firmas Niveles de autorización
(tableros de control)
Seguimiento a cronograma de
Listas de chequeo Segregación de funciones
actividades
Evaluación del desempeño Registro controlado Aseguramiento y calidad
Informes de gestión
Monitoreo de riesgos
 Módulo 8 – Actividad 2-B
Matriz de Riesgos – Elaboración Matriz de Riesgos

Tabla 5. VALORACION DE LOS CONTROLES

TIPOS DE CONTROL
PARÁMETROS CRITERIOS PUNTAJES
PROBABILIDAD IMPACTO
9
Posee una herramienta para ejercer el 3 3
control.
Herramientas Existen manuales, instructivos o 9
para ejercer procedimientos para el manejo de la 3 3
el control herramienta.
9
En el tiempo que lleva la herramienta ha 3 3
demostrado ser efectiva.

9
Están definidos los responsables de la 3 3
Seguimiento ejecución del control y del seguimiento.
al control 9
La frecuencia de ejecución del control y 3 3
seguimiento de adecuada.

45
TOTAL
 Módulo 8 – Actividad 2-B
Matriz de Riesgos – Elaboración Matriz de Riesgos

Tabla 6. NUEVA EVALUACIÓN DEL RIESGO

DEPENDIENDO SI EL CONTROL AFECTA PROBABILIDAD O IMPACTO DESPLAZA

EN LA MATRIZ DE CALIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

RANGOS DE CALIFICACIÓN DE LOS
CONTROLES CUADRANTES PARA DISMINUIR EN LA CUADRANTES PARA DISMINUIR EN EL
PROBABILIDAD IMPACTO

ENTRE 0 - 50 0 0

ENTRE 51 - 75 1 1

ENTRE 76 - 100 2 2