Trabajo Final Modulo

DIPLOMADO
SEGURIDAD INDUSTRIAL,
HIGIENE Y SALUD OCUPACIONAL
MÓDULO: IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN DEL SISTEMA

DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OCUPACIONAL.
OSHAS 18001 TRANSICIÓN A LA 45001
TRABAJO FINAL
INTEGRANTES: ING. ADRIANA PADILLA PONCE
ING. MIGUEL DELGADILLO FERNÁNDEZ
ING. LUIS GABRIEL FLORES
ING. MIGUEL ANGEL CÁCERES ZUNA
DOCENTE: MSC. ING. TANIA ZAMORANO
2020
1
Contenido
1. ANTECEDENTES.............................................................................................................1
1.1. DATOS DE LA ACTIVIDAD....................................................................................1
1.2. DATOS ADMINISTRATIVOS:.................................................................................2
1.3. DESCRIPCIÓN DE LAS OPERACIONES............................................................2
2. POLÍTICA...........................................................................................................................4
3. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS.........................5
3.1. GENERALIDADES DEL PROCESO DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, VALORACIÓN Y
CONTROL DE RIESGOS.............................................................................................................6
3.2. ÁREA CRITICA.........................................................................................................6
3.3. MODELO FINE..........................................................................................................7
3.4. RIEGOS IDENTIFICADOS VS CONTROLES ESTABLECIDOS.....................12
3.5. ACTUALIZACIÓN DE LA MATRIZ......................................................................14
4. OBJETIVOS Y PROGRAMAS......................................................................................14
5. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN...........................................................................16
5.1. ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES........................................................16
5.2. ENTRENAMIENTO, CONCIENTIZACION Y COMPETENCIA.........................16
5.3. COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA........................................16
5.3.1. COMUNICACIÓN............................................................................................16
5.3.2. PARTICIPACIÓN Y CONSULTA..................................................................17
5.4. DOCUMENTACIÓN................................................................................................18
5.5. CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS..........................................................18
5.6. CONTROL OPERACIONAL..................................................................................19
GLOSARIO
Para la realización del Trabajo Final de Máster se han extraído los siguientes términos
y definiciones especificados en la misma norma OHSAS 18001. A continuación se
exponen para un mejor entendimiento para facilitar la comprensión del vocabulario
técnico utilizado a lo largo de este trabajo.
Acción correctiva: Acción para eliminar la causa de una no conformidad detectada u

otra situación indeseable, es decir, lo que se considera importante es eliminar la causa
de la no disconformidad, no su manifestación (eliminar la enfermedad, no el síntoma)
Acción preventiva: Acción para eliminar la causa de una no conformidad potencial u

otra situación potencial indeseable.
Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en
que se cumplen los criterios de auditoría fijados por la organización. El proceso incluye
dos partes: Obtención de las evidencias, es decir, los registros, declaraciones de
hechos o cualquier otra información pertinente para los criterios de Auditoría y que son
verificables, pueden ser cualitativas o cuantitativas. Evaluación de las evidencias
anteriormente descritas.
Desempeño SYSO: Resultados medibles del SISTEMA DE GESTIÓN SYSO.

Relativos al control de riesgos laborales de una organización y basados en sus
políticas y objetivos de SYSO. Es decir, tener elementos del sistema que nos sirven de
referencia para valorar si los resultados obtenidos son buenos o no.
Documento, información y su medio de soporte: El medio puede ser de papel,

magnético, disco de computador electrónico u óptico, fotografía o muestra patrón, o
una combinación de estos.
Enfermedad: Condición física o mental adversa e identificable que suceden y/o se

empeoran por alguna actividad de trabajo y/o una situación relacionada con el trabajo.
Se podría asimilar a enfermedad del trabajo.
Evaluación de riesgo: Proceso de evaluar el riesgo o riesgos que surgen de uno o

varios peligros, teniendo en cuenta lo adecuado de los controles existentes, y decidir si
el riesgo o riesgos son o no aceptables.
Identificación de peligro: El proceso para reconocer que existe peligro y define sus
características
Incidente: Evento(s) relacionado con el trabajo en que la lesión o enfermedad (a

pesar de la severidad) o fatalidad ocurren, o podrían haber ocurrido, es decir no se
habla de accidente e incidente por separado, sino que los adjunta en uno sin tener la
gravedad o el alcance, es decir, relaciona el incidente directamente en sucesos
relacionados con el trabajo, siendo un incidente que puede producir un daño o el que
no se ha producido un daño, como un cuasi accidente.
Lugar de trabajo: Cualquier sitio en el que desempeñan actividades relacionadas con
el trabajo bajo el control de una organización, es decir, abarca lugares tanto dentro de
la empresa como fuera de las misma. Mejora continua: Proceso recurrente de
optimización del SISTEMA DE GESTIÓN SYSO. Para obtener mejores en el
desempeño general en materia de seguridad y salud en el trabajo, de acuerdo con la
política de SYSO de la organización.
No conformidad: No cumplimiento de un requisito.
Objetivos de seguridad y salud en el trabajo: Fin de seguridad y salud en el trabajo,

en términos de desempeño de la seguridad y salud en el trabajo, que una organización
se fije alcanzar, estos objetivos deben ser cuantificables cuando sea posible y serán
coherentes con la política de SYSO.
Organización: Compañía, corporación, firma, empresa, autoridad o institución o parte

o combinación de ellas, sean o no sociedades, pública o privada, que tiene sus propias
funciones y administración.
Partes interesadas: Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo que tiene
interés o está afectado por el desempeño de la seguridad y salud en el trabajo en una
organización. Es decir, nos deja claro que las partes interesadas podrán estar dentro o
fuera del trabajo.
Peligro: Fuente, situación, o acto con un potencial de producir daños en términos de

daños humanos o deterioro de la salud. Cuando habla de daño humano se pueden
interpretar a los accidentes (daño instantáneo), y cuando habla de deterioro de la
salud, se refiere a enfermedad derivada del trabajo o a enfermedad profesional.
Política de Seguridad y Salud en el Trabajo: Intenciones y directrices generales de

una organización relacionadas con su desempeño en Seguridad y Salud en el
Trabajo, como formalmente hayan sido expresadas por la alta dirección. Trata de que
la dirección general acuerde cuales son los principios y valores que van a regir en su
SISTEMA DE GESTIÓN SYSO.
Procedimiento: Forma específica para llevar a cabo una actividad o un proceso, estos
pueden ser documentados o no.
Registro: Documento que establece los resultados alcanzados o provee evidencia de

las actividades desempeñadas.
Riesgo aceptable: Riesgo que se ha reducido a un nivel tal que puede ser tolerable
para la organización teniendo en consideración sus obligaciones legales y su propia
política de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición

peligrosa y la severidad del daño o deterioro de la salud que puede causar el suceso o
exposición.
Seguridad y Salud Ocupacional: Condiciones y factores que afectan, o pueden
afectar a la seguridad y salud de los empleados, trabajadores temporales, contratistas,
visitantes y cualquier otra persona en el lugar de trabajo
LISTADO ABREVIATURAS:
ABREVIATURA DESCRIPCIÓN
EPP Equipos de Protección Personal
INSHT Instituto Nacional Seguridad e Higiene en el Trabajo
NTP Notas Técnicas de Prevención
SGSST Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo
SYSO Seguridad y Salud en el Ocupacional
PRL Prevención de Riesgos Laborales

1. ANTECEDENTES
La empresa HUMFER se crea a partir desde el año 1993, como un emprendimiento

unipersonal, el crecimiento de la empresa en el mercado fue tal, que se consigue
mayor inversión, para diversificar los productos ofrecidos con el fin de satisfacer las
necesidades de nuestros clientes. El 22 de agosto del 2013, se refunda siendo una
Sociedad de Responsabilidad Limitada.
Así hoy la IMPORTADORA HUMFER S.R.L. cuenta con las siguientes Sucursales a
nivel nacional:
 IMPORTADORA HUMFER S.R.L. CENTRAL ADMINISTRACIÓN LA PAZ

 IMPORTADORA HUMFER S.R.L. ADMINISTRACIÓN COCHABAMBA.
 IMPORTADORA HUMFER S.R.L. ADMINISTRACIÓN ORURO
Dedicada a la comercialización de productos industriales, minería, construcción y de

requerimiento común como ser: Compresores de Aire Industrial, Compresoras
Odontologías, Generadores de Luz, Bombas de Agua Centrifuga, Motobombas,
Rompedoras de Rocas, Perforadoras Neumáticas y otros.
Hoy en día es representante en Bolivia de las marcas:
 Hertz Kompressoren (sistemas de aire y compresores)

 Benza (Grupos electrógenos y otros)
 Inmesol (grupos electrógenos)
 Foras (bombas de agua)
1.1. DATOS DE LA ACTIVIDAD
 RAZÓN SOCIAL: “IMPORTADORA HUMFER S.R.L”

 NIT: 235498020
 N° REGISTRO FUNDEMPRESA: 00255064
 REPRESENTANTE LEGAL: Jorge Humerez
 ACTIVIDAD PRINCIPAL: Importación e instalaciones de maquinaria
industrial y construcción, compresoras de aire, genera dores de luz,
bombas de agua. incentivar la investigación tecnológica, productividad para
generar procesos alternativos de producción en materia industrial y de
construcción.
 OTRA ACTIVIDAD: Mantenimiento de equipos y maquinaria industrial
 DOMICILIO LEGAL: Av. Idelfonso De Las Muñecas N° 318 Zona: San
Sebastián La Paz
 TELÉFONO: 2454612 – TELEFAX: 2455220
1
1.2. DATOS ADMINISTRATIVOS:
CANTIDAD
TIPO DE PERSONAL
5
N° de personal técnico:
3
N° de personal administrativo:
5
N° de trabajadores fijos:
3
N° de personal eventual:
16
TOTAL TRABAJADORES:
Fuente. Elaboración propia en base a datos de la empresa
1.3. DESCRIPCIÓN DE LAS OPERACIONES
La empresa Humfer SRL. Se dedica a la venta de equipos, maquinaria industrial y de

construcción; después de la venta de los equipos realiza la instalación de los mismos
en caso de que el cliente así lo desee, lo que conlleva el transporte de producto
vendido desde almacenes hasta la instalación del producto.
La mayoría de los productos que se venden son de tamaño considerable y requieren

algunas especificaciones para ser instalados es por eso que el proceso clave es la
instalación, ya que se requiere de la coordinación con el cliente respecto a tiempos,
ubicación de la instalación y la ubicación del producto vendido. Este proceso es el más
complicado debido a que ninguna instalación es igual a otra y en muchos casos el
cliente no cuenta con un espacio requerido para la ubicación del producto vendido, es
por eso motivo que muchas veces se tiene que hacer obras civiles dentro de las
instalaciones del cliente.
INICIO
RECIBIR PEDIDO DEL CLIENTE
REGISTRAR CLIENTE EN LA
¿CLIENTE NUEVO?
NO BASE DE DATOS
SI
NO CONSULTAR DISPONIBILIDAD
DE MATERIAL
SI
ELABORAR COTIZACION
NO
¡CLIENTE APRUEBA?
SI
FACTURAR
REALIZAR COBRO
¿REQUIERE INSTALACION?
NO
SI
TRANSPORTE
¿REQUIERE OBRAS CIVILES?
NO
SE CAMBIA EL EQUIPO POR
OTRO
SI
OBRAS CIVILES
NO
PROBLEMA ARREGLADO
INSTALACIÓN
SI
PRUEBA DEL EQUIPO
NO
¿EL EQUIPO FUNCIONA
CORRECTAMENTE ? SE BUSCA LAS FALLAS
SI
ENTREGA EL PRODUCTO
FIN
2. POLÍTICA
La Importadora HUMFER SRL., en el afán de promover y proteger la salud de

nuestros trabajadores, ha considerado la salud y seguridad en el trabajo como un
factor esencial en su actividad y la ha asumido como un fin primordial en la
organización, que permita la mejora permanente de la acción preventiva, con el fin de
elevar las condiciones de trabajo seguras y saludables de todos sus empleados y
colaboradores. Esta filosofía se materializa en su POLÍTICA DE PREVENCIÓN que se
fundamenta en los siguientes puntos
 Nos comprometemos a implantar y desarrollar dentro de nuestra línea

estratégica un Sistema de Gestión de Prevención De Riesgos Laborales, bajo
la Norma OHSAS 18001:2007, integrado de forma eficiente en todas nuestras
actividades y decisiones, implicando a todos los niveles jerárquicos de la
Organización y demás partes interesadas, buscando con él la mejora continua
de las condiciones laborales de nuestros trabajadores y de quienes nos rodean
 Un trabajo bien hecho sólo se considerará como tal cuando esté realizado en
adecuadas condiciones de seguridad y salud, por tanto, garantizamos los
medios para proporcionar unas condiciones de trabajo seguras y saludables
para la prevención de daños y deterioro de la salud relacionados con el trabajo,
acorde con el contexto y naturaleza de los riesgos y oportunidades para la
seguridad y salud en el trabajo
 Para la materialización de esta Política de Prevención de Riesgos resulta
imprescindible la identificación, evaluación de riesgos y el cumplimiento de la
legislación Boliviana en materia de seguridad y salud laboral, de los requisitos
de la Norma OHSAS 18001:2007, y de otros requisitos relacionados. Por ello la
Organización se compromete a garantizar unas buenas prácticas preventivas
acordes con los principios inspiradores de la Ley de Prevención de Riesgos
Laborales.
 Desde la empresa garantizamos la seguridad y salud de los trabajadores
informando y formando a éstos sobre los riesgos generales y específicos,
conforme a las tareas y las actividades que se desempeñen. Igualmente,
ponemos a disposición de los trabajadores los medios necesarios para
la vigilancia de su estado de salud en función de los riesgos inherentes a su
puesto de trabajo
 La consulta y participación activa de los trabajadores y todas las partes
interesadas en la gestión de la prevención de riesgos laborales, a través de los
Delegados de Prevención es fundamental para el establecimiento de una
cultura preventiva, los cuales están presentes en la toma de decisiones en
materia de Prevención de Riesgos Laborales.
 La mejora continua es otro de los compromisos adoptados por La Importadora
HUMFER SRL., planteando objetivos de mejora y metas medibles y asumibles
en función de las capacidades de nuestra organización.
 La difusión de la Política de Prevención de Riesgos Laborales en la
Organización pretende que alcance a todos y a cada uno de los trabajadores
que lo integran, desde los mandos hasta los trabajadores de nueva
incorporación, y contribuya con su responsable actuación a lograr con éxito los
objetivos de seguridad y salud establecidos.
 La Alta Dirección revisara periódicamente tanto los objetivos como la política,
para asegurar que siga siendo pertinente y apropiada para la empresa
3. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
El Objetivo de este procedimiento es la identificación y evaluación de los riesgos

existentes de todos los puestos de trabajo, planificación de las medidas correctivas o
la minimización de los riesgos detectados.
El ámbito de aplicación de este procedimiento es para todos los puestos de trabajo de

la Importadora HUMFER SRL.
Las referencias de este procedimiento son la norma OHSAS 18001 y la Ley Nº 16998
de 2 de agosto de 1979 Ley General de Higiene, Seguridad Ocupacional y Bienestar.
Para el desarrollo de la identificación de peligros, evaluación de riesgos laborales y

medidas de control, se ha utilizado una metodología del método Fine; se valora el
riesgo en tres variables: severidad, exposición y probabilidad.
El procedimiento para la identificación de peligros y la evaluación de riesgos incluye:
 Actividades rutinarias y no rutinarias
 Las actividades de todas las personas que tengan acceso a las

instalaciones. (Incluyendo contratistas y visitantes).
 Los comportamientos, capacidades y otros factores humano
 Los peligros identificados que se originen fuera del lugar de trabajo
 Los peligros originados en las inmediaciones del lugar de trabajo por

actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la empresa.
 La infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo.
 Cambios realizados o propuestos por la organización.
 Modificaciones al sistema de Gestión de SYSO
 Obligaciones legales aplicables relacionadas con la valoración del riesgo.
 Diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la

maquinaria/equipo, los procedimientos operativos y la organización del
trabajo.
Responsabilidades: La persona encargada o responsable de la identificación de

peligros debe establecer el método de análisis para identificar los peligros y evaluar los
riesgos a los cuales están expuestas las personas que desarrollan actividades en la
empresa. Es de su responsabilidad, la elaboración y mantenimiento de la Matriz para
la continua identificación de peligros, evaluación y control de riesgos, teniendo en
cuenta las actividades rutinarias y no rutinarias de todo el personal, proveedores y
visitantes. También está bajo su responsabilidad, la aplicación y seguimiento de
controles y acciones recomendadas para minimizar los riesgos que se hayan
detectado y registrados en la matriz.
3.1. GENERALIDADES DEL PROCESO DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, VALORACIÓN

Y CONTROL DE RIESGOS
Actualización de la Matriz: La matriz de identificación de peligros, valoración y control,

se revisará anualmente y/o actualizará cuando se incorpore un nuevo equipo o un
nuevo proceso, que genere un nuevo riesgo.
Para la continua identificación de peligros, evaluación y control de riesgos se

identifican como entradas las siguientes:
 Procesos y Actividades realizadas
 Ubicaciones, locaciones, equipos, maquinaria, herramientas, vehículos, etc.

utilizados en las actividades
 Áreas, Secciones y número de personas expuestas de la Organización y de

Terceros Interesados.
TIPO DE ACTIVIDAD
Las actividades, identificadas en cada proceso evaluado, se clasifican en:
Actividades rutinarias: Se entiende que son aquellas que se realizan periódicamente

(no forzosamente de manera frecuente, puede ser a diario o una vez por año).En este
tipo de Actividad se pueden inferir todas sus condiciones, de tal manera que se
identifican los peligros y se evalúan los riesgos para definir las medidas de control que
se implementan y mantienen regularmente.
Actividades no rutinarias: Son aquellas que se salen de la operación normal y no

responden a condiciones fácilmente estandarizables, debido a la diversidad de
escenarios que podrían presentarse, lo cual resulta impráctico de generalizar y
conviene, mejor, tratarlas como un caso especial en cada oportunidad. Esto implica la
identificación de peligros particulares y la evaluación de los riesgos asociados con el
propósito de aplicar las medidas de control disponibles y agregar las necesarias para
exponer a las personas únicamente a riesgos aceptables
3.2. ÁREA CRITICA
La importadora HUMFER SRL; es una empresa que tiene riesgo elevado en el

proceso de instalación, como se mencionó anteriormente este procesos difiere casi
siempre según las instalaciones del cliente, lo que conlleva muchos sub procesos
como el transporte (que en muchos casos se hace el izaje de carga), obras civiles,
trabajos en alturas y obviamente instalaciones eléctricas, por lo cual es siguiente
estudio se la realizara para este proceso.
3.3. MODELO FINE
El Objetivo principal del método fine es establecer un orden de prioridad para realizar
las medidas correctoras necesarias para mejorar las condiciones de trabajo o para
minimizar las situaciones de riesgo de un determinado entrono laboral
Es un método menos subjetivo de establecer un orden de prioridad a las acciones de

seguridad
El método fine contempla la posibilidad de evaluar si una acción correctora propuesta

para aliviar una situación de riesgo está justificada o no. Para ello amplia la ecuación
de cálculo:
El grado de severidad se la calcula por la siguiente tabla
La exposición a un riesgo determinado es el valor asignado a la frecuencia con la que

el trabajador se expone a dicho riesgo
La Probabilidad de un riego se calcula con:
Después de tener estos tres valores se reemplaza en la fórmula del grado de

peligrosidad y se compara con la siguiente tabla.
La Priorización es la siguiente
La justificación se calcula con la siguiente formula
 Donde >10 supondrá un gasto justificado
El Factor de Coste se mide con la siguiente tabla
Y el Grado de corrección con:

MATRIZ IPER
COSTO FACTOR
TIPO DE EXPOSICIÓ GRADO DE TIPO DE GRADO DE
ACTIVIDAD PELIGRO RIESGO SEVERIDAD PROBABILIDAD CONTROLES DE LA DE JUSTIFICACIÓN
ACTIVIDAD N PELIGROSIDAD RIESGO CORRECCIÓN
OPCIÓN COSTE
Superficie Caídas al mismo nivel 1 1 2 2 Tribal Orden y limpieza 0 0,5 2 2
Carga y Vehículo Atropello 25 1 1 25 Tolerable Contratar personal especializado 2000 3 1 8,33333333

descarga de
Rutinario
equipo Sobreesfuerzo pro
vendido Producto vendido 1 3 6 18 Tolerable Manejo de cargas 1000 2 2 4,5
manipulación
Implementación de protocolos de
Contacto directo entre personas Covid 19 15 10 6 900 Critico 1000 3 2 150
bioseguridad
Aplastamiento entre dos objetos 25 1 1 25 Tolerable 2000 3 1 8,33333333
Caída de objetos pro desplome 25 1 1 25 Tolerable 2000 3 1 8,33333333
Izaje No Rutinario Carga suspendidas Contratar personal especializado
Golpe de objeto suspendido 1 1 1 1 Tribal 2000 3 1 0,33333333
Aplastamiento 25 1 1 25 Tolerable 2000 3 1 8,33333333
Desplome 5 1 3 15 Tolerable Certificación 7000 3 2 2,5
Escalera y /o andamio Caída a distinto nivel 5 1 3 15 Tolerable Certificación 7000 3 2 2,5
Caída de objetos 1 3 3 9 Tribal Certificación 7000 3 2 1,5
Combo o martillo Golpes 1 3 6 18 Tolerable Epps 100 2 3 3
Cortes 15 2 3 90 Moderado Certificación de equipo 1000 2 2 22,5
Exposición a partículas y
1 2 6 12 Tolerable Epps 100 2 1 6
Amoladora astillas
Obras civiles No Rutinario Exposición a ruido 5 2 6 60 Moderado Epps 100 2 1 30

Electrocución 15 0,5 3 22,5 Tolerable Epps 100 2 1 11,25
Sobreesfuerzo pro
Ladrillos 5 3 10 150 Importante Manejo de cargas 1000 2 2 37,5
manipulación
Sobreesfuerzo pro
5 3 10 150 Importante Manejo de cargas 1000 2 2 37,5
Cemento manipulación
Exposición a partículas 1 3 10 30 Tolerable Epps 100 2 1 15
Muros Caída de estructuras 15 1 3 45 Moderado Personal especializado 2000 3 2 7,5
Contacto con personas Implementación de protocolos de
Covid 19 15 10 6 900 Critico 1000 3 2 150
contratadas bioseguridad
Electrocución 25 2 3 150 Importante 7 candados 100 2 1 75
Tablero eléctrico
Quemaduras por electrocución 15 2 3 90 Moderado Epps 100 2 1 45
Instalación Rutinario
Exposición a vibraciones 1 3 10 30 Tolerable Epps 100 2 1 15
Taladro
Exposición a ruido 5 3 10 150 Importante Epps 100 2 1 75
10
Exposición a partículas 1 3 10 30 Tolerable Epps 100 2 1 15
Electrocución 15 1 3 45 Moderado Epps 100 2 1 22,5
Sobreesfuerzo pro
1 3 6 18 Tolerable Manejo de cargas 1000 2 2 4,5
Cableado manipulación
Caída en mismo nivel 1 1 6 6 Tribal Epps y orden y limpieza 100 2 1 3
Herramientas Golpes 5 6 3 90 Moderado Epps 100 2 1 45
Emisión de gases o vapores 1 2 10 20 Tolerable Epps 100 2 1 10
Exposición de partículas 5 2 10 100 Moderado Epps 100 2 1 50
Soldadora Exposición a luz incandescente 5 2 10 100 Moderado Epps 100 2 1 50
Exposición a ruido 5 2 10 100 Moderado Epps 100 2 1 50
Electrocución 1 0,5 3 1,5 Tribal Epps 100 2 1 0,75
Implementación de protocolos de
Lugar de trabajo Covid 19 15 10 6 900 Critico 1000 3 2 150
bioseguridad
3.4. RIEGOS IDENTIFICADOS VS CONTROLES ESTABLECIDOS
Una vez completada la valoración de los riesgos la organización determinará si requiere

nuevos controles para aquellos riesgos que su resultado es NO ACEPTABLE. Si se
requiere controles nuevos o mejorados, siempre que sea viable, se prioriza de acuerdos a
los siguientes criterios:
 Eliminación: Modificar un diseño de la actividad o el proceso para eliminar el

peligro
 Sustitución: Remplazar por otra actividad o proceso que minimice el peligro.
 Controles de Ingeniería: son medidas de ingenierías que permiten reducir el
peligro
 Controles Administrativos: Señalización y advertencia,
 Equipo/elementos de protección personas: Son equipos o elementos de
protección personas requeridos para disminución del peligro.
Las medidas de control implementadas se incluyen en la evaluación de riesgos

anteriormente mostrada. Pero, además también se debe tener en cuenta el correcto
mantenimiento de los equipos (Revisiones periódicas de la maquinaria y equipos trabajo)
y la debida localización y utilización de los equipos de protección individual (EPI) o grupal.
También se deben impartir las formaciones adecuadas periódicamente. Por ejemplo, un

reciclaje en prevención de riesgos laborales, manipulación de cargas, entre otras.
PELIGRO RIESGO CONTROLES ESTABLECIDOS

Señalización
advertencia y
Superficie Caídas al mismo nivel Orden y limpieza
controles
administrativos
Señalización
Contratar personal advertencia y
Vehículo Atropello
especializado controles
administrativos
Sobreesfuerzo por
Producto vendido Manejo de cargas Eliminación
manipulación
Señalización
Contacto entre Protocolos de advertencia y
COVID 19
personal bioseguridad controles
administrativos
Aplastamiento entre
dos objetos
Caída de objetos pro Señalización
desplome Contratar personal advertencia y
Carga suspendidas
Golpe de objeto especializado controles
suspendido administrativos
Aplastamiento
12
Desplome Certificación
Escalera y /o andamio Caída a distinto nivel Certificación Sustitución
Caída de objetos Certificación
Combo o martillo Golpes Epps EPP
Certificación de Señalización
Cortes
equipo advertencia y
Exposición a controles
Amoladora Epps
partículas y astillas administrativos
Exposición a ruido Epps
EPP
Electrocución Epps
Sobreesfuerzo pro Señalización
Ladrillos Manejo de cargas
manipulación advertencia y
Sobreesfuerzo pro controles
Manejo de cargas
manipulación administrativos
Cemento
Exposición a
Epps EPP
partículas
Personal
Muros Caída de estructuras Señalización
especializado
Contacto con Protocolos de advertencia y
Covid 19 controles
personal contratado bioseguridad
administrativos
Electrocución 7 candados
Tablero eléctrico Quemaduras por
Epps
electrocución
Exposición a
Epps
vibraciones
Exposición a ruido Epps EPP
Taladro
Exposición a
Epps
partículas
Electrocución Epps
Sobreesfuerzo pro Señalización
Manejo de cargas
manipulación advertencia y
Cableado
Epps y orden y controles
Caída en mismo nivel
limpieza administrativos
Herramientas Golpes Epps
Emisión de gases o
Epps
vapores
Exposición de
Epps
partículas EPP
Soldadora Exposición a luz
Epps
incandescente
Exposición a ruido Epps
Electrocución Epps
Señalización
Protocolos de advertencia y
Lugar de trabajo Covid 19
bioseguridad controles
administrativos
Para Asegurar que las operaciones y actividades se ejecuten de acuerdo a medidas de

control definidas, a partir de la identificación y clasificación de peligros y riesgos se
realizara un check
3.5. ACTUALIZACIÓN DE LA MATRIZ
La matriz de identificación de peligros, valoración y control, se revisará anualmente y/o

actualizará cuando se incorpore un nuevo equipo o un nuevo proceso, que genere un
nuevo riesgo.
4. OBJETIVOS Y PROGRAMAS
Objetivo N° 1: Establecer un lugar de trabajo seguro controlando las situaciones de

peligros y riesgos propios de la actividad.
Meta: Disminuir los accidentes de los trabajadores mensualmente en un rango menor o

igual al 7%
Responsable del objetivo: COMITÉ DE SYSO
Responsable de la comunicación: Gerencia general, Encargado SYSO y Jefes de

departamentos.
Indicador: Número de accidentes al mes / 31 días
Programa Resp. Fecha de Fecha Fecha de Recursos o Fecha Fin Observacione

N Acción a inicio Limite Revisión documentos s
° implantar
1 Hacer un Comité de 27 de Julio 28 de 2 de Lista de 4 de
análisis de Seguridad y de 2020 agosto de septiembr verificación septiembr
riesgo a las Salud 2020 e de 2020 Registros de e de 2020
tareas de los Ocupaciona accidentes
oficios l
críticos.
2 Analizar la Comité de 2 de 5 de 8 de Análisis de 9 de
información Seguridad y septiembr septiembr septiembr riesgo septiembr
y definir Salud e de 2020 e de 2020 e de 2020 e de 2020
planes de Ocupaciona
acción l
3 Definir Comité de Octubre Noviembre Octubre Monitores de Noviembre
métodos de Seguridad y de 2020 20202 de 20202 seguridad 20202
trabajo Salud Capacitacione
adecuado al Ocupaciona s
puesto de l
trabajo
4 Proveer de Comité de Octubre Noviembre Octubre Recursos Noviembre
equipos de Seguridad y de 2020 20202 de 20202 económicos 2020
EPPS a los Salud Lista de EPPS
trabajadores Ocupaciona
l
5 Hacer Comité de
seguimiento Seguridad y
a su Salud
cumplimient Ocupaciona
o l
Objetivo N° 2: Gestionar financiamiento para los programas de gestión de Sistema de

Seguridad y Salud Ocupacional.
Meta: Financiar los planes de seguridad en un 70% priorizando programas que justifiquen
su inversión.
Responsable del objetivo: Comité de Seguridad y Salud Ocupacional
Responsable de la comunicación: Gerencia general Y Comité SYSO
Indicador: Financiamiento ejecutado de SYSO / Presupuesto SYSO
Programa Resp. Fecha de Fecha Fecha de Recursos o Fecha Fin Observaciones

N Acción a inicio Limite Revisión documentos
° implantar
1 Analizar las Comité de 27 de Julio 28 de 2 de Lista de 4 de
solicitudes de Seguridad y de 2020 agosto de septiembre verificación septiembre
financiamiento Salud 2020 de 2020 Registros de de 2020
para el Ocupaciona accidentes
sistema l y Gerencia
SYSO General
2 Priorizar el Comité de 2 de 5 de 8 de Análisis de 9 de
financiamiento Seguridad y septiembre septiembre septiembre riesgo septiembre
para EPPS Salud de 2020 de 2020 de 2020 de 2020
Ocupaciona
l
3 Hacer Comité de
seguimiento a Seguridad y
su Salud
cumplimiento Ocupaciona
l
Objetivo N° 3: Desarrollar un plan de capacitación relacionado con el sistema de

seguridad y salud ocupacional y entrenamiento orientado a prevenir los riesgos propios de
la actividad.
Meta: Garantizar el conocimiento de Sistema SYSO y realizar al menos un 80% de las

capacitaciones planificadas.
Responsable del objetivo: Comité de Seguridad y Salud Ocupacional
Responsable de la comunicación: Gerencia general Y Comité SYSO
Indicador: Porcentaje de capacitaciones ejecutados vs no ejecutados.
Programa Resp. Fecha de Fecha Fecha de Recursos o Fecha Fin Observaciones

N° Acción a inicio Limite Revisión documentos
implantar
1 Planificar Comité de
capacitaciones Seguridad y
sobre el Salud
Sistema de Ocupacional
Seguridad y y Gerencia
Salud General
ocupacional
2 Planificar los Comité de
entrenamiento Seguridad y
s a los Salud
trabajadores Ocupacional
del área
técnico
3 Hacer Comité de
seguimiento a Seguridad y
su Salud
cumplimiento Ocupacional
5. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
5.1. ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES
La Importadora HUMFER SRL., en cada uno de sus procedimientos estructurales y

operacionales determina los responsables y sus tareas. Además especifica los recursos
empleados para el cumplimiento de los objetivos de cada uno de ellos.
5.2. ENTRENAMIENTO, CONCIENTIZACIÓN Y COMPETENCIA
De acuerdo a este manual la institución deja determinado bajo procedimiento la

metodología de capacitación, formación y toma de conciencia con el objetivo de
estandarizar los conceptos y profesionalizar el trabajo en las emergencias.
Con respecto al personal contratado, deberá informarse los riesgos asociados a su trabajo
y de igual forma que el personal de la importadora, deberán ser capacitados e instruidos
en los procedimientos de acuerdo al trabajo en emergencias.
La Importadora HUMFER SRL., deberá a su vez determinar la capacitación inicial a los

aspirantes con el fin de entregar conocimiento integrado a todos los participantes,
independiente de la Compañía a la cual pertenezca.
Finalmente, deben quedar bajo procedimiento los temas de capacitación, metodología,

cronogramas y registros con el fin de mejor los conocimientos del personal. También el
procedimiento deberá ser actualizado y revisado de acuerdo a los criterios determinados.
5.3. COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA

5.3.1. COMUNICACIÓN
La Importadora HUMFER SRL., determinara canales de comunicación formal para

mantener la línea de comunicación, ya sea personal de la empresa y personal contratado.
Los canales oficiales de comunicación serán:
 Comunicación verbal individual, por medio de anexos, presencialmente o a través

de vía telefónica.
 Comunicación verbal grupal, por medio de registros en caso de ser
capacitaciones, en caso de reuniones quedaran registradas en las actas
correspondientes al caso.
 Los documentos que deberán ser publicados o correspondan a información podrán
ser enviados por vía correo.
 Deberá existir un mural donde se publiquen, las actas, informativos o citaciones
correspondientes para que el personal se mantenga comunicados de las
actualizaciones. Junto con esto deberán publicarse las mejoras en seguridad y
salud ocupacional, publicando: Política de SYSO, normativas aplicables y mejoras
en este aspecto.
 Los documentos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional,
también serán medios de comunicación por lo que quedaran registrados y se
establecerá un procedimiento para esto.
Con respecto a lo anteriormente señalado solo trata la comunicación interna de la

institución, ya que la comunicación externa solo tiene autoridad el Monitor SYSO,
utilizando de igual forma los canales mencionados.
5.3.2. PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
La participación y comunicación del personal, tanto personal de la empresa y personal

contratado será mediante la metodología que se determinara, con el fin de estandarizar
los canales y mejorar la efectividad.
La participación del personal será mediante:
 La involucración en la identificación de peligro, evaluación de riesgo y

determinación de controles.
 En la investigación de incidentes.
 Consultas sobre las mejoras o cambios en seguridad y salud ocupacional.
 Aportes en los cambios en las medidas de control.
El personal de la empresa podrá hacer llegar sus consultas al Monitor SYSO, con el fin de
que estos la transmitan a sus superiores. Además podrán participar y consultar en las
reuniones de la empresa.
Al igual que el personal de la empresa, jefes de los departamentos podrán hacer llegar las
consultas o participar en las reuniones que realice el Directorio. Estas instancias se
generan con el fin de mejorar las condiciones de la empresa.
El personal contratado hará las consultas a su inmediato superior para que este las lleve a
la máxima autoridad.
5.4. DOCUMENTACIÓN
De acuerdo a los requisitos que exige la norma OHSAS 18001:2007 se han definidos los
documentos necesarios para la implementación del Sistema de Gestión, estos
documentos son:
 Política del SYSO que se encuentra definida.

 La descripción del alcance del SYSO.
 La descripción de los elementos fundamentales del SYSO, su interacción y sus
respectivos procedimientos donde se detallan los temas
 Procedimientos: la norma OHSAS 18001:2007 exige establecer, mantener e
implementar procedimientos con el objetivo de documentar los temas relevantes
del Sistema ya sean los apartados descritos en dicha norma como procedimientos
internos de la institución
 Otros documentos requeridos por la empresa para asegurarse de la eficaz
planificación, operación y control de sus procesos. En estos documentos se
incluyen aquellos necesarios para mantener la coherencia e integridad del
sistema. Esto incluye, además documentos de referencia y documentos externos.
Los documentos de referencia son aquellos que aportan información, datos
importantes, entre otros y los documentos externos es todo aquel que proviene de
fuera de la Institución y que aporta información para el desarrollo de la actividad
del Sistema. Entre ellos se presta especial atención a la documentación de
carácter legal que le sea de aplicación.
 Registros como evidencia objetiva de la planificación, operación y control de la
conformidad del SYSO y de las actividades de la institución con los requisitos de la
norma OHSAS 18001:2007, la legislación aplicable y con los propios requisitos del
Sistema.
5.5. CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS
La Importadora HUMFER SRL., por medio de un procedimiento tiene establecido el

control y registro de los documentos importantes del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud Ocupacional.
El control de documentos es aplicable tanto a los documentos internos, como a los

documentos externos relacionados con el cumplimiento de los requerimientos del
Sistema.
El control de documentos asegura que:

 Los documentos son revisados y aprobados por personal autorizado y competente
antes de su emisión y distribución.
 Son revisados y actualizados periódicamente, aprobándolos nuevamente.
 Es fácil identificar el cambio y estado de revisión de los documentos
 Las versiones pertinentes de los documentos apropiados están disponibles en
todos los puntos en que se llevan a cabo operaciones fundamentales para el
funcionamiento efectivo de SYSO
 Los documentos obsoletos no se usan de forma no previa
 Los documentos obsoletos que se utilicen para mantener la información están
adecuadamente identificados
 Se identifican los documentos externos que la organización considere importante
para la planificación y operación SYSO
En el procedimiento también se debe definir los tipos de documentos que tiene la

empresa, además deberá cumplir con documentos que exige la Autoridad competente en
la legislación aplicable, en referencia a la Prevención de riesgos.
5.6. CONTROL OPERACIONAL
La Importadora HUMFER SRL., debe mantener identificadas las operaciones y

actividades asociadas a los peligros identificados según del procedimiento de
Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos con lo que será necesario determinar
los controles para gestionar el(os) riesgo(s) para la SYSO incluyendo los cambios del
Sistema.
Para cumplir con esto la organización implementa y mantiene:
 Controles operaciones para sus actividades (tareas) integradas dentro del Sistema
de gestión SYSO, siempre que sea posible
 Controles con los bienes, equipamiento y sistemas adquiridos
 Procedimientos documentados para cubrir las situaciones en las que su ausencia
podría llevar a desviaciones de Política y objetivos del Sistema de gestión SYSO
 Criterios operativos estipulados en los que su ausencia podría llevar a
desviaciones Política y objetivos del Sistema de gestión SYSO
De acuerdo a esto, la institución determinara un procedimiento de controles operacionales

de la Sistema de gestión SYSO.
SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD Código: HM-PRC-001
OCUPACIONAL Fecha:
RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y Edición:
AUTORIDAD” Revisión:
“RECURSOS,
FUNCIONES,
RESPONSABILI
DADES Y
AUTORIDAD”
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:
REFERENCIA: TIPO DE DOCUMENTO

OHSAS 18001:2007 ISO 45001(norma en Recursos, funciones, responsabilidades y
proceso) autoridad
HM-PRC-001
OCUPACIONAL Fecha:
1. Designación de Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad

1.1. Recursos
Para la implantación de OHSAS 18001:2007 en la empresa, esta invertirá todos los

recursos necesarios lograr una implantación exitosa. Se utilizarán todos los recursos
necesarios, como son formaciones específicas, vigilancia de la salud, equipos para la
medición, etc.
1.2. Funciones, responsabilidad y autoridad
La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los
roles pertinentes dentro del sistema de gestión SYSO se asignen y comuniquen a todos
los niveles dentro de la organización, y se mantengan como información documentada.
La alta dirección debe demostrar su compromiso:
 Asegurándose de la disponibilidad de los recursos esenciales para establecer,

implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de la SYSO.
 Definiendo las funciones, asignando responsabilidades y delegando autoridad para
facilitar una gestión de la SYSO eficaz; y se deben documentar y comunicar las
funciones, responsabilidades y autoridad.
La organización debe designar a uno o varios miembros de la alta dirección con

responsabilidad específica en SYSO, independientemente de otras responsabilidades, y
que debe tener definidas sus funciones y autoridad para:
 Asegurarse de que el sistema de gestión de la SYSO se establece, implementa y

mantiene de acuerdo con este estándar OHSAS.
 Asegurarse de que los informes del desempeño del sistema de gestión de la
SYSO se presentan a la alta dirección para su revisión y se utilizan como base
para la mejora del sistema de gestión de la SYSO.
La identidad de la persona designada por la alta dirección debe estar disponible para
todas las personas que trabajen para la organización.
Todos aquellos con responsabilidades en la gestión deben demostrar su compromiso con

la mejora continua del desempeño de la SYSO.
La organización debe asegurarse de que las personas en el lugar del trabajo asuman la
responsabilidad de los temas de SYSO sobre los que tienen control, incluyendo la
adhesión a los requisitos de SYSO aplicables de la organización.
La estructura organizativa queda reflejada en el organigrama funcional que aparece a

continuación en la siguiente figura:
OCUPACIONAL Fecha:
ORGANIGRAMA DE LA EMPRESA HUMFER SRL.
Fuente: Elaboración propia
1.2.1. FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD DE LA ALTA

DIRECCIÓN:
 Encargada de fijar las directrices del Sistema de Gestión SYSO y de definir una
Política SYSO.
 Nombrar a un Responsable SYSO con responsabilidades específicas.
 Revisar periódicamente el Sistema SYSO, sirviendo esta para la mejora continua
del Sistema y estableciendo y aprobando los Objetivos y Programas.
 Facilitar el personal necesario con las cualidades, calificaciones adecuadas y
habilidades especializadas, para mantener y desarrollar el Sistema SYSO.
OCUPACIONAL Fecha:
 Definir las funciones, asignando responsabilidades y delegando autoridad para

facilitar un sistema de gestión SYSO eficaz.
1.2.2. Funciones, responsabilidades y autoridad del Responsable SYSO:
 Asegurar el cumplimiento y la observación constante de todas las exigencias

derivadas de la norma OHSAS 18001, de los requisitos legales y de otros
requisitos aplicables.
 Responsable de asegurar que los requisitos del Sistema de Gestión SYSO están
establecidos, implantados y mantenidos al día y de informar del funcionamiento de
este a la Alta Dirección para su revisión y como base para la mejora del Sistema
de Gestión SYSO.
 Elaborar los documentos que componen el Sistema de Gestión SYSO
conjuntamente.
 Dar apoyo a los responsables de los demás departamentos para planificar y
desarrollar el Sistema de Gestión SYSO en sus respectivas áreas.
 Controlar que se implanten las acciones correctivas y las acciones de mejora del
sistema que se decidan.
 Elaborar el(los) Programa(s) de Gestión SYSO, y efectuar su seguimiento.
COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD
 El comité de seguridad y salud es el órgano paritario de participación destinados a

la consulta regular y periódica de las actuaciones en materia de prevención de
riesgo laborales. Tiene como función básica la de velar el cumplimiento de los
procedimientos en materia de prevención y proponer las acciones necesarias para
la mejora progresiva de las condiciones de trabajo
 De acuerdo a las funciones legalmente establecidas y en función de los
contenidos de las funciones legalmente establecidas y en función de los
contenidos del Sistema de prevención tendrá como misión prioritaria fomentar y
lograr la participación de los trabajadores en la puesta en marcha y aplicación de
las distintas actividades que lo componen y la aportación de propuestas de mejora
para el progreso de la Prevención de Riesgos Laborales en la organización
EMPLEADOS
Con respecto al Sistema de Prevención, el personal deberá ser consciente de la

necesidad de cumplir la política y los objetivos de prevención, de los efectos que tiene su
actividad sobre su seguridad y de las otras personas, de la cooperación que debe prestar
a los planes y programas de prevención y la responsabilidad en la que incurre por
incumplimiento de las anteriores obligaciones. En concreto, el personal tiene las
siguientes obligaciones:
OCUPACIONAL Fecha:
 Conocer los métodos, los procedimientos de trabajo y los riesgos inherentes a

cada tarea.
 Asistir a los cursos y actividades que se organicen por parte de la organización,
para su formación, información e instrucciones en materia de prevención.
 Promover y buscar las mejores condiciones generales (de seguridad, producción
y calidad) en su área y puesto de trabajo y realizar propuestas de mejora del
proceso o del entorno.
 Cumplir con las normas de prevención establecidas y actuar de acuerdo con las
practicas del trabajo para poder realizarlo en condiciones seguras, conforme a
procedimientos establecidos o, en todo caso, con criterios de buena
profesionalidad.
 Mantener en funcionamiento y utilizar correctamente los dispositivos de seguridad
existentes en las maquinas o equipos utilizados en su actividad o en los ligares
de trabajo
 Usar correctamente los medios y equipos de protección personal necesarios para
realizar los trabajos con seguridad, asegurándose de que se encuentra en
buenas condiciones de uso y velando por el correcto estado de los mismos.
 Notificar sin demora a sus inmediatos superiores cualquier situación que detecten
que pueda suponer un riesgo para las personas o las cosas.
 Participar a través de los del comité de seguridad y salud en la elaboración y
puesta en marcha de las actividades del sistema de prevención }
 Cooperar en la lucha contra cualquier emergencia que pueda presentarse y con
la dirección para que se puedan garantizar unas condiciones de trabajo seguras y
que no entrañen riesgo para la seguridad y salud del personal.
OCUPACIONAL Fecha:
PROCEDIMIENTO PARA LA DETERMINACIÓN DE Edición:
COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE Revisión:
CONCIENCIA.
PROCEDIMIENT
O PARA LA
DETERMINACIÓ
N DE
COMPETENCIA,
FORMACIÓN Y
TOMA DE
CONCIENCIA.

OHSAS 18001:2007 ISO 45001(norma en Procedimiento para la determinación de
proceso) competencia, formación y toma de conciencia
HM-PRC-002
OCUPACIONAL Fecha:
CONCIENCIA.
1. OBJETO
Establecer la responsabilidad, autoridad, oportunidad y metodología para desarrollar

programas de capacitación en seguridad y salud ocupacional y definir el mecanismo de
detección de necesidades de éstas, que aseguren que las personas que pertenezcan a la
Importadora HUMFER SRL., estén debidamente capacitadas y conscientes de la
naturaleza de sus funciones y sean competentes en las labores que desarrollen.
2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable a todas las actividades y procesos que se desarrollen por
personal de la Importadora HUMFER SRL., que sean susceptible de afectar a la
Seguridad y Salud ocupacional
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
Capacitación: Es el conjunto de actividades educativas diseñadas para contribuir al

mejoramiento continuo de las competencias individuales y colectivas para todo el personal
de la organización.
Competencia: Es el conjunto de capacidades personales requeridas para el ejercicio

responsable y satisfactorio de todas las funciones requeridas por un cargo que se
encuentra definido en términos de educación apropiada, formación, entrenamiento y/o
experiencia.
Curso: Actividad de capacitación realizada interna o externamente, cuya duración es

igual o mayor a 8 horas y como evidencia de ésta se genera un respaldo de asistencia y/o
aprobación, cuando corresponda.
Charla: Actividad de capacitación realizada interna o externamente, cuya duración es

inferior a 8 horas y como evidencia se genera un respaldo de asistencia.
4. RESPONSABILIDADES
Gerencia
 Determinar las acciones formativas.

 Evalúan la eficacia de las acciones formativas recibidas.
 Describe los puestos de trabajo.
 Proporciona un ambiente de trabajo adecuado.
 Realiza la selección de personal.
 Aprueba el plan de formación.
OCUPACIONAL Fecha:
CONCIENCIA.
Encargado de SYSO
Determinar las acciones formativas necesarias en coordinación con la gerencia.
 Describe el puesto de trabajo y si lo considera necesario con la ayuda del

departamento correspondiente al puesto.
 Gestiona, documenta y realiza el seguimiento de las acciones formativas.
Monitor de SYSO
 Será el encargado de supervisar el cumplimiento de este procedimiento.

 Dictara la charla de inducción a todo personal nuevo que se incorpore a la
institución.
 Supervisar las maniobras de capacitación y llevar registro de dichas actividades.
 Mejorar continuamente las capacitaciones, academias e inducciones.
 Actualizara los procedimientos cuando sea necesario y requerido.
Identificación de las necesidades
La identificación de las necesidades de competencias será realizada por el monitor de

SYSO en conjunto con el Encargado de Seguridad y Salud Ocupacional.
Para esta actividad se debe considerar analizar
 Descripción de Cargo.
 Seguridad en las emergencias.
 Procedimiento del uso del EPP.
 Procedimiento de trabajo seguro en las emergencias y actividades de la empresa.
 Nuevas tecnologías y herramientas incorporadas en las labores.
 Deficiencias detectadas en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional.
El Encargado de Seguridad y Salud Ocupacional, en conjunto al Monitor, deberán

identificar las necesidades de competencias en el área de las emergencias que se
presentan en la empresa.
5. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD
5.1. PROGRAMA DE CAPACITACIÓN
En base a las necesidades de competencias detectadas por el Encargado de Seguridad y

Salud Ocupacional y el monitor, se elaborara el Programa de Capacitación, el cual será
aprobado por el Encargado de Seguridad y Salud Ocupacional y el monitor de
Capacitación.
OCUPACIONAL Fecha:
CONCIENCIA.
Con fines preventivos: Buscan prever cambios en el personal que se pueden dar por
sus labores rutinarias, la falta de motivación, deterioro en las destrezas y habilidades.
Pretende preparar a los trabajadores para adaptarse a los cambios en la tecnología y
ambiente de trabajo.
Con fines correctivos: Su fin es solucionar y corregir situaciones de riesgo presentes en

las labores, se llevan a cabo con el apoyo de estudios, análisis e identificación de dicha
situaciones.
Para capacitar al personal se requiere de formación para brindar conocimientos básicos y

de refuerzo para aumentar el nivel de conocimiento y experiencia con el fin de prevenir la
ocurrencia de algún incidente o accidente y mejorar las condiciones de trabajo.
Seguridad y salud en el trabajo
 Sistema general de Riesgos Laborales.

 Sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
 Política de la Seguridad y Salud en el trabajo.
El propósito es involucrar al personal en el tema de la seguridad y salud en el trabajo, por

lo que se empleara la metodología de la exposición, trabajos de grupo y talleres para
mantener un ambiente cálido entre los participantes.
Sensibilización
Independiente de la formación técnica que reciba el personal cuyo trabajo puede generar
un impacto significativo la empresa celebrara sesiones de sensibilización como charlas de
5 min. Para concienciar a todo el personal, sobre la importancia de cumplir con la Política
y los requisitos del sistema de gestión.
Toma de conciencia
 Las sesiones de sensibilización y las acciones formativas ayudan a tomar

conciencia:
 La importancia de la conformidad con la política de SST, los procedimientos y
requisitos del sistema de gestión.
 Los peligros para el SST, riesgos relacionados reales o potenciales asociados con
su trabajo y los beneficios de un mejor desempeño personal.
 Sus funciones y responsabilidades para logra la conformidad con los requisitos del
sistema.
 Consecuencias de desviarse de los procedimientos establecidos.
OCUPACIONAL Fecha:
CONCIENCIA.
5.1.1. INDUCCIÓN A PERSONAL NUEVO
Todo personal nuevo que se incorpore a la empresa debe recibir, indistintamente su

puesto de trabajo una charla de inducción, la cual debe contener:
 Reglamento de la empresa
 Organización de la Importadora HUMFER SRL.
 Riesgos asociados a sus actividades de trabajo, medidas preventivas y los
métodos de trabajo correcto.
 Sistema de alarma para las emergencias y comunicación
 Sistema de gestión de SYSO
5.1.2. INDUCCIÓN A PERSONAL CONTRATADO
El personal contratado debe ser instruido en los mismos temas que el personal de la
Importadora HUMFER SRL., llevándose registros de estas actividades
Los temas a tratar son:
 Trabajo en altura
 Trabajo eléctrico
 Métodos de trabajo correcto en las emergencias
 Sistema de comunicación
 Taller de primero auxilios
 Manejo de Extintores
 Sistemas de gestión SYSO
Deberán registrarse las asistencias del personal en el FORMULARIO de ASISTENCIAS,

detallando el tema a tratarse.
6. REGISTRO
Descripción del puesto de trabajo y competencia.
Toma de conciencia, sensibilización y capacitación.
Retención
Nombre de
Código Responsable Disposición
Registro Medio Tiempo
de custodia
Matriz de
Competencias
de la
Institución
OCUPACIONAL Fecha:
CONCIENCIA.
Programa de
capacitación
Asistencia
7. DOCUMENTOS DE REFERENCIAS
 No aplica
8. ANEXOS
 No aplica
9. CONTROL DE MODIFICACIONES
Revisión Fecha Descripción de la modificación Sección afectada Pagina
OCUPACIONAL Fecha:
PROCEDIMIENTO PARA LA COMUNICACIÓN, Edición:
PARTICIPACIÓN Y CONSULTA. Revisión:
PROCEDIMIENT
O PARA LA
COMUNICACIÓN
,
PARTICIPACIÓ
N Y CONSULTA.

OHSAS 18001:2007 ISO 45001(norma en Procedimiento para la comunicación,
proceso) participación y consulta.
HM-PRC-003
OCUPACIONAL Fecha:
1. OBJETIVO
Regular la comunicación interna entre los distintos niveles de la empresa, la comunicación
con empresas externas, organizaciones, además de documentar, recibir y responder a las
comunicaciones de las partes interesadas externas.
2. ALCANCE
Comunicación: Proceso de intercambio de información, en el que un emisor transmite un

mensaje a un receptor, a través de un canal, esperando que se produzca una respuesta,
en un contexto determinado.
Emisor: Persona que transmite un mensaje a otra, por un determinado canal y contexto.
Receptor: Persona que recibe el mensaje transmitido en un canal y contexto

determinado.
Canal: Es el medio por el cual se transmite el determinado mensaje, pudiendo ser un

medio artificial (Documentos, cartas, oficios) o medio natural (El aire o verbal).
Mensaje: Es la información que se desea transmitir.
Código: Conjunto de signos y reglas que, forman un lenguaje, ayudan a codificar el

mensaje.
Contexto: Conjunto de Circunstancias que existen en el momento de la comunicación. Es

importante a la hora de interpretar el mensaje.
Comunicación interna: se da dentro de la misma empresa, entre el Directorio,

encargados, personal de la empresa y personal contratado. Pudendo ser en distintos
canales y contextos.
Comunicación externa: se da con personal que no pertenecen a la Importadora

HUMFER SRL. , pero prestan sus servicios, pudiendo ser de comunicación, u otras
instituciones, etc.
Comunicación ascendente: Mensajes que circulan desde debajo de la empresa hacia el

Directorio; nace en la base de la empresa y llega al Directorio. Permite al personal
contratado plantear ideas y sugerencias, así como dar retroalimentación a la
comunicación descendente.
OCUPACIONAL Fecha:
Comunicación descendente: Es la comunicación formal básica. Y se da desde el

Directorio y desciende a los distintos niveles jerárquicos de la pirámide. Su finalidad es
informar, instrucciones, objetivos o política de la institución.
Comunicación horizontal: Es la que entre personal del mismo nivel jerárquico,
básicamente se da entre pares. En esta categoría gran parte de la comunicación suele ser
informal.
Monitor SYSO
 Encargado de guardar los registros informativos correspondientes a actas,
correspondencia, etc.
 Deberán publicar las actas con anterioridad a la reunión o citación siguiente.
 Encargado de hacer las actas de reuniones, acuerdos, etc.
Gerencia
 Encargado de la supervisión y encargarse de aprobar nuevas sugerencias y
mejoras.
 Aprobar y revisar nuevas propuestas de comunicación
 Verificar el correcto funcionamiento de los canales de comunicación
Encargado SYSO
 Llevar registro de las mantenciones a los equipos de comunicación, como central
de comunicación y equipos portátiles
 Generar procedimientos de comunicación, participación y consultas
 Establecer los canales de comunicación para distintos contextos
El procedimiento tiene como finalidad establecer y determinar los canales de
comunicación entre los distintos niveles de la empresa.
La comunicación es un factor importante que se debe dar en la empresa con el objetivo
de mejorar la retroalimentación de esta y a la vez utilizar la información entregada para
mejoras en las actividades.
Existen dos tipos de comunicación dentro de la empresa, en las que a continuación se
describen sus canales y contextos a utilizarse.
OCUPACIONAL Fecha:
5.1. COMUNICACIÓN INTERNA
La comunicación interna garantiza que toda la empresa comprenda el Sistema de Gestión

de SYSO, los riesgos de SYSO, los objetivos del Sistema, Política de SYSO y la mejora
continua. A su vez, también se mejoran los canales de comunicación para las
emergencias y situaciones que amerite el servicio.
La Gerencia determina que los canales de comunicación entre los diversos niveles de la
Empresa serán idénticos a los dibujos por el propio Organigrama funcional, tanto en
sentido ascendente como descendiente. Así mismo, también deberá estar provista la
comunicación horizontal dentro de departamentos, y entre departamentos. La
comunicación se hará por medio de los siguientes canales descritos a continuación:
 Impresos que implanten para tal fin.
 Cartas personales de los trabajadores.
5.2. COMUNICACIÓN EXTERNA

El departamento de SYSO se encargara de mantener la comunicación externa en todo lo
relacionado con la prevención de Riesgos Laborales. La gerencia de la empresa quien
decidirá la información que debe comunicarse externamente, al margen de los requisitos
mínimos que marque el sistema de gestión.
La comunicación externa en materia de prevención debe tener un carácter bidireccional
entre la empresa y las partes interesadas externas y se lleva a cabo mediante recepción,
registro, estudio y documentación.
5.3. CONSULTA Y PARTICIPACIÓN

En este punto se describen los medios y vías mediante los cuales los trabajadores
pueden ejercer sus derechos de consulta y participación, reconocidos por la Ley General
De Higiene Y Seguridad Ocupacional Y Bienestar. Aun siendo requisito legal y, por tanto,
de obligado cumplimiento, Empresa HUMFER considera fundamental para su Sistema de
Gestión de la Prevención de Riesgos Laborales la participación de sus trabajadores en
sus actuaciones en materia de prevención de riesgos laborales.
Consulta y participación de los trabajadores:
 Con carácter individual, los trabajadores pueden comunicar situaciones de riesgo y
proponer mejoras respecto a la seguridad y salud en el trabajo.
OCUPACIONAL Fecha:
 Con carácter general, los trabajadores son consultados, con la debida antelación,
acerca de todas aquellas cuestiones que afecten a su seguridad y salud en el
trabajo, así mismo tendrán derecho a efectuar propuestas a los encargado de
SYSO de prevención como a su monitor.
6. REGISTRO
La organización debe establecer y mantener los registros que sean necesarios para
demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestión de la SST y de este
estándar OHSAS, y para demostrar los resultados logrados.
Retención
Nombre de
de custodia
Procedimientos
de
comunicación
Actas de
reuniones
 No aplica
8. ANEXOS
 No aplica

OCUPACIONAL Fecha:
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE LA Edición:
DOCUMENTACIÓN Revisión:
PROCEDIMIENT
O PARA EL
CONTROL DE LA
DOCUMENTACI
ÓN.

OHSAS 18001:2007 ISO 45001(norma en Procedimiento para el control de la
proceso) documentación
HM-PRC-004
OCUPACIONAL Fecha:
1. OBJETO
Establecer las medidas necesarias para asegurar que los documentos que componen el
Sistema de Gestión de SYSO sean adecuadamente identificados, emitidos, revisados,
aprobados, distribuidos, utilizados, conservados y actualizados bajo condiciones
controladas, previniendo el uso no intencionado de documentos obsoletos.
Así mismo, se establecen las medidas para asegurar que los registros generados por el
Sistema de Gestión de SYSO sean adecuadamente identificados, almacenados,
protegidos, recuperados, retenidos y dispuestos.
2. ALCANCE
Almacenamiento: Indica el sitio donde se conserva el documento o registro durante las

diferentes fases de su conservación.
Disposición: Indica el destino que se debe dar al documento o registro una vez vencido
el período de retención para el medio de archivo (o almacenamiento). Ej.: Enviar a Archivo
de Obsoletos, destruir, respaldo magnético, etc.
Tiempo de retención: Indica el período de tiempo que se conserva el documento o

registro para el medio de archivo o almacenamiento en consideración. Ej.: 3 meses,
vigencia del contrato, etc.
Centro Documental o Archivo Técnico: Lugar destinado a almacenar la documentación

del Sistema de Gestión de SYSO controlada y obsoleta. La Departamento de SYSO
almacenará los documentos originales y obsoletos de aquellos documentos estructurales
del Sistema de Gestión de SYSO, así como de la documentación original y obsoleta
aplicables directamente a las actividades de la empresa.
Documentos del Sistema de Gestión Integrado: Son los Documentos emitidos por el
Sistema de Gestión de SYSO, y se clasifican en Estructurales y Operacionales. Los tipos
de documentos corresponden a Política, Manuales, Procedimientos, Instructivos,
Formularios y otros documentos tales como Reglamentos.
Procedimientos Estructurales: Documentos requeridos para una mejor organización y

operación del Sistema de Gestión de SYSO y que dan respuesta a alguna cláusula de la
norma OHSAS 18001:2007 y/o Normativa Legal Vigente y estándares internacionales.
OCUPACIONAL Fecha:
Procedimientos Operacionales: Documentos necesarios para la planificación, operación

y control eficaz de las actividades de la institución.
Documento Original: Documento impreso que cuenta con las firmas originales en sus
instancias de aprobación, y se almacena en la Cenco y encuentra prohibido su préstamo.
Documento Vigente: Documento aprobado que se encuentra comunicado al personal

involucrado.
Copia Controlada: Impresión del documento vigente, que se encuentra disponible en

intranet, y que es entregada por el Encargado. Las copias de un documento original, se
identifican con un timbre o leyenda COPIA CONTROLADA, lo que garantiza que
corresponde a la última versión vigente en el centro documental. Estas copias controladas
no deben fotocopiarse.
Copia No Controlada: Impresión del documento vigente desde intranet, de un

documento original. Estos documentos se identifican con una leyenda al pie de página
que indica “Este documento al ser impreso o al estar fuera de intranet se considera una
“COPIA NO CONTROLADA”, a menos que tenga el timbre de control.”, lo que no
garantiza que corresponde a la última versión vigente.
Manual: Documento que describe los elementos centrales de un sistema y sus

interacciones y referencia los documentos estructurales utilizados por éste.
Reglamentos: Documentos que establecen normas o reglas, que por la autoridad

competente se dan para la ejecución de una ley, norma o para el régimen de una
corporación, una dependencia o un servicio.
Procedimientos: Documentos que describen actividades y/o etapas. Deben dar

respuesta a Qué se debe hacer, Cómo se debe hacer, Quién lo debe hacer, Cuándo se
debe hacer y Dónde se debe hacer.
Instructivos: Documentos que describen en forma detallada las tareas específicas para
realizar una actividad y/o etapa que se encuentra descrita en un procedimiento. Deben
dar respuesta al Cómo se debe hacer.
Formularios: Documentos diseñados para registrar datos en papel o por medio

electrónico.
Registro: Documento que presenta evidencia de las actividades desempeñadas. Los

formularios una vez completados pasan a ser un registro, así como otras evidencias e
información necesaria (informes, programas, correos electrónicos, fotografías,
memorándum, entre otros) los que pueden ser internos o externos a la organización.
Nota: Los registros no pueden ser modificados, sólo son actualizados.

OCUPACIONAL Fecha:
Gerencia
 Encargado de revisar y aprobar los procedimientos estructurales del Sistema de

Gestión de SYSO y documentación del área administrativa.
Encargado SYSO
 Encargado de revisar y aprobar los procedimientos operacionales de la institución

 Encargado de revisar y aprobar procedimientos o documentación de los
departamentos
 Encargado de almacenar y archivar la documentación del Sistema de Gestión de
SYSO, procedimientos, entre otros
Monitor SYSO
 Encargado de formular y revisar los documentos del Sistema de Gestión de SYSO

 Encargado de los procedimientos estructurales.
5.1. GENERALIDADES
Todo documento generado dentro del Sistema de Gestión de SYSO, es controlado en

conformidad a las pautas de este procedimiento, respetando las etapas indicadas, de
manera tal que satisfagan los requerimientos del Sistema de Gestión de SYSO.
Todos los documentos del Sistema de Gestión de SYSO tienen una estructura jerárquica.
La referencia de los documentos se efectúa de uno a otro indicando el nivel jerárquico. A
modo de ejemplo el Manual del Sistema de Gestión de SYSO puede hacer referencia a:
Otros manuales (referencia a un mismo nivel), a los procedimientos estructurales u
operacionales (referencia a nivel inferior).
Nivel 1 (Política): Declaración formal de efectúa la institución de sus intenciones y

principios, que proporciona un marco para la acción y para el establecimiento de sus
objetivos y metas.
Nivel 2 (Manual SGSYSO): Es el documento que describe el funcionamiento del Sistema.
Nivel 3 (Procedimientos Estructurales y Operativos): Documento que describe las

responsabilidades de todos los cargos que intervienen en un proceso administrativo y/u
operativo, indicando las actividades o pasos que deben ejecutarse. Define el QUIEN,
COMO, CUANDO Y DONDE proceder.
OCUPACIONAL Fecha:
Nivel 4 (Orden de Comandancia): Es un documento operacional que describe en forma

detallada los pasos y COMO se han de cumplir para llevar a cabo el control efectivo de
determinadas actividades.
Nivel 5 (Formulario/Registros): Documentos diseñados para registrar datos específicos,

a este nivel pertenecen los documentos como los Planes y Programas, y aquellos que
muestran la evidencia objetiva de las actividades desarrolladas.
5.2. ESTADO DE LOS DOCUMENTOS
El encargado de Control de Documento es responsable de que se mantenga actualizada

la Lista Maestra de Documentos en la cual quedaran registrados todos los documentos
estructurales y su estado de vigencia que se generan.
5.2.1. COPIA CONTROLADA
Cuando se emite una nueva versión de un documento, éste es ingresado a intranet

otorgando de esta manera el carácter de documento oficial (Copia Controlada). La forma
de identificar y validar los documentos controlados al ser impresos, será mediante un
timbre con la palabra “Copia Controlada”. Es responsabilidad del Encargado de Control
de Documentos mantener el control de la documentación del sistema y enviar las copias
controladas a los Oficiales de compañía cada vez que se actualice un documento, según
la Lista Maestra de Documentos y registrar la distribución de esta documentación en el
registro Listado de Distribución de Documentos.
5.2.2. COPIA NO CONTROLADA
Las copias no controladas corresponden a impresiones de documentos controlados

vigentes en intranet y puede ser cualquier documento emitido en papel para efectos de
capacitación, información, etc. Cuando se emite una nueva edición de un documento, no
es necesario reemplazar las copias no controladas entregadas.
Los documentos con estas características tienen una identificación en el pie de la página
que indica: “Este documento al ser impreso o al estar fuera de intranet se considera una
”COPIA NO CONTROLADA”, a menos que tenga el timbre de control.”
5.2.3. DOCUMENTO OBSOLETO
Los documentos no vigentes del sistema como consecuencia de su actualización serán

destruidos. Aquellos documentos obsoletos que sea necesario retenerlos con fines
legales y/o de preservación del conocimiento se les estampará un timbre con la palabra
“Obsoleto“.
OCUPACIONAL Fecha:
5.3. SISTEMA DE CODIFICACIÓN
Todos los documentos que se generan dentro del sistema de Gestión de SYSO deben ser
codificados cuando corresponda, de acuerdo a la estructura alfanumérica que se entrega
a continuación:
5.3.1. DOCUMENTOS ESTRUCTURALES
HF-XXX-YY
Dónde:
 HF: indica que el documento pertenece a la empresa HUMFER SRL.

 XXX: Indica el tipo de documento
 YY: Indica el número correlativo del documentó del Sistema de Gestión SYSO
TIPO DE DOCUMENTÓ CÓDIGO

Manual de Sistema de Gestión SYSO MNL
Reglamento RGL
Procedimiento PRC
Formulario FOR.
La codificación podrá ampliarse siempre que quede registro de ello en la Lista Maestra
de Documentos
5.4. CICLO DE VIDA DE LOS DOCUMENTOS

5.4.1. ELABORACIÓN
Los documentos estructurales del Sistema de Gestión de SYSO, incluidos los formularios,
son elaborados por el Inspector de Prevención.
En el caso de los documentos operacionales, estos son elaborados por el especialista en

el tema o actividad con el apoyo del Inspector de Prevención.
Se elaboran procedimientos cuando surge como requerimiento de la línea de mando, una

necesidad de la Matriz de Identificación de Peligro y Evaluación de Riesgo, un
requerimiento legal, normativo o Estándares Internacionales o propios de la Institución.
5.4.2. REVISIÓN
La revisión de los documentos estructurales será realizada por el Encargado de SYSO.

En el caso de los documentos operacionales estos son revisados por el Encargado del
departamento u Oficial del área y el encargado de SYSO, según corresponda.
5.4.3. APROBACIÓN
OCUPACIONAL Fecha:
Los procedimientos estructurales y los procedimientos operacionales por Gerencia.
Los documentos deben ser firmados de acuerdo al formato entregado en la primera

página por quienes elaboren, revisen y aprueben el documento. Los documentos
originales deberán ser firmados y posteriormente escaneados y dispuestos en intranet.
Será responsabilidad del encargado de SYSO la documentación a intranet.
5.4.4. ARCHIVO Y DISTRIBUCIÓN
Toda la documentación del Sistema de Gestión de SYSO es mantenida en intranet,

cuando surjan modificaciones a los documentos y se emita una nueva versión será
informada en la misma.
El Encargado de SYSO es responsable de que los documentos originales vigentes y

aquellos obsoletos que se defina almacenar sean archivados colocando los timbres
correspondientes (Copia Controlada, Obsoleto).
Cuando el Encargado de SYSO distribuya documentos controlados del Sistema de

Gestión de SYSO en medio físico, se utilizara la Lista de Distribución de Documentos, en
donde quien recibe firma, en señal de haber recibido conforme los documentos. Una vez
que el documento cambie de versión o quede obsoleto, el Encargado de SYSO deberá
asegurar que sean devueltos para la destrucción de los documentos obsoletos. Se deberá
dejar evidencia de esto mediante la firma en el registro de Lista de Distribución de
Documentos donde figure la entrega.
5.4.5. CAMBIOS O MODIFICACIONES
Los documentos deben ser revisados y actualizados, en función de la necesidad de

implementar cambios o mejoras en los mismos. No obstante lo anterior, los
procedimientos será revisados y actualizados si procede cada 1 año, todo esto con el
objetivo de asegurar la vigencia del documento.
Estos cambios deben en la medida de lo posible, ser realizados por la misma persona o
cargo que elaboro la versión vigente o en caso contrario, cargo que tenga conocimiento
del procedimiento o tema a atender. El detalle de éstos debe quedar registrado. El detalle
de esto debe quedar registrado en el Punto 9 del mismo Documento, Control de
Modificaciones. Una vez aprobada la nueva edición, se reeditara el documento completo.
5.5. FORMATO DE DOCUMENTOS

OCUPACIONAL Fecha:
La estructura o formato de los procedimientos operacional deberá ajustarse al formato de

este Procedimiento de Control de Documentos y Registros conteniendo los siguientes
puntos:
1. Objetivo
2. Alcance
3. Definiciones
4. Responsabilidades
5. Recursos (EPP, Herramientas Equipos, Materiales, etc.) (Procedimientos

operacionales)
6. Descripción de la actividad
7. Medidas de Prevención de Riesgo
8. Control de Registro
9. Documentos de Referencia
10. Anexo
11. Control de Modificaciones
El formato de los manuales, procedimientos, reglamento e instructivos debe mantener la

siguiente estructura:
Encabezado del documento
SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD Código:

OCUPACIONAL Fecha:
TIPO DE DOCUMENTO Edición:
Revisión:
En todos los documentos, en la primera página se deberá incluir la siguiente tabla:

OHSAS 18001:2007 ISO 45001(norma en
proceso)
5.6. RESPALDO DE LA INFORMACIÓN DEL SISTEMA

OCUPACIONAL Fecha:
La documentación del Sistema de Gestión de SYSO que se encuentre en intranet serán

respaldados de acuerdo que garanticen que no ocurra una pérdida de la información del
Sistema.
5.7. CONTROL DE REGISTRO
Los registros del Sistema de Gestión de SYSO deben hacer referencia al documento que
los origina de la siguiente forma:
Cada documento que tenga asociado un registro deberá tener la siguiente tabla en el
punto Control de Registro:
Retención
Nombre de
de custodia
6. REGISTRO
Retención
Nombre de
de custodia
Lista maestra
de
documentos
SYSO
Lista de
Distribución
de
documentos
 No aplica
8. ANEXOS
 No aplica

OCUPACIONAL Fecha:
PROCEDIMIENTO PARA PERMISOS DE TRABAJOS Edición:
ESPECIALES Revisión:
PROCEDIMIENT
O PARA
PERMISOS DE
TRABAJOS
ESPECIALES

OHSAS 18001:2007 ISO 45001(norma en Procedimiento para permisos de trabajos
proceso) especiales
HM-PRC-005
OCUPACIONAL Fecha:
1. OBJETIVO
Establecer las normas de seguridad necesarias para asegurar que no se inicia ningún
trabajo que por sus riesgos especiales pueda desencadenar situaciones de emergencia
para los trabajadores, las instalaciones y/o la comunidad, hasta que no se hayan
controlado previamente las condiciones de seguridad que permitan su realización sin
riesgos o bajo riesgos controlados y se disponga de la autorización del Permiso de
Trabajo por escrito.
2. ALCANCE
El presente procedimiento será de aplicación para la realización de los trabajos con

riesgos especiales que se detallan a continuación, con independencia de que sean
ejecutados por personal de la empresa o personal externo
Trabajos en caliente: actividades que generen calor, llama abierta, chispas, arcos
eléctricos o elevadas temperaturas en proximidad de líquidos, gases o polvos inflamables
o en recipientes que contengan o hayan contenido tales productos. Algunos ejemplos son:
soldadura, oxicorte, taladrado, radiales, etc.
Trabajos eléctricos: Todo tipo de trabajos eléctricos o no que hayan de realizarse sobro
o en las proximidades de instalaciones o equipos eléctricos energizados
Trabajos de Mantenimiento y reparación de maquinaria: en los que se requiera una

utilización previa de los dispositivos de consignación
Otros Trabajos especiales: Trabajos que suponen riesgos importantes para personas o
propiedad y por ello requieren que las persones estén debidamente acreditadas y
autorizadas
Encargado de SYSO
 Responsable de emisión de orden de trabajo

 Previo a la realización de las tareas analizará los riesgos previsibles y las medidas
de prevención y protección aplicables, si es necesario contará con la colaboración.
 Facilitar al responsable de la ejecución del trabajo la presente instrucción de
trabajo, así como aquellas otras normas de actuación necesarias.
 Pedir al responsable de la ejecución del trabajo la realización de todas las
comprobaciones necesarias establecidas en el Permiso de trabajo.
 Firmar el Permiso de trabajo, junto con el Responsable de la ejecución de la orden
de trabajo.
OCUPACIONAL Fecha:
 En caso de que el trabajo lo realice una empresa externa, además de lo descrito

con anterioridad, será necesario que el responsable designado por dicha empresa
intervenga en la autorización y verificación de la misma
La orden deberá indicar:
 La fecha , el periodo y el turno de validez de la misma

 La localización del punto de trabajo
 La descripción del trabajó a realizar
 La comprobación de que la instalación o el equipo está en condiciones seguras
para poder realizar el trabajo
 Las instrucciones operativas de seguridad a aplicar, así como los equipos de
protección y los medios de prevención a utilizar
 Las personas que autorizan y a las que se autoriza a realizar el trabajo
 Los recursos preventivos presentes durante el desarrollo del trabajo
Una vez finalizada la orden de trabajo especial, se archivara y se entregara copia al

departamento de SYSO que informara en las reuniones del Comité de Seguridad y Salud,
sobre los trabajos especiales realizados en cada periodo
PREVIO AL INICIO DEL TRABAJO

Responsable de la emisión Responsable de la ejecución
Trabajadores
de la orden de trabajo del trabajo
 Analizar la tarea a realizar,  Solicitar con la suficiente
los riesgos previsibles y antelación la autorización  Haber recibido
las medidas preventivas. del Permiso de trabajo. información/formación
 Facilitar al responsable de  Determinar conjuntamente específica sobre el
ejecución la instrucción de con el Responsable de
procedimiento de trabajo.
trabajo. Emisión de la orden de
 Determinar conjuntamente trabajo la duración del  Firmar el recibí del
con el Responsable de Permiso de Trabajo Permiso de Trabajo
Ejecución del trabajo la  Revisar personalmente el  Guardar el original del
duración del Permiso de lugar de trabajo y los Permiso de trabajo
Trabajo. equipos de seguridad.
 Designar la persona  Realizar las
encargada de la comprobaciones
supervisión del trabajo necesarias.
(recurso preventivo),  Instalar los dispositivos de
cuando corresponda. seguridad establecidos.
 Solicitar al responsable de  Cumplimentar el Permiso
ejecución del trabajo la de trabajo
realización de las  Informar a los trabajadores
comprobaciones de la instrucción de
establecidas. trabajo.
 Comprobar el  Firmar la autorización del
cumplimiento de los Permiso de trabajo.
requisitos.  Guardar una copia de la
OCUPACIONAL Fecha:
 Firmar la autorización del autorización del Permiso

Permiso de trabajo. de trabajo
 Guarda una copia de la
autorización del Permiso
de trabajo
DURANTE LA REALIZACIÓN DEL TRABAJO

Trabajadores
 Solicitar las  Realizar las  Cumplir las medidas de
comprobaciones del comprobaciones del seguridad establecidas.
mantenimiento de los mantenimiento de los  Comunicar al responsable
requisitos que estime requisitos que se estimen de la ejecución del trabajo
necesarias. necesarias. cualquier cambio en las
 Revisar el Permiso de  Revisar el Permiso de condiciones de trabajo que
trabajo en caso necesario. trabajo en caso necesario. requieran la renovación del
permiso de trabajo.
AL FINALIZAR EL TRABAJO
Trabajadores
 Firmar la finalización del  Realizar las operaciones  Retirar los equipos
Permiso de Trabajo necesarias para dejar el utilizados. Dejar el lugar
 Archivar el Permiso de lugar en las condiciones ordenado y limpio.
Trabajo (3 copias) adecuadas (eliminar los  Comunicar al Responsable
sistemas de enclavamiento de la ejecución la
y bloqueo, retirada de finalización del trabajo y
bridas, etc.) entregar el Permiso de
 Firmar la finalización del trabajo.
Permiso de Trabajo
5.1. PERMISO DE TRABAJO

OCUPACIONAL Fecha:
6.
REGISTRO
OCUPACIONAL Fecha:
Retención
Nombre de
de custodia
Orden de
trabajo
 No aplica
8. ANEXOS
 No aplica

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DIPLOMADO

MÓDULO: IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN DEL SISTEMA

INTEGRANTES: ING. ADRIANA PADILLA PONCE

ING. MIGUEL DELGADILLO FERNÁNDEZ

ING. LUIS GABRIEL FLORES

ING. MIGUEL ANGEL CÁCERES ZUNA

DOCENTE: MSC. ING. TANIA ZAMORANO

Acción correctiva: Acción para eliminar la causa de una no conformidad detectada u

Acción preventiva: Acción para eliminar la causa de una no conformidad potencial u

Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

Desempeño SYSO: Resultados medibles del SISTEMA DE GESTIÓN SYSO.

Documento, información y su medio de soporte: El medio puede ser de papel,

Enfermedad: Condición física o mental adversa e identificable que suceden y/o se

Evaluación de riesgo: Proceso de evaluar el riesgo o riesgos que surgen de uno o

Incidente: Evento(s) relacionado con el trabajo en que la lesión o enfermedad (a

No conformidad: No cumplimiento de un requisito.

Objetivos de seguridad y salud en el trabajo: Fin de seguridad y salud en el trabajo,

Organización: Compañía, corporación, firma, empresa, autoridad o institución o parte

Peligro: Fuente, situación, o acto con un potencial de producir daños en términos de

Política de Seguridad y Salud en el Trabajo: Intenciones y directrices generales de

Registro: Documento que establece los resultados alcanzados o provee evidencia de

Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición

EPP Equipos de Protección Personal

INSHT Instituto Nacional Seguridad e Higiene en el Trabajo

NTP Notas Técnicas de Prevención

SGSST Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo

SYSO Seguridad y Salud en el Ocupacional

PRL Prevención de Riesgos Laborales

La empresa HUMFER se crea a partir desde el año 1993, como un emprendimiento

 IMPORTADORA HUMFER S.R.L. CENTRAL ADMINISTRACIÓN LA PAZ

Dedicada a la comercialización de productos industriales, minería, construcción y de

Hoy en día es representante en Bolivia de las marcas:

 Hertz Kompressoren (sistemas de aire y compresores)

1.1. DATOS DE LA ACTIVIDAD

 RAZÓN SOCIAL: “IMPORTADORA HUMFER S.R.L”

Fuente. Elaboración propia en base a datos de la empresa

1.3. DESCRIPCIÓN DE LAS OPERACIONES

La empresa Humfer SRL. Se dedica a la venta de equipos, maquinaria industrial y de

La mayoría de los productos que se venden son de tamaño considerable y requieren

RECIBIR PEDIDO DEL CLIENTE

¿REQUIERE OBRAS CIVILES?

PRUEBA DEL EQUIPO

La Importadora HUMFER SRL., en el afán de promover y proteger la salud de

 Nos comprometemos a implantar y desarrollar dentro de nuestra línea

3. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

El Objetivo de este procedimiento es la identificación y evaluación de los riesgos

El ámbito de aplicación de este procedimiento es para todos los puestos de trabajo de

Para el desarrollo de la identificación de peligros, evaluación de riesgos laborales y

El procedimiento para la identificación de peligros y la evaluación de riesgos incluye:

 Actividades rutinarias y no rutinarias

 Las actividades de todas las personas que tengan acceso a las

 Los comportamientos, capacidades y otros factores humano

 Los peligros identificados que se originen fuera del lugar de trabajo

 Los peligros originados en las inmediaciones del lugar de trabajo por

 La infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo.

 Cambios realizados o propuestos por la organización.

 Modificaciones al sistema de Gestión de SYSO

 Obligaciones legales aplicables relacionadas con la valoración del riesgo.