PLAN DE ASEGURAMIENTO DE CALIDAD (PAC) PARA

CONSTRUCTORAS Y CONTRATISTAS

Prof. Carlos Torres N.

Depto. de Ingeniería Industrial, UBB

Email: [email protected]
URL: www.ici.ubiobio.cl/carlostorres
 PLAN DE ASEGURAMIENTO DE CALIDAD (PAC) PARA
CONSTRUCTORAS Y CONTRATISTAS (20+20 horas)

2.- PLAN DE ASEGURAMIENTO 4.MEJORAMIENTO CONTINUO Y

DE LA CALIDAD (PAC) ANÁLISIS DE DATOS
 2.1 Antecedentes previos  4.1 Conceptos previos
 2.2 Plan de aseguramiento de  4.2 Diagramas de Pareto
calidad en la Obra (21  4.3 Cartas de Control
requisitos del PAC)
 4.4 Mejoramiento continuo
Reconocimiento
oficial del curso por
parte del Ministerio
de Obras Públicas
TAREAS, parte Prof. Carlos Torres

TAREA 1 (Mejoramiento continuo) TAREA 2 (PAC):

Construir e interpretar rigurosamente los  Diseñar seis requisitos de un PAC para
resultados de:
una Obra de interés.
 Una carta de control
 Dos Diagramas de Pareto (Paretos de  Entre los requisitos 1 a 11, elegir tres, y
Primer y Segundo nivel o, Paretos entre los requisitos 12 a 21 también
Simple y Ponderado). elegir tres.
 El diseño de los requisitos debe ser
Plazo Tarea 1: hecho en Word para su envío por email.
Plazo Tarea 2:

Criterio de evaluación:
• Indicar origen de los datos utilizados
• Originalidad de los datos Ponderaciones, parte Prof. C. Torres
• Calidad de las conclusiones  Tarea 1 y 2: 80%
• Los gráficos e interpretaciones pueden ser  Asistencia: 20%
desarrollados en Excel, preferentemente las
aplicaciones que sean del ámbito de la
construcción y realizar los envíos por email.
2.- PLAN DE ASEGURAMIENTO DE CALIDAD (PAC)
2.1 Antecedentes Previos
Organismos de Normalización

Comisión del Codex

ISO IEC Alimentarius
FAO/OMS

Organización Comisión Electrotécnica Organización para la

Internacional de Internacional Agricultura y
Normalización Alimentación /OMS

INN (NCh xx) IRAM ICONTEC AENOR

Instituto Nacional Argentina Colombia España

de Normalización

IEEE (Institute of Electrical and Electronics Engineers); ITU (International Telecommunication Union); IATA (International Air
Transport Association)
 Sistemas de Gestión …
Una decisión estratégica

ISO 22000 NCh 2909 ISO 9001:2008 OHSAS 18001 Normas

(Gestión Pyme) Salud+SO Turismo
Gestión + Alimentos Gestión

ISO 14001 Otras

Normas
M. Ambiente
PAC – HACCP NCh 2728
PAC
para Sector Pesquero Otec para Construcción
en Obras Públicas

Acreditación de NCh ISO 17025 NCh-ISO 17020 Otros

Universidades y Laboratorios Verificación Sistemas
Carreras

Premios de Modelo Modelo Otros Modelos

Calidad Gestión de Gestión de de Calidad
Calidad Calidad
Municipal Escolar
Qué es un PAC documentado
 Es un documento,
 Organizado conforme los 21 numerales y
requisitos de la Resolución DGOP N° 48
(2009),
 Donde se describe cómo en la Obra la empresa
se hace cargo de las exigencias o debes que hay
en cada una de las 21 cláusulas,
 Proporcionando información y datos precisos
para su mejor comprensión respecto de los
debes de las cláusulas,
 No siendo necesario entregar detalles
adicionales que bien pueden ser referenciados en
el PAC pero disponibles para su comprobación,
 Por ejemplo: hacer referencia a Procedimientos
sin necesidad de incluir en el PAC esos
procedimientos.
 Diferencia entre Certificación y Acreditación

CERTIFICACIÓN. ACREDITACIÓN.
Es la evaluación del Es el reconocimiento a
cumplimento de una una organización
norma para la realización de
en relación con una ciertas actividades bien
organización, proceso, definidas.
persona o producto.
Certificadoras y
acreditadoras
Rol de las Normas de gestión

Disciplina
administrativa

ISO 9001 (Calidad)

OHSAS 18001 (Salud y Seguridad)
NCh 2909 (Gestión Pyme)
PAC
 Aspectos comunes entre las Normas
(Sistema Documental)

 Política de …Calidad
 Objetivos de …Calidad
SISTEMA  Manual de …Calidad
DOCUMENTAL  Procedimientos
 Instructivos
 Registros
 Otros Documentos
Características de los Sistemas Documentales
Documento / ISO 9001 ISO 14001 ISO 17025 PAC
Norma (en Obra)
Manual De Calidad - De Calidad PAC

Política De Calidad Ambiental De Calidad + 6 --

políticas
específicas

Objetivo De Calidad Ambientales, Calidad y De calidad de la

Programas y Educación Obra
Metas

Procedimiento Documentados: Documentados: Documentados: Documentados:

6 1 0 0
No documentados: No documentados: No documentados: No documentados:
0 12 16 7

Registro 21 12 20 14

Debe / Deberá 132 64 294 86

MANUAL DE CALIDAD

 Descripción y organización de la empresa.

 Descripción de sus productos y/o

servicios, etc.

 Descripción resumida y precisa de los

requisitos normativos haciendo
referencia a los procedimientos del
Sistema.

 Anexos
Política de Calidad
 Orientaciones y objetivos generales
de un organismo concernientes a la
calidad,
 Declaración de un compromiso
para cumplir y mejorar sus sistema
de gestión
 Expresados formalmente por el
nivel más alto de dirección
Objetivos

 Corresponden a una declaración de la

empresa de lo que pretende lograr en
los ámbitos de producción, clientes,
personal, etc.

 Estableciendo las respectivas metas

 Coherente con la declaración de su

política
Procedimientos
 Procedimiento: Manera
especificada de realizar una
actividad. (ISO 8402)
 Generalmente los procedimientos
se organizan de manera formal y
utilizando criterios universalmente
aceptados, por ejemplo, la
secuencia de contenidos, del 1 al 8,
indicada en la figura. (ISO 10013)
 En general, corresponde a poner en
práctica el siguiente eslogan: Diga
lo que haga y haga lo que dice.
 Lenguaje citado en el PAC:
 Procedimientos
 Procedimientos de Gestión
 Procedimientos Específicos
 Procedimiento de Buenas
Prácticas
Registro
 Corresponde a la generación
de una Evidencia Objetiva

 que una actividad se realizó de

acuerdo a lo pre-establecido

 donde se registran hechos y/o

resultados obtenidos
Comparación de procedimientos entre las normas
 Sistema documental de un PAC
Procedimientos
(Técnicos, de gestión,
específicos y de buenas
Objetivos de prácticas de construcción
Calidad
para la Obra
Manual de Calidad
que debe llamarse
Plan de Aseguramiento de
calidad (PAC)
que resume las 21 exigencias de la Res
258 de la DGOP
Págs. 48 a 57

Otros documentos exigidos:

Contrato, Planos, especificaciones Registros de Calidad 14
técnicas, reglamentación, normas,
etc.
 Estructura de un Procedimiento
NOMBRE
1.- OBJETIVO
 La finalidad de este procedimiento es dar a conocer la metodología
para realizar ….
Logo 2.-ALCANCE …
Código para el PR  Se refiere a la cobertura que tendrá el Pr.
N° de Versión 3.-RESPONSABLES
N° de páginas  Se refiere a los involucrados en aplicar el PR
Revisado por: 4.-SECUENCIA DE ACTIVIDADES

Aprobado por:  Se refiere a la secuencia de las actividades señalando: quién, cómo,

cuándo, dónde y para qué.
Fechas y firmas 5.-REGISTROS
 Se refiere a los registros que emanan de la aplicación del PR
6.-REFERENCIAS
 Se refiere a la bibliografía que se tuvo a la vista para diseñar el PR
7.-DEFINICIONES
Nota: Para los procedimientos técnicos (o  Se refiere a la definición de conceptos o siglas utilizadas en el PR
específicos) éstos deben incluir el detalle descrito para su mejor comprensión
en el requisito 18 del PAC. 8.-ANEXOS DE INTERÉS
 Sistema documental del un PAC
Un Manual que se denomina Plan de Aseguramiento de Calidad 1

Objetivos de calidad de la Obra 3.4

Procedimientos de Los que decida elaborar la empresa contratista 3.2

Gestión (1)

Procedimientos PR de trabajo para el Nivel 1 3.3

específicos o de trabajo PR de trabajo 3.18
(2)

Procedimientos (2) Control de los procesos 3.8

Auditorías internas de calidad 3.21

Procedimiento de Buenas Acopio, almacenamiento y manejo de materiales o 3.11

Prácticas (1) productos

Registros Registros técnicos y de gestión 3.19

Otros documentos Contrato, Planos, especificaciones técnicas, 3.5

exigidos reglamentación, normas, etc.
2.2 Plan de Aseguramiento de la Calidad
en la Obra (PAC)
Prof. Carlos Torres N.
Depto. Ingeniería Industrial
Ing. C. Industrial – Magister en Gestión
Asesor en Sistemas de Gestión de Calidad y Control de Calidad
Características Generales
del PAC
Bases para el aseguramiento de la
calidad en construcción de obras
públicas
1.- Obligaciones de la empresa contratista sobre
aseguramiento de la calidad
 Ser responsable de la calidad de las Obras construidas

 De velar por la calidad de esas Obras.

 De implementar un Plan de Aseguramiento de la Calidad

(PAC) eficaz en la obra
 De asegurarse de cumplir los requisitos, de los
requerimientos de la Dirección contratante y de las
normas chilenas y extranjeras.
 Que el PAC deba contemplar las acciones para cumplir
con los requisitos y las especificaciones técnicas del
Contrato y dar a la Dirección contratante una confianza
adecuada.
 Que el PAC deba garantizar que todas las actividades
necesarias para alcanzar los objetivos de calidad
especificados estén previstas y se apliquen de manera
eficaz.
2.-Unidad de Aseguramiento de la Calidad (UAC)
 En la organización se debe incluir una Unidad de Aseguramiento de la
Calidad (UAC)

Atributos de la UAC
 Ser jerárquicamente independiente de quién esté a cargo de la obra en
calidad de Residente.
 Tener capacidad y autoridad para intervenir en la obra en toda su
cadena productiva
 Quién esté a cargo de la UAC debe ser: Ingeniero Civil, Constructor
Civil o Ingeniero Constructor con título..
 Tener experiencia adecuada. (ver Anexo Complementario)
 Haber aprobado un curso de capacitación básica en Aseguramiento de
la Calidad (mínimo de 40 horas)
3.- Principales responsabilidades del Encargado
de Aseguramiento de Calidad
 Liderar y coordinar a la UAC en la obra

 Implementar un PAC en la Construcción de la obra y

verificar su correcto funcionamiento
 Coordinar y gestionar las auditorías internas de
calidad
 Hacer difusión y capacitación interna

 Elaborar un Informe final del PAC implementado

 4. Características del Plan de Aseguramiento de la
Calidad (PAC)
1. El Contratista debe elaborar y presentar  Presentar la Política de Calidad de
un PAC para la revisión y aceptación del la empresa si se dispusiera de ella,
Inspector Fiscal del contrato.
experiencia en PACs , el registro de
2. Para la primera reunión general entre Proveedores y Subcontratistas y su
Inspector Fiscal y Contratista exponer: respectiva evaluación.
 La experiencia del responsable de la
UAC y de su equipo de trabajo
3. El PAC asume su eficacia y
actualización permanente con la
 Los aspectos relevantes del PAC como el anuencia del Inspector Fiscal
Tratamiento de No Conformidades,
Control de Subcontratistas, Control de 4. El PAC es de entera responsabilidad
materiales, Control y calibración de de la empresa contratista, su
equipos, etc.
aprobación solo indica que no
existen observaciones al PAC y a
sus procedimientos.
5.- ESTRUCTURA QUE DEBE TENER UN PAC
(al menos) 12. Inspección, control y ensayo
1. Portada e Índice 13. Control de equipos de medida y
2. Descripción del Contrato ensayo
3. Alcance del PAC 14. Cumplimiento de requisitos
4. Objetivos de Calidad medioambientales
5. Normativa aplicable 15. Cumplimiento de requisitos de
6. Organización de la Obra prevención de accidentes del
7. Programa oficial de trabajo trabajo
8. Control de los procesos 16. No conformidades
9. Compras de Materiales y 17. Acciones correctivas y
productos preventivas
10. Subcontrataciones 18. Procedimientos de Trabajo
11. Acopios, almacenamiento y 19. Registros de Calidad
manejo de materiales o productos
20. Control de la documentación
21. Auditorías internas de calidad
Tarea 2: Desarrollar 3 requisitos de la primera columna y 3 requisitos de la segunda columna
 6.-INFORME FINAL
1. La Empresa Contratista deberá presentar un Informe Final al
Inspector Fiscal en dos copias, en un plazo de 30 días a partir de la
fecha de término de la Obra.
2. Contenidos del Informe Final:
 Conclusiones y Recomendaciones sobre la aplicación del PAC
 Referencias respecto de la efectividad del PAC, problemas
detectados, opiniones de mejoramiento, análisis de costos de la
aplicación de las medidas correctivas y preventivas (incluso la no
aplicación de acciones correctivas ni preventivas)
 Los ítems de costos se refieren a: costo directo de la o las medidas,
costo por trabajo rehecho (si las hubiere), costo por paralización de
actividades, costo de no aplicar oportunamente las medidas
correctivas y preventivas.
7.- AUDITORÍAS AL PAC POR LA DIRECCIÓN
CONTRATANTE
 La Dirección Contratante puede realizar auditorías al PAC
de la Obra
 La fecha de la auditoría debe ser avisada con a lo menos 15
días de anticipación
 Demostrar cooperación hacia el auditor involucrado

 El objetivo será verificar el buen funcionamiento del PAC

en la Obra y corresponderán a certificación de la Obra.
 5.- REQUISITOS MÍNIMOS DEL PAC

1. Portada e Índice 12. Inspección, control y ensayo

2. Descripción del Contrato 13. Control de equipos de medida y ensayo
3. Alcance del PAC 14. Cumplimiento de requisitos
4. Objetivos de Calidad medioambientales
5. Normativa aplicable 15. Cumplimiento de requisitos de prevención
6. Organización de la Obra de accidentes del trabajo
7. Programa oficial de trabajo 16. No conformidades
8. Control de los procesos 17. Acciones correctivas y preventivas
9. Compras de Materiales y 18. Procedimientos de Trabajo
productos
19. Registros de Calidad
10. Subcontrataciones
11. Acopios, almacenamiento y 20. Control de la documentación
manejo de materiales o productos 21. Auditorías internas de calidad
Requisitos del PAC
1.- Portada e Índice del PAC
Nombres y firmas del responsable de:
 Quien elaboró el PAC
 Responsable de la UAC (Unidad de
Aseguramiento de Calidad)
 Aprobación del profesional residente
 Quien revisa y acepta el PAC
(Inspector Fiscal)
Nombre empresa y logo
Nombre del Contrato involucrado
Número de versión y fecha
Índice del contenido del PAC (al
dorso)
39
 2.- Descripción del Contrato
(Descripción de la Obra, que contenga, al menos:
a) Nombre del contrato
b) Código SAFI del contrato (Sistema de
Administración Financiero del MOP)

c) Resolución de adjudicación
d) Plazo de ejecución de la obra
e) Fechas contractuales de inicio y
término
f) Ubicación de las obras
g) Nombre empresa Contratista
h) Monto del contrato
i) Nombre de los subcontratados, si los
hay, e ítems subcontratados
j) Características del trabajo a realizar
k) Inspector Fiscal
l) Profesional residente de la Obra
m) Encargado de la UAC
 3.- Alcance del PAC
Nivel 1: Nivel de máximos requisitos
 Ámbito de cobertura del PAC
 Partidas o ítem, materiales y servicios complejos o de
deberá contener Todas las difícil ejecución.
partidas o ítems, materiales y  Requieren el diseño de procedimientos específicos y
servicios que se someterán a de formularios o registros
control mediante PAC.
Nivel 2: Intermedio
 Ídem al anterior pero sin exigencia de procedimientos
 Se presentan, al menos, tres específicos

niveles de exigencia:  Casi todas las Actividades del contrato, de cierta

importancia económica, técnica o social que podrían
afectar la calidad

 Se pueden agrupar por actividades

Nivel 3: Básico
aquellos ítem que tengan igual  Exige la aplicación de normas de buenas prácticas,
nivel de exigencia cumplimiento de especificaciones técnicas y
normativa obligatoria.

 No implica un programa de acciones sistemáticas y

documentadas.
4.- Objetivos de Calidad
de la Obra a realizar por el Contratista
Ejemplos de Objetivos de calidad:
 La empresa debe indicar los  Control de riesgos ambientales, legales
objetivos de calidad de la Obra. y de seguridad del entorno de las obras
durante el 100% de la duración del
 Debe corresponder a la
contrato.
transformación del trabajo a
realizar en resultados medibles,  Cumplimiento de al menos el 80% del
razonables, claros y coherentes programa de trabajo propuesto.
 Debe ser en función de los  Cumplimiento del programa de
requerimientos del contrato inspección y ensayos en un 100 %.
 Nota: Se deben incorporar los  Cumplimiento de las especificaciones
criterios de aceptación e a controlar por el Laboratorio en un xx
indicadores de gestión en los %.
procedimientos de gestión de la
 Cierre de las No Conformidades en un
empresa .... para evaluar el
plazo adecuado de tiempo.
cumplimento de los objetivos.
.
 Objetivos de Calidad

Decir que:
a) La empresa ha definido tales objetivos de
calidad para materializar la Obra en construcción
b) En cada uno de ellos se ha establecido una meta
como criterios de aceptación
c) Cada uno de ellos se mide con tal frecuencia y
el responsable de mantenerlos actualizados es tal
persona
Ejemplos de gráficos en
37 d) En el caso que alguno de los objetivos resulte
estar bajo la meta establecida se genera una no
Los objetivos deben ser: conformidad o curso de acción de acuerdo al
procedimiento establecido para ello
• Medibles
• Razonables e) El registro de los objetivos de calidad, para su
• Claros y seguimiento, se encuentra en tal documento, en
• Coherentes (…con el tal lugar.
contrato)
Objetivos de Calidad (Ejemplo de redacción)

La empresa XXX ha definido los siguientes objetivos de calidad para materializar la

Obra en construcción:
- Rendimiento del proceso de movimiento de tierra 42
- Hormigonado de la obra
- Rendimiento de pavimentación
- Medidas de seguridad
En cada uno de ellos se ha establecido una meta como criterios de aceptación, esta
meta se encuentra indicada en las fichas de indicadores y en los registros de
los objetivos de calidad respectivos.
Cada uno de los objetivos de calidad se mide con una frecuencia semanal y el
responsable de mantener actualizados los objetivos de calidad se indican en la
ficha de indicadores
En el caso que alguno de los objetivos de calidad resulte estar bajo la meta establecida
se generará una no conformidad u otro curso de acción de acuerdo al
Procedimiento PR -01 establecido en la obra.
El registro semanal de cada uno de los objetivos de calidad se encuentra disponible
y actualizado en la oficina del encargado de la UAC., ubicada en la oficina de
Concepción.
Posibles Objetivos de Calidad para una Obra
 Resistencia a la compresión  Control de avance de pinturas
 % Cumplimiento de programa interiores
 Cumplimiento de requisitos del  Cumplimiento de ensayos de
cliente hormigón programados
 % de pérdida de hormigonado  Instalación de enfierraduras
 Nivel de accidentes en obra  Cumplimiento de metas o
 Cumplimiento de programa asignaciones completadas
financiero  Confección de armaduras
 % de pérdida en hormigonado  Capacitación de trabajadores
en obra  Recepción de protocolos de la
 Cumplimiento de resistencia de obra
hormigonado
 Posibles Objetivos de Calidad para una Obra

1. Rendimiento proceso de 6. Cumplimiento de

albañilería hormigonado (según
2. Rendimiento semanal de especificaciones)
fabricación de tabiques en un 7. Índice de accidentabilidad
85%
8. Pérdida de materiales e
3. Hormigonado de fundaciones insumos
4. Fabricación de estructuras?
9. Cumplimiento de protocolos
5. Cumplimiento del Protocolo de calidad
de seguridad
10. Calidad de Ejecución de
enfierraduras
11. Nivelación de piso
Ejemplos de gráficos

Fuente:
- UNE 66175:2003
- Revista Forum de Calidad (Hemeroteca – UBB) Nº 188/2008
18
5.- Normativa Aplicable
 El PAC debe contener una lista de códigos y normas aplicables al contrato.
 Debe contener al menos las exigidas por la Dirección contratante en las
especificaciones técnicas.
 Todos (códigos y normas) deben estar siempre disponibles en el lugar de la Obra.

Documento Lugar de archivo

Circulares aclaratorias Oficina UAC
Especificaciones técnicas generales Oficina UAC
Leyes, Resoluciones, Decretos Oficina UAC
Normas de Calidad Laboratorio
Bases Administrativas Generales incluyendo sus Anexos. Oficina Técnica
Bases Administrativas Especiales incluyendo sus Anexos.
Especificaciones Técnicas Especiales
Planos de Detalle del Proyecto
Planos Generales del Proyecto.
6.- Organización de la Obra

 Disponer del Organigrama solicitado en las bases

administrativas,
 Debe estar debidamente actualizado y que refleje
efectivamente la organización de la obra
 Debe figurar la independencia de la UAC y
empoderamiento suficiente para el Encargado de la UAC
Organización de la Obra
Decir que…en el PAC:
 Para el desarrollo de la Obra se dispone
del siguiente organigrama y que fue
diseñado por la gerencia de la empresa.
 Está conforme con las Bases
Administrativas y el Contrato
involucrado.
 Su actualización está a cargo de tal
unidad.
 En el organigrama se visualiza la
jerarquía e independencia de la UAC.
 ( La UAC, en esta empresa, se encuentra
integrada con las unidades de Calidad,
M. Ambiente y Prevención, y posee la
jerarquía e independencia necesaria para
el desarrollo de sus funciones).
7.- Programa oficial de 8.- Control de los Procesos
trabajo
 La empresa debe elaborar, aplicar
 El programa oficial de y controlar los procedimientos
que permitan fiscalizar las
trabajo debe ser parte del actividades del PAC (Planificar,
PAC. hacer, verificar y actuar).
 Debe estar actualizado  Debe contener la sistemática de
permanentemente. ejecución de las actividades. Se
deben establecer las
 Debe disponer de evidencias responsabilidades de todos los
del seguimiento real de las implicados en las actividades.
obras.
 Los procedimientos deben indicar
la pauta real de trabajar y deben
señalar los puntos críticos del
proceso de ejecución de las obras,
para evitar que se reiteren las
fallas.
 Estructura de un procedimiento formal
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
1.- OBJETIVO
 La finalidad de este procedimiento es dar a conocer la
metodología para realizar ….
Logo
2.-ALCANCE …
Código para el PR
 Se refiere a la cobertura que tendrá el Pr.
N° de Versión 3.-RESPONSABLES
N° de páginas  Se refiere a los involucrados en aplicar el PR

Revisado por: 4.-SECUENCIA DE ACTIVIDADES

 Se refiere a la secuencia de las actividades señalando: quién,
Aprobado por: cómo, cuándo, dónde y para qué.
Fechas y firmas 5.-REGISTROS
 Se refiere a los registros que emanan de la aplicación del PR
6.-REFERENCIAS
 Se refiere a la bibliografía que se tuvo a la vista para diseñar el
PR
Nota: Para los procedimientos 7.-DEFINICIONES
técnicos (o específicos) éstos deben
 Se refiere a la definición de conceptos o siglas utilizadas en el
incluir el detalle descrito en el PR para su mejor comprensión
requisito 18 del PAC. 8.-ANEXOS DE INTERÉS
 9.- Compras de materiales y productos

 Disponer de un Nómina de materiales y productos afectos

al PAC ( al menos aquellos relacionados con el Nivel 1).
 Se debe contemplar el mecanismo de control de los
productos comprados para respetar las especificaciones
requeridas …. contrastar lo requerido con lo adquirido
efectivamente y actuar en consecuencia.
 Indicar el tipo y frecuencia de los controles o ensayos.

 Mantener los registros de tales controles y ensayos.

 Mantener un registro de evaluación de proveedores.

Secuencia típica: Formulación del Requerimiento, Evaluación y autorización,

Cotización, Compra, Recepción, Control, Acción ad hoc y Disposición)
Compras de materiales y productos
Qué decir:
Lineamientos para  Indicar la nómina de materiales y productos
argumentar este sometidos al PAC.
requisito en el PAC  Indicar cómo se controlarán los productos
adquiridos.
 Indicar el tipo y frecuencia para los controles
o ensayos de cada producto del PAC.
 Indicar en qué medio se dejan registros de
tales controles.
 Indicar la nómina de proveedores relevantes
y el mecanismo utilizado para evaluar y
registrar el resultado de la evaluación de
esos proveedores.
TABLA PARA IDENTIFICAR PROVEEDORES DE ALTO IMPACTO
…..para su posterior evaluación
Etapas
1. Identificación de los proveedores de alto impacto en la calidad de los
productos o servicios (escala de 1 a 5, siendo de alto impacto aquellos que
presentan un resultado ponderado igual o superior a 3.5.

Tipos de Proveedores Disponibilidad de Impacto en Factibilidad Resultado

Proveedores calidad de la de reemplazo ponderado
v/s alternativo Obra
Ponderación
Proveedores 30% 40% 30%

de Asfalto 3 5 2 3,5
de Áridos 1 3 3 2,4
de Ferretería 5 2 4 3,5
de Personal 3 5 3 3,8
 2.- Evaluación de Proveedores (ejemplo)

Criterios para evaluar proveedores:

SITUACIÓN (Ejemplo)
• Nota Cinco (Excelente)
3,5 – 5 : Vigente
• Nota Cuatro (Bueno)
2,3 – 3,4 : En observación
• Nota Tres (Regular)
1,0 – 2,2 : Rechazado
• Nota Dos (Malo)
• Nota Uno (Muy Malo)
 10.- Subcontrataciones

 Debe describir el tratamiento que se le dará al proceso de

subcontrataciones ……. (características, calidad, cantidad de
máquinas y equipos que dispondrá el contratista + evidencias)

 Debe describir el método que permita aceptar solo a

aquellos subcontratistas que proporcionen una confianza
razonable y que sean capaces de asumir los requisitos del PAC.

 Debe señalar que la empresa contratista es la responsable de

todas las obligaciones contraídas con la Dirección contratante,
en virtud del Art. 101 del RCOP. (que el contratista solo podrá
subcontratar parte de las obras solo con la autorización de la Dirección respectiva)

RCOP: Reglamento para Contratos de Obras Públicas

 11.- Acopios, Almacenamiento y manejo de materiales y
productos

Debe describir:
 La identificación, procedencia y requisitos de los materiales
 El tratamiento de materiales y productos que requieran almacenamiento y
manejo bajo condiciones controladas …considerando la normativa vigente y
los PBP (Procedimiento de Buenas Prácticas)
 Las características del acopio (ubicación, tipo y estado de la superficie, etc.)
 El mecanismo de control y seguimiento periódico de los acopios para
asegurar la calidad de los materiales.
Material Procedencia/req Características de Mecanismo de control y
uisitos acopio seguimiento
 12.- Inspección, Control y Ensayo

 Debe establecer los Métodos de documentación de las inspecciones,

controles (topográficos, de laboratorio y de terreno) y ensayos.
 Debe registrar en fichas o formularios (registros) esa información
incluyendo los Puntos de Control y estar disponibles para su fiscalización.
 Deben planificarse las inspecciones y los ensayos involucrados
Detalles adicionales de página 52, Resolución 258

Ítem, partidas Nombre de Registros Lugar y medio Programa o

Inspección, involucrados de planificación
Control o Ensayo almacenamiento
de los registros
Conceptos
inspección Auditoria de calidad
 evaluación de la conformidad por medio  Examen sistemático e independiente
de observación y dictamen, con el fin de determinar si las
 acompañada cuando sea apropiado por actividades y los resultados relativos a
medición, ensayo/prueba o comparación la calidad satisfacen las disposiciones
con patrones preestablecidas, y si éstas
ensayo/prueba disposiciones son aplicadas en forma
efectiva y son apropiadas para alcanzar
 determinación de una o más
los objetivos. (ISO 8402)
características de acuerdo con un
procedimiento
control
 parte de la función de la administración
que compara lo obtenido con lo Control según E. Deming
planificado actuando en consecuencia.
 13.- Control de Equipos de Medida y Ensayos

 Debe disponer de Nómina de equipos e instrumentos de medida y

ensayos e Instrumentos topográficos, propios y/o subcontratados
sometidos a control y calibraciones.

 Debe describir los mecanismos de verificación de funcionamiento

 Debe describir las formas de cómo se documenta su cumplimiento.

Debe describir, al menos, lo siguiente:

Identificación equipo Mecanismo de Forma de registrar la Frecuencia de

o instrumento, con verificación y verificación y verificación y
Núm. de serie calibración calibración calibración
 Equipos de medida y ensayos
 Nivel de compactación
 Medidores de espesores y superficies
 Huincha de medir
 Niveles e Inclinómetros
 Medidores de espesores
 Perfilómetros
 Piezómetro (presión de poros de agua)
 Equipos topográficos
 Distanciómetros
 14.- Cumplimiento de requisitos medioambientales

 Debe disponer de un listado de los requisitos medioambientales para la

Obra.

 Debe disponer de la descripción de las actividades generales

contempladas que aseguren el cumplimiento medioambiental

 Debe indicar los mecanismos de control aplicados a esas actividades

 Debe indicar las evidencias (registros) de esos mecanismos de control

Actividad Normativa aplicable Descripción Frecuencia de control
mecanismo de control y Registros
 Requisitos medio ambientales
 Tratamiento de Desechos, basura, etc.
 Funcionamiento de los equipos
 Control de ruidos, gases, residuos
 Vaciado de elementos tóxicos en redes de alcantarillado
 Disposición y habilitación de baños para el personal
 15.- Cumplimiento de requisitos de prevención de
accidentes del trabajo
 Debe incorporar en el PAC un listado de requisitos de prevención de
accidentes del trabajo
 Debe describir las acciones que se tienen contempladas para asegurar el
cumplimiento de esos requisitos.
 Debe describir cómo se controlarán las acciones involucradas
 Debe describir cómo se evidenciará el cumplimiento de esas acciones
(registro involucradas).
Tipos de riesgos Requisitos de Descripción del Frecuencia y
prevención de mecanismo de control Registros de control
accidentes
Riesgos físicos …
Riesgos químicos …
Riesgos biológicos …
Riesgos sociales …
16.- No Conformidades (NC)

 Es un incumplimiento de un  Son únicas independiente de la

requisito pre establecido… en las organización que las detecte.
Bases de Licitación o en el PAC.  Las puede detectar la Empresa
 Se debe disponer de un documento Contratista, el Inspector Fiscal o la
para tratar y documentar las No Asesoría, autoridades, visitadores de
Conformidades con la finalidad de: obra, especialistas, auditores, Jefes
controlar, subsanarlas y realizar superiores del servicio (pueden ser de
seguimiento eficaz . origen interno o externo)
 El registro de No Conformidad se
 Las no conformidades deben
debe entender como un elemento de
registrarse.
ayuda a la solución del problema y no
 La norma ISO 9001 ofrece un como acusador de errores.
sistemática precisa para el  El Formulario de No Conformidades
tratamiento de las No presenta un diseño para el registro de
Conformidades. NC.
Secuencia típica para el tratamiento Ejemplo de texto:
de No Conformidades:
 Para el correcto tratamiento de las No
Conformidades en la Obra, la empresa
1. Detección de una No Conformidad. contratista tiene implementado un
procedimiento denominado PR-xx Tratamiento
2. Evaluación de la No Conformidad. de No Conformidades disponible en la oficina
de la UAC.
3. Registro de la No Conformidad.
4. Tratamiento y análisis de las causas  En el citado procedimiento se describe la
de la No Conformidad. metodología para:
- tratar,
5. Implementar Acciones Correctivas - documentar,
(y preventivas, eventualmente.) - subsanar y
6. Seguimiento y control de las - realizar un seguimiento eficaz
acciones correctivas (y preventivas). de las eventuales no conformidades levantadas
durante el desarrollo de la Obra.
Grado de Importancia de las No Conformidades

Grado Menor : Ligero defecto con reparación inmediata que

no deja consecuencia permanente en la obra.

Grado Mayor : Defecto que puede afectar a los requisitos

exigidos, aunque no impide necesariamente la
continuación de esa actividad en la obra.

Grado Crítico : Defecto que afecta a los requisitos y

especificaciones.
Supone un gran riesgo ,por lo que se interrumpe el
proceso , en tanto no se solucione el problema.
 17.- Acciones Correctivas (AC) y Preventivas (AP)

Acción Correctiva es una actividad que se genera para eliminar una causa real
a partir de una No conformidad.
Acción Preventiva es una actividad que se genera para evitar la potencial
ocurrencia de una No conformidad.
Se debe disponer de documentos para evitar la ocurrencia de No
Conformidades.
Se debe indicar cómo se verifica la eficacia de las acciones correctivas y
preventivas implementadas.
En general, aplicar las directrices ISO 9001 para considerar mejor el método
para tratar las acciones correctivas y preventivas.
El Formulario de No Conformidades se puede complementar para incluir los
campos relacionados con AC y AP.
Orientaciones para el tratamiento de AC y AP

Sobre las A. Correctivas: Sobre las A. Preventivas:

 Cómo se revisan las No Conformidades  Cómo se determinan las NC
(NC). potenciales y sus causas.
 Cómo se determinan las causas de las  Cómo se evalúa la necesidad de actuar
NC. para prevenir NC.
 Cómo se evalúa la necesidad de adoptar  Cómo se determinan e implementan las
acciones para que las NC no vuelvan a Acciones necesarias.
ocurrir.  Cómo se registran los resultados de las
 Cómo se determinan e implementan las acciones tomadas.
AC.  Cómo se revisan las AP tomadas
 Cómo se registran los resultados de las (mecanismo de control).
AC.
 Cómo se revisan las AC tomadas
(mecanismo de control).

Fuente: ISO 9001 (2008)

 18.- Procedimientos de Trabajo
Contenidos mínimos de los procedimientos para el Nivel 1:
a) Definición de encargados de la ejecución del proceso o actividad
b) Indicación de medios para llevar a cabo el proceso o actividad
c) Secuencia de tareas respectiva ….. del proceso o actividad
d) Parámetros o criterios de control ….. del proceso o actividad
e) Mecanismos de supervisión a los procesos o actividades
f) Especificación de criterios de aceptación e indicadores de gestión que permita
evaluar los objetivos generales del PAC
g) Los PRs específicos deben estar disponibles ANTES de comenzar la ejecución
de la partida o ítem
h) Incluir (proponer) en el PAC los PR documentados que sean necesarios para
lograr la eficacia del PAC (Procedimientos de gestión)
 19.- Registros de Calidad
a) Certificados de ensayos y de control de
 Disposición de los materiales y procesos
b) Certificados de ensayos especiales y certificados
registros: Hasta la del producto entregado por el proveedor
liquidación final del c) Listas de Chequeo
Contrato d) Otros documentos de ensayos y control de
materiales y procesos
 Mantener e) Informes de Inspección relevantes, de
especialistas u otros
almacenados los
f) Informes y controles topográficos
documentos en
g) Informes de No Conformidades y de Acs.
originales y/o medios Correctivas
magnéticos: h) Informes de Auditorías Internas y externas
i) Resultados de las auditorías internas y fechas de
ejecución
+ otros que imponga el PAC.
 20.- Control de la Documentación
 Se refiere al tratamiento que se le debe dar a la documentación del contrato como del PAC,
por ejemplo:
 Documentación del Contrato: Bases, especificaciones, planos del proyecto, informes y
memorias del proyecto, normas, etc.
 Documentación de aseguramiento de la calidad: PAC de la Obra, procedimientos, etc.
 Velar por el conocimiento y comunicación de la documentación vigente por parte de los
involucrados directos.
 Incluir la nómina de documentos del PAC.

Tratamiento:
 Cómo se aprueban los documentos,
 Cómo se identifican los documentos
 Cómo se revisan y actualizan los documentos,
 Cómo se identifican los cambios,
 Cómo se asegura la disponibilidad de las versiones vigentes,
 Cómo se controla su distribución y comprensión
 Cómo se evita el uso de documentos obsoletos.
Redacción del PAC en relación con el Control de documentos
Indicar lo siguiente en el PAC:

 Cómo se aprueban, revisan  Cómo se asegura que todos

actualizan, identifican los los participantes que
cambios y versiones vigentes participan en la Obra
de los documentos del PAC. disponen en cada momento
 Dónde y en qué medio se de la documentación del
almacenan los documentos contrato.
 Qué tratamiento se le da a  Cómo se evita la
los documentos propios del desinformación o que se
contrato. utilicen documentos
obsoletos.
Ejemplo de registro maestro de documentos, que facilita el
control de los documentos
21.- Auditorías Internas de Calidad
Objetivos de las auditorías: Actividades típicas en un Proceso de
auditoría:
 Verificar que todas las medidas de 1. Selección de auditores.
aseguramiento de calidad
2. Preparación de Plan de auditoría y lista
contempladas en el PAC se de chequeo.
cumplan con eficacia y eficiencia.
3. Anuncio de auditoría y realización de
 Verificar la solución efectiva de No reunión inicial.
Conformidades detectadas y la
eficaz implantación de las acciones 4. Desarrollo de la auditoría en terreno.
correctivas. 5. Preparación de informe de auditoría y
Reunión de Cierre.
 Las auditorías pueden ser
realizadas por profesionales de la 6. Desarrollo de las acciones post
misma empresa o por auditores auditoría que correspondan, por
ejemplo: Tratamiento de NC, Ac.
externos capacitados. Correctivas y de Oportunidades de
 Deben incluir a las actividades de Mejora, Preparación de Resumen de
estado de NC, etc.)
los niveles 1 y 2 (totalidad o por
partes).
21.- Auditorías Internas de Calidad

 Debe indicar que se dispone de tales procedimientos formales y

eficaces para realizar las auditorías internas
 Debe indicar cómo se organizan las auditorías adecuadas para
todos los procesos o actividades del Contrato.
 Debe indicar cómo se realizan las Auditorias, por ejemplo,
conforme con los criterios universalmente aceptados de la ISO
10011.
 Indicar que el auditor interno tiene experiencia y ha aprobado un
curso de Auditoría de Plan de Aseguramiento a la calidad por una
institución certificada.

Técnicamente, hay auditorías de: Primera parte, Segunda parte y Tercera parte
Matriz de Referencias cruzadas
 La finalidad de incluir en el Manual de PAC una tabla de
Referencias cruzadas es facilitar, principalmente al Auditor
y/o Inspector Fiscal, el reconocimiento de cómo la
empresa contratista tiene implementado su PAC.
 De modo reconocer fácilmente dónde y cómo la empresa
tiene organizado cada uno de los requisitos del PAC en el
Manual PAC.
 Matriz de referencias Cruzadas
Requisitos del PAC Ubicación del requisito
1.- Portada e índice Manual PAC
2.- Descripción del contrato Manual PAC
3.- Alcance del PAC Manual PAC
4.- Objetivos de calidad Manual PAC y Registros de Objetivos
5.- Normativa aplicable Manual PAC
6.- Organización de la Obra Manual PAC
7.- Programa oficial de Trabajo Manual PAC y Carta Gantt Oficina UAC
8.- Control de los Procesos Manual PAC y Procedimiento x1
9.- Compra de materiales y productos Manual PAC y PR de Compras
10.-Subconrataciones Manual PAC
11.- Acopio, almacenamiento y manejo Manual PAC
de materiales o productos
Matriz de referencias Cruzadas
Requisitos del PAC Ubicación del requisito
12.- Inspección, control y ensayo Manual PAC
13.- Control de equipos de medida y ensayo Manual PAC

14.- Cumplimiento de requisitos Manual PAC

medioambientales
15.- Cumplimiento de requisitos de prevención Manual PAC
de accidentes del trabajo
16.- No conformidades Manual PAC y PR x2
17.- Acciones correctivas y preventivas Manual PAC y PR x3
18.- Procedimientos de Trabajo Manual PAC y PR x4
19.- Registros de calidad Manual PAC y Oficina xx
20.- Control de la documentación Manual PAC y PR x5
21.-Auditorías internas de calidad Manual PAC y PR x6
Detalles para completar los requisitos de la
Tarea 2
1. Redactar el cumplimiento de los requisitos de manera clara y
precisa.
2. En la redacción del cumplimiento de los requisitos, referirse en
forma directa a las exigencias señaladas en los debes de la Resolución de
la DGOP N° 258.
3. En la redacción de esas exigencias debiese quedar claro cómo en la
Obra se tendrían implementadas esas obligaciones.
4. Para el caso de exigencia de procedimientos, éstos deben citarse,
pero además, es necesario entregar un detalle mínimo, pero preciso,
de los contenidos de esos procedimientos.
5. No correspondería satisfacer el cumplimiento de un requisito con el
solo hecho de incluir el nombre y/o código de un procedimiento.
Diapos de Apoyo
Cartilla de control para apoyar el diseño de un objetivo de
calidad

18
Etapa Elemento Inspección Normativa Responsable Frecuencia Criterio Observaciones
/ Ensayo aceptación
Lugar de disponibilidad de documentos
 Acopios, Almacenamiento y manejo de materiales y
productos
Material Acopio Verificación Responsable

MADERA Cubiertos con Inspección a la Jefe de Bodega.

polietileno entrada del REC-x1
producto y
semanal

CEMENTO Bajo techo Inspección a la Jefe de Bodega.

entrada del REC-x2
producto y
semanal

ASFALTO En estanque limpios, Inspección a la Jefe de Bodega.

con identificación entrada del REC-x3
producto y
diariamente
21