Caso práctico: Cauca

Asignatura:Auditoría y Certificación de los Sistemas de

Gestión ISO 9001

Nombre y Apellidos del Participante: Nayibe Alejandra Pérez Peña

Preparación y resolución de un caso práctico

A través del Caso Práctico se pretende la resolución de una situación real de Empresa, para lo que es
necesario utilizar todos los conocimientos adquiridos en un Módulo o temática relacionada. En otras
ocasiones, se añade información complementaria sobre los contenidos de los que dispones en las Unidades
de Competencia para que la interpretes o relaciones.

La resolución de un Caso Práctico permite la adquisición de habilidades mediante la detección de

situaciones relevantes, análisis de información complementaria, toma de decisiones y propuesta de
soluciones.

Se deberá analizar e interrelacionar la información facilitada en el Caso Práctico -CP con el Material del
Módulo o temática relacionada, buscando y ampliando información a través de otras fuentes externas como
pueden ser Internet, con el fin de tomar decisiones y proponer soluciones adecuadas en relación con la
situación planteada.

Una vez resuelto, se enviará la solución al Tutor. Se valorarán los conocimientos y la consistencia
argumentativa y no la extensión de las respuestas.

Formato de entrega

Los documentos de respuesta al Caso Práctico, deberán cumplir los siguientes requisitos formales:

1. Devolver el documento en este mismo archivo Word.

2. El nombre del fichero deberá tener la siguiente estructura: CP_Nombre del CP_GrupoX.doc.
3. Así, por ejemplo, para el Caso Práctico “Compañía HHH”, el Coordinador del Grupo C, nombraría el
fichero como: CP_HHH_GrupoC.doc
4. Utilizar fuente Arial de 10 puntos. Las páginas del documento tienen que estar numeradas.
5. En la parte superior del documento se deberá cumplimentar el campo Nombre y Apellidos de todos los
Participantes.

El Caso Práctico que se presenta a continuación, es un ejemplo didáctico desarrollado con el único
objetivo pedagógico de ayudar al aprendizaje de los alumnos.

De la información que se presenta de cada empresa, sólo es real aquella que aparece en su Web. Los
datos añadidos sólo pretenden plantear una situación que sirva como ejemplo para el alumno, sin
prejuzgar la actuación de la empresa.

Los pasos a llevar a cabo para la preparación, resolución y formato de entrega del Caso Práctico se
encuentran disponibles en la ventana principal, “Campus Virtual”, a través de Recursos >
Documentación/ Documentación General.

Cauca
Cauca

1
“Cauca” es una compañía ubicada en Argentina, dedicada a la elaboración de productos alimentarios.
Cuenta en su plantilla con alrededor de unos 150 trabajadores.

Hace ya un par de años que la compañía comenzó a desarrollar e implantar un Sistema de Gestión de la
Calidad en base a la Norma ISO 9001, y actualmente pretende conseguir la certificación, para lo que ha
contratado los servicios de Bureau Veritas, para llevar a cabo la Auditoría de Certificación.

Nota: Este CP se compone de varias partes. Lee con detalle cada una de ellas, y responde
adecuadamente. Envía la respuesta al Tutor en este mismo archivo.

Parte A

A continuación, se describen varios incidentes observados por el auditor de certificación, durante el

transcurso de la auditoría.

En ellos se pueden ver situaciones donde podría existir evidencia objetiva suficiente para levantar informes
de no conformidades.

Dos de los operarios del Laboratorio de Análisis de Alimentos no están utilizando

gorros de nylon, una operaria tiene su uniforme desabrochado y está usando joyas.
Los otros tres operarios están bien uniformados.
Incidente 1 El Procedimiento FAL 002 Rev. 2 (que es la versión vigente) está disponible en el
área y claramente describe en la cláusula 7, el código de vestido que indica que: el
uniforme debe estar abrochado, se deben usar gorros de nylon y no se permite el
uso de joyas.

En la nave de Producción, el auditor observa dos básculas.

Incidente 2  La báscula con Nº de serie 1624 tiene una etiqueta pegada que indica la fecha para
calibración, mostrando fecha de hace cuatro meses.
 La báscula con Nº de serie 1636 no tiene etiqueta de calibración pegada.

En el despacho del Director de Calidad el auditor revisa los informes de las

auditorías internas.
El auditor observa que, constantemente, en todos los ciclos de auditorías
Incidente 3 realizadas durante los dos años anteriores, el 70% de las no conformidades
ocurrieron en el departamento de diseño.
Los procedimientos requieren una auditoria a todos los departamentos cada seis
meses y esto se ha seguido estrictamente desde la implantación del sistema.

Parte B

Una vez realizada la auditoría, durante la reunión de retroalimentación final, se están discutiendo las no
conformidades. El representante de la dirección, a la vista del informe del auditor, propone las acciones
correctivas que se muestran a continuación.
Cauca

2
 Solicitud de acción correctiva

Empresa: Fecha: INC Nº: 4

Auditor: Auditado:

Norma y cláusula: Mayor Menor

Informe de auditor (requisito y evidencia)

La Norma requiere “establecer un proceso documentado para definir los controles necesarios” y “(a) aprobar los documentos
en cuanto a su idoneidad y adecuación antes de su emisión”.

En la auditoria al Departamento de Calidad, se encontró que se habían emitido tres procesos nuevos a través del intranet,
pero no se encontró evidencia de su aprobación previa.

Firma:

Fecha:

Causa y acción correctiva propuesta

Acción Correctiva – Se crearán registros de la aprobación los cuales serán añadidos al archivo de los procedimientos.

Recomendado por – Director de Calidad

Fecha de implantación propuesta:

Fecha: Firma:

Revisión de acción correctiva:

Firma:

Fecha:

Cauca

3
 Solicitud de acción correctiva

Empresa: Fecha: INC Nº: 5

Auditor: Auditado:

Norma y cláusula: Mayor Menor

Informe de auditor (requisito y evidencia)

La norma requiere que “La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente una calidad
sistema de gestión, incluyendo los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta norma
internacional”.

En la auditoria al Sistema de Calidad no se encontró una descripción de la interacción entre los procesos del sistema de
gestión de la calidad.

Firma:

Fecha:

Causa y acción correctiva propuesta

El Gerente de Calidad, conjuntamente con el Gerente de Producción, definirá los procesos del sistema de gestión de la
calidad.

Fecha de implantación propuesta:

Fecha: Firma:

Revisión de acción correctiva:

Firma:

Fecha:

Cauca

4
Preguntas del tutor
Con los datos facilitados en el CP y los que necesites extraer de las Unidades de Competencia, se solicita
que:

Parte A

 Si se considera que existe suficiente evidencia objetiva de no conformidad, complete un formulario

de no conformidad y asigne la categoría de “mayor” o “menor”.

Incidente Nº 1
Informe de no conformidad

Compañía auditada: CAUCA Nota número:

Área bajo revisión: LABORATORIO ISO 9001 Cláusula número:

Categoría: No conformidad mayor x No conformidad menor

Deficiencia

Los trabajadores que no están portando su dotación adecuadamente, podrían alterar la calidad del
producto y a su vez afectar la economía de la empresa. La norma ISO 9001 establece estrategias para
que la organización mejore su desempeño.

Auditor: Nayibe Alejandra Pérez Peña .

Si crees que no hay suficiente evidencia de no conformidad, explica las razones de tu decisión e indica
también qué otra acción debería tomar el auditor.

Cauca

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  Si se considera que existe suficiente evidencia objetiva de no conformidad, complete un formulario
de no conformidad y asigne la categoría de “mayor” o “menor”.

Incidente Nº 2
Informe de no conformidad

Compañía auditada: CAUCA Nota número:

Área bajo revisión: NAVE DE PRODUCCION ISO 9001 Cláusula número:

Categoría: No conformidad mayor x No conformidad menor

Deficiencia

Se determina el incumplimiento del punto 7.1 de la norma, donde tiene como único requisito la
calibración de los equipos utilizados para medidas

Auditor: Nayibe Alejandra Perez Peña

Si crees que no hay suficiente evidencia de no conformidad, explica las razones de tu decisión e indica
también qué otras acciones debería tomar el auditor.

Cauca

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  Si se considera que existe suficiente evidencia objetiva de no conformidad, complete un formulario
de no conformidad y asigne la categoría de “mayor” o “menor”.

Incidente Nº 3
Informe de no conformidad

Compañía auditada: CAUCA Nota número:

Área bajo revisión: Despacho del auditor de

ISO 9001 Cláusula número:
calidad

Categoría: No conformidad mayor x No conformidad menor

Deficiencia

La norma ISO 9001 establece la acción correctiva como: la acción para eliminar la causa de una no
conformidad y evitar que vuelva a ocurrir.
De nada sirve realizar las auditorias y hacer las acciones correctivas si no se hace seguimiento y
cumplimiento.

Auditor:

Si crees que no hay suficiente evidencia de no conformidad, explica las razones de tu decisión e indica
también qué otra acción debería tomar el auditor.

Cauca

7
Parte B

 Con los datos facilitados en el Caso Práctico y los que se necesiten extraer de las Unidades de
Competencia, se solicita se analice cada caso y se comente si la acción propuesta es aceptable y,
si no lo es, se indiquen que acciones serían aceptables y qué evidencia sería necesaria para
aceptar la acción correctiva, su implantación y el cierre de la no conformidad.

Evaluación de la acción propuesta:

La propuesta hecha es viable siempre y cuando se haga seguimiento de
evaluación, control y cumplimiento con el fin de eliminar una no conformidad.

INC 4
Evidencia objetiva: Esta se debe documentar y archivar en los registros que
dispone todas las medidas implementadas en el sistema de gestión de calidad de
la organización y sirve como evidencia en las próximas auditorias.

Evaluación de la acción propuesta:

Se deben identificar plenamente dichos procesos y a su vez si requiere de un
subproceso para su comercialización final del producto, como lo indica la propuesta
se debe hacer de la mano con el jefe de producción pues él tiene toda la
información del mismo. hay que tener en cuenta que cada vez que se modifique un
proceso se debe actualizar la documentación

INC 5

Evidencia objetiva: Estos procesos deben quedar documentados, archivados y

deben ser informados a las partes interesadas con el fin de dar cumplimiento a todo
lo relacionado allí.

Envía la respuesta al Tutor en este mismo archivo.

Cauca

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 900 921 292

[email protected]

www.bureauveritasformacion.com

 BUREAU VERITAS INSPECCIÓN Y TESTING, S.L.

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