Examen Final - G. Mantenimiento

FACULTAD DE INGENIERÍA
CARRERA INGENIERÍA INDUSTRIAL
AUDITORÍAS DE GESTIÓN DEL

MANTENIMIENTO
AUTOR(ES):
Garay Fernández, Carla Odette

Ruiz Micha, Lilian Lizbeth
Vasquez Mendoza, Cecilia
CURSO:
Gestión de Mantenimiento
CICLO:
VII
DOCENTE:
Velasquez Cabanilla, Hector Felipe
LIMA - PERÚ
2020
GESTIÓN DE MANTENIMIENTO
AUDITORÍAS DE GESTIÓN DEL MANTENIMIENTO
Tabla de contenido
1. CALIDAD Y EXCELENCIA EN MANTENIMIENTO....................................................................... 3
2. LA AUDITORÍA DE MANTENIMIENTO.......................................................................................... 4
3. LA GESTIÓN PERFECTA, LA EXCELENCIA EN MANTENIMIENTO ....................................... 5
4. LAS ÁREAS DE GESTIÓN DEL MANTENIMIENTO .................................................................... 6
5. PERFIL DEL AUDITOR.................................................................................................................... 7
6. DOCUMENTACIÓN A PREPARAR PREVIAMENTE ................................................................... 8
7. ÁREA 1: PERSONAL DE MANTENIMIENTO ............................................................................... 9
8. EL PLAN DE MANTENIMIENTO .................................................................................................. 10
9. EL MANTENIMIENTO LEGAL ...................................................................................................... 11
10. LOS PROCEDIMIENTO DE MANTENIMIENTO...................................................................... 12
11. ANÁLISIS DE LOS MEDIOS TÉCNICOS EMPLEADOS POR MANTENIMIENTO ............. 13
12. LA ORGANIZACIÓN DEL MANTENIMIENTO CORRECTIVO .............................................. 14
13. LA GESTIÓN DE REPUESTOS Y CONSUMIBLES ................................................................................ 16
14. LA GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN ...................................................................................... 16
15. EL ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS DE MANTENIMIENTO............................................. 17
16. CLASIFICACIÓN DE LOS RESULTADOS DE MANTENIMIENTO ...................................... 18
17. EL CÁLCULO DEL ÍNDICE DE CONFORMIDAD ................................................................... 18
18. EL INFORME FINAL .................................................................................................................. 18
19. CUESTIONARIO DE LA AUDITORÍA ...................................................................................... 21
20. LA REALIZACIÓN PRÁCTICA DE LA AUDITORÍA ............................................................................... 27
21. FRECUENCIA DE LA REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA ................................................... 28
22. PROBLEMAS HABITUALES DETECTADOS ......................................................................... 28
23. BIBLIOGRAFÍAS ........................................................................................................................ 29
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AUDITORÍAS DE GESTIÓN DEL MANTENIMIENTO
Auditar en mantenimiento es mejorar la competitividad de las empresas, es decir saber

exactamente dónde se está. Con una auditoría se descubre una situación y se detectan las
áreas que presentan problemas, se puede intentar mejorar estas áreas por medios propios
o mediante la contratación del mantenimiento. Una auditoría no da soluciones, dice cómo
se está, dónde se está y dónde se debería estar, pero no dice cómo se puede llegar. Todo
depende de cada entidad lograr el mejoramiento continuo de la gestión del mantenimiento;
una auditoría es clave para el área de mantenimiento de cualquier entidad.
El éxito del mantenimiento en las empresas depende del cumplimiento satisfactorio de las
tareas asignadas a cada área. La auditoría de mantenimiento permite detectar los puntos
fuertes y débiles de una organización respecto a la gestión de mantenimiento y evaluar
dicha gestión; la auditoría de mantenimiento debe constituir un paso previo a cualquier
proceso de reorganización que se pretenda enfrentar en una entidad. Así mismo permitirá
establecer las bases y antecedentes de las oportunidades de mejora encontradas.
1. Calidad y Excelencia en Mantenimiento
La calidad significa fabricar un producto que alcance las especificaciones marcadas a un

coste que permita obtener el beneficio deseado a la empresa que los produce. Cuando
hablamos de calidad o de excelencia en mantenimiento, es conveniente definir con
exactitud a qué nos estamos refiriendo es por eso que la calidad en el mantenimiento se
debe entender como:
1.1. Máxima Disponibilidad al Mínimo Coste
Si desmenuzamos este ambicioso objetivo en pequeñas metas menores,nos encontramos

que máxima disponibilidad al mínimo coste significa, entre otras cosas:
● Que dispongamos de mano de obra en la cantidad suficiente y con el nivel de

organización necesario.
● Que la mano de obra esté suficientemente cualificada para acometer las tareas
que sea necesario llevar a cabo
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● Que el rendimiento de dicha mano de obra sea lo más alto posible

● Que dispongamos de los útiles y herramientas más adecuadas para los equipos
que hay que atender
● Que los materiales que se empleen en mantenimiento cumplan los requisitos
necesarios
● Que el dinero gastado en materiales y repuestos sea el más bajo posible
● Que se disponga de los métodos de trabajo más adecuados para acometer las
tareas de mantenimiento
● Que las reparaciones que se efectúen sean fiables, es decir, no vuelvan a
producirse en un largo periodo de tiempo
● Que las paradas que se produzcan en los equipos como consecuencia de averías
o intervenciones programadas no afecten al Plan de Producción, y por tanto, no
afecten a nuestros clientes (externos o internos)
● Que dispongamos de información útil y fiable sobre la evolución del
mantenimiento que nos permita tomar decisiones.
2. La Auditoría de Mantenimiento
El objetivo que se persigue al realizar una Auditoría no es juzgar al responsable de

mantenimiento, no es cuestionar su forma de trabajo, no es crucificarlo: es saber en qué
situación se encuentra un departamento de mantenimiento en un momento determinado,
identificar puntos de mejora y determinar qué acciones son necesarias para mejorar los
resultados.
El cuestionario que se propone consta de 105 preguntas, y curiosamente es válido para

aplicarlo en empresas de muy diversa índole, aunque a veces serán necesarias pequeñas
modificaciones para adaptarlo mejor a la realidad de la empresa auditada.
El punto más importante de una Auditoría de Mantenimiento es ese PLAN DE ACCIÓN, en

el que se identifican los problemas que se detectan en la gestión del mantenimiento de una
empresa, y como se propone solucionarlos.
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3. La Gestión perfecta, la excelencia en mantenimiento
¿Es posible definir cómo debería ser un sistema perfecto de gestión? Es posible tratar de
marcar unas directrices de lo que debería ser una gestión ideal o excelente. Una vez
definida, no tendremos más que comparar esa gestión ideal con la que se lleva a cabo en
una planta concreta, y determinar así si cada uno de los pequeños aspectos en que puede
dividirse la gestión de la planta está gestionado de la mejor forma posible. Todos aquellos
puntos que se aparten de esa gestión excelente serán puntos de mejora.
El esquema que proponemos para definir esa gestión ideal o de clase mundial y para
comparar posteriormente esa gestión ideal del mantenimiento con la que se realiza en una
planta concreta, es el siguiente:
❏ Determinar los objetivos claves que se deben alcanzarse

❏ Determinar los factores que afectan al cumplimiento de esos objetivos
❏ Fijar un estándar de excelencia: cómo debería ser la gestión ideal de cada uno
de esos factores
❏ Comprobar la situación de cada uno de esos factores, elaborando y contestando
un cuestionario que nos permita detectar dónde la gestión es acertada y dónde
no lo es.
Cinco objetivos clave de un departamento de mantenimiento, de acuerdo a lo que veíamos

en el apartado anterior:
★ El mantenimiento que se realice debe asegurar una vida útil para toda la planta
y para cada uno de sus elementos lo más larga posible
★ La disponibilidad de la planta debe alcanzar al menos el valor determinado como
objetivo
★ La capacidad de producción debe alcanzar al menos el valor determinado como
objetivo
★ El consumo de materias primas y otros recursos no debe superar un máximo
determinado
★ Todo lo anterior (vida útil, disponibilidad, capacidad y consumo de materias
primas) debe alcanzarse al coste más bajo posible.
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4. Las áreas de gestión del mantenimiento
El mantenimiento tiene dos áreas que deben gestionarse: la planificación y programación

de actividades que asegura la ejecución del mantenimiento de corto plazo y la ingeniería
de mantenimiento que optimiza el mantenimiento en el mediano y largo plazo.
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5. Perfil del Auditor

Las características de un auditor constituyen el elemento principal dentro de un proceso de
auditoría, ya que sobre el auditor recaen todas las responsabilidades de la auditoría, ya sea
conceptualizar la, practicarla, y además logrará todos los resultados necesarios para
proponer medidas para elevar el desempeño de la organización. Es recomendable apreciar
algunos de los siguientes niveles de formación, referente al perfil de un auditor:
➔ Formación académica: Estudios a niveles técnicos, cualquier grado en

informática, ingeniería en sistemas derecho.
➔ Formación Complementaria: Instrucción en la materia obtenida a lo largo de su
vida profesional a través de conferencias, talleres, seminarios, foros o cursos
➔ Formación Empírica: Conocimiento resultante de la implementación de auditorías
en diferentes, con o sin contar con un grado académico.
Habilidades: Las habilidades y destrezas que pueda tener un auditor, harán que consiga
desenvolverse con naturalidad dentro de su trabajo y sepa enfrentar con mayor facilidad
obstáculos que se encuentre a la hora de desarrollar su trabajo. Entre esas habilidades que
deben tener se pueden nombrar las siguientes:
● Actitud positiva
● Saber escuchar
● Mente analítica
● Capacidad de negociación
● Iniciativa
● Facilidad de trabajar en equipo
Competencias: La ejecución del trabajo en un auditor, puede estar destinado como auditor
interno o externo. El auditor interno se encuentra como parte de la organización en gestión,
y en donde tendrá un papel importante ya que deberá ser capaz de responder retos de
acuerdo a la visión de la organización. En el caso de un auditor externo su participación es
valiosa ya que tiene una apreciación objetiva de los hechos además de estar limitados en
el tiempo de realización de la auditoría
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Comportamiento del Auditor:
● Formación y Capacidad Profesional

● Independencia, Integridad y Objetividad
● Diligencia Profesional
● Responsabilidad
● Secreto Profesional
6. Documentación a preparar previamente
Antes de realizar una Auditoría de Mantenimiento, es necesario preparar una serie de

documentos, cuyo análisis constituirá una parte del trabajo del encargado de realizarla. No
obstante, el trabajo más importante del auditor es el que hace en campo, en los equipos,
en los almacenes y con el personal de mantenimiento. Una diferencia muy importante entre
las auditorías que se proponen en este artículo para comprobar la calidad del servicio de
mantenimiento y las auditorías internas realizadas para obtener o mantener la acreditación
ISO 9000 es que la parte más importante de estas últimas es la revisión de la
documentación, mientras que en la Auditoría propuesta la parte más importante es la
evaluación de cada una de las cuestiones en campo. La documentación a preparar es la
que figura en el cuadro adjunto:
Los papeles de trabajo tienen los siguientes propósitos:
· Soportar por escrito la planeación del trabajo de auditoría.

· Instrumento o medio de supervisión y revisión del trabajo de auditoría.
· Registra la evidencia como respaldo de la auditoría y de informe
· Se constituye en soporte legal en la medida de requerir pruebas.
· Memoria escrita de la auditoría.
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7. Área 1: Personal de Mantenimiento

Los técnicos y el personal de mantenimiento se encargan del montaje, ajuste, revisión,
acondicionamiento y reparación de las instalaciones y maquinaria de un local. Pueden estar
asignados a un solo edificio (por ejemplo, en el caso de sedes centrales) o rotar entre
diferentes oficinas pequeñas.
Las tareas que realiza un técnico de mantenimiento son diversas y difíciles de definir con
precisión ya que son muy variables en función de las necesidades. Algunas de las tareas
frecuentes que suelen realizar son las siguientes:
➢ Tareas programadas de revisión de maquinaria e instalaciones (lectura de

indicadores, revisión del estado de las máquinas, etc.).
➢ Limpieza y mantenimiento programada de maquinaria e instalaciones
(colaboración con personal de limpieza para máquinas y otros elementos de su
competencia; cambiar / reponer piezas o elementos periódicamente).
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➢ Reparación de averías en instalaciones y maquinaria.

➢ Coordinación y gestión de reparaciones y obras.
➢ Instalación de elementos nuevos (montaje de muebles, pequeñas instalaciones
eléctricas o de fontanería).
8. El Plan de Mantenimiento
Un plan de mantenimiento es el conjunto de tareas preventivas a realizar en una instalación

con el fin de cumplir unos objetivos de disponibilidad, de fiabilidad, de coste y con el objetivo
final de aumentar al máximo posible la vida útil de la instalación.
Existen tres formas básicas de preparar el plan de mantenimiento de una instalación, es

decir, de determinar las tareas preventivas que deben realizarse de forma periódica en ella:
● Basarse de las instrucciones de los fabricantes de los diversos equipos.

● Basarse en protocolos de mantenimiento por tipo de equipo.
● Basarse en el análisis de fallos potenciales de la instalación.
Junto a estas tres formas puras, existen infinitas formas combinadas de elaborar el plan,
basándose parcialmente en instrucciones de fabricantes, complementándolo en mayor o
menor medida con protocolos genéricos y por último incorporando instrucciones derivadas
de los análisis de fallos que puede sufrir la instalación.
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9. El Mantenimiento Legal
El mantenimiento legal engloba a aquel mantenimiento preventivo obligatorio recogido en
diferentes disposiciones de la normativa de aplicación, donde se especifica en general tanto
las tareas a llevar a cabo, la frecuencia con la que debe realizarse cada una de ellas, quién
está autorizado para llevarlas a cabo y como se deja una constancia documental de su
realización.
En general, casi todas las obligaciones de mantenimiento están motivadas por la seguridad.
Casi todas las tareas relacionadas con el mantenimiento legal pretenden asegurar que los
equipos pueden trabajar en condiciones de seguridad apropiadas, de forma que los
trabajadores de la instalación, de instalaciones próximas o la población en general puedan
verse afectados. El perfecto conocimiento y cumplimiento del mantenimiento legal es de
especial importancia debido a las implicaciones que conlleva, tanto desde el punto de vista
de la seguridad, como de las responsabilidades de la empresa propietaria y de sus
directivos: se trata de una actividad sujeta a normas cuyo control es ejercido por la
Administración.
El incumplimiento de las obligaciones legales puede suponer al propietario de la instalación

diferentes tipos de responsabilidades:
● Responsabilidades administrativas, que pueden suponer sanciones,

apercibimientos e incluso el cierre de la actividad. En este sentido, los
incumplimientos se califican como leves, graves o muy graves, con gran
variación del importe de las sanciones o de las consecuencias de cualquier
otra índole.
● Responsabilidades civiles, si como consecuencia del incumplimiento se
producen daños a terceros, al medioambiente, a la Administración, etc.
● Responsabilidades penales, si se detecta una negligencia grave en el
cumplimiento de las obligaciones y se producen además daños personales o
medioambientales.
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10. Los Procedimiento de Mantenimiento

En lo referente a los procedimientos de mantenimiento, es necesario que todas las tareas
habituales están detalladas en procedimientos. Esos procedimientos deben ser claros, y
describir paso a paso todo lo que hay que ir haciendo antes, durante y después de la tarea.
Además, estos procedimientos deben ser seguidos, esto es, cuando se realiza una tarea
debe seguirse el procedimiento aprobado. Por último, los procedimientos deben ser
revisados y actualizados, buscando mejorarlos.
Las cuestiones que pueden plantearse en referencia a los procedimientos de

mantenimiento y su uso pueden ser las siguientes:
60. ¿Todas las tareas habituales de mantenimiento están recogidas en

procedimientos?
61. ¿Los procedimientos son claros y perfectamente entendibles?
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62. ¿Los procedimientos contienen toda la información que se necesita para realizar
cada tarea?
63. ¿El personal de mantenimiento recibe formación en estos procedimientos,

especialmente cuando se producen cambios?
64. ¿El proceso de implantación de un nuevo procedimiento es el adecuado?
65. ¿Cuándo el personal de mantenimiento realiza una tarea utiliza el procedimiento

aprobado?
66. ¿Los procedimientos de mantenimiento se actualizan periódicamente?
11. Análisis de los medios técnicos empleados por

mantenimiento
En lo referente a los medios técnicos, los factores que condicionan un buen mantenimiento
están relacionados con los sistemas de comunicación, el transporte y los medios de
elevación, las herramientas y el taller. Los sistemas de comunicación deben permitir una
buena comunicación interna entre el personal del área de mantenimiento, entre
mantenimiento y otras áreas, y entre mantenimiento y el exterior (proveedores,
contratistas). Los medios de transporte de personas deben garantizar que los tiempos
muertos para los desplazamientos internos son los más bajos posibles. En cuanto al
transporte de materiales, debe contarse con los medios suficientes para elevarlos y
trasladarlos, lo que incluye puentes grúa, polipastos, diferenciales, carretillas elevadoras,
furgonetas, etc. Sobre las herramientas disponibles, debe asegurarse que se cuenta con
todo lo necesario en las diferentes subáreas del mantenimiento (herramientas para trabajos
mecánicos, eléctricos, de instrumentación, trabajos de taller, para mantenimiento predictivo,
etc). El taller de mantenimiento debe estar limpio y ordenado, y estar situado en el sitio más
adecuado
Las cuestiones que se pueden plantear relativas a los medios técnicos pueden ser las
siguientes:
29. ¿Mantenimiento dispone de los medios de comunicación interna que se

necesitan?
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30. ¿Mantenimiento dispone de los medios de comunicación con el exterior que se

necesitan?
31. ¿Se dispone de los medios de transporte que se necesitan?
32. ¿Se dispone de los medios de elevación que se necesitan (carretillas

elevadoras, carretillas
manuales, polipastos, puentes grúa, diferenciales, etc)
33. ¿Las herramientas mecánicas se corresponden con lo que se necesita?
34. ¿Las herramientas eléctricas se corresponden con lo que se necesita?
35. ¿Las herramientas para el mantenimiento de la instrumentación se

corresponden con lo que se necesita?
36. ¿Las herramientas para el mantenimiento predictivo se corresponden con lo que

se necesita?
37. ¿Las herramientas de taller se corresponden con lo que se necesita?
38. ¿Los equipos de medida están calibrados?
39. ¿Existe un inventario de herramientas?
40. ¿Se comprueba periódicamente el inventario de herramientas?
41. ¿El taller está situado en el lugar apropiado?
42. ¿Está limpio y ordenado su interior?
12. La Organización del mantenimiento correctivo

Los factores que debemos estudiar son la proporción entre mantenimiento programado y
correctivo, el número de averías repetitivas, el sistema de asignación de prioridades, el
número de averías que deben solucionarse de forma urgente, la rapidez en la resolución
de averías, el número de averías pendiente y la realización de análisis de fallos. En un
departamento de mantenimiento ideal, la proporción entre el mantenimiento programado y
el correctivo es tal que la carga de trabajo correctiva no programada no supone más del
30% de las horas/hombre dedicadas a mantenimiento. El número de averías repetitivas
debe ser inferior al 5% del total de órdenes de trabajo correctivas que se generan
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mensualmente, o dicho de otro modo, las reparaciones que se realizan deben ser fiables.
Desde que se comunica una avería hasta la resolución total de ésta, la media del tiempo
empleado debe ser inferior a 20 días. Debe estar establecido un sistema para la asignación
de prioridades, de manera que se garantice que se van a atender en primer lugar aquellas
incidencias que tengan mayor repercusión en los resultados de la planta. Además, el
número de averías que tengan el mayor nivel de prioridad (averías urgentes) debe ser bajo,
menor del 5% del total de órdenes de trabajo correctivas.
Las cuestiones que se pueden plantear para comprobar la excelencia de la organización

del mantenimiento correctivo son las siguientes:
50. ¿La proporción entre horas/hombre dedicadas a mantenimiento programado y

mantenimiento correctivo no programado es la adecuada?
51. ¿El número de averías repetitivas es bajo?
52. ¿El tiempo medio de resolución de una avería es bajo?
53. ¿Hay un sistema claro de asignación de prioridades?
54. ¿Este sistema se utiliza correctamente?
55. ¿El número de averías con el máximo nivel de prioridad (o averías urgentes) es
bajo?
56. ¿El número de averías pendientes de reparación es bajo?
57. ¿La razón por la que las averías pendientes están pendientes está justificada?
58. ¿Se realiza un análisis de los fallos que afectan a los resultados de la planta?
59. ¿Las conclusiones de estos análisis se llevan a la práctica?
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13. La Gestión de repuestos y consumibles

Por muy bien que se realice el mantenimiento de una planta, en algún momento de su vida
útil se requerirán piezas de repuesto para sustituir algunos de los componentes que integran
las máquinas que forman parte de una instalación industrial. Estas piezas pueden ser
originales, reacondicionadas, adaptadas, equivalentes o fabricadas exprofeso, pero sin
duda, serán necesarias. Es impensable abordar la explotación de una instalación sin pensar
cómo se va a gestionar el repuesto que se necesitará a lo largo de la vida útil de ésta.
Por desgracia, algunas instalaciones se diseñan, se construyen y se ponen en marcha sin

tener en cuenta las piezas de repuesto que se necesitarán, o sin abordar este problema
con el rigor que requiere. Estas instalaciones dejas de estar productivas poco tiempo
después de su puesta en marcha inicial por falta de piezas con las que solucionar fallos
incluso de importancia menor.
14. La gestión de la información
Es un proceso mediatizado por un conjunto de actividades que permiten la obtención de

información, lo más pertinente, relevante y económica posible, para ser usada en el
desarrollo y el éxito de una organización. Genera nuevos conocimientos.
Gestionar información es: ir en busca de nuevos significados, análisis, aplicar el principio

de que el todo, es más que la suma de las partes. Es producir un impacto en el ambiente
de cualquier organización.
Es un proceso que debe estar presente en cada uno de los pasos de la organización, es un
proceso y a la vez un subproceso. Requiere acción, decisión y evaluación.
Mediante la gestión se proporcionan los recursos de información necesarios para una

buena toma de decisiones, se desarrollan nuevos conocimientos que posibilitan calidad y
eficiencia en los servicios y productos de las organizaciones.
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La gestión de información tiene el objetivo de:
● Maximizar el valor y los beneficios derivados del uso de la información.

● Minimizar el costo de adquisición, procesamiento y uso de la información.
● Determinar responsabilidades para el uso efectivo, eficiente y económico de
información.
● Asegurar un suministro continuo de la información.
15. El análisis de los resultados de mantenimiento

En lo referente a los resultados conseguidos, los factores más importantes son la
disponibilidad, el tiempo medio entre fallos, el número de emergencias, el tiempo medio de
reparación, el número de averías repetitivas, el gasto en repuestos y el número de
horas/hombre invertido en mantenimiento. En un mantenimiento ideal todos estos
parámetros alcanzan un valor óptimo, y además, la evolución en un periodo significativo (un
año, por ejemplo), es positiva.
Las cuestiones que pueden plantearse son las siguientes:
91. ¿La disponibilidad media de los equipos significativos es la adecuada?
92. ¿La disponibilidad media de la planta es la adecuada?
93. ¿La evolución de la disponibilidad es positiva (está aumentado la disponibilidad)?
94. ¿El tiempo medio entre fallos en equipos significativos es el adecuado?
95. ¿La evolución del tiempo medio entre fallos en equipos significativos es positiva?
96. ¿El número de O.T. de emergencia es bajo?
97. ¿El número de O.T. de emergencia está descendiendo?
98. ¿El tiempo medio de reparación en equipos significativos es bajo?
99. ¿El tiempo medio de reparación en equipos significativos está descendiendo?
101. ¿El número de averías repetitivas está descendiendo?
102. ¿El número de horas/hombre invertidas en mantenimiento es el adecuado?
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103. ¿El número de horas/hombre invertidas en mantenimiento está descendiendo?
104. ¿El gasto en repuestos es el adecuado?
105. ¿El gasto en repuestos está descendiendo?
16. Clasificación de los resultados de mantenimiento
 Indicadores de disponibilidad
 Indicadores de fiabilidad
 Indicadores de gestión de órdenes de trabajo
 Indicadores de Coste
 Indicadores de gestión de materiales
 Indicadores de Seguridad y Medioambiente .
17. El cálculo del índice de conformidad
Pueden establecerse los siguientes valores de referencia:
• < 40% de índice de conformidad Sistema muy deficiente.
• 40-60% de índice de conformidad Aceptable pero mejorable.
• 60-75% de índice de conformidad Buen sistema de mantenimiento.
• 75-85% de índice de conformidad El sistema de Mantenimiento es muy bueno.
• > 85% de índice de conformidad El sistema de Mantenimiento puede considerarse

excelente.
18. El informe final

El objetivo principal de una Auditoría de Gestión de Mantenimiento es identificar todos
aquellos puntos susceptibles de optimización y proponer cambios organizativos y de gestión
que supongan una mejora del sistema de mantenimiento. Por tanto, el informe de la
Auditoría debe describir la situación en que se encuentra cada uno de los aspectos
analizados, haciendo especial mención a aquellos puntos en los que se detectan
18
divergencias sobre el modelo de excelencia descrito anteriormente. Además, debe

proponer los cambios necesarios para acercarse a ese modelo, indicando incluso plazos y
responsables para llevar a cabo estos cambios.
El índice que podría tener ese informe final podría ser el siguiente:
1. Objeto
2. Alcance de la Auditoría
3. Documentación de referencia
4. Datos generales de la planta o instalación
4.1. Características generales (productos, capacidad de producción, accionistas)

4.2. Grado de automatización
4.3. Antigüedad de las instalaciones
4.4. Ubicación geográfica. Problemas derivados de esa ubicación
4.5. Jornada de trabajo
5. Análisis de la situación actual
5.1. Mano de Obra directa
5.1.1. Cantidad
5.1.2. Cualificación
5.1.3. Organización
5.1.4. Rendimiento
5.2. Mano de Obra indirecta
5.2.1. Cantidad
5.2.2. Organización
5.2.3. Cualificación
5.3. Materiales
5.3.1. Repuesto mínimo
5.3.2. Almacenes (situación, inventario, etc.)
5.3.3. Compras
5.4. Medios técnicos
5.4.1. Talleres de mantenimiento
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5.4.2. Herramientas
5.4.3. Plan de calibración
5.4.4. Sistema informático
5.5. Métodos de trabajo
5.5.1. Análisis de equipos
5.5.2. Plan de mantenimiento
5.5.3. Plan de Formación
5.5.4. Procedimientos
5.6. Resultados obtenidos en mantenimiento
5.6.1. Disponibilidad de equipos
5.6.2. Análisis de indicadores
5.6.3. Costes. Análisis de partidas
5.6.4. Estado de las instalaciones
5.7. Seguridad
5.7.1. Plan de seguridad
5.7.2. Utilización de Equipos de Protección Individual
5.7.3. Resultados en seguridad
5.7.4. Impresiones sobre la seguridad de la planta
5.8. Tratamiento del impacto medioambiental
5.8.1. Plan medioambiental
5.8.2. Mentalización del personal sobre el impacto medioambiental
5.8.3. Tratamiento de residuos
5.8.4. Otros impactos y su tratamiento
5.9. Índice de conformidad obtenido
6. Resumen de los problemas detectados
7. Plan de Acción. Propuestas de mejora
8. Calendario de realización y responsables
9. Cuestionario de la auditoría
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La parte más importante del informe corresponde a los apartados 6, 7 y 8, donde se

identifican problemas y se proponen soluciones. Es la parte del informe que leerá con mayor
atención la Dirección de la empresa, y será la base del trabajo de los responsables de
mantenimiento durante el periodo posterior a la Auditoría.
El informe debe identificar como problemas detectados todos aquellos aspectos cuya
valoración sea “0” o “1”. Estos serán los puntos que se deben tratar detalladamente en el
apartado correspondiente al Análisis de la situación actual.
19. Cuestionario de la auditoría
MANO DE OBRA
1. ¿El organigrama de mantenimiento garantiza la presencia de personal de mantenimiento
reparado cuando se necesite, de la forma más rápida posible?
2. ¿Hay personal que pueda considerarse ‘imprescindible’ cuya ausencia afecta a la

actividad normal del área de mantenimiento?
3. ¿El organigrama garantiza que habrá personal disponible para realizar mantenimiento el
mantenimiento programado, incluso en el caso de un aumento del mantenimiento
correctivo?
4. ¿El número de horas extraordinarias que se genera en el área de mantenimiento es

habitualmente superior al máximo legal autorizado?
5. ¿La cualificación previa que se exige al personal del área de mantenimiento es la

adecuada?
6. ¿Se realiza una formación inicial efectiva cuando se incorpora un nuevo trabajador al
área de mantenimiento?
7. ¿Hay un plan de formación para el personal de mantenimiento?
8. ¿Este plan de formación hace que los conocimientos en el mantenimiento de la central

mejoren?
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9. ¿El plan de formación hace que los conocimientos en otras áreas de la central
(operaciones, seguridad, medioambiente, administración, etc) mejoren?
10. ¿El personal de mantenimiento mecánico puede realizar tareas eléctricas o de

instrumentación sencillas?
11. ¿El personal de mantenimiento mecánico puede realizar tareas eléctricas o de

instrumentación especializadas?
12. ¿El personal de mantenimiento eléctrico puede realizar tareas mecánicas sencillas?
13. ¿El personal de mantenimiento eléctrico puede realizar tareas mecánicas

especializadas?
14. ¿El personal de mantenimiento está capacitado para trabajar en otras áreas
(operaciones, seguridad, control químico, etc)?
15. ¿Se respeta el horario de entrada y salida?
16. ¿Se respeta la duración de los descansos
17. ¿La media de tiempos muertos no productivos es la adecuada?
18. ¿Los tiempos de intervención se ajustan a la duración teórica estimable en que podrían
realizarse los trabajo?
19. ¿El personal de mantenimiento se siente reconocido en su trabajo?
20. ¿El personal de mantenimiento siente que la empresa se preocupa de sus necesidades
para poder realizar un buen trabajo?
21. ¿El personal de mantenimiento considera que tiene proyección profesional dentro de la
empresa?
22. ¿El personal de mantenimiento se siente satisfecho con su horario?
23. ¿El personal de mantenimiento se considera bien retribuido
24. ¿El personal de mantenimiento está comprometido con los objetivos de la empresa?
25. ¿El personal de mantenimiento tiene un buen concepto de sus mandos?
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26. ¿El personal de mantenimiento considera que el ambiente del departamento de

mantenimiento es agradable?
27. ¿El nivel de absentismo entre el personal de mantenimiento es bajo?
28. ¿El nivel de rotación entre el personal de mantenimiento es bajo?
MEDIOS TÉCNICOS
29. ¿Las herramientas mecánicas se corresponden con lo que se necesita?
30. ¿Las herramientas eléctricas se corresponden con lo que se necesita?
31. ¿Las herramientas para el mantenimiento de la instrumentación se corresponden con

lo que se necesita?
32. ¿Las herramientas para el mantenimiento predictivo se corresponden con lo que se

necesita?
33. ¿Las herramientas de taller se corresponden con lo que se necesita?
34. ¿Los equipos de medida están calibrados?
35. ¿Existe un inventario de herramientas?
36. ¿Se comprueba periódicamente el inventario de herramientas?
37. ¿El taller está situado en el lugar apropiado?
38. ¿Está limpio y ordenado su interior?
39. ¿Mantenimiento dispone de los medios de comunicación interna que se necesitan?
40. ¿Mantenimiento dispone de los medios de comunicación con el exterior que se

necesitan?
41. ¿Se dispone de los medios de transporte que se necesitan?
42. ¿Se dispone de los medios de elevación que se necesitan (carretillas elevadoras,
carretillas manuales, polipastos, puentes grúa, diferenciales, etc)
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EL MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y EL PLAN DE MANTENIMIENTO
43. ¿Existe un plan de mantenimiento que afecte a todas las áreas y equipos significativos
de la planta?
44. ¿Hay una programación de las tareas que incluye el plan de mantenimiento (está claro
quien y cuando se realiza cada tarea)?
45. ¿La programación de las tareas de mantenimiento se cumple?
46. ¿El Plan de mantenimiento respeta las instrucciones de los fabricantes?
47. ¿Se han analizado los fallos críticos de la planta?
48. ¿El Plan está orientado a evitar esos fallos críticos de la planta y/o a reducir sus
consecuencias?
49. ¿El plan de mantenimiento se realiza?
LA ORGANIZACIÓN DEL MANTENIMIENTO CORRECTIVO
50. ¿La proporción entre horas/hombre dedicadas a mantenimiento programado y

mantenimiento correctivo no programado es la adecuada?
52. ¿El tiempo medio de resolución de una avería es bajo?
53. ¿Hay un sistema claro de asignación de prioridades?
54. ¿Este sistema se utiliza correctamente?
55. ¿El número de averías con el máximo nivel de prioridad (o averías urgentes) es bajo?
56. ¿El número de averías pendientes de reparación es bajo?
57. ¿La razón por la que las averías pendientes están pendientes está justificada?
58. ¿Se realiza un análisis de los fallos que afectan a los resultados de la planta?
24
59. ¿Las conclusiones de estos análisis se llevan a la práctica?
LOS PROCEDIMIENTOS DE MANTENIMIENTO
60. ¿Todas las tareas habituales de mantenimiento están recogidas en procedimientos?
61. ¿Los procedimientos son claros y perfectamente entendibles?
62. ¿Los procedimientos contienen toda la información que se necesita para realizar cada
tarea?
63. ¿El personal de mantenimiento recibe formación en estos procedimientos,

especialmente cuando se producen cambios?
64. ¿El proceso de implantación de un nuevo procedimiento es el adecuado?
65. ¿Cuándo el personal de mantenimiento realiza una tarea utiliza el procedimiento

aprobado?
66. ¿Los procedimientos de mantenimiento se actualizan periódicamente?
ANÁLISIS DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN
67. ¿Todos los trabajos que se realizan se reflejan en una orden de trabajo?
68. ¿El formato de esta orden de trabajo es adecuado?
69. ¿Los operarios cumplimentan correctamente estas órdenes?
70. ¿Las órdenes de trabajo se introducen en el sistema informático?
71. ¿El sistema informático de mantenimiento resulta adecuado
72. ¿El sistema informático supone una carga burocrática importante?
73. ¿El sistema informático aporta información útil?
74. ¿El sistema informático aporta información fiable?
75. ¿Los mandos de mantenimiento consultan habitualmente la información contenida en

el sistema?
25
76. ¿Los operarios de mantenimiento consultan habitualmente la información contenida en

el sistema?
77. ¿Se emite un informe periódico que analiza la evolución del departamento de
mantenimiento?
78. ¿El informe aporta información útil para la toma de decisiones?
ANALIZANDO EL STOCK DE REPUESTO
79. ¿Se ha elaborado una lista de repuesto mínimo que debe permanecer en stock?
80. ¿Los criterios empleados para elaborar esa lista son válidos?
81. ¿Se comprueba periódicamente que se dispone de ese stock
82. ¿La lista de stock mínimo se actualiza y mejora periódicamente
83. ¿Se realizan periódicamente inventarios de repuesto?
84. ¿Los movimientos del almacén se registran en el sistema informático?
85. ¿Coincide lo que se cree que se tiene (según los inventarios y el sistema informático)
con lo que se tiene realmente?
86. ¿El almacén está limpio y ordenado?
87. ¿El almacén está situado en el lugar adecuado?
88. ¿Es fácil localizar cualquier pieza?
89. ¿Las condiciones de almacenamiento son correctas?
90. ¿Se realizan comprobaciones del material cuando se recibe?
26
EL ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS DE MANTENIMIENTO
91. ¿La disponibilidad media de los equipos significativos es la adecuada
92. ¿La disponibilidad media de la planta es la adecuada?
93. ¿La evolución de la disponibilidad es positiva (está aumentado la disponibilidad)?
94. ¿El tiempo medio entre fallos en equipos significativos es el adecuado?
95. ¿La evolución del tiempo medio entre fallos en equipos significativos es positiva?
96. ¿El número de ocurrencias totales de emergencia es bajo?
97. ¿El número de ocurrencias totales de emergencia está descendiendo?
98. ¿El tiempo medio de reparación en equipos significativos es bajo?
99. ¿El tiempo medio de reparación en equipos significativos está descendiendo?
101. ¿El número de averías repetitivas está descendiendo?
102. ¿El número de horas/hombre invertidas en mantenimiento es el adecuado?
103. ¿El número de horas/hombre invertidas en mantenimiento está descendiendo?
104. ¿El gasto en repuestos es el adecuado?
105. ¿El gasto en repuestos está descendiendo?
20.La realización práctica de la auditoría

 Análisis de diversa documentación
 Entrevistas con los responsables de planta y con determinados técnicos
 Visita a las instalaciones
27
21. Frecuencia de la realización de la auditoría

Realizar una Auditoría de Mantenimiento puede ser una actividad puntual, realizada una
sola vez a lo largo de la vida de la empresa. Pero obviamente, tiene mucho más interés y
sus resultados en la mejora de la planta son más rápidos y evidentes si la realización de
Auditorías se convierte en una actividad rutinaria, de carácter periódico.
Ciertamente, la periodicidad dependerá del tipo de empresa y de la situación de partida.

Cuanto más grande sea la empresa, o cuanto peor sea la situación de partida, más
recomendable resulta aumentar la frecuencia. De todas formas, si se adopta como
herramienta de mejora la relación de Auditorías, será conveniente realizar un programa de
en el que se reflejen las fechas de realización. Al principio es recomendable que la
frecuencia sea mayor, y a partir de la 3ª o la 4ª, en que las posibilidades de optimización
son menores, puede rebajarse enormemente la frecuencia.
Como frecuencias de referencia, pueden tomarse las siguientes:
 Las 3 primeras, a intervalos de 3-4 meses
 A partir de la 4ª, anuales
22. Problemas habituales detectados
Entre los problemas que más se repiten al realizar auditorías de gestión en diferentes
empresas están los siguientes:
- Estructura de personal poco adecuada
 Falta o exceso de personal

 Mala estructuración (sobre todo, no hay personal presente en momentos clave)
- Falta de formación del personal
- Fallos en el almacén de repuesto
 Desorden y falta de inventarios

 Almacén mal dimensionado
28
- Falta de herramienta clave
- Fallos en el mantenimiento y en el plan de mantenimiento
 No se realiza mantenimiento preventivo

 El plan de mantenimiento no es adecuado
- Problemas diversos de seguridad
 Fallos en los permisos de trabajo

 Fallos en la descarga de equipos
 Falta de mentalización en el uso de Equipos de protección personal (EPP)
23. BIBLIOGRAFÍAS
http://www.santiagogarciagarrido.com/index.php/106-105-cuestiones-a-
plantear-en-una-auditoria-de-mantenimiento
https://www.ecured.cu/Gesti%C3%B3n_de_la_Informaci%C3%B3n
https://predictiva21.com/importancia-procedimientos-mantenimiento/
http://ingenieriadelmantenimiento.com/index.php/18-repuestos-y-
consumibles/18-el-mantenimiento-legal
https://www.auditool.org/blog/auditoria-externa/1138-perfil-del-auditor-clave-
en-la-calidad-del-proceso-auditor
http://www.renovetec.com/auditoriasdemantenimiento.pdf
https://es.slideshare.net/auditoras-de-mantenimiento
https://www.researchgate.net/publication/261844305_Auditorias_de_manteni
miento
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4. Las áreas de gestión del mantenimiento

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5. Perfil del Auditor

➔ Formación académica: Estudios a niveles técnicos, cualquier grado en

Comportamiento del Auditor:

● Formación y Capacidad Profesional

6. Documentación a preparar previamente

Antes de realizar una Auditoría de Mantenimiento, es necesario preparar una serie de

Los papeles de trabajo tienen los siguientes propósitos:

· Soportar por escrito la planeación del trabajo de auditoría.

7. Área 1: Personal de Mantenimiento

➢ Tareas programadas de revisión de maquinaria e instalaciones (lectura de

➢ Reparación de averías en instalaciones y maquinaria.

Un plan de mantenimiento es el conjunto de tareas preventivas a realizar en una instalación

Existen tres formas básicas de preparar el plan de mantenimiento de una instalación, es

● Basarse de las instrucciones de los fabricantes de los diversos equipos.

El incumplimiento de las obligaciones legales puede suponer al propietario de la instalación

● Responsabilidades administrativas, que pueden suponer sanciones,

10. Los Procedimiento de Mantenimiento

Las cuestiones que pueden plantearse en referencia a los procedimientos de

60. ¿Todas las tareas habituales de mantenimiento están recogidas en

61. ¿Los procedimientos son claros y perfectamente entendibles?

63. ¿El personal de mantenimiento recibe formación en estos procedimientos,

64. ¿El proceso de implantación de un nuevo procedimiento es el adecuado?

65. ¿Cuándo el personal de mantenimiento realiza una tarea utiliza el procedimiento

66. ¿Los procedimientos de mantenimiento se actualizan periódicamente?

11. Análisis de los medios técnicos empleados por

29. ¿Mantenimiento dispone de los medios de comunicación interna que se

30. ¿Mantenimiento dispone de los medios de comunicación con el exterior que se

31. ¿Se dispone de los medios de transporte que se necesitan?

32. ¿Se dispone de los medios de elevación que se necesitan (carretillas

manuales, polipastos, puentes grúa, diferenciales, etc)

33. ¿Las herramientas mecánicas se corresponden con lo que se necesita?

34. ¿Las herramientas eléctricas se corresponden con lo que se necesita?

35. ¿Las herramientas para el mantenimiento de la instrumentación se

36. ¿Las herramientas para el mantenimiento predictivo se corresponden con lo que

37. ¿Las herramientas de taller se corresponden con lo que se necesita?

38. ¿Los equipos de medida están calibrados?

39. ¿Existe un inventario de herramientas?

40. ¿Se comprueba periódicamente el inventario de herramientas?